本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不
稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板
的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
南京莱斯信息技术股份有限公司
NANJING LES INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD
（南京市秦淮区永智路 8 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
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声 明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行
人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其
对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行
人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担
股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
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本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次发行股票数量 4,087.00 万股，占发行后总股本的比例为
发行股数
25%，本次发行不涉及股东公开发售
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 25.28 元
发行日期 2023 年 6 月 15 日
拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 16,347.00 万股
保荐人、主承销商 中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 6 月 21 日
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目 录
声 明 ........................................................................................................................ 1
目 录 ........................................................................................................................ 3
第一节 释 义 .......................................................................................................... 7
一、一般释义......................................................................................................... 7
二、专业释义......................................................................................................... 9
第二节 概 览 ........................................................................................................ 12
一、重大事项提示............................................................................................... 12
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况................................................... 14
三、本次发行概况............................................................................................... 15
四、公司的主营业务经营情况........................................................................... 24
五、发行人符合科创板定位要求....................................................................... 37
六、公司主要财务数据和财务指标................................................................... 39
七、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况................................... 39
八、公司选择的具体上市标准........................................................................... 43
九、公司治理的特殊安排................................................................................... 43
十、募集资金用途............................................................................................... 44
第三节 风险因素 .................................................................................................. 45
一、与发行人相关的风险................................................................................... 45
二、与行业相关的风险....................................................................................... 50
三、其他风险....................................................................................................... 51
第四节 发行人基本情况 ...................................................................................... 52
一、发行人基本情况........................................................................................... 52
二、发行人的设立情况....................................................................................... 52
三、发行人报告期内股本和股东变化情况....................................................... 56
四、发行人报告期内的重大资产重组情况....................................................... 57
五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ................................................. 57
六、发行人的股权结构....................................................................................... 58
七、发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况................................... 58
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八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人 ................................ 61
九、发行人特别表决权股份或类似安排的情形............................................... 73
十、发行人协议控制架构的情形....................................................................... 73
十一、发行人股本情况....................................................................................... 73
十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况................... 78
十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签定的协议、作出的重要
承诺及履行情况................................................................................................... 87
十四、发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员近两年变动情况
............................................................................................................................... 87
十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况... 88
十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股
份的情况............................................................................................................... 89
十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况................... 89
十八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、
员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况........................................... 90
十九、发行人员工及其社会保障情况............................................................... 91
第五节 业务与技术 .............................................................................................. 93
一、发行人主营业务、主要产品及变化情况................................................... 93
二、发行人所处行业的基本情况..................................................................... 132
三、发行人在行业中的竞争地位..................................................................... 168
四、发行人销售情况和主要客户..................................................................... 184
五、发行人采购情况和主要供应商................................................................. 187
六、发行人拥有的固定资产及无形资产情况................................................. 190
七、业务资质及特许经营权情况..................................................................... 207
八、发行人核心技术情况................................................................................. 211
九、发行人科创属性符合科创板定位要求..................................................... 236
十、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力. 238
十一、发行人境外生产经营情况..................................................................... 238
第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................................................ 239
一、报告期内财务报表................................................................................. 239
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二、财务报表审计意见、关键审计事项、重大事项或重要性水平的判断标准
............................................................................................................................. 248
三、财务报表编制基础..................................................................................... 249
四、合并报表范围及变化................................................................................. 250
五、主要会计政策和会计估计......................................................................... 250
六、公司的非经常性损益情况......................................................................... 305
七、主要税种..................................................................................................... 306
八、分部信息..................................................................................................... 307
九、主要财务指标............................................................................................. 308
十、经营成果分析............................................................................................. 309
十一、资产质量分析......................................................................................... 336
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析............................................. 365
十三、报告期重大投资或资本性支出等事项的基本情况............................. 372
十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项............................. 373
十五、盈利预测................................................................................................. 374
十六、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况............................. 374
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................................................... 378
一、募集资金投向及使用管理制度................................................................. 378
二、募集资金对发行人主营业务发展的贡献、对未来经营战略的影响及重点
投向科技创新领域的具体安排......................................................................... 379
三、募集资金投资项目与发行人现有业务、核心技术之间的关系............. 380
四、募集资金项目基本情况............................................................................. 382
五、募集资金投资项目环境保护情况............................................................. 404
六、未来战略规划及具体措施......................................................................... 404
七、公司实现发展战略的假设条件及实施发展计划所面临的主要困难..... 408
第八节 公司治理与独立性 ................................................................................... 411
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及
运行情况............................................................................................................. 411
二、发行人内部控制情况................................................................................. 414
三、发行人报告期内违法违规情况................................................................. 414
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四、发行人报告期内资金占用及对外关联担保情况..................................... 415
五、发行人独立运行情况................................................................................. 415
六、同业竞争..................................................................................................... 417
七、关联方及关联交易..................................................................................... 432
第九节 投资者保护 ............................................................................................... 465
一、滚存利润分配............................................................................................. 465
二、股利分配政策............................................................................................. 465
三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排................................. 469
第十节 其他重要事项 ........................................................................................... 470
一、重大合同..................................................................................................... 470
二、对外担保..................................................................................................... 474
三、重大诉讼、仲裁事项................................................................................. 474
第十一节 声 明 ..................................................................................................... 475
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明................................................. 475
发行人控股股东、实际控制人声明................................................................. 477
保荐人（主承销商）声明................................................................................. 479
保荐人管理层声明............................................................................................. 480
发行人律师声明................................................................................................. 482
会计师事务所声明............................................................................................. 483
资产评估机构声明............................................................................................. 484
验资机构声明..................................................................................................... 485
验资复核机构声明............................................................................................. 487
第十二节 附 件 ..................................................................................................... 488
一、备查文件目录............................................................................................. 488
二、备查文件查阅............................................................................................. 488
附件一、计算机软件著作权............................................................................. 490
附件二、信息披露和投资者关系的主要安排................................................. 520
附件三、股东投票机制..................................................................................... 521
附件四、与本次发行相关的各项承诺............................................................. 522
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第一节 释 义
一、一般释义
发行人/莱斯信息/公
指 南京莱斯信息技术股份有限公司
司
南京莱斯大型电子系统工程有限公司，成立于 2004 年 10 月 27 日，系
莱斯有限 指
发行人前身
南京莱斯大型电子系统工程公司，成立于 1988 年 7 月 16 日，系莱斯
莱斯大型 指
有限前身
莱斯赛通 指 南京莱斯赛通电子工程有限公司
电科莱斯 指 中电莱斯信息系统有限公司，系发行人的控股股东
中国电子科技集团公司第二十八研究所（南京电子工程研究所），系发
二十八所 指
行人的原控股股东
中国电科 指 中国电子科技集团有限公司，系发行人的实际控制人
中国建投 指 中国建银投资有限责任公司，系发行人的股东
南京航天紫金新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），系发行
航天紫金基金 指
人的股东
中信建投资本 指 中信建投资本管理有限公司
汇鑫隆腾 指 佛山汇鑫隆腾股权投资合伙企业（有限合伙），系发行人的股东
中电科（南京）产业投资基金合伙企业（有限合伙），系发行人的股
中电基金 指
东
扬州莱斯 指 扬州莱斯信息技术有限公司，系发行人的控股子公司
莱斯磐鼎 指 南京莱斯磐鼎信息系统有限公司，系发行人的控股子公司
数字金华 指 数字金华技术运营有限公司
莱斯网信 指 南京莱斯网信技术研究院有限公司
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
莱斯三维 指 南京莱斯三维科技有限公司
电科太极 指 中电太极（集团）有限公司
电科博微 指 中电博微电子科技有限公司
电科网通 指 中电网络通信集团有限公司
电科海康 指 中电海康集团有限公司
电科国睿 指 中电国睿集团有限公司
二十二所 指 中国电子科技集团公司第二十二研究所
电科数字 指 中电科数字科技（集团）有限公司
电科网安 指 中国电子科技网络信息安全有限公司
国博电子 指 南京国博电子股份有限公司
国际民航组织 指 国际民用航空组织，International Civil Aviation Organization，ICAO
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中国民航局、民航局 指 中国民用航空局
民航局空管局 指 中国民用航空局空中交通管理局
中国指挥与控制学
指 中国指挥与控制学会，Chinese Institute of Command and Control
会、CICC
中国智能交通协会、
指 中国智能交通协会，China Intelligent Transportation Systems Association
ITS China
中国安全防范产品 中国安全防范产品行业协会，China Security & Protection Industry
指
行业协会、CSPIA Association
中国音像与数字出 中国音像与数字出版协会，China Audio-video and Digital Publishing
指
版协会、CADPA Association
江苏省软件行业协
指 江苏省软件行业协会，Jiangsu Software Industry Association
会、JSSIA
中国电子工业标准
中 国 电 子 工 业 标 准 化 技 术 协 会 ， China Electronics Standardization
化技术协会、中电标 指
Association
协、CESA
中国软件行业协会、
指 中国软件行业协会，China Software Industry Association
CSIA
中国发明协会、CAI 指 中国发明协会，China Association of Inventions
中国航空运输协会、
指 中国航空运输协会，China Air Transport Association
CATA
中国电子学会、CIE 指 中国电子学会，Chinese Institute of Electronics
中国公路学会、
指 中国公路学会，China Highway & Transporatation Society
CHTS
江苏省综合交通运 江 苏 省 综 合 交 通 运 输 学 会 ， Jiangsu Provincial Comprenhensive
指
输学会、JSCTS Transportation Society
中国信通院 指 中国信息通信研究院
泰雷兹 指 法国泰雷兹集团（THALES）
民航二所 指 中国民航局第二研究所
川大智胜 指 四川川大智胜软件股份有限公司
华泰英翔 指 北京华泰英翔空管技术有限公司
成都空管公司 指 成都民航空管科技发展有限公司
装备公司 指 民航空管技术装备发展有限公司
易华录 指 北京易华录信息技术股份有限公司
青岛海信 指 青岛海信网络科技股份有限公司
中控信息 指 浙江中控信息产业股份有限公司
浪潮软件 指 浪潮软件集团有限公司
东软集团 指 东软集团股份有限公司
辰安科技 指 北京辰安科技股份有限公司
金电联行 指 金电联行（北京）信息技术有限公司
民航数据公司 指 民航数据通信有限责任公司
用友网络 指 用友网络科技股份有限公司
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泛微网络 指 上海泛微网络科技股份有限公司
Metron Aviation 指 Metron Aviation Inc
波音 指 波音公司（The Boeing Company）
国务院 指 中华人民共和国国务院
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局
发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
发改部门 指 发展和改革各级部门
上交所 指 上海证券交易所
中信证券、保荐人、
指 中信证券股份有限公司
主承销商
国枫/国枫律师、发行
指 北京国枫律师事务所
人律师
容诚/容诚会计师、发
指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
行人会计师
报告期/报告期内 指 2020 年、2021 年度及 2022 年度
报告期末 指 2022 年 12 月 31 日
报告期初 指 2020 年 1 月 1 日
报告期各期末 指 2020 年末、2021 年末及 2022 年末
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《首次公开发行股票注册管理办法》
《<首次公开发行股票注册管理办法>第十二条、第十三条、第三十一
《证券期货法律适 条、第四十四条、第四十五条和<公开发行证券的公司信息披露内容与
指
用意见第 17 号》 格式准则第 57 号——招股说明书>第七条有关规定的适用意见——证
券期货法律适用意见第 17 号》
《上市规则》、《科
指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
创板上市规则》
《公司章程》 指 《南京莱斯信息技术股份有限公司章程》
《公司章程（草案）》 指 《南京莱斯信息技术股份有限公司章程（草案）》
招股说明书、本招股 《南京莱斯信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市
指
说明书 招股说明书》
A股 指 境内上市人民币普通股
元 指 如无特别指明，指人民币元
二、专业释义
塔台电子进程单 指 塔台内使用的纸制飞行进程单实现电子化
场面运行 指 机场机坪内一切围绕航空的运行
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将区域管制区或者终端（进近）管制区划分为两个或者两个以上的部
分，每个部分称为一个管制扇区。其目的是将管制区的工作量分配至
扇区 指
两个或者两个以上的管制席位，减轻单一管制席位的工作负担或者减
少陆空通信频率拥挤
航段 指 不做中途着陆的航路或其一部分
以空中航道形式建立的，设有无线电导航或者对沿该航道飞行的航空
航路 指
器存在导航要求的管制区域，或者管制区的一部分
绿波控制 指 交叉口之间实行绿波运行的控制方式
卫星信道 指 地球站与通信卫星之间的通信路径
程序管制 指 区别于雷达管制，因监控手段不同而使用不同的飞行间隔
直接使用空管雷达提供的图像、数据等相关信息，对航空器的飞行活
雷达管制 指
动实施管制的方式
进近 指 机场管制区域除塔台管制区外的空间
为维护国家安全，兼顾民用、军用航空的需要和公众利益，统一规划，
空域管理 指
合理、充分、有效地利用空域的管理工作。
四型机场 指 符合“平安、绿色、智慧、人文”四个基本要素的现代化机场
以“强安全、强效率、强智慧、强协同”为特征的现代化空中交通管
四强空管 指
理体系
ADS-B 指 广播式自动相关监视（Automatic Dependent Surveillance - Broadcast）
初始四维航迹 指 i-4D 英文直译，i 全称 initial，指 i-4D 分阶段验证的第一步
ERP 指 企业资源计划（Enterprise Resource Planning）
中国合格评定国家认可委员会（China National Accreditation Service for
CNAS 指
Conformity Assessment）
SkyWAN 指 诺达 SkyWAN 系统
MIT 策略 指 尾随间隔流量策略（Miles-In-Trail）
AEO 认证 指 经中国海关认证的经营者认证
CMMI5 认证 指 能力成熟度集成模型认证最高级
MLAT 指 多点定位监视（Multilateration）
管制意图模型 指 一种模型的命名，指管制员下一步管制策略
热区 指 热点区域，即重点关注区域
运动物体后面或物体下游的紊乱旋涡流，翼尖涡流是航空器在飞行过
尾流 指 程中形成的尾流的主体部分，由于机翼翼尖处有自下而上翻动的气流，
从而以翼尖为中心形成高速旋转并向后、向下延伸的螺旋形气流
气象阻塞度 指 气象引起的航班阻塞度
机场进出港两个航班之间的时间间隔，在时间序列中分配进出港航班
时隙分配 指
排序
滚动时域控制 指 按时间顺序滚动检测航空器运行状况，进行控制
Dijkstra 由荷兰计算机科学家狄克斯特拉（Dijkstra）于 1959 年提出的，
Dijkstra 路径规划算法 指
因此又叫狄克斯特拉算法，是典型最短路径算法
ICAO 指 国际民航组织（International Civil Aviation Organization）
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是一个高可靠性、高性能、面向列、可伸缩的分布式存储系统，利用
Hbase 指
HBase 技术可在廉价 PC Server 上搭建起大规模结构化存储集群
将与决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础
层次分析法 指
之上进行定性和定量分析的决策方法
动态贝叶斯验证模型 指 机器学习算法模型的一种
将道路划分为五个空间区域，针对每个区域不同空间特点采用不同的
5D 综合检测 指
交通检测方式
绿波通行 指 车流通过若干个相邻交叉口都能获得连续绿灯状态
路网偶发瓶颈 指 城市路网中常发性拥堵路段或位置
数据来源的多样化，包括雷达数据、视频数据、手机信令数据等；数
多源异构 指
据结构的差异性，包括结构化数据、非结构化数据
云边端 指 云侧、边侧、端侧的协同管控体系
兼容阶段流 指 国内基于阶段的交通信号控制，其中阶段指通行权的每一次转换
美国 NTCIP 协议中基于相位、环结构的交通信号控制，其中相位指一
相位环 指
股或几股车流在任何时刻都获得完全相同的信号灯色显示
BIM 指 建筑信息模型（Building Information Modeling）
聚类分析 指 将物理或抽象对象的集合分组的技术
耦合 指 两个子系统（或类）之间的关联程度
数据血统 指 数据演化过程的相关关系
数据指纹技术 指 证明数据完整性的技术
SWIM 技术 指 空管广域信息管理技术（System Wide Information Management）
地理信息系统，Geographic Information System 或 Geo-Information
GIS 指
system
一种军品指挥信息系统的设计理念，第一个 O 指 Observation 观察，
OODA 指
第二个 O 指 Orientation 判断，D 指 Decision 决策，A 指 Action 执行
本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和的尾数上存在差异，这些
差异是由于四舍五入造成的。
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第二节 概 览
本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅
读招股说明书全文。
一、重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明
书正文内容，并特别关注以下事项：
（一）特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列特别风险
1、行业竞争风险
公司作为民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要面向民航空中交通管
理、城市道路交通管理以及城市治理等行业的信息化需求，提供以指挥控制技术
为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品。公司所处的民航空中交通管理
行业、城市道路交通管理行业及城市治理行业均属于技术密集型、宏观经济敏感
度高、高度开放且完全市场化竞争的行业，行业内优质企业众多竞争不断加剧，
公司面临较大的竞争压力。
具体而言，在民航空中交通管理行业，以泰雷兹和英德拉为代表的进口厂商
在全球范围内起步较早、市场份额较大、行业积累深厚，在国际性行业组织内具
有较高的话语权，在国内民航空管市场具有较高的品牌价值；在城市道路交通管
理行业，以易华录、青岛海信、中控信息和银江技术为代表的企业业务领域覆盖
面广，市场投入较大，资本积累较为雄厚；在城市治理行业，以浪潮软件、东软
集团、金电联行和辰安科技为代表的企业政务客户资源较为丰富，市场开拓能力
较强，经营方式较为灵活。
若未来公司不能在技术创新、产品研发、服务质量、客户维护等方面不断增
强实力，持续保持竞争优势，则可能出现客户流失、公司市场份额下降的风险。
2、主要通过项目制模式开展业务的风险
公司客户多为民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的政
府部门、事业单位及国有企业，其需求普遍具有专业性较强与定制化属性较为突
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出的特征。因此，综合考虑产业政策、行业属性、业务特点、公司自身发展定位
等因素，公司主要以项目制模式开展生产经营，在项目实施过程中主要专注于方
案设计、系统研制、核心软件开发、系统集成等工作，项目中所涉及的专业化硬
件、非核心软件、工程施工等部分一般通过外采或外包的方式完成。
若未来公司在项目实施过程中，出现外采或外包供应商无法及时供货、提供
的产品或服务无法满足技术标准等不利情形，则可能导致公司无法向客户按时交
付项目，对公司经营产生不利影响。
3、经营业绩波动的风险
2020 至 2022 年度，公司第四季度主营业务收入占全年主营业务收入的比例
分别为 60.42%、43.96%和 46.58%，主营业务收入的季节性较为明显。
报告期各期，公司主营业务综合毛利率分别为 27.61%、25.34%和 27.53%，
毛利率整体存在波动。公司主要采用终验法一次性确认项目收入，根据其所属行
业及具体执行内容的差异，不同项目的毛利率差异较大，收入规模较大项目对于
确认收入当期的毛利率有较大的影响。
2022 年末，公司存货账面价值为 46,309.32 万元，占总资产的比例为 17.88%，
期末存货规模较大。公司存货以合同履约成本为主，在项目取得终验报告确认收
入前，项目实施的相关产品采购、人工费用等均在存货-合同履约成本科目核算。
部分项目因实施难度较大、受宏观经济波动影响、客户需求变动等原因导致实施
周期较长，对应的存货余额较大、库龄较长，存在部分项目存货计提跌价准备的
情况。
若未来公司项目无法及时验收、高毛利率项目减少或推迟验收、项目实施周
期进一步加长，则公司存在经营业绩下滑的风险。
4、应收账款规模较大的风险
报告期各期末，公司应收账款净额分别为 46,404.12 万元、63,551.63 万元和
92,407.62 万元，占总资产比例分别为 22.04%、29.88%和 35.68%。随着公司经营
规模扩大，公司应收账款规模相应扩大，占总资产的比例较高。报告期各期末公
司逾期应收账款占比分别为 41.80%、45.39%和 51.38%，其中逾期 1 年以上的应
收账款占比分别为 19.47%、13.81%和 16.91%，逾期应收账款主要为逾期一年以
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
内，同时也存在部分客户应收账款逾期账龄较长的情况。
公司已根据会计准则的规定对应收账款计提坏账准备，但公司应收账款规模
随营业收入增长而增加，且存在一定比例的逾期应收账款、部分客户逾期账龄较
长，加大了公司的经营风险。如果宏观经济形势恶化或者客户自身发生重大经营
困难，公司将面临应收账款回收困难的风险。
（二）与实际控制人控制的企业之间的同业竞争
公司与实际控制人中国电科下属的电科太极、电科博微、电科网通、电科海
康、电科国睿、二十二所和电科数字在民用指挥信息系统业务存在同业竞争。报
告期内，前述单位在民用指挥信息系统业务的营业收入占公司主营业务收入的比
例分别为 20.88%、20.73%和 14.35%，前述单位在民用指挥信息系统业务的毛利
占公司主营业务毛利的比例分别为 20.31%、23.89%和 18.37%。
报告期内，前述单位在民用指挥信息系统业务的营业收入及毛利占发行人相
关指标的比例均未超过 30%。同时，公司与前述单位各自依据自身自主产品和核
心技术优势开展相关业务，不会导致公司与前述单位之间的非公平竞争，不会导
致公司与前述单位之间存在利益输送、相互或者单方让渡商业机会的情形。因此，
公司与电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二十二所和电科
数字之间的同业竞争对公司不构成重大不利影响，不会影响公司的独立性。
（三）本次发行相关的重要承诺和说明
本次发行相关方作出的重要承诺请参见本招股说明书“第十二节 附件”之
“附件四、与本次发行相关的各项承诺”。
（四）发行后股利分配政策及发行前滚存利润的分配
关于发行后股利分配政策及发行前滚存利润的分配，请参见本招股说明书
“第九节 投资者保护”之“二、股利分配政策”及“一、滚存利润分配”。
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
发行人名 南京莱斯信息技术股份有
成立日期 1988年7月16日
称 限公司
注册资本 12,260万元人民币 法定代表人 严勇杰
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江苏省南京市秦淮区
注册地址 南京市秦淮区永智路8号 主要生产经营地址
永智路8号
中电莱斯信息系统有限公 中国电子科技集团有
控股股东 实际控制人
司 限公司
不存在在其他交易所
在其他交易场所（申请）
行业分类 I65软件和信息技术服务业 （申请）挂牌或上市的
挂牌或上市的情况
情况
（二）本次发行的有关中介机构
中信证券股份有限公
保荐人 中信证券股份有限公司 主承销商
司
发行人律
北京国枫律师事务所 其他承销机构 不存在其他承销机构
师
容诚会计师事务所（特殊 上海东洲资产评估有
审计机构 评估机构
普通合伙） 限公司
发行人与本次发行有关的保荐人、承销 发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证
机构、证券服务机构及其负责人、高级 券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人
管理人员、经办人员之间存在的直接或 员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益
间接的股权关系或其他利益关系 关系
（三）本次发行其他有关机构
股票登记 中国证券登记结算有限责 中信银行北京瑞城中
收款银行
机构 任公司上海分公司 心支行
其他与本次发行有关的机构 不存在其他与本次发行有关的机构
三、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
（一）本次发行的基本情况
股票种类 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
发行股数 4,087.00 万股 占发行后总股本比例 25%
其中：发行新股数量 4,087.00 万股 占发行后总股本比例 25%
股东公开发售股份数量 - 占发行后总股本比例 -
发行后总股本 16,347.00 万股
每股发行价格 25.28 元
48.44 倍（发行价格除以每股收益，每股收益按 2022 年经审计的扣除
发行市盈率 非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以发行后总股
本计算）
0.70 元（按照 2022
6.22 元（按照 2022 年
年度经审计的扣除
12 月 31 日经审计的归
非经常性损益前后
发行前每股净资产 属于母公司所有者权 发行前每股收益
孰低的归属于母公
益除以发行前总股本
司股东的净利润除
计算）
以本次发行前的总
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股本计算）
10.60 元（按照本次发
行后归属于母公司所
有者权益除以发行后 0.52 元（按 2022 年
总股本计算，其中，发 经审计的扣除非经
行后归属于母公司所 常性损益前后孰低
发行后每股净资产 发行后每股收益
有者权益按照 2022 年 的归属于母公司股
12 月 31 日经审计的归 东的净利润除以发
属于母公司所有者权 行后总股本计算）
益和本次募集资金净
额之和计算）
发行市净率 2.39 倍（按照发行价格除以发行后每股净资产计算）
预测净利润 不适用
本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价
发行方式 配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的
社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
符合资格的战略投资者、询价对象以及已开立上海证券交易所股票账
发行对象 户并开通科创板交易的境内自然人、法人等科创板市场投资者，但法
律、法规及上海证券交易所业务规则等禁止参与者除外
承销方式 余额包销
募集资金总额 103,319.36 万元
募集资金净额 96,979.59 万元
本次发行的募集资金扣除发行费用后，初步计划用于“新一代智慧民
募集资金投资项目 航平台项目”、“智慧交通管控平台项目”、“公共信用大数据支撑
和服务平台项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”
本次发行费用明细如下（不包含增值税）：
1、承销及保荐费：4,571.39 万元
2、审计及验资费：900.00 万元；
3、律师费：339.62 万元；
发行费用概算 4、用于本次发行的信息披露费：495.28 万元；
5、发行手续费及其他费用：33.47 万元。
上述发行费用均为不含增值税金额；前次披露的发行手续费及其他费
用为 9.22 万元（不含印花税），差异原因系印花税的确定，除上述调
整外，发行费用不存在其他调整情况
发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划为中信建投基金-共赢 18 号员工参与战略配售集合资产管理计划
（以下简称“共赢 18 号资管计划”）、中信建投基金-共赢 19 号员工
参与战略配售集合资产管理计划（以下简称“共赢 19 号资管计划”）、
中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划（以下简
高级管理人员、员工参与
称“共赢 21 号资管计划”）（“共赢 18 号资管计划”、“共赢 19 号
战略配售情况
资管计划”以及“共赢 21 号资管计划”以下合称“莱斯信息员工资管
计划”），参与战略配售的数量合计为本次公开发行规模的 8.60%，即
3,516,612 股，获配金额合计为 88,899,951.36 元。专项资产管理计划承
诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日
起 12 个月
保荐人相关子公司参与战 保荐人中信证券另类投资子公司中信证券投资有限公司（以下简称“中
略配售情况 证投资”）参与本次发行战略配售，跟投数量为本次公开发行数量的
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4.00%，即 1,634,800 股，获配金额为 41,327,744.00 元。中证投资获得
本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个
月
拟公开发售股份股东名
称、持股数量及拟公开发
本次发行不涉及股东公开发售股份
售股份数量、发行费用的
分摊原则
（二）本次发行上市的重要日期
初步询价日期 2023 年 6 月 12 日
刊登发行公告日期 2023 年 6 月 14 日
申购日期 2023 年 6 月 15 日
缴款日期 2023 年 6 月 19 日
股票上市日期 本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所科创板上市
（二）本次发行的战略配售情况
公司本次公开发行股票的数量为 4,087.00 万股普通股，占公司发行后总股本
的比例为 25.00%。其中，初始战略配售发行数量为 613.05 万股，占本次发行数
量的 15.00%。最终战略配售数量为 515.1412 万股，约占本次发行数量的 12.60%。
最终配售数量与初始配售数量的差额 97.9088 万股将回拨至网下发行。
1、本次战略配售的总体安排
（1）本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投、发行人高级管理人员
与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为中信证券另类投资子公司中证投
资；发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中信建投基金-共赢 18
号员工参与战略配售集合资产管理计划、中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略
配售集合资产管理计划和中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管
理计划，无其他参与战略配售的投资者安排。
（2）本次发行最终战略配售数量为 515.1412 万股，约占本次发行数量的
12.60%，最终战略配售股数与初始战略配售的差额 97.9088 万股将回拨至网下发
行。
本次发行最终获配结果如下：
获配股数
限售
序 参与战略配售的投 获配股数 占本次发
类型 获配金额（元） 期
号 资者名称 （股） 行数量的
（月）
比例
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参与科创板跟
中信证券投资有限
1 投的保荐人相 1,634,800 4.00% 41,327,744.00 24
公司
关子公司
中信建投基金-共赢
18 号员工参与战略
2 2,424,841 5.93% 61,299,980.48 12
配售集合资产管理
计划 发行人的高级
中信建投基金-共赢 管理人员与核
19 号员工参与战略 心员工参与本
3 617,088 1.51% 15,599,984.64 12
配售集合资产管理 次战略配售设
计划 立的专项资产
中信建投基金-共赢 管理计划
21 号员工参与战略
4 474,683 1.16% 11,999,986.24 12
配售集合资产管理
计划
合计 5,151,412 12.60% 130,227,695.36 -
注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
2、保荐人相关子公司跟投
（1）跟投主体
本次发行的保荐人（主承销商）按照《证券发行与承销管理办法》（证监会
令〔第 208 号〕）（以下简称―《承销办法》‖）和《上海证券交易所首次公开发行
证券发行与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）（以下简称―《首发承销
细则》‖）的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中证投资。
（2）跟投规模
中证投资按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 4.00%的股
票，即 163.48 万股，获配金额 41,327,744.00 元。
3、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管
理计划
（1）投资主体
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为莱斯信息员工资管计划。
（2）参与规模和具体情况
莱斯信息员工资管计划最终获配数量合计为 351.6612 万股，占本次公开发
行规模的 8.60%，获配金额合计为 88,899,951.36 元。
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莱斯信息员工资管计划包括中信建投基金-共赢 18 号员工参与战略配售集合
资产管理计划、中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划和
中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划，各资产管理计划
的募集资金规模与缴款金额等情况如下：
序 募集资金规模 缴款金额（万
名称 投资者类型
号 （万元） 元）
中信建投基金-共赢 18 号员工参与 发行人的高级
1 6,130.00 6,130.00
战略配售集合资产管理计划 管理人员与核
中信建投基金-共赢 21 号员工参与 心员工参与本
2 1,200.00 1,200.00
战略配售集合资产管理计划 次战略配售设
中信建投基金-共赢 19 号员工参与 立的专项资产
3 1,950.00 1,560.00
战略配售集合资产管理计划 管理计划
合计 9,280.00 8,890.00
注：中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划其募集资金规模中 80%用
于参与本次战略配售。
具体情况如下：
1）中信建投基金-共赢 18 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2023 年 5 月 9 日；
募集资金规模：6,130.00 万元；
管理人：中信建投基金管理有限公司；
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心
员工非实际支配主体。
参与人的姓名、职务、缴款金额及持有比例情况如下：
单位：万元
认购金额 劳动关系
序号 姓名 职务 认购金额 员工类别
占比 所属公司
1 严勇杰 党委书记、总经理 400 6.53% 发行人 高级管理人员
2 李熠 党委副书记 300 4.89% 发行人 高级管理人员
财务总监、董事会秘
3 王旭 300 4.89% 发行人 高级管理人员
书
4 王可平 副总经理 300 4.89% 发行人 高级管理人员
5 唐皋 副总经理 300 4.89% 发行人 高级管理人员
6 程先峰 副总经理 300 4.89% 发行人 高级管理人员
7 山君泉 副总经理 150 2.45% 发行人 高级管理人员
8 程健 副总经理 300 4.89% 发行人 高级管理人员
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认购金额 劳动关系
序号 姓名 职务 认购金额 员工类别
占比 所属公司
9 席玉华 副总经理 300 4.89% 发行人 高级管理人员
10 张强 总经理助理 200 3.26% 发行人 核心员工
11 喻珠晗 人力资源部主任 180 2.94% 发行人 核心员工
空管系统事业部总
12 邬秋香 180 2.94% 发行人 核心员工
经理
空管系统事业部党
13 周禄华 180 2.94% 发行人 核心员工
总支部书记
空管系统事业部副
14 李翠霞 140 2.28% 发行人 核心员工
总经理
空管系统事业部副
15 苏祖辉 140 2.28% 发行人 核心员工
总经理
16 鲍科广 技术副总监 140 2.28% 发行人 核心员工
17 黄琰 技术副总监 140 2.28% 发行人 核心员工
交管系统事业部总
18 张继锋 180 2.94% 发行人 核心员工
经理
交管系统事业部副
19 徐晓贝 140 2.28% 发行人 核心员工
总经理
应急与人防系统事
20 吴晓亮 180 2.94% 发行人 核心员工
业部党支部书记
软件与信息服务事
21 吴小铭 140 2.28% 发行人 核心员工
业部副总经理
22 高强 技术副总监 140 2.28% 发行人 核心员工
23 李天国 国际市场部总经理 180 2.94% 发行人 核心员工
24 靳学梅 技术专家（一级） 140 2.28% 发行人 核心员工
25 王匀 技术专家（二级） 120 1.96% 发行人 核心员工
26 陈刚 技术专家（二级） 120 1.96% 发行人 核心员工
27 祁伟 技术专家（二级） 120 1.96% 发行人 核心员工
28 章昆 技术专家（三级） 120 1.96% 发行人 核心员工
29 左莉 技术专家（三级） 120 1.96% 发行人 核心员工
30 杨恺 技术专家（三级） 120 1.96% 发行人 核心员工
31 邵明珩 技术专家（四级） 120 1.96% 发行人 核心员工
32 王蓓蓓 技术骨干 120 1.96% 发行人 核心员工
33 许琴 技术骨干 120 1.96% 发行人 核心员工
合计 6,130 100.00% - -
2）中信建投基金-共赢 21 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2023 年 5 月 9 日；
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
募集资金规模：1,200.00 万元；
管理人：中信建投基金管理有限公司；
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心
员工非实际支配主体。
参与人的姓名、职务、缴款金额及持有比例情况如下：
单位：万元
认购金额 劳动关系所
序号 姓名 职务 认购金额 员工类别
占比 属公司
1 王伟 综合办公室主任 100 8.33% 发行人 核心员工
2 李波 科技发展部总经理 100 8.33% 发行人 核心员工
质量与技术管理部
3 金华 100 8.33% 发行人 核心员工
主任
4 杨广辉 财务部主任 100 8.33% 发行人 核心员工
5 江晨辰 运行保障部主任 100 8.33% 发行人 核心员工
6 饶慧 党群工作部主任 100 8.33% 发行人 核心员工
7 毕正宇 工会副主席 100 8.33% 发行人 核心员工
8 李玉民 审计部主任 100 8.33% 发行人 核心员工
应急与人防系统事
9 戴胜 100 8.33% 发行人 核心员工
业部总经理
软件与信息服务事
10 吴向前 100 8.33% 发行人 核心员工
业部总经理
11 方芳 网管中心主任 100 8.33% 发行人 核心员工
12 赵加够 扬州莱斯总经理 100 8.33% 发行人 核心员工
合计 1,200 100.00% - -
3）中信建投基金-共赢 19 号员工参与战略配售集合资产管理计划
设立时间：2023 年 5 月 9 日；
募集资金规模：1,950.00 万元；
管理人：中信建投基金管理有限公司；
实际支配主体：中信建投基金管理有限公司，发行人的高级管理人员及核心
员工非实际支配主体。
参与人的姓名、职务、缴款金额及持有比例情况如下：
单位：万元
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认购金 认购金额 劳动关系
序号 姓名 职务 员工类别
额 占比 所属公司
1 王钟慧 科技发展部副总经理 60 3.08% 发行人 核心员工
2 郝建光 技术副总监 50 2.56% 发行人 核心员工
3 范晨燕 人力资源部副主任 60 3.08% 发行人 核心员工
4 张燕 财务部副主任 60 3.08% 发行人 核心员工
5 朱莹 采购管理部主任 60 3.08% 发行人 核心员工
空管系统事业部副总经
6 陈雄 60 3.08% 发行人 核心员工
理
空管系统事业部副总经
7 刘宝峰 60 3.08% 发行人 核心员工
理
空管系统事业部副总经
8 胥宝新 60 3.08% 发行人 核心员工
理
空管系统事业部副总经
9 沈德仁 60 3.08% 发行人 核心员工
理
交管系统事业部党总支
10 杨洋 60 3.08% 发行人 核心员工
部书记
交管系统事业部副总经
11 王春建 60 3.08% 发行人 核心员工
理
交管系统事业部副总经
12 毛忠峰 60 3.08% 发行人 核心员工
理
交管系统事业部副总经
13 陈立波 60 3.08% 发行人 核心员工
理
14 晁晓宁 技术副总监 60 3.08% 发行人 核心员工
应急与人防系统事业部
15 高文昀 60 3.08% 发行人 核心员工
副总经理
应急与人防系统事业部
16 陈峰 40 2.05% 发行人 核心员工
副总经理
应急与人防系统事业部
17 朱杰 60 3.08% 发行人 核心员工
副总经理
软件与信息服务事业部
18 王善栋 60 3.08% 发行人 核心员工
党支部书记
软件与信息服务事业部
19 毛锋 60 3.08% 发行人 核心员工
副总经理
软件与信息服务事业部
20 夏秋新 60 3.08% 发行人 核心员工
副总经理
21 曹菁菁 网管中心党支部书记 60 3.08% 发行人 核心员工
22 杨红玫 扬州莱斯副总经理 60 3.08% 发行人 核心员工
23 陈阳 扬州莱斯党支部副书记 60 3.08% 发行人 核心员工
24 严璐 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
25 郝建根 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
26 张俊 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
27 江华 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
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认购金 认购金额 劳动关系
序号 姓名 职务 员工类别
额 占比 所属公司
28 周诚 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
29 陈华 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
30 朱敏 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
31 周勇 技术专家（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
32 丁毅 市场副总监（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
33 王天雨 市场副总监（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
34 许鹏 市场副总监（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
35 钱金浩 市场副总监（二级） 50 2.56% 发行人 核心员工
合计 1,950 100.00% - -
（3）董事会决议
2023 年 5 月 10 日，发行人召开第五届董事会第七次会议，审议通过《关于
公司高级管理人员与核心员工参与公司战略配售的议案》，同意发行人部分高级
管理人员、核心员工设立专项集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售。
根据发行人说明及各参与人与发行人签署的劳动合同并经保荐人（主承销
商）和聘请的律师核查，参与本次战略配售的人员均与发行人签署了现行有效的
劳动合同或退休返聘协议，均在发行人任职，且均为发行人的高级管理人员或核
心员工，符合《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》等
相关法规的要求。
4、限售期限
中证投资本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日
起 24 个月。
莱斯信息员工资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并
上市之日起 12 个月。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和
上交所关于股份减持的有关规定。
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四、公司的主营业务经营情况
（一）主要业务或产品
莱斯信息作为民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要面向民航空中交
通管理、城市道路交通管理以及城市治理等行业的信息化需求，提供以指挥控制
技术为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品。公司统一以观察-判断-决
策-执行（OODA）作战理论为基础，围绕数据处理、态势感知、仿真评估与指
挥决策等功能域，在数据资源、应用支撑和业务应用方面形成了具有核心技术的
系列空管、交管和城市治理领域产品，涵盖了顶层设计、整体方案、产品研制、
系统集成及服务运营等各重要环节，满足了行业用户科学化、精细化的管理要求，
助力国家治理体系和治理能力的现代化建设。
民用指挥信息系统是以计算机等硬件设备为基础，综合运用各类信息化技
术，以实现对各领域、多场景业务信息的获取、传输、处理的自动化，保障各级、
各类政府部门、企事业单位实施科学高效的指挥控制与管理为目的，具有数据处
理、态势感知、仿真评估以及指挥决策等功能的各类信息系统的总称。
公司依托指挥控制核心技术优势，通过持续构建研发体系、迭代更新技术产
品、不断积累项目经验，目前已形成面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、
城市治理三大行业，提供空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管
制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统、交通信号控制系统与设备、
城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台及人防应急指挥信息系统等核心产品
的业务格局。公司主要产品和服务如下图所示：
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图：公司主要产品和服务
公司在民航空中交通管理领域主要包括空管自动化系统、空管场面管理系
统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统等产品，
具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
空管自动化系统是保障民航飞行安全的重要指
挥控制信息系统。系统通过雷达报告飞机的飞行
空管自动化 民用航空空中交通 信息，为航空管制员提供航班实时准确飞行动
系统 管制自动化系统。 态，能够预测潜在冲突危险，保障航班飞行安全，
减轻航空管制员的工作负担，提高航路的运行效
率。
空管场面管理系统是为机场范围内航班进离港、
塔台电子进程单系
地面运行提供管制服务的工作平台，供塔台管制
统；
空管场面管 员或机坪管制员使用。包括塔台电子进程单、高
民航空中 高级场面活动引导
理系统 级场面活动引导与控制、塔台自动化系统，从电
交通管理 与控制系统；
子化手段和可视化运行两个角度，为场面运行提
管制指挥 塔台自动化系统。
供智能保障手段，有效提升场面运行效率。
类系统
机场机坪塔台管制自动化系统管制范围主要包
括飞机从廊桥、停机位推出至跑道头的等待位
机坪塔台电子进程
置，作为地面运行管理及空地协同支持系统，有
单系统；
机场机坪塔 效整合机场、空管、航空公司的信息，调动机场
机坪塔台管制自动
台管制自动 场面保障资源，发挥机场在地面运行的主导作
化系统；
化系统 用。系统供机场机坪管制员使用，主要负责引导
机坪全景视频增强
和指挥航空器推出、开车、滑行、拖拽等工作，
系统。
系统通过协调机场各个保障单位，有效保证飞机
运行安全，提高场面管理效率。
1-1-25
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
空管模拟机系统通过虚拟数据环境仿真真实管
制操作流程、实现空中交通管制业务技能培训。
空管模拟机 塔台模拟机； 系统为管制员提供程序管制和雷达管制环境下
系统 雷达（程序）模拟机。 的模拟训练平台，通过设定训练席位、编制训练
剧本、模拟飞行员操作，对学员进行管制技能、
操作程序训练以及管制规则演练。
空管流量管理系统以平衡空域容量和流量关系
为目标，主要对战略、预战术、战术、跨境的流
量预测、监视，对扇区、航段、机场、航路交汇
民航空中
空管流量管理系统； 点各时段的流量分布及其相关计划信息进行准
交通管理 空管流量管
多机场协同放行决 确预测分析，辅助中国民航三级流量管理单位预
流量管理 理系统
策系统。 见容量流量发展动向，及时制定流量控制策略。
类系统
是改善空域容量、加大空域流量、提高空域利用
率、提升航班正常率、实现区域内多机场联合放
行的战略决策平台。
公司在城市道路交通管理领域主要包括交通信号控制系统和交通信号控制
设备等产品，具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
城市路口信号控制系统基于交通流、交通事件
路口全息控制；
等数据源，结合历史数据比对，分析在不同条
城市路口信号 匝道控制；
件下的路口交通运行特征，通过路口全息控
控制系统 突发事件处置控制；
制、匝道控制等信号控制功能，提高城市道路
行人过街保障控制。
通行率，减少交通拥堵，确保交通畅通。
城市可变车道信号控制系统基于路侧多源检
城市道路
城市可变车道 可变车道控制； 测数据，根据可变车道、潮汐车道变更情况，
交通信号
信号控制系统 潮汐车道控制。 判断控制需求，协同控制诱导牌、移动隔离护
控制系统
栏等交通设施。
特殊车辆优先信号控制系统采集分析不同环
公交优先控制； 境下的检测数据，识别控制场景，融合分析优
特殊车辆优先
有轨电车优先控制； 先车辆和社会车辆通行需求，调整控制方案，
信号控制系统
特种车辆优先控制。 保障优先车辆通行，同步降低对社会车辆通行
的影响。
HT1000 具备单点优化、感应控制、系统优化、
交通信号控制 应急疏导等控制功能；最大可驱动 48 路灯控
-
设备 HT1000 输出；适用于位置偏远、孤立的小路口、行人
过街感应路口。
HT2000 具备单点优化、信号优先、感应控制、
交通信号控制 协调控制、全息控制等功能；标配 54 路灯控
城市道路 -
设备 HT2000 输出，最大可驱动 108 路灯控输出；支持城市
交通信号
路口多种复杂场景智能控制。
控制设备
HT3000 具备单点优化、信号优先、协调控制、
全息控制、多时段控制、黄灯闪烁控制等多种
交通信号控制 控制功能；标配 60 路灯控输出，最大可驱动
-
设备 HT3000 108 路灯控输出；支持城市交通各类复杂场景
全面控制，并且通过欧盟标准符合性认证和出
口许可。
1-1-26
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公司在城市治理领域主要拥有包括城市综合指挥平台、公共信用信息服务平
台、人防应急指挥信息系统等产品，具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
城市综合指挥平台以城市治理体系和治理
能力现代化为目标，面向城市管理者和决策
者，提供最高级别城市运行监测、智能决策
和综合指挥平台。通过智慧场景应用与重大
智慧场景应用；
专题分析，为不同角色的管理决策者提供个
城市综合 城市综合指 重大专题分析；
性化、差异化的城市态势组织模式；自动聚
指挥 挥平台 决策支持系统；
类聚焦城市发展、重大事件，为决策者提供
综合指挥系统。
决策支持建议和工具，并将决策者的工作安
排通过综合指挥进行部署，支撑城市级综合
治理事件的协同处置，提升城市治理智能化
水平。
公共信用信息服务平台是以信用信息资源
管控平台为核心，通过将职能部门在履职中
产生的信用信息进行记录、整合、加工，形
成覆盖社会全员（企业、机关事业单位、自
信用信息资源管控平台；
然人等）的信用档案，并构建信用报告、信
公共信用信 联合奖惩系统；
用审查、联合奖惩、双公示、企业信用评级
息服务平台 双公示系统；
等信用产品或信用应用，为政府部门、市场
企业信用评级系统。
主体、社会公众提供公共信用信息服务平
台，有助于提升行政管理效能，降低市场运
行成本，促进全社会诚信意识和诚信水平提
升。
人防应急监督管理子系统提供行政许可、行
行业应用 政执法、日常监管、安全生产巡查等功能；
人防应急监测预警子系统面向人防应急各
人防应急监督管理子系 类突发事件，提供卫星遥感监测预警、危化
统； 品动态监测预警等功能；人防应急指挥救援
人防应急监测预警子系 子系统，面向各类指挥行动任务，提供预案
人防应急指 统； 管理、值班值守、协同会商、指挥调度、复
挥信息系统 人防应急指挥救援子系 盘评估等功能；人防应急决策子系统围绕各
统； 类事故灾害救援过程,提供全程化、智能化、
人防应急决策支持子系 服务化指挥决策支持，为后端综合研判、现
统。 场指挥调度和任务执行提供高可靠与质量
信息服务。通过上述子系统建设，为各级人
民防空与应急管理部门开展各类指挥行动
提供信息化手段。
在企业信息化领域，公司主要有企业信息化产品，具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
项目管理子系统以经费和成本控制、计划进
项目管理子系统
度控制和质量控制为核心，实现项目的全生
质量管理子系统
企业信息 企业信息化 命周期管理；质量管理子系统实现对科研生
物资管理子系统
化 产品 产过程中全面的质量信息采集，支撑不同阶
保密监督管理子
段的质量活动；物资管理子系统主要实现日
系统
常物资采购、供应、管理业务处理的自动化；
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产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
保密监督管理子系统以保密管控要素为抓
手，实现了保密要求与业务流程的双向融
合。通过上述子系统的建设，实现管理、研
发、生产的全过程管控，达到科研生产管理
集约化和精细化的目标。
在弱电集成领域，公司主要有综合布线系统、安全防范系统等产品，具体如
下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
综合布线系统利用水平子系统接入建筑物
内用户计算机、电话、摄像头、音箱等设备，
水平子系统
综合布线系 通过垂直子系统集中到后台管理子系统，方
垂直子系统
统 便管理子系统进行线路定位或重定位到建
管理子系统
筑物的不同位置，达到方便管理通信线路，
节约运维成本的目的。
弱电集成 安全防范系统以维护社会公共安全为目的，
通过监控子系统掌握区域实际情况、入侵报
监控子系统
警系统探测区域非法入侵、一卡通及停车管
安全防范系 入侵报警子系统
理限制非授权人员、车辆出入，安全防范系
统 一卡通及停车管
统将上述子系统进行有机整合,组成一套完
理子系统
整的安全防范网络，达到保护人身财产安
全、信息与通讯安全的目标。
报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下：
单位：万元
业务名称 2022 年度 占比 2021 年度 占比 2020 年度 占比
民用指挥信息
135,945.41 86.66% 127,742.88 79.36% 123,498.12 92.43%
系统
其中：民
航空中交通管 47,601.13 30.34% 40,752.42 25.32% 64,215.13 48.06%
理
城市道路
38,342.95 24.44% 42,468.12 26.38% 37,249.71 27.88%
交通管理
城市治理 50,001.33 31.87% 44,522.34 27.66% 22,033.28 16.49%
企业级信息化
20,932.03 13.34% 33,216.69 20.64% 10,112.36 7.57%
及其他
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
（二）主要原材料及重要供应商
公司主要采用根据项目订单按需采购的模式，采购内容根据项目实际需要不
同通常内容、种类较多。按采购项目大类区分，公司采购内容主要包括计算机及
网络设备、其他电子设备、软件产品、线缆耗材、车辆底盘、电子元器件、外包
等。
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报告期内，公司前五大供应商采购情况如下：
单位：万元
2022 年度
序 采购金额
供应商 占比 主要采购内容
号 （不含税）
南京莱斯电子设备有限公司 2,535.65 2.31% 其他电子设备
其他电子设备、线缆耗
浙江嘉科电子有限公司 913.10 0.83%
材及其他
中 溧阳二十八所系统装备有限公司 379.44 0.35% 车辆底盘、外包
国
1 南京洛普股份有限公司 282.24 0.26% 其他电子设备、外包
电
科 中电莱斯信息系统有限公司 214.59 0.20% 外包
其他 623.96 0.57% -
小计 4,948.98 4.51% -
2 广州市巴楠电子科技有限公司 3,564.60 3.25% 计算机及网络设备
计算机及网络设备、软
3 嘉环科技股份有限公司 2,559.60 2.33% 件产品、其他电子设
备、外包
计算机及网络设备、其
他电子设备、线缆耗材
4 青岛海和信通网络科技有限公司 2,427.28 2.21%
及其他、软件产品、外
包
5 利亚德光电股份有限公司 2,276.57 2.07% 其他电子设备
合计 15,777.03 14.37% -
采购金额总计 109,828.60 100.00% -
2021 年度
序 采购金额
供应商 占比 主要采购内容
号 （不含税）
南京莱斯电子设备有限公司 1,271.92 1.36% 其他电子设备、外包
杭州海康威视数字技术股份有限
716.02 0.77% 其他电子设备
公司
中 南京莱斯科技服务有限责任公司 682.52 0.73% 计算机及网络设备
国
1 溧阳二十八所系统装备有限公司 379.84 0.41% 车辆底盘、外包
电
科 中电科华云信息技术有限公司 310.75 0.33% 外包
其他 1,150.47 1.23% -
小计 4,511.51 4.82% -
计算机及网络设备、软
2 江苏航天七零六信息科技有限公司 4,492.89 4.80%
件产品
3 上海航昇实业有限公司 3,988.27 4.26% 计算机及网络设备
4 南京嘉志德电子科技有限公司 3,028.23 3.24% 计算机及网络设备
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5 广州市巴楠电子科技有限公司 3,010.80 3.22% 计算机及网络设备
合计 19,031.68 20.34% -
采购金额总计 93,584.20 100.00% -
2020 年度
序 采购金额
供应商 占比 主要采购内容
号 （不含税）
1 河北万方中天科技有限公司 4,721.41 6.33% 其他电子设备、外包
南京莱斯电子设备有限公司 1,652.41 2.22% 其他电子设备、外包
中华通信系统有限责任公司 470.93 0.63% 其他电子设备
杭州海康威视数字技术股份有限
中 336.79 0.45% 其他电子设备
公司
国
2 南京国睿信维软件有限公司 249.23 0.33% 外包
电
科 南京莱斯网信技术研究院有限公
233.11 0.31% 其他电子设备、外包
司
其他 560.33 0.75% -
小计 3,502.81 4.70% -
3 丹麦 TERMA 公司 1,964.13 2.63% 其他电子设备
4 四川中电启明星信息技术有限公司 1,760.78 2.36% 线缆耗材及其他
计算机及网络设备、外
5 中国移动通信集团河南有限公司 1,739.14 2.33%
包
合计 13,688.26 18.36% -
采购金额总计 74,562.36 100.00% -
报告期内，公司向前五大供应商采购金额占当期采购总额的比例为 18.36%、
20.34%和 14.37%。报告期内，公司均不存在向单个原材料供应商采购总额占比
超过 50%的情况，公司不存在严重依赖少数原材料供应商的情况。报告期内，除
中国电科及其下属公司为公司关联方外，公司主要供应商与公司及其董事、监事、
高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。
（三）主要生产模式
公司主要以项目制模式开展生产经营。在项目正式启动后，将指定项目经理，
全面负责项目履约过程中各项任务的策划、实施、管理与综合协调，施以全程质
量监督控制，确保项目的顺利实施。项目合同签订后，项目经理根据合同技术要
求，结合用户需求调研，进行项目前期策划，包括制定项目开发计划、采购计划、
预算计划、质量计划等，并按照项目管理要求进行项目策划评审。项目策划评审
通过后进入项目实施阶段：采购方面，向符合标准的供应商进行定制化或标准化
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的采购；开发方面，基于公司核心产品和技术研发成果，由项目团队自主完成软
件开发、系统集成、安装调试等工作，并根据客户需求提供运营运维等相关服务。
项目交付阶段，通过质量管理部门的质量考核测试后，完成订单交付和验收。
公司主营业务生产经营在开发及建设内容和技术要求方面通常具有一定复
杂性，公司自主完成技术含量和附加值较高的方案设计、系统研制、软件开发、
系统集成等环节，生产模式按类型可分为定制开发类和定型生产类两种，以定制
开发类为主。
定制开发类模式中，在签订项目合同之后，根据合同约定，基于公司核心产
品和技术研发成果，依据客户需求提供定制化项目方案。定制开发类模式是公司
主要的生产模式，相关产品涵盖公司各业务领域，产品类型主要分为系统类和软
件类。系统类产品由公司自主进行系统方案设计、设备采购、系统集成与联试、
系统测试等工作，其中，工程施工、专业设备集成服务等会根据需要采用外包形
式。软件类产品方面由公司自主进行系统需求分析、软件设计、软件开发和测试
等，其中非核心功能模块等会根据需要采用外包形式。
定型生产类模式中，对已完成研制、试生产等工作且标准化程度相对较高的
设备类产品，采用定型生产。定型生产类模式相关产品主要涵盖城市道路交通管
理等领域。公司自主完成设计及研制工作后，在设备板卡、机箱等硬件方面会根
据需要采用外包加工的形式，由公司完成组装、调试、测试等工作。
（四）公司销售渠道及重要客户
公司业务布局全国，以华东、西南、华北、华南等优势区域市场为基础，下
设控股子公司扬州莱斯和参股公司数字金华，以及北京、广州、重庆、河北雄安
分公司等境内分支机构，形成了较为完备的市场销售网络体系。公司产品销售模
式可分为对终端用户销售和对总承包商销售两种类型，订单获取方式主要为公开
招标、邀请招标、竞争性谈判和商务谈判等。
公司主要采用对终端用户销售的模式，结合核心产品、技术研发成果和多年
的项目经验，向客户深入推介，在与客户深入沟通的基础上，了解客户定制化需
求，为客户提供适应其需求的一体化解决方案，最终提供符合客户需求与项目需
要的相关产品及服务。公司部分项目采用对总承包商销售的模式，通过联合具备
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较强属地化市场资源的总承包单位，以双方较为稳固的合作关系为基础，结合双
方技术、产品等优势，共同向客户进行推介，公司在该类项目中主要承担分包方
角色，在项目中完成并交付一部分建设内容
报告期内，公司前五大客户销售情况如下：
单位：万元
2022 年度
序号 客户 金额（不含税） 占比
1 中国民用航空新疆空中交通管理局 10,693.12 6.79%
南京国博电子股份有限公司 3,611.16 2.29%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 2,352.06 1.49%
中国电子科技集团公司电子科学研究院 342.45 0.22%
2 中国电科 河北远东通信系统工程有限公司 264.58 0.17%
中国电子科技集团有限公司 253.77 0.16%
其他 897.59 0.57%
小计 7,721.62 4.90%
3 中国民用航空华东地区空中交通管理局 6,918.40 4.39%
4 江苏省公安厅 5,749.01 3.65%
5 浙江嘉兴数字城市实验室有限公司 4,920.08 3.12%
合计 36,002.23 22.85%
营业收入 157,587.61 100.00%
2021 年度
序
客户 金额（不含税） 占比
号
1 中国民用航空华东地区空中交通管理局 10,556.88 6.52%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 3,402.63 2.10%
天博电子信息科技有限公司 2,133.91 1.32%
中国电子科技集团有限公司 1,302.17 0.80%
2 中国电科 中国电子科技集团公司第五十五研究所 298.83 0.18%
南京洛普股份有限公司 283.02 0.17%
其他 858.27 0.53%
小计 8,278.83 5.11%
3 中国民用航空中南地区空中交通管理局 5,579.58 3.45%
中国雄安集团基础建设有限公司 4,784.45 2.96%
4 雄安集团
中国雄安集团数字城市科技有限公司 14.15 0.01%
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小计 4,798.60 2.96%
5 南瑞集团有限公司 4,041.70 2.50%
合计 33,255.60 20.54%
营业收入 161,875.19 100.00%
2020 年度
序号 客户 金额（不含税） 占比
1 中国民用航空局空中交通管理局 28,563.50 21.17%
2 佛山市南海区交通安全中心 9,266.82 6.87%
3 中国民用航空中南地区空中交通管理局 7,978.22 5.91%
4 中国民用航空青岛空中交通管理站 7,886.21 5.84%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 2,110.26 1.56%
中国电子科技集团公司第十四研究所 819.57 0.61%
中国电子科技集团公司第十三研究所 682.99 0.51%
5 中国电科 南京莱斯电子设备有限公司 575.22 0.43%
中电科新型智慧城市研究院有限公司 420.00 0.31%
其他 1,360.44 1.01%
小计 5,968.47 4.42%
合计 59,663.23 44.21%
营业收入 134,946.00 100.00%
报告期内，公司向前五大客户销售金额占当期营业收入的比例为 44.21%、
20.54%和 22.85%。报告期内，公司均不存在对单一客户销售收入占比超过 50%
的情况，公司不存在严重依赖单一客户的情况。报告期内，除中国电科及其下属
公司为公司关联方外，公司主要客户与公司及其董事、监事、高级管理人员、实
际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。
（五）竞争地位
1、民航空中交通管理
在民航空中交通管理领域，国外市场参与者主要是欧美的大型电子系统制造
商，包括法国泰雷兹（Thales）、西班牙英德拉（Indra）等；国内市场参与者主
要包括莱斯信息、成都空管公司、华泰英翔、川大智胜等。
公司拥有丰富的空管系统研制经验，经历了空管国产化从无到有、从有到强
的发展历程，在中国民航空管现代化战略指引下，以民航空管网络信息体系为牵
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引，加强关键技术突破、加快新型国产化替代产品研发，实现核心技术自主可控。
公司是国内民航空管系统领域的龙头企业，产品与技术打破国际垄断。
近年来，公司承担多项重大任务，实现系列技术突破，稳固了市场领先地位。
2019 年，北京大兴机场正式运行，公司提供全球规模最大的空管自动化系统和
国内首套符合国际民航组织规定四级运行标准高级场面活动引导与控制系统
（A-SMGCS），实现空管场面运行保障能力国际领先。2019 年，公司协助空管
局在天津滨海机场至广州白云机场的航线上开展初始四维航迹（I4D）试验飞行，
这是我国首次（全球第二个国家/组织）组织开展此项新技术试验飞行，同时也
是亚太地区首次真正意义上的初始四维航迹（I4D）试验飞行。2020 年，公司承
担民航空管运行管理中心的全国流量管理系统建设，该系统进一步增强了中国民
航空管运行保障能力，支撑民航空管运行管理中心成为亚洲第一、世界第三大空
中交通流量管理中心。
在民航空中交通管理领域，公司在空管自动化系统、空管场面管理系统、空
管模拟训练系统领域均具有较为领先的市场地位。空管自动化系统是最为核心和
主要的系统之一，以空管自动化系统为例，根据三胜咨询统计数据，截至 2022
年 12 月，全国空管体系有 7 个地区局、37 个分局站，共 44 个空管用户，其中，
35 个空管用户使用莱斯信息提供的自动化系统，系统覆盖率达 80%。各空管用
户空管自动化运行系统共 88 套，其中主用 44 套，备用 44 套，由国内外 7 个厂
家提供。其中，莱斯信息提供 37 套（主用 28 套，备用 9 套），市场占有率 42%
（主用系统占比 63.64%），全国领先。
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图：国内空管自动化系统市场占有率
资料来源：三胜咨询
2、城市道路交通管理
在城市道路交通管理领域，国内市场参与者主要包括莱斯信息、易华录、青
岛海信、中控信息等。
近年来，公司积极拓展交管市场，落地多个重大项目，稳固了市场领先地位。
2020 年，充分发挥国企担当，承建雄安智能交通项目，成功打造公司在雄安新
区的交通示范工程，实现了在省级高端市场的突破，助力“百年大计”雄安建设。
2021 年，公司信控产品首次批量进入北京市场，打破国内外竞争对手长期垄断，
成功参与保障冬奥赛事区域交通秩序安全、畅通、高效，为智慧冬奥贡献科技力
量。2022 年，公司凭借良好用户口碑、深厚技术积累及创新技术应用，成功中
标公司迄今交管领域单体规模最大的重庆市主城区智能交通项目，发挥西南市场
示范效应，提升了品牌影响力。
根据赛文交通网数据，2022 年中国城市智能交通市场参与者数量约为 6,000
家企业。2018-2022 年，从城市智能交通市场最终用户订单业绩排名来看，共有
10 家企业的最终用户订单业绩合计规模超过 10 亿元，公司排名第八，处于国内
先进水平。
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3、城市治理
在城市治理领域，公司主要是以城市级综合治理指挥控制为核心，公共信用、
人防应急指挥等行业治理应用为支撑，长期致力于国家治理体系和治理能力现代
化建设，在国民经济信息化建设中发挥了重要作用。在城市治理领域，国内市场
参与者主要包括莱斯信息、浪潮软件、东软集团、金电联行和辰安科技。
在城市综合治理方面，公司持续深化城市治理产品体系，加快政府行业治理
应用和多种场景应用的产品研发，推动“城市大脑”升级。公司 2018 年中标成
都市网络理政中心的城市治理项目，创新建立全国范围内特色鲜明、理念先进的
新型城市治理体系，打造了以“数据化、协同化、智能化”赋能城市治理的建设
模式，成为全国城市治理的标杆性工程。以成都市网络理政中心项目为成功示范，
公司相继在“大成都”区市县、西南地区中标数个项目，通过建立稳定的总体设
计团队，创新总体设计，深耕城市治理应用等方式，发展并开拓全国城市治理市
场。
在公共信用方面，“十三五”期间，公司已实现国家级、省级、市级、区县
级四级的公共信用信息服务平台和专项信用应用软件的开发与实施。国家层面，
承建了国家公共信用基础库系统项目和国家公共信用联合奖惩项目；省级层面，
承建了江苏、海南、新疆、青海、湖北、天津、广西等省级信用信息服务平台项
目；市级层面，承建了江苏、山东 60 余地市、县公共信用信息服务平台，业务
覆盖到全国 16 个省及直辖市。根据三胜咨询统计数据，按照中标项目金额计算，
2019-2022 年，公共信用信息平台行业中标项目总金额排名，公司市场份额
3.89%，排名第一。
表：2019-2022 年公共信用行业中标项目总金额市场份额排名前 5
排名 公司名称 中标项目总金额市场份额
1 南京莱斯信息技术股份有限公司 3.89%
2 中国电信集团系统集成有限责任公司 1.03%
3 金电联行（北京）信息技术有限公司 1.00%
4 江苏新蝶数字科技有限公司 0.81%
5 恒瑞通（福建）信息技术有限公司 0.56%
资料来源：三胜咨询
在人防应急指挥方面，公司自 1998 年承研第一套人防指挥自动化软件系统
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以来，已有二十余年人防信息化发展历程，为人防应急指挥信息系统整体解决方
案国内主要提供商。围绕人防应急感知预警类、指挥救援处置类、服务运营类等
方向进行产品布局，为各级人防与应急管理部门信息化建设提供可靠技术与服务
保障。在汶川地震、北京奥运、天津港大爆炸、G20 等国家重大活动保障与各类
灾害事故抢险救灾中发挥了重要的作用。根据三胜咨询统计数据，2019-2022 年
应急指挥行业中标项目总金额排名，公司市场份额 8.37%，排名第二。
表：2019-2022 年应急指挥行业中标项目总金额市场份额排名前 5
排名 公司名称 中标项目总金额市场份额
1 中国移动通信集团有限公司 9.23%
2 南京莱斯信息技术股份有限公司 8.37%
3 北京辰安科技股份有限公司 5.46%
4 中国电信股份有限公司 5.04%
5 中国联合网络通信有限公司 4.64%
资料来源：三胜咨询
五、发行人符合科创板定位要求
（一）发行人符合科创板行业领域要求
公司所属行业分类情况如下，属于科创板重点支持的高新技术产业和战略性
新兴产业，符合科创板的行业定位要求。
序号 颁布机构 文件名称 公司所属行业分类
《上海证券交易所科创板企
“新一代信息技术领域”之
1 上交所 业发行上市申报及推荐暂行
“电子信息”
规定》
中华人民共和国国家质量监 “I65 软件和信息技术服务
《国民经济行业分类（GB/T
2 督检验检疫总局、中国国家 业”之“I6531 信息系统集
4754-2017）》
标准化管理委员会 成服务”
《上市公司行业分类指引 “I65 软件和信息技术服务
3 中国证监会
（2012 年修订）》 业”
《战略性新兴产业重点产品 “1.2.1 新兴软件及服务”
4 发改委
和服务指导目录（2016 版）》 之“信息系统集成服务”
“1.3.4 新型信息技术服务”
《战略性新兴产业分类
5 国家统计局 之“6531 信息系统集成服
（2018）》
务”
（二）发行人符合科创属性要求
公司科创属性符合科创板定位要求，符合科创属性相关指标一。
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科创属性相关指标一 是否符合 指标情况
发行人最近三年（2020 年度、2021 年度、2022
最近 3 年累计研发投入占最近 3 年
年度）累计研发投入占最近三年累计营业收入比
累计营业收入比例≥5%，或最近 3 是 □否
例 7.07%，最近三年研发投入金额累计 32,142.54
年累计研发投入金额≥6000 万元
万元。
研发人员占当年员工总数的比例 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人研发人员总计
是 □否
≥10% 310 人，占公司员工总数 34.64%。
应用于公司主营业务的发明专利 发行人拥有形成核心技术和主营业务收入相关
是 □否
≥5 项 的发明专利 85 项。
最近三年营业收入复合增长率
≥20%，或最近一年营业收入金额≥3 是 □否 发行人最近一年营业收入 15.76 亿元。
亿
注释：发行人持有江苏省软件行业协会颁发的编号为苏 RQ-2016-A0204 的软件企业证书，
但发行人所覆盖的业务领域系统集成项目较多，公司既是整体解决方案提供商，又是总体集
成商，且报告期内纯软件相关收入各年度均不足 10%。根据《科创属性评价指引（试行）》，
适用“（3）应用于公司主营业务的发明专利 5 项以上”的要求，不适用软件企业“研发投入
占比应在 10%以上”的要求。
公司科创属性符合科创板定位要求，符合科创属性相关指标二。
科创属性相关指标二 是否符合 主要依据
拥有的核心技术经国家主管部门
认定具有国际领先、引领作用或者 □是 否 --
对于国家战略具有重大意义。
发行人作为主要参与单位，发行人核心技术人员
严勇杰作为主要参与人员，获得 2019 年国家科
学技术进步奖二等奖--中国民航数字化协同管制
新技术及应用，并将相关技术运用于主营业务。
本奖项主要完成单位共 5 家，发行人排名第 5，
本奖项主要完成人员共 10 名，发行人核心技术
作为主要参与单位或者核心技术 人员严勇杰排名第 6；
人员作为主要参与人员，获得国家 发行人作为主要参与单位，获得 2018 年国家科
自然科学奖、国家科技进步奖、国 是 □否 学技术进步奖二等奖--城市多模式公交网络协同
家技术发明奖，并将相关技术运用 设计与智能服务关键技术及应用，并将相关技术
于公司主营业务。 运用于主营业务。本奖项主要完成单位共 6 家，
发行人排名第 5；
发行人作为主要参与单位，获得 2012 年国家科
学技术进步奖二等奖--地面公交高效能组织与控
制关键技术及工程应用，并将相关技术运用于主
营业务。本奖项主要完成单位共 6 家，发行人排
名第 6。
独立或者牵头承担与主营业务和
核心技术相关的国家重大科技专 □是 否 --
项项目。
依靠核心技术形成的主要产品（服
务），属于国家鼓励、支持和推动
的关键设备、关键产品、关键零部 □是 否 --
件、关键材料等，并实现了进口替
代。
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科创属性相关指标二 是否符合 主要依据
形成核心技术和应用于主营业务
发行人拥有形成核心技术和应用于主营业务的
的发明专利（含国防专利）合计 50 是 □否
的发明专利 85 项。
项以上。
六、公司主要财务数据和财务指标
公司的主要财务数据如下：
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
/2022.12.31 /2021.12.31 /2020.12.31
资产总额（万元） 258,998.95 212,698.24 210,566.40
归属于母公司所有者权益（万
76,287.18 67,945.88 58,638.44
元）
资产负债率（母公司）（%） 71.09 68.23 72.21
资产负债率（合并）（%） 70.03 67.66 71.91
营业收入（万元） 157,587.61 161,875.19 134,946.00
净利润（万元） 9,487.46 10,041.90 9,745.07
归属于母公司所有者的净利润
8,949.50 9,688.24 9,639.53
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母
8,531.83 9,238.72 9,361.73
公司所有者的净利润（万元）
基本每股收益（元） 0.73 0.79 0.79
稀释每股收益（元） 0.73 0.79 0.79
加权平均净资产收益率（%） 12.39 15.32 17.76
经营活动产生的现金流量净额
5,819.78 6,142.78 12,121.16
（万元）
现金分红（万元） 858.20 980.80 613.00
研发投入占营业收入的比例
7.53 6.73 6.94
（%）
七、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况
（一）财务报告审计基准日后主要财务数据
发行人财务报表审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，根据《关于首次公开发
行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
信息披露指引（2020 年修订）》 证监会公告[2020]43 号），容诚会计师对公司 2023
年 3 月 31 日的资产负债表、2023 年 1-3 月的利润表及现金流量表进行了审阅，
出具了《审阅报告》（容诚专字[2023]230Z1842 号）。经审阅，公司主要财务数据
如下：
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1、合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动比例
资产总额 241,260.24 258,998.95 -6.85%
负债总额 166,820.97 181,370.07 -8.02%
归属于母公司所有者权益 73,097.70 76,287.18 -4.18%
所有者权益 74,439.27 77,628.88 -4.11%
截至 2023 年 3 月末，公司资产总额、负债总额、归属于母公司所有者权益、
所有者权益均略微下降。资产总额小幅下降主要系 2023 年一季度末流动资产小
幅下降所致。具体来看，2023 年 3 月末货币资金较 2022 年末下降 32,806.77 万
元，降幅为 50.62%，主要系公司一季度项目执行采购付款较多所致。负债总额
下降主要系 2023 年一季度末流动负债小幅下降所致。具体来看，应付账款、应
交税费、应付票据合计较 2022 年末下降了 14,170.59 万元。
2、合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动比例
营业收入 17,659.88 5,295.36 233.50%
营业利润 -4,192.97 -4,906.59 14.54%
利润总额 -4,206.21 -4,904.55 14.24%
净利润 -3,189.60 -3,775.50 15.52%
归属于母公司股东的净利润 -3,189.49 -3,793.57 15.92%
扣除非经常性损益后归属于
-3,212.91 -3,891.96 17.45%
母公司股东的净利润
2023 年 1-3 月，公司营业收入为 17,659.88 万元，较上年同期增长 233.50%。
公司扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-3,212.91 万元。公司 2023
年 1-3 月营业收入较去年同期有较大增长，主要系上年同期受宏观经济形式影响
验收项目较少所致。公司利润情况与收入变动比例差异较大，主要系公司业务收
入确认主要集中于下半年，一季度收入规模较小,毛利率受个体项目影响较大，
毛利率略低于去年。2023 年 1-3 月利润情况整体略好于去年同期水平。2023 年
1-3 月主营业务收入按业务类型如下表：
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单位：万元
业务名称 2023 年 1-3 月 占比 2022 年 1-3 月 占比
民用指挥信息系
15,928.87 90.78% 4,338.09 84.25%
统
其中：
民航空中交 10,054.82 57.30% 952.32 18.50%
通管理
城市道路交
2,579.23 14.70% 1,792.92 34.82%
通管理
城市治理 3,294.82 18.78% 1,592.85 30.94%
企业级信息化及
1,618.29 9.22% 810.78 15.75%
其他
主营业务收入合
17,547.17 100.00% 5,148.87 100.00%
计
注：2023 年 1-3 月其他业务收入为 112.71 万元，2022 年 1-3 月其他业务收入为 146.50 万元
公司 2023 年 1-3 月民用指挥信息系统业务收入占比较 2022 年同期小幅上升，
企业级信息化及其他业务 2023 年 1-3 月收入占比较 2022 年同期小幅下降。其中，
2023 年 1-3 月民用指挥信息系统中的民航空中交通管理收入占比较 2022 年同期
有较大上升，主要系公司主要业务采用终验法确认收入，金额较大的项目在确认
收入的年份对当期该业务领域收入占比的影响较大。
3、合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动比例
经营活动产生的现金流量
-32,300.28 -22,475.72 -43.71%
净额
投资活动产生的现金流量
-458.43 -43.68 -949.50%
净额
筹资活动产生的现金流量
-194.35 -47.44 -309.70%
净额
现金及现金等价物净增加
-32,960.15 -22,566.81 -46.06%
额
2023 年 1-3 月公司经营活动产生的现金流量净额较 2022 年同期有较大下滑，
主要系购买商品、接受劳务支付的现金增多所致。
4、非经常性损益表
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
非流动资产处置损益 - 2.69
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项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
31.82 151.19
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.06 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13.24 1.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目 16.58 -
非经常性损益总额 35.22 155.76
减：非经常性损益的所得税影响数 5.28 23.36
减：归属于少数股东的非经常性损益净额 6.51 34.00
归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 23.42 98.40
综上所述，2023 年 1-3 月发行人营收规模较同期有较大增长，利润情况略好
于去年同期水平。公司财务状况相对稳定，生产经营未发生重大不利变化。
（二）2023 年 1-6 月业绩预计情况
公司 2023 年 1-6 月的业绩预计情况如下：
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月 变动率
营业收入 48,000.00 至 58,000.00 45,697.27 5.04%-26.92%
净利润 -1,500.00 至-500.00 -1,673.70 10.38%-70.13%
归属于母公司股东的净
-1,600.00 至-600.00 -2,032.41 21.28%-70.48%
利润
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净 -1,750.00 至-750.00 -2,159.75 18.97%-65.27%
利润
注：2023 年 1-6 月预测数据未经会计师审计或审阅，2022 年 1-6 月数据已经会计师审计（审
计报告-容诚审字[2022]230Z3888 号）。
其中，2022 年 1-6 月和 2023 年 1-6 月主营业务预计收入按业务类型如下表：
单位：万元
业务名称 2023 年 1-6 月 占比 2022 年 1-6 月 占比
民用指挥信息系统 43,450.00-53,000.00 90.52%-91.38% 38,224.59 84.18%
其中：
民航空中交通 11,300.00-16,350.00 23.54%-28.19% 10,114.45 22.27%
管理
城市道路交通管理 23,650.00-25,150.00 43.36%-49.27% 11,175.03 24.61%
城市治理 8,500.00-11,500.00 17.71%-19.83% 16,935.11 37.30%
企业级信息化及其
4,550.00-5,000.00 8.62%-9.48% 7,182.82 15.82%
他
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100.00
主营业务收入合计 48,000.00-58,000.00 100.00%-100.00% 45,407.41
%
注：2023 年 1-6 月预测数据未经会计师审计或审阅，2022 年 1-6 月数据已经会计师审计（审
计报告-容诚审字[2022]230Z3888 号）。
2023 年 1-6 月预计营业收入高于 2022 年 1-6 月营业收入，主要系宏观经济
形势转好，公司业务逐步恢复正常，2023 年 1-6 月预计的归属于母公司股东的净
利润和扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润均为负，主要系公司主
营业务收入的季节性较为明显，且上半年先行投入设计、开发等环节所致。
2023 年 1-6 月年主营业务预计收入分为民用指挥信息系统和企业级信息化
及其他，民用指挥信息系统业务收入占比较 2022 年同期上升，企业级信息化及
其他业务收入占比较 2022 年同期下降，主要系公司为提升核心业务质量、避免
潜在同业竞争，放弃弱电集成业务，企业级信息化及其他收入占比预计显著下降。
以上 2023 年 1-6 月年业绩预计情况为公司初步测算数据，未经会计师审计
或审阅，不构成盈利预测或业绩承诺。
八、公司选择的具体上市标准
（一）公司选取的上市标准
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条，公司选
择的具体上市标准为：“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润
均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10
亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。
（二）公司符合上市条件
根据容诚会计师出具的审计报告，发行人 2021 年度、2022 年度归属于母公
司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 9,238.72 万元、8,531.83
万元，合计 17,770.55 万元，最近两年归属于母公司股东的净利润均为正且累计
不低于人民币 5,000 万元。本次发行价格为 25.28 元/股，发行后总股本为 16,347.00
万股，发行完成后市值为 41.33 亿元，符合上述标准。
九、公司治理的特殊安排
截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理方面的特殊安排。
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十、募集资金用途
（一）募集资金总量及投资安排
2021 年 4 月 28 日，经公司 2021 年第三次临时股东大会批准，公司本次公
开发行新股 4,087 万股，占发行后总股本的比例为 25.00%。本次发行及上市的募
集资金扣除发行费用后，将投资于“新一代智慧民航平台项目”、“智慧交通管控
平台项目”、“公共信用大数据支撑和服务平台项目”、“研发中心建设项目”、“补
充流动资金”，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
1 新一代智慧民航平台项目 31,517.80 31,517.80
2 智慧交通管控平台项目 15,728.04 15,728.04
3 公共信用大数据支撑和服务平台项目 7,086.05 7,086.05
4 研发中心建设项目 17,391.67 17,391.67
5 补充流动资金 30,000.00 30,000.00
合计 101,723.56 101,723.56
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第三节 风险因素
投资者在考虑投资公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的各项资料
外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。以下各项风险因素根据重要性原则或
方便投资者投资决策参考的原则进行列示，但并不表示风险因素会依次发生。
一、与发行人相关的风险
（一）技术风险
1、技术研发风险
公司所处的民航空中交通管理行业、城市道路交通管理行业及城市治理行业
均属于技术密集型行业，行业迭代及客户要求的提升将对公司研发、技术提出更
高的要求。公司将持续对技术研发进行投入，但公司能否顺应未来市场发展趋势，
保持技术的领先性，推出更受客户认可的产品具有一定不确定性，存在一定风险。
2、技术人员流失风险
公司为需求和技术驱动型的高新技术企业，技术人员是公司持续进行技术创
新的基础。但随着行业竞争的日趋激烈，对优秀人才的争夺亦趋于激烈，若未来
行业环境、研发办公所在地的经济社会环境、其他公司的人才引进计划等发生对
公司不利的变化，公司不能有效留住现有技术人才、吸引新技术人才，将会对公
司未来的持续经营造成不利影响。
3、核心技术泄密风险
核心技术是公司保持竞争优势的有力保障，核心技术保密对公司的发展尤为
重要。如果公司在经营过程中因核心技术信息管理不善导致核心技术泄密，将对
公司的竞争力造成不利影响。
（二）经营风险
1、业绩波动风险
报告期各期，公司归属于母公司的净利润分别为 9,639.53 万元、9,688.24 万
元和 8,949.50 万元，业绩存在一定波动性，系公司主要业务采用终验法确认收入，
金额较大的项目在确认收入的时点对当期该业务板块收入占比的影响较大所致。
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同时，公司主营业务收入的季节性较为明显，主要集中在第四季度确认收入。如
果未来公司技术迭代无法跟上行业发展步伐、满足客户要求，或下游民航、道路
交通、城市治理等行业政策发生变化或产业发展不及预期等导致市场需求萎缩，
则公司未来存在业绩波动的风险。
2、产品质量控制风险
公司产品主要应用于民航空中交通管理、城市道路交通管理及城市治理领
域，对于产品的技术性能、可靠性等方面有着较高的要求。随着公司经营规模的
持续扩大、技术的快速迭代以及客户对产品质量要求的提高，如果公司不能持续
有效的执行相关质量控制措施，导致产品质量出现问题，将对发行人的品牌声誉
和经营收益产生不利影响。
3、被美国商务部列入“实体清单”的风险
2022 年 12 月 15 日，美国商务部宣布将包括发行人在内的多家中国公司及
机构列入“实体清单”，该行为不会对公司日常对外销售和客户拓展等产生重大
不利影响，但可能对公司研发和项目交付过程中采购境外厂商的打印机、显示屏
等器件产生一定限制。尽管发行人已制定国产器件替代的产品方案且有部分产品
已完成国产替代，但由于方案落地需要一定验证时间、客户对使用替代器件的产
品认可具有不确定性等因素，可能会对发行人的生产经营产生一定影响。同时可
能会对公司未来在民用指挥信息系统前沿理论及学术研究和国际学术交流以及
境外业务拓展产生一定不利影响。
（三）内控风险
1、经营规模扩张带来的管理风险
本次发行完成后，随着募投项目的实施，公司的业务和资产规模会进一步扩
大，员工人数预计也将相应增加，这都对公司的经营管理、内部控制、财务规范
等提出了更高的要求。如果公司管理层的职业素养、经营能力、管理水平不能满
足业务规模扩大对公司各项规范治理的要求，将可能带来一定的管理风险，并制
约公司长远发展。
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2、控股股东控制风险
公司的控股股东电科莱斯直接持有公司 9,860 万股股份，占本次发行前总股
本的 80.42%。本次发行后电科莱斯仍将为公司控股股东。如果电科莱斯利用其
