索辰科技：关于召开2022年年度股东大会的通知2023-05-11
证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-015
上海索辰信息科技股份有限公司
关于召开 2022 年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2023年5月31日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2022 年年度股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2023 年 5 月 31 日 14 点 00 分
召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676
弄 26 号）
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 5 月 31 日
至 2023 年 5 月 31 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的
投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范
运作》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 《关于公司<2022 年度董事会工作报告>的 √
议案》
2 《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议 √
案》
3 《关于公司<2023 年度财务预算方案>的议 √
案》
4 《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积 √
转增股本方案的议案》
5 《关于公司 2023 年度董事薪酬的议案》 √
6 《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》 √
7 《关于公司<2022 年度独立董事述职报告> √
的议案》
8 《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的 √
议案》
9 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金 √
的议案》
10 《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》 √
11 《关于修订公司<独立董事工作细则>的议 √
案》
12 《关于制订公司<防范控股股东及关联方占 √
用公司资金专项制度>的议案》
13 《关于修订公司<信息披露事务管理制度>的 √
议案》
14 《关于变更公司注册资本、公司类型、经营 √
范围及修订<公司章程>并办理工商变更登记
的议案》
15 《关于公司 2023 年度监事薪酬的议案》 √
累积投票议案
16.00 《关于董事会换届暨选举第二届董事会非独 应选董事（4）人
立董事的议案》
16.01 《关于选举陈灏先生为第二届董事会非独立 √
董事的议案》
16.02 《关于选举王普勇先生为第二届董事会非独 √
立董事的议案》
16.03 《关于选举谢蓉女士为第二届董事会非独立 √
董事的议案》
16.04 《关于选举毛为喆先生为第二届董事会非独 √
立董事的议案》
17.00 《关于董事会换届暨选举第二届董事会独立 应选独立董事（3）人
董事的议案》
17.01 《关于选举楼翔先生为第二届董事会独立董 √
事的议案》
17.02 《关于选举张玉萍先生为第二届董事会独立 √
董事的议案》
17.03 《关于选举李良锁先生为第二届董事会独立 √
董事的议案》
18.00 《关于监事会换届暨选举第二届监事会非职 应选监事（2）人
工代表监事的议案》
18.01 《关于选举贾钧元先生为第二届监事会非职 √
工代表监事的议案》
18.02 《关于选举原力先生为第二届监事会非职工 √
代表监事的议案》
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事
会第十二次会议审议通过。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。公司将在 2022 年年度股东大会召开前
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022 年年度股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：4、10、14
3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、9、16、17
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超
过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，
以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。
四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A股 688507 索辰科技 2023/5/23
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
（一）登记时间
2023 年 5 月 25 日（上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00）
（二）登记地点
上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海市浦东新区五星路 676 弄 26 号）
（三）登记方式
1、自然人股东或自然人股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：
（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡
原件（如有）等持股证明；
（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件
复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明。
2、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者其委托的代理人出席会议。企
业股东或企业股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：
（1）企业股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、企业股东
营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、
股票账户卡原件（如有）等持股证明；
（2）企业股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复
印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法
定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证
明。
