证券代码：688435          证券简称：英方软件            公告编号：2023-037


                   上海英方软件股份有限公司
  关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
      买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 27 日召开第
三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于<
上海英方软件股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案，并于 2023 年 7 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了相关公告。
    按照《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等有关
法律、法规和规范性文件以及公司相关内部保密制度的规定，公司对 2023 年限
制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时
对本激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理
办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第
4 号——股权激励信息披露》等规范性文件的要求，公司对本激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查，具体情况如下：
    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。
    2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励
计划首次公开披露前六个月（2023 年 1 月 28 日至 2023 年 7 月 27 日）买卖公司
股票及其衍生品种的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司出具了查询证明。
    二、核查对象买卖公司股票及其衍生品种情况说明
    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持

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股及股份变更查询证明》，在本激励计划自查期间，所有核查对象均不存在买卖
公司股票及其衍生品种的行为。
    三、核查结论
    公司在策划本激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件以及公司相关内部保密制度的规定，严格限定参
与策划、讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进
行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，
未发现存在信息泄露的情形。
    经核查，在本激励计划草案公开披露前 6 个月内，未发现内幕信息知情人利
用本激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。
    四、备查文件
    1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》。


    特此公告。


                                        上海英方软件股份有限公司董事会
                                                       2023 年 8 月 15 日




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