控制地位通过行使表决权或其他方式对公司的人事、经营决策等进行不当控制，
可能会使公司和广大中小股东的权益受到损害。
（四）财务风险
1、毛利率波动的风险
报告期内，公司主营业务综合毛利率分别为 27.61%、25.34%和 27.53%，毛
利率整体存在波动。公司主要采用终验法一次性确认项目收入，根据其所属行业
及具体执行内容的差异，不同项目之间的毛利率差异较大，收入规模较大项目对
于验收确认收入当期毛利率有较大的影响。若未来高毛利率项目未能及时验收、
市场竞争加剧、国家政策调整或者产品未能契合市场发展，则公司毛利率存在下
降的风险。
2、应收账款规模较大的风险
报告期各期末，公司应收账款净额分别为 46,404.12 万元、63,551.63 万元和
92,407.62 万元，占总资产比例分别为 22.04%、29.88%和 35.68%。随着公司经营
规模扩大，公司应收账款规模相应扩大，占总资产的比例较高。
公司已根据会计准则的规定对应收账款计提坏账准备，但公司应收账款规模
随营业收入增长而增加，加大了公司的经营风险。如果宏观经济形势恶化或者客
户自身发生重大经营困难，公司将面临应收账款回收困难的风险。
3、存货规模较大的风险
报告期各期末，公司存货账面价值分别为 71,353.60 万元、48,161.79 万元和
46,309.32 万元，占总资产比例分别为 33.89%、22.64%和 17.88%，整体规模较大。
公司主要根据客户项目需求进行定制化开发集成，项目终验确认收入前所发
生的项目成本均计入存货科目进行计量，故导致公司存货规模较大，且存在部分
项目因实施难度较大、受宏观经济波动影响、客户需求变动等原因导致实施周期
较长的情况。如果未来部分项目情况发生实质性变化导致无法验收或部分项目实
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际发生成本超过项目收入，则公司存货可能出现计提跌价准备的情况，进而对公
司财务状况造成负面影响。
4、经营活动产生的现金流量净额较低的风险
报告期各期，公司经营活动产生的现金流量净额分别为 12,121.16 万元、
6,142.78 万元和 5,819.78 万元。2021、2022 年度公司经营活动产生的现金流量净
额较低，主要系公司采用项目制为主的生产经营模式，项目周期较长，项目执行
过程中对公司资金占用较大。
未来公司业务的快速发展仍将给公司带来较大的资金压力，如果公司不能及
时回笼资金，经营活动产生的现金流量净额可能持续出现负数或处于较低的水
平，可能导致业务运营资金不足，进而对公司的财务状况和生产经营带来不利影
响。
5、税收优惠政策变动的风险
报告期内，公司按照国家规定享受了关于所得税和增值税的税收优惠政策，
相关税收优惠政策对公司的发展、经营业绩起到一定的促进作用。
（1）企业所得税优惠
公 司 于 2020 年 12 月 获 得 《 高 新 技 术 企 业 证 书 》， 证 书 编 号 为
GR202032008599。公司 2020 年至 2022 年享受企业所得税减按 15%税率征收的
税收优惠政策。
子公司扬州莱斯分别于 2019 年 11 月和 2022 年 12 月获得《高新技术企业证
书》，证书编号分别为 GR201932000015 和 GR202232010468。扬州莱斯 2019 年
至 2024 年享受企业所得税减按 15%税率征收的税收优惠政策。
此外，依据《中华人民共和国企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税
实施条例》、《企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）》规定，公司和子公
司扬州莱斯符合加计扣除条件的研究开发费用在计算应纳税所得额时享受加计
扣除优惠。
（2）增值税优惠
根据财政部、国家税务总局联合下发的《关于软件产品增值税政策的通知》
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（财税[2011]100 号）相关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件
产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征
即退政策。公司软件产品销售享受上述增值税即征即退优惠政策。
根据财政部、国家税务总局联合下发的《关于全面推开营业税改征增值税试
点的通知》（财税字[2016]36 号）相关规定，纳税人提供技术转让、技术开发和
与之相关的技术咨询、技术服务免征增值税。公司技术转让收入、技术开发收入
享受上述增值税免征优惠政策。
若上述税收优惠政策发生变化，将对公司未来的经营业绩产生一定不利影
响。
（五）法律风险
1、知识产权风险
公司目前已拥有多项专利技术，如果公司的专利等知识产权被窃取或遭受侵
害，将可能对公司的生产经营、市场份额、声誉等方面造成一定的不利影响，在
市场竞争中削弱自身的竞争优势，从而对公司的经营和业绩产生不利影响。此外，
公司在部分技术研发中存在与其他主体合作的情形，如果公司与合作方产生知识
产权纠纷，也会对公司的经营造成不利影响。
（六）发行失败风险
公司本次拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，根据科创板股票发行与
承销相关规定，本次发行将通过向证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公
司、保险公司、合格境外机构投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价的
方式确定股票发行价格。如公司的投资价值未能获得足够多投资者的认可，将有
可能导致最终发行认购不足、或因发行定价过低导致未能达到预计市值上市条件
等情况发生，从而使公司面临发行失败的风险。
（七）募集资金投资项目风险
1、募投项目的实施风险
本次发行及上市的募集资金扣除发行费用后拟投向“新一代智慧民航平台项
目”、“智慧交通管控平台项目”、“研发中心建设项目”、“公共信用大数据支撑和
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服务平台项目”及“补充流动资金”。在募集资金投资项目的实施过程中，不排
除因经济环境、政策环境等发生重大变化，或者市场开拓不同步所带来的风险，
从而对项目的顺利实施和公司的预期收益造成不利影响。
2、新增固定资产折旧的风险
本次募集资金投资项目实施后，公司的固定资产将有所增加，从而导致每年
新增折旧费用也有所上升。由于市场发展、宏观经济、行业政策等具有不确定性，
募集资金投资项目若不能快速产生效益以弥补新增投资带来的固定资产折旧的
增加，将影响公司盈利水平。
3、上市当年每股收益和净资产收益率下降的风险
公司 2022 年度基本每股收益为 0.73 元，加权平均净资产收益率为 12.39%。
本次发行后公司的股本规模、净资产规模将大幅增加，而募集资金投资项目实现
预期收益受到建设周期的限制，净利润短期内不会出现同步增长。因此，本次发
行后，公司存在上市当年与上年同期相比每股收益和净资产收益率下降的风险。
二、与行业相关的风险
（一）宏观经济波动的风险
公司主要客户集中在民航空中交通管理行业、城市道路交通管理行业及城市
治理行业，这些客户所在的行业与宏观经济、政府固定资产投资等紧密相关，对
宏观经济波动的敏感度较高。尽管目前宏观经济稳步发展，公司所处行业发展较
为稳定，但若宏观经济出现波动或增速减慢，将影响公司下游客户的业务需求，
从而可能造成本公司主营业务收入的波动。
（二）行业竞争加剧的风险
公司在城市道路交通管理板块主要产品为各类交通信号控制系统和设备，随
着国家经济建设、社会发展和城市化进程持续加速，居民机动车拥有量迅速增长，
交通需求极大增加。但随着用户需求更加多样化，新的市场进入者不断出现，导
致市场竞争将更加充分。近年来随着全球经济发展放缓等因素影响，国内城市道
路交通管理市场增速有所放缓，进入稳步发展期。若公司不能持续有效地制定并
实施业务发展规划，则可能在市场竞争环境中处于不利地位，市场空间将受到挤
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压，进而影响公司的盈利能力和长期发展潜力。此外，公司所处的民航空中交通
管理行业、城市道路交通管理行业及城市治理行业是高度开放且完全市场化竞争
的行业，行业内众多优质企业竞争不断加剧。未来若公司不能在技术创新、产品
研发、服务质量、客户维护等方面不断增强实力，持续保持竞争优势，则可能出
现客户流失、公司市场份额下降的风险。
三、其他风险
（一）股市风险
影响股票价格波动的原因十分复杂，股票价格不仅受公司的经营状况、盈利
能力和发展前景的影响，同时受国家的宏观经济状况、国内外政治经济环境、利
率、汇率、通货膨胀、市场买卖力量对比、重大自然灾害发生以及投资者心理预
期的影响而发生波动。此外，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前 5 个
交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%，具有较宽的涨跌幅限制。因此，
公司提醒投资者，在购买本公司股票前，对股票市场价格的波动及股市投资的风
险需有充分的认识。
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第四节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称 南京莱斯信息技术股份有限公司
英文名称 NANJING LES INFORMATION TECHNOLOGY CO., LTD
注册资本 12,260 万元人民币
法定代表人 严勇杰
成立日期 1988 年 7 月 16 日
公司住所 南京市秦淮区永智路 8 号
邮政编码 210014
联系电话 025-82285907
传真号码 025-82285555
互联网网址 http://www.les.cn
电子信箱 les@les.cn
负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室
负责信息披露和投资者关系的负责人 王旭
及联系方式 025-82285003
二、发行人的设立情况
发行人前身莱斯大型系经原电子工业部系统工程局以“[88]系统字 003 号”
《关于申请成立电子系统工程公司报告的批复》、原南京市计划委员会和南京市
科学技术委员会以“宁计中长字[1988]160 号”《关于成立莱斯大型电子系统工程
公司的批复》批准，由原电子工业部第二十八研究所（南京电子工程研究所，其
先后更名为机械电子工业部第二十八研究所、信息产业部第二十八研究所、中国
电子科技集团公司第二十八研究所）投资设立，于 1988 年 7 月 16 日在南京市工
商行政管理局登记注册，并取得由其核发的《营业执照》（字 0013500 号）。莱斯
大型成立时性质为全民所有制企业，注册资金为 500 万元。
（一）有限公司设立情况
2003 年 8 月，中国电科以“电科企[2003]245 号”《关于中国电子科技集团
公司第二十八研究所科技企业整合改制的批复》同意二十八所科技企业整合改制
的方案；2004 年 10 月，经中国电科签发的“电科企函[2004]138 号”《关于中国
电子科技集团公司第二十八研究所科技企业整合改制分步实施的批复》同意，莱
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斯大型以吸收合并莱斯赛通的方式实施改制，同时由作为部分管理人员和技术骨
干的自然人股东参股。
莱斯赛通于 1999 年 8 月 9 日由二十八所及自然人史学海等 31 人共同出资设
立，成立时的注册资本为 100 万元，其中二十八所以货币出资 80 万元，史学海
等 31 人以货币出资 20 万元；2004 年莱斯大型拟吸收合并莱斯赛通时，莱斯赛
通的股权结构为：二十八所出资 80 万元，惠荣昌等 7 名自然人出资 20 万元。
2003 年 12 月 10 日，江苏五星资产评估有限责任公司出具了“苏五星评字
[2003]108 号”《南京莱斯大型电子系统工程公司整体资产评估报告书》，确认截
至评估基准日 2003 年 10 月 31 日，莱斯大型净资产评估值为 1,280.25 万元。该
项评估经中国电科“CETC2004003 号”备案表备案。
2003 年 12 月 10 日，江苏五星资产评估有限责任公司出具了“苏五星评字
[2003]109 号”《南京莱斯赛通电子工程有限公司整体资产评估报告书》，确认截
至评估基准日 2003 年 10 月 31 日，莱斯赛通净资产评估值为 372.46 万元。该项
评估经中国电科“CETC2004005 号”备案表备案。
莱斯大型改制设立莱斯有限后注册资本为 3,000 万元。
根据南京天正会计师事务所 2004 年 10 月 25 日出具的天正验（2004）2-215
号验资报告，莱斯有限已收到股东投入实收资本为人民币 3,000 万元；各股东以
货币出资 1,347.29 万元，以净资产出资 1,652.71 万元。容诚会计师对此进行了复
核验资，并于 2022 年 4 月 20 日出具了《验资复核报告》容诚专字[2022]230Z0278
号）。
2004 年 10 月 27 日，南京市工商行政管理局颁发《企业法人营业执照》，注
册号为 3201001000034 号，公司名称为南京莱斯大型电子系统工程有限公司，注
册资本为 3,000 万元。
莱斯有限设立时出资情况如下表所示：
单位：万元
序号 股东名称或姓名 股权性质 净资产出资 现金出资 出资总额 持股比例
1 二十八所 国家股 1,578.22 720.02 2,298.24 76.61%
2 惠荣昌 莱斯赛通原 14.17 68.59 82.76 2.76%
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序号 股东名称或姓名 股权性质 净资产出资 现金出资 出资总额 持股比例
3 赵卫华 自然人股东 23.01 34.99 58.00 1.93%
4 汪德生 12.55 39.45 52.00 1.73%
5 王树孝 13.95 28.05 42.00 1.40%
6 夏耘 4.54 34.47 39.00 1.30%
7 马小青 1.05 22.95 24.00 0.80%
8 孔令秋 5.23 15.77 21.00 0.70%
9 鲁士仿 - 59.00 59.00 1.97%
10 刘行民 - 54.00 54.00 1.80%
11 谢晓生 - 47.00 47.00 1.57%
12 周美珍 - 46.00 46.00 1.53%
其他自然人
13 张晓梅 股东（部分 - 36.00 36.00 1.20%
14 孙立光 管理人员和 - 35.00 35.00 1.17%
技术骨干）
15 金岩 - 33.00 33.00 1.10%
16 谭婷华 - 31.00 31.00 1.03%
17 张长胜 - 25.00 25.00 0.83%
18 程飞勇 - 17.00 17.00 0.57%
合计 1,652.71 1,347.29 3,000.00 100.00%
（二）股份公司设立情况
2008 年 8 月 5 日，莱斯有限召开股东会，决议将莱斯有限整体变更为股份
公司。2008 年 8 月 28 日，中国电科下发《关于南京莱斯大型电子系统工程有限
公司整体变更设立为股份有限公司的批复》（电科财函[2008]263 号），批准了莱
斯有限整体变更股份公司事项。
根据浙江东方会计师事务所有限公司出具的“浙东会审[2008]765 号”《审计
报告》，莱斯有限截至 2008 年 6 月 30 日的净资产值为 117,190,917.14 元。根据
上海东洲资产评估有限公司出具的“DZ080358139 号”《资产评估报告》，截至
2008 年 6 月 30 日，莱斯有限的所有者权益评估值为 14,119 万元。该项评估经中
国电科“20080010”备案表备案。
2008 年 8 月 29 日，莱斯有限全体股东签署了《发起人协议书》，同意将莱
斯有限依法整体变更设立为南京莱斯信息技术股份有限公司，变更设立的股份公
司注册资本为 80,000,000.00 元，公司原所有者权益中 80,000,000.00 元作为实收
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资本，其余 37,190,917.14 元作为资本公积。2009 年 2 月 23 日，国务院国资委下
发《关于南京莱斯信息技术股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》
（国资产权[2009]109 号），同意了本次整体变更的国有股权管理方案。
2009 年 3 月 5 日，浙江天健东方会计师事务所有限公司对莱斯有限整体变
更为股份公司出具浙天会验（2009）19 号《验资报告》，经审验：“截至 2009 年
3 月 3 日止，贵公司已收到全体出资者所拥有的截至 2008 年 6 月 30 日止南京莱
斯大型电子系统工程有限公司经审计的净资产人民币 117,190,917.14 元，根据《公
司法》的有关规定，按照公司的折股方案，将上述净资产按 1：0.6826 折合股本
8,000 万元，其余净资产人民币 37,190,917.14 元作为贵公司的资本公积”。
莱斯信息各发起人持股情况如下表所示：
序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例
1 二十八所 5,600.00 70.00%
2 刘行民 152.00 1.90%
3 谢晓生 148.80 1.86%
4 鲁士仿 144.00 1.80%
5 汪德生 142.40 1.78%
6 陆晓燕 130.40 1.63%
7 程飞勇 113.60 1.42%
8 张晓梅 107.20 1.34%
9 赵卫华 102.40 1.28%
10 王志刚 94.40 1.18%
11 方 芳 88.00 1.10%
12 孙立光 83.20 1.04%
13 金 岩 81.60 1.02%
14 谭婷华 80.00 1.00%
15 龚维强 68.80 0.86%
16 王树孝 67.20 0.84%
17 丁一波 64.00 0.80%
18 唐 皋 56.00 0.70%
19 金定勇 52.80 0.66%
20 马小青 51.20 0.64%
21 徐善娥 51.20 0.64%
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序号 股东姓名或名称 持股数量（万股） 持股比例
22 徐华荣 48.80 0.61%
23 吴宣康 46.40 0.58%
24 张春晖 36.80 0.46%
25 张明伟 35.20 0.44%
26 严 强 35.20 0.44%
27 徐文军 33.60 0.42%
28 朱征宇 32.00 0.40%
29 茅文深 32.00 0.40%
30 王 强 32.00 0.40%
31 陈 军 28.80 0.36%
32 王可平 28.80 0.36%
33 李小云 19.20 0.24%
34 刘宏宇 19.20 0.24%
35 毕正宇 19.20 0.24%
36 唐会林 19.20 0.24%
37 周代明 19.20 0.24%
38 高 旭 19.20 0.24%
39 刘洪亚 16.00 0.20%
合 计 8,000.00 100.00%
2009 年 3 月 10 日，公司召开了创立大会。2009 年 3 月 13 日，公司在南京
市工商行政管理局办理了股份公司注册登记，领取了注册号为 320100000000105
号的《企业法人营业执照》。
三、发行人报告期内股本和股东变化情况
报告期期初，发行人的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 电科莱斯 9,860.00 80.42%
2 中国建投 1,900.00 15.50%
3 航天紫金基金 300.00 2.45%
4 中信建投资本 200.00 1.63%
合计 12,260.00 100.00%
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（一）2021 年 12 月，协议转让股份
中信建投资本作为证券公司下属私募基金子公司，根据证券业协会中证协发
[2016]253 号《证券公司私募投资基金子公司管理规范》相关规定，中信建投资
本只能将自有资金投资于其设立的私募资金，不能直接开展私募股权投资业务；
已经开展上述业务的要报送整改方案，并按期整改。后中信建投资本向证券业协
会报送了相关整改方案，明确承诺相关股权应于 2021 年 12 月 30 日之前全部退
出。基于前述整改工作要求，中信建投资本启动了本次股权转让相关事宜。
2021 年 12 月 29 日，莱斯信息股东中信建投资本与中电基金签署《股权转
让协议》，约定中信建投资本将所持 54.80 万股公司股份（占公司总股本的 0.45%）
以 1,000.31 万元转让于中电基金。2021 年 12 月 30 日，中信建投资本与汇鑫隆
腾签署《股权转让协议》，约定中信建投资本将所持 145.20 万股公司股份（占公
司总股本的 1.18%）以 2,650.47 万元转让于汇鑫隆腾。
2022 年 2 月 28 日，发行人召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
莱斯信息章程修正案。
2022 年 4 月 14 日，莱斯信息修订后的公司章程在南京市市场监督管理局办
理完成备案。本次转让完成后，莱斯信息的股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 电科莱斯 9,860.00 80.42%
2 中国建投 1,900.00 15.50%
3 航天紫金基金 300.00 2.45%
4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%
5 中电基金 54.80 0.45%
合计 12,260.00 100.00%
四、发行人报告期内的重大资产重组情况
发行人报告期内不存在重大资产重组情况。
五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况
发行人不存在在其他证券市场上市及挂牌的情况。
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六、发行人的股权结构
截至本招股说明书签署日，公司股权控制关系图如下：
注：中电产融私募基金管理有限公司为中电基金的执行事务合伙人，中电基金无实际控制人。
截至本招股说明书签署日，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 电科莱斯 9,860.00 80.42%
2 中国建投 1,900.00 15.50%
3 航天紫金基金 300.00 2.45%
4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%
5 中电基金 54.80 0.45%
合计 12,260.00 100.00%
七、发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况
截至本招股说明书签署日，发行人有 2 家控股子公司、1 家参股公司、23 家
境内分公司和 1 家境外分公司，子公司及分公司具体情况如下：
（一）控股子公司
1、扬州莱斯
公司名称 扬州莱斯信息技术有限公司
成立时间 2004 年 12 月 22 日
注册资本 500 万元人民币
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实收资本 500 万元人民币
住所 扬州市广陵区江广智慧城东苑 2 号楼扬州创新中心（B 座 09 楼）
主要生产经
扬州市广陵区江广智慧城东苑 2 号楼扬州创新中心（B 座 09 楼）
营地
股东构成及
莱斯信息持股 60%；扬州信息投资发展有限公司持股 40%
控制情况
主营业务 企业信息化系统规划咨询、方案设计、软件研发和系统集成服务
在发行人业
务板块中定 发行人从事企业信息化业务的子公司
位
项目 2022 年度/2022 年 12 月 31 日
简要财务数 总资产（万元） 7,066.76
据（经容诚会
计师审计） 净资产（万元） 3,354.23
净利润（万元） 1,344.89
2、莱斯磐鼎
公司名称 南京莱斯磐鼎信息系统有限公司
成立时间 2023 年 5 月 15 日
注册资本 3,000 万元人民币
实收资本 0 万元人民币
江苏省南京市秦淮区光华路街道永智路 5 号白下高新技术产业园区五号楼 F 栋
住所
108-32 室
主要生产经 江苏省南京市秦淮区光华路街道永智路 5 号白下高新技术产业园区五号楼 F 栋
营地 108-32 室
股东构成及
莱斯信息持股 100%
控制情况
主营业务 面向人民防空与应急管理部门提供人防应急指挥信息系统
在发行人业
务板块中定 专业从事人防应急指挥信息系统业务的子公司
位
（二）参股公司
公司名称 数字金华技术运营有限公司
成立时间 2021 年 10 月 18 日
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 3,000 万元人民币
住所 浙江省金华市婺城区西关街道四联路 398 号金华网络经济中心大 11 楼（自主申报）
主要生产经
浙江省金华市婺城区西关街道四联路 398 号金华网络经济中心大 11 楼
营地
股东构成及 莱斯信息持股 36.00%，金华市金投集团有限公司持股 32.00%，浙江金报文化传媒有
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
控制情况 限公司持股 8.00%，杭州安恒信息技术股份有限公司持股 8.00%，金华理工科技发展
有限公司持股 8.00%，金华广播电视集团有限公司持股 8.00%；
数字金华无实际控制人
面向政府和企业提供从规划设计、建设实施、运营维护到传播推广的全栈式信息技
主营业务
术服务，为金华数字化改革提供全方位的技术保障
主营业务与
发行人主营 相关
业务的关系
项目 2022 年度/2022 年 12 月 31 日
简要财务数
据（经浙江中 总资产（万元） 3,880.39
健会计师事
务所（普通合 净资产（万元） 3,116.16
伙）审计）
净利润（万元） 209.37
（三）分公司
1、境内分公司
序号 公司名称 成立日期
1 南京莱斯信息技术股份有限公司辽宁分公司 2022 年 9 月 19 日
2 南京莱斯信息技术股份有限公司连云港分公司 2022 年 1 月 6 日
3 南京莱斯信息技术股份有限公司福建分公司 2021 年 12 月 10 日
4 南京莱斯信息技术股份有限公司陕西分公司 2021 年 12 月 2 日
5 南京莱斯信息技术股份有限公司山东分公司 2021 年 11 月 1 日
6 南京莱斯信息技术股份有限公司湖南分公司 2021 年 8 月 17 日
7 南京莱斯信息技术股份有限公司淮北分公司 2020 年 8 月 11 日
8 南京莱斯信息技术股份有限公司广西分公司 2019 年 11 月 12 日
9 南京莱斯信息技术股份有限公司保山分公司 2019 年 9 月 27 日
10 南京莱斯信息技术股份有限公司河北雄安分公司 2019 年 7 月 10 日
11 南京莱斯信息技术股份有限公司淮安分公司 2019 年 4 月 30 日
12 南京莱斯信息技术股份有限公司黑龙江分公司 2019 年 4 月 12 日
13 南京莱斯信息技术股份有限公司贵州分公司 2019 年 1 月 23 日
14 南京莱斯信息技术股份有限公司新疆分公司 2018 年 12 月 21 日
15 南京莱斯信息技术股份有限公司河南分公司 2018 年 10 月 24 日
16 南京莱斯信息技术股份有限公司海口分公司 2017 年 12 月 4 日
17 南京莱斯信息技术股份有限公司天津分公司 2017 年 7 月 10 日
18 南京莱斯信息技术股份有限公司苏州分公司 2017 年 7 月 3 日
19 南京莱斯信息技术股份有限公司绍兴分公司 2017 年 3 月 30 日
1-1-60
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序号 公司名称 成立日期
20 南京莱斯信息技术股份有限公司成都分公司 2016 年 3 月 23 日
21 南京莱斯信息技术股份有限公司重庆分公司 2016 年 1 月 19 日
22 南京莱斯信息技术股份有限公司北京分公司 2009 年 4 月 20 日
23 南京莱斯信息技术股份有限公司广州分公司 2009 年 3 月 3 日
2、境外分公司
2013 年，为积极响应国家“一带一路”倡议开拓东非市场，并做好肯尼亚
内罗毕一体化城市监控系统项目，发行人在肯尼亚设立了分公司，并以此为中心
辐射东非布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、乌干达、南苏丹五国市场。
根据 JOHN MBURU & COMPANY 出具的法律意见书，肯尼亚分公司成立
于 2013 年 3 月 13 日，该公司的业务范围是“信息和技术（IT）业务”，其业务
经营合法，未受到任何政府机构的调查、处罚或行政措施。
就设立肯尼亚分公司事宜，发行人已取得中华人民共和国商务部核发的“商
境外机构证第 3200201300032 号”《企业境外机构证书》。
（四）报告期内注销的子公司
发行人不存在报告期内注销的子公司。
八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人
（一）发行人控股股东和实际控制人情况
电科莱斯直接持有发行人 80.42%股份，系发行人控股股东；中国电科持有
电科莱斯 100%股权，系发行人实际控制人。
1、控股股东情况
电科莱斯基本情况如下：
名称 中电莱斯信息系统有限公司
成立时间 2018年4月23日
注册资本 100,000万元人民币
注册地 南京市秦淮区苜蓿园东街1号
主要生产经营地 南京市秦淮区苜蓿园东街1号
法定代表人 毛永庆
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
统一社会信用代码 91320100MA1WEBQC80
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
股东构成 中国电科100%持股
电子信息系统技术研究；指挥信息系统、公共安全信息系统、智能
交通信息系统、智慧城市管理信息系统和电子信息系统设计、研发、
销售及相关技术咨询、技术服务；应用软件开发；信息系统设备研
制与生产；方舱研制与销售；特种车综合集成；软件测试、评估；
主要经营范围
自有房屋租赁，自营和代理各类商品和技术进出口业务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：信息系统运行维护服务；专用设备修理（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
电科莱斯以军民用指挥信息系统为核心主业，已形成军民用多元化
发展格局，是国防信息化建设和国家网信事业发展的核心骨干力量；
其中，电科莱斯母公司面向军事安全、国家安全领域聚焦军民用指
主营业务与发行人主营业务
挥控制系统、机动式装备等业务，控股子公司聚焦民品产业。莱斯
的关系
信息是民品产业核心发展平台，主营业务为面向民航空中交通管理、
城市道路交通管理、城市治理等领域的信息化需求，提供涵盖顶层
设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等信息系统服务
经营期限 2018年4月23日至无固定期限
电科莱斯简要财务数据如下：
单位：万元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产合计 465,110.20
归属于母公司股东的净资产 126,057.71
归属于母公司股东的净利润 18,528.27
注：电科莱斯 2022 年 12 月 31 日/2022 年度财务数据已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
审计。
报告期内，发行人控股股东不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破
坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者
其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重
大违法行为。
2、实际控制人情况
中国电科系以原信息产业部的科研院所为基础，于 2002 年 2 月 25 日成立的
国有独资企业，并于 2017 年 12 月 29 日改制为国有独资公司。国务院关于组建
中国电科的批复中明确中国电科为国家授权投资机构，为独立的企业法人实体，
对成员单位全部国有资产行使出资人权利，对成员单位中国有投资形成的国有资
产依法经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。
1-1-62
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
中国电科基本情况如下：
名称 中国电子科技集团有限公司
成立时间 2002年2月25日
注册资本 2,000,000万元人民币
注册地 北京市海淀区万寿路27号
主要生产经营地 北京市海淀区万寿路27号
法定代表人 陈肇雄
统一社会信用代码 91110000710929498G
企业类型 有限责任公司（国有独资）
股东构成 国务院国资委100%持股
承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电
子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建
设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材
料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、
销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经
主要经营范围 营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”
业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子
商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（市场主
体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）
中国电科主要从事国家重要军民用大型电子信息系统的工程建设，
重大装备、通信与电子设备、软件和关键元器件的研制生产；莱斯
主营业务与发行人主营业务 信息是其中民品产业核心发展平台之一，主营业务为面向民航空中
的关系 交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的信息化需求，提
供涵盖顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等信
息系统服务
经营期限 2017年12月29日至无固定期限
中国电科简要财务数据如下：
单位：万元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产合计 59,416,896.85
归属于母公司股东的净资产 22,051,605.32
归属于母公司股东的净利润 1,792,961.43
注：中国电科 2022 年 12 月 31 日/2022 年度财务数据已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计。
报告期内，发行人实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者
破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或
者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
重大违法行为。
3、控股股东控制的其他企业情况
截至 2022 年 12 月 31 日，除发行人及二十八所外，电科莱斯控制的其他主
要企业如下：
序 注册资本
公司名称 设立日期 主营业务
号 （万元）
溧阳二十八所系统 2003 年 各类军民用方舱、专用车的设计、研发及生
1 10,170
装备有限公司 10 月 30 日 产
重点研制智能终端设备，主要以信息处理技
南京莱斯电子设备 2017 年 术（信号处理、数据处理、图像处理、信号
2 9,000
有限公司 12 月 29 日 分析）为核心的专用电子设备的设计、研制、
生产、销售与技术服务
南京莱斯网信技术 2019 年 主要面向网络舆情、水上交通的系统研制生
3 2,000
研究院有限公司 3 月 21 日 产、软件设计开发与集成
南京莱斯科技服务 1991 年
4 2,049 主要面向电科莱斯提供综合保障服务
有限责任公司 6月6日
莱斯国际（明斯克） 2017 年 电科莱斯相关产品在白俄罗斯的代理及售
5 200 万美元
信息技术有限公司 11 月 2 日 后服务
中电科二十八所网
2022 年 军用网信体系顶层设计、规划论证、技术研
6 信技术研究院有限 8,000
2 月 18 日 发和应用、试验验证
公司
注：南京莱斯科技服务有限责任公司、莱斯国际（明斯克）信息技术有限公司、中电科二十
八所网信技术研究院有限公司控股股东为二十八所，二十八所也为电科莱斯控制的单位。
除发行人及上述 6 家公司外，电科莱斯还受托管理二十八所。根据中国电科
出具的说明，二十八所成立于 1964 年，系现隶属于中国电科的事业单位，由中
国电科委托电科莱斯进行管理。二十八所基本情况如下：
序 开办资金
单位名称 成立日期 主营业务
号 （万元）
中国电子科技集团
军用指挥信息系统顶层设计及总体论证、系
公司第二十八研究
1 1964 年 57,167 统研制生产、软件设计开发、信息系统装备
所（南京电子工程研
联试与集成验证服务
究所）
4、实际控制人控制的其他企业情况
截至 2022 年 12 月 31 日，除电科莱斯及二十八所外，中国电科纳入合并范
围的其他主要成员单位包括 46 家科研事业单位和 39 家有限责任公司，具体情况
如下：
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
主要从事平板显示器生产、半导体生产设备、元器
中国电子科技
件生产设备、清洗与洁净产品、真空设备、表面处
1 集团公司第二 1962 8,266.09
理设备、太阳能电池生产设备、LED 生产设备等研
研究所
发生产
中国电子科技 主要从事电视电声及相关领域的技术研究、产品开
2 集团公司第三 1960 4,504.66 发、生产试制、产品销售、工程集成、质量检验认
研究所 证、标准制定、咨询服务
中国电子科技 主要负责研究特种移动通信技术、新系统和新设备，
3 集团公司第七 1958 10,466.92 为军队提供新型特种移动通信装备的技术体系和技
研究所 术标准
中国电子科技 主要从事光纤光缆技术的专业化研发机构，专业领
4 集团公司第八 1970 2,947.11 域为：光纤光缆及连接器技术、光纤传感技术、光
研究所 纤光缆工艺专用设备和光纤通信系统工程技术等
中国电子科技
主要从事磁性材料、磁光材料及器件的应用研究与
5 集团公司第九 2002 6,542.63
开发
研究所
中国电子科技
专业从事侦察设备提供与系统集成、识别设备生产
6 集团公司第十 1955 15,814.21
与系统集成
研究所
中国电子科技
主要从事光电技术综合研究、集激光与红外技术于
7 集团公司第十 1956 18,056.57
一体的骨干科研单位
一研究所
主要从事各类新型真空微波器件和气体激光器件研
中国电子科技
究，具有微波、激光、真空表面分析、精密加工、
8 集团公司第十 1957 11,082.01
光机电一体化、传感技术、陶瓷、阴极、磁性材料
二研究所
制造和计算机等技术基础
中国电科产业
基础研究院（中 主要从事半导体研究，微波毫米波功率器件和单片
9 国电子科技集 1956 18,642.00 电路、微波毫米波混合集成电路、微波组件及小整
团公司第十三 机、光电器件、MEMS 器件等研发和生产
研究所）
中国电子科技 主要从事信息技术行业内的国家重要军民用大型电
10 集团公司第十 1949 46,716.85 子系统工程产品，重大装备通信与电子设备、软件
四研究所 和关键元器件的研制、生产、销售与服务
中国电子科技 主要从事特种型号的研制、基础研究、国家科技攻
11 集团公司第十 1958 10,641.00 关和指挥自动化、航天测控等重大应用项目的研发，
五研究所 为国防信息化建设提供计算机即系统装备
中国电子科技
主要从事低温、电子、超导、汽车空调的应用研究
12 集团公司第十 1966 1,849.84
与开发
六研究所
中国电子科技
主要研究化学能、光能、热能转换成电能的技术和
13 集团公司第十 1958 125,806.68
电子能源系统技术
八研究所
主要从事无线电导航、通讯、计算机等大型系统工
中国电子科技
程技术应用研究、设计与生产。包括：航空器导航
14 集团公司第二 1961 13,244.03
系统、航海导航系统、卫星导航系统、飞机着陆系
十研究所
统、空港海港集中监控管理系统、无线电通讯系统、
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序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
计算机网络系统等
中国电子科技
主要从事微特电机及专用设备、电机一体化产品、
15 集团公司第二 1963 18,702.71
开关电源电子产品研究开发
十一研究所
专业从事电波环境特性的观测和研究、应用；为各
中国电子科技
种电子系统设备提供基础数据、传播模式、论证报
16 集团公司第二 1963 6,459.39
告和信息服务；重点进行较大型软硬结合的信息化
十二研究所
系统装备研制
专业研究光、电信总传输线技术的应用研究所，从
中国电子科技
事各种光、电信号传输线、连接器及组件、光纤、
17 集团公司第二 1963 6,368.82
光缆、光器件、光电传输系统和线缆专用设备的研
十三研究所
究、开发和批量生产
中国电科芯片
技术研究院（中
主要从事半导体模拟集成电路、混合集成电路、微
18 国电子科技集 1968 10,006.12
电路模块、电子部件的开发与生产
团公司第二十
四研究所）
中国电子科技 主要从事声表面波动技术、振动惯性技术、声光技
19 集团公司第二 1970 15,933.21 术、压电与声光晶体材料、声体波微波延迟线研究
十六研究所 与开发
主要从事测控与卫星应用、光电整机与系统、信息
中国电子科技
对抗及新概念技术、无人飞行器平台与系统无人机
20 集团公司第二 1967 5,518.02
研发的军品业务和以物联网、电动汽车、无人飞行
十七研究所
器、信息化服务为主体的民品业务
中国电子科技 主要从事电子对抗系统技术研究、装备型号研制与
21 集团公司第二 1965 41,224.99 小批量生产，专业涉及电子对抗系统集成与设计、
十九研究所 超宽带微波、高密度信号处理、软件系统工程
中国电子科技
22 集团公司第三 1965 43,425.93 主要从事信息安全和通信保密领域的研发生产
十研究所
中国电子科技 主要从事嵌入式计算机及其操作系统、软件环境的
23 集团公司第三 1958 10,219.86 研究开发、应用，宇航计算机研究开发，芯片设计
十二研究所 开发，软件工程测评等
中国电子科技
主要从事高性能、多种规格钕铁硼磁钢的开发、生
24 集团公司第三 1958 8,251.38
产记忆磁性器件的研制开发磁性设备的生产
十三研究所
中国电子科技 从事光通信整机和系统技术研究及设备研制、生产、
25 集团公司第三 1971 4,316.60 以光纤通信网络与系统、光网络设备、光电端机、
十四研究所 光纤通信工程设计与实施为主要专业方向
中国电子科技
26 集团公司第三 1978 10,131.69 主要从事特种通信技术的研究、设备的研制和生产
十六研究所
主要从事特种雷达及电子系统工程、民用雷达、广
中国电子科技
播电视设备、工业自动化控制设备、各种电子仪器
27 集团公司第三 1965 37,117.92
（医疗电子、环保电子、汽车电子专用测试仪器等）
十八研究所
特种元器件的生产
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
中国电子科技
主要从事反射面天线及天线控制系统的研制、开发、
28 集团公司第三 1968 14,699.78
设计及生产
十九研究所
主要从事特种、民用微型、小型、特种连接器和继
中国电子科技 电器新品的研发与制造；连接器、继电器基础理论、
29 集团公司第四 1984 1,620.60 制造技术和测试技术研究；连接器、继电器专业技
十研究所 术情报信息及标准化研究；连接器、继电器质量监
督与检测
主要从事微波、毫米波、光电、通信、通用/基础等
中国电子科技
门类电子测量仪器和自动测试系统的研制、开发及
30 集团公司第四 1968 42,760.14
生产；为特种、民用电子元器件、整机和系统的研
十一研究所
制、生产提供检测手段
中国电子科技
主要从事混合集成电路和多芯片组件的研究及相关
31 集团公司第四 1968 3,757.48
产品的研制生产
十三研究所
中国电子科技 主要从事半导体光发射器件、半导体光探测器件、
32 集团公司第四 1969 9,037.84 集成光学器件、光纤传输组件及摄像机、红外热像
十四研究所 仪等光电产品的研究生产
中国电子科技
主要从事电子专用设备技术、整机系统和应用工艺
33 集团公司第四 1958 14,102.79
研究开发与生产制造
十五研究所
中国电子科技 主要从事半导体硅材料、半导体砷化镓材料、半导
34 集团公司第四 1958 15,599.01 体碳化硅材料、特种光纤及光纤器件、电子材料质
十六研究所 量检测分析、工业仪器仪表的生产
中国电子科技 主要从事微电子技术的研发，以微控制器/微处理器
35 集团公司第四 1958 6,872.00 及其接口电路、专用集成电路、存储器电路、厚膜
十七研究所 混合集成电路和计算机及其应用为发展方向
中国电子科技
主要从事微电子、太阳能电池、光电材料、电力电
36 集团公司第四 1964 59,917.36
子、磁性材料专用设备的研发及生产
十八研究所
主要生产气体传感器、变动器、测控系统、压力开
中国电子科技
光、法拉级超大容量电容器温度钟表、可燃性气体
37 集团公司第四 1976 16,726.67
报警器、压力传感器、温度传感器、湿度传感器、
十九研究所
噪声传感器、流量传感器、烟雾紫外线
特种通信领域主要包括研究、生产特种通信系统和
中国电子科技
设备；微波、探测领域主要包括研制、生产测试仪
38 集团公司第五 1977 5,013.49
器和探测设备；民用领域主要包括电力电子、城市
十研究所
公用视野监控与管理、民用探测、感控等
中国电子科技 异型波导管厂主要以铜、铝加工为主，产品涉及铜
39 集团公司第五 1978 726.01 及铜合金装潢管、射频电缆、矩形及扁矩形波导管、
十一研究所 脊形波导管
中国电子科技 主要从事数字音视频、数字存储记录、外设加固、
40 集团公司第五 1984 27,240.61 税务电子化、智能监控等技术及各类电子产品、节
十二研究所 能照明产品研发生产
中国电子科技
主要经营有线电视、卫星地面接收、电视监控、防
41 集团公司第五 1980 7,359.03
盗报警、计算机、特种光源等工程项目
十三研究所
1-1-67
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
主要从事卫星通信、散射通信、微波接力通信、综
合业务数字网及程控交换、广播电视、办公管理自
中国电科网络
42 1952 27,788.19 动化、伺服、跟踪、测量、侦查对抗、遥控、遥测、
通信研究院
遥感、网络管理与监控、高速公路交通管理、电力
配网自动化等专业领域的研发
中国电子科技
主要从事固态器件与微系统、光电显示与探测器件
43 集团公司第五 1958 54,437.35
研发、生产和销售
十五研究所
主要从事微电子基础理论与发展探索研究、委托集
中国电子科技 成电路及电子产品设计与开发、集成电路工艺制造、
44 集团公司第五 1985 28,506.30 集成电路掩模加工、集成电路及电子产品应用、委
十八研究所 托电路模块的设计与开发、集成电路的解剖分析、
高可靠性封装及检测与测量
中国电子科技
国家电子信息系统顶层设计、系统总体研究开发与
45 集团公司电子 1984 23,008.00
系统集成以及组织重大科技项目实施的总体研究
科学研究院
主要从事信息化发展战略研究和大型信息系统研
中国电子科技 发、应用、服务；负责重大信息化工程项目的总体
46 集团公司信息 1995 13,226.88 设计及关键技术研究；承担大型信息化工程的建设；
科学研究院 承接软件及应用系统的开发、测试、集成、监理等
业务
中国远东国际
47 1985 11,427.02 贸易代理
贸易总公司
中电科蓝天科
48 技股份有限公 1992 156,322.38 主要从事各种单元产品及电源系统的研制及生产
司
技术开发、技术推广；计算机系统服务；销售电子
中电太极（集
49 2001 100,000.00 产品、计算机、软件及辅助设备、机械设备、通讯
团）有限公司
设备
中电科技国际 主要从事电子信息高新技术、设备和产品的进出口
50 2002 70,000.00
贸易有限公司 业务及对外经济合作业务
中电海康集团 智能化电子产品、安防电子产品的研究、生产、服
51 2003 66,000.00
有限公司 务
电子产品、通讯设备、仪器仪表的研发,铁路专用设
备及器材、配件研发,计算机软硬件研发、技术服务,
自营和代理各类商品及技术的进出口业务,国内贸
中电国睿集团
52 2007 100,000.00 易,建筑智能化系统工程、电子系统工程、公路通信、
有限公司
监控、收费综合系统工程的设计、施工,航空系统咨
询服务,农业机械及配件产品研发、技术服务,农业生
产信息系统建设及维护
中电科芯片技
主要从事微电子、光电子、特种电子元器件的研究、
53 术（集团）有限 2007 57,000.00
开发、制造、销售、规划与策划、保障与服务
公司
中科芯集成电 主要从事集成电路设计、应用、技术服务；计算机
54 2008 50,000.00
路有限公司 软件开发；集成电路芯片的销售
中国电子科技 为集团成员单位提供金融服务，业务范围包括：对
55 2012 580,000.00
财务有限公司 成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨
1-1-68
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；
对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与
贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的
结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成
员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借等
中电科数字科
主营业务为软硬一体产品、重大行业解决方案、产
56 技（集团）有限 2012 150,000.00
业互联网运营服务等三大板块
公司
中电科西北集 主要从事通讯产品（不含卫星电视广播地面接收设
57 2013 100,000.00
团有限公司 备）、航空电子设备和仪器仪表的研制、生产、销售
中电科电子装
主要从事于集成电路装备、光伏板块和平板显示装
58 备集团有限公 2013 245,000.00
备
司
中电科投资控
59 2014 500,000.00 投资管理、股权投资、投资咨询、产权经纪
股有限公司
西安中电科西
电科大雷达技
60 2014 10,000.00 科学研究开发、技术转让和知识产权代理服务等
术协同创新研
究院有限公司
中国电子科技
主要从事网络信息安全方面的研究、开发与技术服
61 网络信息安全 2015 350,000.00
务
有限公司
中电科思仪科 仪器仪表及相关元器件产品等电子产品的技术开
62 技股份有限公 2015 82,583.45 发、生产、销售、维修、技术咨询服务、计量测试
司 服务，测试软件开发与系统集成
资产管理：投资管理；出租商业用房；专用设备租
中电科资产经
63 2016 290,000.00 赁；经济信息咨询（投资咨询除外）；酒店管理；物
营有限公司
业管理；房地产开发
天地信息网络 天地信息网络重大专项相关的计算机系统服务；互
64 2016 200,000.00
有限公司 联网信息服务
开发符合中国信息化战略、自主可控的操作系统，
神州网信技术 5,500.00
65 2016 为国有企业用户提供技术先进、安全可控的软件及
有限公司 （美元）
服务
通信网络与电子信息系统及相关设备、软件、硬件
中电网络通信 产品的研究、生产、销售及技术服务；信息系统集
66 2017 300,000.00
集团有限公司 成；通信系统工程施工及总承包；卫星导航运营服
务
中电科（北京） 房地产开发；房地产咨询；从事房地产经纪业务；
67 置业发展有限 2018 2,000.00 建设工程项目管理；出租办公用房；物业管理；销
公司 售自行开发的商品房；工程勘察；工程设计
微电子工艺技术开发、服务；电子材料和电子产品
（芯片、器件、组件、模块、微系统、整机、封装、
联合微电子中 测试）的设计、制造、销售和技术服务；工艺技术
68 心有限责任公 2018 100,000.00 培训、技术转移和孵化；应用软件设计、开发；数
司 据服务；系统集成；各类设备、仪器、仪表零部件
及整机的研发、生产、销售和技术服务；从事建筑
相关业务（须取得相关资质或审批后方可从事经
1-1-69
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
营）；贸易代理；展览展示服务；货物及技术进出口；
自有设备及房屋租赁；物业管理
中电博微电子
69 2018 100,000.00 主要从事雷达及配套设备制造
科技有限公司
主要从事于半导体材料、芯片、元器件、集成电路、
传感器、组件及模块、电子封装产品、整机、设备、
中电国基北方 系统的研制，开发，生产，销售，技术咨询服务；
70 2018 100,000.00
有限公司 电子产品及仪器仪表计量、测试、试验、检验；软
件的设计、开发、应用；自营和代理各类商品和技
术的进出口业务
半导体材料、集成电路、芯片、电子器件、模块及
组件、系统、电子产品的研发、设计、生产、销售
及技术服务；半导体制造和封装；软件系统集成和
中电国基南方
71 2018 50,000.00 服务；建筑智能化工程的设计、施工；电子产品及
集团有限公司
仪器仪表检测；自营和代理各类商品和技术的进出
口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及
技术除外）
中电科半导体 电子材料、半导体制造、销售；电子材料技术开发、
72 2019 100,000.00
材料有限公司 技术咨询、技术转让、技术服务
技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术
推广；真空电子器件产品样机制造（含中试、研发、
中电科真空电
设计）；销售电子产品和机电设备；货物进出口；技
73 子科技有限公 2019 50,000.00
术进出口；代理进出口；出租商业用房；信息系统
司
集成服务；软件开发；环境保护监测；水资源管理；
水环境保护咨询服务
光电子器件、电子器件、相关整机和系统的技术开
发；销售电子元器件、机械设备、计算机、软件及
其辅助设备；制造光电子材料、红外材料、激光材
料、光纤材料、非线性光学等光电子材料及相关器
件（高污染、高环境风险的生产制造环节除外）；制
造电子元器件与机电组件设备（高污染、高环境风
险的生产制造环节除外）；制造光学仪器（高污染、
中电科光电科
74 2019 50,000.00 高环境风险的生产制造环节除外）；制造智能车载设
技有限公司
备；制造敏感元件及传感器（高污染、高环境风险
的生产制造环节除外）；软件开发；计算机信息系统
集成服务；工程和技术研究和试验发展；检测服务；
安装安全技术防范产品、电子产品、机械设备；施
工总承包、专业承包、劳务分包；货物进出口、技
术进出口、代理进出口；设计、制作、代理、发布
广告；承装（承修、承试）电力设施
机器人、系统集成及核心部件、微特电机及组件、
齿轮减速机、控制器、开关电源及专用设备、电子
产品的研发、销售、服务、生产、加工（ 生产加工
中电科机器人
75 2019 30,000.00 限分支机构），展览展示服务，机器人及核心部件、
有限公司
微特电机及组件的计量、试验、检验、检测，从事
机器人及核心部件、微特电机及组件专业领域内的
技术开发、技术咨询、技术转让、技术培训、技术
1-1-70
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
服务、技术承包、技术中介、技术入股，自有设备
租赁，房地产租赁经营，出版物经营
电子信息系统集成及服务；综合化电子信息系统、
通信系统和设备、导航系统和设备、测控系统和设
备、雷达系统和设备的研究、开发、生产、销售及
中电天奥有限
76 2019 100,000.00 技术咨询、技术服务；计算机软件开发；软件测试
公司
与评估；电子元器件、组件制造及销售；电子机械
产品销售；从事货物及技术进出口的对外贸易经营；
房屋租赁
中电科核心技
77 术研发投资有 2019 1,000,000.00 股权投资；投资管理；资产管理；投资咨询
限公司
技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术
服务；软件开发；销售电子产品电子元器件、仪器
仪表、电子专用设备、交通运输设备、通讯设备、
广播电视设备计算机、软件及辅助设备；计算机系
中电科视声科
78 2020 50,000.00 统服务、数据处理服务；专业设计服务；工程理服
技有限公司
务、工程勘察、规划管理服务；工程监理服务；工
程设计；地震服务；海洋服务；环境监测服务；认
证服务；租赁舞台设备；会议服务；组织展览展示
活动；货物进出口、技术进出口、代理进出口
防务系统技术开发、技术转让、技术咨询、技术服
务；电子信息系统集成及服务、测试与评估；电子
信息工程施工及总承包（凭有效资质经营）；综合化
电子信息系统、电磁系统及设备、激光设备、微波
装备、软件、配套设备和部件的研发、生产、销售
中电科新防务 及技术咨询、技术服务；从事人工智能、大数据，
79 2020 50,000.00
技术有限公司 雷达、通信、导航、遥感领域内系统和设备的研发、
生产、销售、运营服务；无人系统、新能源汽车的
研发、生产、销售、维修及服务；机械产品设计、
生产、制造和维修；检验检测服务；认证服务；计
量服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；
物业管理；汽车租赁；房屋租赁
通信设备、邮政专用设备、通信线路器材及维修零
配件、通信设备专用电子元器件、邮政通信专用摩
托车及零部件和本系统生产的其他产品的研制、批
中国普天信息 发、零售、代购、代销、展销；进出口业务；承包
80 产业集团有限 1982 390,000.00 境外机电行业工程和境内国际招标工程；承包上述
公司 境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；承包通
信系统工程；与业务有关的设备维修、技术咨询、
技术服务、信息服务；小轿车销售。组织本行业内
企业出国（境）参加、举行经济贸易展览会。
技术开发、技术服务；销售通讯设备、电子产品、
中电科太力通 针纺织品、服装、建筑材料（不从事实体店铺经营）、
81 信科技有限公 1992 55,000.00 文化用品、体育用品、医疗器械Ⅱ类、机械设备、软
司 件、家用电器（除电子产品、服装等实体店铺销售）；
通讯设备维修；维修计算机；软件开发；装卸服务、
1-1-71
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序 成立年 注册资本/开办
公司名称 主营业务
号 份（年） 资金（万元）
运输代理服务；仓储服务；会议服务；承办展览展
示活动；设计、制作、代理、发布广告；出租办公
用房；互联网信息服务
一般项目：通信设备制造；计算机软硬件及外围设
备制造；电子元器件制造；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件
开发；轨道交通运营管理系统开发；通信设备销售；
计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅
中电科东方通
助设备零售；软件销售；电子元器件批发；电子元
82 信集团有限公 1996 90,000.00
器件零售；金属材料销售；轨道交通工程机械及部
司
件销售；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；停车场
服务；非居住房地产租赁；住房租赁；物业管理。
许可项目：第二类增值电信业务；各类工程建设活
动；货物进出口
一般项目：税务服务；市场调查（不含涉外调查）；
信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；破产清
中电科审计事
83 2022 5,000.00 算服务；企业管理咨询；财政资金项目预算绩效评
务有限公司
价服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依
法自主开展经营活动）许可项目：注册会计师业务
中电科第三代
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术
84 半导体科技有 2022 10,000.00
转让、技术推广
限公司
工程和技术研究和试验发展；信息咨询服务（不含
许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；技术服
务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；信息系统集成服务；信息系统运行维护
中电科发展规
服务；软件开发；市场调查（不含涉外调查）；数据
85 划研究院有限 2022 5,000.00
处理服务；数据处理和存储支持服务；教育咨询服
公司
务（不含涉许可审批的教育培训活动）；承接档案服
务外包；会议及展览服务；图文设计制作；摄像及
视频制作服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及
其制品除外）；机械电气设备销售
5、控股股东和实际控制人持有股份的质押或其他争议情况
截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人持有的公司股份不存
在质押或其它有争议的情况。
（二）持有发行人 5%以上股份的其他主要股东
除控股股东电科莱斯外，中国建投持有发行人 15.50%股份，亦为持有发行
人 5%以上股份的主要股东。
中国建投基本情况如下：
1-1-72
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
名称 中国建银投资有限责任公司
成立时间 1986年6月21日
注册资本 2,069,225万元人民币
注册地 北京市西城区闹市口大街1号院2号楼7-14层
主要生产经营地 北京市西城区闹市口大街1号院2号楼7-14层
法定代表人 董轼
统一社会信用代码 911100007109328650
企业类型 有限责任公司（国有独资）
股东构成 中央汇金投资有限责任公司100%持股
投资与投资管理；资产管理与处置；企业管理；房地产租赁；咨询。
（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准
主要经营范围
的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主营业务与发行人主营业务
中国建投主要从事投资管理业务，与莱斯信息主营业务无直接关系
的关系
经营期限 1986年6月21日至无固定期限
中国建投简要财务数据如下：
单位：万元
项目 2022 年 12 月 31 日/2022 年度
资产合计 17,764,876.49
归属于母公司股东的净资产 9,342,493.62
归属于母公司股东的净利润 176,842.60
注：中国建投 2022 年 12 月 31 日/2022 年度财务数据已经安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）审计。
九、发行人特别表决权股份或类似安排的情形
截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份或类似安排的情形。
十、发行人协议控制架构的情形
截至本招股说明书签署日，公司不存在协议控制架构的情形。
十一、发行人股本情况
（一）本次发行前后的股本结构及全部股东持股情况
发行人本次发行前总股本 12,260.00 万股，本次向社会公众发行 4,087.00 万
股普通股，为发行后总股本的 25.00%。
1-1-73
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
本次发行仅限于公司公开发行新股，不涉及公司股东转让股份。
本次发行前后，发行人股本结构如下：
发行前 发行后
序号 股东名称 持股数量 持股数量
持股比例 持股比例
（万股） （万股）
1 电科莱斯 9,860.00 80.42% 9,860.00 60.32%
2 中国建投 1,900.00 15.50% 1,900.00 11.62%
3 航天紫金基金 300.00 2.45% 300.00 1.84%
4 汇鑫隆腾 145.20 1.18% 145.20 0.89%
5 中电基金 54.80 0.45% 54.80 0.34%
6 其他社会公众股 - - 4,087.00 25.00%
合计 12,260.00 100.00% 16,347.00 100.00%
（二）前十名股东持股情况
本次发行前，公司共有 5 名股东，公司股东直接持股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 电科莱斯 9,860.00 80.42%
2 中国建投 1,900.00 15.50%
3 航天紫金基金 300.00 2.45%
4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%
5 中电基金 54.80 0.45%
合计 12,260.00 100.00%
（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况
截至本招股说明书签署日，发行人无自然人股东。
（四）发行人股份中国有股份及外资股份情况
2021 年 8 月 26 日，国务院国资委出具《关于南京莱斯信息技术股份有限公
司国有股东标识管理有关事项的批复》（国资产权[2021]468 号），将电科莱斯、
中 国 建 投 认 定 为 国 有 股 东 ， 其 持 有 公 司 股 份 应 标 注 “ SS ”（ State-owned
Shareholder）标识。2022 年 4 月，发行人向国务院国资委产权处申请办理国有股
东标识，国务院国资委经研究回复认为 2021 年 8 月至今发行人已标识的国有股
东并未发生变化，因此无须重新办理国有股东标识。
1-1-74
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
截至本招股说明书签署日，发行人各股东持股数量及持股比例情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 电科莱斯（SS） 9,860.00 80.42%
2 中国建投（SS） 1,900.00 15.50%
3 航天紫金基金 300.00 2.45%
4 汇鑫隆腾 145.20 1.18%
5 中电基金 54.80 0.45%
合计 12,260.00 100.00%
截至本招股说明书签署日，不存在直接持有公司股份的外资股东。
（五）发行人最近一年新增股东情况
公司最近一年新增股东为汇鑫隆腾及中电基金。具体情况如下：
1、基本情况
（1）汇鑫隆腾
企业名称 佛山汇鑫隆腾股权投资合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人 保利汇鑫股权基金投资管理有限公司
成立时间 2021 年 12 月 24 日
认缴资本 6,185.5 万元人民币
注册地址 佛山市南海区桂城街道桂澜北路 6 号千灯湖创投小镇核心区三座 404-405
普通合伙人：保利汇鑫股权基金投资管理有限公司持有份额比例 0.0162%
有限合伙人：天津赢时佳成企业管理合伙企业（有限合伙）持有份额比例
出资结构
66.1951%，上海茜昆实业发展有限公司持有份额比例 30.717%，至圣投资
（深圳）有限公司持有份额比例 3.0717%
一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在
经营范围 中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
汇鑫隆腾的普通合伙人保利汇鑫股权基金投资管理有限公司的基本情况如
下：
公司名称 保利汇鑫股权基金投资管理有限公司
成立时间 2020 年 6 月 24 日
注册资本 6,000 万元人民币
实收资本 6,000 万元人民币
住所 天津滨海高新区塘沽海洋科技园宁海路 577 号海洋建设大厦 1209 室
股东构成 保利国际控股有限公司 100.00%持股
1-1-75
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
一般项目：私募基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成备案登
记后方可从事经营活动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管
经营范围 理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活
动）；以自有资金从事投资活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）
（2）中电基金
企业名称 中电科（南京）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人 中电产融私募基金管理有限公司
成立时间 2019 年 6 月 11 日
认缴资本 213,900 万元人民币
注册地址 南京市江北新区研创园团结路 99 号孵鹰大厦 1393 室
普通合伙人：中电产融私募基金管理有限公司持有份额比例 0.1403%
有限合伙人：中电电子信息产业投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）
持有份额比例 28.0505%，国家融合产业基金持有份额比例 23.3754%，建
信领航战略性新兴产业发展基金（有限合伙）持有份额比例 19.9158%，南
京江北新区产业投资集团有限公司持有份额比例 14.9603%，宁波东芯国鸿
出资结构
企业管理合伙企业（有限合伙）持有份额比例 7.0126%，健华（珠海）投
资合伙企业（有限合伙）持有份额比例 3.3661%，西藏联讯创业投资合伙
企业（有限合伙）持有份额比例 2.3375%，宁波梅山保税港区聚芯股权投
资合伙企业（有限合伙）持有份额比例 0.4675%，天津融和经济信息咨询
合伙企业（有限合伙）持有份额比例 0.3740%
从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资及相关咨询
经营范围
服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
中电基金的普通合伙人中电产融私募基金管理有限公司的基本情况如下：
公司名称 中电产融私募基金管理有限公司
成立时间 2018 年 8 月 21 日
注册资本 5,000 万元人民币
实收资本 2,500 万元人民币
住所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 312 室
中电科网信私募基金管理有限公司持股 40.00%，杭州润文科技有限公司持
股 30.00%，天津融和经济信息咨询合伙企业（有限合伙）持股 21.00%，
股东构成
天津市财政局财政投资业务中心持股 5.00%，珠海格力创业投资有限公司
持股 2.00%，黄河三角洲产业投资基金管理有限公司持股 2.00%
一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证
券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；创业投资（限投
资未上市企业）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法
经营范围
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：投资
管理。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
2、新增股东的入股原因、入股价格及定价依据
因看好公司业务发展前景，汇鑫隆腾、中电基金于 2021 年 12 月通过受让中
1-1-76
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
信建投资本所持公司股权的方式成为公司股东。
经中信建投资本与汇鑫隆腾、中电基金协商一致，中信建投资本将所持
1.18%公司股份（对应 145.20 万股）以 2,650.47 万元转让于汇鑫隆腾，将所持 0.45%
公司股份（对应 54.80 万股）以 1,000.31 万元转让于中电基金；本次转让价格对
应莱斯信息整体估值为 223,791.98 万元（对应 18.25 元/注册资本）。
本次股份转让情况详见本节之“三、发行人报告期内股本和股东变化情况”。
根据中信建投资本唯一股东中信建投证券股份有限公司确认，中信建投资本
协议转让公司股份事项已履行内部审批程序，并根据《财政部关于进一步明确国
有金融企业直接股权投资有关资产管理问题的通知》（财金[2014]31 号）相关规
定，严格遵照国有金融资产管理相关规定执行，考虑到成本效益和效率原则，本
次转让不进行资产评估和公开征集受让方等相关程序。
3、新增股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员之间的关联关
系
中电基金的执行事务合伙人为中电产融私募基金管理有限公司，中国电科全
资子公司中电科投资控股有限公司通过中电科网信私募基金管理有限公司间接
持有中电产融私募基金管理有限公司 40.00%的股份；中电基金无实际控制人。
除上述情况外，汇鑫隆腾和中电基金与发行人其他股东、董事、监事、高级
管理人员之间不存在关联关系。
4、新增股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员
是否存在关联关系
截至本招股说明书签署日，汇鑫隆腾和中电基金与本次发行的中介机构及其
负责人、高级管理人员、经办人员不存在关联关系。
5、新增股东是否存在股份代持情形
截至本招股说明书签署日，汇鑫隆腾和中电基金不存在股份代持情形。
（六）本次发行前股东间的关联关系及其持股比例
截至本招股说明书签署日，公司股东为电科莱斯、中国建投、航天紫金基金、
汇鑫隆腾和中电基金。其中，中电基金及其有限合伙人之一中电电子信息产业投
1-1-77
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资基金（天津）合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为中电产融私募基金管
理有限公司，中国电科全资子公司中电科投资控股有限公司通过中电科网信私募
基金管理有限公司间接持有中电产融私募基金管理有限公司 40.00%的股份；中
电基金无实际控制人。
除上述情况外，公司其他股东之间不存在关联关系。
（七）现有股东的私募投资基金备案情况
公司共有 5 名股东，其中航天紫金基金、汇鑫隆腾、中电基金均已办理私募
基金备案，具体情况如下：
1、航天紫金基金已办理私募基金备案（基金编号为 SE6455），其管理人航
天紫金创业投资管理（南京）有限公司已办理私募基金管理人登记（登记编号为
P1024563）。
2、汇鑫隆腾已办理私募基金备案（基金编号为 STK152），其管理人保利汇
鑫股权基金投资管理有限公司已办理私募基金管理人登记（登记编号为
P1071418）。
3、中电基金已办理私募基金备案（基金编号为 SJA992），其管理人中电产
融私募基金管理有限公司已办理私募基金管理人登记（登记编号为 P1070141）。
十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况
（一）董事会成员
公司董事会由 9 名董事组成。董事会成员基本情况如下：
序号 姓名 职务 提名人 本届任职期间
1 毛永庆 董事长 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18
2 严勇杰 董事、党委书记、总经理 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18
3 谢晓生 董事 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18
4 王志刚 董事 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18
5 王旭 董事、财务负责人、董事会秘书 中国建投 2022.8.19-2025.8.18
6 谢渝 董事 中国建投 2022.8.19-2025.8.18
7 左洪福 独立董事 董事会 2022.8.19-2025.8.18
8 王炜 独立董事 董事会 2022.8.19-2025.8.18
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序号 姓名 职务 提名人 本届任职期间
9 唐婉虹 独立董事 董事会 2022.8.19-2025.8.18
1、毛永庆：男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，西北电讯
工程学院电子对抗专业学士，西北电讯工程学院信号电路与系统专业硕士，研究
员级高级工程师。1988 年 3 月至 2011 年 12 月，历任二十八所系统总体部副主
任、第一研究部副主任、第一研究部党支部书记兼副主任、空军指挥系统研究部
主任兼党支部书记、空军指挥系统研究部主任、所长助理兼空军指挥系统研究部
主任、副所长；2011 年 12 月至 2013 年 5 月，任二十八所副所长、中国电科电
子科学研究院（总体研究院）副院长；2013 年 5 月至 2015 年 1 月，任中国电科
电子科学研究院（总体研究院）副院长；2015 年 1 月至 2018 年 7 月，任二十八
所所长、党委副书记，中国电科电子科学研究院（总体研究院）常务副院长；2018
年 7 月至 2021 年 6 月，任电科莱斯执行董事、总经理、党委书记，二十八所所
长、党委副书记（主持工作）；2021 年 6 月至 2022 年 1 月，任电科莱斯董事长、
党委书记，二十八所所长。2022 年 1 月至今，任电科莱斯董事长、党委书记，
二十八所党委书记；2020 年 4 月至今，任莱斯信息董事长。
2、严勇杰：男，1981 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，哈尔滨工程
大学自动化专业学士，哈尔滨工程大学控制理论与控制工程专业硕士、博士，研
究员级高级工程师。2007 年 8 月至 2016 年 1 月，历任二十八所第一研究部工程
师、第一研究部副主任，军航空管工程中心副主任（主持工作）、军航空管工程
中心主任；2016 年 1 月至 2021 年 1 月，任二十八所军航空管工程中心主任、空
管国家重点实验室常务副主任。2020 年 3 月至今，任莱斯信息董事、党委书记、
总经理。
3、谢晓生：男，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，安徽师范大
学数学专业学士，西北电讯工程学院计算机科学理论专业硕士，研究员级高级工
程师。1987 年 7 月至 2001 年 12 月，历任二十八所第一研究部工程师、民品办
主任、科技发展处副处长、民品处副处长（主持工作）、民品处处长；1998 年 9
月至 2004 年 10 月，历任莱斯大型市场部经理、副总经理；2004 年 10 月至 2009
年 3 月，任莱斯有限副总经理；2009 年 3 月至 2015 年 9 月，任莱斯信息副总经
理；2014 年 2 月至 2018 年 7 月，任中电科技电子信息系统有限公司监事；2015
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年 9 月至 2018 年 10 月，历任二十八所民品产业处专务（一级）、产业发展部部
长。2018 年 10 月至今，任电科莱斯产业发展部高级（一级）市场经理；2019 年
8 月至今，任莱斯信息董事。
4、王志刚：男，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，东南大学信
息工程专业学士，东南大学电子与通信工程领域专业工程硕士，研究员级高级工
程师。1996 年 7 月至 2015 年 8 月，历任二十八所第九研究部助理工程师、第十
一研究部工程师、第六研究部工程师、第六研究部 604 室主任、第六研究部副主
任、第六研究部主任；2006 年 6 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限副总经理、系统
设备事业部经理；2009 年 3 月至 2013 年 2 月，任莱斯信息副总经理、系统设备
事业部经理；2015 年 9 月至 2019 年 7 月，任莱斯信息总经理；2019 年 7 月至
2020 年 3 月，任莱斯信息党委书记、总经理；2020 年 3 月至 2021 年 9 月，任电
科莱斯副总工程师、产业二部部长。2021 年 9 月至今，任电科莱斯副总工程师；
2021 年 9 月至 2023 年 3 月，任南京莱斯网信技术研究院有限公司董事长、党总
支部书记；2019 年 8 月至今，任莱斯信息董事。
5、王旭：男，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，东南大学经
济管理学院会计专业学士，高级会计师。2004 年 8 月至 2021 年 1 月，历任二十
八所财务处职员、副处长、副处长（主持工作）、处长、财务部副主任；2018 年
8 月至 2021 年 1 月，任电科莱斯财务部副主任。2019 年 8 月至今，任莱斯信息
董事、财务负责人、董事会秘书。
6、谢渝：男，1982 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，新西兰坎特
伯雷大学本科经济专业学士，澳大利亚新南威尔士大学精算专业硕士。2007 年 3
月至 2010 年 3 月，任美世咨询公司（悉尼）分析师；2010 年 4 月至 2013 年 12
月，历任中国建投战略发展部、办公室、长期股权投资部业务经理、高级业务副
经理；2014 年 2 月至 2016 年 12 月，历任建投华科投资股份有限公司战略发展
部副总经理、投后管理部总经理；2014 年 9 月至 2015 年 7 月，任北京建投科信
科技发展有限公司副总经理。2017 年 1 月至今，任中国建投直接投资部基金管
理处处长、高级业务经理；2017 年 8 月至今，任信达股权投资（天津）有限公
司董事；2021 年 10 月至今，任中粮农业产业基金管理有限责任公司董事；2022
年 10 月至今，任上海市住房置业融资担保有限公司董事；2019 年 8 月至今，任
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莱斯信息董事。
7、左洪福：男，1959 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，焦作矿业学
院机电系机械设计专业学士，中国矿业大学机械专业硕士，中国矿业大学机电系
机械工程专业博士，教授。1989 年 3 月至 1995 年 3 月，历任南京航空学院机电
系讲师、副教授、501 教研室主任；1995 年 4 月至 2011 年 12 月，历任南京航空
航天大学民航学院教授、博士生导师、副院长、常务副院长。2013 年 4 月至今，
任南京金翅鸟航空科技有限公司执行董事兼总经理；2015 年 12 月至今，任上海
飞机客户服务有限公司飞机健康管理工程技术中心技术委员；2017 年 12 月至今，
任中国南方航空股份有限公司民航维修工程技术研究中心技术委员会委员；2012
年 1 月至今，任南京航空航天大学民航学院教授；2021 年 4 月至今，任莱斯信
息独立董事。
8、王炜：男，1959 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京工学院
（现东南大学）土木工程系学士、硕士，东南大学土木工程系博士，教授。1985
年 3 月至 1995 年 12 月，历任南京工学院（现东南大学）土木工程系助教、讲师，
东南大学交通运输工程系教研室主任、副教授、教授、博士生导师；1996 年 1
月至 1996 年 4 月，任德国波鸿鲁尔大学土木工程系访问教授；1996 年 4 月至 2014
年 12 月，历任东南大学交通学院教授、博士生导师、副院长、院长；2005 年 7
月至 2005 年 10 月，任英国南安普顿大学土木工程系访问教授。2015 年 1 月至
今，任东南大学交通学院教授、博士生导师；2019 年 8 月至今，任莱斯信息独
立董事。
9、唐婉虹：女，1966 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，东北财经大
学计划专业学士，华东工学院（现南京理工大学）会计专业硕士，副教授。1988
年 8 月至 1990 年 9 月，任沈阳汽车制造厂（现一汽金杯）助理统计师；1993 年
3 月至 2002 年 4 月，任南京理工大学经济管理学院讲师。2002 年 4 月至今，任
南京理工大学经济管理学院副教授、硕士生导师；2019 年 4 月至今，任南京理
工大学紫金工商教育中心主任；2021 年 11 月至今，南京佳力图机房环境技术股
份有限公司独立董事；2019 年 8 月至今，任莱斯信息独立董事。
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（二）监事会成员
公司监事会由 3 名监事组成。监事会成员基本情况如下：
序号 姓名 职务 提名人 本届任职期间
1 顾宁平 监事会主席 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18
2 王伟 监事 电科莱斯 2022.8.19-2025.8.18
3 饶慧 职工监事 职工代表大会 2022.8.19-2025.8.18
1、顾宁平：男，1978 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京理工
大学信息工程专业学士，高级工程师。2001 年 8 月至 2021 年 3 月，历任二十八
所第一研究部助理工程师、工程师、102 室副主任、102 室主任，科技处项目经
理，共性技术与产品研发中心党支部副书记（主持工作）、副主任，电科莱斯、
二十八所纪检监察审计部副主任（主持工作）、党支部副书记（主持工作）。2019
年 7 月至 2022 年 7 月，任南京莱斯电子设备有限公司、溧阳二十八所系统装备
有限公司监事会主席；2021 年 3 月至今，任电科莱斯、二十八所纪检监察部及
法务审计与风险控制部主任、党支部书记；2022 年 1 月至今，任电科莱斯职工
监事；2019 年 8 月至今，任莱斯信息监事会主席。
2、王伟：女，1986 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，安徽财经大学
会计专业学士，助理会计师。2008 年 8 月至 2021 年 3 月，历任二十八所财务处、
电科莱斯、二十八所纪检监察审计部职员。2021 年 3 月至今，任电科莱斯、二
十八所法务审计与风险控制部职员；2019 年 8 月至今，任莱斯信息监事。
3、饶慧：女，1983 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京财经大学
计算机科学与技术专业学士，高级工程师。2005 年 7 月至 2007 年 5 月，任解放
军第四五四医院信息科数据库管理员；2007 年 6 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限
系统总体部软件研发技术员；2009 年 3 月至 2022 年 4 月，历任莱斯信息系统总
体部软件研发技术员，城市应急事业部软件研发技术员、大数据与信息服务事业
部软件研发技术员，大数据与信息服务事业部办公室副主任（主持工作）、党支
部副书记，党群工作部副主任、党群工作部副主任（主持工作）。2022 年 4 月至
今，任莱斯信息党群工作部主任；2020 年 9 月至今，任莱斯信息职工监事。
（三）高级管理人员
公司现任高级管理人员，包括总经理 1 人（兼任党委书记）、党委副书记 1
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人、财务负责人兼董事会秘书 1 人、副总经理 6 人，公司高级管理人员基本情况
如下：
序号 姓名 职务 本届任职期间
1 严勇杰 董事、党委书记、总经理 2022.8.19-2025.8.18
2 李熠 党委副书记 2022.8.19-2025.8.18
3 王旭 董事、财务负责人、董事会秘书 2022.8.19-2025.8.18
4 王可平 副总经理 2022.8.19-2025.8.18
5 唐皋 副总经理 2022.8.19-2025.8.18
6 程先峰 副总经理 2022.8.19-2025.8.18
7 山君泉 副总经理 2022.8.19-2025.8.18
8 程健 副总经理 2022.8.19-2025.8.18
9 席玉华 副总经理 2022.8.19-2025.8.18
1、严勇杰：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员的简要情况”之“（一）董事会成员”。
2、李熠：女，1979 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京理工大学
经济法专业学士，南京理工大学马克思主义理论与思想政治教育专业硕士，高级
政工师。2004 年 4 月至 2013 年 1 月，任二十八所党委工作处党委秘书、组织干
事；2013 年 2 月至 2019 年 7 月，历任莱斯信息党群工作部副主任（主持工作）、
党群工作部主任、审计部主任、综合办公室主任。2019 年 7 月至今，任莱斯信
息党委副书记；2021 年 10 月至今，任莱斯信息纪委书记。
3、王旭：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
的简要情况”之“（一）董事会成员”。
4、王可平：男，1969 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，燕山大学
无线电技术专业学士，研究员级高级工程师。1992 年 8 月至 2006 年 10 月，历
任二十八所第四研究部软件室 402 室副主任、402 室主任、第四研究部总工程师、
第一研究部副主任；2006 年 11 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限质量与技术管理
部经理；2009 年 3 月至 2015 年 11 月，历任莱斯信息质量与技术管理部经理、
总经理助理、保密总监。2017 年 3 月至今，任扬州莱斯董事长；2011 年 5 月至
今，任莱斯信息副总经理。
5、唐皋：男，1975 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京理工大学
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计算机通信专业学士，高级工程师。1997 年 8 月至 2004 年 5 月，历任二十八所
第八研究部工程师、第二研究部 201 室副主任；2004 年 5 月至 2004 年 10 月，
任莱斯大型系统工程事业部副经理；2004 年 10 月至 2009 年 3 月，历任莱斯有
限系统工程部副经理、人防行业技术部技术总监、市场二部副经理、市场二部经
理、市场营销部经理；2009 年 3 月至 2017 年 8 月，历任莱斯信息市场营销部经
理、市场营销部副经理、行业销售总监、指挥通信市场部经理、人防系统事业部
总经理、总经理助理。2017 年 9 月至今，任莱斯信息副总经理。
6、程先峰：男，1979 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，西北工业大
学航天学院飞行器制导与控制专业学士，研究员级高级工程师。2000 年 8 月至
2006 年 10 月，历任二十八所第四研究部工程师、第一研究部工程师；2006 年
11 月至 2009 年 3 月，历任莱斯有限空管系统事业部工程师、应用软件室主任；
2009 年 3 月至 2017 年 12 月，历任莱斯信息空管系统事业部副经理、空管系统
市场部经理、空管系统事业部总经理。2017 年 12 月至今，任莱斯信息副总经理。
7、山君泉：男，1980 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京农业大
学旅游管理专业学士。2003 年 8 月至 2004 年 7 月，任西藏自治区米林县旅游局
科员；2004 年 7 月至 2006 年 2 月，任南京必得旅游策划设计有限公司策划师；
2006 年 3 月至 2006 年 6 月，任南京合众传媒公司编导；2006 年 6 月至 2008 年
4 月，任香港益兴（蚌埠）房地产置业公司楼盘项目部企划经理；2008 月 6 月至
2009 年 3 月，任莱斯有限市场营销部市场策划；2009 年 3 月至 2020 年 3 月，历
任莱斯信息市场营销部市场策划与商务室主任、城市应急市场部副经理（主持工
作）、大数据与信息服务事业部副总经理、总经理助理、市场总监。2021 年 10
月至今，任数字金华副董事长；2020 年 3 月至今，任莱斯信息副总经理、市场
总监。
8、程健：男，1979 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京航空航天
大学电气工程与自动化专业学士，研究员级高级工程师。2002 年 8 月至 2013 年
2 月，历任二十八所第二研究部工程师、第八研究部工程师、第八研究部 804 室
主任；2013 年 2 月至 2020 年 11 月，历任莱斯信息智能交通事业部副主任、交
管系统事业部总经理、总经理助理；2020 年 11 月至 2021 年 3 月，任莱斯信息
交管系统事业部总经理。2020 年 11 月至今，任莱斯信息副总经理。
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9、席玉华：女，1975 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，兰州大学应
用数学系专业学士、兰州大学概率统计专业硕士，研究员级高级工程师。2001
年 8 月至 2001 年 12 月，任春兰（集团）公司春兰研究院工程师；2002 年 2 月
至 2006 年 10 月，历任二十八所第四研究部工程师、第一研究部工程师、第一研
究部 109 室副主任；2006 年 11 月至 2009 年 3 月，任莱斯有限空管系统事业部
系统总体研究室主任；2009 年 3 月至 2022 年 3 月，历任莱斯信息空管系统事业
部副主任、第三党支部书记、技术副总监、国际市场部总经理、空管系统事业部
总经理、总经理助理；2022 年 3 月至 2022 年 4 月，任空管系统事业部总经理。
2022 年 3 月至今，任莱斯信息副总经理。
（四）核心技术人员
截至本招股说明书签署日，公司核心技术人员共 3 名，分别为严勇杰、席玉
华和吴向前，基本情况如下：
1、严勇杰：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员的简要情况”之“（一）董事会成员”。
2、席玉华：请参见本节“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人
员的简要情况”之“（三）高级管理人员”。
3、吴向前：男，1974 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，江苏理工大
学电气自动化专业学士，研究员级高级工程师。1998 年 8 月至 1999 年 7 月，任
江苏通华集团有限公司技术员；1998 年 8 月至 2005 年 3 月，任江苏宏图高科软
件公司工程师、软件开发部部门经理；2005 年 4 月至 2009 年 3 月，历任莱斯有
限劳动保障事业部软件研发工程师、系统总体室主任；2009 年 3 月至 2020 年 6
月，历任莱斯信息劳动保障事业部系统总体室主任、平安城市事业部副经理（支
持工作）、城市应急事业部副主任、城市应急事业部副主任（主持工作）、大数据
与信息服务事业部总经理、技术副总监。2018 年 8 月至今，任莱斯信息软件与
信息服务事业部总经理。
（五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位
与公司的关联关系
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
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在除发行人及其控股子公司以外的其他单位的主要任职情况如下：
兼职单位与本公
姓名 本公司职务 兼职单位 兼任单位职务
司的关联关系
电科莱斯董事长、党委
电科莱斯 发行人控股股东
书记
毛永庆 董事长
发行人控股股东控
二十八所 党委书记
制的其他企业
谢晓生 董事 电科莱斯 高级市场经理 发行人控股股东
王志刚 董事 电科莱斯 副总工程师 发行人控股股东
直接投资部基金管理 持有发行人 5%以上
中国建投
处处长、高级业务经理 股份的主要股东
信达股权投资（天津）
董事 -
有限公司
谢渝 董事
中粮农业产业基金管
董事 -
理有限责任公司
上海市住房置业融资
董事 -
担保有限公司
南京金翅鸟航空科技
执行董事兼总经理 -
有限公司
南京航空航天大学 民航学院教授 -
左洪福 独立董事 上海飞机客户服务有 飞机健康管理工程技
-
限公司 术中心技术委员
民航维修工程技术研
中国南方航空股份有
究中心技术委员会委 -
限公司
员
交通学院教授、博士生
王炜 独立董事 东南大学 -
导师
紫金工商教育中心主
南京理工大学 任、经济管理学院副教 -
唐婉虹 独立董事 授、硕士生导师
南京佳力图机房环境
独立董事 -
技术股份有限公司
电科莱斯 职工监事 发行人控股股东
顾宁平 监事会主席 纪检监察部及法务审
发行人控股股东及
电科莱斯、二十八所 计与风险控制部主任、
其控制的其他企业
党支部书记
法务审计与风险控制 发行人控股股东及
王伟 监事 电科莱斯、二十八所
部职员 其控制的其他企业
王可平 高级管理人员 扬州莱斯 董事长 发行人控股子公司
山君泉 高级管理人员 数字金华 副董事长 发行人参股公司
（六）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
相互之间不存在亲属关系。
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（七）行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立
案侦查、被中国证监会立案调查情况
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不涉及行政处罚、
监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会
立案调查情况。
十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签定的协议、作出
的重要承诺及履行情况
截至本招股说明书签署日，发行人与公司董事（不在公司任职并领取薪酬的
董事除外）、监事（不在公司任职并领取薪酬的监事除外）、高级管理人员及核心
技术人员均已签署了《劳动合同》等文件，与独立董事签署了《聘任合同》。除
此之外，公司董事、监事、高级管理人员未与公司签有任何担保、借款等其他协
议。
截至本招股说明书签署日，上述协议履行情况正常，不存在违约情形。
十四、发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员近两年变
动情况
最近两年，公司董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员变化情况如下：
（一）董事会成员变化及原因
2021 年 1 月 1 日，发行人在任的董事为毛永庆、严勇杰、谢晓生、王志刚、
王旭、谢渝、吕小平、王炜、唐婉虹，其中毛永庆任董事长，吕小平、王炜、唐
婉虹为独立董事。自 2021 年初至本招股说明书签署日，发行人董事会成员变化
情况及原因如下：
时间 会议 变动情况 变动原因
选举左洪福担任公司独 系内部岗位调整、规范完善公
2021 年 4 月 2021 年第二次临时
立董事，吕小平不再担 司治理结构而进行的正常人
7日 股东大会
任公司独立董事 员调整
（二）监事会成员变化及原因
2021 年 1 月 1 日，发行人在任的监事为顾宁平、王伟、饶慧，其中顾宁平
为监事会主席，饶慧为职工代表监事。自 2021 年初至本招股说明书签署日，发
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行人监事会成员无变化。
（三）高级管理人员的变化
2021 年 1 月 1 日，发行人在任的高级管理人员为严勇杰任总经理，李熠任
党委副书记，王可平、唐皋、程先峰、山君泉、程健为副总经理，王旭为财务负
责人兼董事会秘书。自 2021 年初至本招股说明书签署日，发行人高级管理人员
变化情况及原因如下：
时间 会议 变动情况 变动原因
系内部岗位调整、规范完善公
2022 年 3 月 第四届董事会第二 聘任席玉华为公司副总
司治理结构而进行的正常人
18 日 十次会议 经理
员调整
（四）核心技术人员的变化
最近两年，发行人核心技术人员为严勇杰、席玉华和吴向前，未发生变化。
（五）董事、监事以及高级管理人员变动影响
最近两年内，公司核心技术人员未发生变动，公司的董事、监事、高级管理
人员的变动主要系内部岗位调整、规范完善公司治理结构而进行的正常人员调
整，变动后新增的人员主要来自股东委派或公司内部培养产生。公司上述人员变
化事宜符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，并已经履
行必要的法律程序，不会对公司生产和经营的稳定性造成重大不利影响。
十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情
况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
的其他对外投资情况如下：
姓名 本公司职务 对外投资公司 主营业务 持股比例 投资金额
航空科技产品研发；电
子产品、软件的研发、 425 万元
南京金翅鸟航空科
左洪福 独立董事 咨询、销售及售后服务； 85% （实缴 100 万
技有限公司
自营和代理各类商品及 元）
技术的进出口业务
上述对外投资的公司不存在与发行人构成利益冲突的情形。除上述情况外，
公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在其他对外投资情况。
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十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发
行人股份的情况
截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
及其近亲属不存在直接持有公司股份的情形。
十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况
（一）薪酬组成及确定依据
在公司任职的董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的薪酬主要由基
本薪酬、绩效薪酬等组成，薪酬总额主要根据公司的经营业绩、个人的工作业绩
及贡献、绩效考核、职务、资历、学历等因素综合确定；独立董事领取津贴，津
贴的标准由董事会拟定，股东大会审议通过；未在公司任职的非独立董事、监事
不在公司领取薪酬。
（二）所履行的程序
公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬方案均按照《公司章
程》等公司治理制度履行相应的审批程序。董事的薪酬由薪酬与考核委员会制定
方案，经董事会审议后，提交股东大会审议批准；监事的薪酬由股东大会审议批
准；高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会提议，经董事会审议确定。
（三）薪酬占利润总额的比例
报告期各期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬总额情
况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
董事、监事、高级管理人员
863.36 849.49 710.98
及核心技术人员薪酬总额
占当年利润总额的比重 8.91% 7.90% 6.63%
（四）最近一年从发行人及其关联企业领取薪酬的情况
公司现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 2022 年度从公司（含
下属子公司）领取薪酬情况如下表所示：
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单位：万元
最近一年是否在
序号 姓名 职务 薪酬
关联企业领薪
1 毛永庆 董事长 - 在二十八所领薪
党委书记、董事、总经理、核心技术
2 严勇杰 105.68 否
人员
3 谢晓生 董事 - 在二十八所领薪
4 王志刚 董事 - 在二十八所领薪
5 王旭 董事、财务负责人、董事会秘书 84.32 否
6 谢渝 董事 - 在中国建投领薪
7 左洪福 独立董事 8.00 否
8 王炜 独立董事 8.00 否
9 唐婉虹 独立董事 8.00 否
10 顾宁平 监事会主席 - 在二十八所领薪
11 王伟 监事 - 在二十八所领薪
12 饶慧 职工监事 46.90 否
13 李熠 党委副书记 70.80 否
14 王可平 副总经理 80.21 否
15 唐皋 副总经理 73.64 否
16 程先峰 副总经理 92.49 否
17 山君泉 副总经理 70.06 否
18 程健 副总经理 74.89 否
19 席玉华 副总经理、核心技术人员 88.89 否
20 吴向前 核心技术人员 51.48 否
除上述薪酬待遇外，公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员未在公
司享受其他待遇和退休金计划。
十八、发行人正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心
人员、员工实行的股权激励及其他制度安排和执行情况
截至本招股说明书签署日，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理
人员、其他核心人员、员工实行的股权激励或其他制度安排。
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十九、发行人员工及其社会保障情况
（一）员工人数及变化情况
公司报告期内合并口径正式员工人数及变化情况如下：
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
员工人数（人） 895 916 895
比上年增加（人） -21 21 25
（二）员工结构情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司员工结构如下：
1、员工专业构成
类别 员工人数（人） 比例
研发人员 310 34.64%
项目实施人员 252 28.16%
销售人员 151 16.87%
管理人员 182 20.34%
合计 895 100.00%
2、员工学历构成
类别 员工人数（人） 比例
博士 14 1.56%
硕士 271 30.28%
本科 553 61.79%
大专及以下 57 6.37%
合计 895 100.00%
3、员工年龄构成
类别 员工人数（人） 比例
25 周岁及以下 74 8.27%
26-35 周岁 457 51.06%
36-50 周岁 324 36.20%
51 周岁及以上 40 4.47%
合计 895 100.00%
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（三）社会保障制度、住房公积金制度执行情况
公司根据国家和地方的有关规定与所有正式员工签订了劳动合同或聘用协
议，按照国家有关规定和省、市关于建立和完善社会保障制度的配套文件，为员
工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险，建
立了住房公积金制度。
报告期内，发行人合并口径的社会保险及住房公积金缴纳人数情况如下表：
单位：人
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
员工总人数 895 916 895
养老保险、医疗保险、失业
保险、生育保险、工伤保险 894 913 886
缴纳人数
养老保险、医疗保险、失业
保险、生育保险、工伤保险 1 3 9
未缴纳人数
公积金缴纳人数 894 913 887
公积金未缴纳人数 1 3 8
截至 2022 年 12 月 31 日，发行人社会保险、住房公积金实际缴纳人数与应
缴纳人数存在少量差异，具体情况如下：
未缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险：
未缴纳原因 人数
军转干部，无需缴纳 1
合计 1
未缴纳公积金：
未缴纳原因 人数
军转干部，无需缴纳 1
合计 1
上述未缴纳社会保险和住房公积金的金额占本公司利润总额的比例较低，且
符合当地劳动部门相关法律法规，因此对公司的生产经营不构成重大影响。
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第五节 业务与技术
一、发行人主营业务、主要产品及变化情况
（一）公司主营业务
莱斯信息作为民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要面向民航空中交
通管理、城市道路交通管理以及城市治理等行业的信息化需求，提供以指挥控制
技术为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品。公司统一以观察-判断-决
策-执行（OODA）作战理论为基础，围绕数据处理、态势感知、仿真评估与指
挥决策等功能域，在数据资源、应用支撑和业务应用方面形成了具有核心技术的
系列空管、交管和城市治理领域产品，涵盖了顶层设计、整体方案、产品研制、
系统集成及服务运营等各重要环节，满足了行业用户科学化、精细化的管理要求，
助力国家治理体系和治理能力的现代化建设。
民用指挥信息系统是以计算机等硬件设备为基础，综合运用各类信息化技
术，以实现对各领域、多场景业务信息的获取、传输、处理的自动化，保障各级、
各类政府部门、企事业单位实施科学高效的指挥控制与管理为目的，具有数据处
理、态势感知、仿真评估以及指挥决策等功能的各类信息系统的总称。
在民航空中交通管理领域，公司以空中交通管理指挥控制技术为核心，面向
民航局、空管局及其下属机构，机场集团及其下属公司等用户，主要提供包括空
管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机
系统及空管流量管理系统等核心产品，保障空中交通运行的安全、有序和高效。
在城市道路交通管理领域，公司以城市道路交通管理指挥控制技术为核心，面向
公安交警等城市交通管理部门，主要提供国产自主可控的城市道路交通信号控制
系统及道路交通信号控制设备，以及以上述产品为核心的集成业务，支撑城市交
通拥堵治理和城市交通指挥控制。在城市治理领域，公司以城市级综合治理指挥
控制技术为核心，面向城市大数据局等政府信息化建设主管部门，提供跨层级、
跨政府职能域、跨行业主管部门的以态势感知、监测预警、协同应用与指挥决策
为核心功能的城市综合指挥平台，面向发改部门提供公共信用信息服务平台，面
向人民防空与应急管理部门提供人防应急指挥信息系统，赋能现代化城市治理和
民生服务能力提升。
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经过多年发展与积累，公司已经在各个业务领域形成了独立的研发、生产、
销售体系，在民用指挥信息系统领域中积累了丰富的大型系统研制、软件开发、
系统集成等项目经验，积累了深厚的客户资源，形成了广泛的市场覆盖和市场竞
争优势，获得了良好的市场口碑。
此外，公司从前述业务中发展出其他软件开发及系统集成业务，由企业信息
化业务和弱电集成业务构成。企业信息化业务聚焦大型军工央企集团、科研院所
等科研生产、研发管理的需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系统
集成服务，公司子公司扬州莱斯是主要承接单位。同时，公司凭借大型系统集成
项目实施经验及相关资质积累开展弱电集成业务，主要是基于公司核心业务领域
建设需求为上述单位提供包括楼宇自动化系统、综合布线系统、安全防范系统等
智能化弱电系统。
（二）公司主要产品及用途
公司依托指挥控制核心技术优势，通过持续构建研发体系、迭代更新技术产
品、不断积累项目经验，目前已形成面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、
城市治理三大行业，提供空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管
制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统、交通信号控制系统与设备、
城市综合指挥平台、公共信用信息服务平台及人防应急指挥信息系统等核心产品
的业务格局。公司主要产品和服务如下图所示：
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图：公司主要产品和服务
1、民用指挥信息系统
（1）民航空中交通管理
在民航空中交通管理领域，公司主要产品为各类民航空中交通管理系统，按
照业务功能主要分为两类产品：管制指挥类（ATC）系统和流量管理类（ATFM）
系统。这些系统利用通信、导航技术和监控手段对飞机飞行活动进行监视和控制，
为民用航空器的飞行提供各类空中交通管理服务，有效维护空中交通秩序，促进
空中交通安全，保障空中交通畅通。
1）管制指挥类系统
管制指挥类系统包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场机坪塔台管
制自动化系统和空管模拟机系统。空管自动化系统主要为管制人员提供对管制区
内飞行活动的监视、预测和告警服务，保障飞机空中飞行的安全。空管场面管理
系统和机场机坪塔台管制自动化系统联合保障飞机在机场场面运行的安全：其
中，空管场面管理系统主要负责航班的起飞、降落、脱离跑道、滑行和放行许可
等管制工作；机场机坪塔台管制自动化系统主要负责引导和指挥航班的推出、开
车、滑行、拖拽等管制工作，共同保障飞机地面运行安全。空管自动化系统、空
管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统三大系统功能覆盖飞机航班起飞
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前的放行管理、场面的滑行管理、空中的飞行管理等整个运行流程，实现空地一
体化的空中交通管理运行模式。空管模拟机系统主要通过虚拟数据环境模拟真实
管制操作流程，实现对空管管制员在空中交通管制业务技能方面的培训。管制指
挥类系统的运行示意图如下图所示：
图：管制指挥类系统的运行示意图
2）流量管理类系统
流量管理类系统主要是空中交通流量管理系统，主要作用是在可能或预期可
能超过空中交通管制系统的可用容量时，及时制定流量控制策略或预案，为管制
系统提供及时、精确的信息，确保最大限度地高效利用空中交通管制容量，尽可
能减少延误。流量管理类系统的运行示意图如下图所示：
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图：流量管理类系统的运行示意图
公司在民航空中交通管理领域主要包括空管自动化系统、空管场面管理系
统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统等产品，
具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
空管自动化系统是保障民航飞行安全的重要指
挥控制信息系统。系统通过雷达报告飞机的飞行
空管自动化 民用航空空中交通 信息，为航空管制员提供航班实时准确飞行动
系统 管制自动化系统。 态，能够预测潜在冲突危险，保障航班飞行安全，
减轻航空管制员的工作负担，提高航路的运行效
率。
空管场面管理系统是为机场范围内航班进离港、
塔台电子进程单系
地面运行提供管制服务的工作平台，供塔台管制
民航空中 统；
空管场面管 员或机坪管制员使用。包括塔台电子进程单、高
交通管理 高级场面活动引导
理系统 级场面活动引导与控制、塔台自动化系统，从电
管制指挥 与控制系统；
子化手段和可视化运行两个角度，为场面运行提
类系统 塔台自动化系统。
供智能保障手段，有效提升场面运行效率。
机场机坪塔台管制自动化系统管制范围主要包
机坪塔台电子进程
括飞机从廊桥、停机位推出至跑道头的等待位
单系统；
机场机坪塔 置，作为地面运行管理及空地协同支持系统，有
机坪塔台管制自动
台管制自动 效整合机场、空管、航空公司的信息，调动机场
化系统；
化系统 场面保障资源，发挥机场在地面运行的主导作
机坪全景视频增强
用。系统供机场机坪管制员使用，主要负责引导
系统。
和指挥航空器推出、开车、滑行、拖拽等工作，
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产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
系统通过协调机场各个保障单位，有效保证飞机
运行安全，提高场面管理效率。
空管模拟机系统通过虚拟数据环境仿真真实管
制操作流程、实现空中交通管制业务技能培训。
空管模拟机 塔台模拟机； 系统为管制员提供程序管制和雷达管制环境下
系统 雷达（程序）模拟机。 的模拟训练平台，通过设定训练席位、编制训练
剧本、模拟飞行员操作，对学员进行管制技能、
操作程序训练以及管制规则演练。
空管流量管理系统以平衡空域容量和流量关系
为目标，主要对战略、预战术、战术、跨境的流
量预测、监视，对扇区、航段、机场、航路交汇
民航空中
空管流量管理系统； 点各时段的流量分布及其相关计划信息进行准
交通管理 空管流量管
多机场协同放行决 确预测分析，辅助中国民航三级流量管理单位预
流量管理 理系统
策系统。 见容量流量发展动向，及时制定流量控制策略。
类系统
是改善空域容量、加大空域流量、提高空域利用
率、提升航班正常率、实现区域内多机场联合放
行的战略决策平台。
（2）城市道路交通管理
在城市道路交通管理领域，公司主要产品为各类交通信号控制系统和设备，
相关系统、设备为城市道路交通运行提供交通管理服务，包括道路交通信号控制
服务、拥堵控制服务等，有效维护道路交通秩序，促进道路交通畅通，保障道路
交通安全。
1）城市道路交通信号控制系统
交通信号控制系统具备实现城市道路交通信号的管理、控制及优化，包括行
人、车辆、路况等数据采集分析，拥堵问题分析，信号控制方案推荐，红绿灯信
号协同控制，控制反馈评估等功能，并具备评估优化能力，以改善交通拥堵问题，
提升公众出行效率。交通信号控制系统的运行示意图如下图所示：
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图：交通信号控制系统的运行示意图
2）城市道路交通信号控制设备
交通信号控制设备是交通信号控制系统中位于城市道路交叉口现场的底层
执行单元，核心功能是实现交叉口交通红绿灯信号控制，兼有交通流信息采集、
通信、交叉口监控等功能。交通信号控制设备的运行示意图如下图所示：
图：交通信号控制设备的运行示意图
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公司在城市道路交通管理领域主要包括交通信号控制系统和交通信号控制
