证券代码：688507              证券简称：索辰科技               公告编号：2023-029



               上海索辰信息科技股份有限公司
        关于独立董事公开征集委托投票权的公告


      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    重要提示：

    征集投票权的起止时间：2023 年 9 月 11 日至 2023 年 9 月 12 日

    征集人对所有表决事项的表决意见：同意

    征集人未持有公司股票



    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁布的《上市公司

股权激励管理办法》及《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简

称《暂行规定》）的有关规定，上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称

“公司”或“本公司”）独立董事张玉萍先生受其他独立董事的委托作为征集

人，就公司拟召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股

东征集委托投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人的基本情况

    1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事张玉萍先生，基本情

况如下：

    张玉萍先生，男，1968 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学

历，中欧国际工商学院EMBA。1989 年 10 月至 2000 年 5 月，担任潍坊鸢飞大酒

店有限公司总经理助理；2000 年 6 月至 2001 年 9 月，担任上海白玉兰滨海度假

村有限公司总经理；2001 年 10 月至 2005 年 2 月，担任上海锦江旅馆投资管理
有限公司酒店总经理；2005 年 3 月至 2018 年 8 月，担任华住集团有限公司副总
裁；2018 年 9 月至今，担任上海领昱公寓管理有限公司副总裁；2020 年 9 月至

今，担任本公司独立董事。

    2、征集人张玉萍先生目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、

未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》、《公司章

程》中规定的不得担任公司董事的情形。

    3、征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集

投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次

征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假

记载、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，

不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

    4、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；

其作为公司独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、

实际控制人及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （二）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司独立董事，于 2023 年 8 月 24 日出席了公司召开的第二届

董事会第二次会议，并对《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制

性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海索辰信息科技股份

有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提

请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计划的独

立意见。

    征集人认为，公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利

于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东

利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规

和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。

    二、本次股东大会的基本情况

    （一）会议召开时间

    现场会议召开的日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分

    网络投票时间：2023 年 9 月 13 日
    公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票

平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-

15:00。

    （二）现场会议召开地点：上海索辰信息科技股份有限公司会议室（上海

市浦东新区五星路 676 弄 27 号）

    （三）需征集委托投票权的议案

    （1）审议《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励

计划（草案）>及其摘要的议案》

    （2）审议《关于<上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励

计划实施考核管理办法>的议案》

    （3）审议《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激

励计划相关事宜的议案》

    关于本次临时股东大会召开的具体情况，详见公司同日在上海证券交易所

网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、

《证券日报》上登载的《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》。

    三、征集方案

    （一）征集对象

    截止 2023 年 9 月 5 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集时间

    2023 年 9 月 11 日至 2023 年 9 月 12 日（上午 9:00—11:30，下午 13:00—

17:00）。

    （三）征集方式

    采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券

报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布公告进行委托投

票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、股东决定委托征集人投票的，应按本报告附件确定的格式和内容逐项填
写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

   2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

   （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件（复印件

加盖公章）、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡；法

人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

   （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股票账户卡复印件；

   （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代

表人签署的授权委托书不需要公证。

   3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址

送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

   委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

   联系地址：上海市浦东新区五星路 676 弄 27 号楼

   邮政编码：201204

   联系电话：021-50307121

   传真：021-34293321

   联系人：谢蓉

   请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

   （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部

满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

   1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

   3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

   4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；
   5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集

事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的

授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，

无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，

通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；

   6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理

人出席会议，但对征集事项无投票权。

   （六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处

理：

   1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的

授权委托自动失效；

   2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，

则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止

之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一

有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征

集人的授权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使

投票权的，视为已撤销投票权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表

决意见为准；

   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同

意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，

则征集人将认定其授权委托无效。

   （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根

据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签

字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授

权委托代理人发出进行实质审核。符合本报告规定形式要件的授权委托书和相

关证明文件均被确认为有效。

   附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
特此公告。

               征集人：张玉萍

             2023 年 08 月 28 日
    附件：
               上海索辰信息科技股份有限公司
     关于独立董事公开征集委托投票权授权委托书

    本人（或本单位）作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了

征集人为本次征集投票权制作并公告的《上海索辰信息科技股份有限公司独立

董事关于股权激励公开征集委托投票权的报告书》全文、《上海索辰信息科技

股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，

对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

    本人（或本单位）作为授权委托人，兹授权委托上海索辰信息科技股份有

限公司独立董事张玉萍先生作为本人（或本单位）的代理人出席上海索辰信息

科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下

会议审议事项行使投票权。

    本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
  序号                   议案                    同意       反对       弃权
          《关于<上海索辰信息科技股份有限公
 议案 1   司 2023 年限制性股票激励计划（草
          案）>及其摘要的议案》
          《关于<上海索辰信息科技股份有限公
 议案 2   司 2023 年限制性股票激励计划实施考
          核管理办法>的议案》
          《关于提请公司股东大会授权董事会办
 议案 3   理 2023 年限制性股票激励计划相关事
          宜的议案》
   注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择
同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，
则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

    委托人姓名或名称（签名或盖章）：

    委托股东身份证号码或营业执照号码：

    委托股东持股数：

    委托股东证券账户号：

    签署日期：
          本项授权的有效期限：自签署日至 2023 年第一次临时股东大会结束。