证券代码：688435          证券简称：英方软件            公告编号：2023-036


                    上海英方软件股份有限公司
      监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划
  首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


     上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 27 日召开
 了第三董事会第十四次会议及第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于
 <上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的
 议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》 以下简称“《管理办法》”）
 等相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟
 首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情
 况对拟首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
     一、公示情况
     1、公司于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
 露了《上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下
 简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《上海英方软件股份有限公司 2023 年
 限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等公告。
     2、公司于 2023 年 7 月 28 日至 2023 年 8 月 6 日在公司内部对拟首次授予
 激励对象的姓名及职务进行了公示，公示期为 10 天，公示期间公司员工可向公
 司监事会提出意见。
     截止公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本激励计划拟首次授予
 激励对象提出的异议。
     二、监事会核查意见
     根据《管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定，公司监事会结合公示情
 况对本激励计划拟首次授予激励对象的名单（以下简称“《激励对象名单》”）进


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行了核查，并发表核查意见如下：
    1、列入《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》《管理办法》
等相关法律、法规和规范性文件及《上海英方软件股份有限公司章程》规定的任
职资格。
    2、列入《激励对象名单》的人员不存在《管理办法》规定的不得成为激励
对象的情形；
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入《激励对象名单》的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激
励计划（草案）》规定的激励对象条件。本激励计划首次授予的激励对象不包括
独立董事、监事。
    4、列入《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒
或致人重大误解之处。
    综上所述，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、
法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条
件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。


                                         上海英方软件股份有限公司监事会
                                                         2023 年 8 月 8 日




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