设备等产品，具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
城市路口信号控制系统基于交通流、交通事
路口全息控制； 件等数据源，结合历史数据比对，分析在不
城市路口信号 匝道控制； 同条件下的路口交通运行特征，通过路口全
控制系统 突发事件处置控制； 息控制、匝道控制等信号控制功能，提高城
行人过街保障控制。 市道路通行率，减少交通拥堵，确保交通畅
通。
城市道路 城市可变车道信号控制系统基于路侧多源检
交通信号 城市可变车道 可变车道控制； 测数据，根据可变车道、潮汐车道变更情况，
控制系统 信号控制系统 潮汐车道控制。 判断控制需求，协同控制诱导牌、移动隔离
护栏等交通设施。
特殊车辆优先信号控制系统采集分析不同环
公交优先控制； 境下的检测数据，识别控制场景，融合分析
特殊车辆优先
有轨电车优先控制； 优先车辆和社会车辆通行需求，调整控制方
信号控制系统
特种车辆优先控制。 案，保障优先车辆通行，同步降低对社会车
辆通行的影响。
HT1000 具备单点优化、感应控制、系统优化、
交通信号控制 应急疏导等控制功能；最大可驱动 48 路灯控
-
设备 HT1000 输出；适用于位置偏远、孤立的小路口、行
人过街感应路口。
HT2000 具备单点优化、信号优先、感应控制、
交通信号控制 协调控制、全息控制等功能；标配 54 路灯控
城市道路 -
设备 HT2000 输出，最大可驱动 108 路灯控输出；支持城
交通信号
市路口多种复杂场景智能控制。
控制设备
HT3000 具备单点优化、信号优先、协调控制、
全息控制、多时段控制、黄灯闪烁控制等多
交通信号控制 种控制功能；标配 60 路灯控输出，最大可驱
-
设备 HT3000 动 108 路灯控输出；支持城市交通各类复杂
场景全面控制，并且通过欧盟标准符合性认
证和出口许可。
（3）城市治理
在城市治理领域，公司主要产品包括城市综合指挥平台、公共信用信息服务
平台、人防应急指挥信息系统。这些系统为提升城市治理智能化、精准化、法治
化水平，提供态势感知、决策支持、指挥调度、场景应用等综合性智慧应用和信
用监管、信用公示、联合奖惩、人防应急等专业性智慧应用，覆盖城市运行态势
监测、辅助决策、应急指挥调度、社会信用体系构建等多个领域，助力推进国家
治理体系和治理能力现代化建设。
1）城市综合指挥平台
城市综合指挥平台是城市治理体系和治理能力建设的核心平台。平台以城市
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指挥决策为核心，汇聚政府、企业和社会数据资源，接入部门业务系统，融合视
频和物联感知信息，围绕政府职能，构建多层级智慧场景应用，覆盖经济调节、
市场监管、社会管理、环境保护、公共服务等方面，具备智能决策和综合指挥等
能力，是支撑城市级综合治理事件协同处置，有效提升城市治理效能和综合指挥
能力的重要平台。城市综合指挥平台的运行示意图如下图所示：
图：城市综合指挥平台的运行示意图
2）公共信用信息服务平台
公共信用信息服务平台是社会信用体系建设的信息化核心基础设施。平台以
数据资源管控为核心，通过将职能部门在履职中产生的信用信息（资质、行政许
可/奖罚、履约、法院判决等）进行记录、整合、加工，形成覆盖社会全员（企
业、机关事业单位、自然人等）的信用档案，构建国家级、省级、市级、区县级
四级公共信用信息共享交换体系，围绕政务诚信、社会诚信、商务诚信、司法公
信四大领域，为监管部门、征信机构、社会公众提供综合化和专业化公共信用信
息服务，在社会信用体系建设领域形成了综合性的解决方案，为社会信用体系建
设提供数字化基础设施，助力推进国家治理体系和治理能力现代化。公共信用信
息服务平台的运行示意图如下图所示：
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图：公共信用信息服务平台的运行示意图
3）人防应急指挥信息系统
人防应急指挥信息系统是支撑人防应急各类指挥行动开展的关键核心系统，
保障国家、省、市、区县四级的人防应急管理。当发生重特大突发事故灾难和自
然灾害时，通过系统情报获取、值班值守、研判决策、资源管理、协同会商、指
挥调度、临机处置、通信保障、信息发布等功能，为各类人防应急指挥行动开展
提供全方位信息支撑，确保人员疏散掩蔽、重要经济目标防护、城市抢险抢修等
指挥行动任务的顺利实施。人防应急指挥信息系统主要产品包括人防应急监督管
理子系统、人防应急监测预警子系统、人防应急指挥救援子系统、人防应急决策
支持子系统。人防应急指挥信息系统运行示意图如下图所示：
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图：人防应急指挥信息系统运行示意图
人防应急事发阶段 人防应急事后阶段
先期筹划阶段
（先期准备与指挥筹划） 行动处置阶段 事后复盘阶段
（情况总结与复盘评估）
事故响应
信息登记
情报获取 预案管理
事
国家级指挥人员 件 信息登记 计划生成
接
隶属指挥 报
值班值守 实施救援
方案执行
信息推送
情况总结
省级指挥人员 复盘评估
研判决策
隶属指挥
通信
指挥调度 保障
资源匹配 指挥调度 通信保障
信息发布
市级指挥人员 资源管理
资源管理 协同联动
外部救援
隶属指挥
音视频调度 控制调整 军队、武警等
外部机构人员
协同会商 临机处置
区县级指挥人员
交通运输、医疗卫生、 自然资源、生态环境等专
公安等专业系统 业系统
公司在城市治理领域主要拥有包括城市综合指挥平台、公共信用信息服务平
台、人防应急指挥信息系统等产品，具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
城市综合指挥平台以城市治理体系和治理
能力现代化为目标，面向城市管理者和决策
者，提供最高级别城市运行监测、智能决策
和综合指挥平台。通过智慧场景应用与重大
智慧场景应用；
专题分析，为不同角色的管理决策者提供个
城市综合 城市综合指 重大专题分析；
性化、差异化的城市态势组织模式；自动聚
指挥 挥平台 决策支持系统；
类聚焦城市发展、重大事件，为决策者提供
综合指挥系统。
决策支持建议和工具，并将决策者的工作安
排通过综合指挥进行部署，支撑城市级综合
治理事件的协同处置，提升城市治理智能化
水平。
公共信用信息服务平台是以信用信息资源
管控平台为核心，通过将职能部门在履职中
产生的信用信息进行记录、整合、加工，形
成覆盖社会全员（企业、机关事业单位、自
信用信息资源管控平台；
然人等）的信用档案，并构建信用报告、信
公共信用信 联合奖惩系统；
用审查、联合奖惩、双公示、企业信用评级
息服务平台 双公示系统；
等信用产品或信用应用，为政府部门、市场
企业信用评级系统。
行业应用 主体、社会公众提供公共信用信息服务平
台，有助于提升行政管理效能，降低市场运
行成本，促进全社会诚信意识和诚信水平提
升。
人防应急监督管理子系 人防应急监督管理子系统提供行政许可、行
人防应急指 统； 政执法、日常监管、安全生产巡查等功能；
挥信息系统 人防应急监测预警子系 人防应急监测预警子系统面向人防应急各
统； 类突发事件，提供卫星遥感监测预警、危化
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产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
人防应急指挥救援子系 品动态监测预警等功能；人防应急指挥救援
统； 子系统，面向各类指挥行动任务，提供预案
人防应急决策支持子系 管理、值班值守、协同会商、指挥调度、复
统。 盘评估等功能；人防应急决策子系统围绕各
类事故灾害救援过程,提供全程化、智能化、
服务化指挥决策支持，为后端综合研判、现
场指挥调度和任务执行提供高可靠与质量
信息服务。通过上述子系统建设，为各级人
民防空与应急管理部门开展各类指挥行动
提供信息化手段。
2、企业级信息化及其他
（1）企业信息化
在企业信息化领域，公司主要面向大型军工央企集团、科研院所等用户单位，
根据其科研生产、研发管理需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系
统集成服务。主要产品为面向军工科研院所科研生产一体化的企业信息化产品。
企业信息化产品以项目管理为主线，覆盖科研生产管理各分支领域，包括项
目管理子系统、质量管理子系统、物资管理子系统、保密监督管理子系统等模块，
可实现项目、计划、质量、采购的全过程信息共享，达到科研生产管理集约化和
精细化的目标，符合各军工集团成员单位和各类科研院所小批量多品种科研生产
并重的管理需要。企业信息化产品的运行示意图如下图所示：
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图：企业信息化产品的运行示意图
（2）弱电集成
在弱电集成领域，公司主要产品为综合布线系统、安全防范系统等。公司通
过计算机网络技术和国际通用的弱电接口协议规范，将不同的设备集成到一个具
备智能化的系统中，使用户资源充分共享，实现集中、高效、便利的管理。
1）综合布线系统
综合布线系统主要通过采用标准线缆材料，以模块化的组合方式，将语音、
数据、图像等信号传输线缆统一在一套布线系统中，从而使得建筑区域内各子系
统有机结合，为建筑区域内所有弱电系统提供高效线缆传输介质。公司综合布线
系统主要包括水平子系统、垂直子系统及管理子系统。综合布线系统运行示意图
如下图所示：
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图：综合布线系统运行示意图
2）安全防范系统
安全防范系统主要通过协议对接，将各个分系统有效结合，实现视频联动、
人脸识别、区域内人员行为分析等功能。同时，通过自动上报监控中心，实现安
防自动化，从而保障用户单位人员、财产及信息资源安全。公司安全防范系统主
要包括监控子系统、入侵报警子系统、一卡通及停车管理子系统。安全防范系统
运行示意图如下图所示：
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图：安全防范系统运行示意图
在企业信息化领域，公司主要有企业信息化产品，具体如下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
项目管理子系统以经费和成本控制、计划进
度控制和质量控制为核心，实现项目的全生
命周期管理；质量管理子系统实现对科研生
项目管理子系统 产过程中全面的质量信息采集，支撑不同阶
质量管理子系统 段的质量活动；物资管理子系统主要实现日
企业信息 企业信息化
物资管理子系统 常物资采购、供应、管理业务处理的自动化；
化 产品
保密监督管理子 保密监督管理子系统以保密管控要素为抓
系统 手，实现了保密要求与业务流程的双向融
合。通过上述子系统的建设，实现管理、研
发、生产的全过程管控，达到科研生产管理
集约化和精细化的目标。
在弱电集成领域，公司主要有综合布线系统、安全防范系统等产品，具体如
下：
产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
水平子系统 综合布线系统利用水平子系统接入建筑物
综合布线系
弱电集成 垂直子系统 内用户计算机、电话、摄像头、音箱等设备，
统
管理子系统 通过垂直子系统集中到后台管理子系统，方
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产品类别 产品名称 子产品/系统模块 用途
便管理子系统进行线路定位或重定位到建
筑物的不同位置，达到方便管理通信线路，
节约运维成本的目的。
安全防范系统以维护社会公共安全为目的，
通过监控子系统掌握区域实际情况、入侵报
监控子系统
警系统探测区域非法入侵、一卡通及停车管
安全防范系 入侵报警子系统
理限制非授权人员、车辆出入，安全防范系
统 一卡通及停车管
统将上述子系统进行有机整合,组成一套完
理子系统
整的安全防范网络，达到保护人身财产安
全、信息与通讯安全的目标。
（三）公司主营业务收入构成
报告期内，公司主营业务收入的构成情况如下：
单位：万元
业务名称 2022 年度 占比 2021 年度 占比 2020 年度 占比
民用指挥信息
135,945.41 86.66% 127,742.88 79.36% 123,498.12 92.43%
系统
其中：民
航空中交通管 47,601.13 30.34% 40,752.42 25.32% 64,215.13 48.06%
理
城市道路
38,342.95 24.44% 42,468.12 26.38% 37,249.71 27.88%
交通管理
城市治理 50,001.33 31.87% 44,522.34 27.66% 22,033.28 16.49%
企业级信息化
20,932.03 13.34% 33,216.69 20.64% 10,112.36 7.57%
及其他
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
发行人各业务板块中细分产品的主营业务收入构成如下表所示：
单位：万元
业务
产品类别 产品名称 2022 年 2021 年 2020 年
板块
空管自动化系统 28,507.89 22,055.80 23,327.55
民航空中
空管场面管理系统 4,628.63 4,090.83 3,477.11
交通管理
管制指挥 机场机坪塔台管制
7,493.70 5,186.29 1,665.97
类系统 自动化系统
民航空
中交通 空管模拟机系统 6,908.73 6,304.80 5,137.49
管理 民航空中
交通管理
空管流量管理系统 62.18 3,114.69 30,607.01
流量管理
类系统
合计 47,601.13 40,752.42 64,215.13
城市道 城市道路交通信号控制系统 30,217.45 36,098.89 31,603.70
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业务
产品类别 产品名称 2022 年 2021 年 2020 年
板块
路交通 城市道路交通信号控制设备 8,125.50 6,369.23 5,646.01
管理
合计 38,342.95 42,468.12 37,249.71
城市综合指挥平台 22,626.38 9,433.23 4,560.89
城市治 公共信用信息服务平台 6.050.66 8,004.91 3,980.39
理 人防应急指挥信息系统 21,324.29 27,084.20 13,492.00
合计 50,001.33 44,522.34 22,033.28
企业信息化 5,756.60 5,393.75 5,595.64
企业级
信息化 弱电集成 15,175.43 27,822.94 4,516.72
及其他
合计 20,932.03 33,216.69 10,112.36
民航空中交通管理板块主营业务收入结构如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
类型 金额 占比 金额 占比 金额 占比
系统研制 44,719.48 93.95% 38,350.04 94.10% 60,425.84 94.10%
系统集成 1,765.68 3.71% 1,338.12 3.28% 174.27 0.27%
维保、售后及服务 1,115.97 2.34% 1,064.26 2.61% 3,615.02 5.63%
合计 47,601.13 100.00% 40,752.42 100.00% 64,215.13 100.00%
民航空中交通管理板块项目类型为系统研制、系统集成、维保售后及服务，
其中以系统研制为主，主要提供包括空管自动化系统、空管场面管理系统、机场
机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统等核心产品，系
统研制项目产品定制化程度较高；系统集成项目以民航空管工程及机场工程为
主，这类项目是近三年公司新开拓的民航空管业务项目，项目金额占比较少。
城市道路交通管理板块主营业务收入结构如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
类型 金额 占比 金额 占比 金额 占比
系统集成 27,986.96 72.99% 34,255.93 80.66% 31,109.07 83.51%
自主设备销售 8,249.77 21.52% 6,301.49 14.84% 5,268.97 14.14%
维保、售后及服务 2,106.21 5.49% 1,910.71 4.50% 871.67 2.34%
合计 38,342.95 100.00% 42,468.12 100.00% 37,249.71 100.00%
城市道路交通管理板块项目类型为系统集成、自主设备销售、维保、售后及
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服务，以系统集成项目为主，占每年收入比例较大；因公司在城市道路交通管理
板块的产品研发成熟度较高，多为自有定型产品应用（定型产品指公司自研、通
过产品定型程序的软件或设备，可批量生产销售），项目中的软件定制化程度较
低、项目中的研发工时投入较少，故该板块无系统研制项目。
城市治理板块主营业务收入结构如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
类型 金额 占比 金额 占比 金额 占比
系统集成 18,330.81 36.66% 19,081.76 42.86% 9,039.92 41.03%
系统研制 16,951.45 33.90% 11,192.92 25.14% 4,753.71 21.58%
软件开发 10,919.48 21.84% 10,934.25 24.56% 5,887.70 26.72%
维保、售后及服务 1,669.11 3.34% 1,406.54 3.16% 464.12 2.11%
卫星信道 2,130.48 4.26% 1,906.86 4.28% 1,887.83 8.57%
合计 50,001.33 100.00% 44,522.34 100.00% 22,033.28 100.00%
城市治理板块项目类型为：系统集成、系统研制、软件开发、维保售后及服
务、卫星信道；以系统集成、系统研制、软件开发为主，基本为城市综合指挥平
台、公共信用信息服务平台及人防应急指挥信息系统等核心产品，其中系统集成
项目规模较大，导致该类型项目收入占比较高。国家人防办将国家人防卫星通信
网管中心设立在莱斯信息，卫星的信道租赁由莱斯信息运维，为各地人防办提供
租赁服务，并且定期签订租赁协议，每年卫星信道收入水平持续平稳。
企业级信息化及其他主营业务收入结构如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
类型 金额 占比 金额 占比 金额 占比
系统集成 17,079.49 81.60% 32,896.95 99.04% 7,300.94 72.20%
软件开发 3,852.54 18.40% 319.74 0.96% 2,811.42 27.80%
合计 20,932.03 100.00% 33,216.69 100.00% 10,112.36 100.00%
企业级信息化及其他板块项目类型为：系统集成、软件开发，以系统集成为
主，基本为弱电集成服务、企业信息化等产品，其中弱电集成项目规模及单笔项
目金额较大，导致该类型项目收入占比较高。公司在企业级信息化及其他板块中
的企业信息化产品研发成熟度较高，弱电集成服务建设内容固定、产品服务单一，
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故该板块无系统研制项目。
（四）公司主要经营模式
1、研发模式
公司整体研发模式依托行业领域开展，实行行业领域内技术攻关和产品研发
相对分离的技术攻关、平台建设和产品研发 3 级研发模式。具体研发过程实施项
目化管理，整体研发模式流程包括策划、设计、开发、验证和产业化五大环节，
以研发任务为驱动，串联主线研发活动。每个行业领域均建有相对独立的研发团
队（行业研发中心）。公司级企业技术中心集聚了以技术（副）总监为核心的技
术管理团队和相关职能部门，负责规划技术发展体系、驱动研发活动、实施技术
把关。公司着眼于企业经营发展长远谋划，坚持规划引领，确定了以市场需求为
导向，资源向技术研发和产业化聚焦的研发战略。公司研发部门密切关注业界、
学界动态，与北京航空航天大学、南京航空航天大学、东南大学、北京邮电大学
等高校建立了技术交流关系，为后续技术、产品和服务开发提供方向，在提升自
身技术实力的过程中积极满足客户多样化需求。公司研发体系详细内容参见本招
股说明书“第五节 业务与技术”之“八、发行人核心技术情况”之“（一）保持
技术持续创新的机制、技术储备及创新安排”。
2、营销及管理模式
公司业务布局全国，以华东、西南、华北、华南等优势区域市场为基础，下
设控股子公司扬州莱斯和参股公司数字金华，以及北京、广州、重庆、河北雄安
分公司等境内分支机构，形成了较为完备的市场销售网络体系。公司产品销售模
式可分为对终端用户销售和对总承包商销售两种类型，订单获取方式主要为公开
招标、邀请招标、竞争性谈判和商务谈判等。
公司主要采用对终端用户销售的模式，结合核心产品、技术研发成果和多年
的项目经验，向客户深入推介，在与客户深入沟通的基础上，了解客户定制化需
求，为客户提供适应其需求的一体化解决方案，最终提供符合客户需求与项目需
要的相关产品及服务。公司部分项目采用对总承包商销售的模式，通过联合具备
较强属地化市场资源的总承包单位，以双方较为稳固的合作关系为基础，结合双
方技术、产品等优势，共同向客户进行推介，公司在该类项目中主要承担分包方
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角色，在项目中完成并交付一部分建设内容。
3、生产模式
公司主要以项目制模式开展生产经营。在项目正式启动后，将指定项目经理，
全面负责项目履约过程中各项任务的策划、实施、管理与综合协调，施以全程质
量监督控制，确保项目的顺利实施。项目合同签订后，项目经理根据合同技术要
求，结合用户需求调研，进行项目前期策划，包括制定项目开发计划、采购计划、
预算计划、质量计划等，并按照项目管理要求进行项目策划评审。项目策划评审
通过后进入项目实施阶段：采购方面，向符合标准的供应商进行定制化或标准化
的采购；开发方面，基于公司核心产品和技术研发成果，由项目团队自主完成软
件开发、系统集成、安装调试等工作，并根据客户需求提供运营运维等相关服务。
项目交付阶段，通过质量管理部门的质量考核测试后，完成订单交付和验收。
公司主营业务生产经营在开发及建设内容和技术要求方面通常具有一定复
杂性，公司自主完成技术含量和附加值较高的方案设计、系统研制、软件开发、
系统集成等环节，生产模式按类型可分为定制开发类和定型生产类两种，以定制
开发类为主。
定制开发类模式中，在签订项目合同之后，根据合同约定，基于公司核心产
品和技术研发成果，依据客户需求提供定制化项目方案。定制开发类模式是公司
主要的生产模式，相关产品涵盖公司各业务领域，产品类型主要分为系统类和软
件类。系统类产品由公司自主进行系统方案设计、设备采购、系统集成与联试、
系统测试等工作，其中，工程施工、专业设备集成服务等会根据需要采用外包形
式。软件类产品方面由公司自主进行系统需求分析、软件设计、软件开发和测试
等，其中非核心功能模块等会根据需要采用外包形式。
定型生产类模式中，对已完成研制、试生产等工作且标准化程度相对较高的
设备类产品，采用定型生产。定型生产类模式相关产品主要涵盖城市道路交通管
理等领域。公司自主完成设计及研制工作后，在设备板卡、机箱等硬件方面会根
据需要采用外包加工的形式，由公司完成组装、调试、测试等工作。
4、采购模式
公司主要采用根据项目订单进行按需采购的模式。采购活动由采购管理部、
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运行保障部、质量与技术管理部负责，从采购管理与供应商管理多个方面建立了
综合管理机制，采购管理部负责公司生产经营所需的原材料采购及外包采购，运
行保障部负责采购物资到货管理，质量与技术管理部负责供应商管理。
在采购过程中，公司依据业务类型、采购需求、采购规模等因素，对采购活
动进行分类、对采购方式进行区分、对采购过程进行管控，以规范采购过程、提
高采购效率、实现降本增效。公司通过制订供应商名录等相关制度文件，对合作
的供应商进行动态管理和定期评定，进而对采购活动的质量和效率进行整体管
理。
按采购类型来分，公司采购模式主要分为原材料采购和外包采购。公司主要
采用原材料采购，采购内容主要为系统集成、系统研制、软件开发等所需的各类
硬件和软件。公司外包采购主要为项目制模式中所需的工程外包与服务外包。
按采购方式来分，公司采购模式主要分为询价采购和单一来源采购。询价采
购方面，公司向符合资格条件的供应商发出采购原材料、工程或服务的询价文件，
依据供应商报价及采购部门评审结果，选定项目供应商。询价采购主要适用于标
准化程度相对较高的采购内容或外包内容。单一来源采购方面，公司根据实际采
购的具体需求，或出于保证与项目中已有采购内容的一致性、服务配套等要求，
从特定供应商处采购原材料、工程或服务，主要涉及项目中选型论证确定的产品、
项目定型配套产品、投标文件或销售合同中有明确技术要求的产品等。
5、公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和
影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势
公司客户多为民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的政
府部门、事业单位及国有企业，其需求普遍具有专业性较强与定制化属性较为突
出的特征。因此，综合考虑产业政策、行业属性、业务特点、公司自身发展定位
等因素，公司以项目制、定制化产品为主的经营模式开展生产经营。公司经营模
式为所处行业内普遍采用的经营模式，符合行业特点，符合公司自身发展需要。
影响公司经营模式的关键因素包括国家法律法规、产业政策、产业发展态势、
行业竞争格局、公司发展战略等。报告期内，公司业务所属行业主管单位组织机
构变革、产业政策的变化或推进、市场竞争情况的变化、行业发展趋势、前沿产
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品技术的发展与应用等相关情况无重大变化，公司主要经营模式保持稳定。未来，
公司将积极巩固现有业务优势，把握市场、技术、行业政策等方面的发展前瞻，
实现市场竞争力的稳固与加强。因此，公司经营模式在报告期内及未来一段时间
内不会发生重大变化。
（五）发行人主要业务经营情况和核心技术产业化情况
1、发行人主要业务经营情况
报告期内，公司的主营业务主要包括民用指挥信息系统和企业级信息化及其
他，其中民用指挥信息系统按应用领域区分包括民航空中交通管理、城市道路交
通管理、城市治理三大类。报告期内，民用指挥信息系统收入分别为 123,498.13
万元、127,742.89 万元和 135,945.41 万元，占主营业务收入的比例分别为 92.43%、
79.36%和 86.66%。2020 至 2022 年度，民用指挥信息系统收入规模逐年增长。
报告期内，公司主营业务收入按业务类型如下表：
单位：万元
业务名称 2022 年度 占比 2021 年度 占比 2020 年度 占比
民用指挥
135,945.41 86.66% 127,742.89 79.36% 123,498.13 92.43%
信息系统
其中：
民 航
47,601.13 30.34% 40,752.42 25.32% 64,215.13 48.06%
空中交通
管理
城 市
道路交通 38,342.95 24.44% 42,468.12 26.38% 37,249.71 27.88%
管理
城 市
50,001.33 31.87% 44,522.34 27.66% 22,033.28 16.49%
治理
企业级信
息化及其 20,932.03 13.34% 33,216.69 20.64% 10,112.36 7.57%
他
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
公司主要经营和财务数据如下表所示：
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 2020 年 12 月 31
主要财务指标
/2022 年度 日/2021 年度 日/2020 年度
流动比率（倍） 1.31 1.30 1.22
速动比率（倍） 1.05 0.96 0.73
资产负债率（合并） 70.03% 67.66% 71.91%
应收账款周转率（次） 2.02 2.94 2.64
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2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 2020 年 12 月 31
主要财务指标
/2022 年度 日/2021 年度 日/2020 年度
存货周转率（次） 2.41 2.02 1.19
息税折旧摊销前利润（万元） 11,155.20 12,636.72 13,126.72
归属于母公司股东的净利润
8,949.50 9,688.24 9,639.53
（万元）
扣除非经常性损益后归属于母
8,531.83 9,238.72 9,361.73
公司股东的净利润（万元）
研发投入占营业收入比重 7.53% 6.73% 6.94%
每股经营活动产生的现金流量
0.47 0.50 0.99
（元）
每股净现金流量（元） 2.09 -0.13 -0.17
归属于母公司股东的每股净资
6.22 5.54 4.78
产（元）
注：上述财务指标计算公式如下：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=（总负债/总资产）×100%
（4）应收账款周转率＝当期营业收入/期初期末应收账款账面价值平均值
（5）存货周转率=当期营业成本/期初期末存货账面价值平均值
（6）息税折旧摊销前利润=归母净利润＋所得税费用＋折旧＋无形资产摊销＋长期待摊费用
摊销＋财务费用利息支出
（7）研发投入占营业收入比重=（研发费用+资本化开发支出）/营业收入
（8）每股经营活动产生的现金流量=经营活动的现金流量净额/普通股份总数，普通股股份
总数按照公司报告期末股本数计算
（9）每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末总股本
（10）归属于母公司股东的每股净资产=期末归属于母公司股东的净资产/期末总股本
2、发行人核心技术产业化情况
公司通过自身核心技术和成体系的核心产品，形成行业整体解决方案，通过
复杂信息系统集成能力和大型信息系统工程项目最佳实践的积累，服务于国家治
理体系和治理能力的现代化建设，服务于社会大众。在民航空中交通管理领域，
公司研制的“空管自动化系统”获得国内首个中国民航局主用系统正式使用许可
证，同时也是我国首个民航空管区域级主用国产化系统，打破了进口系统的垄断，
成功进军技术难度大、管制级别高的区域管制领域。城市道路交通管理领域，公
司研制的“城市道路交通信号控制系统”通过数据融合能力和可视化展现，着重
提升城市道路交通管理产品的控制性能和用户体验。城市治理领域，公司研制的
“城市综合指挥平台”广泛汇聚政府、企业和社会各类数据，运用 AI 人工智能、
5G 等新技术，打造城市领域大脑、领导数字驾驶舱等城市治理新模式，提升城
市治理能力；“公共信用信息服务平台”实现信用信息共享、一体化应用，已形
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成国家、省、市、县四级平台产品；“人防应急指挥信息系统”实现人防应急管
理业务流程清晰规范、管理依法合规，提升整体人防应急管理及安全防控能力。
（六）公司成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况
1、公司主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况
公司成立于 1988 年，主要面向民航空中交通管理、城市道路交通管理和城
市治理等应用领域提供信息化建设与服务，上述领域主要产品均是军事C3 I理论
及其关键技术（即指挥、控制、通信与情报系统，也称“自动化指挥系统”，
Command Control Communication and Intelligence System）在民用方面的衍生应
用。在经营上述业务的过程中，公司发展出其他软件开发及系统集成业务，由企
业信息化业务和弱电集成业务构成。
民航空中交通管理业务开展于 2006 年，是公司在长期技术积累的基础上进
行的业务领域突破，至今已研制出空中交通管制指挥类和流量管理类产品系列，
产品涵盖航班从起飞到降落的全生命周期场面和空中运行管理。
城市道路交通管理业务开展于 2004 年，由公司合并莱斯赛通相关业务后发
展至今，目前已形成具备城市道路交通信号控制系统、城市道路交通信号控制设
备两大能力的城市道路交通管理产品体系。
城市治理方面，人防应急指挥业务开展于 1998 年，目前已形成人防应急指
挥信息系统综合集成、应用软件开发、运营服务保障等一体化产品体系；公共信
用信息业务开展于 2007 年，公司围绕社会信用体系建设规划要求，目前已形成
以社会信用为主，涵盖政务诚信、商务诚信等省、市、县一体化公共信用信息产
品体系；随着党的十九大提出推进新型智慧城市建设，实现国家治理体系和治理
能力现代化的目标，2017 年公司以行业应用为支撑，打造城市综合指挥平台产
品体系。
公司于 2007 年收购扬州莱斯，主要从事企业信息化产品的研发、销售及服
务运营，目前主要聚焦大型军工央企集团、科研院所等的科研生产、研发管理的
需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系统集成服务。
公司子公司莱斯三维成立于 2003 年，2019 年因公司业务整合，被莱斯信息
吸收合并予以注销，存续期间从事电子产品销售业务。
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图：公司设立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况示意图
2、公司拟放弃业务情况
公司出于避免同业竞争之考虑拟放弃弱电集成业务和人防车业务，相关业务
的同业竞争问题分析详见本招股说明书“第八节 公司治理与独立性”之“六、
同业竞争”之“（三）发行人与实际控制人及其控制的其他企业间的同业竞争情
况分析”。
（1）人防机动指挥所（人防车）
人防机动指挥所是为地方领导、同级军事机关和人防部门领导，以及相关部
门的负责人、办事人员，依照预案组建或临时组建的指挥部，具有一定的自我保
障能力。人防机动指挥所除了满足必要信息化和机动通信的指挥车外，还应考虑
到其他辅助车和配套车辆。利用计算机技术和通信技术进行综合、高速信息处理
和传输，为各级指挥人员提供科学的指挥、决策依据，实施快速有效的指挥自动
化系统，具体功能包含指挥控制、情报接收、信息保障等。人防机动指挥所业务
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系公司城市治理业务中人防应急指挥信息系统业务板块之子业务。
报告期各期，人防车收入、毛利占公司主营业务比重如下：
单位：万元
科目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收入 2,223.51 4,222.64 1,590.73
人防车
毛利 456.10 813.48 218.84
收入 1.42% 2.62% 1.19%
人防车占比
毛利 1.06% 1.99% 0.59%
综上，人防车业务收入、毛利占发行人比例较低，放弃该业务不会对公司未
来业绩产生重大不利影响。
（2）弱电集成
弱电系统是建筑智能化系统的代称，包括建筑设备监控系统（即楼宇自动化
系统）、火灾自动报警及消防联动系统、安全防范系统、通信网络系统、信息网
络系统、综合布线系统以及在上述子系统基础上集中统一的中央监控平台或中央
控制室。根据国家标准《智慧建筑设计标准》GB/T 50314 界定，弱电集成指智
能建筑弱电系统的接口标准化、规范化，使弱电系统与其他智能化系统、弱电系
统各子系统之间可实现信息交换。报告期内，发行人凭借大型系统集成项目实施
经验及相关资质积累开展弱电集成业务，主要是基于公司核心业务领域建设需求
为用户提供包括楼宇自动化系统、综合布线系统、安全防范系统等智能化弱电系
统。弱电集成业务系公司“企业级信息化及其他业务”之子业务。
报告期各期，弱电集成业务收入、毛利占公司主营业务比重如下：
单位：万元
科目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收入 15,175.43 27,822.94 4,516.72
弱电集成
毛利 1,600.04 2,740.57 487.66
收入 9.67% 17.29% 3.38%
弱电集成占比
毛利 3.70% 6.72% 1.32%
综上，弱电集成业务毛利率普遍较低，毛利占比较低，且放弃该业务有利于
公司进一步聚焦主业，不会对公司未来业绩产生重大不利影响。
（3）放弃业务 2023 年财务数据及影响
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2023 年 1-3 月，发行人人防车及弱电集成业务确认的收入、毛利如下：
单位：万元
项目 收入 毛利
人防车 442.65 68.91
弱电集成 476.97 76.28
合计 919.62 145.20
发行人承诺自 2022 年 4 月 20 日起不再承接人防车及弱电集成业务新订单，
发行人 2022 年及 2023 年 1-3 月份确认的人防车及弱电集成业务收入均系 4 月 20
日承诺出具前原有订单项目的延续，不存在承诺后新接项目的情况。另外，截至
2023 年 3 月末发行人承诺放弃业务均已执行完毕并完成验收，除合同约定的质
保期内质保义务外不存在其他待执行项目内容，后续根据承诺亦不再新增人防车
及弱电集成业务。
发行人人防车及弱电集成业务 2023 年 1-3 月共确认收入 919.62 万元，截至
2022 年 12 月末发行人在手订单金额合计 296,304.98 万元，发行人放弃业务 2023
年 1-3 月确认收入占截至 2022 年 12 月末在手订单金额比例约 0.31%，影响较小。
放弃该等业务有利于发行人进一步聚焦核心主业、提升盈利能力，不会对发行人
造成重大不利影响。
3、报告期内剔除弱电集成和人防车业务后的收入和毛利情况、主要财务数
据及其变化情况
公司出于避免减少同业竞争之考虑拟放弃弱电集成业务和人防车业务，报告
期内剔除弱电集成和人防车业务后的收入和毛利情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
弱电集成+人防车收入之和 17,398.94 32,045.58 6,107.45
弱电集成+人防车毛利之和 2,056.14 3,554.05 706.5
发行人收入 157,587.61 160,959.58 133,610.49
发行人毛利 43,545.08 40,792.99 36,888.90
剔除弱电集成和人防车后发
139,478.50 128,914.00 127,503.04
行人之收入
剔除弱电集成和人防车后发
41,137.25 37,238.94 36,182.40
行人之毛利
注：上述计算所涉及之收入口径为发行人的主营业务收入
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发行人扣除人防车及弱电集成业务后的主要财务数据及其变化情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日/2022 年度
项目 模拟报表 申报报表 变动额 变动比例
资产总额 250,373.60 258,998.95 -8,625.35 -3.33%
负债总额 168,099.52 181,370.07 -13,270.55 -7.32%
归属于母公司所
81,130.79 76,287.18 4,843.60 6.35%
有者的权益
营业收入 140,188.67 157,587.61 -17,398.94 -11.04%
利润总额 9,684.61 9,693.48 -8.87 -0.09%
归属于母公司所
8,913.37 8,949.50 -36.13 -0.40%
有者的净利润
2021 年 12 月 31 日/2021 年度
项目 模拟报表 申报报表 变动额 变动比例
资产总额 192,365.64 212,698.24 -20,332.60 -9.56%
负债总额 118,927.28 143,912.62 -24,985.34 -17.36%
归属于母公司所
72,825.61 67,945.88 4,879.73 7.18%
有者的权益
营业收入 129,829.61 161,875.19 -32,045.58 -19.80%
利润总额 12,267.17 10,754.78 1,512.39 14.06%
归属于母公司所
11,121.76 9,688.24 1,433.52 14.80%
有者的净利润
2020 年 12 月 31 日/2020 年度
项目 模拟报表 申报报表 变动额 变动比例
资产总额 191,818.51 210,566.40 -18,747.89 -8.90%
负债总额 129,298.78 151,413.87 -22,115.09 -14.61%
归属于母公司所
62,084.66 58,638.44 3,446.22 5.88%
有者的权益
营业收入 128,838.55 134,946.00 -6,107.45 -4.53%
利润总额 10,946.31 10,727.36 218.95 2.04%
归属于母公司所
9,871.34 9,639.53 231.81 2.40%
有者的净利润
综合上表，扣除人防车及弱电集成业务后，报告期各期，发行人资产总额、
负债总额、营业收入较申报报表减少，归属于母公司所有者的权益较申报报表增
加，2020 年及 2021 年利润总额、归属于母公司所有者的净利润较申报报表增加，
2022 年利润总额、归属于母公司所有者的净利润较申报报表略微减少，主要系
由于人防车及弱电集成业务的毛利率较低（报告期各期毛利率分别为 11.57%、
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11.09%、11.82%），扣除该部分业务后，发行人报告期各期的综合毛利率分别为
28.73%、29.03%、29.60%，按各年的营业收入金额占比摊销费用后，2020 年、
2021 年人防车及弱电集成业务的利润总额、归属于母公司所有者的净利润均为
负数；2022 年人防车及弱电集成业务的利润总额、归属于母公司所有者的净利
润金额占当年申报报表数据的比例小于 1%，影响金额较小。
因此，放弃人防车及弱电集成业务，有利于发行人进一步聚焦核心主业、提
升盈利能力，放弃该等业务不会对发行人造成重大不利影响。
4、放弃人防车及弱电集成业务不会导致发行人存在 2022 年收入较大幅度下
滑
人防车、弱电集成业务毛利率普遍较低，毛利占比较低，且放弃该业务有利
于发行人进一步聚焦主业，不会对发行人未来业绩产生重大不利影响。发行人已
决定自 2022 年 4 月 20 日起不再新增人防车和弱电集成相关业务，根据人防车和
弱电集成业务处置计划，发行人预计将在 2022 年 12 月 31 日前执行完毕现有业
务订单，故在 2022 年仍将产生部分收入，但 2023 年开始将不再产生收入。
截至 2022 年 12 月末，发行人在手项目合同总金额 296,304.98 万元，2022
全年收入 15.76 亿元，放弃人防车及弱电集成业务不会导致发行人 2022 年收入
较大幅度下滑。
（七）主要产品的工艺流程图或服务的流程图
公司产品按类型可主要分为系统研制与系统集成项目、软件开发项目、自主
设备生产项目，其研制生产流程如下图。
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图：系统研制与系统集成项目流程
图：软件开发项目流程
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图：自主设备生产项目流程
在系统研制项目流程中，发行人在项目前期能够尽早掌握项目建设信息，依
托较强的本地化业务需求理解能力，协助建设方开展建设规划工作；在项目策划
阶段，发行人组织专家团队编写投标技术方案，针对不同行业运用相关核心技术
解决客户需求，以获得业主和评审专家的信赖；在方案出具及设计阶段，发行人
将核心技术与用户需求深度结合，详细设计具体实施步骤，同时采用图表方式更
加详细描述实现方法，便于与用户的沟通和理解，加深用户信心；在实施、联试
与考核阶段凭借公司核心技术、产品和高质量的研发团队，以及定制化产品服务
能力，保质保量的完成项目研制；在试运行与交付阶段，通过产品在实际运行环
境的运行效果，展示公司核心技术实用性，完成用户建设目标；在售后服务阶段，
发行人的售后团队不断解决用户遇到的问题。
在系统集成项目流程中，发行人具有优秀的工程项目管理团队，采用“工程
带产品，产品促工程”双轮驱动运营模式，一方面，坚持自主运作，打包先进的
公司系统和设备，以产品的品牌树立工程建设的标杆；另一方面，发行人依托自
身统筹管理和协调能力，整合生态圈内其他公司产品，推进各厂家的优质产品组
合落地，产生倍增效应。发行人在项目策划环节、系统方案需求分析环节、系统
设计结束等各个环节，需明确投标产品涉及的主要技术方向，在数据处理方向，
运用海量过车数据精准处理技术、多源异构动态交通数据融合与态势研判技术等
技术，不断提高数据处理效率；在交通控制方向，运用公交信号优先控制技术和
城市路网智能管控技术等技术，提升交通管控成效；在辅助决策方向，运用城市
道路指挥调度辅助决策技术和交通拥堵辅助决策技术等技术，促进交通管理智能
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化提升。在系统编码测试系列环节，发行人通过系统对接技术等手段实现项目产
品技术集成，直至完成系统运行交付。
在软件开发项目流程中，发行人根据人防应急各类指挥体系与行动需求，突
破了基于指挥要素的五层人防应急指挥知识图谱模型和指挥信息结构化表达等
方法，形成了跨区人防应急协同指挥软件产品，实现了人防应急指挥信息语义分
割精度≥90%，态势图/指挥结构化语言大小压缩比达到 10 倍以上；此外，发行
人依据国家、省、市、县四级社会信用体系建设需要，依托自主可控的多层级智
能化公共信用信息管理与服务平台核心技术，在方案、设计阶段形成可满足国家、
省、市、县四级一体化管理与协同的公共信用产品与服务体系，构建可覆盖国家、
省、市、县四级的核心信用平台产品，目前已具备多个省、市、县区信用平台和
信用系统的快速实施和交付能力，并根据国家社会信用体系建设推进要求和各地
公共信用发展的实际需要，大力挖掘公共信用在行业管理、社会治理与公共服务
中的定制化场景应用。
发行人自主设备产品主要为城市道路交通信号控制设备，该类产品主要经过
产品研制及设备生产两个环节。在自主设备研制过程中，发行人主要面向城市道
路交通管理部门，针对城市交通状态分析不精准、交通信号控制响应不及时、交
通通行效率低等管理顽疾，在方案设计阶段，通过海量过车数据精准处理及多源
异构动态交通数据融合与态势研判等核心技术，研制具备交通拥堵辅助决策、公
交信号优先控制及城市路网智能管控等功能的城市道路交通信号控制系列产品，
有效提升了城市道路交通通行效率及管理效能；在自主设备生产过程中，发行人
主要基于城市道路交通信号控制设备研发成果，结合用户实际需求，合理裁剪产
品功能，通过固化的生产工艺进行设备生产。
（八）发行人具有代表性的业务指标变动情况及原因
报告期内，发行人民用指挥信息系统收入分别为 123,498.13 万元、127,742.89
万元和 135,945.41 万元，占主营业务收入的比例分别为 92.43%、79.36%和
86.66%。2020 年、2021 年、2022 年，公司民航空中交通管理收入为 64,215.13
万元、40,752.42 万元和 47,601.13 万元，占主营业务收入的比例分别为 48.06%、
25.32%及 30.34%。民航空中交通管理 2020 年收入及占当期主营业务收入的比例
较高，主要系公司 2020 年“民航运行管理中心和气象中心工程运行管理自动化
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等系统招标采购项目”收入确认所致，该项目收入确认金额为 27,529.79 万元，
金额较大，占当年度主营业务收入的比例为 20.60%；城市道路交通管理收入为
37,249.71 万元、42,468.12 万元和 38,342.95 万元，占当期主营业务收入的比例分
别为 27.88%、26.38%及 24.44%，报告期内，城市道路交通管理业务收入规模波
动上升；城市治理收入为 22,033.28 万元、44,522.34 万元和 50,001.33 万元，占
当期主营业务收入的比例分别为 16.49%、27.66%及 31.87%。城市治理 2020 年
收入占比较低主要系当年确认的大额项目较少，且公司主营业务收入规模增加所
致；2021 年收入金额大幅增加系当年确认的大额项目较多所致；企业级信息化
及其他收入为 10,112.36 万元、33,216.69 万元和 20,932.03 万元，占当期营业收
入的比例分别为 7.57%、20.64%及 13.34%。公司 2021 年企业级信息化及其他业
务规模较大，主要系多项金额较大的弱电集成项目确认收入。
（九）主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略
发行人主要产品和业务均符合产业政策和国家经济发展战略，具体如下：
1、民航空中交通管理
（1）产业政策
1）加强空域规划建设，补齐空域短板
一是推动建立国家空域系统：根据国务院中央军委确定的空管改革“三步走”
战略，逐步推动搭建军队、民用航空、通用航空、无人机等各类空域用户都能健
康发展的国家空域系统。二是改善空域资源结构配置：针对目前空域资源矛盾比
较突出的地区和机场，科学布局临时航路和航线，增强空域的通行能力。三是提
高空域使用效率：推广空域资源灵活、动态、精细和高效使用。深化低空空域管
理改革，加快红利释放，使通用航空“上天、落地、盈利”的关键环节尽快顺畅。
2）优化管制中心布局，提高服务效率
优化区域管制中心布局体系是空管行业顶层设计的重要组成部分，在现有北
京、上海、广州等 8 个大型区域管制中心基础上，超前规划增加大型区域管制中
心，均衡容量负荷，提升空管服务效率，形成全国大型区域管制中心“8+N”布
局体系。按照国家打造世界级机场群、国际航空枢纽的部署，优化和完善相应空
管单位的管制区功能，完善其空域类型，调整其管制机构设置，配置相应管制资
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源，划设相应扇区及席位，全面强化高空管制能力，衔接中低空及终端管制服务
能力。
3）强化科技支撑，实施创新驱动
我国作为航空大国，必须制定以创新驱动、科技支撑为动力的下一代空管系
统研究战略，坚持核心关键技术必须走国产化、自主研发的道路。一要打破行业
壁垒，通过充分引进大数据、人工智能、互联网/物联网、云计算等其他行业的
先进技术，以集成创新为切入口，加快形成中国特色的空管科技创新之路。二要
着眼全球航行服务体系变革，以科技创新为抓手积极发挥空管在民航对外开放格
局中的重要作用，促进多方协作共赢，营建具有国际竞争力的空管创新生态圈。
（2）国家经济发展战略
1）国家“十四五”规划要求民航更好地发挥战略支撑作用
国家“十四五”规划提出加快建设交通强国，完善综合运输大通道、综合交
通枢纽和物流网络，扩大内需战略与深化供给侧结构性改革有机结合，国内国际
双循环相互促进的新发展格局加快构建，要求民航充分发挥国内国际畅通互联的
比较优势，加快发展临空经济和枢纽经济，确保供应链和产业链安全可控。
2）“十四五”民用航空发展规划全面落实交通强国建设
《“十四五”民用航空发展规划》全面落实了《中华人民共和国国民经济和
社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》《交通强国建设纲要》《国
家综合立体交通网规划纲要》，与《“十四五”现代综合交通运输体系发展规划》
进行了有效衔接，阐明了民航未来五年发展的指导思想、基本原则、目标要求和
重大举措。规划坚持安全发展底线和智慧民航建设主线，明确“十四五”是我国
转向高质量发展关键阶段，要求民航进一步提高保障能力、扩大覆盖范围、提升
服务质量，构建更为安全、更高质量、更有效率、更加公平、更可持续的现代民
航体系。
3）智慧民航建设是民航高质量发展的主攻方向
智慧民航建设涉及行业全领域、全主体、全要素、全周期，是“十四五”民
航发展的主线，是民航高质量发展的主攻方向，也是多领域民航强国建设的强大
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支撑。民航局印发《智慧民航建设路线图》，明确了智慧民航建设各阶段性目标
和具体任务，为民航各单位后续加快推进智慧民航建设提供了一幅施工图。全行
业将以智慧出行、智慧空管、智慧机场、智慧监管为抓手，强化改革创新、科技
创新、基础保障三大支撑，最终实现完备的智慧民航运输系统、产业协同发展体
系、改革创新推进机制、科技成果转化链条、运行基础设施环境。
2、城市道路交通管理
（1）产业政策
1）国家行业政策要求大力发展智能交通和综合交通
中共中央、国务院印发的《交通强国建设纲要》明确要求全面建成世界领先
的智能交通系统。交通运输部发布的《数字交通发展规划纲要》要求抓住新一轮
科技革命和产业变革的机遇，加快交通运输信息化向智能化发展。《数字交通“十
四五”发展规划》中要求行业智能装备创新应用和产业布局加快推进，实现生产
调度智能、运输服务智能、公路建设施工及养护智能。此外，中共中央、国务院
印发的《国家综合立体交通网规划纲要》，提出要构建完善的国家综合立体交通
网。强化衔接联通，提升综合交通运输整体效率。
2）地方性政策推动交通智慧化数字化
目前江苏、上海、粤港澳大湾区等多地已推出地方性政策推动智慧交通建设。
江苏省《交通强国江苏方案》着力推动构建高水准的智慧交通体系，加快交通数
字化发展。要求发挥科技创新的支撑引领作用，大力推动现代信息技术在交通基
础设施各领域的应用，推动交通基础设施全要素、全周期数字化，基本形成天地
一体的交通控制网。《粤港澳大湾区发展规划纲要》也类似要求加强区域交通运
输基础设施互联互通，包括构建数字化的综合交通运输体系、优化提升信息基础
设施。
（2）国家经济发展战略
1）国家数字交通体系建设强化交通行业数字治理
《数字交通“十四五”发展规划》提出到 2025 年，深入推进“交通设施数
字感知，信息网络广泛覆盖，运输服务便捷智能，行业治理在线协同，技术应用
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创新活跃，网络安全保障有力”的数字交通体系。要求发挥政府投资的支持引导
作用，各级交通运输主管部门积极争取各类政府财政性资金、专项资金等用于支
持数字交通建设；加快推进交通新基建，完善公路感知网络，推进公路基础设施
全要素全周期数字化，推动重点路段开展恶劣天气行车诱导，缓解交通拥堵、提
升运行效率。
2）国家信创战略推动交通行业自主可控和科技创新能力提升
交通领域是国家信创行业战略要求实现全替代的十三个关键行业之一，目前
道路交通领域核心芯片仍以国外产品为主，交通信控设备等关键设备较多使用国
外品牌，存在突出的数据隐患和网络安全风险。《“十四五”现代综合交通运输体
系发展规划》提出“强化交通运输领域关键核心技术研发，加快研发基础技术平
台及软硬件系统等关键部件，推动实现自主可控和产业化”，对推进提升道路交
通行业自主可控和产业创新能力，维护国家稳定和安全提出了明确要求。国产系
统由于满足国内交通建设实际需要和国家安全保障需求，逐渐打开市场，并不断
加强科研投入，行业新技术应用不断涌现，行业科技创新能力得到快速提升。
3、城市治理
（1）产业政策
1）城市综合治理
在国家层面，《“十四五”国家信息化规划》强调，稳步推进城市数据资源体
系和数据大脑建设，打造互联、开放、赋能的智慧中枢，完善城市信息模型平台
和运行管理服务平台，探索建设数字孪生城市。《“十四五”数字经济发展规划》
提出，深化新型智慧城市建设，推动城市数据整合共享和业务协同，提升城市综
合管理服务能力，完善城市信息模型平台和运行管理服务平台，因地制宜构建数
字孪生城市。
在行业层面，《“十四五”信息通信行业发展规划》《“十四五”软件和信息技
术服务业发展规划》等规划文件强调，加快推进城市信息模型（CIM）平台建设，
实现城市信息模型、地理信息系统、建筑信息模型等软件创新应用突破，支持新
型智慧城市建设。这些规划文件的实施，正在推动我国智慧城市的建设逐渐加速，
城市治理行业进入了追求实战实效的新阶段，城市运行效率和风险防控能力明显
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增强、城市科学化精细化智能化治理等目标的提出，都为城市综合指挥平台等产
品提供了广阔的市场空间。
2）公共信用
《中共中央办公厅 国务院办公厅印发关于推进社会信用体系建设高质量发
展促进形成新发展格局的意见》提出“健全信用基础设施。统筹推进公共信用信
息系统建设。加快信用信息共享步伐，构建形成覆盖全部信用主体、所有信用信
息类别、全国所有区域的信用信息网络，建立标准统一、权威准确的信用档案。”
以及“坚持稳慎适度。编制全国统一的公共信用信息基础目录和失信惩戒措施基
础清单，准确界定信用信息记录、归集、共享、公开范围和失信惩戒措施适用范
围”。
《中共中央 国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》提出“建立健全
以信用为基础的新型监管机制”的要求，开展金融机构从业人员信用监管应用场
景建设，推进建立以信用为核心的新型监管机制和创新社会治理方式，提高行业
监管效能。
3）人防应急指挥
在人防应急指挥领域，党和国家制定了相应产业系列支持发展政策，颁布了
《“十四五”国家应急体系规划》等指导文件，提出了“壮大安全应急产业”的
建设目标：一是要优化产业结构。以市场为导向、企业为主体，深化应急管理科
教产教双融合，推动安全应急产业向中高端发展。采用推荐目录、鼓励清单等形
式，引导社会资源投向先进、适用、可靠的安全应急产品和服务。加快发展安全
应急服务业，发展智能预警、应急救援救护等社区惠民服务，鼓励企业提供安全
应急一体化综合解决方案和服务产品；二是推动产业集聚。鼓励有条件的地区发
展各具特色的安全应急产业集聚区，加强国家安全应急产业示范基地建设，形成
区域性创新中心和成果转化中心。充分发挥国家安全应急产业示范基地作用，提
升重大突发事件处置的综合保障能力，形成区域性安全应急产业链，引领国家安
全应急技术装备研发、安全应急产品生产制造和安全应急服务发展；三是支持企
业发展。引导企业加大应急能力建设投入，支持安全应急领域有实力的企业做强
做优，培育一批在国际、国内市场具有较强竞争力的安全应急产业大型企业集团，
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鼓励特色明显、创新能力强的中小微企业利用现有资金渠道加速发展。
（2）国家经济发展战略
1）城市综合治理
住房和城乡建设部办公厅发布的《关于全面加快建设城市运行管理服务平台
的通知》（以下称《通知》）提出，2022 年底前，直辖市、省会城市、计划单列
市及部分地级城市建成城市运管服平台，有条件的省、自治区建成省级城市运管
服平台。2023 年底前，所有省、自治区建成省级城市运管服平台，地级以上城
市基本建成城市运管服平台。2025 年底前，城市运行管理体制机制基本完善，
城市运行效率和风险防控能力明显增强，城市科学化精细化智能化治理水平大幅
提升。《通知》提出，要实现对全市城市运行管理服务工作的统筹协调、指挥调
度、监督考核、监测预警、分析研判和综合评价，推动城市运行管理建设。
“十四五”规划纲要提出，建设智慧城市和数字乡村，以数字化助推城乡发
展和治理模式创新，全面提高运行效率和宜居度。纲要中多处提到智慧城市建设
相关内容，提出“加快数字社会建设步伐”、“建设智慧城市”、“探索建设数字孪
生城市”等。为深入贯彻落实习近平总书记关于网络强国、数字中国、智慧社会
的重要论述，进一步加快智慧城市建设，有效推动城市治理体系和治理能力现代
化，全国各地纷纷出台了智慧城市建设“十四五”规划，结合当地的智慧城市发
展思路，将城市的智慧化水平再次进行升级。
2）公共信用
围绕国家“十四五”规划战略部署，面向经济社会高质量发展新需求，国家
公共信用信息中心已开始启动全国信用信息共享平台三期建设，充分发挥信用信
息作为国家基础性战略资源的作用，推进云计算、大数据、人工智能、区块链等
新一代信息技术与信用信息的深度融合，全面升级信用信息资源管理体系和服务
体系，大力加强数据能力建设，全面增强信用信息的汇聚融合能力、分析挖掘能
力、开放共享能力和应用服务能力和安全保障能力，提升信用信息资源管理与服
务的一体化、精细化和智能化水平，推动信用管理工作法治化、规范化、智能化、
精准化的创新升级，推进信用监管对社会治理创新、公共服务优化等应用服务的
快速发展，为社会信用体系建设提供数字化基础设施，助力营造国际一流的营商
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环境，为打造我国高标准的市场体系、构建以信用为基础的新型监管机制和公共
信用信息应用服务体系提供强有力支撑。
依据《国务院办公厅关于印发加强信用信息共享应用促进中小微企业融资实
施方案的通知》提出“省级人民政府要在充分利用现有地方信用信息共享平台、
征信平台、综合金融服务平台等信息系统的基础上，统筹建立或完善地方融资信
用服务平台”的要求，各省市都已经开展地方融资信用服务平台和省级节点建设，
助力银行等金融机构提升服务中小微企业能力，不断提高中小微企业贷款可得
性，有效降低融资成本，切实防范化解风险，支持中小微企业纾困发展，保持经
济平稳运行。
税务、科技、住建、生态环保等多部门都已开展行业信用信息服务平台建设，
推进落实构建以信用为基础的新型监管机制，提升“双随机、一公开”等监管工
作效能。
3）人防应急指挥
近年来，国务院及国家应急管理部相继发布了《“十四五”国家应急体系规
划》（国发〔2021〕36 号）、《应急管理信息化发展战略规划框架（2018-2022 年）》
等建设规划指导文件。“十四五”规划首次将防范化解和应对重大安全风险作为
未来应急管理体系建设的重中之重。按照常态应急与非常态应急相结合，建立国
家应急指挥总部指挥机制，全面加强应急力量建设。重点围绕应急管理创新能力
提升、风险防控能力提升、巨灾应对能力提升、综合支撑能力提升、社会应急能
力提升工程五个方面开展以下重大项目建设：
建设国家应急救援指挥总部中心。完善调度指挥、会商研判、模拟推演、业
务保障等设施设备及系统，建设综合应急实训演练基地，推进国家、省、市、县
四级综合指挥调度平台和地方应急指挥平台示范建设，实现各级政府与行业部
门、重点救援队伍互联互通、协调联动。
构建风险监测预警网络。实施自然灾害监测预警信息化工程，建设国家风险
监测感知与预警平台，完善自然灾害监测站网，完善灾害风险隐患信息报送等现
有系统。
开展应急通信和应急管理信息化建设。构建基于天通、北斗、卫星互联网等
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技术的卫星通信管理系统，实现应急通信卫星资源的统一调度和综合应用。实施
智慧应急大数据工程，建设北京主数据中心和贵阳备份数据中心，构建“智慧应
急大脑”。采用 5G 和短波广域分集等技术，完善应急管理指挥宽带无线专用通
信网。推动应急管理专用网、电子政务外网和外部互联网融合试点。
二、发行人所处行业的基本情况
公司所属行业分类情况如下：
序号 颁布机构 文件名称 公司所属行业分类
《上海证券交易所科创板企
“新一代信息技术领域”之
1 上交所 业发行上市申报及推荐暂行
“电子信息”
规定》
中华人民共和国国家质量监 “I65 软件和信息技术服务
《国民经济行业分类（GB/T
2 督检验检疫总局、中国国家 业”之“I6531 信息系统集成
4754-2017）》
标准化管理委员会 服务”
《上市公司行业分类指引 “I65 软件和信息技术服务
3 中国证监会
（2012 年修订）》 业”
《战略性新兴产业重点产品 “1.2.1 新兴软件及服务” 之
4 发改委
和服务指导目录（2016 版）》 “信息系统集成服务”
《战略性新兴产业分类 “1.3.4 新型信息技术服务”之
5 国家统计局
（2018）》 “6531 信息系统集成服务”
为了提高我国民用指挥信息系统相关企业的技术水平和产品竞争力，我国政
府颁布了一系列法律法规和产业政策以支持行业发展，主要内容如下：
颁布 颁布 法律法规及
序号 相关政策内容
时间 机构 政策名称
《中华人民共
提出构建统一指挥、专常兼备、反应灵敏、上下联
和国国民经济
动的应急管理体制，优化国家应急管理能力体系建
全国人民 和社会发展第
1 2021 设，提高防灾减灾抗灾救灾能力。构建应急指挥信
代表大会 十四个五年规
息和综合监测预警网络体系，加强极端条件应急救
划和 2035 年远
援通信保障能力建设。
景目标纲要》
提出开展智能交通应用示范，推进基于北斗系统的
全国统一的列车运行授时与调度指挥系统建设。构
建一体化指挥通信体系。推进指挥通信自主化、高
清化、加密化升级，加强卫星技术集成应用。以信
中央网络 息化推动应急管理现代化，全面提升多部门协同的
《“十四五”
安全和信 监测预警能力、监管执法能力、辅助指挥决策能力、
2 2021 国家信息化规
息化委员 救援实战能力和社会动员能力，提升国际物流供应
划》
会 链服务保障能力。加快建设国家应急协同指挥平台、
国家应急资源管理平台，实现应急救援行动“一张
图”指挥调度。加强集中统一高效的公共卫生应急
指挥能力建设，完善突发公共卫生事件应急响应机
制。
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颁布 颁布 法律法规及
序号 相关政策内容
时间 机构 政策名称
依托全国一体化政务服务平台和国家“互联网+监
管”系统，深化政务服务和监管大数据分析应用。
聚焦大数据应用共性需求，鼓励构建集成自然语言
处理、视频图像解析、数据可视化、语音智能问答、
多语言机器翻译、数据挖掘分析等功能的大数据通
发展改革 《关于加快构
用算法模型和控件库，提供规范统一的大数据服务
委、网信 建全国一体化
支持。支持打造“行业数据大脑”，推动大数据在
3 2020 办、工业和 大数据中心协
各行业领域的融合应用。支持打造“城市数据大
信息化部、 同创新体系的
脑”，健全政府社会协同共治机制，加快形成统一
能源局 指导意见》
规范、互联互通、安全可靠的城市数据供应链，面
向城市治理、公共服务、产业发展等提供数据支撑。
加快构建城市级大数据综合应用平台，打通城市数
据感知、分析、决策和执行环节，促进提升城市治
理水平和服务能力。
《关于组织实
施 2020 年新型 提出充分利用现有平台资源，或建设协同制造操作
发展改革
基础设施建设 系统云平台，与主流工业平台实现互联互通，实现
4 2020 委、工业和
工程(宽带网络 5G 网络、终端能力调用及监测，具备百万级以上规
信息化部
和 5G 领域)的 模终端的接入管理能力。
通知》
民用指挥信息系统综合运用各类信息化技术，以实现对各领域、多场景业务
信息的获取、传输、处理的自动化，保障各级、各类政府部门、企事业单位实施
科学高效的指挥控制与管理为目的，无明显周期性特征，不属于周期性行业。民
用指挥信息系统所包含的行业范围较广，故将其细分为民航空中交通管理业务、
城市道路交通管理业务及城市治理业务进行列示，具体如下：
（一）民航空中交通管理
1、行业概况
民航空中交通管理系统的核心是空管系统。空管系统完整的描述是通信、导
航、监视与空中交通管理系统，简称 CNS/ATM 系统，其中通信、导航和监视（CNS）
部分属于外围设施范畴，空中交通管理系统是空管人员实际用于管理空中交通运
输的信息处理系统。完整的空中交通管理系统由三大部分组成：空中交通服务
（ATS），空中交通流量管理（ATFM）和空域管理（ASM）。其中空中交通服务
又由三部分组成：空中交通管制（ATC），飞行情报服务（FIS）和告警服务（AS）。
目前我国民航空中交通管理迫切需要空中交通管制（ATC）系统和空中交通流量
管理（ATFM）的进一步创新，实现空中交通流量管理和管制指挥的一体化，从
而在有限的空域资源条件下，缓解空中交通拥堵，提升空中管制力度，让空中交
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通流量管理行之有益且行之有效。
图：空管系统组成及功能架构
空中交通管制系统是空管系统的核心部分。提供监视服务的雷达犹如空管系
统的“眼睛”，收集空域中飞机的相关高度、速度、方向等数据后传输至作为“大
脑”的空中交通管制系统中，空中交通管制系统自动与预定飞行计划做比对，根
据比对结果，管制员做出飞机下一步飞行动作的调度指令，通过通信系统传达至
飞行员，飞行员按指令完成飞行调整。同时，空中交通管制系统还能提供碰撞预
警、天气预警信息，保障飞行安全。由于空中交通管制系统需要向飞行员提供实
时飞行指令，因此对系统的可靠性要求非常高。目前国家规定，ATC 系统需要
同时配置主用、备用两套系统，日常使用主用系统，主用系统出现故障时切换至
备用系统，两套系统接受相同的信号同步运作，可无缝切换。
近年来，我国空中交通运输发展迅速，繁忙地区的空域资源日趋紧张。为缓
解此矛盾，在现有空域不扩大的情况下，只能增加单位空域内的容量，提高空域
资源的利用率，即缩小飞机之间安全飞行的间隔。要做到这一点，必须提高空中
交通管理的精度，空中交通流量管理系统（ATFM）建设步伐加快。空中交通流
量管理的目的主要是在预计航班的飞行量超过空中交通管制（ATC）系统的可用
容量时，在保证安全的前提下充分有效地利用空、地资源，通过合理、灵活地运
用各类流量管理策略和措施，实现最优化的容流平衡，提升运行效率，缓解航班
延误，达到安全与效率统一。
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2、行业主管部门、主要法律法规及产业政策
（1）行业主管部门与监管体制
民航空中交通管理行业主管部门主要包括中国民用航空局、中国民用航空局
空中交通管理局，行业自律组织包括国际民用航空组织和中国航空运输协会等。
中国民用航空局是中华人民共和国国务院主管民用航空事业的由部委管理
的国家局，归属中华人民共和国交通运输部管理。中国民用航空局空中交通管理
局是中国民用航空局直属机构。根据中国民用航空局空中交通管理局官网，中国
民航空管系统现行行业管理体制为民航局空管局、地区空管局、空管分局（站）
三级管理；运行组织形式基本是区域管制、进近管制、机场管制为主线的三级空
中交通服务体系。
序号 名称 简介
中国民用航空局是中华人民共和国国务院主管民用航空事业的由部
委管理的国家局，归属交通运输部管理。主要职责包括提出民航行
业发展战略和中长期规划、与综合运输体系相关的专项规划建议，
1 中国民用航空局
按规定拟订民航有关规划和年度计划并组织实施和监督检查，起草
相关法律法规草案、规章草案、政策和标准，推进民航行业体制改
革工作等。（资料来源：中国民用航空局官网）
中国民用航空局空中交通管理局（简称民航局空管局）是民航局管
理全国空中交通服务、民用航空通信、导航、监视、航空气象、航
行情报的职能机构。主要职责是贯彻执行国家空管方针政策、法律
法规和民航局的规章、制度、决定、指令；拟定民航空管运行管理
制度、标准、程序；实施民航局制定的空域使用和空管发展建设规
划；组织协调全国民航空管系统建设；提供全国民航空中交通管制
和通信导航监视、航行情报、航空气象服务，监控全国民航空管系
统运行状况，研究开发民航空管新技术，并组织推广应用；领导管
中国民用航空局空中
2 理各民航地区空管局，按照规定，负责直属单位人事、工资、财务、
交通管理局
建设项目、资产管理和信息统计等工作。中国民用航空局空中交通
管理局领导管理民航七大地区空管局及其下属的民航各空管单位，
驻省会城市（直辖市）民航空管单位简称空中交通管理分局，其余
民航空管单位均简称为空中交通管理站。民航地区空管局为民航局
空管局所属事业单位，其机构规格相当于行政副司局级，实行企业
化管理。民航空管分局（站）为所在民航地区空管局所属事业单位，
其机构规格相当于行政正处级，实行企业化管理。（资料来源：中国
民用航空局空中交通管理局官网）
国际民用航空组织是联合国的一个专门机构，由各国根据《国际民
用航空公约》（《芝加哥公约》）成立，负责管理国际民用航空的行政
与治理。该组织与 193 个缔约国以及各行业团体一起，努力通过国
3 国际民用航空组织
际民用航空条约、标准以及建议做法和政策，为打造安全、高效、
有保障、经济上可持续和对环境负责任的民用航空部门提供支持。
（资料来源：国际民用航空组织官网）
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序号 名称 简介
中国航空运输协会是在民政部登记的全国性社会团体，成立于 2005
年，其行业主管部门为中国民用航空局，由八家航空运输企业和一
4 中国航空运输协会 家民航院校共同发起设立，宗旨是积极承担社会组织责任，努力为
全体会员服务，促进航空运输发展和民航持续安全，为实现建成民
航强国战略目标贡献力量。（资料来源：中国航空运输协会）
（2）行业主要法律法规政策
行业主要法律法规与政策如下：
颁布 颁布 法律法规及
序号 相关政策内容
时间 机构 政策名称
《“十四五” 以四强空管建设为总目标，强化基础资源保障，加
1 2022 民航局 民用航空发展 快数字化转型，提升运行服务效率和空管保障服务
规划》 水平，增强空管对行业发展的引领支撑能力。
这是中国民航历史上编制的第一部绿色发展规划。
《“十四五” 强化空管支撑保障，持续增强空管部门生态环保意
2 2022 民航局 民航绿色发展 识和保障能力，为提升空域资源使用效率、减少民
专项规划》 航碳排放提供重要支撑。开展空管部门对低碳民航
建设贡献评价研究，促进空管效率评价指标管理。
《中国民用航 围绕四强空管建设，构建安全稳、效率高、智慧强、
空局关于印发 协同好的新一代空中交通管理系统，实现广域覆盖
3 2022 民航局 智慧民航建设 感知、深度网络互联、数据融合赋能、智能协同响
路线图的通 应和智慧高效运行，提升空中交通全局化、 精细化、
知》 智慧化运行能力和服务水平。
《中国民航四 加快信息基础设施建设，推进数据共享与协同、实
型机场建设行 现网络化，推进数据融合应用、实现智能化，切实
4 2020 民航局 动纲要 保障信息安全；全面建成安全高效、绿色环保、智
（2020-2035 慧便捷、和谐美好的四型机场，为全方位建设民航
年）》 强国提供重要支撑。
主要任务包括为拓展国际化、大众化的航空市场空
《新时代民航 间，打造国际竞争力较强的大型网络型航空公司，
5 2018 民航局 强国建设行动 建设布局功能合理的国际航空枢纽及国内机场网
纲要》 络，健全先进、可靠、经济的安全安保和技术保障
服务体系等。
明确了“十三五”期民航发展的五大任务，即确保
航空持续安全、构建国家综合机场体系、全面提升
《中国民用航
航空服务能力、提升空管保障服务水平、改革创新
6 2016 民航局 空发展第十三
推动转型发展。要全面提升保障能力，基本建成布
个五年规划》
局合理、功能完善、安全高效的机场网络，提出安
全水平保持领先。
建国以来国务院发布的第一部指导民航业发展的重
《关于促进民 要文件。为促进民航业健康发展，若干意见提出了
7 2012 国务院 航业发展的若 十项任务，即完成加强机场规划和建设，科学规划
干意见》 安排国内航线网络，努力增强国际航空竞争力，持
续提升运输服务质量，着力提高航空安全水平等。
《中华人民共 空域管理应当维护国家安全，兼顾民用、军用航空
8 2000 国务院 和国飞行基本 的需要和公众利益，统一规划，合理、充分、有效
规则》 地利用空域。民用航空的班期飞行，按照规定的航
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颁布 颁布 法律法规及
序号 相关政策内容
时间 机构 政策名称
路、航线和班期时刻表进行；民用航空的不定期运
输飞行，由国务院民用航空主管部门批准，报中国
人民解放军空军备案；涉及其他航空管理部门的，
还应当报其他航空管理部门备案。
《中华人民共 维护国家的领空主权和民用航空权利，保障民用航
全国人大
9 1995 和国民用航空 空活动安全和有秩序地进行，保护民用航空活动当
常委会
法》 事人各方的合法权益，促进民用航空事业的发展。
维护空中交通秩序，确保航行安全，防止航空器与
航空器、障碍物或机动区的任何运动物体相撞，以
《民用航空空
保障空中交通安全、有序、高效的运行。它是组织
10 1990 民航局 中交通管理规
与实施空中交通管理的工作的依据，民航各级领导、
则》
工作人员、空中交通管制人员、飞行人员、飞行保
障人员都应遵照执行。
（3）行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响
近年来，国家相继出台了多项针对民航空管行业的政策，在明确监管要求、
完善评价标准体系、落实国家综合交通运输体系和民航强国战略部署等方面，不
断为行业发展赋能。其中，《国务院关于促进民航业发展的若干意见》为促进民
航业健康发展提出了十项任务，是指导民航业发展的重要文件。《中国民用航空
发展第十四个五年规划》确定了“十四五”期间民航的六大发展目标，提出建设
六大体系、实施六大工程，突出智慧民航主线作用。《智慧民航建设路线图》按
照“体系发展引领、分域模块构建”的思路，以智慧出行、智慧空管、智慧机场
和智慧监管为四个核心抓手，强化改革创新、科技创新、基础设施保障三大支撑，
推进智慧航空运输和产业协同发展，以智慧塑造民航业的全新未来。各类政策文
件则进一步提出了信息基础设施建设、数字化、网络化等要求，为打造健全先进、
可靠、经济的安全安保和技术保障服务体系提供了指导。
在政策的支持下，随着国内相关产业研发、生产技术水平的不断提升和市场
容量的不断扩大，中国空管系统行业市场规模（包含通讯、导航、监视、空管信
息化系统及配套设施建设）从“十一五”期间的 117 亿元增长至“十三五”期间
的 250 亿元，国产空管产品市场份额有望稳步增加。发行人依托丰富的资源和经
验，经过多年行业深耕，具备充足的核心竞争力，将抓住政策机遇，持续对核心
技术和产品进行优化和提升，进一步拓展市场，增强实力，从而实现自身的战略
发展目标。
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3、行业技术水平、特点及未来发展态势
（1）行业技术水平、特点
空管系统是国家实施空域管理、保障飞行安全、实现航空运输高效有序运行、
捍卫我国空域权益的战略基础设施，也是国土防空体系的重要组成部分，对促进
国家经济发展和维护国家安全具有深远的战略意义。“十一五”之前，我国空管
设备主要依赖于进口国际厂商产品，国家对空管重大装备国产化的要求十分迫
切。“十一五”以来，国家加大政策扶持力度，先后制定了“民航强国”、“四强
空管”和“四型机场”的建设行动纲要，国产化设备从无到有，从简陋到精细，
从生涩到成熟，逐步打破了完全依赖进口的局面。
2011 年至 2019 年，随着国内经济的持续发展，人民群众生活水平的不断提
高，中国民航运输机场旅客吞吐量从 6.21 亿人次增长至 13.52 亿人次，年均复合
增长率为 10.21%。航空运行需求进一步扩大，对空中交通保障能力提出了更高
要求。2020 年-2022 年宏观经济有所波动，中国民航运输机场旅客吞吐量分别为
8.57 亿人次、9.07 亿人次和 5.20 亿人次，较 2019 年大幅下滑，但随着中国民航
产业逐渐恢复，2022 年中国民航运输机场旅客吞吐量已恢复到 2019 年 38.5%的
水平，中长期恢复趋势向好。“十二五”期间，我国空管系统领域完成投资 120
亿元，“十三五”期间，我国空管系统整体投资约为 250 亿元。根据三胜咨询测
算，2022 年我国空管系统固定资产投资约为 50 亿元左右。
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图：“十一五”至 2022 年我国空管系统行业市场规模
资料来源：民航局空管局、三胜咨询
根据《中国民航行业发展统计公报》，2011 年至 2019 年，中国空管系统年
度投资额从 18 亿元增长至 50.6 亿元，年均复合增长率为 13.79%，2019 年空管
系统年度投资额为 2011 年的 2.81 倍。
图：2011-2019 年中国空管系统年度投资额及增速情况
资料来源：2011-2019 年度中国民航行业发展统计公报
（2）行业发展主要趋势
1）国民经济的快速增长带动民航产业快速发展
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中国是世界上航空需求和产业规模最大的国家之一。中国经济的增长促进了
中国民航产业的发展，新建机场数量、机队规模、民航空中交通流量等的增长，
对空管系统的运行能力、民航空管技术水平和管理水平均提出了更高要求。民航
空管产业的繁荣将带动空管建设需求，为民航空中交通管理创造出新的市场增
量。
2）国家产业政策高度支持民航产业发展
民航空中交通管理体系建设是国家安全保障体系的重要组成。根据中国民用
航空局、国家发展和改革委员会和交通运输部联合发布的《“十四五”民用航空
发展规划》，预计到 2025 年，民用运输机场数量达到 270 个以上，保障起降架次
1,700 万架次，运输总周转量达到 1,750 亿吨公里，旅客运输量 9.3 亿人次，货邮
运输量 950 万吨。考虑到中国民航发展的特殊性，“十四五”将被分为 2 年恢复
期和 3 年增长期两个发展阶段。国家在民航空管领域的产业发展、研究开发、人
才培养、国产化、知识产权保护等方面均给予较高程度的政策支持，以期提高规
划的引导性和精准度。
“十四五”期间，中国民航将强化创新在全局中的核心地位，不断推动民航
的高质量发展。民航行业基础设施发展方式将实现根本性转变，传统和新型基础
设施将深度融合，系统化、协同化、智能化、绿色化水平将明显提升。因此，国
家政策的高度支持，指明了产业发展的整体方向，确保了产业发展的良好前景。
3）民航空中交通管理系统自主可控是发展战略核心
民航产业作为国家社会经济发展与安全保障的重点行业，其行业组织、运行
网络、重要信息系统等均是国家安全防护的重要组成。目前，国内厂商正在逐步
实现国际民航领先技术的突破，推动国内民航产业关键领域的国产化替代。在国
家产业政策的支持下，自主研发投入和技术水平不断提升，国内厂商正在逐步实
现对国外领先民航技术的突破，推动国内民航产业关键领域的国产化替代。此外，
国内厂商基于对行业本土化特征和国内用户个性化需求的充分理解，在市场推广
与产品应用上的优势相对突出。
4）全球空管一体化是空管技术发展的重要趋势
发展国际民航组织全球空中交通管理的全球空管一体化运行概念，实现全球
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范围内空管建设的一体化与协同互联，已成为国际空管系统建设的重要发展趋势
之一。在统一核心理念下，各国结合本土和地区特点进行空管系统建设。新的空
管系统概念已被纳入国际民航组织（ICAO）全球空中交通管理、欧洲天空空中
交通管理研究项目（SESAR）的未来研究、美国下一代空管系统（NEXTGEN）
和全球范围内的其他项目中。
5）新一代信息技术与民航产业深度融合
民航产业的发展形态、模式和格局正在被 5G、大数据、人工智能等新一代
信息技术全方位改变和升级。根据交通运输部与科技部举行部际会商并签署的
《科学技术部 交通运输部 关于科技创新驱动加快建设交通强国的合作协议》，
两部将合力推进《交通强国建设纲要》任务落实，全面提升交通运输科技创新能
力，加快推动科技成果在交通运输各领域深度应用。前沿技术的开发和应用将进
一步推动民航空管产业的数字化、智能化转型与发展，在交通强国的建设方面起
到重要作用。
4、进入本行业的主要壁垒
（1）技术壁垒
空管系统作为民航空中交通管理的核心和关键，在可靠性、稳定性、安全性、
可维护性、性能指标等多方面均有很高技术要求。各类空管系统涉及信息处理、
通信、网络、导航、雷达、图像图形处理、生物识别、人工智能等众多高端前沿
技术，掌握相关技术并形成可靠产品需要多年的研发积累、技术沉淀和市场验证。
因此，市场对主要参与者的技术积累和技术实力有很高要求，行业存在较高技术
壁垒。
（2）资质壁垒
本行业市场参与者必须具备完善的资质、许可、认证。各类空管系统投入使
用前其产品技术指标均需符合国家有关标准和规章并经过多重测试、验证、鉴定。
前述过程通常涉及严格审核审批程序，验证周期较长。资质、许可、认证的获取
是行业地位的体现。因此，行业存在较高资质壁垒。
（3）人才壁垒
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民航空中交通管理行业产品技术具备突出的多学科特征，技术密集型特点较
为突出，技术复杂性很高，因此行业对高精尖技术研发人员和复合型人才均具有
很高需求，高端人才体系的建设和储备需要市场参与者的长期投入。因此，行业
存在一定人才壁垒。
（4）市场壁垒
民航空中交通管理行业是高度专业化的行业，业务技术复杂性很高，行业内
主要市场参与者普遍具有从事相关业务时间长、专业性强、客户资源广、市场经
验丰富的特点，且市场集中度相对高。此外，终端用户出于品牌信任和经济效益
考虑，与已有项目合作的供应商通常保持稳定的合作关系。因此，行业存在一定
市场壁垒。
（5）资金壁垒
民航空中交通管理行业具备资金密集型特征。空管系统建设内容复杂，终端
用户多为空管部门，普遍对市场参与者的资金实力和可靠性有较高要求。此外，
市场参与者普遍对空管领域前沿技术的研发保持高水平投入，以此确保产品技术
先进性，进而亦在资金方面有持续需求。因此，行业存在一定资金壁垒。
5、行业发展面临的机遇与风险
（1）行业发展面临的机遇
1）民航产业需求稳步增长
民航产业发展整体稳步增长，2020 年受宏观经济波动影响有一定下滑，根
据国际航协预测，到 2024 年，国际航空运输量有望恢复。在这期间，中国民航
持续增强自身实力，进一步发展支线航空，激活二、三线城市航空出行潜在需求，
扩大国内循环规模，提升国内循环效率和质量。“十四五”期间，进一步深化改
革将为民航发展注入新的内生动力，智慧民航建设将使科技创新的动力作用更加
强劲，新市场新需求将为行业发展带来新动力。
2）前沿技术不断发展应用
随着人工智能、大数据等技术的不断发展，空管系统智能化、数字化发展已
成为未来智能空管的核心发展趋势。前沿技术的不断进步和产业化落地，催生民
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航空管产业发展的新需求、新态势、新格局，引领行业整体进步，也为市场参与
者带来众多发展机遇。
3）空管系统国产化发展机遇
民航空中交通管理系统自主可控是产业发展核心逻辑。从产业发展早期我国
空管系统主要依赖于引进国际厂商产品，发展至今国产各类空管系统已经实现对
进口产品不同程度替代，空管系统国产化发展成为必然趋势。随着民航产业不断
发展，未来无论是新机场建设带来的新增空管系统建设需求，还是已建系统的更
新升级需求，都为空管系统国产化发展带来机遇。
（2）行业发展面临的风险
1）民航迈向高质量发展的新阶段
随着中国经济的持续增长，人民群众多样化航空需求和民航发展不平衡不充
分的矛盾日益凸显。空管系统是民航运输系统中最重要的子系统，新一代空管系
统的建设成效与技术进步，直接关乎未来市场需求的满足以及社会经济发展对民
航领域的效率及安全的要求，进而将直接影响未来整个民航产业的发展质量。空
管系统的建设和运行是高度复杂的工程，其支持政策、技术标准、重要程序、核
心技术等的发展都需要具备较强的前瞻性，以满足我国民航产业发展的切实需
求。
2）新一代信息技术的应用与产品迭代
近年来，一些航空发达国家充分利用互联网、大数据和人工智能等新技术，
提出并开发出新的解决方案和空中交通系统，部分成果在民航空管的数字化和智
能化方面有所突破，实际应用取得了良好效果。中国民航产业的未来发展需要充
分借鉴国际领先厂商的发展概念和技术应用思路，积极构建适应我国民航产业发
展特点的下一代航空运输体系概念并制订相关实施计划，在新技术应用、新产品
迭代、下一代航空体系战略规划及建设中，把握发展机会，缩小与航空发达国家
差距，甚至通过创新概念和创新发展在某些领域实现超越，真正实现民航大国向
民航强国的跨越。
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（二）城市道路交通管理
1、行业概况
城市道路交通管理主要是利用先进的智能交通系统来改变传统的城市交通
管理方法，充分发挥现有道路的通行能力，改善交通拥堵状况。智能交通管理系
统是在较完善的基础设施上，将先进的信息技术、计算机技术、通信技术和传感
器技术有效集成，综合应用于城市交通管理，建立起实时、准确、高效的城市交
通管理系统。
城市道路交通管理作为国家基础设施建设重要领域之一，其发展直接影响着
城市及区域经济的发展水平，对国民经济发展和人民生活水平的提高都有着重要
的意义。随着我国交通出行需求激增，交通问题也更加复杂，用户需求也更加多
样化，新的市场进入者不断出现，城市智能交通市场新秩序也正在逐步形成。当
前城市智能交通管理系统也形成了主要的九大分类产品，其中主要包含交通信号
控制系统与设备、交通信息采集发布系统与设备、智能公交系统与设备、电子警
察系统与设备、卡口系统与设备、道路视频监控系统与设备、交通指挥类系统与
设备、出租车信息服务管理系统与设备和智能停车系统与设备。发行人业务主要
集中在交通信号控制系统与设备这一大类。
交通信号控制系统与设备类产品主要包含交通信号控制系统和交通信号控
制设备。交通信号控制系统是融合现代计算、数据通信和控制技术于一体的交通
信号联网控制系统，可以实现路口交通信号的实时控制、区域协调控制、中心和
本地的优化控制，路口状态的实时查询与监控，具有路口配时方案的实时上传与
下载，操作日志的记录和管理、多用户的远程登录控制和权限管理等功能。交通
信号控制设备是用于控制路口交通信号灯运行的电子设备。其中，信号控制单元
是交通信号控制设备的核心部分，用于设置信号灯显示顺序及调节配时。随着交
通管理集成应用的发展，交通信号控制设备除了支持传统的信号灯控制功能外还
包括车道控制、可变信息板控制等多种丰富功能。
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图：交管系统组成及功能架构
2、行业主管部门、主要法律法规及产业政策
（1）行业主管部门与监管体制
城市道路交通管理行业主管部门主要包括中华人民共和国公安部交通管理
局、中华人民共和国交通运输部，行业自律组织包括中国智能交通协会、中国道
路交通安全协会等。
交通管理行业涉及多类业务，分属不同行政部门管理，公安管理体制可分为
中华人民共和国公安部交通管理局、省公安厅交通管理局、市公安局交通管理局
三级管理；交通运输管理体制可分为中华人民共和国交通运输部、省交通运输厅、
市交通运输局三级管理。
序号 名称 简介
中华人民共和国公安部交通管理局负责研究拟定道路交通管理政
策、法规；组织、指导和监督地方公安机关依法查处道路交通违法
中华人民共和国公安
1 行为和交通事故；组织、指导道路交通管理科技工作；指导地方公
部交通管理局
安机关组织城市道路交通，参与城市道路交通规划和建设、道路交
通安全设施的规划。（资料来源：中华人民共和国公安部官网）
中华人民共和国交通运输部主要负责推进综合交通运输体系建设，
统筹规划铁路、公路、水路、民航以及邮政行业的发展战略、方针
中华人民共和国交通 政策和法规并监督执行；制定交通行业科技政策、技术标准和规范；
2
运输部 负责国家公路网运行监测和应急处置协调工作，承担综合交通运输
统计工作，监测分析交通运输运行情况并发布有关信息。 资料来源：
中华人民共和国交通运输部官网）
中国智能交通协会是由智能交通领域相关企业、事业单位、社会组
织及个人自愿参加，2008 年 5 月，经民政部批准成立，是具有法人
资格的全国性、行业性的非营利社会组织。协会在政府的领导下，
3 中国智能交通协会 面向企业，建立政府与企业沟通的桥梁，促进企业间的横向联系与
合作，促进行业技术进步和产业资源整合，推进产、学、研合作，
推动国际交流与合作。协会基本按市场规律运作。（资料来源：中国
智能交通协会章程）
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序号 名称 简介
中国道路交通安全协会 1994 年经公安部、民政部批准成立，并由公
中国道路交通安全协 安部主管。协会主要从事宣传和普及交通安全知识，繁荣和发展交
4
会 通安全科学技术事业，开展交通管理学术交流和研讨等方面的社会
活动。协会基本按市场规律运作。（资料来源：中国道路交通安全网）
（2）行业主要法律法规政策
行业主要法律法规与政策如下：
颁布 颁布 法律法规及
序号 相关政策内容
时间 机构 政策名称
提出加快载运装备技术升级。强化汽车、民用飞行
器、船舶等装备动力传动系统攻关。攻克出行行为
《交通领域
智能感知/监测分析及节假日道路客运量需求预测、
科技创新中
交通运输 运输服务设施优化布局和重构、运输服务过程透明
长期发展规
1 2022 部 科学技 化及智能监控预警、交通流监控评估和运力调控等
划纲要
术部 技术。突破航空器自主适航审定、航空运输广域协
（2021-2035
同共享与安全可靠服务等技术，建立智慧民航信息
年）》
服务技术体系，提升民航空事系统关键技术装备的
国产化能力，保障民航全天候安全高效运行。
提出到到 2025 年，综合交通运输基本实现一体化融
合发展，智能化、绿色化取得实质性突破，综合能
《十四五”现 力、服务品质、运行效率和整体效益显著提升，交
代综合交通 通运输发展向世界一流水平迈进。布局完善、功能
2 2022 国务院
运 输 体 系 发 完备的现代化机场体系基本形成。交通运输领域新
展规划》 型基础设施建设取得重要进展，交通基础设施数字
化率显著提高，数据开放共享和平台整合优化取得
实质性突破。
提出要加快建设现代化综合交通运输体系，推进各
种运输方式一体化融合发展，提高网络效应和运营
《中华人民
效率。推进城市群都市圈交通一体化，加快城际铁
共和国国民
路、市域（郊）铁路建设，构建高速公路环线系统，
经济和社会
全国人民 有序推进城市轨道交通发展。提高交通通达深度，
3 2021 发展第十四
代表大会 推动区域性铁路建设，加快沿边抵边公路建设，继
个五年规划
续推进“四好农村路”建设，完善道路安全设施。
和 2035 年远
构建多层级、一体化综合交通枢纽体系。构建基于
景目标纲要》
5G 的应用场景和产业生态，在智能交通等重点领域
开展试点示范。
提出到 2035 年，基本建成便捷顺畅、经济高效、
绿色集约、智能先进、安全可靠的现代化高质量国
家综合立体交通网，实现国际国内互联互通、全国
《国家综合 主要城市立体畅达、县级节点有效覆盖，有力支撑
中共中央、
4 2021 立体交通网 “全国 123 出行交通圈”和“全球 123 快货物流
国务院
规划纲要》 圈”。交通基础设施质量、智能化与绿色化水平居
世界前列。交通运输全面适应人民日益增长的美好
生活需要，有力保障国家安全，支撑我国基本实现
社会主义现代化。
交通运输 《交通运输 落实城市公共交通优先发展战略和绿色发展理念，
5 2021
部 “十四五” 满足公众基本出行需求，推动颁布并贯彻实施好
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颁布 颁布 法律法规及
序号 相关政策内容
时间 机构 政策名称
立法规划》 《城市公共交通条例》，明确城市公共交通定位和
发展方向，规范城市公共交通规划建设，完善城市
公共交通运营机制，强化城市公共交通运营安全保
障，为公众提供安全可靠、节能环保、经济适用、
便捷高效的城市公共交通服务。
提出到 2035 年，交通运输领域新型基础设施建设
取得显著成效。先进信息技术深度赋能交通基础设
施，精准感知、精确分析、精细管理和精心服务能
《关于推动
力全面提升，成为加快建设交通强国的有力支撑。
交通运输领
交通运输 基础设施建设运营能耗水平有效控制。泛在感知设
6 2020 域新型基础
部 施、先进传输网络、北斗时空信息服务在交通运输
设施建设的
行业深度覆盖，行业数据中心和网络安全体系基本
指导意见》
建立，智能列车、自动驾驶汽车、智能船舶等逐步
应用。科技创新支撑能力显著提升，前瞻性技术应
用水平居世界前列。
坚持推动高质量发展，坚持以供给侧结构性改革为
主线，坚持以人民为中心的发展思想，牢牢把握交
通“先行官”定位，适度超前，进一步解放思想、
中共中央、 《交通强国 开拓进取，推动交通发展由追求速度规模向更加注
7 2019
国务院 建设纲要》 重质量效益转变，由各种交通方式相对独立发展向
更加注重一体化融合发展转变，由依靠传统要素驱
动向更加注重创新驱动转变，构建安全、便捷、高
效、绿色、经济的现代化综合交通体系。
统筹推进“五位一体”总体布局，协调推进“四个
全面”战略布局，按照“巩固、增强、提升、畅通”
八字方针，抓住新一轮科技革命和产业变革的机
《数字交通 遇，坚持推动高质量发展，坚持以人民为中心，坚
交通运输
8 2019 发展规划纲 持以创新为第一动力，促进先进信息技术与交通运
部
要》 输深度融合，以“数据链”为主线，构建数字化的
采集体系、网络化的传输体系和智能化的应用体
系，加快交通运输信息化向数字化、网络化、智能
化发展，为交通强国建设提供支撑。
（3）行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响
近年来国家相继出台了多项城市道路交通领域的相关法规及政策，不断完善
城市道路交通的相关标准规范，逐步明确城市道路交通管理向信息化、智能化、
智慧化发展的整体思路、主要目标和重点任务。《推进智慧交通发展行动计划
（2017―2020 年）》《智慧交通让出行更便捷行动方案（2017—2020 年）》《数字
交通发展规划纲要》等文件明确了智慧交通发展的工作思路和目标。2020 年，《关
于推动交通运输领域新型基础设施建设的指导意见》出台，明确了交通运输领域
新型基础设施建设的步调和要求，加快了交通运输信息化向数字化、网络化、智
能化发展，为交通强国建设提供支撑。在政策的支持下，随着自动驾驶、物联网、
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大数据、人工智能等相关产业的不断发展，城市道路交通管理市场有望稳步增长。
公司在城市道路交通管理领域发展多年，通过不断开发新的产品和技术，逐
渐具备了城市道路交通管理智能化发展的技术能力。公司把握产业政策机遇、把
握行业发展重要趋势、把握市场需求特征，持续拓展市场，增强市场竞争力。
3、行业技术水平、特点及未来发展态势
（1）行业技术水平、特点
推进城市道路交通行业发展是国家长期政策，从国务院、各部委到各地方管
理部门，均出台了各项政策、法规，加大相关领域建设力度，促进市场规模稳步
增长，城市道路交通管理行业的未来发展前景广阔。云计算、大数据、人工智能、
物联网、移动互联等前沿技术的发展也在促进城市道路交通管理行业的转型升
级。高新技术如数据挖掘等数据处理技术的普遍应用，使得交通管理更具系统性
和实时性，信息交互更具广泛性，并能够提供基于实时交通数据下的交通信息服
务。前沿技术的快速发展，将为城市道路交通管理的智能化发展提供强大的技术
支撑。城市道路交通行业整体平稳增长，发展前景良好。根据赛文交通网统计数
据，2022 年，我国城市智能交通市场整个行业的总体市场规模 670.7 亿元，同比
增长 7.3%。2018~2022 五年间，我国城市智能交通市场复合增长率为 9.3%。
图：2018-2022 年城市智能交通市场规模及增长率
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资料来源：赛文交通网
根据赛文交通网统计数据，2022 年千万级项目市场规模 355.2 亿元，占全年
总市场规模的 53.0%。并且，2022 年千万级项目平均项目规模为 4,005 万元，较
2021 年 3,574 万元增加约 431 万元。行业项目投资规模和力度均在不断增加。
图：2012-2022 年城市智能交通市场千万级项目市场规模和增长率
资料来源：赛文交通网
根据赛文交通网统计数据，从市场参与者角度看，2011 年，市场参与者数
量约为 1,400 家企业，2022 年，市场参与者数量约为 6,000 家企业，近十年间市
场参与者数量增长了 329%。根据赛文交通网统计数据，按市场参与者最终用户
订单业绩来看，市场集中度 CR4 变化近年来呈现下降趋势，市场竞争相对激烈。
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图：2012-2022 年市场集中度（CR4）变化曲线
资料来源：赛文交通网
根据赛文交通网统计数据，2022 年城市道路交通行业中交通信号控制系统
与设备市场规模为 118 亿元，同比增长 0.9%。
图：2018-2022 年交通信号控制系统与设备市场规模
资料来源：赛文交通网
（2）行业发展主要趋势
1）“交通强国”成为发展战略
国家政策及产业规划一直以来对城市道路交通管理行业给予较高程度的重
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视与支持。2019 年，中共中央、国务院印发《交通强国建设纲要》，指出到 2035
年，基本建成交通强国。到本世纪中叶，全面建成人民满意、保障有力、世界前
列的交通强国。2021 年，国务院出台《国家综合立体交通网规划纲要》，提出到
2035，年要基本建成便捷顺畅、经济高效、绿色集约、智能先进、安全可靠的现
代化高质量国家综合立体交通网。2021 年，《中华人民共和国国民经济和社会发
展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》提出要加快建设现代化综合交通
运输体系，推进各种运输方式一体化融合发展，提高网络效应和运营效率。相关
政策的不断跟进落地，将持续推动行业有序高质量发展。
2）中国城镇化现代化建设进程加速带动交通管理领域发展
根据国家统计局《2021 年国民经济和社会发展统计公报》，改革开放以来，
我国经历了世界历史上规模最大、速度最快的城镇化进程，截至 2022 年末，我
国常住人口城镇化率已达 65.22%。伴随户籍、土地等系列要素的进一步松绑，
以人为核心的新型城镇化将高质量推进。中国城镇化、现代化建设进程仍处在加
速发展阶段，城镇化与现代化建设进程的推进将为城市道路交通管理领域带来明
确的市场需求与发展空间。
3）城市道路交通管理领域数字化智能化发展
2019 年 ， 交 通 运 输 部 印 发 《 推 进 综 合 交 通 运 输 大 数 据 发 展 行 动 纲 要
（2020-2025 年）》指出，到 2025 年，综合交通运输大数据标准体系更加完善，
基础设施、运载工具等成规模、成体系的大数据中心基本建成。政务大数据有效
支撑综合交通运输体系建设，交通运输行业数字化水平显著提升。综合交通大数
据中心体系基本构建，为加快建设交通强国，助力数字经济勃兴提供坚强支撑。
随着新一代信息技术与交通领域融合的速度加快，交通智能化水平正在持续
提升，智能交通逐渐从概念走向现实。由于我国抓住了新一轮科技革命和产业变
革的机遇，加快交通信息化向数字化、网络化、智能化发展，使得我国成为全球
交通基础设施建设速度最快的国家之一，也促进了我国智慧交通市场的快速增
长。
4、进入本行业的主要壁垒
（1）技术壁垒
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智能交通系统融合了云计算、大数据、人工智能、物联感知、控制算法与技
术、仿真技术等众多先进技术。市场参与者探索掌握这些技术，将其熟练应用于
智能交通系统中并实现市场化应用，需要一定技术积累和沉淀。因此，行业存在
一定技术壁垒。
（2）资质壁垒
城市道路交通管理项目招标过程中，对投标企业资质要求类型比较多，常见
的资质要求包括电子与智能化专业承包资质、公路交通工程专业承包（公路机电
工程分项）资质、安防工程企业设计施工维护能力资质及信息系统建设和服务能
力资质。因此，行业存在一定资质壁垒。
（3）人才壁垒
由于城市道路交通管理的较强应用属性，行业内专业人才一方面需要具备必
要的知识理论体系，正确理解用户需求和城市道路交通管理需要，另一方面需要
利用技术手段实现城市道路交通管理的信息化建设。市场对复合型高端人才长期
存在较高需求。因此，行业存在一定人才壁垒。
（4）市场壁垒
城市道路交通项目的实施和产品的应用通常需要经过复杂严格的审批程序。
基于项目建设的应用技术专业性和建设成本的考虑，终端用户与系统供应商的合
作关系通常较为稳定，在系统设备升级需求中也往往采购同一供应商的下一代产
品以保持技术兼容和延续性。因此，行业存在一定市场壁垒。
（5）资金壁垒
城市道路交通管理系统的建设主要由地方政府财政出资，考虑到项目建设成
本和周期的因素，一般情况下承建单位需要一定自筹资金投入以完成项目所需硬
件采购和系统建设等环节。在项目建设规模大、项目建设周期长的情况下，对市
场参与者的资金实力有一定要求。因此，行业存在一定资金壁垒。
5、行业发展面临的机遇与风险
（1）行业发展面临的机遇
1）城市化进程助推交通运输需求增长
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随着经济和社会迅速发展，城市化进程持续加速，城市规模不断扩大，城市
人口迅速增长，并随着居民生活水平的不断提高，机动车拥有量迅速增长，交通
需求极大增加，原有的交通供需平衡被打破，而城市的基础设施、交通管理设施
和管理能力的提高跟不上交通需求的发展速度。现今大多数城市原有基础交通设
施的缺陷和弊端不断暴露出来，交通精细化管理的科技水平越显不足，城市道路
交通管理工作面临严峻的挑战。
2）国家政策推动加快产业转型升级发展步伐
为解决供需矛盾，政府出台了一系列规划政策，全面指导和推动国内交通行
业发展，旨在满足日益增长的发展需求，并明确要求全面建成世界领先的智能交
通系统，领跑世界智能交通发展，交通市场前景广阔。交通需求和国家政策持续
推动行业提升，促进行业发展先进的信息技术，并充分融入到交通运输管理的全
过程，以此全面提升整个交通行业的信息化和智能化管理水平。
3）国产化要求推动行业新技术应用和科技创新能力提升
城市道路交通管理体系是国家关键基础设施建设的重要组成部分，政府持续
在关键技术和设备上推进国产化应用。此外由于进口系统的设计以国外城市道路
交通情况为蓝本，与国内情况存在较大差异，导致进口系统在国内使用效果普遍
不理想，并且进口设备造价普遍较为昂贵，售后服务周期较长，目前仅在部分大
型城市使用。国产系统逐渐打开市场，国内厂商得到充足发展空间，进而不断加
强科研投入，国内行业得到快速提升。
（2）行业发展面临的风险
1）交通管理智能化程度提升
城市道路交通管理应用通常涉及大量交通数据的聚集、处理、分析等，甚至
同时涉及多个政府部门的协同和信息共享。随着市场需求的增长和发展，借助高
新技术手段对海量交通数据潜在价值进行挖掘和开发，进而打造智慧交通体系是
促进交通管理智能化提升的关键。目前，大规模应用数据的处理分析和跨平台共
享在技术层面依然存在障碍，未来需要持续完善产品技术体系，依托成熟的大数
据处理分析技术和人工智能算法，为交通管理工作提供战略分析和辅助决策能
力，从而实现交通管理智能化的全面提升。
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2）技术创新体系亟待构建并完善
技术创新是产业发展和经济增长的根本动力，交通行业发展需要不断地创新
思维、理念和工作方法，构建并完善智能交通技术的创新体系，实现交通运输基
础研究和原始创新能力全面增强，关键核心技术自主可控，前沿技术与交通运输
全面融合，进而依托科技创新体系，加快推进交通行业智能化进程。
（三）城市治理
1、行业概况
在国家治理现代化要求和居民生活需求不断提升的背景下，高效率、高质量
的城市治理成为协调庞大复杂城市系统的重要手段。城市治理发展的本质是融
合，将信息化建设和城市管理相融合，通过物联网、云计算和大数据技术等智能
信息技术的运用，将分散的数据资源和信息化系统整合起来，通过对数据的深度
分析和多元化展示，将城市中存在的现实问题通过数据平台进行统一管理、协同
处置。
在城市综合治理领域，推进新型智慧城市建设，有利于深化新一代信息通信
技术与城市发展的深度融合，实现城市可持续发展；在公共信用领域，公共信用
数字化作为社会信用体系建设的重要构成，是社会治理水平和政府机构管理水平
实现信息化与数字化的重要支撑；在人防应急指挥领域，随着国内外形势日趋严
峻、安全生产事故与自然灾害频发，人防应急管理需求越来越受到重视。科学技
术的发展与升级促使城市治理经历了数字信息化到智慧化的发展阶段，实现了从
问题式治理向预防式治理的转变，城市治理的范围也在逐步拓展。相应的城市治
理信息化建设包含七大核心要素，涵盖设计、建设、运营、管理、保障各个方面，
具体来说，包括顶层设计、智慧应用、智能中枢、基础设施、集成服务、运营服
务和安全保障体系。
2、行业主管部门、主要法律法规及产业政策
（1）行业主管部门与监管体制
城市综合治理方面，主管部门为中华人民共和国住房和城乡建设部，自律组
织包括中国软件行业协会、中国智慧城市产业与技术创新战略联盟、智慧城市工
作委员会和中国建筑业协会绿色建造与智能建筑分会。公共信用方面，主管部门
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为中华人民共和国发展和改革委员会，其负责统筹全国的社会信用体系建设；行
业业务指导部门为国家公共信用信息中心，其负责为社会信用体系建设提供公共
信用信息服务。人防应急指挥方面，主管部门为中华人民共和国应急管理部，负
责组织编制国家应急总体预案和规划，指导各地区各部门应对突发事件工作，推
动应急预案体系建设和预案演练；产业战略升级的行政管理部门主要是中华人民
共和国工业和信息化部；自律组织包括应急救援装备产业技术创新战略联盟；人
民防空的行政主管部门为国家人民防空办公室，其负责组织管理全国人民防空建
设，战时负责组织开展城市人民防空袭斗争，全面履行“战时防空、平时服务、
应急支援”职责使命。
序号 名称 简介
中华人民共和国住房和城乡建设部研究拟订城市建设的政策、规划
并指导实施，指导城市市政公用设施建设、安全和应急管理，负责
中华人民共和国住房
1 制定房屋交易政策、规章制度并监督执行，指导监督房屋产权管理
和城乡建设部
等工作；负责建设全国房地产市场监测系统等。（资料来源：中华人
民共和国住房和城乡建设部官网）
拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划。
牵头组织统一规划体系建设。负责国家级专项规划、区域规划、空
中华人民共和国发展 间规划与国家发展规划的统筹衔接。起草国民经济和社会发展、经
2
和改革委员会 济体制改革和对外开放的有关法律法规草案，制定部门规章等，其
下属的财政金融和信用建设司负责推进社会信用体系建设。（资料来
源：中华人民共和国发展和改革委员会官网）
组织编制国家应急总体预案和规划，指导各地区各部门应对突发事
件工作，推动应急预案体系建设和预案演练。建立灾情报告系统并
统一发布灾情，统筹应急力量建设和物资储备并在救灾时统一调度，
组织灾害救助体系建设，指导安全生产类、自然灾害类应急救援，
承担国家应对特别重大灾害指挥部工作。指导火灾、水旱灾害、地
质灾害等防治。负责安全生产综合监督管理和工矿商贸行业安全生
中华人民共和国应急
3 产监督管理等。公安消防部队、武警森林部队转制后，与安全生产
管理部
等应急救援队伍一并作为综合性常备应急骨干力量，由应急管理部
管理，实行专门管理和政策保障，采取符合其自身特点的职务职级
序列和管理办法，提高职业荣誉感，保持有生力量和战斗力。应急
管理部要处理好防灾和救灾的关系，明确与相关部门和地方各自职
责分工，建立协调配合机制。（资料来源：中华人民共和国应急管理
部官网）
负责网络强国建设相关工作；组织开展新技术新业务安全评估，加
强信息通信业准入管理，拟订相关政策并组织实施；指导电信和互
联网相关行业自律和相关行业组织发展。负责电信网、互联网网络
与信息安全技术平台的建设和使用管理；负责信息通信领域网络与
中华人民共和国工业 信息安全保障体系建设；拟定电信网、互联网及工业控制系统网络
4
和信息化部 与信息安全规划、政策、标准并组织实施，加强电信网、互联网及
工业控制系统网络安全审查；拟订电信网、互联网数据安全管理政
策、规范、标准并组织实施；负责网络安全防护、应急管理和处置。
强化工业和通信业发展战略规划、政策标准的引导和约束作用。拟
订推动传统产业技术改造相关政策并组织实施。加快推进信息化和
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序号 名称 简介
工业化融合发展，大力促进电信、广播电视和计算机网络融合。（资
料来源：工信部官网）
负责全国信用信息共享平台建设运维、公共信用信息归集、共享与
公开、跨地区部门联合奖惩信息共享、相关信用信息提供与咨询服
国家公共信用信息中
5 务、相关服务标准规范制定、各地区各部门信用信息共享平台建设
心
指导、相关业务培训与国际交流、社会信用体系建设重大问题研究。
（资料来源：国家公共信用信息中心官网）
负责《中华人民共和国人民防空法》等法律、法规的组织实施和监
督检查。研究提出人民防空工作的方针、政策、法规和规章制度。
根据国民经济和社会发展计划以及国防建设需要，拟定人民防空事
业的发展战略与中长期发展规划，编制人民防空工作年度计划，经
6 国家人民防空办公室
批准后组织实施。拟定国家人民防空重点城市的防护类别、防护标
准，经批准后实施。依法对城市和经济目标的人民防空建设进行监
督检查。组织开展人民防空组织指挥、人民防空宣传教育等。
（资料来源：中国国防动员网）
协会深入研究软件产业的新形势、新趋势、新常态、新要求，通过
市场调查、信息交流、咨询评估、行业自律、知识产权保护、评价
认定、政策研究等方面的工作，加强全国软件行业的合作、联系和
交流；开拓国内外软件市场，加速国民经济和社会信息化，软件开
7 中国软件业协会
发工程化，软件产品商品化、集成化、服务化，软件经营企业化和
软件企业集团化；在政府和企业之间发挥桥梁、纽带作用，遵守宪
法、法律和法规，遵守社会道德风尚，促进软件产业的健康发展。
（资料来源：中国软件业协会官网）
致力于推进我国智慧城市创新技术与产业创新驱动发展战略，打造
中国智慧城市产业与 国内领先、国际一流的智慧城市标准、技术、产业、投融资一体化
8
技术创新战略联盟 智慧城市创新生态体系与一体化服务系统，构建专业、全面的创新
运营服务平台。（资料来源：观研天下）
作为国家智慧城市标准总体组成员，推动制定统一的符合中国国情
的智慧城市技术（产品）、服务标准及评价体系，并建立全国智慧城
9 智慧城市工作委员会
市公共服务平台；每年度定期举行全国（包括国际）智慧城市博览
会、高峰论坛和研讨会等。（资料来源：智慧城市工作委员会官网）
受政府及有关部门委托参与有关行业发展、行业改革以及与行业发
展相关的政府决策论证，开展行业调查研究，提出有关技术、经济
政策和立法的建议；推广与展示绿色建造与智能建筑科技创新成果
中国建筑业协会绿色 和先进适用技术，开展行业竞赛、优秀项目推荐、观摩等活动，推
10
建造与智能建筑分会 动建筑业高质量发展；组织行业培训、技术咨询、信息交流、会展
以及新技术、新产品推广等活动，协助企业提高技术管理水平，拓
展市场，促进企业发展等。（资料来源：中国建筑业协会绿色建造与
智能建筑分会官网）
整合协调应急产业资源，建立上下游产学研信息和知识产权等资源
共享机制，建立行业人才培养和国际合作的平台，推动行业研究、
应急救援装备产业技
11 实验和标准化体系的建立，形成具有自主知识产权的应急产业核心
术创新战略联盟
技术，引领中国应急技术进步，推动世界应急产业发展。（资料来源：
应急救援装备产业技术创新战略联盟官网）
（2）行业主要法律法规政策
行业主要法律法规与政策如下：
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颁布 颁布 法律法规及政策
序号 相关政策内容
时间 机构 名称
面向城区常住人口 100 万以下的中小城市（含地级
市、县城和特大镇）组织实施云网强基行动，增强
中小城市网络基础设施承载和服务能力，推进应用
基础设施优化布局，建立多层次、体系化的算力供
工业和信息 《关于促进云网 给体系，提升公众用户端到端网络访问体验，有效
化部办公厅、 融合 加快中小城 满足企业数字化转型所需的低时延、大带宽、本地
1 2022
国家发展改 市信息基础设施 计算、安全承载、降本增效等需求，助力区域经济
革委办公厅 建设的通知》 社会高质量发展。到 2025 年，东部地区和中西部
及东北大部分地区基本建成覆盖中小城市的云网
基础设施，实现“千城千兆”和“千城千池”建设
目标，即千兆接入能力和云资源池覆盖超过 1,000
个中小城市。
科技部将支持河北省保定市等 25 个城市开展创新
型城市建设。有关城市要围绕实施创新驱动发展战
《关于支持新一 略，加快推进建设方案重点任务落实，持续深化体
批城市开展创新 制机制改革，优化创新创业生态，打造人才高地，
2 2022 科技部
型城市建设的通 扩大开放合作，增强自主创新能力，提供高质量科
知》 技供给，促进科技成果转化，培育壮大新产业新业
态新模式，为建设现代化经济体系、提升人民生活
品质、构建新发展格局、实现高质量发展提供支撑。
推进城乡基础设施补短板和更新改造专项行动以
及体系化建设，提高基础设施绿色、智能、协同、
中共中央办 《关于推动城乡 安全水平。加强公交优先、绿色出行的城市街区建
3 2021 公厅、国务院 建设绿色发展的 设，合理布局和建设城市公交专用道、公交场站、
办公厅 意见》 车船用加气加注站、电动汽车充换电站，加快发展
智能网联汽车、新能源汽车、智慧停车及无障碍基
础设施，强化城市轨道交通与其他交通方式衔接。
提出建设新型智慧城市。推进市政公用设施智能化
《2021 年新型城
升级，改造交通、公安和水电气热等重点领域终端
镇化和城乡融合
国家发展和 系统。建设“城市数据大脑”等数字化智慧化管理
4 2021 发展重点任务》
改革委员会 平台，推动数据整合共享，提升城市运行管理和应
（发改规划
急处置能力。全面推行城市运行“一网通管”，拓
〔2021〕493 号）
展丰富智慧城市应用场景。
以数字化助推城乡发展和治理模式创新，全面提高
《中华人民共和 运行效率和宜居度。分级分类推进新型智慧城市建
国国民经济和社 设，将物联网感知设施、通信系统等纳入公共基础
全国人大、全
5 2021 会发展第十四个 设施统一规划建设，推进市政公用设施、建筑等物
国政协
五年规划和 2035 联网应用和智能化改造。完善城市信息模型平台和
年远景目标纲要》 运行管理服务平台，构建城市数据资源体系，推进
城市数据大脑建设。探索建设数字孪生城市。
《关于支持国家
级新区深化改革
国务院办公 创新加快推动高 深入推进智慧城市建设，提升城市精细化管理水
6 2019
厅 质量发展的指导 平。
意见》（国办发
〔2019〕58 号）
国家自然资 《智慧城市时空 智慧城市时空大数据平台建设试点，指导开展时空
7 2019
源部办公厅 大数据平台建设 大数据平台构建；鼓励其在国土空间规划、市政建
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颁布 颁布 法律法规及政策
序号 相关政策内容
时间 机构 名称
技术大纲（2019 设与管理、自然资源开发利用、生态文明建设以及
版）》 公众服务中的智能化应用，促进城市科学、高效、
可持续发展；研究制定相关行业标准和技术规范，
完善评价指标体系，参与部际协调工作组开展的年
度评价工作。
优化提升新型智慧城市建设评价工作，指导地级以
《2019 年新型城
国家发展和 上城市整合建成数字化城市管理平台，增强城市管
8 2019 镇化建设重点任
改革委员会 理综合统筹能力，提高城市科学化、精细化、智能
务》
化管理水平。
《关于进一步完
善失信约束制度 进一步明确信用信息范围，依法依规实施失信惩
国务院办公
9 2020 构建诚信建设长 戒，完善失信主体信用修复机制，提高社会信用体
厅
效机制的指导意 系建设法治化、规范化水平。
见》
《加快推进社会
加强社会信用体系建设，深入推进“放管服”改
信用体系建设构
国务院办公 革，进一步发挥信用在创新监管机制、提高监管能
10 2019 建以信用为基础
厅 力和水平方面的基础性作用，更好激发市场主体活
的新型监管机制
力，推动高质量发展。
的指导意见》
构建与新时代军事战略方针相匹配的首都现代人
民防空体系，构建军地联动、区域协同的组织指挥
体系，重点突出、协同联动的目标防护体系、类型
齐全、响应快速的专业力量体系，全员全时、智慧
《北京人民防空
北京市人民 高效的人员防护体系，功能完备、机制健全的支撑
11 2021 建设规划（2018
防空办公室 保障体系。人民防空建设规划要按照平战结合原
年—2035 年）》
则，纳入城市总体规划、国民经济和社会发展规划
以及各级国土空间规划，支持国际一流和谐宜居之
都建设，促进“大城市病”治理能力和应急应战能
力全面提升。
融入国家治理体系和治理能力现代化对现代民防
治理提出新要求，全面提升平时服务和应急支援效
《上海市民防建 能，强化人防训练演练、建强人防专业队伍、优化
上海市民防
12 2021 设发展“十四 “五大新城”民防工程布局、落实民防工程公益化
办公室
五”规划》 使用、加快人防疏散基地与应急避难场所建设、推
进民防治理数字化转型、实施科技铸盾强防工程、
牵头长三角区域人防一体化。
工信部办公 《安全应急装备
推动先进安全应急装备科研成果工程化应用，提升
厅、国家发改 应用试点示范工
13 2020 全社会本质安全水平和突发事件应急处置能力，科
委、科技部办 程管理办法（试
学有序开展安全应急装备应用试点示范工程。
公厅 行）》
国家应急管 《应急管理标准 解决标准化工作不统一、不规范等突出问题，推动
14 2019
理部 化工作管理办法》 应急管理标准化工作。
《产业结构调整 将“应急通信、应急指挥、应急发电与电力恢复、
国家发展和
15 2019 指导目录（2019 后勤保障”等在公共安全与应急产品中被鼓励类
改革委员会
年本）》 条目。
（3）行业主要法律法规政策对发行人经营发展的影响
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城市综合治理方面，在“数字政府”、“新基建”等政策背景下，随着云计算、
物联网、人工智能、大数据等新技术发展，城市综合治理领域正加速发展，推进
产业转型升级。近年来国家相继出台了多项针对智慧城市的政策、措施及行动方
案，从政策层面明确工作路线，细化指标体系，鼓励各地开展智慧城市工作。其