3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账
户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份
证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业
执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。
4、股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的
代理人签署；委托人为企业的，应当加盖企业公章并由其法定代表人/执行事务
合伙人签署。（授权委托书格式详见附件 1）
5、公司股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真
到达日应不迟于 2023 年 5 月 25 日 17:00，信函、传真中需注明股东联系人、联
系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场
会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。
6、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参
会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复
印件，接受参会资格审核。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。
（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带相关证件（具体
要求见“五、会议登记方法（三）登记方式”），以便验证入场。
（三）会议联系方式
联系地址：上海市浦东新区五星路 676 弄 26 号楼
邮政编码：201204
联系电话：021-50307121
传真：021-34293321
联系人：谢蓉
特此公告。
上海索辰信息科技股份有限公司董事会
2023 年 5 月 11 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海索辰信息科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2023 年 5 月 31 日召
开的贵公司 2022 年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 《关于公司<2022 年度董事会工
作报告>的议案》
2 《关于公司<2022 年度财务决算
报告>的议案》
3 《关于公司<2023 年度财务预算
方案>的议案》
4 《关于公司 2022 年度利润分配
及资本公积转增股本方案的议
案》
5 《关于公司 2023 年度董事薪酬
的议案》
6 《关于聘请公司 2023 年度审计
机构的议案》
7 《关于公司<2022 年度独立董事
述职报告>的议案》
8 《关于公司<2022 年度监事会工
作报告>的议案》
9 《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》
10 《关于修订公司<董事会议事规
则>的议案》
11 《关于修订公司<独立董事工作
细则>的议案》
12 《关于制订公司<防范控股股东
及关联方占用公司资金专项制
度>的议案》
13 《关于修订公司<信息披露事务
管理制度>的议案》
14 《关于变更公司注册资本、公司
类型、经营范围及修订<公司章
程>并办理工商变更登记的议
案》
15 《关于公司 2023 年度监事薪酬
的议案》
序号 累积投票议案名称 投票数
16.00 《关于董事会换届暨选举第二届 /
董事会非独立董事的议案》
16.01 《关于选举陈灏先生为第二届董
事会非独立董事的议案》
16.02 《关于选举王普勇先生为第二届
董事会非独立董事的议案》
16.03 《关于选举谢蓉女士为第二届董
事会非独立董事的议案》
16.04 《关于选举毛为喆先生为第二届
董事会非独立董事的议案》
17.00 《关于董事会换届暨选举第二届 /
董事会独立董事的议案》
17.01 《关于选举楼翔先生为第二届董
事会独立董事的议案》
17.02 《关于选举张玉萍先生为第二届
董事会独立董事的议案》
17.03 《关于选举李良锁先生为第二届
董事会独立董事的议案》
18.00 《关于监事会换届暨选举第二届 /
监事会非职工代表监事的议案》
18.01 《关于选举贾钧元先生为第二届
监事会非职工代表监事的议案》
18.02 《关于选举原力先生为第二届监
事会非职工代表监事的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的
意愿进行表决。
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举
作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与
该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司 100
股股票，该次股东大会应选董事 10 名，董事候选人有 12 名，则该股东对于董
事会选举议案组，拥有 1000 股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿
进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给
不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应
选董事 5 名，董事候选人有 6 名；应选独立董事 2 名，独立董事候选人有 3
名；应选监事 2 名，监事候选人有 3 名。需投票表决的事项如下：
累积投票议案
4.00 关于选举董事的议案 应选董事（5）人
4.01 例：陈×× √ - √
4.02 例：赵×× √ - √
4.03 例：蒋×× √ - √
…… …… √ - √
4.06 例：宋×× √ - √
5.00 关于选举独立董事的议案 应选独立董事（2）人
5.01 例：张×× √ - √
5.02 例：王×× √ - √
5.03 例：杨×× √ - √
6.00 关于选举监事的议案 应选监事（2）人
6.01 例：李×× √ - √
6.02 例：陈×× √ - √
6.03 例：黄×× √ - √
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司 100 股股票，采用累积投票制，
他（她）在议案 4.00“关于选举董事的议案”就有 500 票的表决权，在议案
5.00“关于选举独立董事的议案”有 200 票的表决权，在议案 6.00“关于选举
监事的议案”有 200 票的表决权。
该投资者可以以 500 票为限，对议案 4.00 按自己的意愿表决。他（她）既
可以把 500 票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选
人。
如表所示：
投票票数
序号 议案名称
方式一 方式二 方式三 方式…
4.00 关于选举董事的议案 - - - -
4.01 例：陈×× 500 100 100
4.02 例：赵×× 0 100 50
4.03 例：蒋×× 0 100 200
…… …… … … …
4.06 例：宋×× 0 100 50
