证券简称：英方软件                    证券代码：688435




上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
                          关于
          上海英方软件股份有限公司
          2023 年限制性股票激励计划
                      首次授予事项
                            之




        独立财务顾问报告



                        2023 年 8 月
                                                          目 录

一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 5
四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 6
五、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 11






                                                              2 / 11
一、释义
       本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

           简称                                            释义
英方软件、公司、上市公          上海英方软件股份有限公司（含分公司、控股子、孙公
                           指
司                              司）
本激励计划、本计划         指   上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
                                上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海英
独立财务顾问报告、本报
                           指   方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予
告
                                事项之独立财务顾问报告
本独立财务顾问             指   上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
限制性股票、第二类限制          符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条
                           指
性股票                          件后分次获得并登记的公司股票
                                按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
激励对象                   指
                                管理人员、核心技术人员及核心骨干员工
授予日                     指   公司向激励对象授予限制性股票的日期

授予价格                   指   公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
                                自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股
有效期                     指
                                票全部归属或作废失效的期间
                                限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登
归属                       指
                                记至激励对象账户的行为
                                本激励计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满
归属条件                   指
                                足的获益条件
                                限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记
归属日                     指
                                的日期，必须为交易日
《公司法》                 指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                 指   《中华人民共和国证券法》

《管理办法》               指   《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》               指   《上海证券交易所科创板股票上市规则》
                                《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息
《自律监管指南》           指
                                披露》
《公司章程》               指   《上海英方软件股份有限公司章程》

中国证监会                 指   中国证券监督管理委员会

证券交易所                 指   上海证券交易所

元、万元                   指   人民币元、人民币万元
    注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类
财务数据计算的财务指标。
    2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。




                                           3 / 11
二、声明

    本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
    （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由英方软件提供，本计划
所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依
据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导
性陈述或任何遗漏，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
    （二）本独立财务顾问仅就本激励计划对英方软件股东是否公平、合理，
对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对英方软件的任何
投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本
独立财务顾问均不承担责任。
    （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
    （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本激励计划的相关信息。
    （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了
相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决议、相关
公司财务报告、公司经营计划，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在
此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承
担责任。
    本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、
法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。




                                 4 / 11
三、基本假设

    本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备合法性、真实性、准确性、完整
性和及时性；
    （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、准确；
    （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
    （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条
款全面履行所有义务；
    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。




                                 5 / 11
四、独立财务顾问意见

（一）本激励计划的审批程序

    本激励计划已履行必要的审批程序，具体如下：
    1、2023 年 7 月 27 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，会议审议通
过了《关于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划
相关议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于<上海英方软
件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于核查公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>
的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查
意见。
    2、2023 年 7 月 28 日至 2023 年 8 月 6 日，公司对本次激励计划拟首次授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 8 月 8 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海英方软件股份有限公司监事会
关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》（公告编号：2023-036）。
    3、2023 年 8 月 14 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 8 月 15 日，公司于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海英方软件股份有限公司关于 2023 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告》


                                   6 / 11
（公告编号：2023-037）。
    4、2023 年 8 月 14 日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单
进行核实并发表了核查意见。
    综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，英方软件首次授予激
励对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上
市规则》《自律监管指南》及本激励计划的相关规定。


（二）本次授予情况与股东大会审议通过的激励计划的差异情况

    本次股权激励计划授予的内容与公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过
的股权激励计划相关内容一致。


（三）本次限制性股票首次授予条件成就情况说明

    1、限制性股票的首次授予条件
    根据《管理办法》及本激励计划中的规定，激励对象获授限制性股票需同
时满足如下条件：
    （1）公司未发生如下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
    ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
    ④法律法规规定不得实行股权激励的；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。
    （2）激励对象未发生如下任一情形：
    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；


                                    7 / 11
    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    ⑥中国证监会认定的其他情形。
    2、董事会关于符合首次授予条件的说明
    公司董事会经过认真核查，确定公司和首次授予的激励对象均未出现上述
任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划
的首次授予条件已经成就。


（四）本激励计划的首次授予情况

    1、首次授予日：2023 年 8 月 14 日
    2、首次授予数量：80.59 万股，占目前公司股本总额 8,350 万股的 0.40%
    3、首次授予人数：166 人
    4、授予价格：50.89 元/股
    5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
    6、本次激励计划的有效期、归属期限和归属安排
    （1）本次激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
    （2）本次激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按
约定比例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内归属：
    ①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
    ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    ③自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
    ④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
    如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关
规定为准。上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易



                                   8 / 11
或其他重大事项。
      在本激励计划有效期内，若相关法律、行政法规、规范性文件对不得归属
的期间另有规定或上述规定发生变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合
修改后的相关法律、行政法规及规范性文件的规定。
      （3）本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属安排如下表所示：

                                                    获授的限                  占本激励计
                                                               占授予限制
                                                    制性股票                  划草案公告
 序号    姓名     国籍           职务                          性股票总数
                                                      数量                    日公司股本
                                                                 的比例
                                                    （万股）                  总额的比例

 一、董事、高级管理人员、核心技术人员

  1     高志会    中国   董事、核心技术人员           2.00        2.00%          0.02%

  2     陈勇铨    中国   董事、核心技术人员           1.00        1.00%          0.01%

  3     沈蔡娟    中国        董事会秘书              1.00        1.00%          0.01%

  4      杨彬     中国   董事、核心技术人员           1.00        1.00%          0.01%

        董事、高管、核心技术人员小计                  5.00       4.99%          0.06%
 二、其他激励对象

         公司核心骨干员工（162 人）                  75.59       75.44%          0.91%

        首次授予部分合计（共 166 人）                80.59       80.43%         0.97%

                   预留部分                          19.61       19.57%         0.23%

                     合计                            100.20     100.00%         1.20%
    注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总
股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会
审议时公司股本总额的 20%。
    2、本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事。
    3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

      本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，本激励计划首次授予的激励
对象与公司 2023 年第三次临时股东大会批准的 2023 年限制性股票激励计划中
规定的激励对象相符，公司首次授予事项符合《管理办法》《上市规则》等
相关法律法规以及本激励计划的相关规定。




                                           9 / 11
（五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明

    为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本独立财务
顾问建议英方软件在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计
准则第 22 号——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，
对本次股权激励所产生的费用进行了计量、提取和核算，同时提请股东注意可
能产生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出
具的年度审计报告为准。


（六）结论性意见

    本独立财务顾问认为：截至本独立财务顾问报告出具日，上海英方软件股
份有限公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权；公司不存在
不符合 2023 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件的情形；首次授予的限
制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《管理办法》
《上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。




                                 10 / 11
五、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

    1、《上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》；
    2、《上海英方软件股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告》；
    3、《上海英方软件股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议
相关事项的独立意见》；
    4、《上海英方软件股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议公告》。


（二）咨询方式

    单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
    经办人：王茜
    联系电话：021-52588686
    传真：021-52583528
    联系地址：上海市新华路 639 号
    邮编：200052




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