中，《关于促进智慧城市健康发展的指导意见》提出“到 2020 年，建成一批特色
鲜明的智慧城市”的目标。各类行动方案、建设大纲等则从行动层面明确工作目
标，各层次法律法规共同为智慧城市发展构建了愈加完善的政策环境。在政策环
境的支持下，智慧城市市场有望稳步增长。未来公司将抓住政策机遇，进一步拓
展市场，在智慧城市建设进程中发挥更多能量。
公共信用方面，国家近年来出台了多项公共信用信息相关政策，致力于建设
公共信用信息标准体系。《社会信用体系建设规划纲要（2014—2020 年）》的部
署加快了社会信用体系的建设，助力构筑诚实守信的经济社会环境；《加快推进
社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》则进一步明确
了社会信用体系建设的重要发展方向。政策推动下，公共信用信息化市场有望持
续增长。未来公司将努力发展成为公共信用信息化建设的领军企业、国家信用基
础设施的核心提供商。
人防应急指挥方面，自《关于加快应急产业发展的意见》出台以来，机构改
革促进地方人防应急信息化建设与属地城市发展深度融合，各级政府和企业积极
行动，市场前景广阔。“十三五”至今，国家发布《关于加快安全产业发展的指
导意见》《国家综合防灾减灾规划（2016-2020 年）》《应急管理信息化发展战略规
划框架（2018-2022 年）》《智慧应急“十四五”规划（征求意见稿）》等系列文件，
对人防应急产业发展给予有力支撑，为公司开拓人防应急行业市场、推动重大项
目落地创造良好条件。
3、行业技术水平、特点及未来发展态势
（1）行业技术水平、特点
城市治理是运用物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等新一代信息
技术，促进城市规划、建设、管理和服务智慧化的新理念和新模式。已经成为推
进全球城镇化、提升城市治理水平、破解大城市病、提高公共服务质量、发展数
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字经济的战略选择。随着中国城市规模的不断扩大和城镇人口的增多，政府出台
多层面政策，助力城市治理加速建设，持续增加城市治理市场支出规模，试点城
市数量逐步增加。
城市综合治理方面，近年来，我国城市治理建设在经过概念普及、政策推动、
试点示范之后，已经进入爆发式增长阶段，智慧城市、信息惠民、宽带中国等智
慧城市相关试点已超过 700 个，开展新型智慧城市顶层设计的省会城市及计划单
列市、地级市已分别达 94%和 71%。各级政府持续推动智慧城市建设工作，吸
引了大量社会资本加速投入，直接拉动智慧城市产业的大规模发展，据中国信通
院、中国智慧城市产业与技术创新战略联盟、中国智慧城市工作委员会和三胜咨
询统计，中国智慧城市市场规模近几年均保持高速增长，2022 年市场规模达 25
万亿元。
图：2012-2022 年中国智慧城市市场规模情况及其增长情况
数据来源：中国信通院、中国智慧城市产业与技术创新战略联盟、中国智慧城市工作委员会、
三胜咨询
公共信用方面，自 2014 年国务院关于印发《社会信用体系建设规划纲要
（2014—2020 年）》以来，国家、省、市各级政府发改委开始大量布局社会信用
体系建设和公共信用系统建设，相关项目总数及资金规模快速攀升。随着“十四
五”时期的到来，公共信用数字化应用场景将不断增多，公共信用数字化市场不
断拓宽。根据三胜咨询统计，2018 年~2022 年中国公共信用数字化市场保持
17.54%的平均增速，到 2022 年整体市场规模达到 21.6 亿元。
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图：2018 年~2022 年中国公共信用数字化市场投资规模
数据来源：中国政府采购网、三胜咨询
人防应急指挥方面，随着我国人防应急管理工作不断深入，人防应急管理能
力不断提高，人防应急产业快速增长。人防应急产业作为我国新兴产业，持续得
到政府大力扶持，以事前和事中的应急产业为核心，扩大相关企业的补贴力度，
增强地方政府间的人防应急联动性。人防应急产业的改革将从政府开始，进而辐
射到企业和个人，未来我国人防应急产业的发展将保持快速增长。以应急装备行
业为例，我国应急装备行业需求规模从 2012 年的 6,578 亿元增长到 2022 年的
20,721 亿元。
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图：2012-2022 年中国应急装备行业需求规模及增长情况
数据来源：应急管理部、应急救援装备产业技术创新战略联盟、三胜咨询
（2）行业发展主要趋势
1）城市治理数字化智能化发展具备较高确定性
党的十九大报告提出“加快建设创新型国家”、“提高社会治理社会化、法治
化、智能化、专业化水平”，实现国家治理体系和治理能力的现代化。《中华人民
共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》提出“加
快数字化发展 建设数字中国”，并就打造数字经济新优势、加快数字社会建设步
伐、提高数字政府建设水平、营造良好数字生态做出战略部署。现代城市治理的
发展和应用正契合“十四五”列出的七大数字经济重点产业、十大数字化应用场
景规划，其发展具有积极意义。
2）前沿技术进步推动产业升级、拓展产业应用
前沿技术的快速进步和产业应用将推动新的发展趋势形成，催生更多新产品
和新解决方案，促进现有应用领域中的更新换代，使各类城市治理产品能够提供
的功能更加丰富、强大，将使信息更加准确、及时，同时拓展新的产品技术应用
领域和市场需求。
3）现代城市治理的复杂性推动行业可持续发展
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随着城市化率的提高、城市人口的增加、全球社会城市之间的联系日益常态
化频繁紧密，城市社会结构和治理难度也日趋增加，各种城市治理需求的复杂程
度也随之上升。因此，城市治理相关市场需求具有较高确定性，在新的时代背景
下，未来城市治理的管理和服务模式也会不断进步和拓展，进而适应现代经济和
社会发展的实际需要，提高治理效率、提升治理效果、提高治理水平。
4、进入本行业的主要壁垒
（1）技术壁垒
城市治理具备显著的技术复杂性和多学科特点，有效掌握相关技术并集成复
杂巨系统需要一定的技术积累和市场经验验证。不同地域的差异性，也导致城市
治理产品具有多样性和复杂性。此外，公共信用、人防应急等应用还具有特殊的
行业属性和社会责任，相关产品性能和技术指标须符合严格的国家标准。因此，
行业存在一定技术壁垒。
（2）资质壁垒
城市治理行业专业性较强，企业从事相关业务经营时需要取得信息系统建设
和服务能力等级证书、电子与智能化工程专业承包资质证书、CMMI 软件成熟度
集成模型、信息安全服务资质证书等体现行业技术专业性的资质认证。并且随着
项目建设规模和重要程度的提高，资质要求的门槛也会相应提高。因此，行业存
在一定资质壁垒。
（3）人才壁垒
城市治理涉及各个政府部门和垂直行业，对从业人员的综合能力要求较高，
除了必须具备的专业技能外，还要能深入了解行业部门的业务知识和数据资源。
复合型人才的培养需要有足够的项目实践经历，周期较长。因此，行业存在一定
人才壁垒。
（4）市场壁垒
城市治理体系建设是一项综合性、长期性、系统性的庞大战略工程，需要统
筹处理系统建设与党建引领、价值导向、制度机制、法律法规的关系，要求市场
参与者深刻认识把握国情。城市治理涉及数据安全、信息保护、运营服务等议题，
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对国外厂商和普通中小企业而言，将面临难以逾越的准入壁垒。城市治理产品的
用户通常为政府重要部门，在选择供应商时都较为谨慎，不仅严格评估产品可靠
性、技术先进性等指标，更会综合考虑企业背景、项目经验和市场口碑等因素。
因此，行业存在一定市场壁垒。
（5）资金壁垒
国内城市治理领域项目的规模越来越大，招标方对竞标企业的资本实力提出
了更高的要求；项目规模的不断扩大使得中标企业需准备更多的资金以应付项目
前期的资金垫付需求。因此，行业存在一定资金壁垒。
5、行业发展面临的机遇与风险
（1）行业发展面临的机遇
1）国家高度重视，政策持续推进
推进国家治理体系和治理能力现代化，是全党的一项重大战略任务。党的十
九届四中全会审议通过《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进
国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》，中共中央、国务院发布
《关于加强基层治理体系和治理能力现代化建设的意见》。近年来地方政府大力
发展新型智慧城市，目前全国百余个城市启动了智慧城市的建设，利用物联网、
云计算、大数据、人工智能等新兴技术，开展城市运行监测、人防应急指挥调度、
辅助决策分析等信息系统建设，智慧应急、社会信用已成为智慧城市的重要组成
部分。城市治理行业已进入信息化发展快车道，潜在市场机遇广阔。
2）政府管理理念转变强力推动行业发展
国家及各地政府高度重视城市智慧治理，提出建立“用数据说话、用数据决
策、用数据管理、用数据创新”的管理机制，推动政府管理理念转变和社会治理
能力提升。在此背景下，“一网通办”、“一网通用”、“一网统管”和“三融五跨”
的提出，正推动城市治理从单个行业部门到整个城市的综合治理转变。以浙江、
上海、广东和四川为代表，各级政府构建城市现代化治理体系，加速推动数字化
转型。可以预见，“十四五”期间，数字经济将成为推动城市治理高质量发展的
主动力，市域治理、数字乡村、韧性城市建设也将拓展城市治理的内涵和外延。
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3）数字技术创新，助力加快智慧城市建设步伐
现代信息技术突飞猛进，以 5G、云计算、大数据、物联网、人工智能等为
代表的数字技术创新，给城市治理行业带来颠覆性的变革与创新。5G 以更快的
传输速度、超低时延、更低功耗及海量连接，开启了万物互联的新时代，催生并
推动了各行业的数字化发展进程，为交通、能源、制造、教育、医疗、社区、消
费、休闲、娱乐等领域带来新的参与者，实现传统商业模式迅速演进甚至颠覆重
塑，开创了巨大的经济空间。新技术成就智慧城市的同时，将会受到智慧城市和
城市治理行业应用的反哺，两者间将是正向循环作用。
（2）行业发展面临的风险
1）数据融合、感知与应用日趋复杂
城市地域广阔，场景复杂，城市的状态（如交通、人流、能耗、消费、环境、
气象、灾难等）也瞬息万变，如何及时、准确地捕捉可以反映城市状态的数据是
开展城市治理的基础，同样也是一大难题。数据源多、产生机理不一，数据接口
多样，数据类型复杂等问题给城市状态感知带来了挑战；城市中的数据都为多源
异构数据，这些数据体量巨大、更新快，且在一个智能城市的应用中往往要使用
多类数据。因此，在城市状态感知之后，如何治理和管理好这些纷繁复杂的数据
并有效支撑上层应用是一大挑战，而且不同数据的融合和知识协同还远远不足，
数据背后更深层次的知识有待进一步分析和发掘，城市数据被利用的深度和广度
有待拓展。
2）数据共享和数据安全面临挑战
在社会日益觉醒的数据隐私安全意识下，公众数据共享面临一定阻碍。此外，
一些机密性高或者涉及到个人敏感信息的数据不能共享，政府部门之间、政府和
企业之间，以及企业与企业之间的数据壁垒很难完全打破，数据很难在物理层面
集中存放。虽然一些城市的政府建立了政府部门之间的数据共享交换平台，但很
多数据（如公安、税务部门等）无法实现完全的共享，更无法有效地利用互联网
企业的数据。如何在确保数据安全的前提下做到知识的安全共享而非原始数据的
物理汇聚，是需要克服的一大难题。
3）跨部门、跨层级的协同治理仍有困难
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协同框架中的参与方之间固有的竞争性以及价值观和使命的差异性决定了
目标一致性的实现格外困难。权责配置不均衡主要体现在责任归属、权力配置和
利益分配。协同使主体之间的职责界限模糊，责任的分割和认定困难，同时，在
实践中经常会出现授责不授权的现象，导致所授之责无法履行，由于多元主体的
利益诉求无法实现绝对的统一，利益均衡也是跨域治理的难题。地方政府在协同
治理的过程中，由于级别差异和组织性质差异也难以形成合理有效的组织结构。
4）建设和运营模式正在发生变化
城市治理涉及范围广、逻辑复杂、技术门槛高，很难依靠单一机构来完成。
传统的“总集成商+分包商”的模式很容易造成各自为政、各自基于自有产品和
技术来实施的格局。此外，不同城市在战略定位和功能架构方面有较大差异，缺
乏完善统一的标准规范，部分城市以完美的未来愿景出发，过度关注新技术应用，
导致城市建设并未考虑实际效果，无法测量其产生的实际效益。同时，各级政府
部门在探索公益+数据价值结合的运营模式方面稍显滞后，尚需进一步为行业发
展提供明晰的政策导向，智慧城市产生的数据价值和数据创新仍需培育。
（四）公司所属行业在产业链中的地位和作用及与上下游行业之间的关联性
发行人主要产品所属各行业在产业链中的地位、作用及与上下游行业之间的
关联性具体如下：
1、民航空中交通管理
民航空中交通管理产业链上游为通信、导航、监视等专用设备制造商，下游
为空管交通局和机场，公司属于管制信息系统类产品提供商，位于产业链中游。
空中交通管制系统在民航空管安全运行实施中发挥着重要的作用，空中交通管制
系统通过对通信、导航、监视等专用设备（产业链上游）感知数据的处理，为管
制员（产业链下游）提供覆盖飞机航班起飞前的放行管理、场面的滑行管理、空
中的飞行管理等整个运行流程内飞行活动的监视、预测和告警服务，协助管制员
在管制区域内开展管制活动，确保航班的飞行安全。
2、城市道路交通管理
城市道路交通管理行业产业链上游为交通设备芯片与组件如微波/毫米波芯
片组件、电力电子传感器、通信模块如 V2X 元器件等微纳产品和关键组件的制
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造与生产商；中游为交通综合产品如信号机、电警、视频监控、正向雷达等基础
设施设备产品和信号控制系统，视频监控系统、ETC 收费系统等软件产品的生
产与提供商；下游为交通综合业务相关的保障提升服务如运维服务、信号配时服
务等的提供商，公司居于产业链中、下游位置。公司在本行业内的主要产品为城
市道路交通信号控制系统与设备，公司作为产业链中下游的产品和服务供应商，
依托上游供应商提供的原材料和零部件进行产品设备生产，面向客户提供信号控
制产品和相应的保障优化服务，有效维护道路交通秩序，促进道路交通畅通，保
障道路交通安全。
3、城市治理
（1）城市综合指挥平台
城市综合指挥行业产业链上游包括计算资源、存储资源、网络资源、安全资
源、前端感知设备等基础设施的生产厂商和数据共享交换平台、视频共享服务平
台、多网融合通信平台、物联网平台、人工智能平台等智能中枢的生产厂商，中
游为城市治理整体解决方案提供商和专项应用开发商，下游为城市大数据局等政
府信息化建设主管部门。发行人居于产业链的中间位置，主要以城市治理体系和
治理能力现代化为目标，基于基础设施和智能中枢，打造智慧场景应用、重大专
题分析、决策支持、综合指挥等核心应用，构建城市治理新模式，提升城市治理
智能化水平，在产业链中起到组织、整合各方优势资源的核心作用。发行人整合
上游行业中成熟可靠的基础设施和智能中枢产品，形成城市综合指挥平台建设所
需的共性支撑能力，与下游客户之间根据顶层规划和业务需求，进行需求调研、
业务分析、产品设计，提供满足用户需求的城市综合指挥平台。
（2）公共信用信息服务平台
公共信用信息服务平台所处产业链的上游为系统和工具软件厂商、本地化实
施服务厂商，中游为公共信用信息服务平台开发商、信用专项服务或应用场景开
发商，下游是国家、省、市、县四级社会信用体系建设牵头部门和共建单位，发
行人位于产业链的中间位置。公共信用信息服务行业产业链以软件开发为主，发
行人依托自主可控的多层级智能化公共信用信息管理与服务平台核心技术，已形
成覆盖国家、省、市、县四级的核心软件产品，目前已参与国家信用平台建设，
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为多个省、市、县区信用平台和信用系统建设提供软件产品和定制服务，发行人
向上游行业采购成熟、可靠的系统软件和工具软件，减少非信用专业软件开发工
作量，同时与本地化实施服务厂商合作，共建软件产品运维和信用应用服务的生
态圈；此外，发行人不断参与下游客户的行业规划编制、信用课题论证、标准规
范制定、系统平台建设、定制化应用场景开发等工作，为社会信用体系建设提供
数字化基础设施，助力推进国家治理体系和治理能力现代化。
（3）人防应急指挥信息系统
人防应急指挥信息系统所处行业的产业链上游为应急指挥相关元器件设计
生产、应急指挥车及单兵通信装备制造厂商，产业链中游主要为基础设施厂商（大
型服务器等）、支撑平台厂商（云平台等）及业务应用系统厂商，产业链下游为
国家、省、市、区县四级人民防空与应急管理部门。发行人位于产业链中游，主
要围绕人防应急“十四五”发展规划，聚焦新时代人防应急监测预警、指挥救援
等下游客户业务需求，以上游厂商产品为基础、中游其他厂商产品为支撑，提供
以指挥控制技术为核心的人防应急指挥信息系统整体解决方案和系列产品，满足
支撑各级人防应急业务主管部门用户需要，推动了人防应急指挥信息化与智慧化
建设发展，为现代化城市治理和民生服务提供高可靠信息服务与数据保障，全面
支撑人防应急产业高质量发展。
三、发行人在行业中的竞争地位
（一）公司所处市场地位
民用指挥信息系统所包含的行业范围较广，故将其细分为民航空中交通管理
业务、城市道路交通管理业务及城市治理业务进行列示，具体如下：
1、民航空中交通管理
在民航空中交通管理领域，国外市场参与者主要是欧美的大型电子系统制造
商，包括法国泰雷兹（Thales）、西班牙英德拉（Indra）等；国内市场参与者主
要包括莱斯信息、成都空管公司、华泰英翔、川大智胜等。
公司拥有丰富的空管系统研制经验，经历了空管国产化从无到有、从有到强
的发展历程，在中国民航空管现代化战略指引下，以民航空管网络信息体系为牵
引，加强关键技术突破、加快新型国产化替代产品研发，实现核心技术自主可控。
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公司是国内民航空管系统领域的龙头企业，产品与技术打破国际垄断。
近年来，公司承担多项重大任务，实现系列技术突破，稳固了市场领先地位。
2019 年，北京大兴机场正式运行，公司提供全球规模最大的空管自动化系统和
国内首套符合国际民航组织规定四级运行标准高级场面活动引导与控制系统
（A-SMGCS），实现空管场面运行保障能力国际领先。2019 年，公司协助空管
局在天津滨海机场至广州白云机场的航线上开展初始四维航迹（I4D）试验飞行，
这是我国首次（全球第二个国家/组织）组织开展此项新技术试验飞行，同时也
是亚太地区首次真正意义上的初始四维航迹（I4D）试验飞行。2020 年，公司承
担民航空管运行管理中心的全国流量管理系统建设，该系统进一步增强了中国民
航空管运行保障能力，支撑民航空管运行管理中心成为亚洲第一、世界第三大空
中交通流量管理中心。
在民航空中交通管理领域，公司在空管自动化系统、空管场面管理系统、空
管模拟训练系统领域均具有较为领先的市场地位。空管自动化系统是最为核心和
主要的系统之一，以空管自动化系统为例，根据三胜咨询统计数据，截至 2022
年 12 月，全国空管体系有 7 个地区局、37 个分局站，共 44 个空管用户，其中，
35 个空管用户使用莱斯信息提供的自动化系统，系统覆盖率达 80%。各空管用
户空管自动化运行系统共 88 套，其中主用 44 套，备用 44 套，由国内外 7 个厂
家提供。其中，莱斯信息提供 37 套（主用 28 套，备用 9 套），市场占有率 42%
（主用系统占比 63.64%），全国领先。
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图：国内空管自动化系统市场占有率
资料来源：三胜咨询
2、城市道路交通管理
在城市道路交通管理领域，国内市场参与者主要包括莱斯信息、易华录、青
岛海信、中控信息等。
近年来，公司积极拓展交管市场，落地多个重大项目，稳固了市场领先地位。
2020 年，充分发挥国企担当，承建雄安智能交通项目，成功打造公司在雄安新
区的交通示范工程，实现了在省级高端市场的突破，助力“百年大计”雄安建设。
2021 年，公司信控产品首次批量进入北京市场，打破国内外竞争对手长期垄断，
成功参与保障冬奥赛事区域交通秩序安全、畅通、高效，为智慧冬奥贡献科技力
量。2022 年，公司凭借良好用户口碑、深厚技术积累及创新技术应用，成功中
标公司迄今交管领域单体规模最大的重庆市主城区智能交通项目，发挥西南市场
示范效应，提升了品牌影响力。
根据赛文交通网数据，2022 年中国城市智能交通市场参与者数量约为 6,000
家企业。2018-2022 年，从城市智能交通市场最终用户订单业绩排名来看，共有
10 家企业的最终用户订单业绩合计规模超过 10 亿元，公司排名第八，处于国内
先进水平。
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3、城市治理
在城市治理领域，公司主要是以城市级综合治理指挥控制为核心，公共信用、
人防应急指挥等行业治理应用为支撑，长期致力于国家治理体系和治理能力现代
化建设，在国民经济信息化建设中发挥了重要作用。在城市治理领域，国内市场
参与者主要包括莱斯信息、浪潮软件、东软集团、金电联行和辰安科技。
在城市综合治理方面，公司持续深化城市治理产品体系，加快政府行业治理
应用和多种场景应用的产品研发，推动“城市大脑”升级。公司 2018 年中标成
都市网络理政中心的城市治理项目，创新建立全国范围内特色鲜明、理念先进的
新型城市治理体系，打造了以“数据化、协同化、智能化”赋能城市治理的建设
模式，成为全国城市治理的标杆性工程。以成都市网络理政中心项目为成功示范，
公司相继在“大成都”区市县、西南地区中标数个项目，通过建立稳定的总体设
计团队，创新总体设计，深耕城市治理应用等方式，发展并开拓全国城市治理市
场。
在公共信用方面，“十三五”期间，公司已实现国家级、省级、市级、区县
级四级的公共信用信息服务平台和专项信用应用软件的开发与实施。国家层面，
承建了国家公共信用基础库系统项目和国家公共信用联合奖惩项目；省级层面，
承建了江苏、海南、新疆、青海、湖北、天津、广西等省级信用信息服务平台项
目；市级层面，承建了江苏、山东 60 余地市、县公共信用信息服务平台，业务
覆盖到全国 16 个省及直辖市。根据三胜咨询统计数据，按照中标项目金额计算，
2019-2022 年，公共信用信息平台行业中标项目总金额排名，公司市场份额
3.89%，排名第一。
表：2019-2022 年公共信用行业中标项目总金额市场份额排名前 5
排名 公司名称 中标项目总金额市场份额
1 南京莱斯信息技术股份有限公司 3.89%
2 中国电信集团系统集成有限责任公司 1.03%
3 金电联行（北京）信息技术有限公司 1.00%
4 江苏新蝶数字科技有限公司 0.81%
5 恒瑞通（福建）信息技术有限公司 0.56%
资料来源：三胜咨询
在人防应急指挥方面，公司自 1998 年承研第一套人防指挥自动化软件系统
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以来，已有二十余年人防信息化发展历程，为人防应急指挥信息系统整体解决方
案国内主要提供商。围绕人防应急感知预警类、指挥救援处置类、服务运营类等
方向进行产品布局，为各级人防与应急管理部门信息化建设提供可靠技术与服务
保障。在汶川地震、北京奥运、天津港大爆炸、G20 等国家重大活动保障与各类
灾害事故抢险救灾中发挥了重要的作用。根据三胜咨询统计数据，2019-2022 年
应急指挥行业中标项目总金额排名，公司市场份额 8.37%，排名第二。
表：2019-2022 年应急指挥行业中标项目总金额市场份额排名前 5
排名 公司名称 中标项目总金额市场份额
1 中国移动通信集团有限公司 9.23%
2 南京莱斯信息技术股份有限公司 8.37%
3 北京辰安科技股份有限公司 5.46%
4 中国电信股份有限公司 5.04%
5 中国联合网络通信有限公司 4.64%
资料来源：三胜咨询
（二）主要竞争对手
1、民用指挥信息系统主要市场参与者
（1）民航空中交通管理领域主要市场参与者
序号 公司名称 同行业可比公司选择依据
泰雷兹源于 1879 年的法国汤姆逊（THOMSON）集团，是设计、开发和生产
航空、防御及信息技术服务产品的专业电子高科技公司。公司总部设在法国，
1 泰雷兹 研发设在美国硅谷、法国巴黎及俄罗斯，是欧洲第一大战斗系统（包括侦察系
统、火控系统和操纵系统）生产集团，是一家超大型跨国企业。（资料来源：
官方网站）
英德拉（Indra）是一家西班牙信息技术和防卫系统的跨国公司，业务范围涉及
运输、国防、能源和电信服务，其很大一部分收入都来自以欧美为主的国际市
2 英德拉
场，在中国设有公司和办事处，主要从事高速公路机电工程、机场设备、城市
轨道交通及民用航空模拟器领域。（资料来源：官方网站）
成都空管公司是中国民航局第二研究所下属的高科技企业。公司成立于 1998
成都空管 年，致力于空管关键装备的国产化和产业化，主要从事空管技术、信息技术和
3
公司 管制运行安全等产品的研究开发、系统集成、工程建设和技术服务。（资料来
源：官方网站）
川大智胜（002253.SZ）以“产学研深度融合”为特色，长期坚持自主创新，
将图形图像技术应用到航空与空中交通管理、飞行模拟和通用航空等领域。是
4 川大智胜
国内领先的空中交通产品开发、系统集成和服务供应商。（资料来源：官方网
站）
华泰英翔由中国民航空管技术装备发展有限公司（TEDC）和法国泰雷兹集团
5 华泰英翔 （Thales）共同建立并获得了中国民用航空局空中交通管理局和中国人民政府
批准的一家合资企业，公司成立于 2007 年，总部位于北京市海淀区。（资料来
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序号 公司名称 同行业可比公司选择依据
源：官方网站）
民航数据公司成立于 1996 年，是全球第三大地空数据链通信运营商。民航数
民航数据
6 据公司致力于空中交通管制与服务、航空公司应用、智慧机场等领域的研究开
公司
发，是北斗民用平台的第一数据中心运营单位。（资料来源：官方公众号）
Metron Aviation 成立于 1995 年，是全球空中交通管理系统领域的领先企业，
Metron 为客户提供定制解决方案，服务客户包括空中导航服务提供商、航空公司、机
7
Aviation 场、民航局、美国联邦航空管理局以及美国国家航空航天局等。（资料来源：
官方网站）
资料来源：公开资料
（2）城市道路交通管理领域主要市场参与者
序号 公司名称 同行业可比公司选择依据
易华录（300212.SZ）成立于 2001 年，是国务院国资委直接监管的中央企业中
国华录集团旗下控股的上市公司。公司是专门从事公安交通科技服务的高新技
术企业和软件企业，以面向行业应用的核心软件开发、数据挖掘与决策支持、
1 易华录
系统集成为主要业务。公司主要应用物联网、云计算、大数据等新一代先进技
术，为智慧城市、智能交通管理、公共交通、轨道交通等领域提供整体解决方
案。（资料来源：官方网站）
青岛海信成立于 1998 年，是海信集团有限公司发展战略中信息板块的核心力
量。业务涉及智慧城市、城市交通、交通运输、公共安全、轨道交通、运维服
2 青岛海信 务、智慧建筑等。2014 年，科技部批准了依托海信网络科技组建国家城市道路
交通装备智能化工程技术研究中心，成为在智能交通领域依托企业建立的国家
级工程技术中心。（资料来源：官方网站）
中控信息核心业务是智慧城市解决方案及相关信息系统集成服务，已成为国内
领先的智慧城市解决方案供应商。中控信息以城市综合管理系统建设为核心，
集成多种信息系统、控制系统及海量数据，通过一个完整架构、一套公共基础
3 中控信息 设施（网络基础设施、海量数中心、城市公共服务云、安全运维平台）和两大
业务应用板块（大交通、大环境）的“1+1+2”系统建设，为城市建设打造涵
盖大交通、大环境领域众多智能基础设施，使智慧城市、城市大脑等成功地从
概念走向现实。（资料来源：官方网站）
银江技术（300020.SZ）聚焦智慧交通、智慧健康等行业，通过在全国各地设立
区域服务公司构建了覆盖全国的完整市场营销网络，通过“系统建设、软件交
付、运营服务”落实三位一体的企业发展战略和经营策略，通过市场平台和产
4 银江技术 业资本的深度融合构建全产业链的开放生态系统。公司以城市大脑为推进主
体，深耕交通大脑和健康大脑的行业应用，率先开拓司法大脑的行业创新应用，
通过线上与线下相结合做全行业应用做深行业技术，通过系统建设与运营服务
业务同步发展实现公司主营业务的新发展。（资料来源：官方网站）
资料来源：公开资料
（3）城市治理领域主要市场参与者
序号 公司名称 同行业可比公司选择依据
浪潮软件（600756.SH）定位于行业信息化综合解决方案提供商，在司法系统、
电子政务、通信、分行业 ERP、金融、烟草等行业或领域拥有自主版权解决方
1 浪潮软件 案或应用软件三十余种。公司主营业务：通信及计算机软硬件技术开发、生产、
销售；系统集成、通信及计算机网络工程技术咨询、技术培训；资格证书许可
范围内的进出口业务。（资料来源：官方网站）
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序号 公司名称 同行业可比公司选择依据
东软集团（600718.SH）创立于 1991 年，是中国第一家上市的软件公司，一直
以来致力于以信息技术的创新，推动社会发展，创造美好生活。东软集团以软
2 东软集团 件技术为核心，业务领域覆盖智慧城市、医疗健康、智能汽车互联及软件产品
与服务。目前，东软在中国建立了覆盖众多个城市的研发、销售及服务网络，
在美国、日本、欧洲等地设有子公司。（资料来源：官方网站）
金电联行是国内最早运用大数据技术开展社会信用体系建设的服务机构。金电
联行在全国设立了以清华大学-金电联行大数据联合研究中心为代表的 20 余家
3 金电联行 分支机构，拥有专门从事大数据科研的北京、上海两大研究院及人工智能实验
室。金电联行在数据分析、模型构建、理论创新等方面具有较强的实力，能够
为我国金融与社会信用管理提供全方位的技术服务。（资料来源：官方网站）
辰安科技（300523.SZ）成立于 2005 年，是一家源于清华大学、由清华控股的
高科技企业，是清华大学公共安全研究院的唯一科技成果转化单位。辰安科技
是国际化公共安全产品与服务供应商，专注于为政府和应急相关部门行业、大
4 辰安科技 型企业提供消防安全、工业安全、应急管理、城市安全运行监测等软件产品、
应急装备销售与技术服务，以及灾害风险监测预警、人防安全、环境安全、园
区安全、社会安全和安全文化等服务，为城市公共安全提供顶层设计、建设和
运营服务。（资料来源：官方网站）
资料来源：公开资料
2、企业级信息化及其他主要市场参与者
序号 公司名称 同行业可比公司选择依据
用友网络（600588.SH）成立于 1995 年，是领先的企业云服务与软件提供商。
用友网络的核心产品用友 BIP 平台服务企业数智化转型和商业创新，成就千万
1 用友网络 数智企业，让企业云服务随需而用。IDC 数据显示，用友网络持续领跑中国企
业云服务市场，在中国应用平台化云服务 APaaS 市场占有率第一、中国企业
应用 SaaS 市场占有率第一。（资料来源：官方网站）
泛微网络（603039.SH）成立于 2001 年，专注于协同管理软件领域 21 年，帮
助组织构建统一的数字化办公平台。通过十多年的技术沉淀，泛微网络的集成
2 泛微网络 引擎已连通数百种管理信息系统便于客户内部信息孤岛的打通，泛微网络的低
代码开发平台可灵活构建各类应用场景让客户的管理思想快速变成系统应用。
（资料来源：官方网站）
资料来源：公开资料
（三）发行人与主要竞争对手在市场地位、资质情况、技术实力、衡量核心
竞争力的关键业务数据、指标等方面的比较情况
1、发行人与主要竞争对手在市场地位、资质情况、技术实力方面的比较情
况
民用指挥信息系统所包含的行业范围较广，故将其细分为民航空中交通管理
业务、城市道路交通管理业务及城市治理业务进行列示，具体如下：
（1）民航空中交通管理
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公司名称 国内市场地位 资质情况 技术实力
在《民用航空空中交通通信
根据三胜咨询统计数据，截 导航监视设备使用许可目
先后承担了国家自然科学
至 2022 年 12 月，空管自动 录》空中交通管理信息系统
基金重点项目、国家 863 重
化系统市场占有率 42.05%， 方面，拥有民用航空空中交
点项目、国家火炬计划项
场面管理系统市场占有率 通通信导航监视设备使用
目、国家重点研发计划、国
50.0%，空管模拟训练系统 许可证（ATCAS）、民用航
莱斯信息 家空管委技术重大专项及
市场占有率 66%，公司在空 空空中交通通信导航监视
民航局重大专项等。共荣获
管自动化系统、空管场面管 设 备 使 用 许 可 证
国家科技进步奖 1 项、省部
理系统、空管模拟训练系统 （A-SMGCS）；空管行业管
级科技进步奖 4 项、行业学
领域均具有较为领先的市 理办公室颁发的雷达、程
会科学技术奖 15 项。
场地位。 序、机场模拟机等级证书均
为Ⅱ类 C 级（最高级）。
在《民用航空空中交通通信
根据三胜咨询统计数据，截 导航监视设备使用许可目 全球超过 40%的空域由使
泰雷兹 至 2022 年 12 月，空管自动 录》空中交通管理信息系统 用了泰雷兹技术的空管中
化系统市场占有率 5.68%。 方面，拥有空管自动化系统 心管理。
（ATCAS）许可证。
在《民用航空空中交通通信
导航监视设备使用许可目
根据三胜咨询统计数据，截 世界上三分之一的空中交
录》空中交通管理信息系统
英德拉 至 2022 年 12 月，空管自动 通由英德拉开发研制的空
方面，拥有空管自动化系统
化系统市场占有率 2.27% 中交通管制系统进行管理。
（ATCAS）、场面管理系统
（A-SMGCS）许可证。
在《民用航空空中交通通信
导航监视设备使用许可目 先后承担了国家自然科学
根据三胜咨询统计数据，截
录》空中交通管理信息系统 基金重点项目、国家 863 重
至 2022 年 12 月，空管自动
方面，拥有空管自动化系统 点项目、科技部技术专项及
成都空管 化系统市场占有率 28.41%，
（ATCAS）、场面管理系统 民航局重大专项。技术创新
公司 场面管理系统市场占有率
（A-SMGCS）许可证；空 成果获民航局科技进步一
22.5%，空管模拟训练系统
管行业管理办公室颁发的 等奖 2 项，二等奖 5 项，三
市场占有率 2%。
雷达模拟机等级证书为Ⅱ类 等奖 3 项。
C 级。
在《民用航空空中交通通信 是国家空管自动化系统技
根据三胜咨询统计数据，截 导航监视设备使用许可目 术重点实验室和视觉合成
至 2022 年 12 月，空管自动 录》空中交通管理信息系统 图形图像技术国防重点学
化系统市场占有率 2.27%， 方面，拥有空管自动化系统 科实验室的试验基地和技
川大智胜
空管模拟训练系统 24%，仿 （ATCAS）许可证；空管行 术支撑单位。获国家科技进
真模拟环境以及图像处理 业管理办公室颁发的雷达、 步一等奖 1 项、二等奖 3 项，
技术水平领先。 程序、机场模拟机等级证书 部省级科技进步一等奖 3
均为Ⅱ类 C 级。 项。
在《民用航空空中交通通信
根据三胜咨询统计数据，截 负责 Thales 公司在中国所
导航监视设备使用许可目
至 2022 年 12 月，空管自动 安装项目的售后、扩容和升
录》空中交通管理信息系统
华泰英翔 化系统市场占有率 18.18%， 级服务；在中国专门为空中
方面，拥有空管自动化系统
场面管理系统市场占有率 交通管理提供空管自动化
（ATCAS）、场面管理系统
15.0%。 系统及相关技术服务。
（A-SMGCS）许可证。
资料来源：公开资料
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（2）城市道路交通管理
公司名称 国内市场地位 资质情况 技术实力
高新技术企业、涉密信息系
统集成甲级（总体集成）、信
息系统建设和服务能力等级
CS4、信息技术服务运行维护
莱斯信息于 2012 年、2018
标准符合性证书（ITSS 贰
根据赛文交通网统计数据， 年先后两次在城市道路交
级）、国家信息安全测评信息
2021 年信控设备出货量为 通管理领域获得国家科学
安全服务一级资质（安全工
莱斯信息 4,000 余台，在中国道路交 技术进步奖二等奖，此外
程类）、建筑智能化系统设计
通信号设备厂商出货量排 获得省部级科技进步奖 9
专项甲级、电子与智能化工
名中排名第五。 项，先后承担了多个国家
程专业承包壹级、公路交通
重点科技攻关项目。
工程（公路机电工程分项）
专业承包贰级、CMMI5 认
证、数据管理能力成熟度等
级证书（DCMM3 级）。
北京市安防一级企业、信息
产业部系统集成三级、建筑
易华录于 2019 年获得国家
根据赛文交通网统计数据， 业企业电子工程专业承包三
科学技术进步奖二等奖，
2021 年信控设备出货量为 级、北京市软件企业、北京
拥有多个国家级、省级研
易华录 2,000 余台，在中国道路交 市高新技术企业、CMMI5 级
发平台，先后参与多项国
通信号设备厂商出货量排 认证、建筑智能化系统设计
家级和省级科研项目，拥
名中排名第六。 专项甲级、信息技术服务运
有一定数量的授权专利。
行维护服务能力成熟度 ITSS
壹级。
建筑智能化系统设计专项甲
级、公路交通工程（公路机
电工程）专业承包壹级资质、
信息技术服务运行维护标准 青岛海信近年荣获多个国
符合性证书（ITSS）壹级、 际、国家和行业奖项，例
根据赛文交通网统计数据，
CMMI5 级认证、高新技术企 如 2017 年获得中国国际交
2021 年信控设备出货量为
业证书、2016 年度信息系统 通工程智能交通技术与设
青岛海信 6,000 余台，在中国道路交
集成及服务大型一级企业、 施展览会先进技术奖、
通信号设备厂商出货量排
电子与智能化工程专业承包 2018 年获得国家技术发明
名中排名第二。
壹级资质、信息系统建设和 奖二等奖和中国标准创新
服务能力评估体系证书（4 贡献奖三等奖等。
级）、安防工程企业设计施工
维护能力证书（壹级）、软件
企业认定证书。
电子与智能化工程专业承包
资质、公路交通工程（公路
机电工程）专业承包资质、
根据赛文交通网统计数据，
建筑机电设备安装工程专业 中控信息曾获得国家科技
2021 年信控设备出货量为
承包资质、涉密信息系统集 进步二等奖，及部分省部
中控信息 1,000 余台，在中国道路交
成资质（系统集成、软件开 级、市级奖项；先后参与
通信号设备厂商出货量排
发、运行维护）、信息系统集 多项科技攻关项目。
名中排名第十三。
成及服务行业大型骨干企
业、信息系统集成及服务资
质、安防工程企业设计施工
1-1-176
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
公司名称 国内市场地位 资质情况 技术实力
维护能力资质、浙江省安全
技术防范行业资信资质、建
筑智能化系统专项设计资
质、电子通信广电行业（电
子系统工程）设计资质、城
市及道路照明工程专业承包
资质、公路交通工程（公路
安全设施）专业承包资质、
机电工程施工总承包资质、
环保工程专业承包资质、
CMMI5 级认证、ITSS 信息
技术服务运行维护能力成熟
度壹级。
信息系统安全集成服务壹
级、信息系统建设和服务能
力等级证书（CS4 级）、建筑
智能化系统设计专项甲级、
根据赛文交通网统计数据， 电子与智能化工程专业承包
银江技术暂未获得国家级
该公司信控设备出货量未 壹级、建筑机电安装工程专
技术奖项；参与部分国家
银江技术 知，暂未进入中国道路交通 业承包壹级、公路交通工程
级和省市级重大科技项
信号设备厂商出货量排名 （公路机电工程）专业承包
目。
前二十。 壹级、公路交通工程（公路
安全设施）专业承包壹级、
ITSS 信息技术运维服务能力
成熟度模型壹级、CMMI 软
件能力成熟度模型 5 级。
资料来源：公开资料
（3）城市治理
公司名称 国内市场地位 资质情况 技术实力
高新技术企业、涉密信息系
统集成甲级（总体集成）、 参 与 GB/T 33780.1-2017
信息系统建设和服务能力 《基于云计算的电子政务
根据三胜咨询统计数据，按
等级 CS4、信息技术服务运 公共平台技术规范 第 1 部
照中标项目金额计算，
行维护标准符合性证书 分：系统架构》标准编制；
2019-2022 年，公共信用信
（ITSS 贰级）、国家信息安 2018 年中国软件行业最具
息平台行业中标项目总金
全测评信息安全服务一级 影响力企业；
额排名，公司市场份额
莱斯信息 资质（安全工程类）、建筑 “腾云驾数”优秀企业；
3.89%，排名第一；
智能化系统设计专项甲级、 2020 年度江苏省科学技术
根据三胜咨询统计数据，
电子与智能化工程专业承 奖二等奖；
2019-2022 年应急指挥行业
包壹级、公路交通工程（公 2020 年中国软件行业最具
中标项目金额排名，市场份
路机电工程分项）专业承包 影响力企业；
额 8.37%，排名第二。
贰级、CMMI5 认证、数据 2021 年中国电子学会科学
管理能力成熟度等级证书 技术科技进步三等奖。
（DCMM3 级）。
根据三胜咨询统计数据，按 CMMI 软件成熟度集成模
2014 年曾获国家科技进步
浪潮软件 照中标项目金额计算， 型（5 级）、信息系统建设和
奖。
2019-2022 年，公共信用行 服务能力等级 CS4、软件企
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公司名称 国内市场地位 资质情况 技术实力
业中标项目总金额排名，市 业证书、信息安全等级保护
场份额 0.47%，排名第六。 安全建设服务机构能力合
格证书、ITSS 信息技术服务
运行维护标准符合性证书
（二级）、CCRC 信息安全
服务资质-信息系统安全集
成服务资质证书一级、高新
技术企业证书、CCIA 信息
系统业务安全服务资质证
书（壹级，包含服务政府、
商业行业）。
CMMI 软件成熟度集成模
型（5 级）、中国合格评定国
家认可委员会（CNAS）实
根据三胜咨询统计数据，按
验室认可证书、ITSS 信息技
照中标项目金额计算， 2012 全球外包 100 强；2019
术服务运行维护标准符合
2019-2022 年，公共信用信 中国领先汽车科技企业 50
东软集团 性证书、信息安全服务资质
息平台行业中标项目总金 强榜单；2020 年度全国版权
证书（安全工程类一级）、
额排名，市场份额 0.43%， 示范单位。
高新技术企业认定证书、软
排名第七。
件企业认定证书、软件安全
开发服务一级证书、PCMM
Level5。
根据三胜咨询统计数据，按
参与起草《社会信用体系建
照中标项目金额计算，
设规划（2014—2020 年）》；
2019-2022 年，公共信用信 CMMI 软件成熟度集成模
金电联行 获得第六届大数据产业生
息平台行业中标项目总金 型（3 级）。
态大会“2021 中国大数据
额排名，市场份额 1%，排
企业 50 强”。
名第三。
根据三胜咨询统计数据，按 高新技术企业证书、工程设
荣获国家科学技术进步一
照中标项目金额计算， 计资质证书、信息安全管理
等奖、二等奖各一项，以及
辰安科技 2019-2022 年，应急指挥行 体系认证、国家测绘资质
公安部、教育部、北京市等
业中标项目总金额排名，市 （甲级）、环境管理体系认
数十个省部级科技奖项。
场份额 5.46%，排名第三。 证、建筑业企业资质证书。
资料来源：公开资料
各业务板块发行人和竞争对手在细分领域的竞争优劣势如下表所示：
业务板块 产品类别 竞争优势 竞争劣势
1、与成都空管公司对比：该公司是中
1、与成都空管公司对比：莱斯信 国民航局第二研究所下属的高科技企
息承建项目大部分提供的是主用 业，其产品在替代原使用国外产品的
系统，产品相对更成熟，在行业内 国内用户市场份额逐渐提高；
民航空中
有良好口碑； 2、与泰雷兹对比：该公司在国际性行
民航空中 交通管理
2、与泰雷兹对比：莱斯信息在政 业组织内具有较高的话语权，并且和
交通管理 管制指挥
策扶持、本地化业务需求理解、定 民航局成立合资公司华泰英翔，在民
类系统
制化产品服务能力、服务效率和人 航空管国产化的大形势下，空管局用
力资源成本方面，要优于国外大型 户仍建议保留泰雷兹（含华泰英翔）
企业。 作为先进技术的学习窗口，其在大型
区管自动化系统市场品牌价值较高。
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业务板块 产品类别 竞争优势 竞争劣势
1、与民航数据公司对比：该公司在流
量管理方面起步早，是民航局空管局
1、与民航数据公司对比：其产品 与国内主要航空公司（中国国航、东
集中在地区级别（地区空管局）协 方航空、南方航空等）共同出资建立
民航空中
同决策，有被取代的趋势； 的公司，目前在地区级市场份额较大；
交通管理
2、与 Metron Aviation 对比：其产 2、与 Metron Aviation 对比：该公司是
流量管理
品只在国外市场销售，缺乏对中国 空中客车公司的子公司，总部位于美
类系统
业务的了解，无本地化产品定制能 国弗吉尼亚州，在国际性行业组织内
力。 品牌价值高，是空中交通流量管理系
统软件解决方案领域的全球领先企业
之一。
1、与青岛海信对比：莱斯信息研 1、与青岛海信对比：该公司业务领域
城市道路 发出国内首套城市智能交通信号 覆盖面广，市场投入大，莱斯信息在
交通信号 控制系统填补国内空白，在信号控 市场层面持续推进，信号控制市场占
控制系统 制领域具备先发优势；经历更长时 有率位于前列，但市场推广活动相对
间的市场考验，信号控制产品和技 青岛海信较少，品牌影响力在我国北
术体系更为成熟。 方亦稍弱于青岛海信。
城市道路
2、与易华录对比：该公司业务重 2、与易华录对比：该公司擅长智慧城
交通管理
心转向数据湖运营战略，重点发展 市 PPP 运作形式，在抢占智能交通市
城市道路
交通缓堵、综合交通大数据服务、 场方面有一定的优势，其资本积累雄
交通信号
车联网等方向，莱斯信息更加专注 厚，而莱斯信息资金主要来源于股东
控制设备
信号控制领域，具备先发优势，市 投入、自身生产经营的积累与金融机
场占有率相对较高，品牌影响力更 构借款，融资渠道较为单一、融资能
强，信控产品和技术体系更完善。 力较为有限。
1、与浪潮软件对比：该公司产品
主要分布在“互联网+政务服务”、
市场监管、“互联网+教育”、智
慧校园等领域；与之相比，莱斯信
息的产品在城市治理领域的覆盖
面更广，具备城市级的智能决策和
1、与浪潮软件对比：该公司在山东、
综合指挥等能力，可适用于经济调
河北等地互联网领域产品体系较为完
节、市场监管、社会管理、公共服
整，且经营方式灵活。与之相比，莱
务、环境保护等领域，且可以统筹
斯信息在上述区域占有率不高，在互
协调、指挥调度各部门、各系统，
联网领域产品较少。
城市综合 可以实现对城市运行安全的监测
2、与东软集团对比：该公司已推出云
指挥平台 预警。
HIS、人社医保平台、医药云、环保云、
城市治理 2、与东软集团对比：该公司主要
平台云、云护航等覆盖医疗、社保、
侧重于“互联网+政务服务”、
政务等领域的多个云产品和云服务。
“互联网+监管”、城市公共服务、
与之相比，莱斯信息尚缺少在政务云、
安全感知、云警、雪亮工程等项目。
云服务等方向的布局。
与之相比，莱斯信息的城市综合指
挥平台产品面向城市运行管理服
务工作的统筹协调、指挥调度、监
督考核、监测预警、分析研判，更
加符合城市运行管理的行业技术
发展趋势。
公共信用 1、与浪潮软件对比：莱斯信息在 1、与浪潮软件对比：该公司依托上市
信息服务 省级信用平台占有率处于前列，莱 公司的资金优势，市场投入大；凭借
平台 斯信息在行业内有良好品牌，获得 硬件设备生产和基础设施建设的优势
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业务板块 产品类别 竞争优势 竞争劣势
国家发改委授予的“全国信用信息 地位，以及在各地政务云建设时构建
共享平台和信用门户网站一体化 良好的政务客户资源，业务领域覆盖
建设示范性平台网站”全国一等奖 面广，市场开拓能力强。
称号，并具有省级信用信息工程研 2、与金电联行对比：该公司依托第三
究中心； 方信用服务机构的背景，凭借信用业
2、与金电联行对比：莱斯信息在 务咨询和信用评价服务的能力，积极
省级信用平台占有率处于前列，莱 开拓市场；与之相比，莱斯信息尚缺
斯信息已具有覆盖国家、省、市、 少在信用服务、业务咨询等方向的品
县四级的核心产品，已实现为 16 牌。
个省份 60 多个省、市、县区提供
信用产品和应用服务，并具有
CMMI5 级资质。
与北京辰安对比：北京辰安作为人防
与北京辰安对比：莱斯信息在人防
应急行业老牌上市企业，提供消防安
应急领域起步较早，拥有二十余年
全、工业安全、应急管理、城市安全
人防应急控制指挥发展经验优势，
运行监测等软件产品、应急装备销售
人防应急 总体技术达到国内领先水平。相关
与技术服务等服务，为城市公共安全
指挥信息 研究成果已转化为系列产品陆续
提供顶层设计、建设和运营服务，侧
系统 成功应用于北京、江苏、江西等多
重面向基于城市级的综合应急管理信
个省级人防应急重点城市单位，行
息化产品技术研发。莱斯信息相比北
业市场占有率较高，具有较强的产
京辰安，在产品丰富度方面存在一定
品竞争优势。
劣势。
1、与用友网络对比：该公司全面提供
具有自主知识产权的企业管理/ERP 软
件、服务与解决方案，是中国最大的
管理软件、ERP 软件、集团管理软件、
1、与用友网络对比：莱斯信息企
人力资源管理软件、客户关系管理软
业信息化领域在军工科研院所管
件及小型企业管理软件提供商。莱斯
理信息化方面经验丰富，各产品更
信息与用友相比，在产品丰富度、市
贴近用户需求，具备竞争优势。
企业信息 场占有率、品牌认可度等方面存在一
2、与泛微网络对比：莱斯信息企
化 定劣势。
业信息化领域产品覆盖企业项目、
企业级信 2、与泛微网络对比：该公司专注协同
质量、物资等各个领域，在军工科
息化及其 管理软件领域 21 年，拥有自主知识产
研院所信息化领域市场占有率更
他 权的协同管理软件产品，解决方案覆
高。
盖了 30 多个行业 87 个细分领域。莱
斯信息与泛微网络相比，市场受众面
较窄，产品化程度不高，在市场占有
率等方面存在劣势。
弱电集成是指智能建筑弱电系统的接口标准化、规范化，使弱电系统与其
他智能化系统、弱电系统各子系统之间可实现信息交换。该行业建设内容
弱电集成 主要为硬件设备采购、弱电集成服务等，建设内容较为固定、产品服务较
为单一。行业从业单位具备弱电集成相关资质均可承接该类项目，技术门
槛较低，行业整体利润水平不高，该行业主要参与单位间无明显优劣势。
注：为使发行人与竞争对手优劣势的比较更为直观，上表仅选取各业务板块中发行人典型竞
争对手进行比较，未包含各业务板块发行人所有竞争对手
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2、发行人与主要竞争对手在衡量核心竞争力的关键业务数据、指标等方面
的比较情况
民用指挥信息系统所包含的行业范围较广，故将其细分为民航空中交通管理
业务、城市道路交通管理业务及城市治理业务进行列示，具体如下：
发行人与主要竞争对手营业收入情况比较如下：
单位：万元，人民币
公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
业务板块
莱斯信息 157,587.61 161,875.19 134,946.00
民航空中交 英德拉 2,860,547.54 2,474,168.28 2,471,533.10
通管理 川大智胜 24,588.28 30,135.16 35,734.71
城市道路交
易华录 160,394.33 202,010.97 280,622.68
通管理
浪潮软件 207,424.50 183,018.77 132,889.76
城市治理 东软集团 946,580.06 873,480.29 762,198.77
辰安科技 239,887.51 153,932.91 164,998.04
资料来源：WIND，仅列示主要竞争对手中上市公司已公告的相关数据，外币数据以历史汇
率进行折算
发行人与同行业可比公司净利润情况比较如下：
单位：万元，人民币
公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
业务板块
莱斯信息 9,487.46 10,041.90 9,745.07
民航空中交 英德拉 126,706.66 103,578.52 -52,031.54
通管理 川大智胜 -6,118.59 2,436.37 7,366.81
城市道路交
易华录 3,215.31 -14,299.92 69,709.57
通管理
浪潮软件 6,353.35 4,217.52 -8,614.95
城市治理 东软集团 -34,691.60 103,198.87 -1,652.30
辰安科技 9,383.25 -13,171.34 12,051.18
资料来源：WIND，仅列示主要竞争对手中上市公司已公告的相关数据，外币数据以历史汇
率进行折算
（四）核心竞争优势
1、坚持长期技术积累和研发投入，形成指挥控制为核心、自主可控的技术
优势
公司主营业务所处行业领域普遍具备较高的技术壁垒，对主要市场参与者的
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核心技术能力和先进性水平均具有较高要求。公司在主营业务领域耕耘多年，产
品技术高度自主研发，通过持续研发投入和长期技术积累，历经市场验证，形成
了以指挥控制技术为核心，涵盖民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治
理等应用领域的核心技术体系，形成了整体方案、系统研制、软件开发、系统集
成等方面的关键核心技术能力，承建多个业内标杆项目，承担众多国家研发项目
和课题，获得众多国家级、省级重要奖项，构建了围绕核心技术的众多专利、软
件著作权等的知识产权体系。此外，公司以市场应用和产业化为牵引，高度重视
前沿技术的趋势研判和研究开发，技术储备丰富，同时涵盖重要共性技术和前沿
应用技术，公司拥有可靠的技术创新能力和产业化水平。
2、聚焦研发体系和创新机制构建，形成内外联动的技术创新机制
公司拥有独立自主的研发体系，建立了规范化和体系化的研发管理机制，形
成了可靠的技术创新机制。公司围绕各业务板块领域，建有政府认定的行业创新
平台，包括江苏省内唯一从事民航相关领域研究的省级企业研发平台“江苏省民
航空中交通管理系统工程技术研究中心”，国内率先成立的相关领域政府认定的
企业研发平台“江苏省信用信息工程研究中心”和“南京市人民防空信息技术工
程研究中心”。此外，公司早在 2011 年就获得江苏省经济和信息化委员会“江苏
省软件企业技术中心”认定。公司高度重视知识产权实力的构建，拥有百余项专
利和数百项软件著作权，是国家知识产权优势企业，是江苏省知识产权战略推进
计划先进单位。公司承担了多个国家级、省市级重点科研项目，获得了众多国家
级、省市级奖项与荣誉。公司以自主研发项目、政府科技计划项目为主要载体，
围绕市场需求和产业链要求，有序推进技术创新工作。在主营业务相关领域与众
多机构和大学在多个层次开展技术合作，积极构建“政产学研用”相结合的创新
生态圈。
3、紧跟国家治理体系与治理能力现代化建设，打造多元化产品谱系
公司高度重视新技术新产品的研发，拥有较强的自主创新能力。公司产品多
为社会经济发展和国家治理体系信息化建设中的重要应用，产品技术标准要求严
格。公司产品大多属于大型复杂系统或集成产品，在规划、设计、研发、生产、
测试过程中涉及众多相关领域的专业知识、流程规范、规章制度等，要求对产品
应用环境与用户定制化需求具备完整与准确的理解能力，且产品在运行中进行的
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调试、升级、优化均需要较长时间的技术积累与经验加成。经过多年发展，公司
依靠自主核心技术，构建了多元化产品体系，实现了面向民航空中交通管理、城
市道路交通管理、城市治理等多个细分领域的应用与产业化落地，具备解决复杂
需求和应用场景的整体方案设计能力，具备定制化的产品研制开发能力，拥有丰
富的成功市场实践与案例。
4、凭借过硬的产品和服务能力，树立良好的品牌形象
公司长期服务于国家治理体系和治理能力的现代化建设，经过多年的发展与
积累，已成为行业内的知名品牌。公司凭借在行业内建立的良好品牌形象和市场
声誉，承接了全国各地范围内的重要民航空中交通管理、城市道路交通管理、城
市治理等项目，均有可靠的市场表现。公司凭借自身的产品技术优势、完善的服
务能力、以及对产品质量的严格管理，在相关领域积累了较多长期、深度合作的
客户资源，为社会建设做出了切实贡献，得到多个政府机关及相关部门的高度认
可。
5、通过可靠的产品技术及出色的市场表现，形成完备的资质体系优势
公司产品技术所应用的民航空中交通管理领域关系航空运输安全，城市道路
交通管理关系城市道路交通安全，城市治理关系城市发展质量、社会信息安全、
重大灾害预防与救助能力等。公司在前述领域的业务开展拥有全面、可靠、严格
的许可资质，是国内同行业中整体资质较为齐备、等级较高的企业，在市场竞争
中拥有业务资质体系方面的优势。公司在资质体系上的积累是公司自主核心技术
实力的体现，是公司研发生产流程和内部控制程序严谨性的体现，是公司产品技
术可靠性的体现，是公司保持市场地位与提升市场竞争力的重要保证。
（五）主要竞争劣势
1、公司融资渠道较为单一、融资能力较为有限
公司所处行业与公司产品所应用领域，多为多学科领域，其产品开发、技术
研发、项目规划设计与实施等，均具备较高的技术复杂度，且需要可靠的资金支
持与投资投入，行业具备技术密集型、资金密集型、人才密集型的特征。
公司新产品开发、新技术研发、前沿技术研究、产业布局、核心人才引进等，
均需要强有力的资金支持与可靠的融资能力保障。目前，前沿技术的研究与应用
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在相关领域不断进步，亦是各家厂商竞争与角逐的焦点，需要持续的资金投入。
公司资金主要来源于股东投入、自身生产经营的积累与金融机构借款，融资渠道
较为单一、融资能力较为有限，一定程度上制约了公司的发展。
2、部分业务与国际知名大型企业相比竞争力有待进一步提高
公司民航空中交通管理业务在国内外市场的主要竞争对手为国际知名大型
企业。从国内市场来看，部分超一线城市的大型机场主用空管系统供应商主要为
国际企业。公司在国内市场参与者中虽具有领先地位，但相比国际大型企业公司
的经营规模仍然较小、国际知名度仍然较低、前沿尖端技术的发展有待进一步提
升。
3、部分业务客户及市场覆盖区域需要进一步拓展
公司业务发展目前主要集中在国内华东、西南、华北、华南等优势市场区域。
从全国市场范围来看，公司各业务所涉市场规模较大，市场参与者众多，竞争相
对激烈，市场份额是市场竞争力的重要体现，全国市场范围的业务开拓能力和市
场竞争力有待进一步提升。
四、发行人销售情况和主要客户
（一）公司主要销售情况
1、主营业务收入情况
报告期内，公司主营业务收入情况如下：
单位：万元
业务名称 2022 年度 占比 2021 年度 占比 2020 年度 占比
民用指挥信
135,945.41 86.66% 127,742.88 79.36% 123,498.12 92.43%
息系统
其中：民
航空中交通 47,601.13 30.34% 40,752.42 25.32% 64,215.13 48.06%
管理
城市道
38,342.95 24.44% 42,468.12 26.38% 37,249.71 27.88%
路交通管理
城市治
50,001.33 31.87% 44,522.34 27.66% 22,033.28 16.49%
理
企业级信息
20,932.03 13.34% 33,216.69 20.64% 10,112.36 7.57%
化及其他
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
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2、主要产品或服务的规模
报告期内，公司主营业务领域新签署合同情况如下：
单位：个，万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
业务名称 合同 合同 合同 合同 合同 合同
数量 金额 数量 金额 数量 金额
民用指挥信
1,211 214,640.24 1,370 172,405.48 1,188 167,529.50
息系统
其中：
民航空中交 138 66,190.73 136 36,895.13 167 58,280.94
通管理
城市道
513 83,938.90 726 55,374.39 473 47,241.20
路交通管理
城市治
560 64,510.61 508 80,135.96 548 62,007.36
理
企业级信息
49 8,254.25 71 34,062.67 90 33,402.41
化及其他
合计 1,260 222,894.50 1,441 206,468.15 1,278 200,931.90
报告期内，公司新签署合同数量呈现较为良好的发展态势。其中，民航空中
交通管理领域，虽受宏观经济波动对航空运输业的影响，合同签订数量略有减少，
合同签订金额波动上升，但作为保障空中飞行安全的核心，公司空管领域业务的
发展趋势仍然向好；城市道路交通管理领域，随着公司在该业务领域全国市场布
局的优化以及多个新城市市场的开拓，该领域新签合同金额增长显著；城市治理
领域，新签合同金额保持波动增长态势，发展持续向好；企业级信息化领域，因
公司逐渐放弃企业级信息化业务中的弱电集成业务，报告期内企业级信息化及其
他新签合同金额总体呈下降趋势，2021 年新签合同数量有所回落。
3、销售价格变动情况
公司主要以项目制模式开展生产经营，主要采用按单定制的经营模式。项目
制经营模式下销售价格信息变动情况的参考意义及可比性较弱。
4、主要客户群体
公司主营业务为面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等应
用领域的信息系统顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等。
公司下游客户多为民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域
的政府部门、事业单位、及国有企业，客户需求普遍具有较强专业性与较为突出
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的定制化属性。因此，公司以项目制、定制化产品为主的经营模式开展生产经营。
（二）公司前五大客户销售情况
报告期内，公司前五大客户销售情况如下：
单位：万元
2022 年度
序号 客户 金额（不含税） 占比
1 中国民用航空新疆空中交通管理局 10,693.12 6.79%
南京国博电子股份有限公司 3,611.16 2.29%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 2,352.06 1.49%
中国电子科技集团公司电子科学研究院 342.45 0.22%
2 中国电科 河北远东通信系统工程有限公司 264.58 0.17%
中国电子科技集团有限公司 253.77 0.16%
其他 897.59 0.57%
小计 7,721.62 4.90%
3 中国民用航空华东地区空中交通管理局 6,918.40 4.39%
4 江苏省公安厅 5,749.01 3.65%
5 浙江嘉兴数字城市实验室有限公司 4,920.08 3.12%
合计 36,002.23 22.85%
营业收入 157,587.61 100.00%
2021 年度
序
客户 金额（不含税） 占比
号
1 中国民用航空华东地区空中交通管理局 10,556.88 6.52%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 3,402.63 2.10%
天博电子信息科技有限公司 2,133.91 1.32%
中国电子科技集团有限公司 1,302.17 0.80%
2 中国电科 中国电子科技集团公司第五十五研究所 298.83 0.18%
南京洛普股份有限公司 283.02 0.17%
其他 858.27 0.53%
小计 8,278.83 5.11%
3 中国民用航空中南地区空中交通管理局 5,579.58 3.45%
中国雄安集团基础建设有限公司 4,784.45 2.96%
4 雄安集团 中国雄安集团数字城市科技有限公司 14.15 0.01%
小计 4,798.60 2.96%
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
5 南瑞集团有限公司 4,041.70 2.50%
合计 33,255.60 20.54%
营业收入 161,875.19 100.00%
2020 年度
序号 客户 金额（不含税） 占比
1 中国民用航空局空中交通管理局 28,563.50 21.17%
2 佛山市南海区交通安全中心 9,266.82 6.87%
3 中国民用航空中南地区空中交通管理局 7,978.22 5.91%
4 中国民用航空青岛空中交通管理站 7,886.21 5.84%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 2,110.26 1.56%
中国电子科技集团公司第十四研究所 819.57 0.61%
中国电子科技集团公司第十三研究所 682.99 0.51%
5 中国电科 南京莱斯电子设备有限公司 575.22 0.43%
中电科新型智慧城市研究院有限公司 420.00 0.31%
其他 1,360.44 1.01%
小计 5,968.47 4.42%
合计 59,663.23 44.21%
营业收入 134,946.00 100.00%
报告期内，公司向前五大客户销售金额占当期营业收入的比例为 44.21%、
20.54%和 22.85%。报告期内，公司均不存在对单一客户销售收入占比超过 50%
的情况，公司不存在严重依赖单一客户的情况。报告期内，除中国电科及其下属
公司为公司关联方外，公司主要客户与公司及其董事、监事、高级管理人员、实
际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。
五、发行人采购情况和主要供应商
（一）公司主要采购情况
1、主要采购情况概述
公司主要采用根据项目订单按需采购的模式，采购内容根据项目实际需要不
同通常内容、种类较多。按采购项目大类区分，公司采购内容主要包括计算机及
网络设备、其他电子设备、软件产品、线缆耗材、车辆底盘、电子元器件、外包
等。
1-1-187
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公司具体采购情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
采购项目
金额 比例 金额 比例 金额 比例
计算机及网络设
16,922.70 15.41% 33,592.81 35.90% 11,132.81 14.93%
备
外包 41,690.38 37.96% 28,082.54 30.01% 28,093.13 37.68%
线缆耗材及其他 11,097.67 10.10% 5,589.42 5.97% 7,870.23 10.56%
软件产品 4,020.71 3.66% 1,647.88 1.76% 1,817.01 2.44%
车辆底盘 583.89 0.53% 1,400.57 1.50% 771.28 1.03%
电子元器件 2,159.23 1.97% 1,108.57 1.18% 816.86 1.10%
其他电子设备 33,354.03 30.37% 22,162.40 23.68% 24,061.04 32.27%
合计 109,828.60 100.00% 93,584.20 100.00% 74,562.36 100.00%
2、采购价格变动情况
公司主要以项目制模式开展生产经营，主要采用按单定制的经营模式。由于
采购内容及其价格通常因项目实际情况不同而存在合理差异。因此，整体来看，
公司采购平均单价的变动较难反映采购价格的实际波动情况。
报告期内，公司主要采购项目的供应充足，采购均参考市场价格，价格总体
保持稳定。公司产品的利润率水平与采购成本、市场需求的变化相适应。因此，
采购价格变动对公司生产经营不会产生重大影响。
3、能源
公司生产经营过程中使用的主要能源为电力和水，具体情况如下：
单位：水（吨）、电（万度）、金额（万元）
采购 2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目 采购数量 采购金额 采购数量 采购金额 采购数量 采购金额
水 26,741.00 10.23 30,260.00 11.60 35,173.00 13.49
电 542.11 371.11 578.46 450.81 592.94 452.99
合计 - 381.34 - 462.41 - 466.48
报告期内，公司用电量和用水量及相应费用基本稳定。公司主要能源消耗用
于日常办公、项目开发执行、研发工作等，符合公司生产经营模式特性。
1-1-188
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（二）公司前五大供应商采购情况
报告期内，公司前五大供应商采购情况如下：
单位：万元
2022 年度
序 采购金额
供应商 占比 主要采购内容
号 （不含税）
南京莱斯电子设备有限公司 2,535.65 2.31% 其他电子设备
其他电子设备、线缆耗
浙江嘉科电子有限公司 913.10 0.83%
材及其他
中 溧阳二十八所系统装备有限公司 379.44 0.35% 车辆底盘、外包
国
1 南京洛普股份有限公司 282.24 0.26% 其他电子设备、外包
电
科 中电莱斯信息系统有限公司 214.59 0.20% 外包
其他 623.96 0.57% -
小计 4,948.98 4.51% -
2 广州市巴楠电子科技有限公司 3,564.60 3.25% 计算机及网络设备
计算机及网络设备、软
3 嘉环科技股份有限公司 2,559.60 2.33% 件产品、其他电子设
备、外包
计算机及网络设备、其
他电子设备、线缆耗材
4 青岛海和信通网络科技有限公司 2,427.28 2.21%
及其他、软件产品、外
包
5 利亚德光电股份有限公司 2,276.57 2.07% 其他电子设备
合计 15,777.03 14.37% -
采购金额总计 109,828.60 100.00% -
2021 年度
序 采购金额
供应商 占比 主要采购内容
号 （不含税）
南京莱斯电子设备有限公司 1,271.92 1.36% 其他电子设备、外包
杭州海康威视数字技术股份有限
716.02 0.77% 其他电子设备
公司
中 南京莱斯科技服务有限责任公司 682.52 0.73% 计算机及网络设备
国
1 溧阳二十八所系统装备有限公司 379.84 0.41% 车辆底盘、外包
电
科 中电科华云信息技术有限公司 310.75 0.33% 外包
其他 1,150.47 1.23% -
小计 4,511.51 4.82% -
计算机及网络设备、软
2 江苏航天七零六信息科技有限公司 4,492.89 4.80%
件产品
3 上海航昇实业有限公司 3,988.27 4.26% 计算机及网络设备
1-1-189
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4 南京嘉志德电子科技有限公司 3,028.23 3.24% 计算机及网络设备
5 广州市巴楠电子科技有限公司 3,010.80 3.22% 计算机及网络设备
合计 19,031.68 20.34% -
采购金额总计 93,584.20 100.00% -
2020 年度
序 采购金额
供应商 占比 主要采购内容
号 （不含税）
1 河北万方中天科技有限公司 4,721.41 6.33% 其他电子设备、外包
南京莱斯电子设备有限公司 1,652.41 2.22% 其他电子设备、外包
中华通信系统有限责任公司 470.93 0.63% 其他电子设备
杭州海康威视数字技术股份有限
中 336.79 0.45% 其他电子设备
公司
国
2 南京国睿信维软件有限公司 249.23 0.33% 外包
电
科 南京莱斯网信技术研究院有限公
233.11 0.31% 其他电子设备、外包
司
其他 560.33 0.75% -
小计 3,502.81 4.70% -
3 丹麦 TERMA 公司 1,964.13 2.63% 其他电子设备
4 四川中电启明星信息技术有限公司 1,760.78 2.36% 线缆耗材及其他
计算机及网络设备、外
5 中国移动通信集团河南有限公司 1,739.14 2.33%
包
合计 13,688.26 18.36% -
采购金额总计 74,562.36 100.00% -
报告期内，公司向前五大供应商采购金额占当期采购总额的比例为 18.36%、
20.34%和 14.37%。报告期内，公司均不存在向单个原材料供应商采购总额占比
超过 50%的情况，公司不存在严重依赖少数原材料供应商的情况。报告期内，除
中国电科及其下属公司为公司关联方外，公司主要供应商与公司及其董事、监事、
高级管理人员、实际控制人之间不存在关联关系或其他特殊关系。
六、发行人拥有的固定资产及无形资产情况
（一）主要固定资产
1、自有房产
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的房屋建筑物情况如下：
1-1-190
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取得 建筑面积 他项
证书编号 权利人 房屋座落 用途
方式 （㎡） 权利
科研、实验楼，餐
苏（2020）宁秦不动 秦淮区永
发行人 饮服务设施，人防 自建 42,431.54 无
产权第 0026542 号 智路 8 号
建筑
2、租赁房产
截至本招股说明书签署日，发行人及其控股子公司存在以下租赁房屋、土地
使用权等资产的情形：
面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
重庆西希 重庆两江新区金山街道
2021.07.15-
1 莱斯信息 商业管理 星光五路 3 号 3 幢 7 层 01 358.00 办公
2024.07.30
有限公司 号
兰州伊真
2022.01.01- 兰州市城关区甘南路 701
2 莱斯信息 置业有限 300.00 办公
2023.12.31 之 1 号伊真大厦 8 层
公司
成都川谱 高新区蜀锦路 88 号 1 栋
2022.02.20-
3 莱斯信息 商业管理 二单元丽都国际中心第 265.00 办公
2024.02.19
有限公司 36 层第 02A 单元
昆山市中
昆山市周市镇周花角巷
昆路桥环 2022.03.16-
4 莱斯信息 21 号综合办公楼 3 楼局 71.17 办公
境建设有 2026.03.15
部房屋
限公司
新华恒泰 北京市西城区月坛南街
2022.04.01-
5 莱斯信息 资产管理 59 号新华大厦 10 层 109.00 办公
2023.12.31
有限公司 1018、1019 房
2022.04.06- 八一南街 1168 号新都会
6 莱斯信息 楼宇城 163.16 居住
2023.04.05 小区 5 幢 3-2902 室
拉萨市东三路以东、学府
2022.04.15- 路以南、区教育厅北侧领
7 莱斯信息 巴桑拉姆 158.70 居住
2023.04.14 秀翡翠湾二期 4 栋 1 单元
13 层 1303 号
合肥市新站区新蚌埠路
2022.04.20-
8 莱斯信息 刘存洋 3998 号陶冲湖别院 G17 123.73 居住
2023.04.19
栋 2704
1-1-191
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面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
武汉市武昌区水果湖街
2022.04.22-
9 莱斯信息 王艳 八一路 87 号银海华庭 4 145.34 居住
2023.04.22
栋 B 单元 24 层 2 室
2022.05.01- 沈阳市浑南区沈本一街
10 莱斯信息 郭超 125.67 居住
2023.05.01 7-10 号（2-2-2）
2022.05.01- 保定市容城县中金花园
11 莱斯信息 牛影 90.12 居住
2023.04.30 2-3-304
广东省佛山市南海区桂
熊昭、饶 2022.05.01-
12 莱斯信息 城街道南平西路 26 号依 103.25 居住
芳琳 2023.04.30
云天汇花苑 6 座 4104 房
2022.05.03-
13 莱斯信息 李博 嘉兴市紫园 9 栋 604 室 128.76 居住
2023.05.02
2022.05.15- 陕西省延安市宝塔区南
14 莱斯信息 史渊博 143.00 居住
2023.05.14 寨雅苑小区 4 号楼 1501
2022.05.20-
15 莱斯信息 刘树兰 新北街东侧私有房产 350.00 办公
2023.05.19
2022.06.01- 河北省保定市容城县新 居住、
16 莱斯信息 朱有臣 190.00
2023.05.31 北街 13-3 仓库
2022.06.10- 双龙南街 1368 号新青年
17 莱斯信息 杜轶潋 89.14 居住
2023.06.09 公馆 5 幢 2-403 室
新疆维吾尔族自治区巴
音郭楞蒙古自治州库尔
2022.06.10-
18 莱斯信息 杜文军 勒市新城区辖区迎宾路 168.33 居住
2023.06.09
25 号和合家园 6 栋 2 单元
8 层 802 室
2022.06.13- 丰台区靛厂路 52 号院 1
19 莱斯信息 冯颷 145.14 居住
2023.06.12 号楼 1 单元 802
1-1-192
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面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
2022.07.15- 广州市天河区兴民路 162
20 莱斯信息 杨若宁 125.37 居住
2023.07.14 号 2803 房
2022.07.15- 成都市青羊区鼓楼洞街 2
21 莱斯信息 胡磊 89.51 居住
2023.07.14 号 1 栋 1 单元 19 楼 4 号
2022.07.17- 巴南区渝南大道 9 号 10
22 莱斯信息 方俊 105.98 居住
2023.07.17 幢 2 单元 7-2
达拉特旗树林召镇平原
2022.07.21-
23 莱斯信息 李星莹 街北、西园路西 2 号楼 97.96 居住
2023.07.20
-3-101
2022.07.27- 哈尔滨市道里区大安街
24 莱斯信息 刘怡彤 102.36 居住
2023.07.26 100 号 6 单元 5 层 2 号
吴荣、陈 2022.07.27- 余庆县子营街道方竹路
25 莱斯信息 79.63 办公
勇 2023.07.26 峰景名苑 B 栋 1—31
佛山市顺德区勒流街道
2022.08.01- 办事处勒流社区居民委
26 莱斯信息 肖咸阳 99.04 居住
2023.07.31 员会育贤路 6 号颐澳领地
园 5 座 1103
2022.08.05- 成都市青羊区鼓楼洞街 2
27 莱斯信息 仇森建 116.38 居住
2023.08.04 号 1 栋 2 单元 17 楼 8 号
宜宾市叙州区南岸西区
2022.08.09-
28 莱斯信息 罗焕芳 郑家坡街 7 号溢香谷小区 106.77 居住
2023.08.09
16 栋 1 单元 21 层 03 号
2022.08.22- 重庆市巴南区交龙路 9 号
29 莱斯信息 何泽东 83.85 居住
2023.08.21 3 幢 15-7
株洲市荷塘区华南路 321
2022.08.22-
30 莱斯信息 于克平 号交警支队家属楼 3 幢 85.00 居住
2023.08.21
503 室
1-1-193
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面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
河南省鹤壁市淇滨区淇
2022.08.15- 河路九江路南侧、黄山路
31 莱斯信息 姜修杰 120.32 居住
2023.08.25 以东湘江南岸 2 号楼 302
（东 1 单元 3 层西户）
贵州省遵义市余庆县乌
2022.08.31-
32 莱斯信息 王军 江中路 224 号附近锦绣华 108.05 居住
2023.08.30
庭 4 单元 101
佛山市顺德区乐从镇乐
2022.09.01- 从社区居民委员会东平
33 莱斯信息 李娇 141.78 居住
2023.08.31 新城天成路 18 号保利东
悦花园 13 座 1803 房
广东省佛山市南海区桂
广州市金
2022.09.09- 城街道海五路 28 号华南
34 莱斯信息 岳置业有 122.27 办公
2023.09.08 国际金融中心 2 幢 3003
限公司
室
北京万晟
通商业管 2022.09.10- 北京市丰台区航丰路 1 号
35 莱斯信息 119.00 办公
理有限公 2024.09.09 院 2 号楼 2212 室
司
2022.09.15- 嘉兴市财富广场住宅楼
36 莱斯信息 杨波波 173.19 居住
2023.09.14 B201 室
2022.09.16- 朝阳区安慧北里逸园甲
37 莱斯信息 杨静 85.11 居住
2023.09.15 11 号楼 9 层 5 单元 901
乌海市海勃湾区黄河东
张军、方 2022.09.25-
38 莱斯信息 街北四街坊庆和小区 11 110.39 居住
丽霞 2023.09.24
号楼 3 单元 402 室
丁小波、 2022.09.26- 泰兴市吾悦商业广场 15
39 莱斯信息 124.97 居住
黄金莲 2023.09.26 幢 2002 室
吴忠市利通区文化街东
2022.10.01-
40 莱斯信息 张建文 侧民族路南侧罗湖锦都 94.28 居住
2023.03.31
小区九号楼 1901 号
2022.10.18- 崇阳镇蜀南西路 1 号 3 栋
41 莱斯信息 赵雪 120.11 居住
2023.10.17 1 单元 13 层 3 号
1-1-194
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面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
余庆县子营街道办事处
谢小兵、 2022.10.21-
42 莱斯信息 乌江北路锦绣华庭 6 单元 156.89 居住
杨胜美 2023.10.20
6-3-2
朱水仙、 2022.10.23-
43 莱斯信息 崇阳镇蜀南街 108 号 94.98 居住
赵永斌 2023.10.22
2022.10.24- 昆山市周市镇嘉禾花园 3
44 莱斯信息 周所 178.77 居住
2023.10.23 号楼 1803 室
杭锦旗锡尼镇百灵路水
2022.10.24-
45 莱斯信息 武永强 务局北锦苑小区 11 幢 2 126.97 居住
2023.10.23
单元-301
2022.11.1- 重庆市渝北冉家坝橄榄
46 莱斯信息 黄联忠 108.46 居住
2023.4.30 郡 1 栋 2 单元 604
2022.11.1-
47 莱斯信息 马晓烨 南通市文峰花苑 9 幢 506 90.01 居住
2023.10.31
2022.11.1- 南京市永智路 1 号 106 楼
48 莱斯信息 二十八所 234.00 库房
2023.10.30 6207、6208 室
西安市莲湖区环城西路
2022.11.1-
49 莱斯信息 田田 210 号景都花园 3 栋 1 单 45.00 居住
2023.4.30
元 1407
2022.11.7- 朝阳区安慧北里逸园甲
50 莱斯信息 董岩 126.99 居住
2023.11.6 16 号楼 605 号
成都市双流区协和街道
2022.11.14-
51 莱斯信息 杨月诗 华府大道三段 869 号 9 栋 80.92 居住
2023.5.13
17 层 1703 号
2023.1.20- 北京市西城区新风北里 5
52 莱斯信息 刘雅丽 55.50 居住
2023.7.19 号楼 1 层 2 门 104 室
1-1-195
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面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
兰州市城关区靖远路街
2022.11.20-
53 莱斯信息 高会萍 道九州大道 286 附 2 号 2 85.73 居住
2023.11.20
单元 2-301
兰州市城关区白银路街
2022.11.20-
54 莱斯信息 李大青 道白银路 35 号 1 单元 98.73 居住
2023.11.20
3-303
兰州市城关区白银路街
2022.11.20-
55 莱斯信息 张键 道甘报社小区 3 号楼 1 单 91.45 居住
2023.11.20
元 2203 室
南宁市青秀区双拥路
2022.12.1- 40-1 号东方明珠华源 1 号
56 莱斯信息 苏盛丽 139.50 办公
2023.11.30 楼 A 座（1 单元）14 层
1403B 号
西安市莲湖区工交新苑
2022.12.1-
57 莱斯信息 杨丹 小区 1 号楼 1 单元 1902 105.00 居住
2023.5.31
室
西安市莲湖区环城西路
2022.12.1-
58 莱斯信息 杨红星 210 号景都花园 3 栋 1 单 45.00 居住
2023.5.31
元 1707
2022.12.4- 成都市青羊区太升南路
59 莱斯信息 崔令军 132.78 居住
2023.5.3 288 号 1 栋 2 单元 2104
2022.12.5-2 沙河市温泉街南侧汇通
60 莱斯信息 郭路军 100.54 居住
023.6.4 城市花园 303-1-101
2023.01.01- 秦淮区永智路 1 号 106 号
61 莱斯信息 二十八所 236.00 仓库
2023.12.31 楼 6412 室
海口市美兰区大英山东
2023.01.01-
62 莱斯信息 吴小燕 一路 7 号国瑞城雅仕苑 2 174.62 居住
2023.12.31
栋一单元 601 房
重庆市渝北区龙山大道
2023.01.06-
63 莱斯信息 苏培西 401 号扬子江商务小区 2 150.81 居住
2023.07.05
栋 27-1
1-1-196
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面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
资阳市雁江区娇子大道
2023.01.15-
64 莱斯信息 李雪英 二环路口万达广场一期 104.97 居住
2024.01.14
T5#楼 T5（Z）2-18-5 号
雁江区娇子大道二环路
2023.01.15-
65 莱斯信息 袁永福 口万达广场一期 T2（2） 95.70 居住
2024.01.14
2-25-2 号
2023.01.15- 谷丰印象 7 号楼 2 单元
66 莱斯信息 赵红军 105.27 居住
2024.01.14 502 室
成都蓝生
2023.01.16- 乌鲁木齐沙依巴克区兴
67 莱斯信息 物流有限 210.00 仓库
无固定期限 帮物流园 A3-07、A3-09
公司
浙江省金华市李渔路
2023.01.20-
68 莱斯信息 廖美丽 1511 号星月花园 3 幢 3 142.04 居住
2024.01.19
单元 1102 室
2023.01.20- 江阴市雅澜名苑三区 61
69 莱斯信息 刘凤燕 132.76 居住
2024.01.20 号 3003 室
浙江省金华市八一南街
2023.01.24-
70 莱斯信息 唐淑建 1168 号新都会小区 6 幢 128.88 居住
2024.01.23
1-2004 室
2023.01.24- 浙江省金华市李渔路星
71 莱斯信息 夏慧艳 137.52 居住
2024.01.23 月花园 12 幢 2-401 室
浙江省金华市八一南街
2023.01.24-
72 莱斯信息 丁群英 1168 号新都会小区 6 幢 106.97 居住
2024.01.23
2-2103 室
2023.02.01- 河东区十一经路怡祥园
73 莱斯信息 张大恕 127.73 居住
2024.01.31 3-1-501-502
连云区云和路 88 福港好
姚海青、 2023.02.20-
74 莱斯信息 莱坞 20 号楼 1 单元 1805 130.97 居住
徐卫勤 2023.08.19
室
1-1-197
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
面积
序号 承租方 出租方 租赁期限 租赁物业之坐落 用途
（㎡）
连云区云和路 88 福港好
2023.02.20-
75 莱斯信息 李斌 莱坞 5 号楼 1 单元 1101 131.66 居住
2023.08.19
室
北京永鑫
2023.02.22- 北京市朝阳区康营家园 C
76 莱斯信息 昌茂商务 119.64 居住
2024.02.21 区 7-4-402
有限公司
新疆维吾尔族自治区巴
2023.03.01- 音郭楞蒙古自治州库尔
77 莱斯信息 王东 1,236.80 仓库
2023.09.01 勒市朝阳辖区石化大道
62 号塔河明城 1 栋 1 房
2023.03.10- 马连道路 5 号院甲 7 号楼
78 莱斯信息 李文 64.02 居住
2023.09.09 6 单元 3 层 608
2023.03.16- 泰州市永定东路 500 号皇
79 莱斯信息 万亮 144.77 居住
2023.09.15 家花园 15 幢 1201
安新县高速公路引线东
周月仙、 2023.03.16-
80 莱斯信息 侧京新风景园小区（一 127.30 居住
白雪浩 2024.03.15
期）7 号楼三单元 3-102
浙江省金华市八一南街
2023.03.18-
81 莱斯信息 王美珍 1168 号新都会小区 5 幢 141.32 居住
2024.03.17
2-1002 室
2023.03.20- 昆山市开发区黄埔城市
82 莱斯信息 刘红梅 182.64 居住
2024.03.19 花园 18 号楼 201 室
2023.03.27- 锦丰镇清源名邸 40 栋
83 莱斯信息 黄季芸 125.49 居住
2024.03.26 1206 室
扬州科创 扬州市广陵区江广智慧
2022.12.31-
84 扬州莱斯 发展有限 城东苑 2 号楼扬州创新中 1,369.31 办公
2023.12.30
公司 心B座9层
（二）主要无形资产
1、土地使用权
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的国有土地使用权情况如下：
1-1-198
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
权利 他项
不动产权证号 权利人 坐落 权利类型 用途 面积（㎡） 使用期限
性质 权利
秦淮
苏（2020）宁 国有建设
区永 工业
秦不动产权第 发行人 用地使用 出让 46,970.51 2056.12.30 无
智路 8 用地
0026542 号 权
号
2、商标
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的境内注册商标情况如下：
国际 他项
序号 商标 权利人 注册号 有效期限 取得方式
分类号 权利
2021.12.21-
1 莱斯信息 9 56601161 原始取得 无
2031.12.20
2021.12.21-
2 莱斯信息 42 56609192 原始取得 无
2031.12.20
2018.03.14-
3 莱斯信息 9 23291745 原始取得 无
2028.03.13
2018.03.14-
4 莱斯信息 42 23291156 原始取得 无
2028.03.13
2018.04.07-
5 莱斯信息 9 23291643 原始取得 无
2028.04.06
2018.03.14-
6 莱斯信息 42 23291085 原始取得 无
2028.03.13
2017.05.07-
7 莱斯信息 42 19443820 原始取得 无
2027.05.06
2017.05.07-
8 莱斯信息 37 19435765 原始取得 无
2027.05.06
2017.05.07-
9 莱斯信息 9 19435680 原始取得 无
2027.05.06
2018.07.07-
10 莱斯信息 42 19443797 原始取得 无
2028.07.06
2017.05.07-
11 莱斯信息 37 19443476 原始取得 无
2027.05.06
2017.06.14-
12 莱斯信息 9 19435638 原始取得 无
2027.06.13
2018.07.07-
13 莱斯信息 42 19443617 原始取得 无
2028.07.06
2017.05.07-
14 莱斯信息 37 19443510 原始取得 无
2027.05.06
2017.05.07-
15 莱斯信息 9 19435629 原始取得 无
2027.05.06
2016.09.21-
16 莱斯信息 42 13880165 原始取得 无
2026.09.20
2015.08.28-
17 莱斯信息 42 13666666 原始取得 无
2025.08.27
2015.08.28-
18 莱斯信息 37 13666644 原始取得 无
2025.08.27
2015.08.28-
19 莱斯信息 9 13666318 原始取得 无
2025.08.27
2014.05.21-
20 莱斯信息 9 9227061 原始取得 无
2024.05.20
1-1-199
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
国际 他项
序号 商标 权利人 注册号 有效期限 取得方式
分类号 权利
2014.02.14-
21 莱斯信息 37 9227060 原始取得 无
2024.02.13
2013.11.21-
22 莱斯信息 42 8963391 原始取得 无
2023.11.20
2014.09.07-
23 莱斯信息 9 9227059 原始取得 无
2024.09.06
2016.05.07-
24 莱斯信息 37 9227058 原始取得 无
2026.05.06
2008.01.21-
25 莱斯信息 9 4580546 原始取得 无
2028.01.20
2009.11.07-
26 莱斯信息 37 4580544 原始取得 无
2029.11.06
2009.11.07-
27 莱斯信息 42 4580545 原始取得 无
2029.11.06
2022.09.28-
28 扬州莱斯 42 63654852 原始取得 无
2032.09.27
3、专利
截至本招股说明书签署日，发行人已经授权的专利情况如下：
（1）发行人单独拥有的专利情况
专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
交通信号倒计时显 莱斯 原始 20
1 发明 ZL200610039226.8 2006.03.31 无
示的控制方法 信息 取得 年
行人过街交通信号 莱斯 原始 20
2 发明 ZL200710130953.X 2007.08.24 无
控制的系统及方法 信息 取得 年
智能交通微波检测 莱斯 原始 20
3 发明 ZL200710190667.2 2007.11.28 无
仪的多位置调节器 信息 取得 年
莱斯 原始 20
4 加固计算机 发明 ZL200810156080.4 2008.09.27 无
信息 取得 年
雷达数据扇号数统 莱斯 原始 20
5 发明 ZL200810235715.X 2008.12.04 无
计监测方法 信息 取得 年
雷达数据正北扇时 莱斯 原始 20
6 发明 ZL200810235716.4 2008.12.04 无
差监测方法 信息 取得 年
电子地图数据处理 莱斯 原始 20
7 发明 ZL200810243866.X 2008.12.16 无
方法 信息 取得 年
一种应急预案态势
莱斯 原始 20
8 图异步协作标绘系 发明 ZL200910030873.6 2009.04.17 无
信息 取得 年
统的实现方法
用单信号控制器控
莱斯 原始 20
9 制多路口倒计时屏 发明 ZL200910035336.0 2009.09.25 无
信息 取得 年
的转接装置
一种电台信号的分 莱斯 原始 20
10 发明 ZL200910233814.9 2009.10.22 无
离系统 信息 取得 年
环形线圈车辆检测 莱斯 原始 20
11 发明 Zl201010148307.8 2010.04.15 无
器及车辆检测方法 信息 取得 年
12 一种机场雷达信号 莱斯 发明 Zl201010163341.2 2010.05.05 原始 20 无
1-1-200
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
的处理方法 信息 取得 年
一种修正 GPS 偏 莱斯 原始 20
13 发明 ZL201010516571.2 2010.10.22 无
移的方法 信息 取得 年
一种基于关系数据
莱斯 原始 20
14 库的工作流引擎系 发明 ZL201010531164.9 2010.11.03 无
信息 取得 年
统的设计方法
一种机场场面航空
莱斯 原始 20
15 器滑行路由自动解 发明 Zl201010549725.8 2010.11.18 无
信息 取得 年
算方法
一种道路交通状态 莱斯 原始 20
16 发明 Zl201010561751.2 2010.11.26 无
识别方法 信息 取得 年
车载集中控制装置 莱斯 原始 20
17 发明 Zl201010569627.0 2010.12.02 无
及其控制方法 信息 取得 年
基于嵌入式自动数
莱斯 原始 20
18 据采集技术的训练 发明 ZL201110064466.4 2011.03.17 无
信息 取得 年
评估方法
一种实现计算机软
莱斯 原始 20
19 关机的电路及其控 发明 ZL201110184158.5 2011.07.01 无
信息 取得 年
制方法
一种基于浮动车数
莱斯 原始 20
20 据的路口交通状态 发明 ZL201110206609.0 2011.07.22 无
信息 取得 年
识别方法
空中交通管制主系
莱斯 原始 20
21 统及备份系统之间 发明 ZL201110309592.1 2011.10.12 无
信息 取得 年
数据同步的方法
监视数据对飞行器
莱斯 原始 20
22 计划预测轨迹的修 发明 ZL201110457338.6 2011.12.31 无
信息 取得 年
正方法
基于地图标号处理
莱斯 原始 20
23 的综合态势直观展 发明 ZL201210051384.0 2012.03.01 无
信息 取得 年
示系统及实现方法
基于闯红灯自动记
莱斯 原始 20
24 录系统的图像旋转 发明 ZL201210051011.3 2012.03.01 无
信息 取得 年
处理方法
一种面向 SkyWAN
卫星通信系统柔性 莱斯 原始 20
25 发明 ZL201210384177.7 2012.10.11 无
网络集中管理的方 信息 取得 年
法
一种雷达信号无损 莱斯 原始 20
26 发明 ZL201210385262.5 2012.10.11 无
压缩的方法 信息 取得 年
加固型触摸显示设 莱斯 原始 20
27 发明 ZL201210384192.1 2012.10.11 无
备 信息 取得 年
一种视频数据的无
莱斯 原始 20
28 损压缩与解压缩处 发明 ZL201210384306.2 2012.10.11 无
信息 取得 年
理方法
雷达回波尾迹的显 莱斯 原始 20
29 发明 ZL201310027874.1 2013.01.24 无
示系统及显示方法 信息 取得 年
1-1-201
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
一种 ActiveX 控件 莱斯 原始 20
30 发明 ZL201310138850.3 2013.04.19 无
框架技术实现方法 信息 取得 年
基于管制语音识别
莱斯 原始 20
31 的场监系统离港航 发明 ZL201310301415.8 2013.07.17 无
信息 取得 年
空器自动标识方法
一种基于线性插值
莱斯 原始 20
32 的气象云图剖面投 发明 ZL201310371385.8 2013.08.22 无
信息 取得 年
影方法
一种地形感知和告
警系统及其中告警 莱斯 原始 20
33 发明 ZL201310369308.9 2013.08.22 无
计算与输出控制的 信息 取得 年
方法
多机场协同放行系
莱斯 原始 20
34 统航班排序决策方 发明 ZL201310370963.6 2013.08.22 无
信息 取得 年
法
基于视频事件检测
莱斯 原始 20
35 的多区域违法自动 发明 ZL201410060977.2 2014.02.21 无
信息 取得 年
抓拍方法
空管雷达假目标自 莱斯 原始 20
36 发明 ZL201410060850.0 2014.02.21 无
动识别方法 信息 取得 年
一种基于浏览器
莱斯 原始 20
37 B/S 结构的多屏应 发明 ZL201410060976.8 2014.02.21 无
信息 取得 年
用系统的使用方法
北斗数据共享的实 莱斯 原始 20
38 发明 ZL201410444409.2 2014.09.02 无
现方法 信息 取得 年
基于北斗短报文实 莱斯 原始 20
39 发明 ZL201410444438.9 2014.09.02 无
现位置共享的方法 信息 取得 年
基于北斗卫星导航
莱斯 原始 20
40 系统的时间统一实 发明 ZL201410444660.9 2014.09.02 无
信息 取得 年
现方法
一种基于 OSGi 标
莱斯 原始 20
41 准的功能组件式集 发明 ZL201410532853.X 2014.10.10 无
信息 取得 年
成开发系统
基于视频识别的机
莱斯 原始 20
42 场场监系统目标监 发明 ZL201410532626.7 2014.10.10 无
信息 取得 年
控方法
一种恶劣天气下多
莱斯 原始 20
43 机场协同放行系统 发明 ZL201410532821.X 2014.10.10 无
信息 取得 年
航班排序方法
JavaScript 基于
莱斯 原始 20
44 SQL 模板的数据 发明 ZL201410787167.7 2014.12.17 无
信息 取得 年
访问方法
一种 mybatis 命名 莱斯 原始 20
45 发明 ZL201410788407.5 2014.12.17 无
空间映射的方法 信息 取得 年
一种实施公交优先
莱斯 原始 20
46 时的交通信号倒计 发明 ZL201410787467.5 2014.12.17 无
信息 取得 年
时调整方法
47 通信式交流调压装 莱斯 发明 ZL201410786895.6 2014.12.17 原始 20 无
1-1-202
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专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
置及其调节信号灯 信息 取得 年
亮度的方法
机场场面活动目标
莱斯 原始 20
48 的冲突规避系统及 发明 ZL201510298625.5 2015.06.03 无
信息 取得 年
规避方法
一种解决 NoSQL
莱斯 原始 20
49 数据库并发访问冲 发明 ZL201510836145.X 2015.11.25 无
信息 取得 年
突的系统及方法
一种基于 JSP 模板
莱斯 原始 20
50 的动态服务实现方 发明 ZL201510836852.9 2015.11.26 无
信息 取得 年
法
基于脚本引擎的工
莱斯 原始 20
51 作流事件机制实现 发明 ZL201510869788.4 2015.12.02 无
信息 取得 年
方法
一种基于干线绿波
莱斯 原始 20
52 的公交优先控制方 发明 ZL201610916695.7 2016.10.20 无
信息 取得 年
法
一种基于公交地铁
莱斯 原始 20
53 刷卡数据的公交信 发明 ZL201710286914.2 2017.04.27 无
信息 取得 年
号优先控制方法
一种获取间断交通
莱斯 原始 20
54 流中车队行程时间 发明 ZL201811433950.8 2018.11.28 无
信息 取得 年
的方法
基于雷达轨迹构建
机坪场面运动目标 莱斯 原始 20
55 发明 ZL201910401652.9 2019.05.15 无
运行意图识别的方 信息 取得 年
法
一种非均匀线程激
莱斯 原始 20
56 光雷达目标识别算 发明 ZL201910401652.9 2019.06.27 无
信息 取得 年
法
基于大数据融合的
莱斯 原始 20
57 化工园区虚拟仿真 发明 ZL201910727969.1 2019.08.08 无
信息 取得 年
应急推演系统
一种基于流量感知
莱斯 原始 20
58 协调控制的有轨电 发明 ZL201910991788.X 2019.10.18 无
信息 取得 年
车优先通行方法
一种公交优先效果 莱斯 原始 20
59 发明 ZL201911076913.0 2019.11.06 无
的统计评估方法 信息 取得 年
一种基于记忆宫殿
莱斯 原始 20
60 的干线协调交通信 发明 ZL201911226544.9 2019.12.04 无
信息 取得 年
号灯控制方法
一种场景自适应的
莱斯 原始 20
61 特勤车辆信号优先 发明 ZL201911258312.1 2019.12.10 无
信息 取得 年
控制方法
基于 dubbo 的微服
莱斯 原始 20
62 务服务注册控制管 发明 ZL201910738054.0 2019.08.12 无
信息 取得 年
理系统及方法
一种补全激光雷达 莱斯 原始 20
63 发明 ZL201811432689.X 2018.11.28 无
三维点云目标的系 信息 取得 年
1-1-203
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专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
统及方法
一种基于时空分析
莱斯 原始 20
64 的路口交通状态识 发明 ZL201811554437.4 2018.12.19 无
信息 取得 年
别方法
一种基于管制意图
莱斯 原始 20
65 和飞机性能模型的 发明 ZL201911076298.3 2019.11.06 无
信息 取得 年
四维航迹预测方法
基于空域结构和航
班流的空中交通流 莱斯 原始 20
66 发明 ZL201911239823.9 2019.12.06 无
复杂性量化分析方 信息 取得 年
法
基于扇区管制的空
莱斯 原始 20
67 管二次雷达应答机 发明 ZL202010498029.2 2020.06.04 无
信息 取得 年
代码冲突检测方法
基于马尔可夫随机
莱斯 原始 20
68 场的远程塔台视频 发明 ZL202010635670.6 2023.01.24 无
信息 取得 年
目标挂标牌方法
基于航迹预测的进
莱斯 原始 20
69 场延误分配吸纳方 发明 ZL202011130584.6 2020.10.21 无
信息 取得 年
法
一种飞机泊位离港 莱斯 原始 20
70 发明 ZL202011220679.7 2020.11.05 无
状态检测方法 信息 取得 年
一种区域级繁忙终
莱斯 原始 20
71 端航班排序调度方 发明 ZL202011238216.3 2020.11.09 无
信息 取得 年
法
基于双工服务的管
莱斯 原始 20
72 制自动化系统服务 发明 ZL202011261913.0 2020.11.12 无
信息 取得 年
持续方法
基于多目标动态分
莱斯 原始 20
73 配跑道的进场多约 发明 ZL202011447133.5 2020.12.12 无
信息 取得 年
束排序计算方法
基于实时航迹与管
莱斯 原始 20
74 制意图的空中交通 发明 ZL202110435385.4 2021.04.22 无
信息 取得 年
中期冲突探测方法
主备用民航系统中
莱斯 原始 20
75 飞行电报自动化处 发明 ZL202110372637.3 2021.04.07 无
信息 取得 年
理容错系统和方法
塔台模拟与雷达模
莱斯 原始 20
76 拟一体化系统及其 发明 ZL201911291428.5 2019.12.16 无
信息 取得 年
数据交互方法
一种基于正向雷达
莱斯 原始 20
77 数据的交叉口拥堵 发明 ZL202011047711.6 2020.09.29 无
信息 取得 年
指数计算方法
一种路口级场景化
莱斯 原始 20
78 控制策略的实现方 发明 ZL202011504455.9 2020.12.18 无
信息 取得 年
法
基于电报标签的飞 莱斯 原始 20
79 发明 ZL202110326572.9 2021.03.26 无
行电报集中处理系 信息 取得 年
1-1-204
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
统及方法
一种航班流量时隙 莱斯 原始 20
80 发明 ZL202110494816.4 2021.05.07 无
全局优化调度方法 信息 取得 年
应用于人民防空指
莱斯 原始 20
81 挥信息系统中的综 发明 ZL201911308248.3 2019.12.18 无
信息 取得 年
合运维管理系统
基于循环冗余检验
莱斯 原始 20
82 算法的民航飞行电 发明 ZL201910525791.2 2019.06.18 无
信息 取得 年
报校验系统及方法
一种基于排满时间
莱斯 原始 20
83 的搭接相位启用判 发明 ZL202210585684.0 2022.05.27 无
信息 取得 年
别方法
一种基于一致性监
莱斯 原始 20
84 测的航班时隙自动 发明 ZL202111464307.3 2021.12.3 无
信息 取得 年
优化方法及系统
民航航班时刻计划
莱斯 原始 20
85 与预先飞行计划联 发明 ZL202111549566.6 2021.12.17 无
信息 取得 年
动变更一致性方法
一种直流电源自动 莱斯 实用 原始 10
86 ZL201520374015.4 2015.06.02 无
切换模块 信息 新型 取得 年
莱斯 实用 原始 10
87 一种北斗天线主机 ZL201620116446.5 2016.02.05 无
信息 新型 取得 年
一种高精度定位装 莱斯 实用 原始 10
88 ZL201620929649.6 2016.08.23 无
置 信息 新型 取得 年
一种无缝电源切换 莱斯 实用 原始 10
89 ZL201721256718.2 2017.09.27 无
模块 信息 新型 取得 年
交通信号控制机无 莱斯 实用 原始 10
90 ZL201721413146.4 2017.10.30 无
线手控装置 信息 新型 取得 年
一种通信设备防护 莱斯 实用 原始 10
91 ZL201820531314.8 2018.04.16 无
箱 信息 新型 取得 年
一种无线地磁检测 莱斯 实用 原始 10
92 ZL201821982566.9 2018.11.28 无
器 信息 新型 取得 年
一种应用于指挥通
莱斯 实用 原始 10
93 信车上的多功能会 ZL201921064554.2 2019.07.09 无
信息 新型 取得 年
议桌
一种飞机泊位引导 莱斯 实用 原始 10
94 ZL201921293973.3 2019.08.12 无
设备 信息 新型 取得 年
一种车载多信息 莱斯 实用 原始 10
95 ZL201921341871.4 无
显示屏幕 信息 新型 2019.08.19 取得 年
一种智能交通微波 莱斯 实用 原始 10
96 ZL202021481007.7 2020.07.23 无
检测设备 信息 新型 取得 年
一种智能垃圾桶监 莱斯 实用 原始 10
97 ZL202022622396.7 2020.11.13 无
测预警装置 信息 新型 取得 年
一种智能型室内环 莱斯 实用 原始 10
98 ZL202022625345.X 2020.11.14 无
境监测器 信息 新型 取得 年
一种单灯控制器的 莱斯 实用 原始 10
99 ZL202022788903.4 2020.11.27 无
取电电路 信息 新型 取得 年
1-1-205
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
专利 专利 专利 取得 权利 他项
序号 专利名称 专利号
权人 类型 申请日 方式 期限 权利
一种道路交通信号 莱斯 实用 原始 10
100 ZL202123049425.6 2021.12.07 无
控制机柜 信息 新型 取得 年
莱斯 外观 原始 15
101 车门内饰板 ZL201330040912.8 2013.02.18 无
信息 设计 取得 年
莱斯 外观 原始 15
102 车辆内饰板 ZL201330040908.1 2013.02.18 无
信息 设计 取得 年
莱斯 外观 原始 15
103 车顶内饰板 ZL201330040913.2 2013.02.18 无
信息 设计 取得 年
莱斯 外观 原始 15
104 车右前侧内饰板 ZL201330040907.7 2013.02.18 无
信息 设计 取得 年
莱斯 外观 原始 15
105 球拍形多用过渡板 ZL201330334337.2 2013.07.17 无
信息 设计 取得 年
莱斯 外观 原始 15
106 车载配电控制器 ZL201330362791.9 2013.07.30 无
信息 设计 取得 年
车载设备状态监控 莱斯 外观 原始 15
107 ZL201330402723.0 2013.08.22 无
装置 信息 设计 取得 年
车载环境监控报警 莱斯 外观 原始 15
108 ZL201330657178.X 2013.12.31 无
装置 信息 设计 取得 年
莱斯 外观 原始 15
109 北斗综合应用平台 ZL201330657198.7 2013.12.31 无
信息 设计 取得 年
车载北斗一体式用 莱斯 外观 原始 15
110 ZL201530172644.4 2015.06.01 无
户机天线主机 信息 设计 取得 年
（2）发行人与其他单位共有的专利情况
序 专利 专利 取得 权利 他项
专利名称 专利权人 专利号
号 类型 申请日 方式 期限 权利
基于实时雷达 莱斯信息、
数据的高精度 民航总局 原始
1 发明 ZL200910035325.2 2009.09.25 20 年 无
4D 飞机航迹分 空管局技 取得
析方法 术中心
莱斯信息、
一种基于数据 中国民用
中心的分布式 航空华东 原始
2 发明 ZL201610596966.5 2016.07.26 20 年 无
飞行数据处理 地区空中 取得
方法 交通管理
局
一种基于分层
扬州莱斯、
的分布式云计 原始
3 南京邮电 发明 ZL201510583635.3 2015.09.14 20 年 无
算中心负载平 取得
大学
衡方法
一种基于运行
扬州莱斯、
时长的云计算 原始
4 南京邮电 发明 ZL201610248661.5 2016.04.20 20 年 无
平台虚拟机调 取得
大学
度方法
4、计算机软件著作权
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的已登记计算机软件著作权共 641
1-1-206
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
项，详见“第十二节 附件”之“附件一、计算机软件著作权”。
5、域名
截至本招股说明书签署日，发行人持有一项域名，具体如下：
备案主体备案/ 网站备案/ 审核通过 他项
序号 权利人 域名
许可证号 许可证号 日期 权利
苏 ICP 备 苏 ICP 备 12075325
1 发行人 les.cn 2021.05.31 无
12075325 号 号-1
七、业务资质及特许经营权情况
（一）经营业务资质情况
1、业务资质
截至本招股说明书签署日，发行人及其控股子公司拥有以下与经营活动相关
的资质和许可：
序号 主体 资质名称 证书编号 许可范围 颁发部门 有效期
江苏省科学
技术厅、江
发行 高新技术企业 GR20203200 高新技术企业认 苏 省 财 政
1 2023.12.01
人 证书 8599 定 厅、国家税
务总局江苏
省税务局
发行 苏 江苏省软件
2 软件企业证书 RQ-2016-A0 软件企业认定 2024.05.22
人 行业协会
204
发行 涉密信息系统
3 JCJ20220141 甲级，总体集成 国家保密局 2027.03.09
人 集成资质证书
信息系统建设 中国电子信
发行 CS4-3200-00
4 和服务能力等 优秀级（CS4） 息行业联合 2024.05.28
人 0039
级证书 会
中国电子工
信息技术服务 ITSS-YW-1- 业标准化技
发行 一级，信息技术服
5 运行维护标准 32002022001 术协会信息 2025.11.29
人 2 务运行维护
符合性证书 技术服务分
会
一级，符合《信息
安全服务资质评
估准则》一级（基
国家信息安全
本执行级） A 类）
发行 测评信息安全 CNITSEC20 中国信息安 2023.02.13
6 要求；能力范围： 注1
人 服务资质证书 20SRV-I-928 全测评中心
安全风险评估、安
（安全工程类）
全需求分析、安全
方案设计、安全集
成、安全监控和维
1-1-207
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序号 主体 资质名称 证书编号 许可范围 颁发部门 有效期
护等
民用航空空中 民用航空空中交
Z-S-ATCAS-
发行 交通通信导航 通管制自动化系 中国民用航
7 （NUMEN-2 2027.12.13
人 监视设备使用 统 空局
000）-LES
许可证 （NUMEN-2000）
民用航空空中 民用航空空中交
L-S-ATCAS-
发行 交通通信导航 通管制自动化系 中国民用航
8 （NUMEN-3 2028.1.13
人 监视设备使用 统 空局
000）-LES
许可证 （NUMEN-3000）
Z-S-
民用航空空中
（A-SMGCS 高级场面活动引
发行 交通通信导航 中国民用航
9 ）- 导与控制系统（天 2026.8.28
人 监视设备使用 空局
（Dubhe-200 枢-2000）
许可证
0）-LES
民用航空空中 L-S-RTOS-( 远程塔台光学系
发行 交通通信导航 Remote 中国民用航
10 统 （极目者-2000 2024.12.25
人 监视设备临时 Vision-2000)- 空局
LES 中国）
使用许可证
模拟机种类：机场
管制模拟机
模拟机型号：
民用航空空中 NUMEN-2000-LT 中国民用航
发行 交通管制模拟 TW-03 S 空局空管行
11 2025.04.10
人 机类别等级证 （HF2） 模拟对象：机场管 业管理办公
书 制运行系统（北京 室
首都机场）
模拟机类别等级：
II 类 C 级
模拟机种类：程序
管制模拟机
模拟机型号：
民用航空空中 中国民用航
NUMEN-2000
发行 交通管制模拟 空局空管行
12 PR-01（HF2） 模拟对象：程序管 2024.03.31
人 机类别等级证 业管理办公
制运行系统（沈
书 室
阳）
模拟机类别等级：
II 类 C 级
模拟机种类：雷达
管制模拟机
模拟机型号：
NUMEN-2000
民用航空空中 模拟对象：雷达管 中国民用航
发行 交通管制模拟 制 运 行 系 统 空局空管行
13 RD-02（HF2） 2024.03.31
人 机类别等级证 （ THALES 业管理办公
书 EUROCAT-X 、 室
LES NUMEN 自
动化系统）
模拟机类别等级：
II 类 C 级
1-1-208
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序号 主体 资质名称 证书编号 许可范围 颁发部门 有效期
发行 工程设计资质 建筑智能化系统 住房和城乡
14 A132008034 2025.03.02
人 证书 设计专项甲级 建设部
民航空管工程及
发行 建筑业企业资 住房和城乡
15 D132127007 机场弱电系统工 2024.01.21
人 质证书 建设部
程专业承包贰级
电子与智能化工
程专业承包壹级、 江苏省住房
发行 建筑业企业资
16 D232032871 公路交通工程（公 和城乡建设 2023.12.31
人 质证书
路机电工程分项） 厅
专业承包贰级
（苏）JZ 安
建筑施工企业 江苏省住房
发行 许证字
17 安全生产许可 建筑施工 和城乡建设 2025.03.21
人 〔2007〕
证 厅
010873
安防工程企业 ZAX-NP012 中国安全防
发行
18 设计施工维护 01732010069 壹级 范产品行业 2026.01.15
人 -02
能力证书 协会
壹级，音频、视频、 中 国 音 像 与
灯光、智能视讯系 数 字 出 版 协
发行 音视频集成工 CAVE-ZZ20
19 统工程深化设计、 会 音 视 频 工 2023.09.20
人 程企业资质 20-1603
安装、调试及技术 程 专 业 委 员
服务 会
第二类基础电信
业务中的国内甚
发行 增值电信业务 工业和信息
20 A2-20120300 小口径终端地球 2027.08.09
人 经营许可证 化部
站通信业务（业务
覆盖范围：全国）
卫星地面接收 苏 卫星地面接收设
发行 江苏省广播
21 设施安装服务 32010010100 施安装施工、售后 2023.11.29
人 电视局
许可证 3010 服务维修
中华人民共和
中华人民共
发行 国海关报关单 进出口货物收发
22 3201910135 和国金陵海 长期
人 位注册登记证 货人
关
书
发行 对外贸易经营 中华人民共
23 04090533 - .
