国金证券股份有限公司
            关于北京九州一轨环境科技股份有限公司
               相关股东延长股份锁定期的核查意见


    国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京
九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“发行人”）首次公
开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”）的持续督
导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律、法规及规范性文件的要求，对公司相关股东延长股份锁定期的事项
进行了核查，核查情况如下：

     一、公司首次公开发行股票情况

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），发行人实际已
向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 37,573,016 股，每股面值 1 元，每股
发 行 价 格 17.47 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 656,400,589.52 元 。 扣 除 发 行 费 用
75,181,923.56 元后的募集资金净额为 581,218,665.96 元。上述款项已于 2023 年
1 月 13 日全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审
验，并出具了天健验〔2023〕6-2 号《验资报告》。
    公司于2023年1月18日在上海证券交易所科创板上市。截至本核查意见出具
之日，公司股本总额为150,292,062股，未发生增发、送股、公积金转增股本等事
项，股本总额未发生变化。

     二、股东相关承诺

    （一）合计持有公司前51%股份股东的承诺

    公司首次公开发行上市时，合计持有公司前 51%股份的股东：北京市基础设
施投资有限公司（原北京地铁集团有限责任公司）及其一致行动人北京基石仲盈
创业投资中心（有限合伙）、广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）、北京

                                         1
国奥时代新能源技术发展有限公司、北京市科学技术研究院城市安全与环境科学
研究所、曹卫东先生分别承诺：“

    1、本人/本单位所持发行人股份自发行人首次公开发行股票并在科创板上市
（以下简称“本次发行上市”）之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公
司/本单位直接和间接持有的发行人首发前股份，也不提议由发行人回购该部分
股份。转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票
上市之日起一年后，可豁免遵守前款承诺。

    2、发行人 A 股股票上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收
盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，或者上市后六个月期
末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行并上市时
的发行价格的，则本人/本单位所持发行人股票的锁定期限自动延长六个月。

    3、上述发行价指发行人本次发行上市的发行价格，如发行人上市后因派息、
送股、资本公积金转增股本、增发新股等原因除权、除息的，则须按照上海证券
交易所的有关规定进行调整。

    4、若本人/本单位违反本承诺函，所得的收益归发行人所有；若本人/本单位
未将违规减持所得上缴发行人，则本人/本单位当年度及以后年度公司利润分配
方案中应享有的现金分红暂不分配直至本人/本单位完全履行本承诺函为止。”

    （二）持有公司股份的其他董事、高级管理人员出具的承诺

    1、公司首次公开发行上市时，邵斌担任发行人高级管理人员及核心技术人
员，邵斌先生承诺：“

    （1）承诺人自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理承
诺人在本次发行上市前所直接或间接持有的发行人股票，也不由发行人回购承诺
人所持有的首次公开发行前发行人股份。

    （2）发行人 A 股股票上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的
收盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，或者上市后六个月
期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行并上市
时的发行价格的，则承诺人所持发行人股票的锁定期限自动延长至少六个月。

                                   2
    （3）若承诺人违反本承诺函，所得的收益归发行人所有；若承诺人未将违
规减持所得上缴发行人，则承诺人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有
的现金分红暂不分配直至承诺人完全履行本承诺函为止。”

    2、葛佩声曾在首发上市申请报告期内担任发行人董事、高级管理人员、监
事，葛佩声先生承诺：“

    （1）承诺人自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理承
诺人在本次发行上市前所直接或间接持有的发行人股票，也不由发行人回购承诺
人所持有的首次公开发行前的发行人股份。

    （2）发行人 A 股股票上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的
收盘价均低于发行人本次公开发行并上市时股票的发行价格，或者上市后六个月
期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次发行并上市
时的发行价格的，则承诺人所持发行人股票的锁定期限自动延长至少六个月。

    （3）若承诺人违反本承诺函，所得的收益归发行人所有；若承诺人未将违
规减持所得上缴发行人，则承诺人当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有
的现金分红暂不分配直至承诺人完全履行本承诺函为止。”

    三、相关承诺人延长限售锁定期的情况

    截至 2023 年 5 月 26 日收盘，公司已经连续 20 个交易日收盘价低于公司首
次公开发行股票价格 17.47 元/股，触发了履行上述承诺的条件。依照股份锁定期
安排及相关承诺，依照股份锁定期安排及相关承诺，相关股东持有的公司股份在
原锁定期基础上自动延长 6 个月，具体情况如下：
                                   上市前持有                  延长锁定期后的
      股东         与公司关系                   原锁定到期日
                                      股份                          到期日
 北京市基础设施   第一大股东，持                2026 年 1 月
                                   24,999,348                  2026 年 7 月 17 日
   投资有限公司   股前 51%股东                     17 日
 北京基石仲盈创
                  第一大股东一致                2026 年 1 月
 业投资中心（有                     2,003,407                  2026 年 7 月 17 日
                      行动人                       17 日
     限合伙）
 广州轨道交通产
                                                2026 年 1 月
 业投资发展基金   持股前 51%股东   12,398,077                  2026 年 7 月 17 日
                                                   17 日
   （有限合伙）
 北京国奥时代新   持股前 51%股东    8,472,019   2026 年 1 月   2026 年 7 月 17 日

                                     3
                                    上市前持有                  延长锁定期后的
     股东           与公司关系                   原锁定到期日
                                       股份                          到期日
 能源技术发展有                                     17 日
     限公司
 北京市科学技术
 研究院城市安全                                  2026 年 1 月
                   持股前 51%股东    7,907,218                  2026 年 7 月 17 日
 与环境科学研究                                     17 日
       所
                   董事、高管、持                2026 年 1 月
     曹卫东                          5,754,015                  2026 年 7 月 17 日
                   股前 51%股东                     17 日
                   高管、核心技术                2024 年 1 月
     邵斌                            2,270,501                  2024 年 7 月 17 日
                         人员                       17 日
                                                 2024 年 1 月
     葛佩声           曾任高管         616,763                  2024 年 7 月 17 日
                                                    17 日

    四、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：北京九州一轨环境科技股份有限公司相关股东延长
股份锁定期的行为符合其关于股份锁定的相关承诺，不存在损害上市公司和全体
股东特别是中小股东利益的情形，保荐机构对本次公司相关股东延长股份锁定期
的事项无异议。
    (以下无正文)




                                      4
  （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京九州一轨环境科技股份
有限公司相关股东延长股份锁定期的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：


                          尹百宽                       赵培兵




                                                 国金证券股份有限公司


                                                       年   月   日




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