证券代码：688435          证券简称：英方软件            公告编号：2023-031


                    上海英方软件股份有限公司
             第三届监事会第十次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     一、监事会会议召开情况

     上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议
 通知于 2023 年 7 月 22 日以电子邮件及电话方式送达全体监事，会议于 2023 年
 7 月 27 日在公司会议室以现场与通讯视频相结合方式召开，会议应参加表决监
 事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由公司监事会主席吕爱民先生主持，会议
 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）
 和和《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

     二、监事会会议审议情况

     （一）审议了《关于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励
 计划（草案）>及其摘要的议案》
     经审议，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
 要的内容符合《公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司股权激励管理办法》

 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号
 ——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划
 的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
     表决结果：同意 1 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事吕爱民、胡燚珂回避
 表决。

     关联监事吕爱民、胡燚珂因其配偶为本次激励计划的激励对象，依法回避表
 决。上述监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法
 对本议案形成决议。因此，监事会决定将本议案直接提交公司 2023 年第三次临
 时股东大会审议。

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    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指
定媒体的《上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要。

    （二）审议了《关于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》
    经审议，监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2023 年限制
性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值

分配体系，建立股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。
    表决结果：同意 1 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事吕爱民、胡燚珂回避
表决。
    关联监事吕爱民、胡燚珂因其配偶为本次激励计划的激励对象，依法回避表
决。上述监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法

对本议案形成决议。因此，监事会决定将本议案直接提交公司 2023 年第三次临
时股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指
定媒体的《上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法》。

    （三）审议了《关于核查公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单>的议案》
    对公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，
监事会认为：列入公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人
员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，

不存在下列情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人


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员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。

    本激励计划激励对象名单内人员均符合《上市公司股权激励管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限
制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励

对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：同意 1 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事吕爱民、胡燚珂回避
表决。
    关联监事吕爱民、胡燚珂因其配偶为本次激励计划的激励对象，依法回避表

决。上述监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法
对本议案形成决议。因此，监事会决定将本议案直接提交公司 2023 年第三次临
时股东大会审议。
    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指
定媒体的《上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激

励对象名单》。


    特此公告。


                                         上海英方软件股份有限公司监事会

                                                        2023 年 7 月 28 日




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