人 者备案登记表 和国商务部
中华人民共
发行 AEO 认证企业 13487868700
24 一般认证企业 和国南京海 .
人 证书 1
关
苏州华隆信
发行 CMMI DEV V2.0
25 CMMI5 认证 61830 息科技有限 2025.11.08
人 成熟度
公司
数据管理能力 中国电子信
发行 DCMM-V-3-
26 成熟度等级证 稳健级（3 级） 息行业联合 2025.05.04
人 3200-000015
书 会
1-1-209
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序号 主体 资质名称 证书编号 许可范围 颁发部门 有效期
江苏省科学
技术厅、江
扬州 高新技术企业 GR20223201 高新技术企业认 苏 省 财 政
27 2025.12.11
莱斯 证书 0468 定 厅、国家税
务总局江苏
省税务局
扬州 苏 江苏省软件
28 软件企业证书 RQ-2016-K6 软件企业认定 2024.05.22
莱斯 行业协会
022
中国电子工
信息技术服务 ITSS-YW-3- 业标准化技
扬州 叁级，信息技术服
29 运行维护标准 32002016022 术 协 会 信 息 2025.11.23
莱斯 务运行维护
符合性证书 8 技术服务分
会
注 1：发行人于 2022 年 12 月提交换证申请，2023 年 5 月 19 日通过中国信息安全测评
中心组织召开的专家评审会，正办理取证手续。
2、体系认证
截至本招股说明书签署日，发行人及其控股子公司拥有以下与经营活动相关
的体系认证：
序
认证名称 认证范围 颁发部门 有效期
号
计算机软件的开发和服务等业务
环境管理体系认 的管理体系符合 GB/T 方圆标志认证集
1 2024.5.25
证证书 24001-2016/ISO 14001:2015《环 团有限公司
境管理体系要求及使用指南》
计算机软件的开发和服务等业务
职业健康安全管 的管理体系符合 ISO 45001:2018 方圆标志认证集
2 2024.5.25
理体系认证证书 《职业健康安全管理体系要求及 团有限公司
使用指南》
计算机软件、空中交通管理系统
等业务的研发、生产（施工）、销
知识产权管理体 中规（北京）认
3 售、上述过程相关采购的知识产 2024.11.29
系认证证书 证有限公司
权管理的知识产权管理体系符合
标准 GB/T 29490-2013
智慧城市管理软件、企业信息化
知识产权管理体 管理软件、城市安全管理软件的
中规（北京）认
4 系认证证书（扬州 开发、销售、上述过程相关采购 2023.12.20
证有限公司
莱斯） 的知识产权管理的知识产权管理
体系符合标准 GB/T 29490-2013
管理体系符合
GB/T19001-2016/ISO9001:2015
《质量管理体系要求》；
质量管理体系认 方圆标志认证集
5 GB/T19001-2016/ISO9001 : 2015 2023.12.3
证证书 《质量管理体系要求》和 团有限公司
GB/T50430-2017《工程建设施工
企业质量管理规范》
1-1-210
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序
认证名称 认证范围 颁发部门 有效期
号
质量管理体系认 管理体系符合
方圆标志认证集
6 证证书（扬州莱 GB/T19001-2016/ISO9001:2015 2024.5.26
团有限公司
斯） 《质量管理体系要求》
管理体系符合 ISO/EC20000-1 :
信息技术服务管 方圆标志认证集
7 2018《信息技术服务管理第 1 部 2023.10.26
理体系认证证书 团有限公司
分:服务管理体系要求》
管理体系符合
信息安全管理体 GB/T22080-2016/ISO/IEC27001 : 方圆标志认证集
8 2023.10.26
系认证证书 2013《信息技术安全技术信息安 团有限公司
全管理体系要求》
服务水平达到
GB/T27922-2011《商品售后服务
商品售后服务认 评价体系》、 方圆标志认证集
9 2025.12.26
证 CQM/F-RZ-ZY-06-001《商品售后 团有限公司
服务认证评价规范》
★★★★★
企业信用等级证 中国软件行业协
10 AAA 级 2023.9.24
书 会
（二）特许经营权情况
截至本招股说明书签署日，公司及其控股子公司无特许经营权情况。
八、发行人核心技术情况
（一）保持技术持续创新的机制、技术储备及创新安排
公司高度重视技术研发和自主创新。公司历届主要经营管理层均具有相关专
业背景且为高级专业技术人员，具备强烈的创新意识。为保持技术创新活力，公
司建立了覆盖技术创新管理全过程的科技创新管理体系，通过机构设置和平台建
设夯实创新体制基础，构建了“政产学研用”相结合的创新生态圈，以自主研发
项目、政府科技计划项目为主要载体，围绕市场需求和产业链要求，有序推进技
术创新工作。
1、研发机构设置
公司研发机构最初实行集中制，先后成立总体部、创新研究中心等机构，早
在 2011 年就获得江苏省经济和信息化委员会“江苏省软件企业技术中心”认定。
此后，公司对研发组织体制机制不断进行探索和优化。“十三五”以来，为贴近
市场、服务用户，公司依托各事业部建设行业级研发中心，重点解决前沿技术突
破及技术储备的问题。目前各主要业务行业领域研发中心均已获得政府认定。公
1-1-211
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
司层面设置有技术总监、技术副总监牵头的技术领导体系和相关职能部门，负责
规划技术发展体系、驱动研发活动、实施技术把关。目前已形成了公司、行业技
术创新为先导，各领域设计开发单位共同参与的企业研发机构阵列，架构如下图
所示：
图：公司研发机构设置示意图
公司技术创新机构获得政府认定情况如下表所示：
机构层级 称号 认定及管理单位 认定时间
江苏省工业和信息化厅
公司级技术创新 江苏省软件企业技术中心 （原江苏省经济和信息化 2011 年
委员会）
民航空管行业研 江苏省民航空中交通管理系
江苏省科学技术厅 2017 年
发中心 统工程技术研究中心
道路交通行业研 南京市智慧交通工程技术研
南京市科学技术局 2019 年
发中心 究中心
公共信用行业研 江苏省信用信息工程研究中
江苏省发展和改革委员会 2019 年
发中心 心
人防应急行业研 南京市人民防空信息技术工
南京市发展和改革委员会 2018 年
发中心 程研究中心
在上述研发机构中，江苏省民航空中交通管理系统工程技术研究中心是江苏
省内唯一从事民航相关领域研究的省级企业研发平台。江苏省信用信息工程研究
中心、南京市人民防空信息技术工程研究中心也是国内同行业较早成立的政府认
定企业研发平台。
1-1-212
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
2、研发模式及研发机制
公司实行技术、平台和产品三级研发模式。技术攻关研究主要由行业研发中
心负责，平台建设由各行业领域平台研发团队负责，产品研发由各行业领域应用
研发团队负责。体系架构如下图所示：
图：公司研发体系架构示意图
公司着眼企业经营发展长远谋划，坚持规划导向原则，确定了以市场需求为
导向，资源向技术研发和产业化聚焦的研发战略。公司贯彻持续改进理念，现行
研发管理机制采用全生命周期模型，将市场作为研发的输入和成功的检验标准；
同时坚持鼓励探索、支持创新的导向，辅之以完善的项目退出机制和成果转化评
价机制，实现了产品的研发闭环动态管理。公司整体研发模式流程包括策划、设
计、开发、验证和产业化五大环节，以研发任务为驱动，串联主线研发活动，示
意图如下：
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
图：公司整体研发模式流程示意图
在研发方法上，公司注重跟踪掌握信息技术领域的新技术新方法新工具，将
各类基础技术、专用技术与行业应用相结合，加速核心产品技术迭代应用，不断
改进完善工艺方法和技术路线。
3、技术合作及创新生态
公司围绕行业创新平台集聚国内技术资源，不断跟踪技术发展趋势。民航空
中交通管理领域，公司与北京航空航天大学、南京航空航天大学、中国民航大学
等高校建立起常态化的技术交流关系，在民航江苏空管分局共同建有空管大数据
实验室，与淮安涟水国际机场正在联合建设联合研发验证环境。城市道路交通管
理领域，公司与东南大学、南京市公安局交管局长期以来紧密合作，自发建有“智
慧交通管理联合实验室”；参与南京理工大学牵头的工业和信息化部“交通信息
融合与系统控制实验室”建设。城市治理领域，公司与江苏省公共信用信息中心、
南京审计大学共建省信用工程中心；与北京邮电大学、南京邮电大学、应急管理
部通信信息中心、南京市消防救援支队在共同承担国家级课题等多个方面开展了
广泛合作。
公司是中国指挥与控制学会、中国智能交通协会、江苏省综合交通运输学会
的理事单位，是江苏省智能交通产业技术创新战略联盟、江苏高校软件新技术与
产业化协同创新中心（南京大学牵头）和江苏高校社会公共安全科技协同创新中
心（南京理工大学牵头）、江苏省信息技术应用创新工作委员会的成员单位。
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图：公司技术合作及创新生态示意图
（二）研发人员介绍
1、学历结构
截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发人员总计 310 人，占公司员工总数 34.64%。
公司研发人员中硕士及以上学历 143 人，占研发人员总数的 46.13%。
学历 人数（人） 占比
博士 9 2.90%
硕士 134 43.23%
本科 162 52.26%
大专 5 1.61%
合计 310 100.00%
2、核心技术人员
公司核心技术人员情况请参见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”
之“十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（四）核
心技术人员”。
3、发行人对核心技术人员实施的约束激励措施
截至本招股说明书签署日，发行人与核心技术人员均已签署了《劳动合同》
和竞业禁止协议，目前均正常履约。除此之外，公司核心技术人员未与公司签有
任何担保、借款等其他协议。截至本招股说明书签署日，上述协议履行情况正常，
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不存在违约情形。
在公司任职的核心技术人员的薪酬主要由基本薪酬、绩效薪酬等组成，薪酬
总额主要根据公司的经营业绩、个人的工作业绩及贡献、绩效考核、职务、资历、
学历等因素综合确定。截至本招股说明书签署日，公司不存在正在执行的对核心
技术人员实行的股权激励或其他制度安排。
4、报告期内核心技术人员的主要变动情况
最近两年，发行人核心技术人员为严勇杰、席玉华和吴向前，未发生变化。
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（三）公司核心技术情况
1、公司核心技术体系
公司在三大领域主要围绕数据处理、态势感知、指挥决策与仿真评估四大功能域部署核心技术，共同支撑起公司的核心技
术体系，具体如下：
图：公司核心技术体系示意图
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公司的核心技术均处于成熟运用阶段，核心技术清单如下表：
序 核心技术 技术
业务板块 核心技术名称 核心技术主要内容 先进性与具体表征
号 来源 先进性
多源监视数据处理技术，融合处理接收空管一/二 攻克基于新监视源的监视、监视源实时质
民航空中 多源监视数据 次雷达、ADS-B（广播式自动相关监视）信息、 国内领先/ 量监控、多监视源融合处理等技术，应用
1 自主研发
交通管理 处理技术 MLAT（多点定位监视）等数据信息，形成高精度 国际先进 于空管自动化系统、场面管理系统等产品，
单监视源航迹以及系统综合航迹。 获得江苏省科学技术奖二等奖。
航班 4D 轨迹精确预测技术，采用动态时间规整算
法和层次聚类等算法分析计算航空器历史运行轨
攻克基于飞行器性能的理论模型、基于气
迹信息，形成历史轨迹经验值；在真实航班飞行
象信息的网格气象模型、基于管制意图挖
预测时，融合处理监视、气象、飞行计划等信息，
民航空中 航班 4D 轨迹精 国内领先/ 掘技术的管制意图模型建立及航迹预测过
2 并基于航空器性能数据库及飞机动力学能量守恒 自主研发
交通管理 确预测技术 国际先进 程综合对比技术，应用于空管自动化系统、
模型计算出标准的飞行剖面航迹，通过历史轨迹
流量管理系统等产品，获得江苏省科学技
经验值对标准剖面轨迹预测数值进行修正，从而
术奖二等奖。
提升轨迹预测精度，为管制员提供最直观最全面
的空地一体化交通态势图。
攻克基于热区计算的场面安全态势快速生
成方法、基于动目标意图识别的冲突预警
场面滑行冲突预测技术，结合当前飞机的位置、
方法，以及跑道入侵、穿越跑道、交叉道
民航空中 场面滑行冲突 速度、飞行计划等数据进行快速计算，实现运动 国内领先/
3 自主研发 口冲突、落错跑道等重要场景场面安全态
交通管理 预测技术 目标轨迹聚类、意图推理，自动探测飞机冲突发 国际先进
势预警技术，应用于空管场面管理系统、
生的时间和位置，提前预警并自动给出避让方案。
机场机坪塔台管制自动化系统等产品，获
得 CICC 科学技术进步奖。
攻克基于空中优先或离场优先策略的进离
空地协同管制技术，针对机场跑道等场面资源紧 港时隙分配模型、进离场点和多航路点航
张、进离场分立运行、规则复杂多样导致管制协 班协同排序的进离港跑道分配算法、基于
民航空中 空地协同管制 国内领先/
4 调难度大、运行效率低的问题，创新性提出了进 自主研发 规则挖掘的航班进离场协同调度技术等，
交通管理 技术 国际先进
场、场面、离场一体化运行管控方法，实现了场 应用于空管场面管理系统，作为“中国民
面管制流程的电子化和航班放行的数字化。 航数字化协同管制新技术及应用”的子技
术之一获得国家科技进步二等奖。
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序 核心技术 技术
业务板块 核心技术名称 核心技术主要内容 先进性与具体表征
号 来源 先进性
提出一种改进的人工智能 Dijkstra 路径规
自动路径规划技术，综合考虑滑行时长、等待时
划算法，攻克基于单灯和灯光段控制模式
长、转弯次数、加减速频次、尾流间隔等多因素，
的智能引导方法，解决恶劣天气及低能见
民航空中 自动路径规划 建立最佳路径数学模型，高效地计算出进离港航 国内领先/
5 自主研发 度下的滑行引导问题，应用于空管场面管
交通管理 技术 班无冲突的最优路由，改变现有依靠人工安排滑 国际先进
理系统，获得 CICC 科学技术进步奖，部
行路径并目视引导的模式，提高了路由规划效率
署在北京大兴国际机场的产品是国内首个
和安全。
达到 ICAO 定义的四级标准的系统。
流量协同决策技术，针对全国、区域、终端、机 构建了多维度航班优先级综合评价模型，
场多层级多阶段空中交通流量运行问题，采用容 攻克分布式尾随间隔管理、协同式地面等
量分配、间隔管理、时隙分配、计划调整等多模 待策略、预战术飞行计划优化、进离场率
民航空中 流量协同决策
6 式流量管理策略，有效应对多阶段运行典型场景 自主研发 国内领先 动态分配等关键技术，应用在空管流量管
交通管理 技术
下的容需平衡问题，实现了由离场放行向多主体 理系统，推进民航全国流量管理系统的建
参与的进场流量管理模式转变，提升联动协同、 设运行，实现中国民航“协同流量管理一
高效管理的整体运行能力。 体化运行”局面形成。
航空气象影响量化分析与决策技术，以历史运行
突破了气象影响飞行的时空演化分析、气
数据分析及当前运行规范为依据，构建气象影响
象预测信息的推演分析等技术，应用于空
航空气象影响 场景下的空域调配方案库，实现气象影响与辅助
民航空中 管流量管理系统中，在全国流量管理系统
7 量化分析与决 调配方案的自主相关映射，以及气象对航路运行 自主研发 国内领先
交通管理 中实现对气象信息从“可见”到“理解”
策技术 的时空影响分析，给出辅助调配建议，达到覆盖
的重要突破，符合国际民航组织提出的气
未来 2 小时、以 10 分钟为粒度的扇区气象特征值
象处理的 4 级决策能力（最高等级）。
提取和气象阻塞度评估能力。
突破基于地空数据链的飞行信息数据化交
地空协商管控方法，以航空器 4D 航迹为基础，在 互技术、滚动时域控制的航空器冲突管理
民航空中 地空协商管控 空管、航空公司、航空器之间共享航迹动态信息， 方法，构建地空飞行信息一致性共享模型，
8 自主研发 国内领先
交通管理 方法 实现协同决策，是新一代空管自动化系统的核心 实现基于精确航迹飞行意图的飞行冲突快
技术。 速、精准解脱，应用于我国首次初始四维
航迹飞行试验。
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序 核心技术 技术
业务板块 核心技术名称 核心技术主要内容 先进性与具体表征
号 来源 先进性
突破了多源数据融合技术和海量大数据分
析技术，基于对海量数据进行统一的实体
海量过车数据精准处理技术，基于多维异构数据
知识抽取处理和建立领域知识图谱的方
融合处理技术，以道路交通流的海量卡口过车数
式，利用机器学习对交通综合流内部数据
城市道路 海量过车数据 据为基础，通过对车辆-人-卡口地理信息数据的特
9 自主研发 国内先进 进行语义关联和推理的方法，解决了交通
交通管理 精准处理技术 征值信息抽取、关联和分析，解决交通信号控制
行业海量数据处理检索和查询精准度不高
系统中的数据高效处理和精准结果输出难题，显
的难题，实现了对特定布控对象的精准查
著提升了数据的处理速度和结果的输出精准度。
找和与其具有相关性的数据关联查找和跟
踪，应用于相关信号控制产品。
突破了接处警自然语义分析与关联、出警
城市道路指挥调度辅助决策技术，对城市道路指
最优路径分配和事件处置效果评估等技
挥调度业务进行流程拆解，利用接处警自然语言
术，设计了基于平衡计分法-层级分析法的
处理与关联、最优出警路径规划和处置效果评估
城市道路指挥 交警道路指挥调度多元融合决策模型，解
城市道路 等多元融合分析研判模型，对指挥调度研判过程
10 调度辅助决策 自主研发 国内先进 决了交警道路事故处置和调度指挥中由于
交通管理 中人为主观判断的因素进行定量和定性相结合的
技术 存在主观因素所产生的随机性和不客观性
分析，最大程度上消除了指挥调度策略受主观因
影响等问题，大幅度提升了指挥调度辅助
素影响的问题，提升交通指挥控制系统的合理性
决策的客观性和准确性，应用于相关信号
和准确性。
控制产品。
突破了道路交通状况 5D 综合检测、地面
公交主干线高效绿波通行、骨架线路与主
干线路间的高效协调控制等技术，设计了
公交信号优先控制技术，基于区域—干线—路口
多模式公共交通换乘模型，实现了城市级
城市道路 公交信号优先 的三层交通控制模型，对多模式公交车辆实现信
11 自主研发 国内领先 公交信号优先控制，应用于交通信号控制
交通管理 控制技术 号优先，达到显著提升公共交通通行效率，改善
系统。其中，地面公交高效能组织与控制
交通状况的目的。
关键技术及工程应用及城市多模式公交网
络协同设计与智能服务关键技术及应用各
获得一次国家科技技术进步二等奖。
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序 核心技术 技术
业务板块 核心技术名称 核心技术主要内容 先进性与具体表征
号 来源 先进性
多源异构动态交通数据融合与态势研判技术，结
突破了基于路网-交通流-管控数据的时空
合多源异构的交通大数据、交通信号运行数据，
三段分析技术、基于深度学习的交通趋势
以数据计算效率和计算复杂性理论为基础，利用
推演技术，解决了信息研判以事后分析为
多源异构动态 多模式计算（包括批处理、实时流处理、内存处
主、缺少事前研判的问题，应用于交通态
城市道路 交通数据融合 理等）和多模态计算（包括图像、文本、视频、
12 自主研发 国内领先 势分析系统。其中，交通信息智能感知与
交通管理 与态势研判技 传感器数据等）方法，围绕交通数据分析目标，
路网主动管控关键技术及应用获中国发明
术 对数据挖掘和机器学习模型和算法展开应用，实
协会发明创新一等奖、江苏省科技技术进
现交通状态识别、交通事件识别、交通服务因子
步三等奖、中国公路学会科学技术三等奖、
分析、交通趋势预测、事件影响分析等研判，为
中国产学研合作促进会创新成果奖。
交通决策支持、智能管控提供数据支撑。
构建了基于多参数融合的路口拥堵指数分
段计算模型，突破了城市健康出行路径规
交通拥堵辅助决策技术，以信号配时、交通组织 划诱导、路网偶发瓶颈成因动态诊断分析
等决策主题为重心，以数据挖掘技术、深度学习 等技术，解决了缺少路网级交通拥堵决策
城市道路 交通拥堵辅助
13 技术、配时优化技术为基础，构建“三库一体系” 自主研发 国内领先 支持的问题，应用于交通信号控制系统。
交通管理 决策技术
为核心的交通信号优化解决方案，为解决交通拥 其中，城市路网级交通流决策支持与智能
堵提供全方位、多层次的决策支持和知识服务。 管控关键技术及应用获中国智能交通协会
科学技术奖二等奖，辅助决策系统获第七
届智能交通杯“创新产品奖”。
突破了基于交通全要素的场景识别、场景
城市路网智能管控技术，结合分析研判结果、信
化多层级智能优化决策、兼容阶段流和相
号评价反馈，以路网出行占用时空资源最小化和
位环控制结构的统一优化等技术，实现了
城市交通通行需求均衡度最大化为调控目标，实
城市道路 城市路网智能 复合交通场景下的智能控制，应用于交通
14 现路网、路径、路口各类常规交通场景和特殊交 自主研发 国内领先
交通管理 管控技术 信号控制系统。其中，面向城市路网的交
通场景的信号控制策略实时调整，有效缓解了城
通决策支持与智能管控关键技术及应用获
市交通拥堵状况，保障了国家重大活动、体育赛
江苏省科技技术进步奖三等奖、中国电子
事等成功举办。
学会科学技术奖二等奖。
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序 核心技术 技术
业务板块 核心技术名称 核心技术主要内容 先进性与具体表征
号 来源 先进性
基于数据融合的治理指标构建技术，建立城市运 突破了数据到监测指标映射构建的流式处
城市治理 基于数据融合 行信息表征模型，通过城市治理底层数据的多源、 理和自适应调整技术，构建了城市运行信
15 （城市综 的治理指标构 多层、多态融合映射与流式处理，实现多领域治 自主研发 国内先进 息模型，实现了对城市综合指挥平台建设
合治理） 建技术 理指标的快速构建，支撑城市运行状态的预警预 的核心能力支撑，应用于智慧场景应用、
测、事件发现和及时处置。 重大专题分析等智慧应用。
突破了城市静态数据、动态数据与空间模
城市治理数字仿真赋能技术，对建筑信息模型、
型融合的难题，构建了嵌入场景应用智能
GIS、高分遥感数据进行深度融合，叠加城市治理
城市治理 化要素的城市治理仿真环境，打破了传统
城市治理数字 数据，构建具有业务属性的三维空间模型，使传
16 （城市综 自主研发 国内先进 三维空间模型分析展示和城市运行监测的
仿真赋能技术 统的城市治理数字仿真具备了可感知、动态在线、
合治理） 边界，应用于城市综合治理决策支持系统
虚实交互能力，实现了对城市治理智慧化应用的
及综合指挥系统，实现更为真实、精准的
赋能。
城市治理态势仿真。
突破了领域场景应用开发中业务模型与呈
领域场景应用可视技术，将视频、高分遥感、GIS 现效果分离的难题，可便捷对场景应用元
城市治理
领域场景应用 等基础支撑能力组件化，实现基于业务流程引擎 素进行配置和动态调整，实现了时空数据
17 （城市综 自主研发 国内先进
可视技术 的灵活编排，满足领域场景应用要素分解与组合、 展现能力的组件化，应用于城市综合指挥
合治理）
可视化搭建的需求。 平台等复杂巨系统，支撑领域场景应用的
灵活、快速搭建。
基于异构模型互操作的城市治理智能决策技术，
突破了动态性、多元性、复杂性、模糊性
针对城市决策中基础模型、空间模型和领域模型
和综合性等特征下的城市治理智能决策技
基于异构模型 难以实现集成共享、组合协作和辅助决策的问题，
城市治理 术，构建了统一时空描述框架，实现了跨
互操作的城市 通过统一的时空参考框架，实现了跨业务领域异
18 （城市综 自主研发 国内先进 业务领域模型的融合、共享和协同，应用
治理智能决策 构模型的表达、共享和组合等互操作技术，满足
合治理） 于城市重大事件的指挥调度辅助决策。对
技术 了重大事件指挥调度中按需、及时、精准地获取
比基于单领域模型的决策，较大幅度提升
模型服务的需求，可以为城市多层次用户提供科
了精准性和有效性。
学可靠的决策依据。
公共信用大数据识别融合和处理技术，通过智能 对来源于数十个政府部门的信用数据进行
城市治理 公共信用大数
映射和聚类分析，实现多源、多渠道、多格式信 了主体辨识与数据融合，攻克了海量、多
19 （公共信 据识别融合和 自主研发 国内领先
用记录的有效识别和自动融合。通过信用数据的 源、耦合特征下信用主体难以精准识别、
用） 处理技术
相似度量方法和量化处理模型，对多维度的海量 信用档案生成效率低下的难题，应用于信
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业务板块 核心技术名称 核心技术主要内容 先进性与具体表征
号 来源 先进性
信用信息进行相似度聚类分析，借助海量数据分 用信息资源管控平台。相关成果获江苏省
布式高效处理架构，实现数据快速去重处理。 科技进步二等奖。
攻克了数据项缺失、关联度差、不规范、
逻辑冲突、语法错误等数据质量管控难题，
数据质量管控技术，构建了案例与知识融合的数
城市治理 填补了传统数据质量管控中只能依靠专家
数据质量管控 据质量诊断模型，建立了知识系统的正向推理触
20 （公共信 自主研发 国内领先 经验评判，无法通过大数据挖掘提供量化
技术 发、规则激活、问题高维量化等方法，提高了公
用） 评估支撑的空白，应用于信用信息资源管
共信用行业数据质量问题的诊断效率和准确性。
控平台和双公示系统。相关成果获江苏省
科技进步二等奖。
基于数据血统的追溯技术，基于数据指纹技术建 解决了信用数据特有的多源归属性、跨行
城市治理 立了包含信用数据从汇聚、采集处理、加工融合、 业部门和跨平台的流通性等特征带来的数
基于数据血统
21 （公共信 主题域生成、归档等全生命周期的数据血统模型， 自主研发 国内领先 据难以追溯的问题，应用于信用信息资源
的追溯技术
用） 可清晰描述数据的迁徙流转轨迹，为数据价值的 管控平台和联合奖惩系统。相关成果获江
评估和数据管理提供依据。 苏省科技进步二等奖。
指挥情报态势分发与共享技术，面向人防应急的
多层次指挥结构，构建了基于神经网络的情报分 攻克人防应急指挥态势协同标绘与信息实
城市治理 指挥情报态势 发预测模型，根据指挥席位历史动作，如发出指 时共享分发等关键方法，已应用在人防应
22 （人防应 分发与共享技 挥指令、查看指挥情报、标绘态势信息等进行统 自主研发 国内领先 急固定指挥通信平台、机动指挥通信系统、
急） 术 计分析，实现根据指挥任务类型和用户类型的态 指挥信息系统软件产品中，该技术获得中
势分发策略预测，支撑指挥员精准掌握现场情报， 国指挥与控制学会科技进步一等奖。
更好地指挥决策。
基于知识图谱的指挥决策技术，针对典型恶劣环
提出了基于神经网络的指挥信息结构化表
境下人防应急指挥通信带宽受限，情报和指令难
达方法，已应用于人防应急指挥信息系统
城市治理 基于知识图谱 以快速有效传输等问题，创新设计了基于知识图
中，实现了人防应急指挥信息语义分割精
23 （人防应 的指挥决策技 谱的指挥决策技术，根据人防应急指挥体系与行 自主研发 国内领先
度≥90%，态势图/指挥结构化语言大小压
急） 术 动需求，构建了基于指挥要素的五层人防应急指
缩比达到 10 倍以上。该技术获得中国指挥
挥知识图谱模型，有效促进跨区人防应急协同指
与控制学会科技进步一等奖。
挥行动的快速开展。
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号 来源 先进性
末端指挥辅助计算级联部署技术，在人防应急末 攻克了基于模型的传算联动高效智能决策
端通信条件有限的情况下，采用多中心分布式级 框架，提出面向省市县多级的人防应急资
城市治理 末端指挥辅助 联部署和模型加速与裁剪方法，将辅助指挥决策 源共享方法，已应用在固定、机动、便携
24 （人防应 计算级联部署 计算在云、端分布式级联部署，通信条件良好的 自主研发 国内领先 人防应急指挥系统中，在人口疏散掩蔽等
急） 技术 情况下运用云端大算力进行指挥决策分析，通信 指挥行动中，有效提升跨域指挥效率至
带宽受限情况下进行边端有限计算，确保人防应 90%以上。该技术获得中国指挥与控制学
急指挥末端的辅助决策能力，全面提升指挥效能。 会科技进步一等奖。
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2、公司核心技术特征
公司聚焦民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理板块，围绕整体
解决方案、系统研制与软件开发以及复杂信息系统集成等方面，建立了完善的核
心技术体系，具备有市场竞争力的核心技术能力。
（1）整体解决方案提供与复杂信息系统集成能力
公司在主营业务领域耕耘多年，拥有丰富的项目经验，具备软件级和系统级
相结合的完整产品谱系，形成了以顶层设计为牵引、指挥控制技术为核心、核心
技术自主可控的整体解决方案能力。公司具有行业专家为首的规划咨询团队，研
判行业发展趋势，洞悉用户切实需求，可以为国家级和行业级高层用户开展行业
信息化发展规划、行动计划、项目规划，为高层用户提供未来一至两年系统建设
周期的实施落地路径，针对超大型项目开展总体论证，以公司自主可控核心技术
和产品为基础提供顶层设计方案、可行性研究报告以及总体建设方案等，支撑各
类大型信息化项目实施落地。公司拥有信息系统建设和服务能力等级证书
（CS4）、涉密信息系统集成甲级资质（总体集成）、建筑智能化系统设计专项（甲
级）、电子与智能化工程专业承包（壹级）、国家信息安全测评信息安全服务一级
资质（安全工程类）、安防工程企业设计施工维护能力（壹级）等专业资质，具
有较强的复杂信息系统集成能力。
公司通过自身核心技术和成体系的核心产品，形成行业整体解决方案，通过
复杂信息系统集成能力和大型信息系统工程项目最佳实践的积累，服务于国家治
理体系和治理能力的现代化建设，服务于社会大众。
（2）谱系全面、软硬结合的核心产品体系
公司产品具有硬件与软件相结合的特点，是系统级、体系级产品。在民航空
中交通管理、城市道路交通管理和城市治理等应用领域具有重要的行业地位，系
统研制能力和技术水平处于国内领先。在民航空中交通管理领域，公司研制的“空
管自动化系统”获得国内首个中国民航局主用系统正式使用许可证，同时也是我
国首个民航空管区域级主用国产化系统，打破了进口系统的垄断，成功进军技术
难度大、管制级别高的区域管制领域。城市道路交通管理领域，公司研制的“城
市道路交通信号控制系统”通过数据融合能力和可视化展现，着重提升城市道路
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交通管理产品的控制性能和用户体验。城市治理领域，公司研制的“城市综合指
挥平台”广泛汇聚政府、企业和社会各类数据，运用 AI 人工智能、5G 等新技术，
打造城市领域大脑、领导数字驾驶舱等城市治理新模式，提升城市治理能力；“公
共信用信息服务平台”实现信用信息共享、一体化应用，已形成国家、省、市、
县四级平台产品；“人防应急指挥信息系统”实现人防应急管理业务流程清晰规
范、管理依法合规，提升整体人防应急管理及安全防控能力。
（3）以指挥控制为核心，覆盖完整技术链的技术能力
在公司现有产品体系中，核心技术以“观察-确认-决策-行动（OODA）”循
环为基础，在数据处理、态势感知、指挥决策和仿真评估方面形成相互支撑的完
整技术链条。在民航空中交通管理领域，通过“多源监视数据处理技术”、“航班
4D 轨迹精确预测技术”、“场面滑行冲突预测技术”等手段，及时准确全面获取
信息；通过“空地协同管制技术”、“自动路径规划技术”、“流量协同决策技术”、
“航空气象影响量化分析与决策技术”、“地空协商管控方法”等领域核心算法、
模型，实现民航空中交通管理指挥的智能化和智慧化。在城市道路交通管理领域，
通过“海量过车数据精准处理技术”、“多源异构动态交通数据融合与态势研判技
术”等手段，实时感知城市路网交通流信息；通过“公交信号优先控制技术”、
“城市路网智能管控技术”提升城市智能交通自适应控制能力；通过“城市道路
指挥调度辅助决策技术”、“交通拥堵辅助决策技术”，大幅度提升了指挥调度辅
助决策的客观性和准确性。在城市治理领域，通过“基于数据融合的治理指标构
建技术”、“城市治理数字仿真赋能技术”、“领域场景应用可视技术”以及“基于
异构模型互操作的城市治理智能决策技术”的应用，提升城市综合治理的智能决
策和综合指挥能力。通过“公共信用大数据识别融合和处理技术”、“数据质量管
控技术”、“基于数据血统的追溯技术”、“指挥情报态势分发与共享技术”、“基于
知识图谱的指挥决策技术”和“末端指挥辅助计算级联部署技术”为政府治理体
系和治理能力的现代化提供有效支撑。
（4）以持续集成生产线为基础的软件工程化能力
公司通过软件成熟度模型 CMMI5 级认证（最高级），标志着公司软件过程
组织、技术研发等相关能力达到国内先进水平。公司围绕“ISO9001”、“CMMI”、
“职业健康安全管理体系”、“信息安全管理体系”、“信息技术服务管理体系”等
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指南要求，通过体系融合，形成了有效的软件开发和系统研制工作程序，并通过
信息化手段加以落实。
在软件研发过程中，通过集成的方式把代码仓库、构建工具和测试工具集成
在一起，构建持续集成和持续交付平台，形成软件系统工程化开发的生产线。同
时，通过前后端分离的开发模式，基于服务化框架和共性支撑平台的技术架构，
以及通用组件的大量应用，有效提升软件开发项目的工程化水平。
在项目全过程管理中，公司建有覆盖项目全生命周期的企业级项目管理系
统，从项目立项、方案设计、研发、实施、交付以及售后服务全过程进行管理，
对各类工作产品、工作成果进行有效的质量控制，及时全面掌握项目实际进展动
态，有效识别和防范项目风险，提升项目交付能力。
（四）公司依靠核心技术开展生产经营的情况
公司主营业务为面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等应
用领域的信息系统顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等。
发行人核心技术均为自主研发取得，广泛应用于民航空中交通管理、城市道
路交通管理、城市治理领域形成主营业务收入的产品或服务。
报告期内，发行人核心技术产品/服务之收入合计占主营业务收入比例为
92.43%、79.36%和 86.66%。因此，发行人依靠核心技术开展生产经营。
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
业务名称
金额 占比 金额 占比 金额 占比
民用指挥信息系
135,945.41 86.66% 127,742.88 79.36% 123,498.12 92.43%
统
其中：民航
47,601.13 30.34% 40,752.42 25.32% 64,215.13 48.06%
空中交通管理
城市道路交
38,342.95 24.44% 42,468.12 26.38% 37,249.71 27.88%
通管理
城市治理 50,001.33 31.87% 44,522.34 27.66% 22,033.28 16.49%
核心技术产品/
服务之收入合 135,945.41 86.66% 127,742.88 79.36% 123,498.12 92.43%
计
主营业务收入 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
公司主要以项目制模式开展生产经营，以核心技术和产品为基础，凭借多年
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技术、产品研发投入及项目实施经验积累，以方案设计、系统研制、软件开发、
系统集成、运营服务等为手段，结合客户实际需求，提供定制化产品和服务。同
时，公司从事部分自主研发标准化软件及硬件产品销售业务，根据客户或项目需
求进行销售。发行人根据用户持续产生的新需求，不断迭代现有技术及产品功能，
以满足用户在不同场景下的特定需求，推动新技术和新产品的商业化进程。
（五）核心技术保护措施
公司通过专利申请、商业秘密管理体系等措施，对公司核心技术进行保护。
1、专利
公司高度重视核心技术体系建设与专利管理。
公司专利情况请参见本招股说明书之“第五节 业务与技术”之“六、发行
人拥有的固定资产及无形资产情况”之“（二）主要无形资产”之“3、专利”。
2、商业秘密管理体系
公司高度重视保密管理体系建设，通过建立完善商业秘密管理制度，明确责
任体系，落实保密责任。
公司根据科研生产业务实际，制定并动态更新商业秘密事项目录，严格落实
包括事项密级、保密期限、知悉范围等在内的保护管控措施。针对商业秘密岗位
人员，公司积极开展保密培训及考核，明确保密管理要求。针对涉及商业秘密的
经营活动，公司相关业务部门需严格履行公司内部审核程序并组织签订保密协
议，严格执行公司保密管理要求。
公司与核心技术人员均签署了竞业禁止协议，目前均正常履约。
（六）科研实力和成果情况
1、所获得重要奖项
报告期内，公司所获得重要科技奖项如下：
序 获奖
所获奖项/荣誉 颁发机构 获奖对象
号 时间
江苏省科学技术奖二等奖-自主可控的
1 2020 民航自动相关监视装备及系统关键技术 江苏省人民政府 莱斯信息
及应用
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序 获奖
所获奖项/荣誉 颁发机构 获奖对象
号 时间
CICC 科学技术奖一等奖-广域协同空中
2 2020 中国指挥与控制学会 莱斯信息
交通管理系统新技术及应用
江苏省综合交通运输学会科学技术奖一
江苏省综合交通运输学
3 2020 等奖-分布式自动相关监视空管系统关 莱斯信息
会
键技术及应用
中国电子学会科学技术科技进步三等奖
4 2020 -大数据特征下的公共信用信息管理平 中国电子学会 莱斯信息
台关键技术及应用
江苏省科学技术奖二等奖-多层级智能
5 2021 江苏省人民政府 莱斯信息
化公共信用征信系统关键技术及应用
江苏省科学技术奖三等奖-大型机场复
6 2021 江苏省人民政府 莱斯信息
杂场面引导与控制系统关键技术及应用
江苏省科学技术奖三等奖-交通信息智
7 2021 江苏省人民政府 莱斯信息
能感知与路网主动管控关键技术及应用
CICC 科学技术奖一等奖-新一代人防指
8 2021 中国指挥与控制学会 莱斯信息
挥信息系统关键技术及应用
中国航空运输协会民航科学技术一等奖
9 2021 中国航空运输协会 莱斯信息
-空中交通尾流间隔的缩减方法与技术
中国航空运输协会民航科学技术奖二等
10 2021 奖-大型机场场面智能路由与灯光引导 中国航空运输协会 莱斯信息
关键技术及应用
中国智能交通协会科技进步二等奖-民
11 2021 中国智能交通协会 莱斯信息
航华北地区流量管理技术研究与应用
中国智能交通协会科技进步二等奖-城
12 2021 市路网级交通流决策支持与智能管控关 中国智能交通协会 莱斯信息
键技术及应用
中国安全生产协会安全科技进步一等奖
13 2021 -基于分布式缓存网络的高可靠应急通 中国安全生产协会 莱斯信息
信关键技术与应用
2020 国家互联网数据中心产业技术创新 国家产业技术创新战略
发展大会技术创新项目奖一等奖-多层 培育联盟秘书处、国家
14 2021 莱斯信息
级智能化公共信用征信系统关键技术及 互联网数据中心产业技
应用 术创新战略联盟
2021 年中国电子学会科学技术科技进步
15 2022 二等奖-面向城市路网的交通决策支持 中国电子学会 莱斯信息
与智能管控关键技术及应用
2020 年度中国航空运输协会民航科学技
16 2022 术奖二等奖-基于全景视频的远程塔台 中国航空运输协会 莱斯信息
管制系统关键技术及应用
江苏省科学技术奖二等奖-面向重大突
17 2022 江苏省人民政府 莱斯信息
发事件的敏捷指挥控制技术及应用
江苏省科学技术奖三等奖-面向城市路
18 2022 网的交通决策支持与智能管控关键技术 江苏省人民政府 莱斯信息
及应用
中国智能交通协会技术发明奖一等奖-
19 2022 中国智能交通协会 莱斯信息
航空交通网络应急调控关键技术及应用
中国航空学会科学技术奖一等奖-机场
20 2022 中国航空学会 莱斯信息
目标智能监测与风险识别关键技术及应
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序 获奖
所获奖项/荣誉 颁发机构 获奖对象
号 时间
用
报告期内，公司所获得与科技相关的重要荣誉如下：
序 获奖
所获奖项/荣誉 颁发机构 获奖对象
号 时间
江苏省信息化领导小组
1 2020 “腾云驾数”优秀企业 大数据发展办公室、江 莱斯信息
苏省工业和信息化厅
2020 年中国软件行业优秀解决方案-空中
2 2021 中国软件行业协会 莱斯信息
交通流量管理系统
3 2021 2020 年中国软件行业最具影响力企业 中国软件行业协会 莱斯信息
2021 年度信息技术应用创新典型解决方
工业和信息化部网络安
4 2022 案–基于信创环境的人防指挥信息系统解 莱斯信息
全产业发展中心
决方案
江苏省现代服务业高质量发展领军企业 江苏省发展和改革委员
5 2022 莱斯信息
培育工程第一批领军企业 会
2022 年大数据产业发展试点示范项目-基
6 2022 于民航大数据的智慧空管运行安全监管 工业和信息化部办公厅 莱斯信息
平台
新一轮创新型领军企业培育行动入库企
7 2022 江苏省科学技术厅 莱斯信息
业
国家知识产权局运用促
8 2022 国家知识产权优势企业（复评） 莱斯信息
进司
2、所承担重大科研项目
报告期内，公司主要承担了国家级科研项目/课题 8 项，部级科研项目/课题
1 项，省级科研项目/课题 9 项：
序
级别 项目/课题名称 项目/课题来源 年限 项目时间
号
2016YFE0206802 大
国家重点研发计划“战略性 2017 年 9 月 1
国家 数据驱动的路网多尺
1 国际科技创新合作”重点专 3年 日~2020 年 8
级 度信息动态获取与精
项 月 31 日
准感知技术
2018YFB1601005 区
国家重点研发计划“综合交 2019 年 3 月
国家 域联动的城市交通智
2 通运输与智能交通”重点专 2.5 年 25 日~2021
级 慧协同管控平台与系
项 年 12 月 31 日
统集成测试
2018YFE0102704 应
国家重点研发计划“政府间 2019 年 8 月 1
国家 急救援影响区多模式
3 国际科技创新合作/港澳台 3年 日~2023 年 7
级 地面交通协同管控技
科技创新合作”重点专项 月5日
术与装备
2018YFE0120100-1
国家重点研发计划“政府间 2020 年 1 月 1
国家 动态交通分配下城市
4 国际科技创新合作/港澳台 2年 日~2021 年
级 交通信号联运控制技
科技创新合作”重点专项 12 月 31 日
术及城市信号控制协
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序
级别 项目/课题名称 项目/课题来源 年限 项目时间
号
同仿真技术
2020YFC1511805 应
国家重点研发计划“重大自 2020 年 11 月
国家 急救援指挥通信平台
5 然灾害监测预警与防范”重 3年 1 日~2023 年
级 研制与恶劣环境应用
点专项 10 月 30 日
示范
2022 年 1 月 1
国家 2021YFF0603905 空 国家重点研发计划“国家质
6 3年 日-2025 年 12
级 管信息标准验证应用 量基础设施体系”重点专项
月 31 日
2020YFB2104204 海 国家重点研发计划“物联网 2020 年 10 月
国家
7 量多维异构数据的智 与智慧城市关键技术及示 3年 1 日-2023 年 9
级
能高效处理技术研究 范”重点专项 月 30 日
2020YFB2104205 面 国家重点研发计划“物联网 2020 年 10 月
国家
8 向长三角一体化的城 与智慧城市关键技术及示 3年 1 日-2023 年 9
级
市治理典型示范应用 范”重点专项 月 30 日
2019 年工业和信息化部先进 2019 年 4 月 1
企业智慧运营大数据
9 部级 制造业集群竞赛“江苏省南 2年 日~2021 年 3
服务平台
京市软件和信息服务集群” 月 31 日
BK20170131 基于全
2017 年 7 月 1
景检测数据的道路交 江苏省基础研究计划（自然
10 省级 3年 日~2020 年 6
叉口均衡控制技术研 科学基金）
月 30 日
究
BK20180132 基于飞
2018 年 7 月 1
机动力学模型和管制 江苏省基础研究计划（自然
11 省级 3年 日~2021 年 6
意图挖掘和 4D 航迹 科学基金）
月 30 日
预测方法
BE2020013 智能网联
2020 年 6 月 1
环境下电动车多交叉 江苏省重点研发计划（产业
12 省级 3年 日~2023 年 6
口协同控制关键技术 前瞻与关键核心技术）
月 30 日
研发
BZ2021029 可软件定 江苏省政策引导类计划（国 2021 年 6 月 1
13 省级 义网络的卫星通信智 际科技合作/港澳台科技合 2.5 年 日~2023 年
能系统合作研发 作） 12 月 31 日
BK20220220 面向民 2022 年 7 月 1
江苏省基础研究计划（自然
14 省级 航大数据安全共享的 3年 日-2025 年 6
科学基金）
属性基加密机制研究 月 30 日
基于互联网大数据的 2017 年 8 月 1
2017 年度江苏省工业和信息
15 省级 工商违法行为智能监 2年 日~2019 年 6
产业转型升级专项资金
管核心技术研发 月 30 日
2018 年 5 月 1
扬州市公共信用信息 2018 年度江苏省工业和信息
16 省级 1年 日~2019 年 5
平台一体化 产业转型升级专项资金
月 31 日
2021 年 1 月 1
国产化智慧机场关键 2021 年度江苏省工业和信息
17 省级 2.5 年 日~2023 年 6
系统及核心技术攻关 产业转型升级专项资金
月 30 日
2021 年 1 月 1
城市治理运营中心系 2022 年度江苏省工业和信息
18 省级 2.5 年 日-2023 年 6
统 产业转型升级专项资金
月 30 日
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（七）公司在研项目及进展情况
截至招股说明书签署日，公司在研项目情况如下：
所处阶段及 与行业技术水 项目预算
序号 项目名称 相应人员 研发方向与目标
进展情况 平的比较 （万元）
民航空中交通管理
研发机坪塔台自动化系统、远程塔台系统（全景视频
增强）、基于泊位引导的机位综合管控系统、跑道状态
公司研发人员，
国产化智慧机场关键系 灯监控系统以及机场信息集成系统，对机场场面形成
1 研发 部分外部合作人 国内领先 10,000
统及核心技术攻关 信息连通、数据共享的统一管控，在淮安涟水机场开
员
展综合应用试点。项目获 2021 年度江苏省工业和信息
产业转型升级立项支持
公司研发人员， 突破自适应空管信息交换适配等关键技术，研制空管
2021YFF0603905 空管
2 研发 部分外部合作人 信息交换适配器，支撑空管信息标准、新技术计量等 国内领先 725
信息标准验证应用
员 验证应用
基于地区级民航单位的关键业务，完成民航大数据建
BK20220220 面向民航
模，研究访问策略扁平化算法、ABE 明文嵌入算法，
3 大数据安全共享的属性 研发 公司研发人员 国内领先 20
研发 ABE 计算加速器。项目获 2022 年度江苏省基础
基加密机制研究
研究计划自然科学基金——青年基金立项支持
城市道路交通管理
作为项目牵头单位，组织揭示智能网联环境下电动车
与交叉口耦合作用机理，研究智能网联环境下车辆优
BE2020013 智能网联环 公司研发人员，
先与信号优先控制策略博弈，研发具备多元交通信息
4 境下电动车交叉协同控 研发 部分外部合作人 国内领先 400
融合处理能力的智能网联路测单元。项目获 2020 年江
制关键技术研发 员
苏省重点研发计划（产业前瞻与关键核心技术）立项
支持
基于多源融合感知的车 公司研发人员， 研究多源数据融合感知、基于融合分析的智能信号控
5 路协同路侧技术联合研 研发 部分外部合作人 制、基于融合分析的车路协同控制等技术。项目获 2021 国内先进 300
发 员 年度南京市科技计划立项支持
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所处阶段及 与行业技术水 项目预算
序号 项目名称 相应人员 研发方向与目标
进展情况 平的比较 （万元）
2018YFE0102704 应急
公司研发人员，
救援影响区多模式地面 作为项目参与单位，参与区域多模式地面交通协同管
6 研发 部分外部合作人 国内先进 250
交通协同管控技术与装 控技术系统、应急救援车辆信号优先技术和设备研发
员
备
研究面向信号控制、车路协同场景下多源融合感知算
基于多元数据的城市道
法，研发车路协同侧原型系统、RSU 样机，形成应用
7 路交通指挥与控制系统 研发 公司研发人员 国内领先 150
示范。项目获南京白下高新技术产业开发区管理委员
（2021）
会立项支持
研制新一代交通信号机、雷视一体机、信号控制软件、
面向超大特大城市的自 情指勤督软件、经济型信号机、快速路匝道控制系统、
8 主可控城市智能交通系 研发 公司研发人员 事故风险隐患研判系统等 7 个产品的研制，牵头本项 国内领先 1,000
统 目在国内超大特大城市的示范应用。项目获 2022 年中
国电科发展资金立项支持
城市治理
作为课题参与单位，负责研究通导态势区块化协同感
2020YFC1511805 应急 公司研发人员，
知与响应技术、指挥信息结构化语义表达及重构技术， 国内先进，部
9 救援指挥通信平台研制 研发 部分外部合作人 967.51
研发应急救援指挥通信平台及便携式指挥单元软件系 分国内领先
与恶劣环境应用示范 员
统
作为项目牵头单位，研制一款可软件定义网络的卫星
BZ2021029 可软件定义
通信系统，通过融合软件定义网络技术实现网络节点
10 网络的卫星通信智能系 研发 公司研发人员 国内领先 200
角色的软件赋能。项目获 2021 年江苏省政策引导类科
统合作研发
技计划立项支持
2020YFB2104204 海量 围绕城市群物联感知海量多源数据，研究面向城市群
11 多维异构数据的智能高 研发 公司研发人员 的海量多维异构数据的智能高效处理技术，实现城市 国内领先 387
效处理技术研究 群物联感知多模态数据语义统一
2020YFB2104205 面向 基于跨城市群一体化新一代信息基础设施，形成一套
12 长三角一体化的城市治 研发 公司研发人员 面向运营级示范，构建公共安全、公共管理、公共服 国内领先 338
理典型示范应用 务等跨城市群联动应用示范
一体式卫星智能便携系 研制一款体积小、重量轻、集成度高、便于携带，满
13 研发 公司研发人员 国内领先 62.8
统 足国内应急卫星通信专网使用的卫星便携站样机 1 台
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所处阶段及 与行业技术水 项目预算
序号 项目名称 相应人员 研发方向与目标
进展情况 平的比较 （万元）
遵循物联网国标协议，整合可视化指挥与 GIS 平台，
14 城市运营指挥调度平台 研发 子公司研发人员 搭建了 1 套集成视频监控、无人机、布控球、会议系 国内先进 237
统的融合通信系统，实现统一的指挥调度和信息调用
融合汇聚多监测手段数据、业务数据，运用自主可控
生态环境治理指挥调度 的二三维一体化引擎，构建生态环境治理指挥调度系
15 研发 子公司研发人员 国内先进 400
系统开发项目 统，实现生态环境态势沙盘、分析研判、指挥调度和
复盘演练
构建预警指挥调度应用系统，实现领导交办、环境质
生态环境智慧监管平台 量问题、环境违法案件、突发环境事件等生态环境风
16 研发 子公司研发人员 国内先进 260
系统软件 险预警、任务部署、远程调度、执行跟踪和复盘回放
的全过程，提高日常执法和应急事件研判处置效能
企业级信息化
研究国有企业综合评价指标、核心竞争力指数等专题，
数据资产档案融合系统
17 研发 子公司研发人员 通过结构化与非结构化数据的采集汇聚、异构数据的 国内先进 116
的研发
统一存储，研发 1 套数据资产档案融合系统软件
面向工业互联网领域，通过国产化软硬件替代建设，
面向工业互联网的大数
采用多源数据汇聚接入、实时数据采集、多源异构数
18 据分析平台关键技术研 研发 子公司研发人员 国内先进 150
据管理、时序模式分析等技术，构建面向工业互联网
究
的自主可靠、安全可控的工业大数据分析平台
以项目为主体，以合同管控为主线，进度为依据，以
企业流程一体化项目管
19 研发 子公司研发人员 成本管理为核心深度控制，构建企业跨区域的项目管 国内先进 250
控平台
控平台，增强企业的市场竞争力和抗风险能力
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（八）研发投入情况
报告期内，公司研发费用占营业收入比例如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
研发费用 11,872.17 10,899.03 9,371.33
营业收入 157,587.61 161,875.19 134,946.00
研发费用
7.53% 6.73% 6.94%
占营业收入比例
公司研发费用主要包括职工薪酬、材料费、技术服务费等。
（九）公司主要合作研发情况
公司在研项目中主要合作研发情况如下：
序号 项目名称 合作方 合作协议主要内容 权利义务划分约定 保密措施
民航空中交通管理
各方独立完成的成
淮安民
国产化智慧机场 在淮安涟水国际机 果及知识产权归各 合同中约
用机场
1 关键系统及核心 场开展综合应用试 方独自所有；共同完 定有保密
有限责
技术攻关 点 成的成果及知识产 相关条款
任公司
权归各方共有
指南明确该项目由
二十八所空管国家
重点实验室牵头，
中国电 主要负责理论研究
子科技 及标准制订等工
2021YFF0603905 合同中约
集团公 作；公司所负责的 合同约定从法定规
2 空管信息标准验 定有保密
司第二 课题 5 旨在突破自 定
证应用 相关条款
十八研 适应空管信息交换
究所 适配等应用技术，
研制空管信息交换
适配器，建设验证
平台
城市道路交通管理
2018YFE0102704 研发区域多模式地 各方独立完成的成
应急救援影响区 面交通协同管控技 果及知识产权归各 合同中约
东南大
3 多模式地面交通 术系统和应急救援 方独自所有；共同完 定有保密
学
协同管控技术与 车辆交通信号优先 成的成果及知识产 相关条款
装备 技术与装备 权归各方共有
项目的总成果权归
BE2020013 智能
研发智能网联环境 属项目承担单位（莱 合同中约
网联环境下电动 东南大
4 下电动车多交叉口 斯信息），参与单位 定有保密
车交叉协同控制 学
协同控制原型系统 不持有本项目的整 相关条款
关键技术研发
体知识产权和权益；
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序号 项目名称 合作方 合作协议主要内容 权利义务划分约定 保密措施
其他从法定
南京莱 公司作为项目牵头
斯网信 单位负责组织系统
技术研 原型及软件研制，
基于多源融合感
究院、莱 莱斯网信负责路侧 合同中约
知的车路协同路 合同约定从法定规
5 斯国际 终端（RSU）硬件 定有保密
侧技术联合研发 定
（明斯 产品的研制，明斯 相关条款
（2021）
克）信息 克公司负责国外验
技术有 证条件保障和产业
限公司 化推广。
城市治理
2020YFC1511805 各方独立完成的成
研发应急救援指挥
“应急救援指挥 果及知识产权归各 合同中约
北京邮 通信平台、便携式
6 通信平台研制与 方独自所有；共同完 定有保密
电大学 指挥单元、应急救
恶劣环境应用示 成的成果及知识产 相关条款
援指挥 APP
范” 权归各方共有
九、发行人科创属性符合科创板定位要求
（一）发行人符合科创板行业领域要求
公司所属行业分类情况如下，属于科创板重点支持的高新技术产业和战略性新兴产
业，符合科创板的行业定位要求。
序号 颁布机构 文件名称 公司所属行业分类
《上海证券交易所科创板企
“新一代信息技术领域”之
1 上交所 业发行上市申报及推荐暂行
“电子信息”
规定》
中华人民共和国国家质量监 “I65 软件和信息技术服务
《国民经济行业分类（GB/T
2 督检验检疫总局、中国国家 业”之“I6531 信息系统集
4754-2017）》
标准化管理委员会 成服务”
《上市公司行业分类指引 “I65 软件和信息技术服务
3 中国证监会
（2012 年修订）》 业”
《战略性新兴产业重点产品 “1.2.1 新兴软件及服务”
4 发改委
和服务指导目录（2016 版）》 之“信息系统集成服务”
“1.3.4 新型信息技术服务”
《战略性新兴产业分类
5 国家统计局 之“6531 信息系统集成服
（2018）》
务”
（二）发行人符合科创属性要求
公司科创属性符合科创板定位要求，符合科创属性相关指标一。
科创属性相关指标一 是否符合 指标情况
最近 3 年累计研发投入占最近 3 年 发行人最近三年（2020 年度、2021 年度、2022
累计营业收入比例≥5%，或最近 3 是 □否 年度）累计研发投入占最近三年累计营业收入比
年累计研发投入金额≥6000 万元 例 7.07%，最近三年研发投入金额累计 32,142.54
1-1-236
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科创属性相关指标一 是否符合 指标情况
万元。
研发人员占当年员工总数的比例 截至 2022 年 12 月 31 日，发行人研发人员总计
是 □否
≥10% 310 人，占公司员工总数 34.64%。
应用于公司主营业务的发明专利 发行人拥有形成核心技术和主营业务收入相关
是 □否
≥5 项 的发明专利 85 项。
最近三年营业收入复合增长率
≥20%，或最近一年营业收入金额≥3 是 □否 发行人最近一年营业收入 15.76 亿元。
亿
注释：发行人持有江苏省软件行业协会颁发的编号为苏 RQ-2016-A0204 的软件企业证书，但发行人
所覆盖的业务领域系统集成项目较多，公司既是整体解决方案提供商，又是总体集成商，且报告期
内纯软件相关收入各年度均不足 10%。根据《科创属性评价指引（试行）》，适用“（3）应用于公司
主营业务的发明专利 5 项以上”的要求，不适用软件企业“研发投入占比应在 10%以上”的要求。
公司科创属性符合科创板定位要求，符合科创属性相关指标二。
科创属性相关指标二 是否符合 主要依据
拥有的核心技术经国家主管部门
认定具有国际领先、引领作用或者 □是 否 --
对于国家战略具有重大意义。
发行人作为主要参与单位，发行人核心技术人员
严勇杰作为主要参与人员，获得 2019 年国家科
学技术进步奖二等奖--中国民航数字化协同管制
新技术及应用，并将相关技术运用于主营业务。
本奖项主要完成单位共 5 家，发行人排名第 5，
本奖项主要完成人员共 10 名，发行人核心技术
作为主要参与单位或者核心技术 人员严勇杰排名第 6；
人员作为主要参与人员，获得国家 发行人作为主要参与单位，获得 2018 年国家科
自然科学奖、国家科技进步奖、国 是 □否 学技术进步奖二等奖--城市多模式公交网络协同
家技术发明奖，并将相关技术运用 设计与智能服务关键技术及应用，并将相关技术
于公司主营业务。 运用于主营业务。本奖项主要完成单位共 6 家，
发行人排名第 5；
发行人作为主要参与单位，获得 2012 年国家科
学技术进步奖二等奖--地面公交高效能组织与控
制关键技术及工程应用，并将相关技术运用于主
营业务。本奖项主要完成单位共 6 家，发行人排
名第 6。
独立或者牵头承担与主营业务和
核心技术相关的国家重大科技专 □是 否 --
项项目。
依靠核心技术形成的主要产品（服
务），属于国家鼓励、支持和推动
的关键设备、关键产品、关键零部 □是 否 --
件、关键材料等，并实现了进口替
代。
形成核心技术和应用于主营业务
发行人拥有形成核心技术和应用于主营业务的
的发明专利（含国防专利）合计 50 是 □否
的发明专利 85 项。
项以上。
1-1-237
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十、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
公司所处行业不属于重污染行业。公司生产经营中未产生国家环境保护相关法律法
规所管制的废水、废气、噪声、危险固体废弃物等环境污染物。公司生产经营中涉及的
主要环境污染物生活污水、生活垃圾等环境污染物，均严格按规范程序及方式处理。公
司在生产经营活动中高度重视环境保护工作，通过环境和职业健康安全管理体系认证。
未来，公司将持续优化生产流程，提升整体环境保护能力与水平。
报告期内，发行人不存在因环境违法行为而受到行政处罚的情形。
十一、发行人境外生产经营情况
多年来，公司在立足国内市场的同时，积极响应国家“走出去”战略和“一带一路”
倡议，持续开拓国际市场。目前，公司已与亚非拉和东欧地区多个国家相关部门建立了
业务联系，并在民航空中交通管理、城市道路交通管理等领域实现了多产品、多市场的
突破，是国内空管、交管等高科技领域进军国际市场的先行者与主力军，在国际市场已
初步具备一定品牌知名度。
为持续开拓非洲市场，公司在肯尼亚设立了分公司，并以此为依托，实现了肯尼亚、
赞比亚、安哥拉、津巴布韦等国的交管、空管领域的市场突破，后续将继续向西非、北
非、南非拓展。
在开展独立经营的同时，公司不断寻求与中资总包及海外代理的合作，扩大业务渠
道“朋友圈”。目前，已与中航国际、中工国际、民航机场建设集团等国内知名企业建
立合作关系，并在泰国、印度尼西亚、肯尼亚、阿尔及利亚等国建立了代理合作渠道，
为后续市场开拓提供了有力支撑。
公司设立有境外主体肯尼亚分公司，此外没有其他境外主体。
境外律师事务所 JOHN MBURU & COMPANY 已于 2023 年 2 月 10 日出具相应法
律意见。根据 JOHN MBURU & COMPANY 出具的法律意见书，肯尼亚分公司成立于
2013 年 3 月 13 日，该公司的业务范围是“信息和技术（IT）业务”，其业务经营合法，
未受到任何政府机构的调查、处罚或行政措施。发行人就设立肯尼亚分公司事宜，已取
得中华人民共和国商务部核发的“商境外机构证第 3200201300032 号”《企业境外机构
证书》。
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第六节 财务会计信息与管理层分析
本章的财务会计数据及有关分析反映了公司及子公司最近三年经审计的财务报表
及附注的主要内容。本节引用的财务数据，非经特别说明，均引自经容诚会计师出具的
审计报告（容诚审字[2023]230Z0341 号），或根据其中相关数据计算得出，并以合并口
径反映。
公司提醒投资者，若欲对公司的财务状况、经营成果、现金流量及会计政策进行更
详细的了解，应当认真阅读相关财务报告及、审计报告和审阅报告全文。
一、报告期内财务报表
（一）合并财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
资产 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
流动资产：
货币资金 648,134,742.65 409,627,613.43 415,707,026.89
应收票据 13,293,172.20 9,410,041.19 12,318,324.76
应收账款 924,076,241.19 635,516,284.15 464,041,219.60
应收款项融资 5,561,993.04 6,980,000.00 1,317,703.39
预付款项 67,155,754.69 87,817,530.99 34,807,933.82
其他应收款 25,631,113.49 32,694,848.38 32,448,067.65
存货 463,093,201.21 481,617,884.36 713,535,969.47
合同资产 118,915,862.75 125,160,191.32 85,492,324.42
一年内到期的非流动资产 35,987,266.76 31,098,302.96 31,813,313.12
其他流动资产 3,032,331.35 2,743,130.66 9,896,789.77
流动资产合计 2,304,881,679.33 1,822,665,827.44 1,801,378,672.89
非流动资产：
长期应收款 47,840,812.48 57,316,313.03 59,656,208.19
长期股权投资 11,102,848.42 10,464,436.00 -
投资性房地产 19,247,570.52 22,455,214.48 42,415,455.90
固定资产 141,778,948.09 151,977,573.48 144,642,151.64
在建工程 523,106.90 - 1,266,638.58
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资产 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
使用权资产 1,936,226.98 1,841,964.03 -
无形资产 11,717,770.78 10,603,458.19 10,716,698.03
递延所得税资产 50,960,497.46 49,657,635.88 45,544,712.92
其他非流动资产 - - 43,421.00
非流动资产合计 285,107,781.63 304,316,595.09 304,285,286.26
资产总计 2,589,989,460.96 2,126,982,422.53 2,105,663,959.15
（续）
负债及股东权益 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
流动负债：
短期借款 216,975,217.90 - 51,064,625.76
应付票据 62,223,989.05 11,587,965.89 23,395,381.51
应付账款 1,015,516,893.90 800,107,671.28 692,159,888.37
预收款项 - - -
合同负债 344,132,596.44 470,656,613.89 594,320,667.14
应付职工薪酬 46,394,193.14 50,853,705.59 49,946,489.08
应交税费 43,423,981.39 28,922,971.81 26,909,856.23
其他应付款 13,702,621.49 19,139,640.90 16,304,974.20
一年内到期的非流动负债 1,467,565.85 866,803.07 -
其他流动负债 17,462,616.81 15,150,695.26 26,260,762.86
流动负债合计 1,761,299,675.97 1,397,286,067.69 1,480,362,645.15
非流动负债：
租赁负债 492,622.58 972,381.77 -
预计负债 35,003,300.71 33,405,392.41 28,991,085.82
递延收益 16,905,100.00 7,462,400.00 4,785,000.00
非流动负债合计 52,401,023.29 41,840,174.18 33,776,085.82
负债合计 1,813,700,699.26 1,439,126,241.87 1,514,138,730.97
所有者权益：
股本 122,600,000.00 122,600,000.00 122,600,000.00
资本公积 333,815,963.69 331,315,963.69 325,315,963.69
盈余公积 51,536,329.53 43,326,391.53 34,257,220.63
未分配利润 254,919,555.17 182,216,485.75 104,211,261.53
归属于母公司所有者权益
762,871,848.39 679,458,840.97 586,384,445.85
合计
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负债及股东权益 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
少数股东权益 13,416,913.31 8,397,339.69 5,140,782.33
所有者权益合计 776,288,761.70 687,856,180.66 591,525,228.18
负债及所有者权益总计 2,589,989,460.96 2,126,982,422.53 2,105,663,959.15
2、合并利润表
单位：元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 1,575,876,149.12 1,618,751,909.31 1,349,459,986.60
其中：营业收入 1,575,876,149.12 1,618,751,909.31 1,349,459,986.60
二、营业总成本 1,466,434,891.76 1,523,824,691.11 1,256,601,234.73
其中：营业成本 1,140,425,301.78 1,206,302,336.20 972,274,021.26
税金及附加 9,988,071.45 10,264,627.77 10,304,264.76
销售费用 86,505,282.89 92,770,370.73 83,253,467.94
管理费用 111,260,488.49 107,688,854.70 95,606,592.84
研发费用 118,721,679.15 108,990,330.79 93,713,348.91
财务费用 -465,932.00 -2,191,829.08 1,449,539.02
其中：利息费用 1,419,804.25 1,073,843.73 5,662,409.05
利息收入 4,193,109.89 3,976,392.33 5,042,146.47
加：其他收益 19,109,031.74 26,459,938.34 20,623,905.96
投资收益（损失以“-”
2,284,672.48 -335,564.00 -
号填列）
其中：对联营企业和合
638,412.42 -335,564.00 -
营企业的投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收 1,646,260.06
益
信用减值损失（损失以
-29,890,746.11 -11,673,806.36 -4,365,601.99
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
-3,856,998.41 -3,693,247.73 -3,411,810.50
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
26,900.66 - -
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以
97,114,117.72 105,684,538.45 105,705,245.34
“－”号填列）
加：营业外收入 939,598.51 1,999,371.58 1,731,524.20
减：营业外支出 1,118,886.66 136,113.39 163,204.88
四、利润总额（亏损总
96,934,829.57 107,547,796.64 107,273,564.66
额以“－”号填列）
减：所得税费用 2,060,248.53 7,128,844.16 9,822,834.37
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
五、净利润（净亏损以
94,874,581.04 100,418,952.48 97,450,730.29
“－”号填列）
（一）按经营持续性分
类
1.持续经营净利润（净亏
94,874,581.04 100,418,952.48 97,450,730.29
损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
- -
损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司股东的
净利润（净亏损以“-” 89,495,007.42 96,882,395.12 96,395,273.23
号填列）
2.少数股东损益（净亏损
5,379,573.62 3,536,557.36 1,055,457.06
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税
- -
后净额
七、综合收益总额 94,874,581.04 100,418,952.48 97,450,730.29
归属于母公司所有者的
89,495,007.42 96,882,395.12 96,395,273.23
综合收益总额
归属于少数股东的综合
5,379,573.62 3,536,557.36 1,055,457.06
收益总额
八、每股收益
（一）基本每股收益（元
0.73 0.79 0.79
/股）
（二）稀释每股收益（元
0.73 0.79 0.79
/股）
3、合并现金流量表
单位：元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现
金流量
销售商品、提供劳务收
1,279,259,185.14 1,429,475,953.50 1,445,244,213.95
到的现金
收到的税费返还 13,596,979.01 23,858,286.92 18,653,451.01
收到其他与经营活动有
54,013,882.54 23,343,336.21 24,452,809.29
关的现金
经营活动现金流入小计 1,346,870,046.69 1,476,677,576.63 1,488,350,474.25
购买商品、接受劳务支
872,342,275.04 993,861,532.88 1,007,448,998.14
付的现金
支付给职工以及为职工
271,086,407.62 255,477,009.28 234,194,272.56
支付的现金
支付的各项税费 53,676,810.08 73,707,725.87 48,035,155.71
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
支付其他与经营活动有
91,566,747.11 92,203,470.63 77,460,402.01
关的现金
经营活动现金流出小计 1,288,672,239.85 1,415,249,738.66 1,367,138,828.42
经营活动产生的现金流
58,197,806.84 61,427,837.97 121,211,645.83
量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回 - 2,800.00
的现金净额
投资活动现金流入小计 - 2,800.00
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付 6,513,489.11 7,919,349.56 9,062,530.46
的现金
投资支付的现金 - 10,800,000.00 -
投资活动现金流出小计 6,513,489.11 18,719,349.56 9,062,530.46
投资活动（使用）/产生
-6,513,489.11 -18,719,349.56 -9,059,730.46
的现金流量净额
三、筹资活动产生的现
金流量：
取得借款收到的现金 266,887,850.28 30,000,000.00 51,000,000.00
收到其他与筹资活动有
2,500,000.00 6,000,000.00 2,000,000.00
关的现金
筹资活动现金流入小计 269,387,850.28 36,000,000.00 53,000,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 81,000,000.00 172,500,000.00
分配股利、利润或偿付
10,198,988.14 11,842,296.76 13,354,466.71
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
360,000.00 280,000.00 240,000.00
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
4,319,263.08 1,576,313.30 -
关的现金
筹资活动现金流出小计 64,518,251.22 94,418,610.06 185,854,466.71
筹资活动产生/（使用）
204,869,599.06 -58,418,610.06 -132,854,466.71
的现金流量净额
四、汇率变动对现金及
-58,763.54 109,263.46 -8,057.52
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
256,495,153.25 -15,600,858.19 -20,710,608.86
净增加额
加：年初现金及现金等
322,406,061.89 338,006,920.08 358,717,528.94
价物余额
六、年末现金及现金等
578,901,215.14 322,406,061.89 338,006,920.08
价物余额
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（二）母公司财务报表
1、母公司资产负债表
单位：元
资产 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
流动资产：
货币资金 636,421,800.09 396,860,916.56 404,037,766.21
应收票据 13,293,172.20 9,185,861.19 11,852,824.76
应收账款 920,080,469.48 610,701,201.74 458,407,554.13
应收款项融资 5,561,993.04 6,980,000.00 1,317,703.39
预付款项 68,680,427.85 87,790,068.70 27,889,117.45
其他应收款 24,909,334.48 36,187,825.59 35,997,895.78
其中：应收股利 - - -
存货 458,579,571.71 487,277,778.40 712,013,277.62
合同资产 113,273,639.66 121,069,897.58 83,758,239.44
一年内到期的非流动
35,987,266.76 31,098,302.96 31,813,313.12
资产
其他流动资产 2,898,800.56 2,743,130.66 9,896,789.77
流动资产合计 2,279,686,475.83 1,789,894,983.38 1,776,984,481.67
非流动资产：
长期应收款 47,840,812.48 57,316,313.03 59,656,208.19
长期股权投资 14,102,848.42 13,464,436.00 3,000,000.00
投资性房地产 19,247,570.52 22,455,214.48 42,415,455.90
固定资产 141,618,045.47 151,817,585.22 144,499,147.99
在建工程 523,106.90 - 1,266,638.58
使用权资产 1,876,530.76 1,546,170.03 -
无形资产 11,717,770.78 10,603,458.19 10,716,698.03
递延所得税资产 50,526,677.68 49,151,271.70 45,229,039.96
其他非流动资产 - - 43,421.00
非流动资产合计 287,453,363.01 306,354,448.65 306,826,609.65
资产总计 2,567,139,838.84 2,096,249,432.03 2,083,811,091.32
（续）
负债及股东权益 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
流动负债：
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负债及股东权益 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
短期借款 216,975,217.90 - 50,063,097.22
应付票据 62,223,989.05 11,587,965.89 23,395,381.51
应付账款 1,035,096,841.27 799,080,614.52 698,106,978.37
预收款项 - - -
合同负债 340,755,175.45 469,009,736.43 583,680,594.30
应付职工薪酬 43,938,363.68 48,804,469.84 48,694,267.99
应交税费 42,809,681.13 26,377,112.24 24,721,438.35
其他应付款 13,291,356.12 18,930,644.41 16,090,199.96
其中：应付利息 - - -
应付股利 - - -
一年内到期的非流动
1,444,408.45 566,971.50 -
负债
其他流动负债 17,462,616.81 15,076,276.66 26,233,027.01
流动负债合计 1,773,997,649.86 1,389,433,791.49 1,470,984,984.71
非流动负债：
租赁负债 475,270.35 972,381.77 -
预计负债 34,310,708.82 32,547,128.97 28,991,085.82
递延收益 16,305,100.00 7,262,400.00 4,685,000.00
非流动负债合计 51,091,079.17 40,781,910.74 33,676,085.82
负债合计 1,825,088,729.03 1,430,215,702.23 1,504,661,070.53
所有者权益：
股本 122,600,000.00 122,600,000.00 122,600,000.00
资本公积 313,991,034.17 311,491,034.17 305,491,034.17
盈余公积 51,536,329.53 43,326,391.53 34,257,220.63
未分配利润 253,923,746.11 188,616,304.10 116,801,765.99
所有者权益合计 742,051,109.81 666,033,729.80 579,150,020.79
负债和股东权益总计 2,567,139,838.84 2,096,249,432.03 2,083,811,091.32
2、母公司利润表
单位：元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、营业收入 1,567,284,184.66 1,580,113,302.51 1,325,231,678.63
减：营业成本 1,156,921,806.03 1,189,277,039.64 960,674,933.98
税金及附加 9,795,651.81 9,991,413.84 10,052,727.12
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
销售费用 84,977,613.64 90,410,642.33 82,106,195.96
管理费用 107,487,744.96 104,349,194.06 93,001,260.83
研发费用 111,724,582.44 104,476,214.08 89,589,359.60
财务费用 -419,693.24 -2,154,157.20 1,459,828.88
其中：利息费用 1,417,489.68 1,036,909.77 5,615,920.31
利息收入 4,144,142.56 3,899,139.09 4,984,912.87
加：其他收益 17,990,762.74 26,187,528.79 20,022,361.95
投资收益 2,824,672.48 84,436.00 360,000.00
其中：对联营企业和合
638,412.42 -335,564.00 -
营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融
1,646,260.06
资产终止确认收益
信用减值损失（损失以
-30,690,384.34 -11,484,805.96 -3,040,394.08
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
-3,775,317.92 -3,569,236.74 -3,323,428.73
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
26,900.66
“-”号填列）
二、营业利润/-亏损 83,173,112.64 94,980,877.85 102,365,911.40
加：营业外收入 939,598.51 1,767,371.34 1,106,524.20
减：营业外支出 1,118,886.66 136,020.09 155,147.41
三、利润总额 82,993,824.49 96,612,229.10 103,317,288.19
减：所得税费用 894,444.48 5,920,520.09 9,072,665.41
四、净利润/（净亏损以
82,099,380.01 90,691,709.01 94,244,622.78
“-”号填列）
（一）持续经营净利润
（ 净 亏 损 以 “-” 号 填 82,099,380.01 90,691,709.01 94,244,622.78
列）
五、其他综合收益的税
- -
后净额
六、综合收益总额 82,099,380.01 90,691,709.01 94,244,622.78
3、母公司现金流量表
单位：元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务收到
1,235,821,726.71 1,420,413,822.10 1,417,219,420.83
的现金
收到的税费返还 13,596,979.01 23,858,286.92 18,653,451.01
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
收到其他与经营活动有关
51,209,874.38 21,422,002.78 20,863,880.84
的现金
经营活动现金流入小计 1,300,628,580.10 1,465,694,111.80 1,456,736,752.68
购买商品、接受劳务支付
852,423,133.61 1,004,235,011.51 996,720,143.11
的现金
支付给职工以及为职工支
257,333,007.50 244,175,912.29 224,890,417.17
付的现金
支付的各项税费 49,061,001.28 70,295,591.17 47,055,348.99
支付其他与经营活动有关
83,894,727.82 89,390,241.75 75,455,823.89
的现金
经营活动现金流出小计 1,242,711,870.21 1,408,096,756.72 1,344,121,733.16
经营活动使用的现金流量
57,916,709.89 57,597,355.08 112,615,019.52
净额
二、投资活动产生的现金
流量：
取得投资收益所收到的现
540,000.00 420,000.00 660,000.00
金
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产收回的现 - 1,200.00
金净额
处置子公司及其他营业单
- -
位收到的现金净额
投资活动现金流入小计 540,000.00 420,000.00 661,200.00
购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现 6,438,871.11 7,853,481.05 9,001,156.79
金
投资支付的现金 - 10,800,000.00 -
投资活动现金流出小计 6,438,871.11 18,653,481.05 9,001,156.79
投资活动使用的现金流量
-5,898,871.11 -18,233,481.05 -8,339,956.79
净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
取得借款收到的现金 266,887,850.28 30,000,000.00 50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关
2,500,000.00 6,000,000.00 2,000,000.00
的现金
筹资活动现金流入小计 269,387,850.28 36,000,000.00 52,000,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 80,000,000.00 171,500,000.00
分配股利、利润或偿付利
9,840,729.80 11,547,914.57 13,067,977.97
息支付的现金
支付其他与筹资活动有关
3,957,288.16 623,517.30
的现金
筹资活动现金流出小计 63,798,017.96 92,171,431.87 184,567,977.97
筹资活动产生的现金流量
205,589,832.32 -56,171,431.87 -132,567,977.97
净额
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
四、汇率变动对现金及现
-58,763.54 109,263.46 -8,057.52
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
257,548,907.56 -16,698,294.38 -28,300,972.76
增加额
加：年初现金及现金等价
309,639,365.02 326,337,659.40 354,638,632.16
物余额
六、年末现金及现金等价
567,188,272.58 309,639,365.02 326,337,659.40
物余额
二、财务报表审计意见、关键审计事项、重大事项或重要性水平的判
断标准
（一）财务报表审计意见
容诚会计师审计了公司财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、
2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2022 年度、2021 年度、2020 年度的合
并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相
关财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告（容诚审字[2023]230Z0341 号）。
容诚会计师认为，公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了莱斯信息 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日的合
并及母公司财务状况以及 2022 年度、2021 年度、2020 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
（二）关键审计事项
关键审计事项是容诚会计师根据职业判断，认为对 2022 年度、2021 年度、2020
年度财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成
审计意见为背景，容诚会计师不对这些事项单独发表意见。
收入确认
关键审计事项 在审计中如何应对该事项
公司的收入主要包括信息化系统开发建 容诚会计师对收入确认实施的主要审计程序包括：
设、运维和技术服务、商品销售等，2022 1、了解与收入确认相关的关键内部控制，评价内部控制
年度、2021 年度、2020 年度营业收入分别 设计是否有效，并测试相关内部控制运行的有效性；
为 157,587.61 万元、161,875.19 万元、 2、检查主要销售合同，识别与收入确认相关的商品控制
134,946.00 万元。由于营业收入为关键绩 权转移、主要风险和报酬转移相关的条款，评价收入确认
效指标，营业收入的确认直接关系到财务 政策是否符合企业会计准则规定；
报表的准确性、合理性，因此容诚会计师 3、对营业收入及毛利率实施实质性分析程序，识别是否
将营业收入的确认确定为关键审计事项。 存在重大或异常波动，并查明波动原因；
莱斯信息与收入确认相关的信息披露详见 4、采取抽样方式，检查公司各项业务收入相关的销售合
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本节“五、主要会计政策和会计估计”之 同、销售发票、验收单、签收单、报关单等材料，评估销
“（二十六）收入确认原则和计量方法” 售收入确认是否真实；对莱斯信息资产负债表日前后确认
以及本章节“十、经营成果分析” 的销售收入，核对销售合同、销售发票、验收单、签收单、
报关单等材料，评估销售收入确认时点的准确性；
5、执行函证、访谈程序，确认客户销售额等重要信息，
以此确认账面收入是否正确。
应收账款减值准备
关键审计事项 在审计中如何应对该事项
容诚会计师对应收账款减值准备执行的主要审计程序包
括：
1、了解应收账款减值测试相关的内部控制，评价内部控
制设计是否有效，并测试相关内部控制运行的有效性；
截止 2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31
2、分析管理层有关应收账款坏账准备会计估计的合理性，
日、2020 年 12 月 31 日，公司应收账款账
包括确定应收账款组合的依据、坏账准备的计提方法、单
面余额分别为 109,550.46 万元、77,566.56
项计提坏账准备的判断等；
万元、59,091.74 万元，已计提的坏账准备
3、获取应收账款坏账准备计算表，检查计提方法是否按
金额分别为 17,142.83 万元、14,014.93 万
照坏账准备会计政策执行，重新计算应收账款坏账准备计
元、12,687.62 万元。公司管理层以预期信
提金额是否准确：
用损失为基础，对应收账款进行减值测试
（1）根据抽样原则，检查与应收账款账龄确认相关的验
并确认坏账准备。由于应收账款余额重大
收单、签收单、报关单等资料，评价应收账款的账龄区间
且坏账准备的评估很大程度上涉及管理层
划分是否恰当；
判断，且应收账款如若无法收回对财务报
（2）对单项计提坏账准备的应收账款进行全面评估，复
表影响较大，因此，容诚会计师将应收账
核管理层针对个别认定应收账款坏账准备计提比例的恰
款减值准备作为关键审计事项。莱斯信息
当性；
与应收账款减值准备相关的信息披露详见
（3）选取大额长账龄客户，根据欠款原因评价其坏账准
本节“五、主要会计政策和会计估计”之
备计提是否充分；
“（十）金融工具”以及本章节“十一、
4、分析应收账款的账龄和客户信誉情况，并执行应收账
资产质量分析”。
款函证程序和抽查期后回款情况，评价应收账款坏账准备
计提的合理性；
5、执行函证、访谈程序，确认客户应收账款等重要信息，
以此确认应收账款是否正确。
（三）重大事项或重要性水平的判断标准
公司在确定与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平判断标准时，结合自身所
处的行业、发展阶段和经营状况，从性质和金额两个方面来考虑。从性质来看，主要考
虑该事项在性质上是否属于日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金
流量；从金额来看，因报告期内公司业务稳定，以最近三个会计年度利润总额平均数的
5%为判断标准。
三、财务报表编制基础
（一）编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用
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指南和准则解释的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，公司还按照
中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》
（2014 年修订）披露有关财务信息。
（二）持续经营
公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响公司持续经
营能力的事项，公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
四、合并报表范围及变化
（一）合并报表范围
报告期内，公司合并财务报表范围内子公司如下：
子公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
扬州莱斯信息技术有限公司 是 是 是
（二）报告期内合并报表范围变更情况
报告期内，公司合并报表范围无变化。
五、主要会计政策和会计估计
（一）遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务
状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。
（二）会计期间
公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
（三）营业周期
公司正常营业周期为一年。
（四）记账本位币
公司以人民币为记账本位币。
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（五）同一控制和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、同一控制下的企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并
财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与公司在企业合并前采用的会计政策
不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照公司的会计政策对被合并方资产、负债
的账面价值进行调整。公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价
值之间存在差额的，首先调整资本公积，资本公积的余额不足冲减的，依次冲减盈余公
积和未分配利润。
2、非同一控制下的企业合并
公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值
计量。其中，对于被购买方与公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原
则统一会计政策，即按照公司的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。
公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的
差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公
允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的
公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价
值的，其差额确认为合并当期损益。
3、企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费
用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，
计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
（六）合并财务报表的编制方法
1、合并范围的确定
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，不仅包括根据表决权（或类似表
决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结
构化主体。
控制是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回
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报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被公司控制的主体
（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主
体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体。
2、关于母公司是投资性主体的特殊规定
如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子
公司纳入合并范围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司的股权投资方
确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
（1）该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取
资金。
（2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者
获得回报。
（3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服务
的子公司纳入合并财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不
再予以合并，并参照部分处置子公司股权但未丧失控制权的原则处理。当母公司由投资
性主体转变为非投资性主体时，应将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳入
合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购
买的交易对价，按照非同一控制下企业合并的会计处理方法进行处理。
3、合并财务报表的编制方法
公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的
确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策和会计期间，反映企业集团整体财务状况、
经营成果和现金流量。具体方法：
（1）合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项
目；
（2）抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有
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的份额；
（3）抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表
明相关资产发生减值损失的，应当全额确认该部分损失；
（4）站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
4、报告期内增减子公司的处理
（1）增加子公司或业务
A、同一控制下企业合并增加的子公司或业务
a、编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相
关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
b、编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费
用、利润纳入合并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
c、编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金
流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
B、非同一控制下企业合并增加的子公司或业务
a、编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
b、编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利
润纳入合并利润表。
c、编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现
金流量表。
（2）处置子公司或业务
A、编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
B、编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳
入合并利润表。
C、编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并
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现金流量表。
5、合并抵销中的特殊考虑
（1）子公司持有公司的长期股权投资，视为公司的库存股，作为所有者权益的减
项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。子公司相互之
间持有的长期股权投资，比照公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资与
其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
（2）“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资
本公积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵
销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。
（3）因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与
其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所
得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有
者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
（4）公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当全额抵销“归属
于母公司所有者的净利润”。子公司向公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应
当按照公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损
益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照公司
对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之
间分配抵销。
（5）子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益
中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
6、特殊交易的会计处理
（1）购买少数股东股权
公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少数股权新
取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，
因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积，资本公积不足
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冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
（2）通过多次交易分步取得子公司控制权的
A、通过多次交易分步实现同一控制下企业合并
在合并日，公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成
本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账
面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股
本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并
前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产
账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留
存收益。
合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取得原股
权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认
有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留
存收益。
B、通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并
在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上合并日
新增投资成本之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日
的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之
前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合
收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负
债变动而产生的其他综合收益除外。公司在本招股说明书中披露其在购买日之前持有的
被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的
金额。
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（3）公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报
表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算
的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减
的，调整留存收益。
（4）公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权
A、一次交易处置
公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报
表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得
的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或
合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。
此外，与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失
控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产
生的其他综合收益除外。
B、多次交易分步处置
在合并财务报表中，应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。
如果分步交易不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，对丧失子公司控制权
之前的各项交易，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与
处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；在合并财务报表中，应按照
“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。
如果分步交易属于“一揽子交易”的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失
控制权的交易进行会计处理；在个别财务报表中，在丧失控制权之前的每一次处置价款
与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到
丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；在合并财务报表中，对于丧失控制权
之前的每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额应当确
认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易
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作为“一揽子交易”进行会计处理：
a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。
b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。
c、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。
d、一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
（5）因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例
子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的
股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账
面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净
资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股
本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
（七）合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。公司合营安排分
为共同经营和合营企业。
1、共同经营
共同经营是指公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规
定进行会计处理：
（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
2、合营企业
合营企业是指公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照长期股权投
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资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
（八）现金及现金等价物的确定标准
现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一
般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风
险很小的投资。
（九）外币业务和外币报表折算
1、外币交易时折算汇率的确定方法
公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算
为记账本位币。
2、资产负债表日外币货币性项目的折算方法
在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资
产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差
额，计入当期损益。对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期
汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折
算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
3、外币报表折算方法
对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之
与企业会计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币
（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算：
（1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有
者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
（2）利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似
汇率折算。
（3）产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表
中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。
（4）外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率
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或即期汇率的近似汇率折算。
（5）汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
（十）金融工具
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
1、金融工具的确认和终止确认
当公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
（1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
（2）该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分
金融负债）。公司（借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金
融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，
并同时确认新金融负债。公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改
的，应当终止原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新的金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖金融
资产，是指按照合同条款规定，在法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。
交易日，是指公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
2、金融资产的分类与计量
公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，
将金融资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。除非公司改变
管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变
更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分
类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计
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入其初始确认金额。因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的
应收票据及应收账款，公司则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。
金融资产的后续计量取决于其分类：
（1）以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：公司管理该金
融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定
日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类
金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、按实际利率法
摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的金融资产：公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售
金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本
金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后
续计量。除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变
动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损
益。但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利息收入计入当期损益。
公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变
动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为
其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的
金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
3、金融负债的分类与计量
公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、低于市
场利率贷款的贷款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
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金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价
值进行后续计量，除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期
损益。但公司对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由其自身信
用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益，当该金融负债终
止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当从其他综合收益中转出，计入
留存收益。
（2）贷款承诺及财务担保合同负债
贷款承诺是公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷
款的承诺。贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。
财务担保合同指，当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债
务时，要求公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同负债以按
照依据金融工具的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除按收入确认
原则确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。
（3）以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：
（1）如果公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，
则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他
金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。
（2）如果一项金融工具须用或可用公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结
算该工具的公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工
具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发
行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融
工具合同规定公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务
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的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该
合同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除公司自身权益工具的市
场价格以外变量（例如市场利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变
动，该合同分类为金融负债。
4、衍生金融工具及嵌入衍生工具
衍生金融工具以衍生交易合同签订当日的公允价值进行初始计量，并以其公允价值
进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确
认为一项负债。除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项
目影响损益时转出计入当期损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，直
接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体
适用金融资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值
计量且其变动计入当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险
方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具符合衍生工具定义
的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果该嵌入衍生
工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量，则将混合工具整体指定为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
5、金融工具减值
公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
的债权投资、合同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等，以预期信用损失为
基础确认损失准备。
（1）预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。
信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期
收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生
的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约
事件而导致的预期信用损失。
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未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预
计存续期少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期
信用损失，是整个存续期预期信用损失的一部分。
于每个资产负债表日，公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行
计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来
12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加
但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计
量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该
工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确
认后并未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除
减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其
账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据、应收账款、应收款项融资及合同资产，无论是否存在重大融资成分，
公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
A、应收款项/合同资产
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，
其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信
用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应
收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预
期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应
收款项融资、合同资产及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损
失，确定组合的依据如下：
a、应收票据确定组合的依据如下：
组合 1：银行承兑汇票
组合 2：商业承兑汇票
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对于划分为组合 1 的应收票据，不存在特殊风险情况下，不计提坏账准备。对于划
分为组合 2 的应收票据，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状
况的预测，编制应收票据账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
应收票据的坏账准备按照应收账款初始发生时的账龄应计提的坏账准备确定。
b、应收账款确定组合的依据如下：
组合：应收客户款项
公司客户群体主要为国有企业和政府单位，客户信用风险没有显著区别，故对应收
账款整体划分为一类组合。对于划分为组合的应收账款，公司参考历史信用损失经验，
结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损
失率对照表，计算预期信用损失。
c、其他应收款确定组合的依据如下：
组合 1：保证金及押金
组合 2：备用金及其他
对于划分为组合的其他应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对
未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失
率，计算预期信用损失。
d、应收款项融资确定组合的依据如下：
组合 1：应收票据
组合 2：应收账款
对于划分为组合的应收款项融资，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及
对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信
用损失。
e、合同资产确定组合的依据如下：
组合：未到期质保金
对于划分为组合的合同资产，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未
来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损
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失。
f、长期应收款确定组合的依据如下：
组合：应收客户款项
对于划分为组合的长期应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对
未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用
损失。
B、债权投资、其他债权投资
对于债权投资和其他债权投资，公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的
各种类型，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预
期信用损失。
（2）具有较低的信用风险
如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很
强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行
其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
（3）信用风险显著增加
公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率与在初
始确认时所确定的预计存续期内的违约概率，以确定金融工具预计存续期内发生违约概
率的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑无须付出不必要的额外成
本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。公司考虑的信息包括：
A、信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
B、预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经
济状况的不利变化；
C、债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；债务人所处的监管、经济或技
术环境是否发生显著不利变化；
D、作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著
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变化。这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
E、预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
F、借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免
除或修订、给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架
做出其他变更；
G、债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
H、合同付款是否发生逾期超过（含）30 日。
根据金融工具的性质，公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是
否显著增加。以金融工具组合为基础进行评估时，公司可基于共同信用风险特征对金融
工具进行分类，例如逾期信息和信用风险评级。
通常情况下，如果逾期超过 30 日，公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。
除非公司无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然超过合同约
定的付款期限 30 天，但信用风险自初始确认以来并未显著增加。
（4）已发生信用减值的金融资产
公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动
计入其他综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具
有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金
融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾
期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情
况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务
困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反
映了发生信用损失的事实。
（5）预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，公司在每个资产负债表日重新计
量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计
入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表
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中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司
在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
（6）核销
如果公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该
金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在公
司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减
记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
6、金融资产转移
金融资产转移是指下列两种情形：
A、将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；
B、将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权
利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。
（1）终止确认所转移的金融资产
已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没
有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终
止确认该金融资产。
在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，根据转入方出售该金融资产的实际
能力。转入方能够单方面将转移的金融资产整体出售给不相关的第三方，且没有额外条
件对此项出售加以限制的，则公司已放弃对该金融资产的控制。公司在判断金融资产转
移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
A、所转移金融资产的账面价值；
B、因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对
于终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-金融工具
确认和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的
情形）之和。
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金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同继续确认金融资
产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
额计入当期损益：
A、终止确认部分在终止确认日的账面价值；
B、终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终
止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认
和计量》第十八条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情
形）之和。
（2）继续涉入所转移的金融资产
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该
金融资产控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相
应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指企业承担的被转移金融资产价
值变动风险或报酬的程度。
（3）继续确认所转移的金融资产
仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移
金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。该金融资产与确认的相关金融负
债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续确认该金融资产产生的收入（或利
得）和该金融负债产生的费用（或损失）。
7、金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下
列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债
进行抵销。
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8、金融工具公允价值的确定方法
金融资产和金融负债的公允价值确定方法本章节之“五、主要会计政策和会计估计”
之“（十一）公允价值计量”
（十一）公允价值计量
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者
转移一项负债所需支付的价格。
公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，公司
以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。公司采用市场参与者在对该资产
或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
主要市场是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市
场，是指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额
转移相关负债的市场。存在活跃市场的金融资产或金融负债，公司采用活跃市场中的报
价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的
能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
1、估值技术
公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使
用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。公司使用与其中一种或多种估值技术
相一致的方法计量公允价值，使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合
理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。
公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值
无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能
够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时
所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据
可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。
2、公允价值层次
公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入
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值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日
能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层
次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或
负债的不可观察输入值。
（十二）存货
1、存货的分类
存货是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产
品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、合同履约成本、
库存商品、周转材料、在产品等。
2、发出存货的计价方法
公司存货发出时采用加权平均法和个别计价法相结合的计价方法。
3、存货的盘存制度
公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度损益。
4、存货跌价准备的计提方法
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提
存货跌价准备，计入当期损益。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，
并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
（1）产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过
程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净
值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量
基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般
销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。
（2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估
计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其
可变现净值。如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如
果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按
其差额计提存货跌价准备。
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（3）存货跌价准备一般按单个存货项目计提。
（4）资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予
以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。
5、周转材料的摊销方法
在领用时采用一次转销法。
（十三）合同资产及合同负债
自 2020 年 1 月 1 日起适用
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合
同负债。公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流
逝之外的其他因素）列示为合同资产。公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或
提供服务的义务列示为合同负债。
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“本章节之“五、主要会计
政策和会计估计”之“（十）金融工具”：
合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债
以净额列示，净额为借方余额的，列示在“合同资产”项目；净额为贷方余额的，列示
在“合同负债"项目。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。
（十四）合同成本
自 2020 年 1 月 1 日起适用
合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。
公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本确认为一
项资产：
（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、
制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。
（2）该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源。
（3）该成本预期能够收回。公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作
为合同取得成本确认为一项资产。
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与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行
摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，公司将其在发生时计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，公司将对于超出部分
计提减值准备，并确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计
负债：
（1）因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
（2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值
准备情况下该资产在转回日的账面价值。
确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周
期，在“存货”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其
他非流动资产”项目中列示。确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过
一年或一个正常营业周期，在“其他流动资产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过
一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。
（十五）持有待售的非流动资产或处置组
1、持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承
诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方
可出售的，已经获得批准。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内
完成”的规定条件，且短期（通常为 3 个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条
件的，公司在取得日将其划分为持有待售类别。公司因出售对子公司的投资等原因导致
其丧失对子公司控制权的，无论出售后公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子
公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体
划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类
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别。
2、持有待售的非流动资产或处置组的计量
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的
净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准
则规范的金融资产及由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利的计量分
别适用于其他相关会计准则。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价
值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后
的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值
准备。后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净
额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失
金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值不得转回。
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有
待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下
本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
（2）可收回金额。
3、列报
公司在资产负债表中区别于其他资产单独列示持有待售的非流动资产或持有待售
的处置组中的资产，区别于其他负债单独列示持有待售的处置组中的负债。持有待售的
非流动资产或持有待售的处置组中的资产与持有待售的处置组中的负债不予相互抵销，
分别作为流动资产和流动负债列示。
（十六）长期股权投资
公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合
营企业权益性投资。公司能够对被投资单位施加重大影响的，为公司联营企业。
1、确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必
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须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判
断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一
致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安
排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致
同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控
制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不
能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重
大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持
有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被
投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的
表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下
不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。
2、初始投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
A、同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式
作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账
面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的
现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公
积不足冲减的，调整留存收益；
B、同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日
按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股
权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成
本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存
收益；
C、非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投
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资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以
及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
（2）除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照
下列规定确定其投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初
始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为
初始投资成本；
C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换
入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初
始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产
交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成
本。
D、通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于
该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间
的差额，计入当期损益。
3、后续计量及损益确认方法
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合
营企业的长期股权投资采用权益法核算。
（1）成本法
采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被
投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
（2）权益法
按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为：
公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整
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长期股权投资的成本。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别
确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；公司按照被投资单
位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；
被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期
股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以
取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调
整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与公司不一致的，应按照公司的会计
政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收
益等。公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算
归属于公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。公司与被投资单位发生的未实
现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制
的，按照原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的
初始投资成本。原持有的股权投资分类为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值
之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计利得或损失应当在改按权益法核算的当期
从其他综合收益中转出，计入留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后
的剩余股权改按公允价值计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价
值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在
终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会
计处理。
4、持有待售的权益性投资
对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计
处理见本章节之“五、主要会计政策和会计估计”之“（十五）持有待售的非流动资产
或处置组”。
对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。
已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产
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分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待
售期间的财务报表做相应调整
5、减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见本章节之“五、主
要会计政策和会计估计”之“（二十二）长期资产减值”。
（十七）投资性房地产
1、投资性房地产的分类
投资性房产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要包括：
（1）已出租的土地使用权。
（2）持有并准备增值后转让的土地使用权。
（3）已出租的建筑物。
2、投资性房地产的计量模式
公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，计提资产减值方法见本章节之
“五、主要会计政策和会计估计”之“（二十二）长期资产减值”。
公司对投资性房地产成本减累计减值及净残值后按直线法计算折旧或摊销，投资性
房地产的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年折旧率如
下：
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 20 5 4.75
土地使用权 年限平均法 法定使用权 —— ——
（十八）固定资产
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一年
的单位价值较高的有形资产。
1、确认条件
固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
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（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。固定资产发生的后续支出，符合固定资
产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。
2、各类固定资产的折旧方法
公司从固定资产达到预定可使用状态的次月起按年限平均法计提折旧，按固定资产
的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年折旧率如下：
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 20 5 4.75
机器设备 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67
电子设备 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67
运输设备 年限平均法 4 5 23.75
办公及其他 年限平均法 3-5 5 19.00-31.67
对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准
备。
每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使
用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。
3、融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法
适用于 2020 年度及以前：公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部
风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，
按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的
固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁
期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定
租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的
期间内计提折旧。
（十九）在建工程
1、在建工程以立项项目分类核算
2、在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定
资产的入账价值。包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状
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态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的
借款费用及占用的一般借款发生的借款费用。公司在工程安装或建设完成达到预定可使
用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工
决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成
本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，
待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（二十）借款费用
1、借款费用资本化的确认原则和资本化期间
公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时
满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。其他的
借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超
过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其
借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
2、借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发
生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投
资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。
购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利
息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款
的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平
均利率计算确定。
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（二十一）无形资产
1、无形资产的计价方法
按取得时的实际成本入账。
2、无形资产使用寿命及摊销
（1）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 50 年 法定使用权
计算机软件 5年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，报告期内无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
（2）无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形
资产。对于使用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形
资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，应在资产负债表日进行减值
测试。
（3）无形资产的摊销
对于使用寿命有限的无形资产，公司在取得时判定其使用寿命，在使用寿命内采用
直线法系统合理摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣
除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准
备累计金额，残值为零。使用寿命有限的无形资产，其残值视为零，但下列情况除外：
有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到预
计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。
对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形
资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用
寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。
3、划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资
产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。在公司已完成研究阶段的工作后再进行的开
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发活动作为开发阶段。
4、开发阶段支出资本化的具体条件
开发阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存
在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有
能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
（二十二）长期资产减值
公司对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量
的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产等，按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，公司将
估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无
形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测
试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量
的现值两者之间较高者确定。公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资
产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流
入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，公司将其账面价值减记至可收回
金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照
合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产
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组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或
者资产组组合，且不大于公司确定的报告分部。
减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包
含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。
然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金
额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（二十三）长期待摊费用
长期待摊费用核算公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以
上的各项费用。公司长期待摊费用在受益期内平均摊销。
（二十四）职工薪酬
职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报
酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。公司
提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工
薪酬。
根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应
付职工薪酬”项目。
1、短期薪酬的会计处理方法
（1）职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）
公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入
当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
（2）职工福利费
公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成
本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
（3）医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工
会经费和职工教育经费
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公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积
金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根
据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当
期损益或相关资产成本。
（4）短期带薪缺勤
公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺
勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。公司在职工实际
发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
（5）短期利润分享计划
利润分享计划同时满足下列条件的，公司确认相关的应付职工薪酬：
A、企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
B、因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
2、离职后福利的会计处理方法
（1）设定提存计划
公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认
为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内
支付全部应缴存金额的，公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定提存计划义
务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全
部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）设定受益计划
A、确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本
根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和
财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。
公司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国
债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予
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以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
B、确认设定受益计划净负债或净资产
设定受益计划存在资产的，公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公
允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存
在盈余的，公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资
产。
C、确定应计入资产成本或当期损益的金额
服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他
会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损
益。设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计
划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。
D、确定应计入其他综合收益的金额
重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：
a、精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划
义务现值的增加或减少；
b、计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额；
c、资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中
的金额。
上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益，
并且在后续会计期间不允许转回至损益，但公司可以在权益范围内转移这些在其他综合
收益中确认的金额。
3、辞退福利的会计处理方法
公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负
债，并计入当期损益：
（1）企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
（2）企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
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辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率
（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高
质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付
职工薪酬。
4、其他长期职工福利的会计处理方法
（1）符合设定提存计划条件的
公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金
额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
（2）符合设定受益计划条件的
在报告期末，公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
A、服务成本；
B、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
C、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
（二十五）预计负债
1、预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是公司承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2、预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑
与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负
债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照
当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
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（二十六）收入确认原则和计量方法
1、报告期内收入确认原则
（1）一般原则
收入是公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经
济利益的总流入。公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确
认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济
利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承
诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至
各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第
三方收取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，公司按照期望值或最可
能发生金额确定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认
收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，公
司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格
与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支
付价款间隔未超过一年的，公司不考虑其中的融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履
行履约义务：
A、客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；
B、客户能够控制公司履约过程中在建的商品；
C、公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有
权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但
是，履约进度不能合理确定的除外。公司按照投入法（或产出法）确定提供服务的履约
进度。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已
经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
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对于在某一时点履行的履约义务，公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，公司会考虑下列迹象：
A、公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
B、公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有
权；
C、公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
D、公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品
所有权上的主要风险和报酬；
E、客户已接受该商品。
（2）销售退回条款
对于附有销售退回条款的销售，公司在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户
转让商品而与其有权取得的对价金额确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认
为预计负债；同时，按照预期将退回商品转让时的账面价值，扣除收回该商品预计发生
的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，确认为一项资产，即应收退货成本，按
照所转让商品转让时的账面价值，扣除上述资产成本的净额结转成本。每一资产负债表
日，公司重新估计未来销售退回情况，并对上述资产和负债进行重新计量。
（3）质保义务
根据合同约定、法律规定等，公司为所销售的商品、所建造的工程提供质量保证。
对于为向客户保证所销售的商品符合既定标准的保证类质量保证，公司按照《企业会计
准则第 13 号——或有事项》进行会计处理。对于为向客户保证所销售的商品符合既定
标准之外提供了一项单独服务的服务类质量保证，公司将其作为一项单项履约义务，按
照提供商品和服务类质量保证的单独售价的相对比例，将部分交易价格分摊至服务类质
量保证，并在客户取得服务控制权时确认收入。在评估质量保证是否在向客户保证所销
售商品符合既定标准之外提供了一项单独服务时，公司考虑该质量保证是否为法定要
求、质量保证期限以及公司承诺履行任务的性质等因素。
（4）主要责任人与代理人
公司根据在向客户转让商品或服务前是否拥有对该商品或服务的控制权，来判断从
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事交易时公司的身份是主要责任人还是代理人。公司在向客户转让商品或服务前能够控
制该商品或服务的，公司是主要责任人，按照已收或应收对价总额确认收入。否则，公
司为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额应当按照已收
或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额，或者按照既定的佣金金额或
比例等确定。
（5）应付客户对价
合同中存在应付客户对价的，除非该对价是为了向客户取得其他可明确区分商品或
服务的，公司将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入与支付（或承诺支付）客
户对价二者孰晚的时点冲减当期收入。
（6）客户未行使的合同权利
公司向客户预收销售商品或服务款项的，首先将该款项确认为负债，待履行了相关
履约义务时再转为收入。当公司预收款项无需退回，且客户可能会放弃其全部或部分合
同权利时，公司预期将有权获得与客户所放弃的合同权利相关的金额的，按照客户行使
合同权利的模式按比例将上述金额确认为收入；否则，公司只有在客户要求履行剩余履
约义务的可能性极低时，才将上述负债的相关余额转为收入。
（7）合同变更
公司与客户之间的建造合同发生合同变更时：
A、如果合同变更增加了可明确区分的建造服务及合同价款，且新增合同价款反映
了新增建造服务单独售价的，公司将该合同变更作为一份单独的合同进行会计处理；
B、如果合同变更不属于上述第 1 种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未
转让的建造服务之间可明确区分的，公司将其视为原合同终止，同时，将原合同未履约
部分与合同变更部分合并为新合同进行会计处理；
C、如果合同变更不属于上述第 1 种情形，且在合同变更日已转让的建造服务与未
转让的建造服务之间不可明确区分，公司将该合同变更部分作为原合同的组成部分进行
会计处理，由此产生的对已确认收入的影响，在合同变更日调整当期收入。
（8）具体方法
公司主营业务为面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等应用领域
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的信息系统的顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等。公司主要营业
收入包括：信息化系统开发建设；运维和技术服务；商品销售。收入确认具体原则如下：
A、信息化系统开发建设
指公司为客户提供包括“系统现状及需求调研、系统集成方案设计、软硬件产品选
型、系统研制开发、安装调试”等在内的信息化服务，最终向客户交付一个安全稳定的
信息化系统。公司按合同约定取得客户确认的验收报告后确认收入。如果信息化系统开
发、建设业务涉及分期收款，公司在取得客户确认的验收报告后，按照应收的合同或协
议价款的公允价值确认收入，并同时确认长期应收款。付款期间内，长期应收款按央行
公布的同期贷款利率或合同约定的利率折现，并采用摊余成本计量，按期确认利息收入，
利率在长期应收款存续期间内一般保持不变。
B、运维和技术服务
在资产负债表日运维和技术服务结算金额能够可靠估计的，公司按照服务期限平均
确认收入；对于实际结算金额不能可靠估计的，按照与客户实际结算的金额确认收入。
C、商品销售
公司主要商品销售业务在产品交付客户并取得客户签收单据后确认收入。
2、报告期内公司收入确认政策具体情况
报告期内，公司主营业务收入根据业务类型不同其收入确认方法具体如下：
业务类型 收入确认方法
民航空中交通管理 主要按合同约定取得客户确认的验收报告后确认收入
主要集成类产品根据取得客户确认的验收报告后确认收入，产品销售
城市道路交通管理
类在产品交付客户并取得客户签收单据后确认收入
城市治理 主要为信息化系统开发、建设类业务，按合同约定取得客户确认的验
企业级信息化及其他 收报告后确认收入
说明：上述业务涉及运维和技术服务，金额能够可靠估计的，公司按照服务期限平均确认收入；对
于实际结算金额不能可靠估计的，按照与客户实际结算的金额确认收入
3、不同项目类型收入确认政策
发行人主要项目类型包括系统集成、系统研制、软件开发、自主设备销售等项目。
发行人结合收入准则，根据不同项目类型的收入确认方式，将上述项目类型归类为信息
化系统开发建设、运维和技术服务及商品销售，具体对应情况如下：
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收入确认类型 项目类型 收入确认政策
系统集成 按合同约定取得客户确认的验收报告后确认收
入。如果涉及分期收款，公司在取得客户确认
系统研制 的验收报告后，按照应收的合同或协议价款的
公允价值确认收入，并同时确认长期应收款。
信息化系统开发建设
付款期间内，长期应收款按央行公布的同期贷
软件开发 款利率或合同约定利率折现，并采用摊余成本
计量，按期确认利息收入，利率在长期应收款
存续期间内一般保持不变
维保、售后及服务 在资产负债表日运维和技术服务结算金额能够
可靠估计的，公司按照服务期限平均确认收入；
运维和技术服务
卫星信道 对于实际结算金额不能可靠估计的，按照与客
户实际结算的金额确认收入
公司主要商品销售业务在产品交付客户并取得
商品销售 自主设备销售
客户签收单据后确认收入
（二十七）政府补助
1、政府补助的确认
政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
（1）公司能够满足政府补助所附条件；
（2）公司能够收到政府补助。
2、政府补助的计量
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产
的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。
3、政府补助的会计处理
（1）与资产相关的政府补助
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的
政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限内按照合理、
系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资
产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余
额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相
关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：用于补偿公司以后期间的相关成本
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费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进
行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常
活动无关的政府补助，计入营业外收支。
（3）政策性优惠贷款贴息
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款
的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计
算相关借款费用。财政将贴息资金直接拨付给公司，公司将对应的贴息冲减相关借款费
用。
（4）政府补助退回
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账
面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损
益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
（二十八）递延所得税资产和递延所得税负债
公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差
异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额
确认和计量递延所得税负债或递延所得税资产。公司不对递延所得税资产和递延所得税
负债进行折现。
1、递延所得税资产的确认
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，其对所得税
的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但
是以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税
所得额为限。
同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时
性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产：
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（1）该项交易不是企业合并；
（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下
列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：
（1）暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
（2）未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣
可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。在资产负债表日，公司
对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所
得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得
足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
2、递延所得税负债的确认
公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，
并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：
（1）因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延
所得税负债：
A、商誉的初始确认；
B、具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，
并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
（2）公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对
所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外：
A、公司能够控制暂时性差异转回的时间；
B、该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
3、特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认
（1）与企业合并相关的递延所得税负债或资产
非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延
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所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企
业合并中所确认的商誉。
（2）直接计入所有者权益的项目
与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有
者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：其他债权投资
公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）
会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合
金融工具在初始确认时计入所有者权益等。
（3）可弥补亏损和税款抵减
A、公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减
可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的
亏损。对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，
视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能
取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得
税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。
B、因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损
在企业合并中，公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得
税资产确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表
明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利
益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部
分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当
期损益。
（4）合并抵销形成的暂时性差异
公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资
产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资
产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费
用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
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（5）以权益结算的股份支付
如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本
费用的期间内，公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础
及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未
来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超
过部分的所得税影响应直接计入所有者权益。
（二十九）租赁
自 2021 年 1 月 1 日起适用
1、租赁的识别
在合同开始日，公司评估合同是否为租赁或者包含租赁，如果合同中一方让渡了在
一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包
含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，公司评估合
同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，
并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
2、单独租赁的识别
合同中同时包含多项单独租赁的，公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行
会计处理。同时符合下列条件的，使用已识别资产的权利构成合同中的一项单独租赁：
（1）承租人可从单独使用该资产或将其与易于获得的其他资源一起使用中获利；
（2）该资产与合同中的其他资产不存在高度依赖或高度关联关系。
3、公司作为承租人的会计处理方法
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过 12 个月，且不包含购买选择权的租赁认定
为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公
司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁
付款额计入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租
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赁确认使用权资产和租赁负债。
（1）使用权资产
使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
在租赁期开始日，使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
A、租赁负债的初始计量金额；
B、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租
赁激励相关金额；
C、承租人发生的初始直接费用；
D、承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租
赁条款约定状态预计将发生的成本。
公司按照预计负债的确认标准和计量方法对该成本进行确认和计量，详见本章节之
“五、主要会计政策和会计估计”之“（二十五）预计负债”。前述成本属于为生产存货
而发生的将计入存货成本。
使用权资产折旧采用年限平均法分类计提。对于能合理确定租赁期届满时将会取得
租赁资产所有权的，在租赁资产预计剩余使用寿命内，根据使用权资产类别和预计净残
值率确定折旧率；对于无法合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁
期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内，根据使用权资产类别确定折旧率。各类
使用权资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率同固定资产。
（2）租赁负债
租赁负债应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁
付款额包括以下五项内容：
A、固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
B、取决于指数或比率的可变租赁付款额；
C、购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权；
D、行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租
赁选择权；
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E、根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。
计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，
采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费
用，在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期
损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发生时计入当期损益。
租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、
用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的
评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租
赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。
4、公司作为出租人的会计处理方法
在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬
的租赁划分为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
（1）经营租赁
公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直
接费用予以资本化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公
司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当
期损益。
（2）融资租赁
在租赁开始日，公司按照租赁投资净额（未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租
赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和）确认应收融资租赁款，并终止确认融资租
赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。公司取得
的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
5、租赁变更的会计处理
（1）租赁变更作为一项单独租赁
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会
计处理：
A、该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
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B、增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
（2）租赁变更未作为一项单独租赁
A、公司作为承租人
在租赁变更生效日，公司重新确定租赁期，并采用修订后的折现率对变更后的租赁
付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，采用剩余
租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，采用
租赁变更生效日的增量借款利率作为折现率。
就上述租赁负债调整的影响，区分以下情形进行会计处理：
a、租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，调减使用权资产的账面价值，并
将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益；
b、其他租赁变更，相应调整使用权资产的账面价值。
B、公司作为出租人
经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与
变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。融资租赁的变更未作为
一项单独租赁进行会计处理的，公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：如果租赁
变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，公司自租赁变更生效日开始将
其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产
的账面价值；如果租赁变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，公司按
照关于修改或重新议定合同的规定进行会计处理。
6、售后租回
公司按照附本章节之“五、主要会计政策和会计估计”之“（二十六）收入确认原
则和计量方法”的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
（1）作为卖方（承租人）
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司继续确认被转让资产，同时确认一
项与转让收入等额的金融负债，并按照本章节之“五、主要会计政策和会计估计”之“（十）
金融工具”对该金融负债进行会计处理。该资产转让属于销售的，公司按原资产账面价
值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让
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至出租人的权利确认相关利得或损失。
（2）作为买方（出租人）
售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司不确认被转让资产，但确认一项与
转让收入等额的金融资产，并按照本章节之“五、主要会计政策和会计估计”之“（十）
金融工具”对该金融资产进行会计处理。该资产转让属于销售的，公司根据其他适用的
企业会计准则对资产购买进行会计处理，并对资产出租进行会计处理。
以下经营租赁和融资租赁会计政策适用于 2020 年度及以前
公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此
之外的均为经营租赁。
1、经营租赁的会计处理方法
（1）公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间
按照直线法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。出租人提供免租期的，公司将租金
总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内
确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，公司按该费用从租金费
用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。初始直接费用，计入当期损益。
如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期损益。
（2）公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收
益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线
法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费
用的，公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。初
始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认
租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期
收益。
2、融资租赁的会计处理方法
（1）公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允
价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额
作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实
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际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。发生的初始直接费用，计入
租入资产价值。在计提融资租赁资产折旧时，公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧
政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时公司将会取得租赁资
产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届
满后公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为
折旧期间。
（2）公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款
额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款入账价值，计入资产负债表的长期应收款，
同时记录未担保余值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值
之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认租赁收入。
（三十）重要会计政策、会计估计变更及会计差错更正
1、重要会计政策变更
（1）2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称
“新收入准则”）。要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。公司于 2020
年 1 月 1 日执行新收入准则，并对会计政策的相关内容进行调整。
新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即 2020 年
1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行
新收入准则时，公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。
（2）2019 年 12 月 10 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 13 号》。公司于 2020
年 1 月 1 日执行该解释，对以前年度不进行追溯。
（3）2018 年 12 月 7 日，财政部发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》（以下简
称“新租赁准则”）。公司于 2021 年 1 月 1 日执行新租赁准则，并对会计政策的相关内
容进行调整，详见“五、主要会计政策和会计估计”之“（二十九）租赁”。
对于首次执行日前已存在的合同，公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁
或者包含租赁。对于首次执行日之后签订或变更的合同，公司按照新租赁准则中租赁的
定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。
A、公司作为承租人
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公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初财务报表其他
相关项目金额，对可比期间信息不予调整：
a、对于首次执行日前的融资租赁，公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融
资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债；
b、对于首次执行日前的经营租赁，公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次
执行日承租人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与租赁负债
相等的金额及预付租金进行必要调整计量使用权资产。
c、在首次执行日，公司按照附“五、主要会计政策和会计估计”之“（二十二）长
期资产减值”，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。
公司首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁，采用简化处理，未确认
使用权资产和租赁负债。除此之外，公司对于首次执行日前的经营租赁，采用下列一项
或多项简化处理：
将于首次执行日后 12 个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；计量租赁负债时，
具有相似特征的租赁采用同一折现率；使用权资产的计量不包含初始直接费用；存在续
租选择权或终止租赁选择权的，公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情
况确定租赁期；作为使用权资产减值测试的替代，公司根据《企业会计准则第 13 号—
—或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日
前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；首次执行日之前发生租赁变更的，
公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。
B、公司作为出租人
对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，公司作为转
租出租人在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估并做
出分类。除此之外，公司未对作为出租人的租赁按照衔接规定进行调整，而是自首次执
行日起按照新租赁准则进行会计处理。
C、售后回租交易
对于首次执行日前已存在的售后租回交易，公司在首次执行日不重新评估资产转让
是否符合“五、主要会计政策和会计估计”之“（二十六）收入确认原则和计量方法”
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作为销售进行会计处理的规定。对于首次执行日前应当作为销售和融资租赁进行会计处
理的售后租回交易，公司作为卖方（承租人）按照与其他融资租赁相同的方法对租回进
行会计处理，并继续在租赁期内摊销相关递延收益或损失。对于首次执行日前作为销售
和经营租赁进行会计处理的售后租回交易，公司作为卖方（承租人）应当按照与其他经
营租赁相同的方法对租回进行会计处理，并根据首次执行日前计入资产负债表的相关递
延收益或损失调整使用权资产。
（4）2021 年 1 月 26 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 14 号》（财会[2021]1
号）（以下简称“解释 14 号”），自公布之日起施行，公司自 2021 年 1 月 26 日起执行该
解释，执行解释 14 号对公司财务报表无影响。
（5）2021 年 12 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 15 号》 财会[2021]35
号）（以下简称“解释 15 号”），其中“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起
施行，公司自 2021 年 12 月 30 日起执行该规定，执行资金集中管理相关列报规定对公
司财务报表无影响；“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出
的产品或副产品对外销售的会计处理”和“关于亏损合同的判断”内容自 2022 年 1 月
1 日起施行，执行解释 15 号中企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中
产出的产品或副产品对外销售的会计处理规定和亏损合同的判断规定对本公司财务报
表无影响。
（6）2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》 财会[2022]31
号，以下简称“解释 16 号”），其中“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利
的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的
股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行，公司自 2022 年 11 月 30 日起执行该部
分规定，执行解释 16 号的相关规定对公司报告期内财务报表无重大影响。
2、重要会计估计变更
本报告期内，公司无重大会计估计变更。
3、首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
（1）对合并资产负债表项目影响如下：
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单位：元
项目 2019.12.31 2020.01.01 调整数
应收账款 557,955,241.70 503,992,882.56 -53,962,359.14
合同资产 不适用 60,816,315.55 60,816,315.55
递延所得税资产 36,637,722.34 35,609,628.88 -1,028,093.46
预收款项 783,397,299.33 - -783,397,299.33
合同负债 不适用 744,476,373.07 744,476,373.07
其他流动负债 26,957,858.70 65,878,784.96 38,920,926.26
盈余公积 24,256,033.34 24,832,758.35 576,725.01
未分配利润 18,481,643.03 23,370,450.58 4,888,807.55
少数股东权益 3,964,994.88 4,325,325.27 360,330.39
（2）对母公司资产负债表项目影响如下：
单位：元
项目 2019.12.31 2020.01.01 调整数
应收账款 555,425,010.09 501,658,374.68 -53,766,635.41
合同资产 不适用 60,551,635.57 60,551,635.57
递延所得税资产 36,283,394.69 35,265,644.66 -1,017,750.03
预收款项 778,169,055.48 - -778,169,055.48
合同负债 不适用 739,248,129.22 739,248,129.22
其他流动负债 26,957,858.70 65,878,784.96 38,920,926.26
盈余公积 24,256,033.34 24,832,758.35 576,725.01
未分配利润 32,921,080.37 38,111,605.49 5,190,525.12
4、首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
（1）对合并资产负债表项目影响如下
单位：元
项目 2020.12.31 2021.01.01 调整数
使用权资产 不适用 2,483,499.38 2,483,499.38
一年内到期的非流动负债 - 1,359,856.69 1,359,856.69
租赁负债 不适用 1,123,642.69 1,123,642.69
（2）对母公司资产负债表项目影响如下
单位：元
项目 2020.12.31 2021.01.01 调整数
使用权资产 不适用 1,241,164.56 1,241,164.56
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项目 2020.12.31 2021.01.01 调整数
一年内到期的非流动负债 - 432,345.02 432,345.02
租赁负债 不适用 808,819.54 808,819.54
5、会计差错更正情况
（1）与收入确认相关的差错更正事项
A、信息化系统开发建设项目收入确认方法变更
公司将信息化系统开发建设项目收入确认方法由完工百分比法改为终验法，即在项
目完成客户最终验收后一次性确认收入。变更原因系：
a、信息化系统开发建设项目按终验法确认收入更符合业务特点及谨慎性原则
公司的信息化系统开发建设项目均系非标准定制化方案，项目执行周期较长，其具
体成本较难预估。同时，在项目实施过程中可获取的外部支持和验证性证据较少，因此
完工进度的估计具有较大的主观性和不确定性。相较于完工百分比法，终验法有效避免
了完工百分比法中确定预计总成本及测量完工进度带来的误差，收入确认更谨慎，成本
配比更准确。
b、信息化系统开发建设项目按照终验法确认收入同时符合《企业会计准则第 14
号—收入（修订）》和原《企业会计准则第 14 号—收入》的相关规定
① 符合《企业会计准则第 14 号—收入（修订）》规定
《企业会计准则第 14 号—收入（修订）》要求判断履约义务是否满足在某一时段内
履行的条件，如不满足，则该履约义务属于在某一时点履行的履约义务。对公司信息化
系统开发建设项目是否符合在某一时段内履行的条件对照分析如下：
条件（满足之一即可） 适用情况
客户在企业履约的同时即取 信息化系统开发建设多在整合及调试完成后才能交付客户使用（转
得并消耗企业履约所带来的 移控制权），且更换履约方大概率需要重新执行已完成工作，故一
经济利益 般无法满足前述条件；但公司的软件运维服务等可能满足该条件。
民航空中交通管理、人防车及纯软件开发业务多在公司完成设计、
集成、测试后交付客户并进行安装调试，客户无法在履约过程中实
客户能够控制企业履约过程
施控制；城市道路交通管理、人防应急业务主要在项目现场实施且
中在建的商品
依附客户指定的道路或建筑物，项目实施过程主要由公司负责管理，
客户无法完全实施控制。
企业履约过程中所产出的商 公司信息化系统开发建设项目均为满足客户定制化需求，但其中通
品具有不可替代用途，且该企 用硬件占比较高且并非不能改变用途或用作其他用途；与客户签订
业在整个合同期间内有权就 的合同中并未约定由于客户或其他方原因终止合同的情况下有权就
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条件（满足之一即可） 适用情况
累计至今已完成的履约部分 已完成部分收取款项。
收取款项
公司对能够满足新收入准则属于在某一时段内履行的履约义务，如软件运维服务，
在履约期间内确认收入；其他不符合相关条件的业务按履约时点，即终验法确认收入，
符合《企业会计准则第 14 号—收入（修订）》的要求。
②原《企业会计准则第 14 号—收入》规定
原《企业会计准则第 14 号——收入》规定，收入确认需同时满足以下条件：销售
方已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；销售方既没有保留与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；
相关的经济利益很可能流入销售方；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
终验法系在项目完成客户最终验收后一次性确认收入的核算方法，公司以客户最终
验收为风险和报酬的转移点，公司收到客户签署的最终项目验收单，项目所有权上的主
要风险和报酬已经转移给客户，公司不再对其实施继续管理权和实际控制权，相关的收
入已经取得或取得了收款的证据且相关的经济利益很可能流入，与项目有关的成本能够
可靠地计量，以此确认销售收入符合企业会计准则中销售商品收入确认的标准。
因此，公司报告期内系统集成业务按照终验法确认收入同时符合《企业会计准则第
14 号—收入（修订）》规定和原《企业会计准则第 14 号—收入》规定。
B、集中采购业务收入确认方法变更
公司将集中采购业务收入确认方法由全额法改为净额法。变更原因系：公司为部分
客户代采数据服务器、工作站和交换机等商品，鉴于公司在交易过程中不能控制相关商
品（由供应商和客户直接对接处理），未承担所转让商品前后的存货风险以及无法自主
决定商品价格，故公司对此类业务改为按照净额法确认收入。
C、收入确认方法变更后的其他相关调整事项
公司根据上述变更后的收入确认方法对各项目收入、成本进行重新认定，按照财务
报表的一致性和可比性原则，按照调整后的收入确认时点将相关收入、成本计入当期或
追溯调整至前期损益处理，同时调整相对应的应收账款、预收账款、存货等会计科目，
并对所涉及的成本费用跨期情况及重新分配情况进行追溯调整。
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（2）其他差错更正主要事项
A、将不满足资本化条件的开发支出及无形资产进行费用化调整；
B、结合费用分摊方法及受益对象梳理情况对成本费用进行重分类调整；
C、根据管理层目的将长期出租的房屋及建筑物重分类调整至投资性房地产；
D、将中国电科产业补助资金作为股东捐赠调整至资本公积；
E、政府补助重分类调整、往来重分类调整、利息测算差异调整、未达账项调整等
其他调整事项；
F、根据调整后的暂时性差异、利润情况重新测算所得税费用，同时依据调整后的
净利润对各年应计提盈余公积进行调整等。
（3）报告期内会计差错更正对财务报表的影响
单位：万元
2020年度
项目
原始财务报表 申报财务报表 差异
资 产 214,030.57 210,566.39 -3,464.18
负 债 153,972.72 151,413.87 -2,558.85
所有者权益 60,057.85 59,152.52 -905.33
收 入*1 138,429.77 137,181.54 -1,248.23
成本费用*2 127,796.30 127,436.47 -359.83
净 利 润 10,633.47 9,745.07 -888.40
注：收入中包含营业外收入、投资收益、资产处置收益、其他收益等；成本费用中包含税金及附加、
营业外支出、所得税费用等。
公司对前述会计差错进行了调整，更正后的财务报表更加符合公司的业务特点及谨
慎性原则，财务信息更可靠、更相关。
六、公司的非经常性损益情况
根据容诚会计师出具的审计报告（容诚审字[2023]230Z0341 号），报告期内，公司
非经常性损益情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
非流动资产处置损益 -12.60 -13.60 -16.32
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 584.62 412.51 349.29
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备
0.15 18.95 -
转回
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-52.80 116.57 31.15
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 16.75 14.59 11.45
非经常性损益总额 536.11 549.02 375.56
减：非经常性损益的所得税影响数 80.42 82.35 56.33
减：归属于少数股东的非经常性损益净额 38.02 17.15 41.43
归属于公司普通股股东的非经常性损益
417.68 449.52 277.80
净额
报告期内，归属于公司普通股股东的非经常性损益分别为 277.80 万元、449.52 万
元和 417.68 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别为 9,361.73 万元、
9,238.72 万元和 8,531.83 万元。报告期内，公司的非经常性损益金额及占归母净利润的
比例均较小，主要为计入当期损益的政府补助。
七、主要税种
（一）主要税种及税率
报告期内，公司适用的主要
计税依据 税率
税种及其税率列示如下
增值税 国内销售收入 13%（16%）、9%（10%）、6%、5%、3%
企业所得税 应纳税所得额 25%
城市维护建设税 应纳流转税额 7%
教育费附加 应纳流转税额 3%
地方教育费附加 应纳流转税额 2%
报告期各纳税主体实际执行的企业所得税税率情况如下：
所得税税率
纳税主体名称
2022 年度 2021 年度 2020 年度
公司 15% 15% 15%
扬州莱斯 15% 15% 15%
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（二）税收优惠
1、增值税
（1）根据财政部、国家税务总局联合下发的《关于软件产品增值税政策的通知》
（财税[2011]100 号）相关规定，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，
按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。公
司软件产品销售享受上述增值税即征即退优惠政策。
（2）根据财政部、国家税务总局联合下发的《关于全面推开营业税改征增值税试
点的通知》（财税字[2016]36 号）相关规定，纳税人提供技术转让、技术开发和与之相
关的技术咨询、技术服务免征增值税。公司技术转让收入、技术开发收入享受上述增值
税免征优惠政策。
2、企业所得税
（1）公司于 2020 年 12 月获得《高新技术企业证书》，证书编号为 GR202032008599，
根据企业所得税法规定，公司 2020 年至 2022 年连续三年享受企业所得税减按 15%税率
征收的税收优惠政策。扬州莱斯于 2019 年 11 月和 2022 年 12 月获得《高新技术企业证
书》，证书编号为 GR201932000015 和 GR202232010468，根据企业所得税法规定，扬州
莱斯 2019 年至 2024 年连续六年享受企业所得税减按 15%税率征收的税收优惠政策。
（2）依据《中华人民共和国企业所得税法》第三十条、《中华人民共和国企业所得
税实施条例》第九十五条、《企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）》规定，公司
和下属子公司扬州莱斯符合加计扣除条件的研究开发费用在计算应纳税所得额时享受
加计扣除优惠。
八、分部信息
1、报告分部的确定依据与会计政策
公司以业务板块为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，
是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评
价其业绩；
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（3）公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
2、公司主要面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等应用领域的
信息系统顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等，不涉及分部管理，
因此公司不单独进行分部信息披露。
九、主要财务指标
（一）公司主要财务指标
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
主要财务指标
/2022 年度 /2021 年度 /2020 年度
流动比率（倍） 1.31 1.30 1.22
速动比率（倍） 1.05 0.96 0.73
资产负债率（合并） 70.03% 67.66% 71.91%
利息保障倍数（倍） 69.27 101.15 19.94
应收账款周转率（次） 2.02 2.94 2.64
存货周转率（次） 2.41 2.02 1.19
息税折旧摊销前利润（万元） 11,155.20 12,636.72 13,126.72
归属于母公司股东的净利润（万
8,949.50 9,688.24 9,639.53
元）
扣除非经常性损益后归属于母
8,531.83 9,238.72 9,361.73
公司股东的净利润（万元）
研发投入占营业收入比重 7.53% 6.73% 6.94%
每股经营活动产生的现金流量
0.47 0.50 0.99
（元）
每股净现金流量（元） 2.09 -0.13 -0.17
归属于母公司股东的每股净资
6.22 5.54 4.78
产（元）
注：上述财务指标计算公式如下：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
（3）资产负债率=（总负债/总资产）×100%
（4）利息保障倍数=（净利润+利息费用+所得税费用）/利息费用
（5）应收账款周转率＝当期营业收入/期初期末应收账款账面价值平均值
（6）存货周转率=当期营业成本/期初期末存货账面价值平均值
（7）息税折旧摊销前利润=归母净利润＋所得税费用＋折旧＋无形资产摊销＋长期待摊费用摊销＋
财务费用利息支出
（8）研发投入占营业收入比重=（研发费用+资本化开发支出）/营业收入
（9）每股经营活动产生的现金流量=经营活动的现金流量净额/普通股份总数，普通股股份总数按照
公司报告期末股本数计算
（10）每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末总股本
（11）归属于母公司股东的每股净资产=期末归属于母公司股东的净资产/期末总股本
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（二）净资产收益率和每股收益
加权平均 每股收益（元/股）
项目
净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
2022 年度
归属于公司普通股股东的净利润 12.39% 0.73 0.73
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
11.82% 0.70 0.70
东的净利润
2021 年度
归属于公司普通股股东的净利润 15.32% 0.79 0.79
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
14.61% 0.75 0.75
东的净利润
2020 年度
归属于公司普通股股东的净利润 17.76% 0.79 0.79
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股
17.25% 0.76 0.76
东的净利润
十、经营成果分析
（一）营业收入分析
报告期内，公司的营业收入构成情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营
156,877.44 99.55% 160,959.58 99.43% 133,610.49 99.01%
业务
其他
710.17 0.45% 915.62 0.57% 1,335.51 0.99%
业务
合计 157,587.61 100.00% 161,875.19 100.00% 134,946.00 100.00%
2020 年、2021 年和 2022 年，公司营业收入分别为 134,946.00 万元、161,875.19 万
元和 157,587.61 万元，其中，主营业务收入分别为 133,610.49 万元、160,959.58 万元和
156,877.44 万元，报告期内主营业务占营业收入的比例分别为 99.01%、99.43%和
99.55%。公司其他业务收入主要为代理采购业务收入、租赁收入等。
1、主营业务收入按业务类型分析
报告期内，公司主营业务收入按业务类型如下表：
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单位：万元
业务名称 2022 年 占比 2021 年度 占比 2020 年度 占比
民用指挥信
135,945.41 86.66% 127,742.89 79.36% 123,498.13 92.43%
息系统
其中：
民航空 47,601.13 30.34% 40,752.42 25.32% 64,215.13 48.06%
中交通管理
城市道
38,342.95 24.44% 42,468.12 26.38% 37,249.71 27.88%
路交通管理
城市治
50,001.33 31.87% 44,522.34 27.66% 22,033.28 16.49%
理
企业级信息
20,932.03 13.34% 33,216.69 20.64% 10,112.36 7.57%
化及其他
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
报告期内，公司的主营业务主要包括民用指挥信息系统和企业级信息化及其他，其
中民用指挥信息系统按应用领域区分包括民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市
治理三大类。报告期内，民用指挥信息系统收入分别为 123,498.13 万元、127,742.89 万
元和 135,945.41 万元，占主营业务收入的比例分别为 92.43%、79.36%和 86.66%。2020
至 2022 年度，民用指挥信息系统收入规模逐年增长。由于民用指挥信息系统的各个细
分应用领域间行业差异较大，可比性较低，因此下文将其详细分为三个业务板块进行分
析。报告期内，公司各细分主营业务板块收入波动较为明显，系公司主要业务采用终验
法确认收入，金额较大的项目在确认收入的年份对当期该业务领域收入占比的影响较
大，具体情况如下：
（1）民航空中交通管理
在民航空中交通管理领域，公司以空中交通管理指挥控制技术为核心，面向民航空
管局及其下属机构，机场集团及其下属公司等用户，主要提供包括空管自动化系统、空
管场面管理系统、机场机坪塔台管制自动化系统、空管模拟机系统、空管流量管理系统
等核心产品。
2020 年、2021 年、2022 年，公司民航空中交通管理收入为 64,215.13 万元、40,752.42
万元和 47,601.13 万元，占主营业务收入的比例分别为 48.06%、25.32%及 30.34%。民
航空中交通管理 2020 年收入及占当期主营业务收入的比例较高，主要系公司 2020 年“民
航运行管理中心和气象中心工程运行管理自动化等系统招标采购项目”收入确认所致，
该项目收入确认金额为 27,529.79 万元，金额较大，占当年度主营业务收入的比例为
20.60%。
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（2）城市道路交通管理
在城市道路交通管理领域，公司以城市道路交通管理指挥控制技术为核心，面向公
安交警等城市交通管理部门，主要提供国产自主可控的城市道路交通信号控制系统及道
路交通信号控制设备，以及以上述产品为核心的集成业务等。
2020 年、2021 年、2022 年，城市道路交通管理收入为 37,249.71 万元、42,468.12
万元和 38,342.95 万元，占当期主营业务收入的比例分别为 27.88%、26.38%及 24.44%，
报告期内，城市道路交通管理业务收入规模波动增加，2021 年收入规模较大系受当期
验收的个别大额项目影响。
（3）城市治理
在城市治理领域，公司以城市级综合治理指挥控制技术为核心，面向政府信息化建
设主管部门，提供跨层级、跨政府职能域、跨行业主管部门的以态势感知、监测预警、
协同应用与指挥决策为核心功能的城市综合指挥平台，面向发改部门提供公共信用信息
服务平台；面向人民防空与应急管理部门提供人防应急指挥信息系统等。
2020 年、2021 年、2022 年，城市治理收入为 22,033.28 万元、44,522.34 万元和
50,001.33 万元，占当期主营业务收入的比例分别为 16.49%、27.66%及 31.87%。
城市治理 2020 年收入占比较低主要系当年确认的大额项目较少，且公司主营业务
收入规模增加所致。
（4）企业级信息化及其他
公司从上述业务中发展出其他软件开发及系统集成业务，主要由企业信息化业务和
弱电集成业务构成。公司的企业信息化业务聚焦大型军工央企集团、科研院所等的科研
生产、研发管理的需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系统集成服务。
2020 年、2021 年、2022 年，企业级信息化及其他收入为 10,112.36 万元、33,216.69
万元和 20,932.03 万元，占当期营业收入的比例分别为 7.57%、20.64%及 13.34%。公司
2021 年企业级信息化及其他业务规模较大，主要系多项金额较大的弱电集成项目确认
收入。
为提升公司核心业务质量、避免潜在同业竞争，公司拟放弃弱电集成业务，拟放弃
业务的具体情况详见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“一、发行人主营业务、
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主要产品及变化情况”之“（六）公司成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营
模式的演变情况”之“2、公司拟放弃业务情况”。预计放弃弱电集成业务且在手订单结
转完成后，企业级信息化及其他收入规模及占比将显著下降。
2、主营业务收入按区域分布分析
报告期内，公司收入主要来源于境内，境内的主营业务收入分别为 133,610.49 万元、
160,898.40 万元和 156,819.40 万元，占公司主营业务收入比例分别为 100.00%、99.96%
和 99.96%，具体情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年度 2020 年度
地区
金额 占比 金额 占比 金额 占比
境内 156,819.40 99.96% 160,898.40 99.96% 133,610.49 100.00%
境外 58.04 0.04% 61.17 0.04% - 0.00%
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
主营业务收入按照市场区域进一步分类如下：
单位：万元
2022 年 2021 年度 2020 年度
地区
金额 占比 金额 占比 金额 占比
华东 72,852.50 46.44% 74,540.38 46.31% 45,051.93 33.72%
华北 28,463.54 18.14% 24,348.21 15.13% 43,922.76 32.87%
华南 7,690.99 4.90% 18,652.86 11.59% 20,933.12 15.67%
西南 18,188.41 11.59% 16,955.91 10.53% 9,081.49 6.80%
西北 22,429.56 14.30% 14,033.68 8.72% 8,465.71 6.34%
华中 3,388.31 2.16% 7,592.63 4.72% 932.74 0.70%
东北 3,798.92 2.42% 4,774.72 2.97% 5,222.74 3.91%
港澳台 7.18 0.00% - - - -
境外 58.04 0.04% 61.17 0.04% 0.00 0.00%
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
2020 年、2021 年、2022 年公司业务主要分布在华东、华北、华南、西南地区，合
计占主营业务收入的比例为 89.06%、83.56%和 81.08%。公司业务分布区域较多主要系
公司收入来源于不同业务类型的项目，客户分布于不同区域和地方的政府机构、企事业
单位等。
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3、主营业务收入的季节性
公司业务以政府、企事业单位为主，一般上半年先行投入设计、开发等环节，下半
年为项目集中交付时段，基于公司终验法收入确认政策，公司收入确认多集中于下半年，
具体数据如下：
单位：万元
2022 年 2021 年度 2020 年度
地区
金额 占比 金额 占比 金额 占比
第一
5,148.87 3.28% 14,478.55 9.00% 5,685.51 4.26%
季度
第二
40,258.54 25.66% 43,151.00 26.81% 13,296.78 9.95%
季度
第三
38,398.37 24.48% 32,579.41 20.24% 33,894.15 25.37%
季度
第四
73,071.66 46.58% 70,750.62 43.96% 80,734.05 60.42%
季度
合计 156,877.44 100.00% 160,959.58 100.00% 133,610.49 100.00%
（二）营业成本分析
报告期内，公司的营业成本构成情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务 113,684.05 99.69% 120,166.59 99.62% 96,721.59 99.48%
其他业务 358.48 0.31% 463.65 0.38% 505.82 0.52%
合计 114,042.53 100.00% 120,630.23 100.00% 97,227.40 100.00%
2020 年、2021 年、2022 年，公司的营业成本为 97,227.40 万元、120,630.23 万元和
114,042.53 万元，主营业务成本分别为 96,721.59 万元、120,166.59 万元和 113,684.05 万
元，占当期营业成本的比例为 99.48%、99.62%和 99.69%，公司的营业成本主要为主营
业务成本。报告期内，公司营业成本逐步增长，与公司营业收入的变动整体匹配。
1、营业成本按业务分类
报告期内，公司营业成本按照不同业务类型分类如下：
单位：万元
业务名称 2022 年 占比 2021 年 占比 2020 年 占比
民用指挥信
96,510.02 84.89% 91,447.81 76.10% 88,325.85 91.32%
息系统
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业务名称 2022 年 占比 2021 年 占比 2020 年 占比
其中：
民 航 空 29,585.44 26.02% 25,238.82 21.00% 40,437.67 41.81%
中交通管理
城 市 道
28,030.74 24.66% 32,563.81 27.10% 30,868.66 31.91%
路交通管理
城 市 治
38,893.84 34.21% 33,645.18 28.00% 17,019.52 17.60%
理
企业级信息
17,174.03 15.11% 28,718.78 23.90% 8,395.74 8.68%
化及其他
合计 113,684.05 100.00% 120,166.59 100.00% 96,721.59 100.00%
报告期内，民用指挥信息系统成本分别为 88,325.85 万元、91,447.81 万元和 96,510.02
万元，占主营业务成本的比例分别为 91.32%、76.10%和 84.89%。
报告期内，营业成本的结构及变化趋势与公司各项业务的收入结构及变动趋势相匹
配。
2、营业成本按生产要素分类
报告期内，公司主营业务成本构成情况如下：
单位：万元
业务名称 2022 年 占比 2021 年 占比 2020 年 占比
材料成本 66,166.66 58.20% 79,114.93 65.84% 58,458.77 60.44%
人工成本 6,618.15 5.82% 6,025.08 5.01% 6,322.60 6.54%
工程外包 5,590.52 4.92% 11,263.34 9.37% 13,369.61 13.82%
服务外包 31,293.25 27.53% 20,339.34 16.93% 15,995.90 16.54%
项目实施费 4,015.48 3.53% 3,423.90 2.85% 2,574.71 2.66%
合计 113,684.05 100.00% 120,166.59 100.00% 96,721.59 100.00%
报告期内，公司的主营业务成本主要由材料成本、工程外包与服务外包构成，报告
期内合计占比为 90.80%、92.13%和 90.65%。其中服务外包主要为非核心的软件开发外
包、项目现场维护外包等成本。
报告期内，公司材料成本随主营业务收入增加而变动。
2022 和 2021 年服务外包占比上升，工程外包占比下降，主要系：（1）2022 和 2021
年公司为控制成本，将一些大额项目额外签订的维护合同中的服务工作外包给项目当地
企业；（2）城市治理等系统集成业务在 2021 年收入大幅上涨，此类业务服务外包占比
较高而工程外包占比较少。2022 年服务外包占比较高主要系受个别确认收入的城市治
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理领域大额系统集成项目影响。
2021 年人工成本占比有所下降，主要系由于人工成本大多来自民航空管业务和城
市治理业务，2021 年民航空管业务收入相较 2020 年有较大幅度下降，而城市治理业务
收入上升所致。
（三）毛利率分析
1、主营业务毛利构成情况
报告期内，公司主营业务毛利按业务类型分类情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
业务名称
毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比
民用指挥信
39,435.39 91.30% 36,295.07 88.97% 35,172.27 95.35%
息系统
其中：
民航空 18,015.69 41.71% 15,513.59 38.03% 23,777.46 64.46%
中交通管理
城市道
10,312.21 23.87% 9,904.31 24.28% 6,381.05 17.30%
路交通管理
城市治
11,107.49 25.72% 10,877.17 26.66% 5,013.76 13.59%
理
企业级信息
3,758.00 8.70% 4,497.92 11.03% 1,716.63 4.65%
化及其他
合计 43,193.39 100.00% 40,792.99 100.00% 36,888.90 100.00%
报告期内，公司主营业务突出，主营业务毛利分别为 36,888.90 万元、40,792.99 万
元和 43,193.39 万元，呈持续增长趋势。报告期内，公司毛利主要来自于民用指挥信息
系统，毛利分别为 35,172.27 万元、36,295.07 万元和 39,435.39 万元，占主营业务毛利
的比例分别为 95.35%、88.97%和 91.30%。2020 到 2022 年，民用指挥信息系统毛利整
体呈上涨趋势，其按应用的业务领域可分为民航空中交通管理业务、城市道路交通管理
和城市治理，合计占比达 88%以上。
2、毛利率按业务分类构成情况
报告期内，公司的不同业务毛利率情况如下：
2022 年 2021 年 2020 年
业务名称 主营业务收 主营业务收 主营业务收
毛利率 毛利率 毛利率
入占比 入占比 入占比
民用指挥信息 29.01% 86.66% 28.41% 79.36% 28.48% 92.43%
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2022 年 2021 年 2020 年
业务名称 主营业务收 主营业务收 主营业务收
毛利率 毛利率 毛利率
入占比 入占比 入占比
系统
其中：
民航空中 37.85% 30.34% 38.07% 25.32% 37.03% 48.06%
交通管理
城市道路
26.89% 24.44% 23.32% 26.38% 17.13% 27.88%
交通管理
城市治理 22.21% 31.87% 24.43% 27.66% 22.76% 16.49%
企业级信息化
17.95% 13.34% 13.54% 20.64% 16.98% 7.57%
及其他
合计 27.53% 100.00% 25.34% 100.00% 27.61% 100.00%
报告期内，公司主营业务综合毛利率分别为 27.61%、25.34%和 27.53%，整体较为
稳定，民用指挥信息系统由于各应用领域间行业差异较大、可比性较低，因此按细分业
务领域详细分析。不同类型业务毛利率波动具体分析如下：
（1）民航空中交通管理
报告期内，公司民航空中交通管理业务毛利率基本稳定。该领域中有系统研制、系
统集成、及维保、售后及服务三种项目类型，毛利率情况如下：
项目类型 2022 年 2021 年 2020 年
系统研制 38.55% 39.24% 37.68%
系统集成 18.07% -2.71% 1.18%
维保、售后及服务 41.08% 47.23% 27.82%
综合毛利率 37.85% 38.07% 37.03%
报告期内系统研制类项目毛利率基本一致。
系统集成类项目中，报告期内项目数量分别为 1、4、4，项目均为定制化项目，因
此毛利率波动较大。2021 年系统集成类项目毛利率为负，主要系“池州九华山机场安
保控制中心施工项目合同”毛利为负，该项目收入为 217.37 万元，成本为 339.09 万元，
毛利率为-56.00%，毛利为负数主要系该项目为机场工程实施项目，同时公司在机场智
能控制领域尚处起步阶段，项目相关经验较少，现场施工内容复杂，人员投入成本高出
预期，导致毛利为负。2022 年毛利率较高，主要系受部分大额项目毛利率影响，当期
最大规模项目确认收入占当期该类项目收入的 93.20%，该项目毛利率为 18.50%，高于
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报告期其他年份系统集成类毛利率。该项目工程建设内容较为单一，能较好的控制项目
实施成本，因此毛利率较高。
2021 年维保、售后及服务毛利率较高，主要系当期前五大项目毛利率较高所致，
当期前五大项目合计收入占该领域维保类项目总收入的 54.56%，而其合计毛利率为
53.71%，主要系相关项目内容主要为技术服务，不涉及硬件采购，附加值较高，因此毛
利率较高。2022 年维保、售后及服务毛利率较高，主要系当期大额项目相关内容多为
数字空域建设及系统调试等技术服务，附加值较高，因此毛利率较高。
（2）城市道路交通管理
城市道路交通管理领域中，有系统集成、自主设备销售及维保、售后及服务三种项
目类型，毛利率情况如下：
项目类型 2022 年 2021 年 2020 年
系统集成 16.25% 16.08% 9.16%
自主设备销售 67.76% 66.06% 64.44%
维保、售后及服务 8.33% 12.16% 15.58%
综合毛利率 26.89% 23.32% 17.13%
2022 年城市道路交通管理综合毛利率略高于 2021 年及 2020 年，主要系该年度毛
利率较高的自主设备销售收入金额占比较高，为 21.52%，2020 年至 2021 年该比例分别
为 14.14%和 14.84%。
2020 年，系统集成类项目毛利率略低，主要系受“南海区交通三年行动计划—南
海区智能交通管理系统（三期）”和“绍兴市区交通管理智能化二期建设项目”项目影
响，上述两个项目分别为当期城市道路交通管理领域系统集成类的前两大项目，收入占
比 41.20%，毛利率分别为 10.65%和 4.71%。“南海区交通三年行动计划—南海区智能
交通管理系统（三期）”毛利率较低，主要系该项目为佛山南海区智能交通重大工程项
目，也是公司交管行业历史规模最大项目，具有重要意义，该项目以系统集成和工程施
工为主，实施难度大，项目成本较高，因此毛利率较低；“绍兴市区交通管理智能化二
期建设项目”毛利率较低，主要系硬件采购为主，硬件均为外部采购，市场价格议价空
间有限，因此毛利率较低。
自主设备销售毛利率稳定在较高水平，报告期内有小幅上升，主要系销售设备中高
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规格产品 HT2000 及 HT3000 毛利率较高，由于其销售占比提高，因此毛利率有所上涨。
2022 年维保、售后及服务毛利率较低，主要系受个别较大金额维保项目毛利率较
低的影响，当期前三大项目中“禅城区公共安全视频管理系统和智能交通管理系统设备
采购”和“泰州市交通设施日常维护项目”毛利率分别为 6.07%和 7.70%，毛利率较低
主要系设备采购项目以硬件采购为主，附加值较低；日常维护项目中外包服务占比较高，
议价空间有限，因此毛利率较低。
（3）城市治理
报告期内，城市治理业务毛利率 2021 年度略高于其他年份，但整体毛利率较为稳
定。
城市治理领域中，有系统集成、软件开发、系统研制、卫星信道及维保、售后及服
务五种项目类型。该领域中有部分项目交付物为计算机软件，不含硬件设备，是纯软件
定制、开发的项目，这类项目以软件研制/改进、软件集成为主要工作内容，分为“策
划阶段”、“方案、设计阶段”、“实施、联试与考核阶段”、“试运行与交付阶段”
和“售后服务阶段”，因此归类于软件开发。毛利率情况如下：
项目类型 2022 年 2021 年 2020 年
系统集成 14.69% 11.98% 14.97%
软件开发 18.29% 33.99% 24.21%
系统研制 27.54% 29.40% 20.34%
卫星信道 57.11% 55.97% 57.48%
维保、售后及服务 31.89% 36.69% 39.51%
综合毛利率 22.21% 24.43% 22.76%
2021 年系统集成类项目毛利率略低，主要系受当期该领域系统集成前三大项目毛
利率较低影响，分别为 6.89%、8.16%和 1.44%，该三个项目收入合计占当期收入比例
38.60%，其毛利率较低主要系硬件采购及施工比例较高，附加值较低，因此毛利率较低。
2021 软件开发类项目毛利率较高，主要系受当期该领域软件开发第一大项目毛利
率较高影响，该项目毛利率为 31.67%，该单一项目当期收入比例为 20.41%，其毛利率
较高主要系该项目软件产品占比较高，附加值较高，因此毛利率较高。2020 年系统研
制毛利率较低，主要系受前三大项目毛利率较低影响。
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报告期内卫星信道毛利率基本维持稳定。
2022 年维保、售后及服务毛利率较低，主要系受部分较大额项目毛利率较低影响。
当期该领域维保类第一大项目“三亚市行业信用评价项目”毛利率仅为 7.19%，主要系
该项目为政府项目，预算控制较严，此外对公司开拓后续信用信息化市场有较大意义，
因此毛利率偏低。
（4）企业级信息化及其他
报告期内，企业级信息化及其他业务 2020 年和 2022 年毛利率较高主要系毛利率较
低的弱电集成业务当年收入规模较低所致。
企业级信息化及其他领域中，有系统集成、软件开发两种项目类型，其中系统集成
主要为弱电集成类项目，毛利率情况如下：
项目类型 2022 年 2021 年 2020 年
系统集成 11.80% 13.07% 16.75%
软件开发 45.22% 61.94% 17.57%
综合毛利率 17.95% 13.54% 16.98%
2022 年企业级信息化及其他综合毛利率略高于报告期前两年，主要系毛利率较高
的软件开发类项目收入占比较高，细分项目类型毛利率变动主要系受部分大额项目影
响。
3、可比公司毛利率比较
报告期内，公司与同行业可比公司毛利率对比情况如下：
证券代码 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
002253.SZ 川大智胜 14.85% 29.39% 36.76%
300020.SZ 银江技术 26.40% 25.64% 24.72%
600797.SH 浙大网新 24.17% 24.64% 28.41%
300469.SZ 信息发展 25.32% 24.67% 23.56%
688038.SH 中科通达 22.50% 28.20% 26.54%
行业中位数 24.17% 25.64% 26.54%
行业均值 22.65% 26.51% 28.00%
公司综合毛利率 27.63% 25.48% 27.95%
注：1、可比公司数据来源于 Wind 数据；2、公司综合毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
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报告期内，公司 2020 年毛利率处于可比公司之间，2021 年毛利率略低于可比上市
公司，2022 年毛利率略高于可比公司，主要系产品类型存在差异，公司业务范围不完
全相同，且公司毛利率具有一定波动性，具体分析如下：
A、公司业务范围与可比公司不完全相同，具有一定差异性
公司业务包括民航空中交通管理、城市道路交通和城市治理业务，项目具有定制化
特点及多类型应用场景，与可比上市公司业务不完全相同，具体如下：
可比公司与发行人
证券代码 公司名称 主营业务及主要产品情况
产品和服务的关系
主营业务聚焦于大型实时软件行业，覆盖民航空
管、军航空管和飞行员培训等领域。
002253.SZ 川大智胜 主要产品覆盖航空及空管产品与服务、人工智能
产品与服务、虚拟现实和增强现实产品与服务和
信息化及其他产品与服务。
主要从事信息技术服务业，主要产品涉及智慧交
300020.SZ 银江技术 公司业务类型为民航
通、智慧医疗以及智慧城市。
空中交通管理、城市道
主要为政府及全球产业客户提供从咨询规划到
路交通管理、城市治
架构设计、软件开发及外包、软硬件集成、运营
理、企业级信息化及其
维护以及大型工程总承揽。主要产品有 IDC 托
他。可比公司主营业务
管服务、互联网资源加速服务、高铁车站等交通
涵盖民航空中交通管
600797.SH 浙大网新 设施提供智能化系统及相关工程建设和运维服
理、城市道路交通管
务、金融数据服务平台、外汇做市商系统、外汇
理、城市治理、企业级
资金交易系统、综合行情分析系统、金融构件化
信息化中的某一类或
快速开发框架、智能投顾、智慧医保管理与服务
某几类，以及除上述四
系统等
项业务类型的其他业
运用区块链和大数据等技术，面向智慧食安、智
务，故公司与某一家可
慧档案、智慧司法等政府和企业，为数字中国提
比上市公司的业务范
供行业专有云综合解决方案。主要产品有智秾系
300469.SZ 信息发展 围不完全相同。
列 SaaS 农产品监管云平台、光典智慧档案云管
理平台、海量电子档案安全保存一体机、智慧监
所统一管理平台、社区矫正智慧监管平台等
主营业务为通过新一代信息技术手段，为城市公
688038.SH 中科通达 共安全管理提供专业的信息化服务。主要产品为
硬件设备信息系统集成、软件开发及部署。
B、公司毛利率具有一定波动性
报告期内，公司毛利率具有一定波动性，主要系公司的重大项目为根据客户需求定
制化开发，不同项目的设计、开发、调试、实施等均有差异，因此，不同项目的毛利率
存在差异。同时，公司采用终验法确认收入，金额较大的项目会对验收当年该业务板块
毛利率甚至主营业务综合毛利率产生较大影响。
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（四）期间费用分析
报告期内，公司期间费用构成及变动如下表所示：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
销售 金额 8,650.53 9,277.04 8,325.35
费用 占营业收入比例 5.49% 5.73% 6.17%
管理 金额 11,126.05 10,768.89 9,560.66
费用 占营业收入比例 7.06% 6.65% 7.08%
研发 金额 11,872.17 10,899.03 9,371.33
费用 占营业收入比例 7.53% 6.73% 6.94%
财务 金额 -46.59 -219.18 144.95
费用 占营业收入比例 -0.03% -0.14% 0.11%
期间费用 金额 31,602.15 30,725.77 27,402.29
合计 占营业收入比例 20.05% 18.98% 20.31%
1、销售费用
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
职工薪酬 4,028.52 3,554.20 3,413.45
售后服务费 2,518.24 3,236.64 2,226.70
差旅费 951.47 1,218.94 1,157.72
业务招待费 471.07 620.87 592.45
折旧及摊销 189.10 217.43 172.94
广告宣传费 327.21 178.28 275.99
租赁及物管费 54.54 118.17 227.97
办公费 85.95 119.97 139.12
其他 24.42 12.54 119.00
合计 8,650.53 9,277.04 8,325.35
占营业收入的比例 5.49% 5.73% 6.17%
2020 年、2021 年和 2022 年，公司销售费用分别为 8,325.35 万元、9,277.04 万元和
8,650.53 万元，主要由职工薪酬、售后服务费、差旅费构成，合计占当期销售费用的比
例分别为 81.65%、86.34%和 86.68%。
2021 年公司销售费用金额随收入增长上升，销售费用率降低，主要系：（1）公司
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报告期内收入确认的项目金额较大导致收入规模增加，但公司销售人员规模较为稳定，
职工薪酬及差旅费未随收入上涨而大幅上升；（2）公司主要采用终验法确认收入，项目
周期较长，销售费用与收入之间并不完全成比例关系。
公司销售费用率与可比上市公司对比情况如下：
证券代码 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
002253.SZ 川大智胜 6.20% 6.06% 4.25%
300020.SZ 银江技术 2.94% 2.87% 2.17%
600797.SH 浙大网新 4.51% 5.66% 6.33%
300469.SZ 信息发展 17.92% 11.39% 9.76%
688038.SH 中科通达 6.89% 4.52% 3.38%
行业中位数 6.20% 5.66% 4.25%
行业均值 7.69% 6.10% 5.18%
公司 5.49% 5.73% 6.17%
资料来源：Wind
报告期内，公司 2020 年销售费用率略高于可比公司，2021 年和 2022 年销售费用
率略低于可比公司，但不存在较大差异。
2、管理费用
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
职工薪酬 6,890.58 6,365.82 5,902.80
折旧及摊销 1,068.66 1,150.64 1,053.45
办公费 543.88 636.20 539.24
中介机构费 371.49 478.73 427.23
业务招待费 588.76 566.68 330.45
租赁及物管费 453.03 453.57 451.54
差旅费 518.63 450.23 237.93
水电费 311.28 330.31 257.53
其他 379.74 336.71 360.48
合计 11,126.05 10,768.89 9,560.66
占营业收入的比例 7.06% 6.65% 7.08%
2020 年、2021 年及 2022 年，公司管理费用分别为 9,560.66 万元、10,768.89 万元
和 11,126.05 万元，主要由职工薪酬、折旧及摊销等构成，合计占当期管理费用的比例
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分别为 71.95%、72.76%、69.80%和 71.54%。
2021 年公司管理费用金额随收入增长上升，管理费用率基本稳定，主要系：（1）
公司 2021 年收入确认的项目金额较大导致收入规模增加，但公司管理人员薪酬未大幅
上涨；（2）公司主要采用终验法确认收入，项目周期较长，管理费用与收入之间并不完
全成比例关系。
公司管理费用率与同行业可比上市公司对比情况如下：
证券代码 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
002253.SZ 川大智胜 9.35% 7.57% 6.00%
300020.SZ 银江技术 7.23% 7.27% 6.50%
600797.SH 浙大网新 8.64% 7.92% 7.42%
300469.SZ 信息发展 32.55% 15.71% 11.99%
688038.SH 中科通达 6.39% 6.46% 4.29%
行业中位数 8.64% 7.57% 6.50%
行业均值 12.83% 8.99% 7.24%
公司 7.06% 6.65% 7.08%
资料来源：Wind
报告期内，公司报告期内管理费用率低于行业平均水平。
3、研发费用
（1）研发费用构成及变动分析
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
职工薪酬 8,760.79 8,353.85 7,860.52
技术服务费 1,329.83 992.47 307.45
材料费 810.25 683.20 708.80
折旧及摊销 335.54 285.36 206.02
其他 635.77 584.15 288.55
合计 11,872.17 10,899.03 9,371.33
占营业收入的比例 7.53% 6.73% 6.94%
公司重视产品与技术研发，并持续地进行研发投入，以保持公司技术前瞻性、领先
性和核心竞争优势。2020 年、2021 年和 2022 年，公司研发费用分别为 9,371.33 万、
10,899.03 万元和 11,872.17 万元，主要由职工薪酬组成，占当期研发费用的比例分别为
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83.88%、76.65%和 73.79%。
2021 年研发费用率下降，主要系公司 2021 年收入确认的项目金额较大导致收入规
模增加，公司虽大力投入研发，报告期内研发金额逐年增长，但涨幅小于收入增幅。
公司研发费用率与同行业可比公司对比情况如下：
证券代码 公司名称 2022 年 2021 年度 2020 年度
002253.SZ 川大智胜 18.63% 12.47% 6.87%
300020.SZ 银江技术 5.03% 5.33% 3.36%
600797.SH 浙大网新 7.90% 8.30% 8.05%
300469.SZ 信息发展 21.54% 10.53% 10.14%
688038.SH 中科通达 8.25% 7.80% 5.80%
行业中位数 8.25% 8.30% 6.87%
行业均值 12.27% 8.89% 6.84%
公司 7.53% 6.73% 6.94%
资料来源：Wind
报告期内，公司研发费用率 2021 年和 2022 年略低于可比上市公司均值，2020 年
略高于可比公司均值，研发费用率整体处于行业平均水平内。
（2）报告期内研发项目情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司研发费用对应研发项目的整体预算、投入金额、实
施进度情况如下：
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单位：万元
实施 已经完成项 2022 年 2021 年 2020 年
序号 项目名称 项目预算
进展 目投入 投入 投入 投入
民航空中交通管理
1 民航流量管理系列产品研发及产业化 完工 4,000.00 4,288.04 0.42 135.28 493.90
2 空管系统及装备产业化 完工 4,000.00 4,241.32 0.00 1,883.87 2,357.45
3 民航智慧机场产业重大专项 完工 1,800.00 1,799.93 109.73 609.11 770.05
4 未来机场运行与安全管理装备产业化 完工 1,600.00 1,594.97 116.49 404.70 611.42
5 新型空管信息系统及装备 完工 1,200.00 1,295.46 0.00 1.42 187.31
6 新型模拟训练系统研发平台 完工 1,000.00 1,025.45 255.57 769.88 0.00
7 远程塔台研发平台 完工 900.00 928.87 245.12 683.75 0.00
8 BK20180132 基于飞机动力学模型和管制意图挖掘和 4D 航迹预测方法 完工 550.00 590.03 0.00 75.59 202.80
9 飞机泊位引导系统项目 完工 500.00 451.82 0.00 0.00 5.62
10 机载数字化滑行引导终端 完工 120.00 134.20 14.13 120.07 0.00
11 基于云大智的新一代空管自动化系统 在研 140.00 45.62 45.39 0.23 0.00
12 机场飞行区车辆监测与管理软件 完工 1,500.00 1,567.03 1,281.52 285.51 0.00
13 国产化智慧机场关键系统及核心技术攻关 在研 10,000.00 1,175.20 1,175.20 0.00 0.00
14 2021YFF0603905 空管信息标准验证应用 在研 725.00 44.88 44.88 0.00 0.00
15 民航（空管）数据中心系统研发平台 完工 2,300.00 2,242.55 2,242.55 0.00 0.00
16 机场飞行区场面状态监视与管理系统 完工 1,400.00 1,322.64 1,322.64 0.00 0.00
17 BK20220220 面向民航大数据安全共享的属性基加密机制研究 在研 20.00 0.00 0.00 0.00 0.00
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实施 已经完成项 2022 年 2021 年 2020 年
序号 项目名称 项目预算
进展 目投入 投入 投入 投入
城市道路交通管理
18 城市交通大数据决策服务系统 完工 1,500.00 1,593.17 0.00 0.00 114.00
2018YFB1601005 区域联动的城市交通智慧协同管控平台与系统集成
19 完工 1,200.00 1,284.10 9.75 557.82 478.70
测试
2016YFE0206802 大数据驱动的路网多尺度信息动态获取与精准感知 0.00
20 完工 720 777.86 13.88 129.80
技术
21 白俄罗斯及中亚、东欧地区智能交通项目 完工 700 766.45 0.00 180.98 525.46
22 基于城市路网大数据的研判分析系统 完工 650 596.97 0.00 0.00 0.00
23 BK20170131 基于全景检测数据的道路交叉口均衡控制技术研究 完工 550 586.12 0.00 0.00 94.90
24 基于多元数据的城市道路交通指挥与控制系统 完工 450 407.32 0.13 294.47 112.72
25 智慧交通综合管控系统 完工 220 203.63 0.00 0.00 46.74
26 智慧交通大数据研判分析平台原型系统 完工 200 184.92 1.84 183.08 0.00
2018YFE0120100-1 动态交通分配下城市交通信号联运控制技术及城
27 完工 120 112.26 0.00 81.23 31.03
市信号控制协同仿真技术
2018YFE0102704 应急救援影响区多模式地面交通协同管控技术与装
28 在研 500 558.69 75.06 269.25 214.38
备
29 BE2020013 智能网联环境下电动车交叉协同控制关键技术研发 在研 600 562.68 226.30 258.92 77.46
30 道路交通运输运行管理系统 完工 400 378.88 306.47 72.41 0.00
31 基于多元数据的城市道路交通指挥与控制系统（2021） 在研 150 111.58 111.58 0.00 0.00
32 基于多源融合感知的车路协同路侧技术联合研发 在研 300 75.99 75.99 0.00 0.00
33 面向超大特大城市的自主可控城市智能交通系统 在研 1000 19.52 19.52 0.00 0.00
城市治理
34 智慧化城市管理系统 完工 2,000.00 1,862.66 0.00 0.00 373.60
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实施 已经完成项 2022 年 2021 年 2020 年
序号 项目名称 项目预算
进展 目投入 投入 投入 投入
35 重要经济目标防护目标单位指挥控制终端 完工 1,600.00 1,742.34 0.00 0.00 0.00
36 基于互联网大数据的工商违法行为智能监管核心技术研发 完工 900.00 861.49 0.00 0.00 194.22
37 江苏省省级工程研究中心平台建设 完工 850.00 933.47 118.48 432.73 382.26
38 卫星通信网络分级管理系统升级研发 完工 750.00 697.00 0.00 12.55 212.00
39 信用监管业务协同平台 完工 380.00 357.06 0.43 356.63 0.00
40 省市县一体化信用信息共享平台 完工 350.00 321.53 0.00 82.78 238.75
41 智慧治理场景下的多模式指挥救援系统 完工 350.00 333.57 4.60 328.97 0.00
42 卫星通信网络用户终端 完工 320.00 323.70 22.22 301.48 0.00
43 智慧治理数据治理平台 完工 300.00 320.76 2.26 318.50 0.00
44 智慧城市综合治理系列软件 完工 270.00 264.82 0.00 264.82 0.00
45 人防新型固定指挥所指挥信息系统研究 完工 250.00 238.14 0.00 0.00 100.29
46 新一代信用基础数据库和服务平台 完工 215.00 202.96 0.00 0.00 72.77
47 新型智慧城市共性服务平台软件 完工 165.00 163.41 0.00 0.00 0.00
48 车载数字化三维运维管理系统 完工 160.00 146.90 0.00 146.90 0.00
49 人防指挥数字化预案 完工 150.00 137.30 0.86 136.44 0.00
50 基于物联网的智慧市政应用平台 完工 116.00 125.21 0.00 29.09 79.15
51 基于大数据支撑的智慧城市共性服务平台软件 完工 110.00 111.65 0.00 0.00 0.00
52 扬州市公共信用信息平台一体化 完工 85.00 85.40 0.00 0.00 0.00
53 2020YFC1511805 应急救援指挥通信平台研制与恶劣环境应用示范 在研 1,800.00 1,807.50 188.48 705.49 913.53
54 空港产业园区场景应用软件 完工 1,200.00 1,182.97 1,130.49 52.48 0.00
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实施 已经完成项 2022 年 2021 年 2020 年
序号 项目名称 项目预算
进展 目投入 投入 投入 投入
55 信用监管基础支撑系统数据中台关键技术与应用 完工 180.00 105.22 57.02 48.21 0.00
56 BZ2021029 可软件定义网络的卫星通信智能系统合作研发 在研 400.00 276.77 267.34 9.43 0.00
57 海量多维异构数据的智能高效处理技术研究 在研 387.00 218.69 218.69 0.00 0.00
58 面向长三角一体化的城市治理典型示范应用 在研 338.00 120.22 120.22 0.00 0.00
59 智慧消防 B-FIM 系统 完工 300.00 315.05 315.05 0.00 0.00
60 信用平台服务模式研究-双公示统一验证平台 完工 100.00 100.60 100.60 0.00 0.00
61 一体式卫星智能便携系统 在研 62.60 0.18 0.18 0.00 0.00
62 基于大数据的重大突发公共卫生事件应急指挥调度系统 完工 125.00 128.43 128.43 0.00 0.00
63 基于大数据的重大突发公共卫生事件网络舆情监测系统 完工 150.00 140.80 140.80 0.00 0.00
64 城市治理运营中心系统 在研 237.00 168.02 168.02 0.00 0.00
65 生态环境治理指挥调度系统 在研 400.00 54.21 54.21 0.00 0.00
企业级信息化
66 基于国产化的综合管理应用软件 完工 320 315.46 0.00 95.01 220.45
67 莱斯企业综合管理信息化系统 完工 305 306.86 0.00 108.14 112.80
68 企业智慧运营大数据服务平台 完工 200 195.77 0.00 147.83 17.74
69 交通人防等行业 TD 应用 完工 1,400.00 1,359.86 945.25 414.61 0.00
70 基于国产化平台的重大任务管理系统软件 完工 80 70.23 44.71 25.52 0.00
71 数据资产档案融合系统的研发 在研 116 70.56 70.56 0.00 0.00
72 面向工业互联网的大数据分析平台关键技术研究 在研 150.00 92.98 92.98 0.00 0.00
合计 - 58,586.60 47,227.94 11,872.18 10,899.06 9,371.30
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注：已经完成项目投入金额包含报告期前投入金额
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4、财务费用
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
利息支出 141.98 107.38 566.24
其中：利息负债租赁支出 7.54 7.42 -
减：利息收入 419.31 397.64 504.21
利息净支出 -277.33 -290.25 62.03
汇兑损失 113.87 27.04 9.67
减：汇兑收益 12.25 47.36 -
汇兑净损失 101.63 -20.32 9.67
银行手续费 129.11 91.39 73.26
合计 -46.59 -219.18 144.95
占营业收入的比例 -0.03% -0.14% 0.11%
2020 年、2021 年及 2022 年，公司财务费用分别为 144.95 万元、-219.18 万元和-46.59
万元，占营业收入的比例较低，主要由利息收入和利息支出组成，财务费用金额及财务
费用率逐年下降。其中利息收入主要来源于银行存款，利息支出主要来源于向财务公司
和银行借款。此外，2021 年，公司存在一笔财政贴息 69 万元，为政府补助。
公司财务费用率与可比上市公司对比情况如下：
证券代码 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
002253.SZ 川大智胜 1.52% 0.20% -0.03%
300020.SZ 银江技术 4.53% 4.00% 3.79%
600797.SH 浙大网新 1.03% 1.42% 0.61%
300469.SZ 信息发展 6.49% 3.53% 2.78%
688038.SH 中科通达 -1.11% -0.55% 0.25%
行业中位数 1.52% 1.42% 0.61%
行业均值 2.49% 1.72% 1.48%
公司 -0.03% -0.14% 0.11%
资料来源：Wind
报告期内，公司借款规模较小，财务费用率低于可比上市公司财务费用率均值和中
值。
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（五）税金及附加
报告期内，公司税金及附加具体明细如下：
单位：万元
2022 年 2021 年度 2020 年度
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
房产税 235.79 23.61% 239.98 23.38% 250.87 24.35%
城市维护建设税 386.15 38.66% 422.07 41.12% 421.44 40.90%
教育费附加 166.03 16.62% 181.61 17.69% 180.83 17.55%
地方教育附加 110.69 11.08% 121.07 11.80% 120.56 11.70%
印花税 75.71 7.58% 37.23 3.63% 32.13 3.12%
土地使用税 23.50 2.35% 23.50 2.29% 23.50 2.28%
车船税 0.93 0.09% 1.00 0.10% 1.09 0.11%
合计 998.81 100.00% 1,026.46 100.00% 1,030.43 100.00%
报告期内公司税金及附加分别为 1,030.43 万元、1,026.46 万元与 998.81 万元。报告
期内公司税金及附加基本保持稳定。
（六）其他收益
报告期内，公司的其他收益具体情况如下：
单位：万元
项 目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
一、计入其他收益的政府补助 1,894.16 2,631.41 2,050.94
递延收益转入 293.00 222.00 110.00
增值税即征即退 1,359.70 2,371.25 1,843.66
稳岗补贴 5.15 2.85 47.33
南京职业技术培训指导中心培训补贴 - - 35.60
2021 年扬州市商务发展专项资金服务贸易项目 - 25.00 -
2020 年省级商务发展专项资金服务外包项目款 - - 8.80
2021 年度江苏省市级制造业发展引导资金 100.00 - -
2022 年省级现代服务业专项资金 100.00
其他零星补助 36.31 10.30 5.55
二、其他与日常活动相关且计入其他收益的项目 16.75 14.59 11.45
个人所得税代扣代缴手续费 16.75 14.59 11.45
合 计 1,910.90 2,645.99 2,062.39
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报告期内，公司其他收益主要来源于增值税即征即退，主要系公司享受《关于软件
产品增值税政策的通知》等税收优惠政策，软件产品销售按法定税率征收增值税后，对
其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策，具体政策可见本章节之“七、主
要税种”。公司在实际申请增值税即征即退优惠时，需满足软件为自主研发，且已开具
相关增值税发票，增值税发票上注明相关内容，但由于公司在终验后确认收入，存在以
前年度回款时已开具增值税发票，并在当年享受增值税即征即退优惠，收入变动与增值
税即征即退不存在完全一致的联动关系。2022 年，公司增值税即征即退金额较低，主
要系当期与软件相关的增值税发票开票较少所致。
报告期内，公司计入其他收益的各项政府补助具体明细如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
智能化空中交通管理高价值专利培育中心 - 100.00 -
大数据驱动的路网多尺度信息动态获取与
- 12.00 -
精准感知技术项目
基于互联网大数据的工商违法行为智能监
- - 60.00
管核心技术研发项目
航迹运行管制自动化技术与系统研制项目 - - -
基于大数据支撑的智慧城市共性服务平台
- - 20.00
软件项目
公共信用信息平台一体化 - - 30.00
省企业知识产权战略推进计划项目 30.00 30.00 -
企业智慧运营大数据服务平台 - 80.00 -
基于飞机动力学模型和管制意图挖掘的
20.00 - -
4D 航轨预测方法项目
城市多模式交通系统协同控制关键技术与
113.00 - -
系统集成项目
动态交通分配下城市交通信号联动控制技
40.00 - -
术及城市信号控制协同仿真技术
基于物联网的智慧市政应用平台 10.00 - -
信用监管基础支撑系统数据中台关键技术
80.00 - -
与应用
增值税即征即退 1,359.70 2,371.25 1,843.66
稳岗补贴 5.15 2.85 47.33
南京职业技术培训指导中心培训补贴 - - 35.60
2022 年省级现代服务业专项资金 100.00
2021 年扬州市商务发展专项资金服务贸
- 25.00 -
易项目
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
2020 年省级商务发展专项资金服务外包
- - 8.80
项目款
2021 年度江苏省市级制造业发展引导资
100.00 - -
金
其他零星补助 36.31 10.30 5.55
计入其他收益小计 1,894.16 2,631.41 2,050.94
（七）投资收益
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
权益法核算的长期股权投资收益 63.84 -33.56 -
以摊余成本计量的金融资产终止
164.63 - -
确认收益
合计 228.47 -33.56 -
（八）资产减值损失及信用减值损失
报告期内公司资产减值损失及信用减值损失具体情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
存货跌价损失 -418.56 -160.55 -211.31
合同资产减值损失 32.86 -208.78 -129.87
资产减值损失 -385.70 -369.32 -341.18
应收票据坏账损失 -1.45 1.24 254.84
应收账款坏账损失 -3,167.90 -1,327.31 -731.80
其他应收款坏账损失 162.96 126.87 -54.63
长期应收款坏账损失 17.32 31.82 95.02
信用减值损失 -2,989.07 -1,167.38 -436.56
报告期内，公司 2020 年信用减值损失金额绝对值较小主要系应收账款余额较少所
致。2022 年信用减值损失金额绝对值较大主要系应收账款余额增加所致。
（九）资产处置收益
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
使用权资产处置收益 2.69 - -
合 计 2.69 - -
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报告期内，公司资产处置收益均来自使用权资产处置收益。2022 年，公司使用权
资产处置收益为 2.69 万元，系公司对租赁房产的提前退租所致。
（十）营业外收入
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
非流动资产报废收入 - - -
与企业日常活动无关的政府补助 50.16 83.36 142.01
罚款收入 19.09 112.44 27.97
其他 24.71 4.14 3.17
合计 93.96 199.94 173.15
2020 年、2021 年和 2022 年，公司营业外收入分别为 173.15 万元、199.94 万元和
93.96 万元，金额较小。其中与企业日常活动无关的政府补助具体明细如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
秦淮区人力资源和社会保障局博士后科研工
- 60.00 -
作站补助资金
企业研发机构绩效考评奖励 40.00 - 60.00
引导服务贸易创新发展项目资金 - - 42.00
市级工业和信息产业转型升级专项资金 - - 14.60
重点行业国际国内标准奖励补贴 - - -
区转型升级项目资金 - - -
其他零星补助 10.16 23.36 25.41
计入营业外收入小计 50.16 83.36 142.01
（十一）营业外支出
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
非流动资产毁损报废损失 15.29 13.60 16.32
赔偿款 96.60 - -
其他 - 0.01 -
合计 111.89 13.61 16.32
2020 年、2021 年和 2022 年，公司营业外支出分别为 16.32 万元、13.61 万元和 111.89
万元，金额较小，主要为非流动资产毁损报废损失等。2022 年营业外支出主要为合同
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纠纷赔偿款。
（十二）税费支出
1、报告期内主要税项缴纳情况
报告期内，发行人主要缴纳增值税和企业所得税，具体情况如下：
（1）增值税
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
期初未交数 1,497.60 1,836.57 146.18
本期应交数 5,729.63 6,149.69 5,629.87
本期已交数 3,752.66 6,488.67 3,939.47
期末未交数 3,474.58 1,497.59 1,836.57
（2）企业所得税
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
期初未交数 771.40 -551.06 -2,442.11
本期应交数 336.31 1,124.18 1,975.79
本期已交数 843.69 -198.28 84.74
期末未交数 264.01 771.40 -551.06
2、税收优惠情况
报告期内，公司享受的税收优惠对公司利润总额的影响如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
企业所得税税率优惠 969.35 1,075.48 1,072.74
研发费用加计扣除优惠 1,404.92 1,173.38 972.59
增值税即征即退金额 1,359.70 2,371.25 1,843.66
税收优惠总额 3,733.97 4,620.11 3,888.99
当期利润总额 9,693.48 10,754.78 10,727.36
税收优惠占当期利润总额的比例 38.52% 42.96% 36.25%
报告期内，公司税收优惠占当期利润总额的比例整体基本稳定，2021 年度税收优
惠占当期利润总额的比例较 2020 年度有所上升主要系 2021 年“成都市智慧治理中心项
目硬件采购、软件开发及项目总集成”项目软件产品收入开票 8,380.00 万元，对应增值
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税即征即退优惠金额 741.59 万元。公司经营成果对税收优惠不存在严重依赖，一方面
由于软件产品收入占营业收入比重较低，对公司经营成果影响较小，报告期内，公司增
值税即征即退软件收入占营业收入比例分别为 19.31%、11.40%和 10.91%；另一方面公
司所享受的各项税收优惠均符合国家有关法律法规的规定，高新技术企业所得税减免、
研发费用加计扣除等税收优惠均属于国家层面鼓励产业发展的宏观政策，短期内发生变
化的可能性较小，相关政策具有持续性，且与公司日常经营活动有关。综上所述，尽管
公司报告期内税收优惠占利润总额的比例较高，但鉴于其业务特点、税收纳税特点、税
收优惠具有全国性、稳定性、持续性的特点且与公司日常经营活动有关，因此公司对税
收优惠不存在重大依赖。
十一、资产质量分析
（一）资产状况分析
1、资产构成情况
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动资产：
货币资金 64,813.47 25.02% 40,962.76 19.26% 41,570.70 19.74%
应收票据 1,329.32 0.51% 941.00 0.44% 1,231.83 0.59%
应收账款 92,407.62 35.68% 63,551.63 29.88% 46,404.12 22.04%
应收款项融资 556.20 0.21% 698.00 0.33% 131.77 0.06%
预付款项 6,715.58 2.59% 8,781.75 4.13% 3,480.79 1.65%
其他应收款 2,563.11 0.99% 3,269.48 1.54% 3,244.81 1.54%
存货 46,309.32 17.88% 48,161.79 22.64% 71,353.60 33.89%
合同资产 11,891.59 4.59% 12,516.02 5.88% 8,549.23 4.06%
一年内到期的非
3,598.73 1.39% 3,109.83 1.46% 3,181.33 1.51%
流动资产
其他流动资产 303.23 0.12% 274.31 0.13% 989.68 0.47%
流动资产合计 230,488.17 88.99% 182,266.58 85.69% 180,137.87 85.55%
非流动资产：
长期应收款 4,784.08 1.85% 5,731.63 2.69% 5,965.62 2.83%
长期股权投资 1,110.28 0.43% 1,046.44 0.49% - -
投资性房地产 1,924.76 0.74% 2,245.52 1.06% 4,241.55 2.01%
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2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
固定资产 14,177.89 5.47% 15,197.76 7.15% 14,464.22 6.87%
在建工程 52.31 0.02% - - 126.66 0.06%
使用权资产 193.62 0.07% 184.20 0.09% - -
无形资产 1,171.78 0.45% 1,060.35 0.50% 1,071.67 0.51%
递延所得税资产 5,096.05 1.97% 4,965.76 2.33% 4,554.47 2.16%
其他非流动资产 0.00 0.00% - - 4.34 0.00%
非流动资产合计 28,510.78 11.01% 30,431.66 14.31% 30,428.53 14.45%
资产总计 258,998.95 100.00% 212,698.24 100.00% 210,566.40 100.00%
报告期各期末，公司资产以流动资产为主，占期末资产总额的比例分别为 85.55%、
85.69%和 88.99%，资产结构较为稳定，资产总额规模持续增长。
2、流动资产构成及变化
报告期内，公司流动资产构成具体如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动资产：
货币资金 64,813.47 25.02% 40,962.76 19.26% 41,570.70 19.74%
应收票据 1,329.32 0.51% 941.00 0.44% 1,231.83 0.59%
应收账款 92,407.62 35.68% 63,551.63 29.88% 46,404.12 22.04%
应收款项融资 556.20 0.21% 698.00 0.33% 131.77 0.06%
预付款项 6,715.58 2.59% 8,781.75 4.13% 3,480.79 1.65%
其他应收款 2,563.11 0.99% 3,269.48 1.54% 3,244.81 1.54%
存货 46,309.32 17.88% 48,161.79 22.64% 71,353.60 33.89%
合同资产 11,891.59 4.59% 12,516.02 5.88% 8,549.23 4.06%
一年内到期的
3,598.73 1.39% 3,109.83 1.46% 3,181.33 1.51%
非流动资产
其他流动资产 303.23 0.12% 274.31 0.13% 989.68 0.47%
流动资产合计 230,488.17 88.99% 182,266.58 85.69% 180,137.87 85.55%
资产总计 258,998.95 100.00% 212,698.24 100.00% 210,566.40 100.00%
报告期各期末，公司流动资产账面金额分别为 180,137.87 万元、182,266.58 万元、
230,488.17 万元，主要为货币资金、应收账款和存货构成，上述资产合计占当期末流动
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资产的比例分别为 88.45%、83.77%和 88.30%。
（1）货币资金
报告期各期末，公司货币资金具体构成如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
库存现金 0.55 0.00% 0.62 0.00% 3.28 0.01%
银行存款 57,889.57 89.32% 32,239.98 78.71% 33,797.41 81.30%
其他货币资金 6,923.35 10.68% 8,722.16 21.29% 7,770.01 18.69%
合计 64,813.47 100.00% 40,962.76 100.00% 41,570.70 100.00%
公司货币资金主要由银行存款和其他货币资金构成，其他货币资金主要为保函保证
金，2022 年末货币资金大幅增加主要系公司开展日常经营增加银行借款所致。
（2）应收票据及应收款项融资
A、报告期各期末，公司应收票据账面价值具体情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
银行承兑汇票 292.00 102.42 35.32
商业承兑汇票 1,104.02 903.84 1,263.01
小计 1,396.02 1,006.26 1,298.32
减：坏账准备 66.70 65.25 66.49
合计 1,329.32 941.00 1,231.83
报告期内，公司应收票据主要以商业承兑汇票为主，主要系公司在日常业务开展过
程中，少量客户以票据结算所致。
B、应收款项融资
报告期各期末，公司应收款项融资的金额如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
应收款项融资-应收票据 556.20 698.00 131.77
合计 556.20 698.00 131.77
报告期内，公司应收款项融资科目为信用等级较高的银行承兑汇票。
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（3）应收账款
A、应收账款基本情况
报告期各期末，公司应收账款的账龄分布情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目 账面 账面 账面
占比 占比 占比
余额 余额 余额
1 年以内 67,374.99 61.50% 51,028.12 65.79% 31,554.10 53.40%
1-2 年 25,203.54 23.01% 9,051.41 11.67% 10,111.55 17.11%
2-3 年 5,579.21 5.09% 5,970.79 7.70% 7,623.80 12.90%
3-4 年 2,721.72 2.48% 4,469.19 5.76% 4,310.19 7.29%
4-5 年 2,731.10 2.49% 3,648.13 4.70% 1,196.53 2.02%
5 年以上 5,939.90 5.42% 3,398.93 4.38% 4,295.57 7.27%
应收账款
109,550.46 100.00% 77,566.56 100.00% 59,091.74 100.00%
余额小计
减：坏账准备 17,142.83 15.65% 14,014.93 18.07% 12,687.62 21.47%
应收账款
92,407.62 84.35% 63,551.63 81.93% 46,404.12 78.53%
价值小计
报告期各期末，公司应收账款余额分别为 59,091.74 万元、77,566.56 万元和
109,550.46 万元，应收账款余额逐年增加，主要系公司大部分政府及事业单位客户，结
算周期较长所致。
报告期内，公司应收账款账龄以 1 年以内为主，占比分别为 53.40%、65.79%和
61.50%。
B、应收账款坏账计提
报告期内，公司对应收账款按整个存续期的预期信用损失计量损失准备，依据信用
风险特征将应收账款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，报告期内，
应收账款的坏账准备计提具体如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
按单项计提坏账准备 1,114.19 1.02% 1,114.19 100.00% -
按组合计提坏账准备 108,436.27 98.98% 16,028.64 14.78% 92,407.62
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其中：应收客户款项 108,436.27 98.98% 16,028.64 14.78% 92,407.62
合计 109,550.46 100.00% 17,142.83 15.65% 92,407.62
2021 年 12 月 31 日
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
按单项计提坏账准备 940.18 1.21% 940.18 100.00% -
按组合计提坏账准备 76,626.37 98.79% 13,074.75 17.06% 63,551.63
其中：应收客户款项 76,626.37 98.79% 13,074.75 17.06% 63,551.63
合计 77,566.56 100.00% 14,014.93 18.07% 63,551.63
2020 年 12 月 31 日
类别 账面余额 坏账准备
账面价值
金额 比例 金额 计提比例
按单项计提坏账准备 959.14 1.62% 959.14 100.00% -
按组合计提坏账准备 58,132.60 98.38% 11,728.48 20.18% 46,404.12
其中：应收客户款项 58,132.60 98.38% 11,728.48 20.18% 46,404.12
合计 59,091.74 100.00% 12,687.62 21.47% 46,404.12
a、按组合计提坏账准备
报告期各期末，公司按账龄组合计提的应收账款情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 计提
项目
应收账款 坏账准备 应收账款 坏账准备 应收账款 坏账准备 比例
1 年以内 67,374.99 3,368.75 51,028.12 2,551.41 31,554.10 1,577.70 5.00%
1-2 年 25,203.54 2,520.35 9,051.41 905.14 10,041.55 1,004.15 10.00%
2-3 年 5,579.21 1,673.76 5,906.74 1,772.02 7,464.53 2,239.36 30.00%
3-4 年 2,657.68 1,328.84 4,309.92 2,154.96 3,856.91 1,928.46 50.00%
4-5 年 2,419.58 1,935.66 3,194.85 2,555.88 1,183.53 946.82 80.00%
5 年以上 5,201.28 5,201.28 3,135.34 3,135.34 4,031.98 4,031.98 100.00%
合计 108,436.27 16,028.64 76,626.37 13,074.75 58,132.60 11,728.48 -
b、按单项计提坏账准备
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提率
PT. INDOTAMA PRIMA 453.28 453.28 100.00%
1-1-340
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江苏阜源实业有限公司 235.00 235.00 100.00%
沈阳富宇通科技有限公司 152.25 152.25 100.00%
河南超祥信息技术有限公司 134.05 134.05 100.00%
汉柏科技有限公司 89.27 89.27 100.00%
其他小额欠款客户 50.34 50.34 100.00%
合计 1,114.19 1,114.19 100.00%
2021 年 12 月 31 日
应收账款（按单位）
应收账款 应收账款 应收账款
PT. INDOTAMA PRIMA 453.28 453.28 100.00%
江苏阜源实业有限公司 235.00 235.00 100.00%
河南超祥信息技术有限公司 134.05 134.05 100.00%
汉柏科技有限公司 89.27 89.27 100.00%
其他小额欠款客户 28.59 28.59 100.00%
合计 940.18 940.18 100.00%
2020 年 12 月 31 日
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提率
PT. INDOTAMA PRIMA 453.28 453.28 100.00%
江苏阜源实业有限公司 235.00 235.00 100.00%
河南超祥信息技术有限公司 140.00 140.00 100.00%
汉柏科技有限公司 89.27 89.27 100.00%
其他小额欠款客户 41.59 41.59 100.00%
合计 959.14 959.14 100.00%
C、应收账款主要客户
公司项目类型多为定制项目，下游客户一般为政府、企事业单位等，信用情况较好，
具备良好的商业信誉及偿付能力，公司综合项目类型、客户的业务规模、历史回款情况、
及合作时间等因素，对不同客户采取的信用政策略有差异。报告期内各期末，公司应收
账款余额前五名的客户如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
占应收账款余
单位名称 账面余额 账龄 账面余额 坏账准备 账面价值
额合计的比例
中国民用航空新疆空中
5,939.36 5.42% 1 年以内 5,939.36 296.97 5,642.39
交通管理局
中国民用航空华东地区 4,169.90 3.81% 1 年以内 1,838.74 91.94 1,746.80
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空中交通管理局 1-2 年 2,331.17 233.12 2,098.05
浙江嘉兴数字城市实验
4,066.54 3.71% 1 年以内 4,066.54 203.33 3,863.21
室有限公司
1 年以内 3,093.94 154.70 2,939.24
中移系统集成有限公司 3,220.19 2.94%
1-2 年 126.25 12.63 113.62
2-3 年 163.86 49.16 114.70
鸡西市公安交通警察支
2,292.53 2.09% 3-4 年 483.46 241.73 241.73
队
5 年以上 1,645.21 1,645.21 0.00
合计 19,688.52 17.97% 19,688.52 2,928.77 16,759.75
2021 年 12 月 31 日
占应收账款余
单位名称 账面余额 账龄 账面余额 坏账准备 账面价值
额合计的比例
1 年以内 5,010.50 250.52 4,759.98
中国民用航空华东地区 1-2 年 37.10 3.71 33.39
5,297.57 6.82%
空中交通管理局 2-3 年 - - -
3-4 年 249.97 124.99 124.98
南瑞集团有限公司 3,767.88 4.86% 1 年以内 3,767.88 188.39 3,579.49
1 年以内 - - -
1-2 年 163.86 16.39 147.47
鸡西市公安交通警察支
2,480.18 3.20% 2-3 年 671.11 201.33 469.78
队
3-4 年 - - -
4-5 年 1,645.21 1,316.17 329.04
1 年以内 2,347.71 117.39 2,230.32
中国民用航空中南地区
2,450.63 3.16% 1-2 年 102.92 10.29 92.63
空中交通管理局
2-3 年 - - -
1 年以内 2,207.39 110.37 2,097.02
武威市公安局凉州分局
2,370.34 3.06% 1-2 年 0.45 0.04 0.41
交通警察大队
2-3 年 162.50 48.75 113.75
合计 16,366.60 21.10% - 16,366.60 2,388.34 13,978.26
2020 年 12 月 31 日
占应收账款余
单位名称 账面余额 账龄 账面余额 坏账准备 账面价值
额合计的比例
中国民用航空局空中交
12,332.51 20.87% 1 年以内 12,332.51 616.63 11,715.88
通管理局
延安市公安局交通警察
3,076.17 5.21% 1 年以内 3,076.17 153.81 2,922.36
支队
鸡西市公安交通警察支 2,580.18 4.37% 1 年以内 163.86 8.19 155.67
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队 1-2 年 671.11 67.11 604.00
2-3 年 - -
3-4 年 1,745.21 872.61 872.60
北京建工集团有限责任
1,627.38 2.75% 1 年以内 1,627.38 81.37 1,546.01
公司
1 年以内 1,363.62 68.18 1,295.44
1-2 年 - -
2-3 年 - -
泰州市公安局 1,388.08 2.35%
3-4 年 - -
4-5 年 6.46 5.17 1.29
5 年以上 18.00 18.00 -
合计 21,004.32 35.55% - 21,004.32 1,891.06 19,113.26
D、应收账款坏账计提政策与同行业可比公司比较
报告期内，公司账龄组合计提政策与同行业公司对比如下：
计提比例
账龄
川大智胜 银江技术 浙大网新 信息发展 中科通达 平均值 公司
3 个月以内 1.09%,3
1 年以内 5.00% 3.00% 5.00% 5.00% - 5.00%
个月至 1 年 4.65%
1-2 年 15.69% 10.00% 10.00% 10.00% 10.00% 9.96% 10.00%
2-3 年 25.93% 20.00% 20.00% 30.00% 20.00% 22.19% 30.00%
3-4 年 38.46% 50.00% 50.00% 50.00% 50.00% 48.22% 50.00%
4-5 年 68.96% 50.00% 50.00% 70.00% 80.00% 63.28% 80.00%
5 年以上 91.03% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 99.19% 100.00%
注：上述同行业公司数据为其最近一期公开具体披露的账龄计提数据
报告期内，公司应收账款的账龄组合坏账计提政策与同行业公司相比在各账龄分段
较为谨慎。同时，报告期内，对于所选中的按照单项计提的坏账，公司的坏账计提比率
为 100%，计提较为谨慎。
E、第三方回款情况
报告期内，公司第三方回款的金额分别为 461.40 万元、640.46 万元和 0 元，占同
期销售收入的比例分别为 0.34%、0.40%和 0.00%，金额较小，主要为客户因自身资金
安排及付款的便利性指定其关联方财务公司代为支付货款，或存在代建协议等。
（4）预付款项
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报告期内，公司预付款项的账龄主要为一年以内，具体明细如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
账龄 占比 占比 占比
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
1 年以内 6,304.94 93.88% 8,599.37 97.93% 3,330.39 95.68%
1至2年 370.61 5.52% 149.56 1.70% 57.66 1.66%
2至3年 15.16 0.23% 6.28 0.07% 25.43 0.73%
3 年以上 24.86 0.37% 26.54 0.30% 67.31 1.93%
合计 6,715.58 100.00% 8,781.75 100.00% 3,480.79 100.00%
报告期各期末，公司预付款项账面价值分别为 3,480.79 万元、8,781.75 万元和
6,715.58 万元，占资产总额的比例分别为 1.65%、4.13%和 2.59%。公司预付账款主要为
预付供应商货款，公司 2021 年 12 月末预付账款大幅增加，主要系：1）受中美贸易战
导致的芯片价格持续涨价及短缺影响，公司项目采购所涉及的服务器等设备供货周期拉
长，公司承接的项目需提前支付部分款项订货；2）当期存在部分项目所需设备如大屏
需要定制化生产，进而需要支付部分款项定制，故预付账款金额较大。
报告期内，各期末前五大预付账款具体如下：
单位：万元
占预付款项期末余额
时间 单位名称 账面余额
合计数的比例
江苏财佳智能科技有限公司 1,594.95 23.75%
航远民航（北京）设备工程技术有限公司 1,060.49 15.79%
2022 年 成都新融科技有限公司 953.99 14.21%
12 月 31 日 TERMA Singapore PTE LTD 243.21 3.62%
照彰实业（东莞）有限公司 232.79 3.47%
合 计 4,085.42 60.84%
占预付款项期末余额
时间 单位名称 账面余额
合计数的比例
利亚德光电股份有限公司 1,385.16 15.77%
郑州捷视科技有限公司 925.04 10.53%
2021 年 深圳市东微智能科技股份有限公司 600.75 6.84%
12 月 31 日 广州市巴楠电子科技有限公司 396.74 4.52%
山东顺国电子科技有限公司 344.92 3.93%
合计 3,652.61 41.59%
2020 年 南京嘉志德电子科技有限公司 686.19 19.72%
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12 月 31 日 NDSatComGmbH 503.29 14.46%
江苏省新通智能交通科技发展有限公司 258.78 7.43%
甘肃武威汉威科技有限公司 235.42 6.76%
南京德尔通电子科技有限公司 137.70 3.96%
合计 1,821.37 52.33%
（5）其他应收款
报告期内，其他应收款按款项性质分类构成及变动情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
款项性质
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
保证金及押金 2,476.69 3,375.08 3,757.70
备用金及其他 309.48 280.42 -
小计 2,786.18 3,655.51 3,757.70
减：坏账准备 223.07 386.02 512.90
合计 2,563.11 3,269.48 3,244.81
报告期各期末，公司其他应收款账面价值分别为 3,244.81 万元、3,269.48 万元和
2,563.11 万元，占资产总额的比例分别为 1.54%、1.54%和 0.99%，主要系公司开展业务
过程中发生的投标保证金和合同履约保证金。报告期各期末其他应收款项余额波动主要
系公司不同项目的投标保证金具有一定差异，且合同履约保证金随公司项目验收后收
回，公司不同项目验收时点具有差异。
报告期内，公司其他应收款主要为一年以内（含一年）的其他应收款，其他应收款
账龄及坏账准备情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
账龄
金额 占比 金额 占比 金额 占比
1 年以内 2,283.46 81.96% 2,996.85 81.98% 3,055.35 81.31%
其中：未到期
保证金及押 1,973.98 70.85% 2,716.43 74.31% 3,055.35 81.31%
金
1至2年 344.46 12.36% 361.28 9.88% 158.67 4.22%
2至3年 119.02 4.27% 82.53 2.26% 118.19 3.15%
3至4年 1.00 0.04% 46.67 1.28% 204.53 5.44%
4至5年 0.00 0.00% 81.07 2.22% 72.13 1.92%
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2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
账龄
金额 占比 金额 占比 金额 占比
5 年以上 38.24 1.37% 87.10 2.38% 148.84 3.96%
小计 2,786.18 100.00% 3,655.51 100.00% 3,757.70 100.00%
坏账准备 223.07 8.01% 386.02 10.56% 512.90 13.65%
合计 2,563.11 91.99% 3,269.48 89.44% 3,244.81 86.35%
报告期各期末，公司按保证金及押金组合、备用金及其他组合，参考历史信用损失
经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内
或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
公司其他应收款处于第一阶段的坏账准备计提明细如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
项目
账面余额 比例 坏账准备 计提率 账面价值
按组合计提坏账准备 2,283.46 100.00% 114.17 5.00% 2,169.29
其中：保证金及押金 1,973.98 86.45% 98.70 5.00% 1,875.28
备用金及其他 309.48 13.55% 15.47 5.00% 294.01
合计 2,283.46 100.00% 114.17 5.00% 2,169.29
2021 年 12 月 31 日
项目
账面余额 比例 坏账准备 计提率 账面价值
按组合计提坏账准备 2,996.85 100.00% 149.84 5.00% 2,847.01
其中：保证金及押金 2,716.43 90.64% 135.82 5.00% 2,580.61
备用金及其他 280.42 9.36% 14.02 5.00% 266.40
合计 2,996.85 100.00% 149.84 5.00% 2,847.01
2020 年 12 月 31 日
项目
账面余额 比例 坏账准备 计提率 账面价值
按组合计提坏账准备 3,055.35 100.00% 152.77 5.00% 2,902.58
其中：保证金及押金 3,055.35 100.00% 152.77 5.00% 2,902.58
备用金及其他 - - - - -
合计 3,055.35 100.00% 152.77 5.00% 2,902.58
公司其他应收款处于第二阶段的坏账准备计提明细如下：
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单位：万元
2022 年 12 月 31 日
项目
账面余额 比例 坏账准备 计提率 账面价值
按组合计提坏账准备 502.72 100.00% 108.89 21.66% 393.82
其中：保证金及押金 502.72 100.00% 108.89 21.66% 393.82
备用金及其他 - - - - -
合 计 502.72 100.00% 108.89 21.66% 393.82
2021 年 12 月 31 日
项目
账面余额 比例 坏账准备 计提率 账面价值
按组合计提坏账准备 658.65 100.00% 236.18 35.86% 422.47
其中：保证金及押金 658.65 100.00% 236.18 35.86% 422.47
备用金及其他 - - - - -
合计 658.65 100.00% 236.18 35.86% 422.47
2020 年 12 月 31 日
项目
账面余额 比例 坏账准备 计提率 账面价值
按组合计提坏账准备 702.36 100.00% 360.13 51.27% 342.23
其中：保证金及押金 702.36 100.00% 360.13 51.27% 342.23
备用金及其他 - - - - -
合计 702.36 100.00% 360.13 51.27% 342.23
2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日与 2022 年 12 月 31 日，公司前五名客户其
他应收金额情况具体如下：
单位：万元
2022年12月31日
单位名称 占其他应收 坏账
款项性质 期末余额 账龄
款总额比例 准备
浙江嘉兴数字城市实验室有限公
保证金及押金 313.97 11.28% 未到期 15.70
司
中国民用航空华东地区空中交通
保证金及押金 287.27 10.31% 未到期 14.36
管理局
〇五单位五五一部 保证金及押金 214.92 7.71% 2年以内 21.49
成都交通信息港有限责任公司 保证金及押金 184.85 6.63% 未到期 9.24
新疆维吾尔自治区人民防空办公
保证金及押金 145.00 5.20% 未到期 7.25
室
合 计 1,146.01 41.13% 68.05
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2021年12月31日
单位名称 占其他应收 坏账
款项性质 期末余额 账龄
款总额比例 准备
成都香城资产管理有限公司 保证金及押金 357.30 9.77% 2年以内 21.76
浙江嘉兴数字城市实验室有限公
保证金及押金 313.97 8.59% 未到期 15.70
司
中国民用航空华东地区空中交通
保证金及押金 287.27 7.86% 未到期 14.36
管理局
重庆联合产权交易所集团股份有
保证金及押金 260.00 7.11% 未到期 13.00
限公司
〇五单位五五一部 保证金及押金 214.92 5.88% 未到期 10.75
合计 1,433.46 39.21% - 75.56
2020年12月31日
单位名称 占其他应收
坏账
款项性质 期末余额 款总额比例 账龄
准备
（%）
中国民用航空华东地区空中交通
保证金及押金 287.27 7.64% 未到期 14.36
管理局
泰州市海阳实业有限公司 保证金及押金 235.83 6.28% 未到期 11.79
〇五单位五五一部 保证金及押金 214.92 5.72% 未到期 10.75
江苏东大金智信息系统有限公司 保证金及押金 170.00 4.52% 未到期 8.50
南京航空航天大学 保证金及押金 163.44 4.35% 未到期 8.17
合计 1,071.47 28.51% - 53.57
（6）存货
报告期内，公司存货包括原材料、库存商品、周转材料、在产品和合同履约成本（项
目实施成本），具体如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
序号 项目 账面余额 占比 跌价准备 账面价值
1 原材料 2,025.33 4.33% - 2,025.33
2 库存商品 1,175.37 2.51% 169.08 1,006.29
3 周转材料 7.99 0.02% - 7.99
4 在产品 184.10 0.39% - 184.10
5 合同履约成本 43,427.55 92.75% 341.95 43,085.60
合计 46,820.35 100.00% 511.03 46,309.32
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2021 年 12 月 31 日
序号 项目 账面余额 占比 跌价准备 账面价值
1 原材料 1,676.92 3.44% - 1,676.92
2 库存商品 690.45 1.42% 370.41 320.04
3 周转材料 8.88 0.02% - 8.88
4 在产品 400.55 0.82% 400.55
5 合同履约成本 45,956.03 94.30% 200.64 45,755.39
合计 48,732.84 100.00% 571.05 48,161.79
2020 年 12 月 31 日
序号 项目 账面余额 占比 跌价准备 账面价值
1 原材料 882.11 1.23% - 882.11
2 库存商品 1,200.77 1.67% 363.46 837.31
3 周转材料 11.54 0.02% - 11.54
4 在产品 130.66 0.18% 130.66
5 合同履约成本 69,539.02 96.90% 47.04 69,491.98
合计 71,764.10 100.00% 410.50 71,353.60
告期各期末，存货账面价值分别为 71,353.60 万元、48,161.79 万元和 46,309.32 万
元，占资产总额比例分别为 38.11%、33.89%、22.64%和 17.88%。报告期内，公司存货
主要为合同履约成本。公司业务主要采用取得客户终验报告后确认收入的方法，在收入
确认前，项目实施的相关产品采购、人工费用等均在存货科目核算。2021 年末存货余
额小于 2020 年末，一方面系 2021 年完工验收的项目整体变多，另一方面系 2021 年末
发行人存在大额物资采购未到货所致。
报告期各期末，存货跌价准备为 410.50 万元、571.05 万元和 511.03 万元。公司在
资产负债表日，按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益，存货跌价准备计提充分。
（7）合同资产
公司 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日的合同资产明细
如下：
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单位：万元
2022 年 12 月 31 日
项目
账面余额 减值准备 计提率 账面价值
未到期的质保金 12,517.46 625.87 5.00% 11,891.59
合计 12,517.46 625.87 5.00% 11,891.59
2021 年 12 月 31 日
项目
账面余额 减值准备 计提率 账面价值
未到期的质保金 13,174.76 658.74 5.00% 12,516.02
合计 13,174.76 658.74 5.00% 12,516.02
2020 年 12 月 31 日
项目
账面余额 减值准备 计提率 账面价值
未到期的质保金 8,999.19 449.96 5.00% 8,549.23
合计 8,999.19 449.96 5.00% 8,549.23
报告期各期末，公司合同资产账面价值分别为 8,549.23 万元、12,516.02 万元和
11,891.59 万元，占资产总额的比例为 4.06%、5.88%和 4.59%。公司合同资产均为未到
期的质保金。公司对于应收客户未到期质保金，结合客户信用状况和经营情况，按预期
信用损失率 5%计提坏账准备。报告期各期末，公司合同资产余额前五名明细情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
占合同资产的
单位名称 账面余额 坏账准备
比例（%）
中国雄安集团基础建设有限公司 530.75 4.24% 26.54
芯瑞达信息技术无锡有限公司 477.69 3.82% 23.88
中国航空技术国际工程有限公司 404.08 3.23% 20.20
江苏鼎集智能科技股份有限公司 367.84 2.94% 18.39
江苏省公安厅 341.32 2.73% 17.07
合计 2,121.68 16.95% 106.08
2021 年 12 月 31 日
占合同资产的
单位名称 账面余额 坏账准备
比例（%）
佛山市南海区交通安全中心 964.36 7.32% 48.22
中国移动通信集团江苏有限公司扬州分公司 580.82 4.41% 29.04
南瑞集团有限公司 456.71 3.47% 22.84
张家港市应急管理局 454.92 3.45% 22.75
联通系统集成有限公司宁夏分公司 370.39 2.81% 18.52
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合计 2,827.20 21.46% 141.36
2020 年 12 月 31 日
占合同资产的
单位名称 账面余额 坏账准备
比例（%）
中国移动通信集团江苏有限公司扬州分公司 982.27 10.92% 49.11
佛山市南海区交通安全中心 964.36 10.72% 48.22
绍兴市公安局交通管理局 468.66 5.21% 23.43
北京建工集团有限责任公司 307.53 3.42% 15.38
中国民用航空新疆空中交通管理局 272.50 3.03% 13.62
合计 2,995.32 33.28% 149.77
（8）一年内到期的非流动资产
报告期内，发行人一年内到期的非流动资产均为一年内到期的长期应收款。公司报
告期各期末一年内到期的非流动资产及减值准备明细如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
一年内到期的长期应收款 3,807.33 3,277.54 3,353.73
减：减值准备 208.60 167.71 172.40
合计 3,598.73 3,109.83 3,181.33
报告期各期末，公司一年内到期的非流动资产账面价值分别为 3,181.33 万元、
3,109.83 万元和 3,598.73 万元，占资产总额的比例为 1.51%、1.46%与 1.39%，报告期各
期末金额及占比较为稳定。
（9）其他流动资产
报告期各期末，公司其他流动资产账面价值分别为 989.68 万元、274.31 万元和
303.23 万元。具体明细如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
预缴税金 13.35 - 622.16
待认证进项税 16.30 274.31 367.52
IPO 中介机构费用 273.58 - -
合计 303.23 274.31 989.68
公司其他流动资产 2021 年末余额较 2020 年末减少 715.37 万元，主要系所得税预
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交减少所致。
3、非流动资产构成及变化
报告期内，公司非流动资产构成具体如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
非流动资产：
长期应收款 4,784.08 1.85% 5,731.63 2.69% 5,965.62 2.83%
长期股权投资 1,110.28 0.43% 1,046.44 0.49% - -
投资性房地产 1,924.76 0.74% 2,245.52 1.06% 4,241.55 2.01%
固定资产 14,177.89 5.47% 15,197.76 7.15% 14,464.22 6.87%
在建工程 52.31 0.02% - - 126.66 0.06%
使用权资产 193.62 0.07% 184.20 0.09% - -
无形资产 1,171.78 0.45% 1,060.35 0.50% 1,071.67 0.51%
递延所得税资产 5,096.05 1.97% 4,965.76 2.33% 4,554.47 2.16%
其他非流动资产 - - - - 4.34 0.00%
非流动资产合计 28,510.78 11.01% 30,431.66 14.31% 30,428.53 14.45%
报告期各期末，公司非流动资产分别为 30,428.53 万元、30,431.66 万元和 28,510.78
万元，主要由长期应收款、投资性房地产、固定资产和递延所得税资产构成，上述资产
合计占当期非流动资产的比例分别为 96.05%、92.47%和 91.13%。
（1）长期应收款
报告期内，公司长期应收款金额如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
类别
账面余额 坏账准备 账面价值
分期收款销售商品 9,465.08 569.03 8,896.05
减：未确认融资收益 513.24 - 513.24
减：一年内到期的长期
3,807.33 208.60 3,598.73
应收款
合 计 5,144.51 360.43 4,784.08
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2021 年 12 月 31 日
类别
账面余额 坏账准备 账面价值
分期收款销售商品 10,186.37 586.36 9,600.02
减：未确认融资收益 758.56 - 758.56
减：一年内到期的长期
3,277.54 167.71 3,109.83
应收款
合计 6,150.27 418.64 5,731.63
2020 年 12 月 31 日
类别
账面余额 坏账准备 账面价值
分期收款销售商品 10,332.26 618.17 9,714.08
减：未确认融资收益 567.13 - 567.13
减：一年内到期的长期
3,353.73 172.40 3,181.33
应收款
合计 6,411.40 445.77 5,965.62
报告期内，公司的长期应收款主要为城市道路交通管理、城市治理等业务中的系统
集成业务涉及分期收款，在取得客户确认的验收报告后，确认收入并同时确认长期应收
款。
对于划分为组合的长期应收款，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对
未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用
损失。具体会计政策请见本章“五、主要会计政策和会计估计”之“（十）金融工具”。
报告期各期末，公司长期应收款计提坏账准备分别为 618.17 万元、586.36 万元和
569.03 万元，计提率分别为 5.98%、5.76%与 6.01%，整体坏账计提比例较为稳定。长
期应收款坏账计提明细如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
阶段
账面余额 坏账准备 计提率 账面价值
第一阶段 8,889.02 444.45 5.00% 8,444.57
第二阶段 576.06 124.58 21.63% 451.48
第三阶段 - - - -
合计 9,465.08 569.03 6.01% 8,896.05
2021 年 12 月 31 日
阶段
账面余额 坏账准备 计提率 账面价值
第一阶段 9,610.32 480.52 5.00% 9,129.80
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第二阶段 576.06 105.84 18.37% 470.22
第三阶段 - - -
合计 10,186.37 586.36 5.76% 9,600.02
2020 年 12 月 31 日
阶段
账面余额 坏账准备 计提率 账面价值
第一阶段 8,301.02 415.05 5.00% 7,885.97
第二阶段 2,031.23 203.12 10.00% 1,828.11
第三阶段 - - -
合计 10,332.26 618.17 5.98% 9,714.08
（2）长期股权投资
单位：万元
2022 年 12 月 31 日
被投资单位
追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 账面价值
联营企业
数字金华技术运
- - 63.84 1,110.28
营有限公司
合计 - - 63.84 1,110.28
2021 年 12 月 31 日
被投资单位
追加投资 减少投资 权益法下确认的投资损益 账面价值
联营企业
数字金华技术运
1,080.00 - -33.56 1,046.44
营有限公司
合计 1,080.00 - -33.56 1,046.44
公司于 2021 年取得数字金华技术运营有限公司 36%股权，采用权益法核算，2022
年末账面价值为 1,110.28 万元。数字金华技术运营有限公司 2022 年收入为 8,582.08 万
元，净利润为 209.37 万元。
（3）投资性房地产
报告期各期末，公司的投资性房地产分别为 4,241.55 万元、2,245.52 万元和 1,924.76
万元，占资产总额比例分别为 2.01%、1.06%和 0.74%，主要为出租的房屋建筑物。报
告期各期末，公司投资性房地产明细如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
一、账面原值合计 3,357.24 3,638.78 6,355.75
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2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
其中：房屋建筑物 2,753.68 3,032.30 5,721.13
土地使用权 603.56 606.48 634.63
二、累计折旧合计 1,432.48 1,393.26 2,114.21
其中：房屋建筑物 1,260.21 1,232.89 1,959.73
土地使用权 172.27 160.36 154.47
三、账面价值合计 1,924.76 2,245.52 4,241.55
其中：房屋建筑物 1,493.47 1,799.41 3,761.39
土地使用权 431.29 446.11 480.15
报告期内，公司投资性房地产账面价值呈逐年下降趋势，主要系公司出租房屋逐渐
减少导致账面原值减少所致。
（4）固定资产
报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 14,464.22 万元、15,197.76 万元和
14,177.89 万元，占资产总额比例分别为 6.87%、7.15%和 5.47%。
报告期各期末，公司固定资产构成情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
一、账面原值合计： 29,829.10 29,535.50 26,434.03
其中：房屋及建筑物 22,226.56 21,947.93 19,259.11
机器设备 1,203.75 1,232.54 990.43
运输设备 392.27 391.07 391.07
电子设备 5,446.20 5,399.04 5,257.82
办公设备及其他设备 560.33 564.92 535.61
二、累计折旧合计： 15,651.21 14,337.74 11,969.82
其中：房屋及建筑物 9,236.14 8,076.99 6,163.69
机器设备 934.63 890.77 897.12
运输设备 332.05 349.90 341.67
电子设备 4,667.48 4,554.19 4,119.95
办公设备及其他 480.92 465.89 447.38
三、减值准备合计 - - -
其中：房屋及建筑物 - - -
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2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
机器设备 - - -
运输设备 - - -
电子设备 - - -
办公设备及其他设备 - - -
四、固定资产账面价值合计 14,177.89 15,197.76 14,464.22
其中：房屋及建筑物 12,990.42 13,870.94 13,095.42
机器设备 269.12 341.77 93.30
运输工具 60.22 41.16 49.40
电子设备 778.72 844.85 1,137.87
办公设备及其他设备 79.41 99.03 88.23
报告期内，公司固定资产 2021 年账面价值小幅上升，主要系投资性房地产转回为
固定资产核算所致，公司 2022 年固定资产账面价值下降主要系固定资产折旧所致。
（5）在建工程
报告期各期末，公司在建工程具体明细情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
项目
账面 账面 账面
占比 占比 占比
价值 价值 价值
在建工程 52.31 100.00% - - 126.66 100.00%
工程物资 - - - - - -
合计 52.31 100.00% - - 126.66 100.00%
在建工程 2020 年 12 月 31 日的余额为公司实施的 10KV 电力增容改造项目，2022
年的余额为国产化智慧机场关键系统及核心技术攻关项目的验证系统。
（6）使用权资产
公司从 2021 年 1 月 1 日起使用新租赁准则，公司的使用权资产主要系公司在外地
租赁的房屋，金额较小，具体明细情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
一、账面原值合计 315.54 331.06 -
房屋建筑物 315.54 331.06 -
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2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
二、累计折旧合计 121.92 146.87 -
房屋建筑物 121.92 146.87 -
三、减值准备合计 - - -
四、使用权资产账面价值合计 193.62 184.20 -
（7）无形资产
报告期各期末，公司无形资产具体构成情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
一、账面原值合计： 2,369.56 2,171.97 2,110.64
其中：土地使用权 1,291.97 1,289.05 1,260.91
软件 1,077.59 882.91 849.74
二、累计摊销合计： 1,197.78 1,111.62 1,038.98
其中：土地使用权 368.77 340.85 306.91
软件 829.02 770.77 732.06
三、减值准备合计 - - -
其中：土地使用权 - - -
软件 - - -
四、无形资产账面价值合计 1,171.78 1,060.35 1,071.67
其中：土地使用权 923.20 948.20 953.99
软件 248.57 112.14 117.68
报告期各期末，公司无形资产账面价值分别为 1,071.67 万元、1,060.35 万元和
1,171.78 万元，主要为土地使用权和外购软件。报告期内，公司无形资产规模较为稳定。
（8）递延所得税资产
报告期各期末，公司递延所得税资产分别为 4,554.47 万元、4,965.76 万元和 5,096.05
万元，具体情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
信用减值准备 2,700.25 2,257.88 2,082.78
资产减值准备 170.54 184.47 129.07
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2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
预计负债 525.05 501.08 434.87
未确认融资收益 76.99 113.78 85.07
未到票暂估成本 1,369.66 1,771.11 1,598.61
递延收益 253.58 111.94 71.78
薪酬暂时性差异 - 25.50 152.30
内部交易未实现利润 - - -
未弥补亏损 - - -
合计 5,096.05 4,965.76 4,554.47
（9）其他非流动资产
2020 年末公司其他非流动资产为 4.34 万元，主要为预付设备购置款，具体明细如
下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
预付设备购置款 - - 4.34
合计 - - 4.34
（二）负债状况分析
1、负债总体变动及构成分析
报告期各期末，公司负债构成及变动如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
流动负债：
短期借款 21,697.52 11.96% - - 5,106.46 3.37%
应付票据 6,222.40 3.43% 1,158.80 0.81% 2,339.54 1.55%
应付账款 101,551.69 55.99% 80,010.77 55.60% 69,215.99 45.71%
预收款项 - - - - - -
合同负债 34,413.26 18.97% 47,065.66 32.70% 59,432.07 39.25%
应付职工薪酬 4,639.42 2.56% 5,085.37 3.53% 4,994.65 3.30%
应交税费 4,342.40 2.39% 2,892.30 2.01% 2,690.99 1.78%
其他应付款 1,370.26 0.76% 1,913.96 1.33% 1,630.50 1.08%
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2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
一年内到期的非
146.76 0.08% 86.68 0.06% - -
流动负债
其他流动负债 1,746.26 0.96% 1,515.07 1.05% 2,626.08 1.73%
流动负债合计 176,129.97 97.11% 139,728.61 97.09% 148,036.26 97.77%
非流动负债：
租赁负债 49.26 0.03% 97.24 0.07% - -
预计负债 3,500.33 1.93% 3,340.54 2.32% 2,899.11 1.91%
递延收益 1,690.51 0.93% 746.24 0.52% 478.50 0.32%
非流动负债合计 5,240.10 2.89% 4,184.02 2.91% 3,377.61 2.23%
负债合计 181,370.07 100.00% 143,912.62 100.00% 151,413.87 100.00%
报告期各期末，公司负债总额分别为 151,413.87 万元、143,912.62 万元和 181,370.07
万元，主要由流动负债构成。2022 年末公司负债总额上涨，主要系流动负债上涨所致。
2、流动负债构成及变化
报告期内各期末，公司流动负债构成如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
短期借款 21,697.52 11.96% - - 5,106.46 3.37%
应付票据 6,222.40 3.43% 1,158.80 0.81% 2,339.54 1.55%
应付账款 101,551.69 55.99% 80,010.77 55.60% 69,215.99 45.71%
预收款项 - - - - - -
合同负债 34,413.26 18.97% 47,065.66 32.70% 59,432.07 39.25%
应付职工薪酬 4,639.42 2.56% 5,085.37 3.53% 4,994.65 3.30%
应交税费 4,342.40 2.39% 2,892.30 2.01% 2,690.99 1.78%
其他应付款 1,370.26 0.76% 1,913.96 1.33% 1,630.50 1.08%
一年内到期的
146.76 0.08% 86.68 0.06% - -
非流动负债
其他流动负债 1,746.26 0.96% 1,515.07 1.05% 2,626.08 1.73%
流动负债合计 176,129.97 97.11% 139,728.61 97.09% 148,036.26 97.77%
报告期各期末，公司流动负债分别为 148,036.26 万元、139,728.61 万元和 176,129.97
万元，公司流动负债主要包括应付账款、合同负债等。2021 年末，流动负债下降主要
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系合同负债下降所致，2022 年末，流动负债上升主要系短期借款和应付账款上升所致。
（1）短期借款
报告期各期末，公司短期借款账面价值为 5,106.46 万元、0 万元和 21,697.52 万元，
具体情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
信用借款本金 5,000.00 - 5,100.00
质押借款本金 16,688.79 - -
应付借款利息 8.74 - 6.46
合计 21,697.52 - 5,106.46
公司 2020 年至 2022 年短期借款余额变化主要系公司通过短期借款融资方式满足公
司流动资金的需求金额发生变化所致。
（2）应付票据
报告期各期末，公司应付票据情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
银行承兑汇票 1,139.79 105.65 -
商业承兑汇票 5,082.61 1,053.15 2,339.54
合计 6,222.40 1,158.80 2,339.54
报告期各期末，公司应付票据分别为 2,339.54 万元、1,158.80 万元和 6,222.40 万元，
主要为商业承兑汇票。公司 2022 年末应付票据余额较 2021 年大幅上升，主要系公司部
分项目与供应商采用票据结算增加所致。
（3）应付账款
报告期各期末，公司应付账款情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
应付货款 101,547.76 79,946.97 69,043.28
应付工程设备款 3.93 63.80 172.71
合计 101,551.69 80,010.77 69,215.99
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报告期各期末，公司应付账款余额分别为 69,215.99 万元、80,010.77 万元和
101,551.69 万元，主要为应付供应商的货款。2020 年至 2022 年，公司应付账款余额逐
年增加，主要系随着公司经营规模增长采购规模相应增长。
2022 年 12 月 31 日，公司应付账款前五大供应商情况如下：
单位：万元
单位名称 期末余额 占应付账款总额比例
南京莱斯电子设备有限公司 3,248.21 3.20%
嘉环科技股份有限公司 2,301.62 2.27%
广州市巴楠电子科技有限公司 2,139.34 2.11%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 1,950.36 1.92%
南京通云智能科技有限公司 1,797.76 1.77%
合计 11,437.29 11.26%
（4）合同负债
报告期各期末，公司合同负债的具体情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
预收项目款 34,413.26 47,065.66 59,432.07
合计 34,413.26 47,065.66 59,432.07
报告期各期末，公司合同负债余额分别为 59,432.07 万元、47,065.66 万元和 34,413.26
万元。
报告期内，公司持续加强项目实施管理，力求缩短项目实施周期，公司合同负债逐
年下降。
2022 年 12 月 31 日，公司合同负债前五大客户情况如下：
单位：万元
单位 金额 占合同负债的比例
重庆市公安局 3,829.25 11.13%
民航成都电子技术有限责任公司 2,480.74 7.21%
南京市南部新城开发建设（集团）有限公司 2,253.15 6.55%
中国民用航空华北地区空中交通管理局内蒙古分局 1,953.84 5.68%
中国电子科技集团公司第二十八研究所 1,751.53 5.09%
合计 12,268.51 35.65%
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（5）应付职工薪酬
报告期各期末，公司应付职工薪酬具体情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 变化率 金额 变化率 金额 变化率
应付职工
4,639.42 -8.77% 5,085.37 1.82% 4,994.65 19.66%
薪酬
报告期各期末，公司应付职工薪酬余额分别为 4,994.65 万元、5,085.37 万元和
4,639.42 万元，占总负债比例分别为 3.30%、3.53%和 2.56%。2022 年 12 月 31 日应付
职工薪酬余额较 2021 年 12 月 31 日减少 8.77%，2021 年 12 月 31 日应付职工薪酬余额
较 2020 年 12 月 31 日增长 1.82%，主要系公司各期根据业绩考核计提的年终奖变动及
员工人数变动所致。
（6）应交税费
报告期各期末，公司应交税费具体构成如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
增值税 3,504.23 1,771.91 2,204.09
企业所得税 264.01 771.40 71.10
房产税 58.88 56.72 62.61
城市维护建设税 242.96 126.76 156.34
教育费附加 104.13 54.32 67.00
地方教育费附加 69.42 36.22 44.67
印花税 35.48 9.37 6.70
土地使用税 5.87 5.87 5.87
个人所得税 57.42 59.73 72.61
合计 4,342.40 2,892.30 2,690.99
报告期各期末，公司应交税费账面价值分别为 2,690.99 万元、2,892.30 万元和
4,342.40 万元。2022 年末公司应交税费金额较 2021 年末大幅增加主要系当期取得的可
抵扣进项税减少所致。
（7）其他应付款
报告期各期末，公司其他应付款具体构成如下：
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单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
应付利息 - - -
应付股利 - - -
其他应付款 1,370.26 1,913.96 1,630.50
合计 1,370.26 1,913.96 1,630.50
报告期各期末，公司其他应付款账面价值分别为 1,630.50 万元、1,913.96 万元和
1,370.26 万元，主要为关联单位往来款、保证金及押金。具体按款项列示情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
关联方往来款 264.96 359.02 104.96
保证金及押金 255.72 493.37 782.08
待支付报销款 537.67 671.81 469.77
其他款项 311.91 389.76 273.68
合计 1,370.26 1,913.96 1,630.50
（8）一年内到期的非流动负债
公司一年内到期的非流动负债为一年内到期的租赁负债，2021 年末余额末较 2020
年末增加 86.68 万元，系公司于 2021 年开始执行新租赁准则，将一年内到期的租赁负
债转入一年内到期的非流动负债列报所致，具体金额如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
一年内到期的租赁负债 146.76 86.68 -
合计 146.76 86.68 -
（9）其他流动负债
报告期各期末，公司其他流动负债具体构成如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
待转销项税额 591.66 1,515.07 2,626.08
未终止确认票据款项 1,154.60 - -
合计 1,746.26 1,515.07 2,626.08
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报告期各期末，公司其他流动负债分别为 2,626.08 万元、1,515.07 万元和 1,746.26
万元，主要为待转销项税额和未终止确认票据款项。
3、非流动负债构成及变化
报告期各期末，公司非流动负债情况如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目
金额 占比 金额 占比 金额 占比
租赁负债 49.26 0.03% 97.24 0.07% - -
预计负债 3,500.33 1.93% 3,340.54 2.32% 2,899.11 1.91%
递延收益 1,690.51 0.93% 746.24 0.52% 478.50 0.32%
非流动负债
5,240.10 2.89% 4,184.02 2.91% 3,377.61 2.23%
合计
报告期各期末，公司非流动负债账面价值分别为 3,377.61 万元、4,184.02 万元和
5,240.10 万元，主要为预计负债和递延收益。
（1）租赁负债
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
租赁付款额 201.25 192.42 -
减：未确认融资费用 5.23 8.50 -
小计 196.02 183.92 -
减：一年内到期的租赁负债 146.76 86.68 -
合计 49.26 97.24 -
公司 2022 年末租赁负债余额较 2021 年末下降 49.34%，主要系租赁负债重分类至
一年内到期的非流动负债增加所致。公司 2021 年末租赁负债余额为 97.24 万元，主要
系公司 2021 年执行新租赁准则，在确认使用权资产的同时确认租赁负债所致。
（2）预计负债
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
售后服务费 3,500.33 3,340.54 2,899.11
合计 3,500.33 3,340.54 2,899.11
报告期各期末，公司预计负债账面价值分别为 2,899.11 万元、3,340.54 万元和
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3,500.33 万元，主要是产品售后服务费的计提。公司对合同中存在质保期约定的项目按
照销售收入的 1.5%计提售后服务费用，质保期内如果单个销售业务对应的售后服务费
用实际发生超过 1.5%，则对超过 1.5%的部分补提售后服务费用，质保期满后对未使用
的售后服务费用予以冲回。
（3）递延收益
报告期各期末，公司递延收益情况如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
项目
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
政府补助 1,690.51 746.24 478.50
合计 1,690.51 746.24 478.50
报告期各期末，公司递延收益账面价值分别为 478.50 万元、746.24 万元和 1,690.51
万元，均为计入递延收益的政府补助。
十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析
（一）偿债能力分析
报告期内，公司主要偿债能力指标如下：
2022 年 2021 年 2020 年
财务指标
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
流动比率（倍） 1.31 1.30 1.22
速动比率（倍） 1.05 0.96 0.73
资产负债率（母公司） 71.09% 68.23% 72.21%
资产负债率（合并） 70.03% 67.66% 71.91%
注 1：流动比率=流动资产/流动负债
注 2：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
注 3：资产负债率=总负债/总资产
报告期内，公司主要偿债能力指标与可比公司比较情况如下：
2022 年 2021 年 2020 年
项目 公司名称
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
川大智胜 3.22 3.73 3.95
银江技术 1.60 1.56 1.40
流动比率（倍） 浙大网新 1.42 1.32 1.57
信息发展 0.81 0.78 0.98
中科通达 2.08 2.06 1.45
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2022 年 2021 年 2020 年
项目 公司名称
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
均值 1.82 1.89 1.87
公司 1.31 1.30 1.22
川大智胜 2.21 2.33 2.67
银江技术 1.58 1.55 1.37
浙大网新 1.21 1.13 1.36
速动比率（倍） 信息发展 0.72 0.67 0.84
中科通达 2.01 1.99 1.31
均值 1.55 1.53 1.51
公司 1.05 0.96 0.73
川大智胜 18.34 17.46 16.91
银江技术 46.31 47.18 47.78
浙大网新 42.98 44.09 31.11
资产负债率（合
信息发展 71.94 77.73 71.51
并、%）
中科通达 45.02 38.37 50.83
均值 44.92 44.97 43.63
公司 70.03 67.66 71.91
注：Wind 数据
报告期内，公司的流动比率、速动比率低于行业平均水平，资产负债率高于行业平
均水平，系公司主要在取得客户终验验收单后确认收入，从而有较多的预收账款及合同
负债所致。截至报告期末，公司可预见的未来十二个月内需偿还的负债主要为短期借款、
合同负债及应付账款等正常经营活动中形成的商业信用负债，同时公司银行资信状况良
好，与大部分供应商保持了良好的合作关系，预计未来不存在可预见负债无法偿还的风
险。
（二）营运能力分析
报告期内，公司主要资产周转能力指标如下：
财务指标 2022 年度 2021 年度 2020 年度
应收账款周转率（次） 2.02 2.94 2.64
存货周转率（次） 2.41 2.02 1.19
总资产周转率（次） 0.67 0.76 0.60
注 1：期末应收账款周转率=营业收入/[（期初应收账款+期末应收账款）*0.5]
注 2：期末存货周转率=营业成本/[（期初存货+期末存货）*0.5]
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注 3：期末总资产周转率=营业收入/[（期初资产总额+期末资产总额）*0.5]
报告期内，公司主要资产周转能力指标与可比公司比较情况如下：
财务指标 公司名称 2022 年度 2021 年度 2020 年度
川大智胜 1.30 1.64 1.99
银江技术 0.93 1.13 1.38
浙大网新 4.34 4.90 3.99
应收账款周转率（次） 信息发展 1.21 1.41 1.69
中科通达 0.96 1.42 2.20
均值 1.75 2.10 2.25
公司 2.02 2.94 2.64
川大智胜 1.01 0.92 1.10
银江技术 23.76 19.04 1.71
浙大网新 7.66 7.90 6.86
存货周转率（次） 信息发展 3.39 3.98 3.29
中科通达 10.99 6.58 2.12
均值 9.36 7.68 3.02
公司 2.41 2.02 1.19
川大智胜 0.14 0.17 0.20
银江技术 0.25 0.30 0.32
浙大网新 0.64 0.65 0.60
总资产周转率（次） 信息发展 0.27 0.42 0.49
中科通达 0.31 0.38 0.50
均值 0.32 0.38 0.42
公司 0.67 0.76 0.60
注：Wind 数据
公司的收入来源于不同的项目，主要在取得客户终验验收单后确认收入，与可比公
司的业务类型存在一定差异，具体请见本章节“十、经营成果分析”之“（三）毛利率
分析”，由此导致公司与可比公司营运能力指标存在一定差异，且具有一定波动性，具
体分析如下：
报告期内，公司应收账款周转率分别为 2.64、2.94 和 2.02，处于可比公司平均水平。
报告期内，公司存货周转率低于同行业可比公司平均水平，主要系公司收入来源于
不同项目，且采用取得客户终验验收单后确认收入的方法，故公司的存货主要为项目实
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施成本，报告期末存货金额较大所致。
报告期内，公司总资产周转率分别为 0.60、0.76 和 0.67，高于可比公司均值水平。
（三）报告期实际股利分配情况及发行后的股利分配政策
1、报告期实际股利分配情况
报告期内，公司于 2020 年分配了 613.00 万元的股利，于 2021 年分配了 980.80 万
元的股利，于 2022 年分配了 858.20 万元的股利。
2、本次发行后的股利分配政策
本次发行后的股利分配政策详见“第九节 投资者保护”之“二、股利分配政策”
之“（二）本次发行完成后本公司的股利分配政策”。
（四）现金流量分析
报告期内，公司各期现金流量情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
经营活动产生的现金流量净额 5,819.78 6,142.78 12,121.16
投资活动产生的现金流量净额 -651.35 -1,871.93 -905.97
筹资活动产生的现金流量净额 20,486.96 -5,841.86 -13,285.45
汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5.88 10.93 -0.81
现金及现金等价物净增加额 25,649.52 -1,560.09 -2,071.06
期末现金及现金等价物余额 57,890.12 32,240.61 33,800.69
1、经营活动产生的现金流量分析
（1）报告期各期经营活动产生的大额变动项目
报告期内，公司各期经营活动产生的现金流量情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
销售商品、提供劳务收到的现金 127,925.92 142,947.60 144,524.42
收到的税费返还 1,359.70 2,385.83 1,865.35
收到其他与经营活动有关的现金 5,401.39 2,334.33 2,445.28
经营活动现金流入小计 134,687.00 147,667.76 148,835.05
购买商品、接受劳务支付的现金 87,234.23 99,386.15 100,744.90
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
支付给职工以及为职工支付的现金 27,108.64 25,547.70 23,419.43
支付的各项税费 5,367.68 7,370.77 4,803.52
支付其他与经营活动有关的现金 9,156.67 9,220.35 7,746.04
经营活动现金流出小计 128,867.22 141,524.97 136,713.88
经营活动产生的现金流量净额 5,819.78 6,142.78 12,121.16
2020 年度、2021 年度和 2022 年，公司经营活动现金流入分别为 148,835.05 万元、
147,667.76 万元和 134,687.00 万元；经营活动现金流出分别为 136,713.88 万元、
141,524.97 万元和 128,867.22 万元；经营活动产生的现金流量净额分别为 12,121.16 万
元、6,142.78 万元与 5,819.78 万元。
（2）销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入匹配关系分析
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入的变动及匹配情况如下：
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
项目
金额 变动率 金额 变动率 金额 变动率
销售商品、提供
127,925.92 -10.51% 142,947.60 -1.09% 144,524.42 1.35%
劳务收到的现金
营业收入 157,587.61 -2.65% 161,875.19 19.96% 134,946.00 31.91%
占比 81.18% - 88.31% - 107.10% -
报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金占营业收入的占比逐步减少，主要
系一方面公司确认收入时点与项目实际收款时点不一致，存在一定差异，另一方面 2021
年、2022 年回款下降所致。
（3）报告期各期经营活动产生的现金流量净额与净利润的匹配情况
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额与同期净利润对比情况如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
净利润 9,487.46 10,041.90 9,745.07
加：资产减值准备 385.70 369.32 341.18
信用减值损失 2,989.07 1,167.38 436.56
固定资产折旧、投资性房地产折
1,605.22 1,902.80 1,857.37
旧
使用权资产折旧 154.41 146.87 -
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
无形资产摊销、投资性房地产摊
98.07 78.54 81.30
销
长期待摊费用摊销 - - -
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产的损失（收益以“－” -2.69 - -
号填列）
固定资产报废损失（收益以
15.29 13.60 16.32
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 147.86 165.46 567.05
投资损失（收益以“－”号填列） -63.84 33.56 -
递延所得税资产减少（增加以
-130.29 -411.29 -993.51
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
- - -
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填
1,433.90 23,031.26 21,029.49
列）
经营性应收项目的减少（增加以
-28,230.25 -27,067.57 8,881.42
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以
16,131.07 -2,376.90 -29,876.72
“－”号填列）
其他 1,798.80 -952.14 35.63
经营活动产生的现金流量净额 5,819.78 6,142.78 12,121.16
经营活动产生的现金流量净额与
-3,667.68 -3,899.12 2,376.09
净利润的差额
2020 年度、2021 年度和 2022 年，经营活动产生的现金流量净额与净利润的差额分
别为 2,376.09 万元、-3,899.12 万元和-3,667.68 万元。公司取得客户终验报告后确认收
入，由于收入确认时点与实际收款存在一定差异，故报告期内，公司经营性活动现金流
量净额与净利润未完全匹配。2021 年度和 2022 年度公司经营活动产生的现金流量净额
低于净利润主要系经营性应收项目大幅增加所致。
2、投资活动产生的现金流量分析
报告期内，公司投资活动产生的现金流量构成如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
- - 0.28
收回的现金净额
投资活动现金流入小计 - - 0.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
651.35 791.93 906.25
支付的现金
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项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
投资支付的现金 - 1,080.00 -
投资活动现金流出小计 651.35 1,871.93 906.25
投资活动产生的现金流量净额 -651.35 -1,871.93 -905.97
报告期内，公司投资活动现金流入较少，公司投资活动现金流出分别为 906.25 万
元、1,871.93 万元和 651.35 万元，由于公司业务不断扩张，购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金较多，因此投资活动产生的现金净流量为负。
3、筹资活动产生的现金流量分析
报告期内，公司筹资活动产生的现金流量构成如下：
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
取得借款收到的现金 26,688.79 3,000.00 5,100.00
收到其他与筹资活动有关的现金 250.00 600.00 200.00
筹资活动现金流入小计 26,938.79 3,600.00 5,300.00
偿还债务支付的现金 5,000.00 8,100.00 17,250.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,019.90 1,184.23 1,335.45
支付其他与筹资活动有关的现金 431.93 157.63 -
筹资活动现金流出小计 6,451.83 9,441.86 18,585.45
筹资活动产生的现金流量净额 20,486.96 -5,841.86 -13,285.45
2020 年度、2021 年度和 2022 年，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为
-13,285.45 万元、-5,841.86 万元和 20,486.96 万元。公司筹资活动产生的现金流入主要
为通过借款收到的现金流入。2020 年度，公司筹资活动现金流出较多，系公司偿还以
前年度由于业务开展需补充流动资金而产生的借款，且当期取得的借款较少所致。
（五）报告期末资本性支出计划情况
公司未来可预见的重大资本性支出主要包括公司本次募集资金投资项目，详见本招
股说明书之“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。
（六）流动性变化、风险趋势及具体应对措施
公司目前盈利能力良好，偿债能力、营运能力整体低于可比公司平均水平，主要系
公司业务类型及会计政策与可比公司存在一定差异，截至目前，公司在流动性方面不存
在重大不利变化或风险因素。
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未来，公司将通过公开发行股票、加强与优质客户合作提高应收账款回款速度等方
式降低财务杠杆，优化债务结构和改善经营活动现金流，以进一步降低公司未来可能存
在的流动性风险。
（七）公司持续经营能力分析
1、持续经营能力方面存在的重大不利变化或风险因素
对公司持续经营能力产生重大不利影响的因素包括但不限于技术风险、经营风险、
内控风险、财务风险、法律风险、发行失败风险、募集资金投资项目风险和其他风险等，
详见本招股说明书“第三节 风险因素”中披露的相关内容。
2、从行业角度，公司所处的产业具有良好的发展前景
参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“二、发行人所处行业的基本情况”。
3、公司在行业内具有较强的竞争优势
参见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人在行业中的竞争地位”。
十三、报告期重大投资或资本性支出等事项的基本情况
（一）重大投资
公司于 2021 年取得数字金华技术运营有限公司 36%股权，具体可详见“第四节 发
行人基本情况”之“七、发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况”之“（二）
参股公司”。
（二）重大资本性支出
2020 年度、2021 年度和 2022 年，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金分别为 906.25 万元、791.93 万元和 651.35 万元。随着经营规模的持续扩张，
公司及时扩大经营能力具有必要性。公司重大资本性支出主要围绕主营业务进行，符合
公司战略发展方向，有助于公司主营业务的发展和经营业绩的提高。
（三）未来可预见的重大资本性支出
未来两到三年，公司可预见的重大资本性支出主要是用于本次发行募集资金投资项
目。具体投资计划见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”。
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（四）报告期内资产业务重组情况
公司报告期内不存在重大资产重组情况。
十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项
（一）资产负债表日后事项
截至本招股说明书出具日，公司不存在应披露的资产负债表日后事项。
（二）或有事项及其他重要事项
1、分部事项
公司以业务板块为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。经营分部，
是指公司内同时满足下列条件的组成部分：
（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
（2）公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评
价其业绩；
（3）公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
公司主要面向民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等应用领域的信息
系统顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等，不涉及分部管理，因此
公司不单独进行分部信息披露。
2、重要承诺事项
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已开具未到期的人民币保函金额为 24,670.44 万元、
美元保函金额为 4.71 万美元，合计折合人民币金额为 24,703.22 万元。
（三）重大担保、诉讼、其他或有事项和期后事项
截至本招股说明书签署日，公司所涉及的重大诉讼参见“第十节 其他重要事项”
之“三、重大诉讼、仲裁事项”。除上述事项外，公司及公司控股股东、实际控制人、
子公司，及公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不存在其他尚未了结的或可
预见的对财务状况、盈利能力及持续经营产生重大影响的重大担保、诉讼、其他或有负
债和重大期后事项。
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十五、盈利预测
公司未编制盈利预测报告。
十六、财务报告审计截止日后主要财务信息和经营状况
（一）财务报告审计基准日后主要财务数据
发行人财务报表审计截止日为 2022 年 12 月 31 日，根据《关于首次公开发行股票
并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引
（2020 年修订）》（证监会公告[2020]43 号），容诚会计师对公司 2023 年 3 月 31 日的资
产负债表、2023 年 1-3 月的利润表及现金流量表进行了审阅，出具了《审阅报告》（容
诚专字[2023]230Z1842 号）。经审阅，公司主要财务数据如下：
1、合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 变动比例
资产总额 241,260.24 258,998.95 -6.85%
负债总额 166,820.97 181,370.07 -8.02%
归属于母公司所有者权益 73,097.70 76,287.18 -4.18%
所有者权益 74,439.27 77,628.88 -4.11%
截至 2023 年 3 月末，公司资产总额、负债总额、归属于母公司所有者权益、所有
者权益均略微下降。资产总额小幅下降主要系 2023 年一季度末流动资产小幅下降所致。
具体来看，2023 年 3 月末货币资金较 2022 年末下降 32,806.77 万元，降幅为 50.62%，
主要系公司一季度项目执行采购付款较多所致。负债总额下降主要系 2023 年一季度末
流动负债小幅下降所致。具体来看，应付账款、应交税费、应付票据合计较 2022 年末
下降了 14,170.59 万元。
2、合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动比例
营业收入 17,659.88 5,295.36 233.50%
营业利润 -4,192.97 -4,906.59 14.54%
利润总额 -4,206.21 -4,904.55 14.24%
净利润 -3,189.60 -3,775.50 15.52%
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项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动比例
归属于母公司股东的净利润 -3,189.49 -3,793.57 15.92%
扣除非经常性损益后归属于母
-3,212.91 -3,891.96 17.45%
公司股东的净利润
2023 年 1-3 月，公司营业收入为 17,659.88 万元，较上年同期增长 233.50%。公司
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-3,212.91 万元。公司 2023 年 1-3 月
营业收入较去年同期有较大增长，主要系上年同期受宏观经济形式影响验收项目较少所
致。公司利润情况与收入变动比例差异较大，主要系公司业务收入确认主要集中于下半
年，一季度收入规模较小,毛利率受个体项目影响较大，毛利率略低于去年。2023 年 1-3
月利润情况整体略好于去年同期水平。2023 年 1-3 月主营业务收入按业务类型如下表：
单位：万元
业务名称 2023 年 1-3 月 占比 2022 年 1-3 月 占比
民用指挥信息系统 15,928.87 90.78% 4,338.09 84.25%
其中：
民航空中交通 10,054.82 57.30% 952.32 18.50%
管理
城市道路交通
2,579.23 14.70% 1,792.92 34.82%
管理
城市治理 3,294.82 18.78% 1,592.85 30.94%
企业级信息化及其
1,618.29 9.22% 810.78 15.75%
他
主营业务收入合计 17,547.17 100.00% 5,148.87 100.00%
注：2023 年 1-3 月其他业务收入为 112.71 万元，2022 年 1-3 月其他业务收入为 146.50 万元
公司 2023 年 1-3 月民用指挥信息系统业务收入占比较 2022 年同期小幅上升，企业
级信息化及其他业务 2023 年 1-3 月收入占比较 2022 年同期小幅下降。其中，2023 年
1-3 月民用指挥信息系统中的民航空中交通管理收入占比较 2022 年同期有较大上升，主
要系公司主要业务采用终验法确认收入，金额较大的项目在确认收入的年份对当期该业
务领域收入占比的影响较大。
3、合并现金流量表主要数据
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动比例
经营活动产生的现金流量净
-32,300.28 -22,475.72 -43.71%
额
投资活动产生的现金流量净
-458.43 -43.68 -949.50%
额
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项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月 变动比例
筹资活动产生的现金流量净
-194.35 -47.44 -309.70%
额
现金及现金等价物净增加额 -32,960.15 -22,566.81 -46.06%
2023 年 1-3 月公司经营活动产生的现金流量净额较 2022 年同期有较大下滑，主要
系购买商品、接受劳务支付的现金增多所致。
4、非经常性损益表
单位：万元
项目 2023 年 1-3 月 2022 年 1-3 月
非流动资产处置损益 - 2.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
31.82 151.19
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.06 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13.24 1.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目 16.58 -
非经常性损益总额 35.22 155.76
减：非经常性损益的所得税影响数 5.28 23.36
减：归属于少数股东的非经常性损益净额 6.51 34.00
归属于公司普通股股东的非经常性损益净额 23.42 98.40
综上所述，2023 年 1-3 月发行人营收规模较同期有较大增长，利润情况略好于去年
同期水平。公司财务状况相对稳定，生产经营未发生重大不利变化。
（二）2023 年 1-6 月业绩预计情况
公司 2023 年 1-6 月的业绩预计情况如下：
单位：万元
项目 2023 年 1-6 月 2022 年 1-6 月 变动率
营业收入 48,000.00 至 58,000.00 45,697.27 5.04%-26.92%
净利润 -1,500.00 至-500.00 -1,673.70 10.38%-70.13%
归属于母公司股东的净利
-1,600.00 至-600.00 -2,032.41 21.28%-70.48%
润
扣除非经常性损益后归属
-1,750.00 至-750.00 -2,159.75 18.97%-65.27%
于母公司所有者的净利润
注：2023 年 1-6 月预测数据未经会计师审计或审阅，2022 年 1-6 月数据已经会计师审计（审计报告
-容诚审字[2022]230Z3888 号）。
其中，2022 年 1-6 月和 2023 年 1-6 月主营业务预计收入按业务类型如下表：
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单位：万元
业务名称 2023 年 1-6 月 占比 2022 年 1-6 月 占比
民用指挥信息系统 43,450.00-53,000.00 90.52%-91.38% 38,224.59 84.18%
其中：
民航空中交通管 11,300.00-16,350.00 23.54%-28.19% 10,114.45 22.27%
理
城市道路交通管理 23,650.00-25,150.00 43.36%-49.27% 11,175.03 24.61%
城市治理 8,500.00-11,500.00 17.71%-19.83% 16,935.11 37.30%
企业级信息化及其他 4,550.00-5,000.00 8.62%-9.48% 7,182.82 15.82%
主营业务收入合计 48,000.00-58,000.00 100.00%-100.00% 45,407.41 100.00%
注：2023 年 1-6 月预测数据未经会计师审计或审阅，2022 年 1-6 月数据已经会计师审计（审计报告
-容诚审字[2022]230Z3888 号）。
2023 年 1-6 月预计营业收入高于 2022 年 1-6 月营业收入，主要系宏观经济形势转
好，公司业务逐步恢复正常，2023 年 1-6 月预计的归属于母公司股东的净利润和扣除非
经常性损益后归属于母公司所有者的净利润均为负，主要系公司主营业务收入的季节性
较为明显，且上半年先行投入设计、开发等环节所致。
2023 年 1-6 月年主营业务预计收入分为民用指挥信息系统和企业级信息化及其他，
民用指挥信息系统业务收入占比较 2022 年同期上升，企业级信息化及其他业务收入占
比较 2022 年同期下降，主要系公司为提升核心业务质量、避免潜在同业竞争，放弃弱
电集成业务，企业级信息化及其他收入占比预计显著下降。
以上 2023 年 1-6 月年业绩预计情况为公司初步测算数据，未经会计师审计或审阅，不构成盈利
预测或业绩承诺。
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第七节 募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金投向及使用管理制度
（一）募集资金使用管理制度
2021 年 1 月 29 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定<募集
资金管理办法>的议案》，公司已根据相关法律法规建立了募集资金管理制度，将募集资
金存放于董事会决定的专户集中管理，做到专款专用。
（二）募集资金总量及投资安排
2021 年 4 月 28 日，经公司 2021 年第三次临时股东大会批准，公司本次公开发行
新股 4,087 万股，占发行后总股本的比例为 25.00%。本次发行及上市的募集资金扣除发
行费用后，将投资于“新一代智慧民航平台项目”、“智慧交通管控平台项目”、“公共信
用大数据支撑和服务平台项目”、“研发中心建设项目”、“补充流动资金”，具体情况如
下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
1 新一代智慧民航平台项目 31,517.80 31,517.80
2 智慧交通管控平台项目 15,728.04 15,728.04
3 公共信用大数据支撑和服务平台项目 7,086.05 7,086.05
4 研发中心建设项目 17,391.67 17,391.67
5 补充流动资金 30,000.00 30,000.00
合计 101,723.56 101,723.56
（三）募集资金金额使用安排
单位：万元
拟使用
序号 项目名称 第一年 第二年 第三年
募集资金金额
1 新一代智慧民航平台项目 31,517.80 11,544.10 10,698.93 9,274.76
2 智慧交通管控平台项目 15,728.04 5,799.36 5,862.62 4,066.06
3 公共信用大数据支撑和服务平台项目 7,086.05 2,396.00 2,615.42 2,074.63
4 研发中心建设项目 17,391.67 6,851.29 5,104.23 5,436.15
5 补充流动资金 30,000.00 - - -
合计 101,723.56 26,590.75 24,281.20 20,851.60
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（四）实际募集资金量与项目投资需求出现差异时的安排
公司将严格按照有关管理制度使用本次发行募集资金。募集资金到位后，将按照项
目实施进度及轻重缓急安排使用；如募集资金到位时间与项目进度要求不一致，则根据
实际需要以其他资金先行投入，待募集资金到位后予以置换；如募集资金金额无法满足
上述募投项目的资金需求，公司董事会将对募投项目在现有项目中进行选择，并合理安
排资金投入。如果本次募集资金最终超过项目所需资金，超出部分将用于主营业务，重
点投向科技创新领域，不直接投资或间接投资与主营业务无关的公司。
（五）募集资金投资项目对同业竞争和独立性的影响
募集资金投资项目围绕公司主营业务进行，符合公司的发展战略。本次募集资金投
资项目实施后，不会产生同业竞争或者对本公司独立性产生不利影响。
（六）募投项目审批及用地情况
本次募集资金建设项目的相关备案、环评及用地情况如下表所示：
序 用地
项目名称 项目备案 环保备案
号 情况
《江苏省投资项目备案证》
新一代智慧民 根据南京市秦淮生态环 公司现
1 （备案证号：秦行审备〔2020〕204 号）
航平台项目 境局 2021 年 1 月 21 日 有场地
（项目代码：2012-320104-89-04-655801）
出具的《关于南京莱斯
《江苏省投资项目备案证》
智慧交通管控 信息技术股份有限公司 公司现
2 （备案证号：秦行审备〔2020〕206 号）
平台项目 建设项目有关环保问题 有场地
（项目代码：2012-320104-89-04-323884）
的咨询函的复函》，前
公共信用大数 《江苏省投资项目备案证》
述四个项目不属于生态 公司现
3 据支撑和服务 （备案证号：秦行审备〔2020〕203 号）
环境部《建设项目环境 有场地
平台项目 （项目代码：2012-320104-89-04-596595）
影响评价分类管理名
《江苏省投资项目备案证》
研发中心建设 录》内所列类别，无需 公司现
4 （备案证号：秦行审备〔2020〕205 号）
项目 办理环境影响评价手续 有场地
（项目代码：2012-320104-89-04-525270）
二、募集资金对发行人主营业务发展的贡献、对未来经营战略的影响及重
点投向科技创新领域的具体安排
发行人募集资金投资项目系按照公司业务规模发展和技术研发创新的要求对现有
业务的提升和拓展，有利于公司进一步提高技术研发实力，提升公司核心竞争力。
发行人本次募集资金投资项目、投资方向均符合《战略性新兴产业重点产品和服务
指导目录（2016 版）》和《战略性新兴产业分类（2018）》规定的科技创新领域，是发
行人基于主营业务和核心技术，面向国家重大需求进行的投资项目。
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对发行人主营业务发展的贡献、对未来经营战略的影响及投向科技创
序号 对应募投项目
新领域的具体安排
项目具体建设内容包括新一代大型主用空管自动化系统及机场信息
集成系统（IIS）的技术研发及产业化。其中，新一代大型主用空管自
动化系统适用于区管中心、复杂终端区和繁忙机场的空中交通管理，
结合气象信息服务、航行情报服务和飞行与流量协同信息服务的应
新一代智慧民航平
1 用，提升空管运行态势感知与协同运行能力，推进中国空管向数字化
台项目
管制迈进；机场信息集成系统（IIS）将为机场各生产运行部门提供一
个信息共享的运营环境，通过安全高效的信息化、自动化手段，实现
机场最优化的生产运营和设备运行，并为机场、旅客、航空公司提供
航班运行相关的信息服务。
项目包括能力中心和应用中心两个层面。其中能力中心为建设交通大
数据研判分析平台，以对数据生命周期进行全流程、全方位管理，实
现数据接入、数据治理、数据开放，并在此基础上结合业务需求构建
相应的业务模型形成各类业务专题库和算法模型库，形成统一的数据
智慧交通管控平台
2 服务，为交通业务应用提供数据支撑；应用中心包括新一代交通信号
项目
控制系统、情指勤督一体化平台、交通运输综合行政执法系统、交通
运输运行检测平台和智能网联云控平台等在内的“五位一体、四层架
构”的新一代产品体系，实现对公司现有产品体系的扩容和升级，为
公司后续高质量发展夯实基础。
项目包括基础运行环境、大数据支撑服务平台、工程研究中心、信息
服务四个层次。其中基础运行环境包括研发环境、验证环境、演示环
境；大数据支撑服务平台包括构建公共信用大数据支撑平台基础设施
环境，研究面向多源政府部门、海量公共信用数据的信用主体信用信
公共信用大数据支 息识别融合和处理技术，研发新一代公共信用信息管控系统等；工程
3
撑和服务平台项目 研究中心包括建成信用信息工程研究相关的设计开发、综合集成、科
学研究等环境，开展云计算、数据治理、信息全息关联与融合、大数
据处理与分析等技术在公共信用领域项目中的融合应用等研究；信息
服务包括为企业和个人提供信用情报、信用管理咨询、信用企业贯标
培训、信用修复培训、企业信用体检等服务。
项目包括共性技术研究和前沿技术研究两个方向。其中共性技术研究
包括基于信创环境的应用服务化及自适应适配支撑平台、城市空间信
息服务技术支撑平台和大数据协同处理与分析平台三个子项目；前沿
技术研究包括基于人工智能的应急指挥关键技术研究和智慧治理
4 研发中心建设项目 “城市大脑”关键技术研究两个子项目，每个子项目分别包含 3 个研
究课题，覆盖人工智能、自然语言技术、分布式云、关系型事件链、
数据融合及管理、AI 中台和智慧场景应用等多个方向，进一步扩大现
有研发团队规模，提高公司技术创新能力，强化公司在市场竞争中的
技术领先优势。
三、募集资金投资项目与发行人现有业务、核心技术之间的关系
公司募集资金投资项目均围绕公司主营业务开展，与发行人现有业务、核心技术保
持了良好的延续性，系对目前公司产品技术研发能力的进一步优化升级。
序号 对应募投项目 与现有业务的关系 与核心技术的关系
本项目是公司立足行业前沿，在我国 本次新一代智慧民航平台项目的实
新一代智慧民
1 构建安全、便捷、高效、绿色和现代 施是基于公司以往技术积累并结合
航平台项目
民用航空体系的重点需求与民航科 中国民航强国建设发展趋势审慎确
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序号 对应募投项目 与现有业务的关系 与核心技术的关系
技发展规划的政策导向下，通过开展 定的，项目以《中国民航空管现代化
航空运输一体化+数字化的新一代智 战略》（CAAMS）战略为引领，以
慧民航解决方案产品体系的研发及 建设“四强空管”和“四型机场”
产业化项目，加速实现航空运输领域 的现代化民用航空交通管理体系为
新型基础设施建设产品的国产化布 主线，以公司现有的核心技术为依托
局，同时借助公司在空管国产化领域 开展建设。与此同时，本项目通过对
领先的技术实力和广泛的渠道建设， 民航及机场信息化相关领域的空域
加大公司在机场业务的拓展力度，加 组织与管理、协同流量管理、繁忙机
速实现公司业务从单一“空管系统 场运行、基于航迹的运行、多模式间
供应商”向“航空运输管理整体解 隔管理、基于性能服务、协同信息环
决方案及核心产品的提供商和服务 境等关键技术深化研究与攻关，将进
商”的转型升级，助力公司成为国内 一步丰富公司上述领域的核心技术
民航信息化领域的领导者，项目是对 储备，强化公司核心产品的技术优
当前主营业务的强化和拓展，是围绕 势，助力中国民航高质量发展。
主营业务实施的。
本项目为公司现有交通管理业务的
拓展和延伸。本次募集资金项目拟结
合现有交管产品使用中提出的新需
求以及国家、地方政府新的政策要
求，进行进一步的投入研发，完善升
级以及拓展延伸现有产品。与公司基
本次智慧交通管控平台项目是在已
于当前研发平台开发的交管产品相
有交通信号控制、公交信号优先控
比，本募投项目实施后能够响应《交
制、城市路网智能管控、海量交通数
通强国建设纲要》中“推动交通发展
智慧交通管控 据快速检索方法、基于平衡计分法-
2 由追求速度规模向更加注重质量效
平台项目 层次分析法的指挥调度和辅助决策
益转变，由各种交通方式相对独立发
等技术基础上的深化研究，有利于提
展向更加注重一体化融合发展转变，
升交通管理等业务领域的核心技术
由依靠传统要素驱动向更加注重创
水平。
新驱动转变，构建安全、便捷、高效、
绿色、经济的现代化综合交通体系”
的要求，同时，紧抓“新基建”发展
契机，满足道路交通管控领域各类用
户的实际管理服务需要，有利于增强
公司在智慧交通领域的核心竞争力。
公共信用大数据支撑和服务平台的
公共信用是我国特色社会主义市场
研发，是公司在提升数据服务产品的
经济体制和社会治理体制的重要组
核心竞争力、完善产品技术体系、挖
成部分，党中央、国务院高度重视社
掘公共信用数据蕴藏的社会价值等
会信用体系建设，也是公司业务发展
方面做出的重要举措，是实现公司在
的重要方向之一。通过本项目的建
公共信用领域业务数据化、数据服务
公共信用大数 设，公司将进一步加大对公共信用领
化、服务业务化的重点工程，本项目
3 据支撑和服务 域相关技术研发力度，强化人才队伍
的研发，将进一步丰富公司在公共信
平台项目 体系，优化研发和办公环境，项目建
用领域的核心技术储备，加强数据能
设有利于进一步提高公司在公共信
力建设，实现从业务驱动向数据驱动
用领域的技术领先优势，为客户提供
的转型，有力支撑信用监管服务、信
整体解决方案的同时，加大对信用信
用产品服务、优化营商环境服务、企
息数据的应用研究，增强客户粘性，
业和个人的信用信息服务等市场布
提高公司盈利能力。
局，强化公司的核心技术优势。
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序号 对应募投项目 与现有业务的关系 与核心技术的关系
本次研发中心项目的实施是基于公
司以往技术积累并结合市场发展趋
势审慎确定的，项目的顺利实施需要
以公司现有的核心技术为依托，指导
研发工作的开展。项目建设完成后，
研发中心项目建设目的在于提升公
公司研发效率将进一步提升，为现有
司现有研发水平，通过引进专业复合
产品的升级换代和新产品的推出奠
型人才、购置先进的研发、测试软硬
定技术基础。通过基于自然语言技术
研发中心建设 件等方式提升公司现有主营业务的
4 的态势预测和决策支撑模型构建、分
项目 技术研发优势。本项目旨在面向行业
布式“云边端”应急救援指挥平台
未来的发展趋势，加强共性及前沿技
的数据协同技术、“城市大脑”数据
术创新研究，促进核心技术发展，全
融合技术研究与数据服务及管理框
面提升公司的自主创新能力。
架构建、城市大脑“AI 中台”关键
技术等业务领域前沿技术研究，将丰
富公司产品结构，提升公司的核心竞
争力，为公司继续做大做强主营业务
提供坚实的技术支持。
四、募集资金项目基本情况
（一）新一代智慧民航平台项目
1、项目概述
以技术创新驱动民航基础设施建设及运营服务体系的智慧化升级，是当前新一代信
息技术与民航产业技术融合发展趋势下，民航产业实现“四强空管”和“四型机场”建
设目标，服务民航强国战略的重要手段。本项目将面向民航空中管制和机场运营管理精
细化、智慧化的发展趋势，针对民航运输系统各要素互联互通及高效协同需求，开展航
空运输一体化+数字化的新一代智慧民航解决方案产品体系的技术研发及产业化。
项目具体建设内容包括新一代大型主用空管自动化系统及机场信息集成系统（IIS）
的技术研发及产业化。其中，新一代大型主用空管自动化系统适用于区管中心、复杂终
端区和繁忙机场的空中交通管理，能够支撑多扇区、多机场联合运行。系统将涵盖航班
信息管理、间隔管理、时隙管理等核心应用，同时能够实现流量管理、空域管理的联动
运行。机场信息集成系统（IIS）将为机场各生产运行部门提供一个信息共享的运营环
境，通过安全高效的信息化、自动化手段，实现机场最优化的生产运营和设备运行，并
为机场、旅客、航空公司提供航班运行相关的信息服务。
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2、项目背景
（1）我国正处于从民航大国向民航强国迈进的关键时期
随着我国工业化、信息化、城镇化、市场化和国际化建设的持续深入，民航产业在
我国的经济、政治、社会、军事、外交、文化等领域的重要作用不断凸显，民航产业的
健康、快速、可持续发展也已成为我国各级政府促进产业结构调整升级、带动区域经济
发展的重要因素。2010 年，民航局出台了《建设民航强国的战略构想》，提出了“到 2030
年，中国民航用 20 年的时间，全面建成安全、高效、绿色的现代化民用航空体系，实
现从民航大国向民航强国的历史性转变”的目标。2018 年，中国民航局发布《新时代
民航强国建设行动纲要》，制定了民航强国战略实施路线图，细化了民航强国建设目标
的实施方案。近年来，我国民航业进入高速发展期，民航运输总周转量保持世界领先，
机场数量持续增加，运行保障能力不断提升，我国民航业在国家综合运输体系及国际经
济交流中的优势地位不断凸显。“十四五”期间是我国巩固民航大国地位，迈向民航强
国的关键阶段。
（2）我国民航体系建设迎来了新的发展机遇
信息化建设、信息技术和信息网络基础设施发展已成为支持民航产业安全、快速、
可持续发展的重要基础，民航产业信息化也成为发展的重要主题。经过多年的发展，我
国民航产业的信息化管理水平不断提升，民航信息基础设施建设已具备规模，信息化服
务体系逐步建立，技术队伍建设逐步得到加强。与此同时，以物联网、云计算、5G、
人工智能、大数据等新一代信息技术的发展和运用为代表的新一轮科技革命和产业变革
近年来加速演进，为民航产业带来了全新的信息化建设内涵。在 2018 年第十六届民航
信息化发展论坛上，民航局正式提出“智慧民航”概念，并指出“智慧民航”建设是新
时代民航高质量发展的大课题。因此，在新的时代背景下，民航业务将与新一代信息技
术加快融合，引领行业各领域创新驱动发展，为我国民航体系建设带来了新的发展机遇。
（3）“智慧空管”与“智慧机场”建设已成当前我国智慧民航建设的重要内容
近年来新兴技术的高速发展带来了民航业智慧探索之路，从飞行技术到航班运行，
从空中交管到机场保障，新一轮科技革命和产业变革正在全方位重塑民航业形态、模式
和格局。智慧民航建设是一项复杂的系统工程，涉及到整个民航价值链、运行链、服务
链上的众多单位，其中，作为我国现代化民航体系建设的核心，关系到空域资源和安全
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保障能力的“智慧空管”以及引导配置航空资源的“智慧机场”建设，将是当前我国智
慧民航建设的重要抓手，推动民航全面智慧化目标的实现。
3、项目建设的必要性
（1）项目建设有利于公司把握行业发展机遇，服务国家战略实施
“十四五”时期将是我国实现从航空运输大国向航空运输强国的跨越和全面夯实民
航强国建设的关键阶段，随着我国民航规模的不断扩大，将为民航信息科技的创新和应
用带来更多的机会及更广阔的发展空间。公司作为中国空中交通管理行业的先行者和民
航信息化领域的创新者，拟通过本次项目的建设，紧抓国家推行新基建和民航产品自主
创新政策的导向，研发适合我国民航航空运输一体化、智能化需求的新一代智慧民航解
决方案产品体系，利用新一代信息管理技术整合空、天、地多维度的航空信息资源，为
航空运输领域提供按需、安全、及时、保质的智能化服务，从而提升公司在民航信息化
领域的核心竞争力。同时，项目建设有助于公司抓住国家“一带一路”发展机遇，拓展
国际化发展空间，错位竞争提升品牌国际影响力，有力推进国家民航强国建设。因此，
项目建设有利于公司把握行业发展机遇，服务民航强国战略。
（2）项目建设有利于公司更好满足市场需求，提高盈利能力
我国民航信息化经过几十年的建设，形成了各种各样的信息化系统，复杂化、相对
独立的系统对资源的统一管理和调度构成了挑战，已成为民航整体效率提升的障碍。公
司作为国内智慧民航领域主要的服务商之一，拟立足民航信息化前沿，对现有民航信息
化产品系列和体系架构进行升级迭代，以进一步提升公司产品技术水平，更好地满足客
户需求。通过本项目的建设，公司将对新一代大型主用空管自动化系统及机场信息集成
系统（IIS）的关键技术进行自主研发，加速实现“网络中心、面向服务、按需分发、
协同运行、集成管控、安全自愈”的综合化智慧民航解决方案体系的构建，并通过产业
化推广，助力民航客户实现对信息、网络、航空器、旅客和保障力量等核心要素的体系
化集成，提升航空态势感知与协同决策能力。因此，本项目建设将有利于公司更好地满
足日益多样化的航空运输业务的需求，助力我国民航强国战略实施，同时推动公司业务
的持续快速发展。
（3）项目建设有利于公司完善产品技术布局，提升核心竞争力
公司作为国内民航应用领域重点的系统集成商与服务商，在成立以来始终致力于空
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管系统与装备的自主研制开发，掌握了多项核心技术，产品能够满足飞机从起飞到降落
全过程的使用需求，市场覆盖全国七大空管区域并已布局海外市场。随着我国智慧民航
建设的不断推进，航空运输运行管理体系呈现同步化、一体化趋势，公司依托民航空管
领域相关专业技术储备和民航专业知识背景储备，以及在民航领域的品牌和产品影响
力，跟踪国际先进机场智慧化理念，以机场实际需求为牵引，已形成了一系列智慧机场
解决方案产品。通过本项目的建设，公司将在巩固空管产品市场的基础上，加大对机场
信息化业务领域的拓展力度，推进公司民航产品体系化发展转型，打造集空管、机场双
翼齐飞的航空运输产业链，实现从单一“空管系统供应商”向“航空运输管理整体解决
方案及核心产品的提供商和服务商”转变，力争成为国内航空运输信息化领域的领先者。
4、项目建设的可行性
（1）本项目建设符合国家相关政策规划导向
作为现代综合交通运输体系的重要一环，我国政府高度重视民航业在建设社会主义
现代化强国中的基础性、先导性作用，提出了建设民航强国的战略目标，着力增强国际
民航规则标准话语权和技术创新引领力。2018 年 12 月，民航局出台了《新时代民航强
国建设行动纲要》，明确了 8 大主要任务和 33 项重要举措，在战略规划上提出“一加快，
两实现”的战略部署，预计到本世纪中叶实现由多领域的民航强国向全方位的民航强国
的跨越，全面建成民航强国。2020 年 1 月，民航局发布的《推进四型机场建设行动纲
要（2020-2035 年）》，明确了四型机场建设的内涵、目标和重点任务，全面谋划布局未
来机场发展建设。提升民航信息化建设水平，加快创新驱动发展已经成为民航强国战略
实施的必由之路，在国家鼓励企业自主创新的大方针指引下，民航信息化建设领域将持
续处于历史性发展机遇，为项目建设提供强有力的支持。
（2）专业的人才队伍和领先的技术储备为项目实施提供有力保障
民航业信息化领域具有较高的安全要求和技术壁垒，集运筹学、计算机科学、软件
工程、网络通讯技术等多种学科和技术于一体，专业性较强且新技术运用快，对专业人
才储备与研发能力都有较高要求。公司自成立以来坚持以技术创新为核心，并将人才建
设作为企业发展的重要战略之一，已积累了大量的高素质综合人才。同时，多年来经过
持续的自主研发，开发出了一系列代表民航先进技术水平的产品及系统。凭借领先的研
发实力，公司先后承担了多个国家重点科技研发项目，参与制定了《民用航空空中交通
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管制自动化系统第 3 部分：飞行数据交换》（MH/T 4029.3）等民航行业标准。公司专业
的人才队伍和领先的技术储备，将为项目实施提供有力的保障。
（3）丰富的项目实施经验和良好品牌影响力保障本项目的顺利实施
公司自成立之初，即专注于关注民航空管领域核心技术的研发及国产化，在多年的
自主创新中逐步提升核心技术能力，承接了民航空管、机场自动化、信息化领域多个重
点项目，多次填补了行业国产化空白。2007 年公司建设的青岛空管自动化主用系统项
目，是中国民航第一套国产空管自动化主用系统；2012 年，公司成为国内首家获得中
国民航局场面监视系统许可证的企业，为北京首都机场提供的高级场面引导和控制系统
（A-SMGCS）达到了 ICAO 推荐Ⅳ级运行标准；2013 年，公司建设的民航沈阳区域管
制中心、乌鲁木齐区域管制中心空管自动化主用系统，打破了国际厂家在国内空管高端
市场的垄断；2018 年公司承担了民航空管运行管理中心建设任务，是中国民用航空管
理局为打造世界一流空管运行管理体系的“一号工程”。多年来，公司凭借丰富的行业
开发实施及服务经验，建立了广泛的民航业客户群，具有突出的先发优势和竞争优势。
伴随近年来民航信息领域国产化及核心系统自主可控的需求增加，公司自主创新优势将
更加凸显，丰富的项目实施经验和良好品牌影响力将保障本项目的顺利实施。
5、项目建设及研发内容
（1）新一代大型主用空管自动化系统研发
新一代大型主用空管自动化系统将新型管制自动化技术和设备、运行模式相结合，
能够满足区域级多用户一体化管制服务的需求，实现实时、高效、共享的数据服务，优
化区域内高低扇航班移交问题，结合气象信息服务、航行情报服务和飞行与流量协同信
息服务的应用，提升空管运行态势感知与协同运行能力。项目重点对国际民航组织和主
要航空发达国家在基于航迹运行的空管运行模式方面的发展规划和技术方案进行分析，
并结合我国空管实际运行情况，总结形成基于航迹的运行需求，针对性的设计并提出适
合我国空管实际的基于航迹运行的空管运行概念和体系架构。
系统以空中交通精细化航迹运行为核心，突破空地协同的航迹运行管控、基于混合
系统模型的四维航迹精确预测、无冲突航迹的 RTA（所需到达时间）分配、生物识别
智能监控等关键技术，通过航迹规划、航迹共享、航迹协商和航迹执行等来实现航班全
生命周期的协同管控，确保航班四维航迹运行全程的“可见、可控、可达”，相关的运
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行单位均可准确把握航迹信息和飞行状态，实现航路上分钟级的运行管控和终端区秒级
的运行管控；架构改造方面，细化功能服务化，构建微服务架构，实现并发式服务应用，
提升服务响应速率。建设一体化云架构，实现传统应用和新型应用的联合，完成新一代
大型主用空管自动化系统研制，争取在北京、上海、广州等繁忙区管、终端区实现主用，
替代进口大型区管主用自动化系统，全面实现空管自动化系统国产化。
（2）机场信息集成系统（IIS）
机场信息集成系统（IIS）作为机场的核心业务系统，提供一个信息共享的运营环
境，使各信息系统和设备均在信息集成系统统一的航班信息之下自动运作。该系统支持
机场各生产运行部门在统一的协调指挥下进行调度管理，以实现最优化的生产运营和设
备运行，为机场安全高效的生产管理提供信息化、自动化手段，并为机场、旅客、航空
公司提供航班运行相关的信息服务。机场信息集成系统（IIS）可分为机场运行中央数
据库（AODB）、智能中间件平台（IMF）、航班信息源处理系统（IMG）、航班信息管理
系统（FIMS）、航班运行资源管理系统（ORMS）、航班信息查询系统（FQDB）、航班
统计分析系统（FBMS）和协同决策系统（ACDM）。
6、项目投资估算
本项目计划募集资金总量为 31,517.80 万元，主要用于研发环境和验证环境建设及
装修、软硬件购置、技术开发以及基本预备费投入。
单位：万元
序号 项目 投资金额 投资比例
1 场地建设及装修 2,981.40 9.46%
2 设备购置及安装 14,318.19 45.43%
3 基本预备费 864.98 2.74%
4 技术开发费 12,090.00 38.36%
5 铺底流动资金 1,263.23 4.01%
项目总投资 31,517.80 100.00%
（二）智慧交通管控平台项目
1、项目概述
在当前汽车网联化进程日益加速的时代背景下，面向我国交通系统智慧化的发展需
求，公司拟开展基于智能网联技术体系下智慧交通管控系列产品的研发及产业化项目，
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将重点突破跨厂商信号控制协议适配、基于多元数据的时空分析、多场景自适应的智能
信号控制、警力资源的智能调度和勤务优化等核心技术，构建包括新一代道路交通信号
控制系统、情指勤督一体化平台、交通大数据研判分析平台、交通运输运行监测平台、
智能网联云控平台、交通运输综合行政执法系统等在内的“五位一体、四层架构”的新
一代产品体系，实现对公司现有产品体系的扩容和升级，为公司后续高质量发展夯实基
础。
2、项目背景
（1）政策推动交通领域进入智能化发展新阶段
交通运输产业作为国民经济中基础性、先导性、战略性产业，其快速发展为我国新
型城镇化建设、区域城乡协调发展、产业结构优化等提供了战略支撑。当前经济发展新
常态下，构建现代化综合交通运输体系是更好发挥交通运输对经济社会发展的支撑引领
作用，促进国内要素有序流动和资源高效配置的客观要求。在当前新一轮科技革命和产
业变革加速的背景下，加速新兴技术与交通运输的融合发展已成为各国培育竞争新优势
的重要发力点。对此，《交通强国建设纲要》着重提出了要大力发展智慧交通，推动大
数据、互联网、人工智能、区块链、超级计算等新技术与交通行业深度融合，推动交通
发展由追求速度规模向更加注重质量效益转变。交通强国建设开始全方位提速发力，同
时我国“新基建”战略不断明确，加速了新兴技术与交通行业的不断融合，成为建设交
通强国的重要抓手。在 5G、人工智能、边缘计算等技术的发展支撑传统基础设施加速
融合升级的大背景下，交通运输行业迎来智慧交通建设新的发展机遇期。
（2）智能网联有望推动交通管控的精细化发展
作为国家基础设施建设领域之一，交通运输行业对经济社会发展有着实质性的推动
作用。很多一二线城市已把智能交通列入城市发展过程中的首要选择，借此达到减轻交
通拥挤、提升整治效率、降低空气污染、提高安全防范等目的。随着我国新基建战略不
断加快，新技术与交通运输领域将逐步实现深度融合，从而推动交通运输工具的智能化、
共享化和便捷化，为使以管控为重点的传统交通运输模式向以车车、人车、车路实时互
联为特征的智能网联交通运输体系发展创造了条件，进而推动交通管控的精细化成为未
来行业治理的重要发展方向之一，不断加速中国智能交通的落地。因此，基于行业发展
契机，综合交通领域客户的前沿需求，着力突破汽车网联化趋势下交通领域的核心技术，
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积极推进交通行业领域中技术和产品布局，已成为智慧交通解决方案企业未来实现可持
续发展的重要机遇。
3、项目建设的必要性
（1）项目建设有利于把握行业发展契机，推动我国现代交通运输体系建设
我国“新型基础设施建设”将积极引导先进的信息技术、通讯技术、传感技术、控
制技术以及计算机技术等有效地集成并运用于整个交通运输管理体系，加之随着国内城
市发展理念逐步向“以人为本”过渡，出行方式逐渐向协同、共享、预约等多模式演变。
本项目的建设将有利于公司顺应行业发展方向，基于交通管理和交通运输两大应用领
域，构建新一代产品体系，实现对公司现有产品体系的扩容和升级，为公司后续高质量
发展夯实基础。
（2）项目建设有利于顺应智能网联发展趋势，提升公司核心竞争力
随着信息化和智能化发展贯穿于交通建设、运行、服务、监管等全链条各环节，新
兴技术正加速促进车载装备、信息服务、互联网、运输管理和地图导航等传统大交通领
域的跨界融合，推动交通运输工具朝着智能化、共享化和协同化方向发展。通过本次项
目建设，公司将针对智能网联化趋势下的多项技术实施自主研发及创新，通过突破核心
技术，实现对道路交通流的实时检测，信息的集成、处理、应用以及动态交通控制、调
度、指挥，从而提高公司交通领域产品和服务的科技附加值，进一步强化技术领先地位，
拓展业务布局，提升企业整体的核心竞争力。
（3）项目建设有利于完善产品体系，提高公司盈利能力
完善的产品体系是公司提高盈利能力和强化客户黏性的重要因素。公司深耕交通管
理信息化领域多年，历经行业发展多个阶段，通过持续的自主研发及应用创新，形成了
一系列行业领先的交通领域产品及服务，凭借较高的技术含量及良好的产品质量在国内
外获得了客户的广泛认可。目前公司已经与全国百余个市县的交通管理部门达成项目合
作，客户关系广泛。本项目的建设将有利于公司持续优化产品体系和服务质量，从而为
用户提供更加智能化和定制化的专业服务，增强客户黏性，进一步提升公司盈利能力。
4、项目建设的可行性
（1）国家政策支持和行业政策导向为项目建设提供有利条件
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2019 年 7 月，交通运输部发布的《数字交通发展规划纲要》提出按照“巩固、增
强、提升、畅通”八字方针，抓住新一轮科技革命和产业变革的机遇，促进先进信息技
术与交通运输深度融合。同年 9 月，中共中央、国务院印发《交通强国建设纲要》，提
出 2035 年基本实现交通治理体系和治理能力现代化，交通国际竞争力和影响力显著提
升的目标和本世纪中叶全面建成人民满意、保障有力、世界前列的交通强国的战略规划。
与此同时，2020 年 3 月，中央政治局常务委员会提出“加快推进国家规划已明确的重
大工程和基础设施建设，加快 5G 网络、数据中心等新型基础设施建设进度”。
综上所述，道路交通行业发展受到国家的高度重视。本项目亦是基于我国道路交通
行业发展现状及未来技术发展趋势审慎确定的。项目是对我国“交通强国”战略和“新
基建”的积极响应，受到国家政策的鼓励和支持。
（2）持续的创新能力和丰富的技术积累保障本项目的顺利实施
作为技术驱动型的高新技术企业，公司一直将技术研发作为发展战略的重要组成部
分。持续高水平的研发投入保障了公司的持续创新能力，是公司取得市场竞争优势的核
心。多年来在持续的探索与创新过程中，公司自主开发并掌握了多项行业领先的专利技
术。凭借丰富的技术积累和突出的技术创新能力，公司先后承担了国家重点研发计划“复
杂环境下‘一带一路’城市智能交通系统构建技术”等多个国家科技攻关项目。与此同
时，公司还参与制定了多项国家和行业标准，体现了公司在道路交通领域的技术和品牌
优势，为相关业务的开展奠定了良好的市场基础，有利于本项目的顺利实施。
（3）完善的业务资质和以往成功的项目经验保障本项目顺利实施
公司一直专注于道路交通领域相关技术及产品的研发，经过不断积累和完善，现已
具备覆盖软件定制开发、设备制造、系统集成和运营服务等多类型全方位业务能力，拥
有全面的相关资质，可以为各类客户提供专业化、个性化、定制化的整体解决方案。
公司作为国内最早从事道路交通管理系统开发和应用的企业之一，在为全国道路交
通相关客户提供配套产品和服务的几十年中，见证了我国道路交通信息化行业的发展历
程。在此过程中，公司承担了多个在行业具有代表性的项目，集中体现了公司的技术优
势，强化了“莱斯信息”道路交通品牌影响力。因此，完善的业务资质和以往成功的项
目经验将保障本项目顺利实施。
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5、项目建设及研发内容
本项目将针对道路交通领域的交通管理、交通运输、智能网联三大板块需求，采用
数据采集、融合分析、建模仿真、决策执行、评估优化的五位一体闭环管理思路，开展
基于前端设备、数据中心、能力中心、应用中心四层架构的道路交通产品体系技术研发
及产业化，助力公司业务实现从“产品供应商”向“道路交通整体解决方案及核心产品
的提供商和服务商”的转型升级。
（1）交通大数据研判分析平台研发
采集各类庞杂且海量的交通数据，实现数据汇聚、治理、分析、共享的全生命周期
管理，构建计算能力、存储能力可横向无限拓展的高可用性分布式数据中心平台，为交
通管理、交通运输部门各类业务开展提供数据支撑。根据交通管理、交通运输各类业务，
搭建业务模型，运用相应算法，对各类业务数据进行深度分析研判，查找业务难点、痛
点，形成各类业务专题库，为业务应用提供支撑。
（2）新一代道路交通信号控制系统研发
针对交通控制场景复杂多样、生成方案滞后等问题，通过构建灵活配置的控制策略
与算法，融合基于神经网络的模型技术，打造新一代道路交通信号控制系统，实现短时
交通流预测与信号精准的控制。
（3）情指勤督一体化平台升级改造研发
服务于公安交管“情、指、勤、督”一体化要求，基于多源数据的警情研判，实现
警力资源优化配置和警情事件一体化快速处置，为交通管理部门提供提升警务实效、强
化精准快速指挥作战等方面的支撑，更好地提升交通管理工作效率和信息化水平。
（4）交通运输综合行政执法系统研发
面向交通运输综合行政执法部门，覆盖公路路政、道路运政、水路运政、航道行政、
港口行政、海事行政等执法业务，以执法队伍管理、执法监督和执法服务为主线，全面
提升交通运输执法队伍的规范化水平、执法监督的精细化水平和执法服务的优质化水
平。根据执法案件总量、执法人员结构、执法门类分布、违法行为类别、违法情节轻重、
处罚金额、违法当事人特征等多个维度进行关联分析与挖掘，利用大数据技术研判各类
案件分布情况、变化趋势、违法行为特征及其分布情况，找准管理薄弱环节，精确指导、
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精准治理，为指导各级执法机构优化勤务安排提供有力支撑。
（5）交通运输运行监测平台研发
通过汇聚公交、出租、航空、航运、长途客运、铁路等各类交通业务数据，对城市
交通运行情况进行全面监测，面向城市交通管理提供深度应用，为宏观决策提供数据支
撑，为行业监管提供信息参考。在重要节假日、重大活动、重点时期、极端恶劣天气等
情况下，开展专项监测，分析交通运行走势特点，为交通运输和城市运行保障提供有力
支撑。综合利用网站、微博、手机等多种方式，为机动车驾车出行群体和公交出行群体
提供统一的综合交通信息和服务支撑。
（6）智能网联云控平台研发
融合路、云感知的目标数据，结合电子地图构建数字化道路交通环境，形成包含路
网结构、道路特征、天气信息、道路施工、交通管制、道路渠化、实时信号、道路事件、
路面机动车、非机动车、行人等综合信息的融合结果，提供融合感知、多渠道发布、决
策控制、数据分析、监控管理、运营管理六大能力。
6、项目投资估算
本项目计划募集资金总量为 15,728.04 万元，主要用于研发环境和验证环境建设及
装修、软硬件购置、技术开发费、铺底流动资金以及基本预备费的投入。
单位：万元
序号 项目 投资金额 投资比例
1 场地装修 730.00 4.64%
2 设备购置及安装 9,983.00 63.47%
3 基本预备费 535.65 3.41%
4 技术开发费 3,480.00 22.13%
5 铺底流动资金 999.39 6.35%
项目总投资 15,728.04 100.00%
（三）公共信用大数据支撑和服务平台项目
1、项目概述
面向各级公共信用管理机构用户的信用体系建设和信用信息服务需求，构建能够支
撑国家、省市纵向及各政府部门横向一体化的公共信用大数据支撑平台。通过对典型信
用应用场景基础设施环境的构建，开展对创新业务、应用场景、新技术应用的系统化研
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究，致力于打造面向多源政府部门及满足区域节点间精准业务协同需求的新一代公共信
用信息管控系统及全国信用信息一体化协同系统。同时，公司将开展对信用应用服务运
行框架的研究，研发具有可扩展、高效率的信用支撑服务系统，满足信用系统现代化、
多元化的各类用户实际管理服务需要，助力深化事前、事中、事后“放管服”改革，优
化营商环境，推进国家治理体系和治理能力现代化。
2、项目背景
（1）公共信用建设是社会治理持续健康发展的必然要求
全面推进社会信用体系建设，对于优化信用环境、维护正常秩序、促进社会和谐具
有积极而长远的意义。在当前经济发展全球化时代，社会信用体系是否完善已经成为衡
量一国市场经济是否成熟以及国家治理能力现代化的重要标志。社会信用体系建设与推
进国家治理体系和治理能力现代化相互影响、相互作用，社会信用体系建设包涵的政府
信用体系建设、企业信用体系建设和个人信用体系建设三大方面，对应政府治理、市场
治理和社会治理三个核心内容。因此，建设社会信用体系是提升社会治理能力、完善国
家治理体系的内在要求。
（2）国家对信用体系发展给予全面政策支持
党的十八大以来，中央把民生工作和社会治理工作作为社会建设的两大根本任务，
全面推进重点领域诚信建设。2019 年，相继出台了《国家发展改革委办公厅关于进一
步完善“信用中国”网站及地方信用门户网站行政处罚信息信用修复机制的通知》《关
于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》等一系列
纲领性文件和指导意见，明确了公共信用信息平台产品和信用信息服务在社会信用体系
建设中的关键作用和地位，并且将信用监管这一新型社会管理和治理的手段提升至国家
级战略层面，促进了社会信用体系建设在国家经济的发展和社会治理模式的创新中发挥
重要作用。
（3）大数据技术应用加快社会信用体系建设
近年来，大数据与云计算、人工智能、区块链等信息技术相融合创新，在推动经济
发展、完善社会治理、提升政府服务和监管能力方面发挥了重要作用，国家出台一系列
政策支持大数据发展。大数据技术具有高扩展性、高性能和强大的数据采集、处理、分
析挖掘能力，因此，在社会信用体系建设中具有很大的应用空间。大数据时代的到来，
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为我国社会信用体系建设提出了新的发展方向，也为进一步完善信用数据统一平台提供
了基础，将推动地方、行业信用信息系统建设及互联互通，通过海量数据处理，逐步消
除信息孤岛，实现信息资源全社会共享，发挥奖惩联动的最大威力，推进社会信用体系
建设工作向纵深发展。
3、项目建设的必要性
（1）本项目建设是公司顺应政策导向及行业趋势的必然之举
随着市场经济的深入发展，加快推进社会信用体系建设成为市场经济健康发展的当
务之急。由于我国的各个社会信用体系建设时间不同、标准不同，导致不同部门和机构
之间条块分割明显，信用数据流动不畅，造成了信息资源的闲置和浪费。全国信息信用
一体化等一系列相关政策，均将“实现全国信用信息共享平台与各区域中心节点之间的
实时信息共享、核心数据同步、精准业务协同、优质综合服务和异议统筹处理等，推进
信用信息在中央与地方间共享共用，有效支撑联合激励惩戒和事中事后协同监管”作为
社会信用体系现代化建设的重点突破口。
（2）项目建设有利于顺应信用行业发展趋势，把握市场机遇
经过多年发展，我国信用信息行业已取得长远进步，由于政府公共管理部门在履行
行政管理、行政服务等过程中产生了大量信用数据，这些数据很多部门均建有独立的数
据库及服务系统，但只有将信用信息进行高效的归集、分析和加工，进行共享和应用，
才能为政府部门开展联动奖惩、推广信用信息和信用产品应用、企业信用评级、政府招
投标等工作提供准确的决策依据。因此，实现信用大数据全国范围内标准化、一体化的
归集、治理和共享交换成为了新的发展趋势。
（3）本项目建设有利于公司完善公共信用信息业务生态布局
近年来，在政策和市场的双重因素驱动下，信用信息化市场不断发展成熟，市场潜
力逐渐显现，也吸引了一些新的参与者，行业竞争进一步加剧，政府对公共信用服务企
业的技术、品牌、服务、业务经验和产品要求不断提升，作为国内信用信息化建设先行
企业，公司业务已覆盖社会信用、行业信用等多个领域，项目实施经验丰富。通过本项
目的建设，公司将形成以江苏省信用信息工程研究中心为依托，以公共信用大数据支撑
和服务平台为载体，以公共信用信息服务为延伸的立体化的业务布局，从而助力公司信
用信息业务的可持续发展，提升公司整体盈利能力。
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4、项目建设的可行性
（1）丰富的技术储备和专业的人才队伍保障本项目顺利实施
公司作为国内较早从事公共信用领域相关技术研发和整体解决方案提供商，拥有南
京市公共信用大数据应用工程实验室和江苏省信用信息工程研究中心，组建了集技术研
发、产品开发、项目实施、市场开拓及售后保障等全方位公共信用人才体系，持续的技
术创新能力和丰富的技术储备奠定了公司在公共信用领域的核心优势和市场地位，是国
内少数几个具备国家、省、市、区县 4 级信用信息平台及联合奖惩系统的核心产品提供
商之一。公司丰富的技术积累和良好的人才储备将为本项目的实施奠定良好技术基础。
（2）以往成功的项目实施经验保障本项目的顺利实施
公司作为国内信用信息化建设先行企业，先后承接并完成了“全国信用信息共享平
台（二期）公共信用信息基础库”、“全国信用信息共享平台（二期）联合惩戒及守信激
励”等多项国家和省部级信用信息化项目，促进了我国公共信用体系的建设完善，同时
也确立了“莱斯信息”品牌在公共信用领域的领先地位。公司信用信息化业务覆盖全国
数十个省、市、县单位，深厚的客户基础和丰富的项目实施经验为本项目的实施奠定了
良好的客户和市场基础。
（3）完善的业务资质和良好的品牌形象保障本项目顺利实施
公共信用信息化平台建设会涉及诸多政府部门核心数据，需要对各部门不同类型的
信用信息进行归集、筛选、清理、加工、提炼后才能形成有意义、可用于社会治理的数
据资源，因此，项目不仅对承建单位有相关经营资质的要求，同时对企业在应用软件开
发、硬件设备适配、大数据分析、系统设计集成等方面有较高的技术要求，只有通过时
间和市场检验，具有良好品牌形象的企业才能赢得客户的认可，建立长久的合作关系。
作为国内领先的公共信用信息化整体方案解决商，凭借领先的技术优势，获得多项业内
奖项、荣誉，巩固和强化了公司在国内公共信用领域的领先地位和市场口碑，可以保障
本项目顺利实施。
5、项目建设及研发内容
本项目将综合利用云计算、大数据等新技术，以及组件化、模块化、微服务架构等
新设计理念，将来自于不同层级、不同领域公共职能部门在履职过程中产生的海量多样
信息进行采集、连接、融合，及时、全方位获得主体信用信息，实现对市场主体信用内
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容的认知，为建立覆盖社会全员的信用信息库提供核心基础设施。
总体架构如下图所示。
（1）基础运行环境
基础运行环境包括研发环境、验证环境、演示环境，提供计算、存储、传输、交换
和大屏显示等服务。
（2）大数据支撑服务平台
包括以数据管控为核心的数据中台、以信息服务为核心的服务中台、共性业务处理
平台、基础功能平台等。建设内容如下：
1）构建公共信用大数据支撑平台基础设施环境，涵盖平台研发环境、平台测试环
境、平台容灾环境。基础设施环境需完全支持信创产品，支持 PB 级以上数据存储，可
满足服务法人和社会组织 1 亿以上、覆盖人群 10 亿以上的典型信用应用场景。
2）研究面向 70+多源政府部门、500 亿+海量公共信用数据的信用主体信用信息识
别融合和处理技术，研发新一代公共信用信息管控系统，提供数据采集、数据处理、主
题加工、数据质量控制、业务管理、统计分析、共享交换、信用决策支撑等功能。
3）研究公共信用业务支撑框架、公共信用数据支撑框架，研发全国信用信息一体
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化协同系统，提供统一的目录管理、共享交换、数据更新、协同联动、信用档案、信用
报告、信用审查、信用修复、异议投诉等功能，实现全国信用信息共享平台与各区域中
心节点之间的实时信息共享、核心数据同步、精准业务协同、统一基础服务和异议统筹
处理等，推进信用信息在中央与地方间共享共用，有效支撑联合激励惩戒和事中事后协
同监管。
4）研究信用应用服务运行框架，研发具有可扩展、高效率的信用支撑服务系统，
提供信用承诺、信用分级分类监管、联合奖惩、信易+应用等通用信用应用服务，并有
效为 20+行业主管部门的精准化信用监管提供信用支撑服务，助力深化事前事中事后
“放管服”改革，优化营商环境，推进国家治理体系和治理能力现代化。
（3）工程研究中心
包括工程问题研究、前沿新技术研究、业务理论研究等。建设内容如下：
1）开展数据治理、信息全息关联与融合、大数据处理与分析等技术应用研究，实
现信用大数据在全国范围内标准化、一体化的归集、治理和共享交换。
2）研究构建国家、省、市、县四级一体化公共信用信息共享平台和联合奖惩系统
应用研究，实现全国统一信用报告以及基于信用大数据的信用评估、分级分类监管等信
用服务。
3）开展公共信用信息开放共享机制研究，梳理建立信用信息开发的数据目录清单、
公开属性和分级分类管理的方式；研究信用信息跨区域、跨部门、跨行业共享的技术实
现方式，以及信用联合奖惩和行业业务场景协同联动的机制。
4）研究信用产业链建设，围绕产业链不同环节，加快信用产品及服务的开发和应
用，加大信用大数据在政府采购、项目招投标、商业信贷及其他社会管理和经营活动中
的应用，提高信用大数据的商业价值。
（4）信息服务
提供企业和个人提供信用情报、信用管理咨询、信用企业贯标培训、信用修复培训、
企业信用体检等服务。
6、项目投资估算
本项目计划募集资金总量为 7,086.05 万元，主要用于研发环境和验证环境建设及装
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修、软硬件购置、技术开发、铺底流动资金以及基本预备费的投入。
单位：万元
序号 项目 投资金额 投资比例
1 场地建设及装修 200.00 2.82%
2 设备购置及安装 3,800.00 53.63%
3 基本预备费 200.00 2.82%
4 技术开发费 2,500.00 35.28%
5 铺底流动资金 386.05 5.45%
项目总投资 7,086.05 100.00%
（四）研发中心建设项目
1、项目概述
本项目旨在进一步强化公司整体技术创新实力，提高研发效率和丰富技术储备。项
目一方面针对各业务板块所涉及的共性技术进行攻关，打造共性技术支撑平台，促进各
业务板块之间的资源交互和分享，实现资源的有效利用；另一方面项目将围绕公司战略
发展规划，积极开展城市综合治理领域的前沿技术研究，为现有产品的升级换代和新产
品的推出奠定技术基础。
2、项目背景
（1）国家政策高度重视软件和信息技术的创新发展
在新一轮科技革命和产业变革的背景下，以高技术含量、自主研发为先导的软件技
术创新受到了我国政府的高度重视。相关政策规划均提出要提高我国基础软件和重点应
用软件自主研发水平，加强技术攻关，推动骨干企业在新兴领域加快行业解决方案研发
和推广应用，鼓励探索前沿技术驱动的服务新业态。当前，我国信息化、数字化建设不
断推进，随着人工智能、物联网、大数据、云计算等新一代信息技术加速突破，在国家
鼓励自主创新及核心技术自主可控的大背景下，我国软件和信息技术将迎来全新发展机
遇。
（2）“新型智慧城市”持续推进，掌握核心技术的企业将获得广阔的发展空间
随着城镇化进程的不断加快，我国城市人口容量和规模迅速扩大，运用科技手段，
以智慧、便捷的管理方式治理城市问题已成为我国社会治理现代化的一个重要趋势。 新
型智慧城市”将更着力于推进技术融合、数据融合和业务融合，通过打破信息孤岛和数
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据分割，促进人工智能、物联网、大数据、云计算等新一代信息技术与城市管理服务相
融合，提升城市治理和服务水平。当前，我国大量城市已从“新型智慧城市”的筹划期
向起步期和成长期过渡，相关建设已全面展开。
3、项目建设的必要性
（1）项目建设有助于公司提升核心竞争力，保障公司的可持续发展
近年来，技术创新特别是软件创新能力显著提升，掌握核心技术优势，不断提高产
品研发能力，提升产品服务质量，已成为业内共识。公司作为民用指挥信息系统整体解
决方案提供商，需持续对技术及产品进行更新迭代，迎合行业发展趋势，以满足政府部
门及其他下游客户多样化、个性化的需求，为客户提供更好的服务体验。一是在共性技
术研究方面，亟需打造应用服务化及自适应适配支撑平台、空间信息技术支撑平台和大
数据协同支撑平台等，为各行业提供底层共性技术支撑，实现资源的有效利用，提升产
品研发效率；二是在前瞻技术研究方面，亟需紧随行业技术发展趋势，针对各业务板块
未来的发展需求，积极开展相关业务领域的前沿技术研究，为现有产品的升级换代和新
产品的推出奠定技术基础。
（2）项目建设有助于提升公司产品性能，为公司未来发展提供基础
目前公司各业务领域已具备多项核心技术，形成了完整的顶层设计、软件研发、系
统研制、系统集成和运营服务能力。本项目的建设将进一步促进人工智能、物联网、大
数据、云计算等新一代信息技术与下游客户需求融合应用的研究工作，不断提升公司信
息系统智能化、信息化水平，推动公司各业务板块整体解决方案能力的提升，提高公司
核心产品的附加值。
（3）项目建设有利于公司进一步引进优质科研人员，壮大人才队伍
公司所处行业属于典型的知识密集、人才密集型行业，未来的发展离不开高质量人
才的支撑，不仅需要在原有专业领域具备丰厚的技术及人才储备，还需把握数字技术催
生出的新业态和经济增长点，在云计算、大数据技术、区块链技术、人工智能技术等新
兴技术领域具备持续研发及应用的人才储备，为公司新产品的开发、技术升级迭代提供
有力人才支撑。通过本项目的建设，公司将加强研发人才梯队建设，引进培养符合公司
发展需求的复合型人才，丰富公司现有行业技术专家队伍，增强人才储备，提升公司的
研发水平。
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4、项目建设的可行性
（1）专业化技术团队和完善的人才培养体系是项目顺利进行的重要保障
公司凭借良好的人才培养机制，吸引了大量优秀人才，在人力资源储备与管理方面
具备一定竞争优势。各业务板块均拥有着专业化的专家团队，研发及管理经验较为丰富，
能准确把握行业技术发展趋势。同时，公司积极建立有效的人才激励机制，有助于公司
吸引、培养和留住人才，确保公司未来引进研发团队的稳定性，为技术研发提供有利条
件，保障本次项目的顺利实施。
（2）深厚的技术储备和研发基础为项目建设提供有力保障
公司在民航空管、道路交通、城市治理等领域信息化建设和服务方面积累了丰富的
技术储备和研发基础，拥有江苏省民航空中交通管理工程技术中心、智慧交通管理联合
实验室等多个省市级研究中心和实验室，持续关注新兴信息技术的发展。多年的技术创
新储备和研发基础，以及持续不断的研发投入，将为项目建设提供有力保障。
（3）丰富的项目经验保障本项目的顺利实施
公司在民航空管、道路交通、城市治理等领域承担了大量系统工程项目，因产品多
为大型复杂的信息系统，在研发与服务的过程中，对用户应用环境、业务需求及运行维
护有较为深刻的理解，积累了丰富的项目经验。公司经过多年的积累，丰富的项目经验
已逐步成为市场竞争的核心优势，也为研发中心项目的建设提供了有力保障。
5、项目建设及研发内容
项目建设及研发内容包括共性技术研究和前沿技术研究两个方面。其中：
共性技术研究围绕民航空管、道路交通以及城市治理等主营业务领域共性技术、底
层平台技术以及领域通用技术的集约化快速发展需要，构建共性技术支撑平台，满足行
业产品快速迭代升级需求，提升软件产品开发效率，提高行业项目交付能力，包括基于
信创环境的应用服务化及自适应适配支撑平台、城市空间信息服务技术支撑平台、大数
据协同处理与分析平台等三个方面。
前沿技术研究关注公司主营业务领域的最新技术发展趋势以及相关行业领域业务
发展需求，未来 2-3 年将会有广泛应用前景，但目前技术成熟度不高，仍需要投入大量
研究，包括基于大数据和自然语言处理技术的态势预测和指挥决策模型构建、分布式“云
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边端”指挥数据协同技术、关系型事件链分析技术、城市综合治理数据融合技术研究、
城市综合治理“AI 中台”关键技术研究以及智慧场景应用技术研究等六个方面。
项目建设及研发内容具体包括：
（1）基于信创环境的应用服务化及自适应适配支撑平台
根据国家信创评测要求，研究国产软硬件环境适配关键技术以及在异构环境下软件
运行自适应支撑技术，研制开放可扩展的服务化框架、工作流引擎等系列共性服务组件，
形成跨平台、自适应的统一应用支撑平台；研究异构数据库下通用数据元模型和统一数
据访问技术，形成异构数据资源统一管理和访问服务支撑平台，实现多种国产数据库的
自适应连接、异构数据统一管理和统一访问。从系统运行和数据访问两个方面，支撑行
业应用产品在复杂异构软硬件环境下的系统集成、应用快速迁移和系统架构优化。
（2）城市空间信息服务技术支撑平台
结合大数据分析处理技术，建设基于城市信息模型的大数据分析平台，全面汇聚城
市信息数据并以二、三维等多元技术方式进行宏观展示，为公司各行业领域在大区域时
空数据汇集、数据展现、数据分析和数据应用等方面，提供可快速部署的系统基础支撑
平台以及封装后的便捷技术应用服务。
（3）大数据协同处理与分析平台
通过大数据协同处理与分析平台连接技术、数据和人，构建完整的数据生态。通过
对异构数据统一存储管理、全过程数据治理，以及可配置的数据仓储技术和数据同步工
具，形成高质量统一数据资源库；通过提供协同工作的数据加工处理、数据分析建模和
算法调度，支撑各类数据智能分析应用的实现；通过统一的数据服务平台，实现各类数
据共享服务，同时提供有效的数据安全机制。
（4）基于大数据和自然语言处理技术的态势预测和指挥决策模型构建
通过自然语言处理技术对物理和社会空间事件进行全面的智能分析，对海量、分散、
非结构化的基于自然语言描述的事件数据进行结构化表达，借助自然语言的社会感知和
语义理解，基于已发生的事件和已有的指挥决策经验，实现事件态势预测，对事件发展
各个阶段的态势信息进行推进和演练，适时调整和优化应对策略，形成决策支持模型，
为管理人员分析事件发展趋势，提供决策支持。
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（5）分布式“云边端”指挥数据协同技术
针对复杂事件指挥场景下，多种通信手段之间、通信与导航信息之间相对独立分散，
缺少有效集成和统一管理的机制，造成指挥命令不顺畅、协同指挥不及时等问题，研究
“云边端”指挥数据协同技术，实现不同通信条件下，不同级别、不同形态指挥系统间
的数据共享、指令互通、态势协同，形成“云边端”协同联动的指挥模型。研制具有固
定端、机动端、移动端三种形态的指挥平台，具备通导态势感知、辅助决策、行动控制、
任务管理，以及通导组网、网络管理、安全管理、资源调度、三维信道模型、效能评估
等能力，满足多层级复杂场景下的指挥调度需求。
（6）关系型事件链分析技术
研究不同类型突发事件与其次生和衍生事件之间的关联关系，采用基于信度规则库
的推理方法，将多种不确定性数据类型转换成统一的信度结构，通过证据推理方法融合
信度规则对事件链式演变进行推理。在对大量事件数据汇聚和挖掘的基础上，形成典型
事件的关系型事件链，实现在复杂环境下突发事件带来的次生和衍生灾害预测分析，为
指挥训练导调和指挥决策提供支持。
（7）城市综合治理数据融合技术研究
面向政府城市和社会管理职能应用需要，开展城市综合治理数据层关键技术、标准
和体系、框架和应用等研究，满足城市运行管理、城市综合治理及行业部门综合管理应
用需要。相关关键技术包括：
1）多源数据特征及融合技术，将多源城市数据整合成标准、稳定、纯净、高效的
高价值密度数据资源，支撑上层数据智能应用。
2）数据分类分级应用标准，建立数据分类分级应用的技术和安全机制，提高跨部
门共享、场景化应用的效率和安全。
3）领域数据指标体系，支持基于模型的数据挖掘分析和二次运算，提供指标及模
型的可视化配置和可视化呈现。
4）数据服务框架与管理框架，按分类分级标准对数据资产进行分级管控，建立各
类查询服务、分析服务、检索服务、安全服务等数据服务体系，研发数据服务框架。
（8）城市综合治理“AI 中台”关键技术研究
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通过研究城市治理大数据挖掘引擎、治理领域运行模型与仿真模型等关键 AI 技术
在城市综合治理领域的应用，实现城市治理决策科学化，治理能力现代化，辅助城市治
理水平向智慧化推进。包括算法模型库、领域运行模型与城市运行模型、算法模型库管
理、深度学习框架及交互式可视化建模平台。根据业务需求建立典型场景应用模型，通
过数据资源层构建的城市指标体系、数据服务框架与管理框架，从各部门业务系统中采
集汇聚对应行业数据，基于 AI 中台的支撑，形成城市综合治理场景应用产品，具备城
市治理、辅助决策及指挥调度的能力。
（9）智慧场景应用技术研究
在场景应用研发上，公司依托多年在深圳、南京、成都等地城市综合治理项目中积
累的业务场景应用业务知识和技术经验，运用 AI 中台提供的各种通用智能技术和算法
作为应用支撑，通过对场景应用中模型构建、大数据可视化、组建动态配置及应用场景
研发等关键技术研究，形成覆盖经济运行、社会管理、市场监管等领域的场景应用产品。
相关关键技术包括：
1）领域场景应用模型构建技术，根据业务需求建立场景应用模型，汇聚对应行业
数据，基于 AI 中台的算法模型库、领域运行模型与城市运行模型等支撑，进行数据融
合及各部门业务能力的抽取融合。
2）场景应用可视化技术，基于既有的二、三维地图、BIM、遥感、倾斜摄影等数
据资源，研发可对场景应用元素配置、编辑和动态调整的场景组件化管理平台，使得场
景应用可灵活的通过移动端、大屏端等多种方式使用。
3）领域典型场景应用研发，研究梳理城市治理中的重点、难点、热点问题，形成
通用、典型、实用的场景应用。
6、项目投资估算
本项目计划募集资金总量为 17,391.67 万元，主要用于研发环境和验证环境建设及
装修、软硬件购置、技术研发费用、研发实施费用以及基本预备费的投入。
单位：万元
序号 项目 投资金额 投资比例
1 研发场地装修 1,153.25 6.63%
2 软硬件设备购置及安装 8,267.39 47.54%
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序号 项目 投资金额 投资比例
3 技术研发费用 7,200.00 41.40%
4 研发实施费用 300.00 1.72%
5 基本预备费 471.03 2.71%
项目总投资 17,391.67 100.00%
五、募集资金投资项目环境保护情况
本次募集资金投向领域不属于重度污染行业，投资项目不存在土建施工。公司经营
符合环保要求，在经营发展过程中重视环境保护工作。公司在项目的设计、建设和经营
中将贯彻可持续发展战略，采取有效的环境保护措施。
根据南京市秦淮生态环境局 2021 年 1 月 21 日出具的《关于南京莱斯信息技术股份
有限公司建设项目有关环保问题的咨询函的复函》，前述项目不属于生态环境部《建设
项目环境影响评价分类管理名录》内所列类别，无需办理环境影响评价手续。
六、未来战略规划及具体措施
（一）整体发展战略
公司将以“产业转型、体制改革”为发展主基调，持续助力“国家治理体系与治理
能力现代化”建设，树立“以变谋新”发展理念，聚焦民航空中交通管理、城市道路交
通管理、城市治理核心业务板块，以指挥控制核心技术为引领，坚持技术创新与资本运
作双轮驱动，国内市场和国际市场同步发展，加速产业转型升级，加快体制机制改革，
打造全产业链产品体系，成为国内领先、世界一流的民用指挥信息系统整体解决方案提
供商。
（二）公司具体发展计划
公司发展战略目标：一是聚焦产业转型，实现产业化、规模化发展；二是强化技术
和产品核心能力，全面提升核心竞争力；三是推进体制机制变革，助力高质量发展。公
司将重点围绕以下几个方面实施发展计划，具体如下：
1、业务发展规划
当前，电子信息产业稳定增长，交通强国战略促进民航空中交通管理、城市道路交
通管理等行业智慧化发展，国家治理体系和治理能力现代化建设为城市治理行业带了新
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的市场机会和发展机遇，科技创新正在引领信息化产业变革，云计算、大数据、物联网、
移动互联网、人工智能、“5G”等前沿技术的发展促进产业优化升级。在此大背景下，
公司面临良好的发展契机，拥有广阔的市场前景。围绕公司战略目标，将在未来继续聚
焦民航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理业务板块，民航空中交通管理领域
引领国产化民航空管产业发展，城市道路交通管理和城市治理领域不断提升市场份额，
提高行业影响力。
民航空中交通管理领域，以“强安全、强效率、强智慧、强协同”的“四强空管”、
“平安、绿色、智慧、人文”的“四型机场”为契机，聚焦民航新基建，以大数据、人
工智能等新技术为引领，巩固公司空管自动化系统为核心的优势产品地位，布局全球市
场；以全国流量等典型项目为牵引，布局空域、气象类空管产品，拓展空管产品体系；
发挥顶层设计优势，研制机场信息化系统、设备等机场领域核心产品，打造“四型机场”
智慧解决方案，升级机场建设领域资质，通过典型机场示范工程“品牌标杆”，加强市
场化推广，扩大市场影响力；谋划数据服务及通航服务领域，实现数据服务、低空服务
和无人机管理等方面业务新突破。打造空管、机场两翼齐飞产业发展格局。
城市道路交通管理领域，以“交通强国”战略为指引，提升市场份额和影响力；交
通管理领域，完善以指挥控制为核心的城市道路交通管理产品体系，扩大属地化服务类
项目开发；交通运输与交通服务领域，加大新产品新技术研发投入和市场开拓力度，突
破领域关键技术，延伸业务场景，丰富产品体系；构筑全国市场营销体系，实现国内省
级市场全面覆盖，同时，谋划长三角、雄安新区、粤港澳大湾区等重点区域示范项目；
研制符合国际标准的产品及技术，推进国际化业务开展。
城市治理领域，从基础设施建设向智慧化应用转变，把握城市治理应用进入爆发式
增长阶段的发展契机，系列行业政策为公共信用、人防应急等重点领域发展指明重要方
向，发挥总体设计、系统集成等能力优势，融合城市治理在公共信用、市场监管、人防
应急管理等各行业应用，形成完善的“数据+应用”治理产品体系，实现跨层级、跨系
统、跨部门、跨业务的城市治理能力，为各级政府用户提供协同化、产品化、数字化的
整体解决方案，不断探索创新业务模式，拓展市场规模，提升市场竞争力。
2、技术及产品发展规划
紧跟“数字政府”、“交通强国”、“民航强国”、“新一代基础设施建设”等国家发展
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战略，持续助力国家关键技术“自主可控”，以“做强、做精”民航空中交通管理产品，
“做优、做新”城市道路交通管理、城市治理产品为总体思路，打造以“指控技术+行
业应用”为核心的产品技术体系。
民航空中交通管理领域，实现从单一“空管系统供应商”向“航空运输管理整体解
决方案及核心产品的提供商和服务商”的转型升级；夯实空管产品，巩固公司品牌地位，
深耕空管自动化等核心产品，加快国际化步伐，重点研制数据服务、通航/无人机管理
等系列产品，突破点融合、4D 轨迹预测、民航广域信息管理（SWIM）等核心技术，
提升民航空管系统数字化管制能力。打造机场产品谱系，形成“体系+产品”的组合优
势，持续改进机场机坪管制、远程塔台等系统产品，加大机场飞行区信息化系列产品研
制，完成机场信息集成系统（IIS）、飞机泊位引导系统等系统性能提升和产品定型，并
市场化推广使用，引领国产化、智慧化机场建设。
城市道路交通管理领域，构建由前端设备、数据中心、能力中心、应用中心组成的
四层架构，形成完善的城市道路交通管理产品技术体系。以信号控制、指挥调度等交通
管理产品为发展重点，升级核心产品，突破多元数据融合、大数据研判分析、可视化空
间建模等核心技术，完善交管产品技术体系，形成智慧交通整体解决方案；研制智慧交
通数据治理中心平台等产品，以数据汇聚、治理、数据建模、共享开放为主线，为交管、
公安等用户提供战略分析和辅助决策；拓展交通运输和交通服务产品，重点培育交通运
行监测平台和交通运输综合执法系统产品。
城市治理领域，完善经济运行、社会管理、市场监管、环境保护、公共服务五大领
域治理应用，以及综合指挥决策应用和智慧化场景应用；突破指挥决策模拟/预测/推演、
大规模数据的价值挖掘和数据场景建模等技术，形成数据治理平台、城市运行仿真平台
等能力支撑产品和领域专题应用、智慧场景应用等产品；以公共信用行业为重点，加快
信用信息智能融合、加快基于区块链的信用数据存储与共享技术的研究，提升信用评价、
信用数据分析能力，研制大数据支撑和服务平台，开展面向企业和个人的信用服务，打
造 ToG/ToB/ToC 融合的产品和服务体系。
3、市场发展规划
布局全球化市场体系。建立支撑多元化业务格局的市场组织架构与管理机制，国内
区域市场和国际重点市场协同发展，深化公司行业谋划、市场研究、需求统筹、总体解
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决方案等核心能力。国内市场方面，夯实华东、华北、华南、华中、西南、东北和西北
七大产品营销中心，聚拢行业生态，实现全国性市场布局；国际市场方面，重点布局以
亚非为核心的国际市场，开展以民航空中交通管理和城市道路交通管理产品为主的本地
化经营，加快国际化布局。
提升市场开拓能力。强化重大项目市场营销能力，加强区域市场深耕细作，协同内
外部资源，提升市场开拓能力；探索政企合作新模式，通过融合政府组织优势和企业的
资源优势，有效分工、互利共赢，逐步由项目建设模式向建设运营一体化模式转变；打
造产业链生态体系，以整体解决方案聚拢行业优质合作伙伴，扩大市场覆盖。
4、人才队伍建设规划
围绕人才强企战略目标，确保人才队伍支撑及满足公司业务发展需要。加强人才建
设，重视人才引进，提升人力资源规划前瞻性，加强优秀人才储备，拓宽招聘渠道；强
化人才培育，建立以能力为核心的人才分类评价标准，关键岗位人才结构化培养，重视
年轻骨干；聚焦人才使用，建立任职资格体系，开展人才综合评价，优化职业发展双通
道，实现人岗相适；完善人才激励，构建切实有效激励体系，充分激发人才活力；优化
人才结构，打造基础、骨干、核心、领军四级人才梯队，形成管理、技术、市场配置合
理的人才队伍，为公司发展注入持续推动力。
5、资本运作规划
加强上市平台建设，发挥上市平台作用和影响力。打造民航空中交通管理、城市道
路交通管理、城市治理等领域的行业标杆，进一步提升公司的品牌知名度及社会影响力，
利用上市平台强大的融资能力，通过灵活、多样化、多元化融资手段，实现快速、高效
融资，推动产业高质量发展。
借力资本市场，实现跨越发展。通过资产重组、收购兼并等资本运作方式，加强核
心能力建设，实现“资本赋能、产融双驱”的良性发展循环。
整合优质资源，做强产业平台。积极谋划产业链并购活动及关键核心技术布局，开
展市场化资源整合，整合核心业务产业链，补齐业务短板，开展核心技术布局，提升关
键技术能力，构建产业生态，提高发展效能。
开展市场融资，支撑主业发展。针对不同资本市场周期与行业周期，使用灵活融资
手段，有针对性、有计划性地为产业发展赋能，保持科技创新活力，实现经济增效和市
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场价值提升。
七、公司实现发展战略的假设条件及实施发展计划所面临的主要困难
（一）拟定上述规划所依据的假设条件
1、本次募集资金能及时到位，募集资金投资项目能顺利如期完成；
2、国家宏观经济发展稳定，没有对公司发展产生重大影响的不可抗力事件发生；
3、公司所遵循的现行法律、法规和政策及公司所在地区的社会、政治、经济环境
无重大变化；
4、公司所处的行业及主营业务领域的市场保持正常发展状态，没有出现危及本行
业发展的重大市场变化；
5、无其他带来不利影响的不可抗力事件或不可预见的其他因素。
（二）实施上述规划将面临的主要困难和解决措施
1、实施上述规划将面临的主要困难
（1）资金因素
公司经过多年的稳步发展，已经具备一定的资本积累，但公司要实现发展目标，在
产品技术研发、市场开拓、人才队伍建设等方面均需要可靠的资金支持，从而实现市场
竞争力的稳固和提升，把握公司所处行业的良好发展趋势。因此，单纯依靠自有资金可
能无法有效满足公司发展对资金的需求，可能对公司的快速发展形成一定制约。
（2）政策变化
公司所在的软件和信息技术服务业属于国家大力鼓励发展的行业。公司主营业务所
聚焦的民航空中交通管理、城市道路交通管理及城市治理行业均属于国家大力支持发展
的重要产业。近年来，国家出台了一系列的法规、政策和规划，为相关产业的发展提供
了保障和扶持，促进了行业的快速发展。未来，如果行业监管模式或产业政策发生变化，
可能对公司产生不利影响。
（3）技术创新
经过多年发展，公司已在所处行业获得了相对稳固的市场份额，树立了良好的市场
品牌形象。虽然公司在产品技术创新方面拥有可靠的技术储备和创新动力，部分核心技
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术亦处于行业领先地位，但是由于公司所处行业属于技术密集型行业，近年来前沿技术
的迅速发展、行业产品技术的加速迭代、客户需求的不断提升，都对公司的研发和创新
能力提出新的发展要求。新技术的研发需要与市场需求紧密结合，而市场需求存在变动
的风险；同时，新技术从研发到市场应用需要一定周期，同样需要面对其他市场参与者
的竞争。未来，如果公司产品开发或技术研发不及预期，仍面临一定技术创新风险。
（4）人才培养
公司所属行业是技术密集型行业，对各类专业技术人才有较高的需求。关键技术人
才团队的建设效果和团队稳定性对公司的产品创新、持续发展起着重要作用，对公司的
发展具有长远而重要的影响。但是，随着行业竞争的日趋激烈，以及行业内前沿技术的
革新与发展，行业内市场参与者及竞争对手对关键技术人才的争夺亦会趋于激烈。若未
来公司人才队伍建设计划不及预期，或计划的开展受到未来行业环境或竞争对手所带来
的负面影响，将可能削弱公司的竞争优势，给公司的生产经营和发展造成不利影响。
（5）公司治理
随着公司经营规模的逐步扩大，发展水平的不断提升，公司在战略规划、资源整合、
市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理、内部控制等方面将面临一定挑战，为确保
公司管理质量和效率，需更进一步加强公司治理。
2、实施上述规划拟采用的方法、途径
（1）充分发挥募集资金作用
本次股票发行将为公司发展目标的实现和规划的实施提供可靠资金支持。本次发行
完成后，公司将按计划认真组织募投项目的实施，并且持续加大公司研发投入，完善技
术创新机制，完备产品技术储备，提升公司科技创新能力，通过研发能力、技术水平、
市场应用能力的提升，进一步提高公司的核心竞争力。
（2）加强市场研究与判断
公司将密切关注行业各级主管部门的监管思想和政策变动，把握产业规划和重点政
策的指导方向和发展机遇，增强公司管理层对政策变化、产业规划、发展趋势的判断能
力和应变能力，及时对业务发展战略和计划做出必要的调整，以避免或减少因政策变动
或其他行业因素变化对公司产生的不利影响。
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（3）加强核心技术体系建设，保持科技创新活力
公司将紧跟行业前沿技术发展趋势与国际先进技术最新动态，持续加大研发投入，
深化技术储备，不断提升产品技术能力和数字化智能化水平，加强核心技术体系建设和
知识产权保护，保证公司的核心技术水平和科技创新水平处于行业领先地位。同时，公
司将依靠并发挥现有技术研发优势，坚持以市场需求为导向，紧跟市场最新趋势与客户
需求，加强与下游客户和上游供应商之间的合作，保证公司科技创新与市场应用的有效
衔接。
（4）加强人才队伍建设
公司将进一步完善人才队伍的建设、引进、储备、培育、发展和激励，加快对专业
技术人才和管理人才的引进与培养，建设高素质高水平的人才队伍，为公司发展提供强
有力的人才保障和推动力。此外，公司将积极开展和深化产学研合作体系建设，通过创
新合作机制，吸引科技创新人才，丰富科技创新活力。同时，公司将积极探索并更为市
场化的且与企业长期发展相匹配的激励机制，增强人才队伍的内部驱动力。
（5）提升公司治理水平
公司将进一步完善各项基础管理制度，加强公司内控体系建设。上市后将严格遵照
法律、法规及规范性文件的相关要求规范运作，完善公司治理结构，强化决策的科学性
和透明度，促进管理体制的升级和创新，积极推进现代企业制度的高效运行，梳理完善
各种业务流程，加强业务管控，促进公司管理升级，提升公司整体治理水平。
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第八节 公司治理与独立性
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全
及运行情况
自公司整体变更为股份公司以来，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指
引》等相关法律法规的要求，逐步建立健全了由股东大会、董事会以及监事会组成的治
理结构。公司建立了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》《董事会议
事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《融资与对外担
保管理办法》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《对外投资管理办法》《信息披
露管理制度》《投资者关系管理工作细则》《募集资金管理办法》等制度。董事会建立了
战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等董事会专门委员会。
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及相关职能部门按照有关法律法规和公
司内部制度规范运行，形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理机制，报告期
内发行人不存在公司治理缺陷。
（一）股东大会制度
1、股东大会制度的建立健全
2009 年 3 月 10 日，公司召开创立大会，审议通过了《公司章程》和《股东大会议
事规则》，建立了股东大会制度。2020 年 10 月 31 日，发行人召开 2020 年第三次临时
股东大会，重新制定了《股东大会议事规则》。
2021 年 4 月 28 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，根据《上市规则》及
上交所有关科创板上市公司的治理要求等规范性文件的规定，制定了公司首次公开发行
股票并在科创板上市后适用的《公司章程（草案）》；2022 年 5 月 24 日，公司召开 2022
年第二次临时股东大会，根据中国证监会发布的《上市公司章程指引（2022 年修订）》
的有关规定，对《公司章程（草案）》进行了修订。
2、股东大会运行情况
自整体变更为股份公司以来，公司股东大会一直按照《公司法》《公司章程》和《股
东大会议事规则》规范运行。公司股东大会主要对公司管理制度的制订、董事与监事的
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任免、首次公开发行股票并上市的决策和募集资金投向等重大事宜进行了审议并作出了
有效决议。历次会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法
律、法规和《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定。
（二）董事会制度
1、董事会制度的建立健全
2009 年 3 月 10 日，公司召开创立大会，审议通过了《董事会议事规则》，建立了
董事会制度。目前，公司董事会由 9 名董事组成，其中包括独立董事 3 名。2020 年 10
月 31 日，发行人召开 2020 年第三次临时股东大会，重新制定了《董事会议事规则》。
2、董事会运行情况
公司董事会一直按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》规范运行。公
司董事会就董事长的选举和高级管理人员的聘任、各项专门委员会工作制度的制定与委
员的选举、首次公开发行股票并上市的决策和募集资金投向等重大事宜进行了审议并作
出了有效决议。历次会议在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有
关法律、法规和《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定。
（三）监事会制度
1、监事会制度的建立健全
2009 年 3 月 10 日，公司召开创立大会，审议通过了《监事会议事规则》，建立了
监事会制度。目前，公司监事会由 3 名监事组成，其中包括职工代表监事 1 名。公司职
工代表监事由职工代表大会选举产生，非职工代表监事由股东大会选举产生。2020 年
10 月 31 日，发行人召开 2020 年第三次临时股东大会，重新制定了《监事会议事规则》。
2、监事会运行情况
公司监事会一直按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》规范运行。公
司监事会对监事会主席的选举、财务预算等事项进行了审议并作出有效决议。历次会议
在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章
程》的规定。
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（四）独立董事制度
1、公司独立董事的设置情况
根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《上市规则》等法
律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》等的规定，公司股东大会选举左洪福、王
炜、唐婉虹为独立董事。左洪福、王炜、唐婉虹的简历见本招股说明书“第四节 发行
人基本情况”之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（一）
董事会成员”。2021 年 1 月 13 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了修
订后的《独立董事制度》。
2、独立董事履职情况
自公司聘任独立董事以来，公司独立董事依照有关法律、法规和《公司章程》的规
定，勤勉、尽职地履行职权，积极参与公司重大经营决策，对公司的风险管理、内部控
制、本次发行上市以及公司的发展等方面提出了意见及建议，对需要独立董事发表意见
的事项进行了认真审议并发表独立公允的意见，对完善公司治理结构和规范公司运作发
挥了积极的作用。
（五）董事会秘书制度
1、董事会秘书的设置
公司设立董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司高级管理人员，承担法律、法规及《公
司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
董事会秘书对公司和董事会负责。2021 年 1 月 13 日，公司召开第四届董事会第十二次
会议审议通过了修订后的《董事会秘书工作细则》。
2、董事会秘书履职情况
自公司董事会聘请董事会秘书以来，董事会秘书严格按照《公司法》和《公司章程》
的有关规定，严格履行相关职责，配合董事会的工作，对公司董事会的规范运作起到了
重要作用。
（六）董事会专门委员会制度
2009 年 4 月 29 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会，决定设立董事会战略
委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会及相关议事规则。2021 年 1 月
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13 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了修订后的《董事会战略委员会
工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》和《董事会薪
酬与考核委员会工作细则》。截至本招股说明书签署日，各个委员会委员名单如下：
委员会 召集人 委员
战略委员会 毛永庆 毛永庆、王志刚、谢渝、左洪福
审计委员会 唐婉虹 唐婉虹、王炜、王旭
提名委员会 王炜 王炜、左洪福、严勇杰
薪酬与考核委员会 左洪福 左洪福、唐婉虹、谢晓生
公司各专门委员会自设立以来，严格按照《公司法》《公司章程》《董事会战略委员
会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》和《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定开展工作，履行了相应职责，运作情况良好。
（七）报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况
自股份公司设立后，公司按照《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东大会
规则》《上市公司治理准则》等相关法律法规，相继制定了《公司章程》《股东大会议事
规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事制度》等一系列制度文件，公
司已经建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的权责明确、运作规范
的法人治理结构。报告期内，发行人公司治理不存在重大缺陷。
二、发行人内部控制情况
（一）公司管理层对内部控制的自我评估意见
公司管理层认为：公司于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》的要
求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（二）注册会计师对公司内部控制的审核意见
根据容诚会计师于 2023 年 3 月 29 日出具的《内部控制鉴证报告》（容诚专字[2023]
230Z0505 号），公司于 2022 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
三、发行人报告期内违法违规情况
报告期内，发行人及其控股子公司不存在受到行政处罚、被主管部门认定为违法违
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规行为的情形。
四、发行人报告期内资金占用及对外关联担保情况
报告期内，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间存在的关联资
金往来请参见本节“七、关联方及关联交易”之“（二）关联交易”。
截至本招股说明书签署日，发行人不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业以借款、代偿债务、代垫款或者其他方式占用的情况，亦不存在为控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业担保的情况。
五、发行人独立运行情况
公司按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作，建立健全了公司法人治
理结构，在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业之间相互独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力，具有独立完
整的供应、生产和销售系统。
（一）资产完整
截至本招股说明书签署日，发行人具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产
系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、房屋、机器设备以及注册商标、
专利、非专利技术、著作权的所有权或使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。
（二）人员独立
发行人的党委书记、党委副书记、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等
高级管理人员均未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董
事、监事以外的其他职务，且均未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业领薪；发行人的财务人员也未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
中兼职。
在报告期内，莱斯信息存在部分员工保留事业编制身份的情形。截至报告期末，发
行人共有 52 名员工保留了事业编制。截至本招股说明书签署日，52 名事业编制人员中
4 人已退休，24 人已完成岗位调动相关手续，返回二十八所工作。其余 24 人已解除二
十八所事业编制并与发行人重新签订劳动合同，自 2023 年 4 月起社会保险、住房公积
金由发行人直接缴纳。
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综上，发行人原有事业编制人员均已完成调整，发行人经营管理层、核心技术团队
未出现重大不利变动，前述情形不影响发行人的独立性。
（三）财务独立
发行人已设立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立了独立的财
务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的
财务管理制度；发行人独立设立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业共用银行账户的情况；发行人的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的
其他企业。
（四）机构独立
发行人已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）业务独立
发行人具有独立的研发、生产、供应、销售业务体系，独立签署各项与其生产经营
有关的合同，独立开展各项生产经营活动。发行人的业务独立于控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人
构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。
（六）主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定
发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年内主营业务和
董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、
实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近 2 年实际控制人没有发生变
更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
（七）不存在对发行人持续经营有重大影响的事项
发行人不存在主要资产、核心技术、商标的重大权属纠纷，不存在重大偿债风险，
不存在对持续经营有重大影响的重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在经营环境已
经或将要发生重大变化的情形。
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六、同业竞争
（一）发行人控股股东、实际控制人及其控制企业的实际业务情况
1、公司控股股东及其控制企业的业务情况
发行人原控股股东为二十八所，现控股股东为电科莱斯。电科莱斯是在二十八所基
础上组建成立的中国电科二级成员单位，并受中国电科委托管理二十八所。二十八所设
立于 1964 年，是中国电科成员单位中最早设立的单位之一，在资产管理、业务形成、
技术积累、人员安排等方面与中国电科其他成员单位在历史上均保持独立关系，在研究
方向、核心技术和产品方面有明确区分。
电科莱斯聚焦指挥控制为核心的信息系统主业，主要从事军民用信息系统顶层设计
及总体论证、系统研制生产、软件设计开发、专用设备与机动式装备设计制造、系统集
成等业务。截至 2022 年 12 月 31 日，电科莱斯及其控制的除公司以外的企业业务情况
如下：
序号 单位名称 主营业务
军民指挥控制信息系统顶层设计及总体论证、系统研制生产、
1 电科莱斯
软件设计开发、机动式装备制造
军用指挥信息系统顶层设计及总体论证、系统研制生产、软件
2 二十八所 设计开发、机动式装备设计、信息系统装备联试与集成及验证
服务
溧阳二十八所系统装备
3 各类军民用方舱、专用车的设计、研发及生产
有限公司
南京莱斯电子设备有限 重点研制智能终端设备，主要以信息处理技术为核心的专用电
4
公司 子设备的设计、研制、生产、销售与技术服务
南京莱斯网信技术研究 主要面向网络舆情、水上交通的系统研制生产、软件设计开发
5
院有限公司 与集成
南京莱斯科技服务有限
6 主要面向电科莱斯提供综合保障服务
责任公司
莱斯国际（明斯克）信息
7 电科莱斯相关产品在白俄罗斯的代理及售后服务
技术有限公司
中电科二十八所网信技 军用网信体系顶层设计、规划论证、技术研发和应用、试验验
8
术研究院有限公司 证
综上，电科莱斯及其下属单位均有着明晰的主营业务。其中，莱斯信息主要面向民
航空中交通管理、城市道路交通管理、城市治理等领域的信息化需求，提供涵盖顶层设
计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等信息系统服务，与电科莱斯及其下属
其他企业存在显著差异。
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2、实际控制人及其控制企业的业务情况
发行人的实际控制人为中国电科。中国电科系以原信息产业部的科研院所为基础，
于 2002 年 2 月 25 日成立的国有独资企业，并于 2017 年 12 月 29 日改制为国有独资公
司。中国电科主要从事国家重要军民用大型电子信息系统的工程建设，重大装备、通信
与电子设备、软件和关键元器件的研制生产。
截至 2022 年 12 月 31 日，中国电科纳入合并范围内的主要成员单位包括 47 家科研
事业单位和 40 家有限责任公司。其中，47 家科研事业单位是国家在不同时期根据战略
需要分别设立，原所属单位不同，于中国电科成立时划转至中国电科管理，在体制机制
上同时兼具事业单位和企业的特点，并按照企业化管理要求开展经营；40 家有限责任
公司则是中国电科基于经营需要设立或收购。中国电科纳入合并范围的成员单位从事业
务情况详见本招股说明书之“第四节 发行人基本情况”之“八、持有发行人 5%以上股
份的主要股东及实际控制人”之“（一）发行人控股股东和实际控制人情况”之“4、
实际控制人控制的其他企业情况”。
中国电科各成员单位均为独立的事业单位法人或企业法人，各自拥有完整的产、供、
销体系，中国电科对成员单位实施战略管理，各成员单位相互之间均不能影响对方的正
常经营、资本性支出等方面的决策，彼此之间不存在违背市场规律的现象。中国电科各
成员单位在组建时均按照国家的统一部署，分别有各自明确的不同定位，拥有各自主要
研究方向、核心技术，其所属电子信息产业领域不同，其产品定位、技术方向在应用领
域、销售市场、类别、定价机制、技术体制与标准等方面均有明确区分。
根据中国电科《中国电子科技集团有限公司主责主业管理办法（试行）》的要求，
各成员单位须围绕集团公司主责主业和本单位主责主业开展经营活动。集团开展各成员
单位的认定与调整，要求将主责主业纳入顶层设计，并聚焦主责主业配置资源，要求成
员单位协同发展同质业务，并合理规避无序竞争。对此，中国电科将主责主业完成情况
设置了考核分配和激励机制，并科学推进非主业退出，同时对主责主业责任进行监督问
责。
（二）发行人与控股股东及其控制的其他企业间的同业竞争情况分析
发行人民用指挥信息系统业务定位于民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要
提供以指挥控制技术为核心的民用指挥信息系统整体解决方案和系列产品，主要应用于
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民航空中交通管理、城市道路交通管理和城市治理行业。电科莱斯及其控制的企业中，
电科莱斯、二十八所也从事指挥控制相关业务；除此之外，电科莱斯及其控制的其他企
业在业务方面与发行人存在显著差异，不存在同业竞争情况。
虽然均涉及指挥控制相关业务，但电科莱斯、二十八所与发行人在具体业务上存在
显著差异，不存在同业竞争。具体而言，电科莱斯主要从事军民用指挥控制信息系统顶
层设计及总体论证、系统研制生产、软件设计开发、机动式装备制造，二十八所主要从
事军用指挥信息系统顶层设计及总体论证、系统研制生产、软件设计开发、机动式装备
设计、信息系统装备联试与集成及验证服务。电科莱斯、二十八所与发行人在主要客户、
产品名称及产品功能、质量体系等方面均不同，具体情况如下：
发行人 电科莱斯 二十八所
主要客户是民航空中交通管理、城 主要客户对象为武警部
主要客户对象为军委装备
市道路交通管理、城市治理等领域 队等用户以及中国航天
主要 发展部、科技委，及陆、
的事业单位、国有企业及空管、公 科技集团有限公司等系
客户 海、空、火、战支等军事
安交警、大数据局、人防应急等政 统及装备总体单位，及相
部队装备建设管理部门
府部门 关海外客户
民航空中交通管理领域，提供空管
自动化系统、空管场面管理系统、
机场机坪塔台管制自动化系统、空 某体系顶层设计；联合作
武警指挥信息系统、无人
管模拟机系统、空管流量管理系统； 战指挥信息系统、军兵种
主要 装备及指挥信息系统、机
城市道路交通管理领域，提供交通 作战指挥信息系统、军事
产品 动式装备及相关海外市
信号控制系统与设备；城市治理领 业务系统；军事信息基础
场销售
域，提供城市综合指挥平台、公共 设施
信用信息服务平台、人防应急指挥
信息系统
民航空中交通管理领域产品，主要
是对民用航空器从场面、起飞、航
路、着落飞行全过程的监控与管制，
确保飞行的安全、有序、高效；城 武警指挥信息系统主要
为军委、战区、军兵种提
市道路交通管理领域产品，主要是 提供武警作战指挥及日
供各级各类指挥信息系
对城市道路交通路况实时信息进行 常管理相关联的系统产
统，主要包括态势感知、
产品 监视、调度，实现实时交通诱导、 品；无人装备及机动式装
作战筹划、作战指挥、通
功能 交通信号控制、交通指挥调度等功 备主要是打造无人平台、
信传输、武器控制、综合
能；城市治理领域产品，主要为提 载荷一体化解决方案，持
保障等与作战高度关联的
升城市治理智能化、精准化、法治 续赋能军民用无人系统
功能
化水平，提供态势感知、决策支持、 发展
综合指挥、场景应用等综合性智慧
应用和信用监管、信用公示、联合
奖惩、人防应急等专业性智慧应用
质量 主要客户是政府部门和企事业单
主要客户是军事单位，因此需要军工生产资质，具备
体系 位，因此需要具备计算机信息系统
军工保密体系，产品质量体系执行军用标准。取得订
和生 集成资质等通用生产资质和民航、
单后，作为客户的军事部门会派出军代表进驻电科莱
产监 交通等部门颁发的专业资质或产品
斯、二十八所，监督产品研发和生产的全过程
督 许可证，产品质量体系执行国家标
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发行人 电科莱斯 二十八所
准。取得订单后，产品研发生产过
程中的监管由发行人内部质量控制
部门完成，客户在产品交付时进行
验收
因此，发行人与电科莱斯及其控制的企业不存在同业竞争。
（三）发行人与实际控制人及其控制的其他企业间的同业竞争情况分析
中国电科系以原信息产业部的科研院所为基础，于 2002 年 2 月 25 日成立的国有独
资企业。国务院关于组建中国电科的批复中明确中国电科为国家授权投资机构，为独立
的企业法人实体，对成员单位全部国有资产行使出资人权利，对成员单位中国有投资形
成的国有资产依法经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国电科总部不直接
从事业务经营，与发行人不存在同业竞争。
就发行人与中国电科及其控制的其他成员单位的同业竞争情况具体分析说明如下：
1、民用指挥信息系统
（1）分业务领域同业竞争情况说明
1）民航空中交通管理
截至本招股说明书签署日，中国电科及其下属单位中仅莱斯信息从事民航空中交通
管理信息系统的顶层设计、整体方案、产品研制、系统集成、服务运营等业务。
因此，在民航空中交通管理业务领域，莱斯信息与中国电科及其下属其他企业间不
存在同业竞争情况。
2）城市道路交通管理
莱斯信息的城市道路交通管理业务主要提供城市道路交通信号控制系统及道路交
通信号控制设备，以及以上述产品为核心的集成业务，支撑城市交通拥堵治理和城市交
通指挥控制。中国电科下属其他子公司中，电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、
电科国睿、二十二所和电科数字业务范围涵盖道路交通管理大类，其主营业务及在道路
交通管理领域的业务如下：
主营业务 在道路交通管理领域业务
面向数字政府、数字军队、数字企业等业务 在高速公路及交通运输业务领域，提供高
电科太极
领域，为用户提供数字化解决方案、信息基 速公路联网运营清分结算系统、收费稽核
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主营业务 在道路交通管理领域业务
础设施建设、信息系统建设、数据运营及网 业务系统、道路停车电子收费系统、全国
络安全运营等综合信息技术服务 各地小客车指标调控管理系统等信息系
统软件及服务，以及 IT 基础设施系统集
成服务
气象、空管等雷达及配套件、应急通信系统、 提供城市智能交通监控系统及公共安全
电科博微
系统安防及集成、电源等相关业务 装备产品以及相关系统集成服务
通信系统与网络、卫星导航与位置服务、空
提供通信网络系统与设备、卫星导航与位
电科网通 间综合信息系统与服务、智慧信息应用、共
置服务以及系统集成、运维服务
用基础产品与高端服务业等相关业务
聚焦智能物联网业务领域，涵盖智慧城市、
提供以视频为核心的软硬件产品、车路协
高端存储芯片、数字安防、数字存储、车路
电科海康 同多传感融合产品，以及相关系统集成服
协同、智能控制、机器人、智能照明、光学
务
仪器等业务
从事雷达及系统、智能制造、智慧交通、LED
提供以显示为核心的城市道路交通设备
显示系统、行业智能化等领域相关硬件和软
研发、生产和销售，以及相关设备为核心
电科国睿 件产品的开发、数字化解决方案与系统设
的集成业务，包括显示屏、发布系统、诱
计、工程承包，射频与控制处理类芯片、元
导屏等
器件、模组的设计、制造、测试
专业从事电波环境特性的观测和研究、应
用；为各种电子系统设备提供基础数据、传
二十二所 交通基础设施系统集成及维护服务
播模式、论证报告和信息服务；重点进行较
大型软硬结合的信息化系统装备研制
提供轨道交通信号控制产品及系统集成、
致力于成为拥有自主可控先进计算的关键
汽车网联产品及系统、汽车信息安全、智
电科数字 核心技术、服务于国防军队和国民经济建
慧高速综合管理平台以及相关的集成业
设、世界一流的行业数字化解决方案龙头
务
上述 7 家企业主要财务数据如下：
单位：万元
2022 年/2022 年 12 月 31 日
公司 是否经
总资产 净资产 营业收入 净利润 审计机构名称
过审计
大信会计师事务所
电科太极 1,895,650.23 582,474.77 1,225,189.26 47,292.58 是
（特殊普通合伙）
容诚会计师事务所
电科博微 992,841.99 370,949.99 422,322.27 4,855.70 是
（特殊普通合伙）
大华会计师事务所
电科网通 1,251,848.05 501,777.54 924,281.86 26,666.76 是
（特殊普通合伙）
大信会计师事务所
电科海康 13,029,521.69 7,545,275.63 8,627,912.07 1,278,729.47 是
（特殊普通合伙）
容诚会计师事务所
电科国睿 794,497.82 216,932.49 709,036.48 16,706.90 是
（特殊普通合伙）
容诚会计师事务所
二十二所 565,694.22 225,137.96 335,831.71 1,049.84 是
（特殊普通合伙）
容诚会计师事务所
电科数字 1,431,858.50 600,553.10 1,136,616.30 47,001.40 是
（特殊普通合伙）
城市道路交通领域相关项目多为集成类项目工程（包括软件、硬件、控制系统等），
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项目建设内容一般包括交通管理集成平台、指挥中心环境配套及数据中心建设、提供相
关硬件设备等各方面。由于该类项目涉及的建设内容较广，且具备信息系统集成相关资
质的企业均可参与，而中国电科下属子公司众多且业务覆盖电子信息产业链的各个环
节，因此集团内电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二十二所、电
科数字均涉及该类业务，并与发行人该领域业务存在竞争关系。
莱斯信息虽与电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二十二所、
电科数字共同面向城市道路交通管理部门提供服务和产品，但公司与其他各方在业务定
位、产品布局、技术应用方向存在差异。
具体而言，莱斯信息与电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二
十二所和电科数字在道路交通集成类项目上分别以各自核心产品进行业务拓展，集成项
目所涉及的非核心产品部分一般采用向关联方或外部第三方外采、外包方式满足项目需
求。其中，莱斯信息作为道路交通领域的产品供应商、系统集成商，主要提供城市道路
交通管理控制系统及相关信号控制设备；电科太极是以政务服务软件为核心，主要聚焦
高速公路及交通运输业务领域，主要竞争力和技术能力是提供相关业务信息系统软件及
服务，以及 IT 基础设施系统集成服务；电科博微是以公共安全类产品为核心，主要竞
争力及技术能力是提供城市智能交通监控系统及公共安全装备产品以及相关系统集成
服务；电科网通以通信类产品为核心，主要竞争力及技术能力在于提供通信网络系统与
设备、卫星导航与位置服务以及系统集成、运维服务；电科海康在该领域的重点是基于
以视频为核心的软硬件产品、车路协同多传感融合产品，以及相关系统集成服务；电科
国睿提供以显示为核心的城市道路交通设备研发、生产和销售，以及相关设备为核心的
集成业务，包括显示屏、发布系统、诱导屏等；二十二所具有集成服务能力，主要提供
交通基础设施系统集成及维护服务；电科数字主要提供数字化解决方案，主要竞争力及
技术能力在于利用自主可控先进计算的关键核心技术，提供轨道交通、高速公路、车联
网细分领域等相关产品和服务。
3）城市治理
在城市治理领域，莱斯信息以城市级综合治理指挥控制技术为核心，面向城市大数
据局等政府信息化建设主管部门提供城市综合指挥平台，面向发改部门提供公共信用信
息服务平台，面向人民防空与应急管理部门提供人防应急指挥信息系统。就城市治理具
体业务领域的同业竞争情况，分析如下：
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①城市综合指挥平台
在城市综合治理业务领域，莱斯信息主要以城市级综合治理指挥控制技术为核心，
面向城市大数据局等政府信息化建设主管部门，提供跨层级、跨政府职能域、跨行业主
管部门的以态势感知、监测预警、协同应用与指挥决策为核心功能的城市综合指挥平台。
由于城市综合治理业务领域系统庞大、涉及的业务及服务产品范围广，中国电科下
属其他单位中业务涵盖该领域业务的有电科太极、电科博微、电科网通、二十二所、电
科数字和电科海康。虽然同时面向客户提供该领域相关业务及产品，但在业务方向、主
要客户、主要产品及主要应用技术等方面，发行人与前述公司均存在较大差异，具体对
比分析如下：
主体 业务方向 主要客户 主要产品 主要应用技术
城市综合指挥平台（含智慧
围绕城市综合治理 大数据局 城市综合治理指挥控制
场景应用、重大专题分析、
需求，打造城市综合 等政府信 技术、领域场景应用可
发行人 决策支持、综合指挥等子系
指挥应用、智慧治理 息化建设 视技术、城市治理智能
统）；产品有明显属地特色
场景应用等 主管部门 决策技术
的差异化、定制化特征
标准化信创产品、城市运行
主要面向政府用户
操作系统、城市大数据中 云计算技术、云数据库
等提供 IT 基础设施 政府用户
心、物联网平台、政府相关 技术、物联信息管理技
建设、业务信息系统 及其城市
电科太极 部门业务应用系统、云管理 术，以及未来城市设计、
建设、数据运营服务 运行管理
平台等各类平台和信息系 数据智能技术、群体智
及城市公共服务综 中心
统，以及相关解决方案；产 能技术等
合解决方案
品偏标准化、通用化
物联网络信息采集与管
主要面向城市治理
“物联、数联、智联”三位 理技术、多云及混合云
的基础设施建设，提 城市运行
一体的数字化底座，城市运 管理、应用上云及云原
电科数字 供物联感知网络的 管理中心
行“一网统管”数字体征、 生数据湖、软件定义网
建设运营、数据运营 等
综合运行调度等产品 络、数据中心智能运维、
服务
智能云视讯等技术
主要从事以公共安 公安局、人
智慧安防、应急通信、北斗 雷达信号处理技术、地
电科博微 全为核心的平安城 防部门、司
定位、通信和监控等产品 面目标监视技术
市类治理业务 法部门
通信调度、应急通信解决方
公安局、人
围绕通信产品和相 案，核生化应急通信、移动
防部门、司 专网通信技术、集群通
关技术集成，提供通 通信设计/集成业务、公共
电科网通 法部门、应 信技术、程控通信交换
信调度、应急通信解 安全风险防控与应急技术
急管理部 技术、融合通信技术
决方案 装备、智慧水务、泛在电力
门等
物联网
偏系统集成业务，在
公安局、政
具体项目实施中承 电磁兼容技术、抗干扰
法委、经信 区县级政府综合管理系统
二十二所 担弱电集成、建筑智 技术、布线技术、硬件
局等政府 集成服务
能化等系统集成类 设备的适配技术
部门
工作
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主体 业务方向 主要客户 主要产品 主要应用技术
摄像机、网络录像机、智能
门禁、智能视频传输系统、
主要面向公共服务 公共安全 一体化智能服务器、自助服
视频感知、红外热成像、
领域提供不同场景 部门和城 务一体机等硬件设备，以及
电科海康 图像处理、机器视觉、
解决方案，助推行业 市管理部 边缘云和中心云计算平台、
人脸识别等技术
和城市数字化转型 门 云存储平台、通用安防、可
视化指挥、报警管理、巡检
监管等软件
上述 6 家企业主要财务数据详见本节之“六、同业竞争”之“（三）发行人与实际
控制人及其控制的其他企业间的同业竞争情况分析”之“1、民用指挥信息系统”之“（1）
分业务领域同业竞争情况说明”之“2）城市道路交通管理”。
莱斯信息在该领域主要提供以指挥控制技术为核心的城市综合指挥应用及市场监
管等智慧治理场景应用；中国电科下属其他公司则主要侧重于数据中心、云计算、通信
互联网、视频监控、雷达等基础设施层面，智慧安防、智慧政务、智慧社区等细分行业
应用层面，物联网平台及城市治理平台顶层设计和标准规范制定层面业务，与发行人分
别对应城市治理平台业务的不同建设内容层级。
具体而言，电科太极在该领域业务主要提供城市治理领域的数据中心、物联网平台、
城市运行操作系统等标准化、通用化产品；电科数字在该领域主要提供城市的数字化底
座，主要业务为物联感知的管理、分析与应用；电科博微在该领域主要为智能安防和平
安城市（城市治安管理及相关应对方案）业务；电科网通在该领域主要提供通信类产品
及相关系统集成；二十二所在该领域主要提供综合管理系统集成服务，不提供具体治理
平台产品；电科海康在该领域主要产品为视频感知硬件设备及云计算、安防类产品。而
莱斯信息在该领域主要产品为城市综合指挥平台，包括智慧场景应用、重大专题分析、
决策支持及综合指挥等子系统，自身业务不涉及数据中心、物联网、智慧安防、通信类
产品、云计算、视频感知等方面。
因此，在城市综合指挥平台业务领域，莱斯信息与中国电科下属其他企业在业务方
向、主要客户、主要产品及主要应用技术等方面均存在显著差异，不存在同业竞争。
②人防应急指挥信息系统
在人防应急指挥信息系统领域，中国电科下属企业中与莱斯信息存在产品或业务类
似情况的公司有电科博微和电科网通。但是在细分业务领域、主要产品类型和主要应用
技术方面，电科博微、电科网通与发行人均存在较大差异，具体情况如下：
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主体 细分业务领域 产品类型 主要应用技术
业务主要分布在人防应急 主要产品为人防应急监督管理 主要涉及人防应急指挥控制
发行 监测预警、人防应急决策 系统、人防应急监测预警系统、 相关技术，包含指挥情报态势
人 支持、人防应急指挥救援 人防应急指挥救援系统、人防 分发与共享技术、末端指挥辅
等细分领域 应急决策支持系统 助计算级联部署技术
业务主要分布在人防应急 主要涉及雷达等硬件设备技
智能传感设备研制，如北 主要产品为应急通信、北斗导 术及相关配套系统，涉及 S 模
电科
斗设备、人防低空预警雷 航定位、通信和监控等配套设 式二次雷达技术、W 波段小型
博微
达、人防北斗导航终端等 备 云雷达技术、ka/W 双频毫米波
细分领域 测云雷达技术
主要涉及通信等硬件设备技
业务主要分布在移动通信
主要产品为通信调度、应急通 术及相关配套系统，涉及传感
设计集成、通信网络规划
电科 信解决方案、核生化应急通信、 技术、5G 通讯技术、低频段
设计、应急技术装备、交
网通 应急装备及移动通信咨询服务 大规模 MIMO 天线阵列技术、
换调度与数字集群系统、
等 多频双极化电调基站天线技
专网通信设备等细分领域
术
上述 2 家企业主要财务数据详见本节之“六、同业竞争”之“（三）发行人与实际
控制人及其控制的其他企业间的同业竞争情况分析”之“1、民用指挥信息系统”之“（1）
分业务领域同业竞争情况说明”之“2）城市道路交通管理”。
结合前述分析，在人防应急指挥信息系统业务领域，发行人与电科博微、电科网通
提供的核心产品及服务存在较大差异。其中，电科博微主要从事以探测感知产品为核心
的业务，电科网通主要从事以通信产品为核心的业务，而发行人则主要提供人防应急指
挥信息系统研发及相应服务。
但是，考虑到发行人与电科博微、电科网通均对外提供人防车产品（实际侧重的功
能领域有区别），为避免后续发生潜在同业竞争，发行人决定自 2022 年 4 月 20 日起，
不再新增人防车相关业务。具体实施方案如下：
A.现有订单：除正常履行现有合同外，不再开展任何人防车相关业务活动。
B.业务资产处置：在人防车相关业务中，发行人主要负责人防车相关指挥信息系统、
信息化软件的研制、开发及系统集成，相应车辆改装工作主要通过外协加工等方式开展，
因此不涉及需剥离相关业务设备和固定资产。
C.人员安置：发行人从事人防车业务相关的人员合计 11 名，由于涉及人员较少，
该述人员后续将转移，开展应急和人防领域其他业务相关工作（该述业务与人防车存在
一定趋同故业务转移不存在障碍）。
综合前述分析并考虑相关业务处置方案，在人防应急指挥信息系统领域，发行人与
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中国电科下属其他企业之间不存在同业竞争。
③公共信用信息服务平台
截至本招股说明书签署日，中国电科及其下属单位中仅发行人面向发改部门从事公
共信用信息服务平台相关业务。因此，在公共信用信息服务平台领域，发行人与中国电
科及其下属其他企业间不存在同业竞争情况。
（2）同业竞争情况总结说明
①莱斯信息与其他方各自依据自身自主产品和核心技术优势开展相关业务，不会导
致非公平竞争及利益输送
在民用指挥信息系统领域，发行人仅在城市道路交通管理子业务板块与实际控制人
中国电科下属其他单位间存在同业竞争问题，涉及的单位包括电科太极、电科博微、电
科网通、电科海康、电科国睿、二十二所和电科数字。莱斯信息与中国电科下属前述单
位均根据自身业务拓展需求和产品技术竞争力各自开展道路交通管理相关业务。
另外，自成立以来，中国电科不参与下级企业的具体经营；中国电科下属其他公司
与莱斯信息在资产、业务、财务、人员、机构上均保持独立，并保持独立自主的研发体
系，核心技术不存在相互依赖的情形，不存在与莱斯信息共享渠道、共享资源、共用人
员的情形。因此，该述情形不会导致莱斯信息与中国电科下属其他单位之间的非公平竞
争，不会导致莱斯信息与其他各方之间存在利益输送、相互或者单方让渡商业机会的情
形。
②涉及同业竞争的业务未达到《证券期货法律适用意见第 17 号》中重大不利影响
的认定标准
综前所述，并结合电科太极、电科博微、电科网通、电科海康、电科国睿、二十二
所和电科数字 7 家单位提供的相关数据，中国电科下属其他从事民用指挥信息系统业务
的单位报告期内在民用指挥信息系统行业的合计收入、毛利及占莱斯信息主营业务收入
及毛利的比例如下：
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
收入 毛利 收入 毛利 收入 毛利
中国电科下
20,009.16 7,558.65 26,721.86 8,895.57 26,616.70 7,348.66
属其他从事
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2022 年 2021 年 2020 年
收入 毛利 收入 毛利 收入 毛利
民用指挥信
息系统业务
的企业合计
莱斯信息同
134,066.09 39,153.17 123,520.24 35,481.59 121,907.40 34,953.43
类业务
占比 14.92% 19.31% 21.63% 25.07% 21.83% 21.02%
莱斯信息主
139,478.50 41,137.25 128,914.00 37,238.94 127,503.04 36,182.40
营业务
占比 14.35% 18.37% 20.73% 23.89% 20.88% 20.31%
注：同类业务分母选取口径为民用指挥信息系统业务板块数据减去已放弃的人防车业务数据；主营
业务分母选取口径为主营业务数据减去已放弃的人防车、弱电集成业务数据。
综上，在民用指挥信息系统业务领域，莱斯信息与中国电科下属其他企业涉及同业
竞争的业务未达到《证券期货法律适用意见第 17 号》中关于重大不利影响的认定标准。
因此，莱斯信息与中国电科下属其他从事民用信息指挥系统业务的企业之间不存在
对莱斯信息构成重大不利影响的同业竞争。
2、企业级信息化及其他
（1）企业信息化业务
发行人企业信息化业务主要由子公司扬州莱斯开展，主要聚焦大型军工央企集团、
科研院所等科研生产、研发管理的需求，提供规划设计咨询、方案论证、软件研发和系
统集成服务。中国电科下属其他企业中，电科太极的企业信息化业务面向政府机构和大
型企业集团，主要从事政务信息化、企业信息化等；其中，政务信息化产品主要应用于
政务服务申报、受理、审批和监督管理等环节，企业信息化主要为企业决策层和管理层
实现内部控制、风险管控、业务合规等功能。
虽然电科太极与发行人在企业信息化业务方面存在类似情况，但双方业务在主要客
户、产品功能、主要应用技术等层面均存在明显差异，具体情况如下：
主体 主要客户 产品功能 主要应用技术
产品主要针对军工科研院所
主要用户为大型军工 科研生产一体化管理需求， 数据库方面，发行人采用关系型数
发行
央企集团、科研院所 实现项目管理、计划管理、 据库；在工作流方面，发行人采用
人
等单位 质量控制等，达到集约化和 自研的 LES 工作流引擎
精细化的目标
电科 业务分为政务信息化 政务信息化主要应用于政务 数据库方面，电科太极采用 IBM
太极 和企业信息化两个领 服务的申报、受理、审批、 Lotus Domino/Notes 群件系统作为
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主体 主要客户 产品功能 主要应用技术
域，其中政务信息化 监督和管理等环节；企业信 应用服务器和数据库；在工作流方
产品的用户为政府机 息化为企业决策层和管理层 面，电科太极采用自研的智慧云流
构，企业信息化产品 提供企业管控软件，实现内 程平台进行统一流程建模
的用户主要为大型企 部控制、业务合规等功能，
业集团 帮助企业业务流程高效运转
因此，在企业信息化业务领域，莱斯信息与中国电科下属其他企业间不存在同业竞
争。电科太极主要财务数据详见本节之“六、同业竞争”之“（三）发行人与实际控制
人及其控制的其他企业间的同业竞争情况分析”之“1、民用指挥信息系统”之“（1）
分业务领域同业竞争情况说明”之“2）城市道路交通管理”。
（2）弱电集成业务
中国电科下属企业中存在部分其他企业业务范围包含弱电集成业务。由于该业务非
发行人主要业务开展方向且毛利占比较低，为避免潜在同业竞争，莱斯信息决定自 2022
年 4 月 20 日起不再新增弱电集成相关业务。具体实施方案如下：
1）现有订单：除正常履行现有合同外，不再开展任何弱电集成相关业务活动。
2）业务资产处置：在弱电集成相关业务中，发行人主要负责弱电集成相关施工图
纸设计、施工组织设计、工程施工及系统集成，不涉及需剥离相关业务设备和固定资产。
3）人员安置：发行人从事弱电集成业务相关的人员合计 13 名，由于涉及人员较少，
该述人员后续将转移至其他业务领域，开展城市道路交通管理等其他业务相关工作。
（四）避免同业竞争的承诺
1、实际控制人中国电科出具的承诺
“一、本公司作为国务院授权投资机构向莱斯信息等有关单位行使出资人权利，进
行国有股权管理。本公司自身不参与具体业务，与莱斯信息不存在同业竞争情况。
二、莱斯信息首次公开发行股票并上市后，本公司直接或间接控制的其他单位不会
直接或间接地从事任何与莱斯信息主要经营业务（即：以民航空中交通管理、城市道路
交通管理和城市治理为主的民用指挥信息系统业务）构成重大不利影响的同业竞争的业
务。
三、如果本公司及本公司控制的其他单位获得的商业机会与莱斯信息主要经营业务
构成重大不利影响的同业竞争的，如莱斯信息拟争取该等商业机会的，本公司将加强内
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部协调与控制管理，避免出现因为同业竞争损害莱斯信息及其公众投资者利益的情况。
四、本承诺函在莱斯信息合法有效存续且本公司作为莱斯信息的实际控制人期间持
续有效。自本承诺函出具之日起，若因本公司违反本承诺函任何条款而致使莱斯信息遭
受或产生任何损失，在有关的损失金额确定后，本公司将在合理时限内予以全额赔偿。”
2、控股股东电科莱斯出具的承诺
“按照中国电子科技集团有限公司统一布局，中电莱斯信息系统有限公司、中国电
子科技集团公司第二十八研究所聚焦指挥控制为核心的信息系统主业，主要从事军民用
信息系统顶层设计及总体论证、系统研制生产、软件设计开发、专用设备与装备设计制
造集成业务，各下属单位均有着明晰的主营业务。其中南京莱斯信息技术股份有限公司
（以下简称“莱斯信息”）主要从事以民航空管指挥信息系统和城市治理指挥信息系统
为主的民用指挥信息系统业务。
本单位控股或实际控制的其他公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接
或间接参与任何导致或可能导致与莱斯信息主营业务直接或间接产生竞争的业务或活
动，亦不生产任何与莱斯信息产品相同或相似的产品。
若本单位或本单位控股或实际控制的其他公司从事了对莱斯信息的业务构成竞争
的业务，本单位将及时转让或者终止、或促成本单位控股或实际控制的其他公司转让或
终止该等业务。若莱斯信息提出受让请求，本单位将按公允价格和法定程序将该等业务
优先转让、或促成本单位控股或实际控制的其他公司将该等业务优先转让给莱斯信息。
如果本单位或本单位控股或实际控制的其他公司将来可能获得任何与莱斯信息产
生直接或者间接竞争的业务机会，本单位将立即通知莱斯信息并尽力促成该等业务机会
按照莱斯信息能够接受的合理条款和条件首先提供给莱斯信息。
本单位将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响莱斯信息正常经
营的行为。
若本单位未能履行上述承诺，本单位承诺：在有关监管机构认可的媒体上向社会公
众道歉；由此所得净收益归莱斯信息所有，本单位将向莱斯信息董事会上缴该等收益；
给莱斯信息及其他股东造成损失的，在有关的损失金额确定后，本单位将在合理时限内
赔偿莱斯信息及其他股东因此遭受的损失，若本单位未及时、全额赔偿莱斯信息及其他
股东遭受的相关损失，莱斯信息有权扣减莱斯信息应向本单位支付的红利，作为本单位
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对莱斯信息及其他股东的赔偿；本单位将在接到公司董事会通知之日起 10 日内启动有
关消除同业竞争的相关措施，包括但不限于依法终止有关投资、转让有关投资股权或业
务等。”
3、关于同业竞争相关承诺的补充说明及承诺
（1）中国电科关于莱斯信息上市有关事项的说明
为避免中国电科下属其他公司与莱斯信息后续的同业竞争问题，中国电科出具相关
说明如下：
“一、本公司及下属各成员单位按照国家统一部署，业务定位、产品与技术有明确
区分、相互独立，与莱斯信息不存在非公平竞争、利益输送和让渡商业机会的情形，不
存在导致莱斯信息重大不利影响的同业竞争情况。
二、莱斯信息定位于民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要提供以指挥控制
技术为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品，主要应用于民航空中交通管理、
城市道路交通管理和城市治理行业。本集团下属单位从事同类或近似业务的情况如下：
在城市道路交通管理领域，莱斯信息面向公安交警等城市交通管理部门，主要提供
城市道路交通信号控制系统及道路交通信号控制设备，以及以上述产品为核心的集成业
务。在城市治理领域，莱斯信息面向城市大数据局等政府信息化建设主管部门，提供城
市综合指挥平台；面向发改部门提供公共信用信息服务平台；面向人民防空与应急管理
部门提供城市治理人防应急指挥信息系统。
本集团下属部分单位包括中电博微电子科技有限公司、中电太极（集团）有限公司、
中电网络通信集团有限公司、中国电子科技集团公司第二十二研究所、中电海康集团有
限公司、中电国睿集团有限公司和中电科数字科技（集团）有限公司与莱斯信息在城市
道路交通管理领域存在同类业务，在城市治理领域存在业务近似。2019 年至 2021 年，
上述子集团在城市道路交通管理领域中的核心产品对应的收入及毛利占莱斯信息收入
与毛利比例均低于 30%，在城市治理领域的核心产品和业务存在实质不同。
三、为了避免发行人上市后新增同业竞争，本公司将严格履行已出具的相关承诺函；
督促下属单位对业务作出明确划分，仅由莱斯信息从事相应业务领域，其他单位与其保
持差异化发展；同时加强下属单位投资事项审批或备案管理，确保不再新增与莱斯信息
产生同业竞争的投资事项。”
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（2）电科莱斯、中国电科及其下属单位与发行人保持差异化发展、避免新增产生
同业竞争投资事项的具体措施，相关方持续落实防范同业公司利益输送、利益冲突及
保持发行人独立性的具体措施
1）电科莱斯
为彻底避免电科莱斯及其下属其他公司与莱斯信息之间未来可能存在的同业竞争，
细化管控措施，电科莱斯进一步承诺如下：
“一、本公司承诺将莱斯信息及其控制的企业作为本公司及本公司直接或间接控制
的企业范围内，提供以指挥控制技术为核心的民用指挥信息系统整体解决方案和系列产
品，应用于民航空中交通管理、城市道路交通管理和城市治理行业的唯一主体，其他下
属单位与莱斯信息保持差异化发展。
二、本公司在作为莱斯信息控股股东期间，本公司控股或实际控制的其他公司没有、
将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导致或可能导致与莱斯信息
主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动，不会新增产生同业竞争的投资事项，亦不
生产任何与莱斯信息产品相同或相似的产品。
三、若莱斯信息未来从事新的业务领域，则本公司及本公司直接或间接控制的其他
企业将采取合法有效的措施不在中国境内或境外从事与莱斯信息新的业务领域构成或
可能构成重大不利影响的同业竞争情形的业务或活动。
四、如果本公司或本公司控股或实际控制的其他公司将来可能获得任何与莱斯信息
产生直接或者间接竞争的业务机会，本公司将立即通知莱斯信息并尽力促成该等业务机
会按照莱斯信息能够接受的合理条款和条件首先提供给莱斯信息。
五、本公司将严格履行上述承诺，如违反上述承诺给莱斯信息及其控制的企业造成
损失的，本公司愿意承担相应赔偿责任。”
2）中国电科
为避免中国电科及其下属其他公司与莱斯信息之间未来可能存在的同业竞争，细化
管控措施，中国电科进一步承诺如下：
“1、莱斯信息定位于民用指挥信息系统整体解决方案提供商，主要提供以指挥控
制技术为核心的指挥信息系统整体解决方案和系列产品，主要应用于民航空中交通管
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理、城市道路交通管理和城市治理行业。本单位将严格履行已出具的相关承诺函，督促
下属单位对业务作出明确划分，仅由莱斯信息从事相应业务领域，其他单位与其保持差
异化发展；同时加强下属单位投资事项审批或备案管理，确保不再新增与莱斯信息产生
同业竞争的投资事项。
2、如发现本单位控制的其他企业未来因业务发展可能形成对发行人构成重大不利
影响同业竞争的情况的，中国电科届时将基于发行人的书面要求，依法履行法定决策程
序，在符合国有资产监管、上市公司监管相关法律法规等规范性文件规定前提下，采用
市场化公开、公平、公允的方式妥善解决该等重大不利影响的同业竞争问题。”
基于前述中国电科出具的进一步承诺,可有效防范同业公司与发行人间的利益输
送、利益冲突，保持发行人的独立性。
（五）结论
综上所述，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在对莱斯
信息构成重大不利影响的同业竞争，不会影响发行人的独立性。
七、关联方及关联交易
（一）关联方及关联关系
根据《公司法》《企业会计准则第 36 号—关联方披露》《科创板上市规则》等相关
规定，截至 2022 年 12 月 31 日，公司的关联方及关联关系情况如下：
1、控股股东及实际控制人
公司控股股东为电科莱斯，实际控制人为中国电科。电科莱斯和中国电科的具体情
况请参见“第四节 发行人基本情况”之“八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实
际控制人”之“（一）发行人控股股东和实际控制人情况”。
2、控股股东、实际控制人直接或者间接控制的其他企业
（1）公司控股股东、实际控制人直接控制的其他企业
公司控股股东、实际控制人直接控制的其他企业基本情况请参见“第四节 发行人
基本情况”之“八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人”之“（一）发行
人控股股东和实际控制人情况”。
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（2）其他关联方
控股股东、实际控制人控制的其他企业中，因间接控制而未进入以上披露范围，但
在报告期内与公司发生关联交易的公司如下：
公司名称 关联方与本公司关系
1 天博电子信息科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
2 四创电子股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
3 杭州富阳海康保泰安防技术服务有限公司 实际控制人间接控制的企业
4 新疆联海创智信息科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
5 河南中原光电测控技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
6 河北远东通信系统工程有限公司 实际控制人间接控制的企业
7 南京第五十五所技术开发有限公司 实际控制人间接控制的企业
8 杭州海康威视数字技术股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
9 南京国睿信维软件有限公司 实际控制人间接控制的企业
10 南京洛普股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
11 中电科嘉兴新型智慧城市科技发展有限公司 实际控制人间接控制的企业
12 中电科信息产业有限公司 实际控制人间接控制的企业
13 中电科卫星导航运营服务有限公司 实际控制人间接控制的企业
14 安徽博微智能电气有限公司 实际控制人间接控制的企业
15 中电科大数据研究院有限公司 实际控制人间接控制的企业
16 北京波谱华光科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
17 成都卫士通信息安全技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
18 太极计算机股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
19 北京太极信息系统技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
20 江西太极信息系统技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
21 中电科西安导航技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
22 成都三零普瑞科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
23 成都卫士通信息产业股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
24 北京联海科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
25 三沙国海信通科技发展有限公司 实际控制人间接控制的企业
26 中电科新型智慧城市研究院有限公司 实际控制人间接控制的企业
27 南京普天通信股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
28 中国电子科技集团公司第五十四研究所 实际控制人间接控制的企业
29 南京海康威视数字技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
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公司名称 关联方与本公司关系
30 中电科华云信息技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
31 中华通信系统有限责任公司 实际控制人间接控制的企业
32 广州杰赛通信规划设计院有限公司 实际控制人间接控制的企业
33 成都三零盛安信息系统有限公司 实际控制人间接控制的企业
34 北京奥特维科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
35 南京普天天纪楼宇智能有限公司 实际控制人间接控制的企业
36 南京南方电讯有限公司 实际控制人间接控制的企业
37 浙江嘉科电子有限公司 实际控制人间接控制的企业
38 深圳市远东华强导航定位有限公司 实际控制人间接控制的企业
39 上海长江智能数据技术有限公司 实际控制人间接控制的企业
40 南京国博电子股份有限公司 实际控制人间接控制的企业
41 成都天奥信息科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
42 中国远东国际招标有限公司 实际控制人间接控制的企业
43 上海五零盛同信息科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
44 电科云（北京）科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
45 中电科航空电子有限公司 实际控制人间接控制的企业
46 北京国信安信息科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
47 重庆声光电智联电子有限公司 实际控制人间接控制的企业
48 重庆吉芯科技有限公司 实际控制人间接控制的企业
49 北京太极联睿科技发展有限公司 实际控制人间接控制的企业
3、持有发行人 5%以上股份的主要股东及其直接或间接控制的法人或其他组织
除控股股东电科莱斯外，发行人其他持股 5%以上的股东为中国建投，具体情况请
参见“第四节 发行人基本情况”之“八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控
制人”之“（二）持有发行人 5%以上股份的其他主要股东”。
4、公司的控股子公司、参股公司
公司的控股子公司、参股公司的具体情况请参见“第四节 发行人基本情况”之“七、
发行人主要控股子公司、参股公司及分公司情况”。
5、公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
公司的董事、监事、高级管理人员为公司的关联自然人，具体情况请参见“第四节
发行人基本情况”之“十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况”。
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除上述人员外，公司的关联自然人还包括上述人员关系密切的家庭成员，包括配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐
妹和子女配偶的父母。
6、公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接或间接控制的或
者担任董事、高级管理人员的法人或其他组织
公司董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的或者担任董事、高级管理人员的
法人或其他组织，具体情况请参见“第四节 发行人基本情况”之“十二、董事、监事、
高级管理人员及核心技术人员的简要情况”之“（五）董事、监事、高级管理人员及其
他核心人员的兼职情况及所兼职单位与公司的关联关系”与“第四节 发行人基本情况”
之“十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况”。
公司董事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员直接或间接控制的或者担任
董事、高级管理人员的法人或其他组织亦属于公司关联方。
7、公司控股股东、实际控制人董事、监事、高级管理人员
公司控股股东电科莱斯及实际控制人中国电科的董事、监事和高级管理人员属于公
司关联方。
8、公司控股股东、实际控制人董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的或者
担任董事、高级管理人员的法人或其他组织
公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的或者担
任董事、高级管理人员的法人或其他组织亦属于公司关联方。
9、注销及转让的关联方
报告期内发行人无注销及转让的关联方。
10、其他关联方
除上述关联方外，本公司其他关联企业还包括其他根据《科创板上市规则》《企业
会计准则第 36 号—关联方披露》等相关规定认定的关联方。
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（二）关联交易
1、关联交易总体性说明
就报告期内持续与发行人存在购销、合计交易金额超过 500 万的经常性关联交易对手方，发行人与其交易的具体情况及必要性、
公允性总体说明分析如下：
（1）关联采购
单位：万元
关联采购金额
关联采购
2022 2021 2020 主要关联交易方 交易背景及必要性、合理性 交易定价原则及公允性
类别
年度 年度 年度
发行人因承做民航空中交通管理、城市道
路交通管理及弱电集成类项目，需采购项
关于硬件设备类关联采购，对于其中非定
目所需的通信、监控、计算机等配套硬件
南京莱斯电子设 制化产品，发行人通常在参考同品牌历史
硬件设备 设备。南京莱斯电子设备有限公司、杭州
备有限公司、南 采购价格及其他第三方产品市场价格的
（通信设 海康威视数字技术股份有限公司作为行业
京莱斯科技服务 基础上对意向供应商直接询价、谈判或通
备、监控 类相关硬件设备制造龙头企业，南京莱斯
有限责任公司、 过公开询价择优选择最低价；对于其中定
设备、计 科技服务有限责任公司作为中国电科下属
3,560.90 2,670.45 2,045.78 杭州海康威视数 制化产品，发行人通常结合项目所需采购
算机/服务 集采平台，浙江嘉科电子有限公司作为相
字技术股份有限 产品的规格、配置、技术参数、质保等要
器等其他 关产品生产厂家指定代理商，其产品均符
公司、二十八所、 求及历史采购价格，向意向供应商进行询
电子设 合公司项目要求，故报告内发行人向其进
浙江嘉科电子有 价以及开展价格谈判后确定。
备） 行采购。
限公司 关联交易定价符合行业惯例，具有公允
该等硬件设备均为通用性电子设备，替代
性。
性较强，发行人不会因采购该等硬件设备
而对相关关联方产生依赖。
软件外包 发行人承接民航空中交通管理、企业信息 发行人根据软件外包相关技术复杂度、所
（非核心 南京莱斯电子设 化行业项目时，为节约时间、降低成本将 需人力及时间等因素预估采购方实施成
- - 249.24
功能模块 备有限公司 部分非核心子模块软件进行外包，莱斯电 本大致区间，并在此基础上与供应商协商
外包） 子、南京国睿信维软件有限公司具备相关 确定最终价格。
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关联采购金额
关联采购
2022 2021 2020 主要关联交易方 交易背景及必要性、合理性 交易定价原则及公允性
类别
年度 年度 年度
经验且符合软件开发要求，故发行人向其 关联交易定价符合行业惯例，具有公允
采购，因此相关交易具有必要性、合理性。 性。
服务外包涉及的采购内容包括：1、硬件采
购配套外包服务-安装调试、咨询等配套服 公司根据服务外包相关技术复杂度、所需
南京莱斯电子设
服务外包 务；2、方舱加工-外协加工服务。 人力及时间等因素预估采购方实施成本
备有限公司、溧
（与主业 发行人采购相关服务外包系承接主业项目 大致区间，并在此基础上与供应商协商确
398.31 609.13 107.50 阳二十八所系统
相关的服 所需，采购外包内容非主业核心环节，相 定最终价格。
装备有限公司、
务） 关供应商在领域内经验丰富且资质相符， 关联交易定价符合行业惯例，具有公允
二十八所
故向其采购。相关交易具有必要性、合理 性。
性。
因二十八所装备制造部及其他相关职能部 二十八所根据提供相应服务的预估成本
门、电科莱斯部分下属公司、发行人均位 （包括食堂物料成本、水电气成本、用工
于白下科技园区内办公，为便于统一管理， 成本、房租、装修等）并考虑一定加成后
食堂服务 787.93 792.87 797.37 二十八所 二十八所在园区内租赁相关房屋并将其打 确定提供服务的价格区间，最终与发行人
造为食堂，为园区内相关下属部门、企业 协商确定价格。
及发行人提供餐饮服务，满足相关员工的 关联交易定价符合行业惯例，具有公允
用餐需求，相关采购具有必要性、合理性。 性。
（2）关联销售
单位：万元
关联销售金额
关联销售
2022 2021 2020 主要关联交易方 交易背景及必要性、合理性 交易定价原则及公允性
类别
年度 年度 年度
中国电科、中国 发行人向前述关联方销售内部管理系统 定制化软件产品，无固定单价。发行人
集团内部
电子科技集团公 软件及相关服务，主要系相关关联方自身 根据产品技术复杂程度、子系统数量等
管理系统
2,157.03 2,533.30 2,513.40 司第十三研究 信息化建设所需，但其自身不具备相关软 综合因素测算项目投入人月等实施成
软件及相
所、中国电子科 件开发建设能力，而发行人具备技术、保 本，并在此基础上加成一定利润率后与
关服务
技集团公司第十 密、经验等多维度优势，故向发行人进行 采购方协商确定。
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关联销售金额
关联销售
2022 2021 2020 主要关联交易方 交易背景及必要性、合理性 交易定价原则及公允性
类别
年度 年度 年度
四研究所、二十 采购，相关交易具有必要性、合理性。 相关交易定价与同行业一致，不存在重
八所、中国电子 大差异，定价具有公允性。
科技集团公司电
子科学研究院、
南京国博电子股
份有限公司
定价分为软件、服务类及硬件设备类：
在城市道路交通管理领域，发行人报告期 1、软件、服务类：定制化产品，无固定
内与天博电子信息科技有限公司等偶发 单价，发行人根据项目复杂程度等综合
性发生了关联销售。 因素测算项目投入人月等成本，并在此
具体而言，天博电子信息科技有限公司因 基础上加成一定利润率后与采购方协商
道路交通
承接某道路交通总包项目，但其自身无项 确定。
项目相关 天博电子信息科
- 2,158.25 - 目包含的信控系统、设备的开发、生产能 2、硬件类：发行人综合考虑设备原材料
软硬件及 技有限公司等
力与技术服务能力，而发行人在相关领域 及人员投入等综合生产成本，结合市场
配套服务
具有技术、经验、品牌等多维度优势，故 中其他品牌同等功能设备价格及发行人
向发行人采购相关内容（包括软件、服务 市场定位、品牌价值等各项因素加成一
类和硬件类），相关交易具有必要性、合 定利润后定价为：37,000 元/台套。
理性。 相关交易定价与同行业一致，不存在重
大差异，定价具有公允性。
在民航空中交通管理领域，发行人报告期 定制化软件产品，无固定单价。发行人
内与二十八所、南京莱斯电子设备有限公 根据产品技术复杂程度、子系统数量等
司偶发性发生了关联销售。 综合因素测算项目投入人月等实施成
具体而言，2020 至 2021 年，二十八所、 本，并在此基础上加成一定利润率后与
空管软件 二十八所、南京
南京莱斯电子设备有限公司偶发性的承 采购方商定。
及系统研 56.15 572.43 616.82 莱斯电子设备有
接了部分空管专用设备采购及配套服务 咨询服务，无固定单价。发行人根据研
制服务 限公司
类项目，项目以空管专用设备销售为主， 发课题复杂程度等综合因素测算项目投
含少量配套空管软件及系统研制服务；发 入人月等实施成本，并在此基础上加成
行人系国内各类国产化空管系统建设龙 一定利润率后与采购方商定。
头企业，各类系统建设项目专业性强，核 相关交易定价与同行业一致，不存在重
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关联销售金额
关联销售
2022 2021 2020 主要关联交易方 交易背景及必要性、合理性 交易定价原则及公允性
类别
年度 年度 年度
心技术门槛较高，涉及相关配套软件及系 大差异，定价具有公允性。
统开发需求须向发行人进行采购。相关交
易具有必要性、合理性。
2022 年，二十八所偶发性承接了某国家重
点课题（含部分民航空管行业子课题）研
究任务，因其自身不涉及民用航空业务领
域，故向发行人采购相关咨询服务。相关
交易具有必要性、合理性。
发行人向二十八所提供卫星信道租赁服
务，主要系二十八所承接军工项目所需，
其自身不具备配套卫星信道服务，而发行
人防应急 人具备专网卫星资源租用及技术支持服 无固定单价。发行人根据项目复杂程度
指挥信息 二十八所、中国 务能力，故向发行人进行采购，相关交易 等综合因素测算人员投入、设备使用等
系统建设 电子科技集团公 具有必要性、合理性。 成本，并在此基础上加成一定利润率后
451.80 325.83 116.98
及卫星信 司电子科学研究 中国电子科技集团公司电子科学研究院 与采购方协商确定。
道租赁服 院 因承接某设备采购及系统集成服务项目 相关交易定价与同行业一致，不存在重
务 （含少量人防应急指挥信息系统建设任 大差异，定价具有公允性。
务），由于其自身不具备人防应急相关技
术、经验，故向发行人进行采购，相关交
易具有必要性、合理性。
发行人的参股公司数字金华作为金华城
市大脑项目承建单位，主要负责项目总体 定制化软件产品，无固定单价。发行人
设计、组织实施、服务运营等相关工作， 根据产品技术复杂程度、子系统数量等
数字金华技术运 因其自身不具备城市综合指挥平台等产 综合因素测算项目投入人员等实施成
城市综合
4,788.61 - - 营有限公司、二 品开发、生产与技术服务能力，故向发行 本，并在此基础上加成一定利润率后与
指挥平台
十八所 人进行采购，相关交易具有必要性、合理 采购方商定。
性。 相关交易定价与同行业一致，不存在重
二十八所因建有江苏省高分遥感分中心 大差异，定价具有公允性。
而承接了某遥感相关项目（属于创新预研
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关联销售金额
关联销售
2022 2021 2020 主要关联交易方 交易背景及必要性、合理性 交易定价原则及公允性
类别
年度 年度 年度
课题），发行人凭借自身业务优势承接了
其中城市治理相关软件功能模块研制工
作，相关交易具有必要性、合理性。
主要为弱电集成（已承诺剥离）、代采（非
主营业务且已不再从事）：
1、弱电集成（已承诺剥离）：二十八所、
南京国博电子股份有限公司因科研生产
需要采购弱电集成服务，而发行人具备弱
二十八所、南京 发行人综合多种因素测算成本，并在成
电集成项目实施经验，对采购方办公场所
国博电子股份有 本基础上加成一定利润率后与采购方协
及科研生产流程较为熟悉，故向发行人采
其他 3,505.44 1,044.63 295.42 限公司、中国电 商确定。
购弱电集成相关服务，相关交易具有必要
子科技集团公司 相关交易定价与同行业一致，不存在重
性、合理性。
电子科学研究院 大差异，定价具有公允性。
2、代采：发行人曾是中国电科集团的集
中采购平台，故二十八所、中国电子科技
集团公司电子科学研究院等集团内单位
通过发行人采购部分设备及软件服务等，
相关交易具有必要性、合理性。
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2、重大关联交易情况
（1）重大关联交易标准及概览
根据《公司章程》规定，发行人对关联方提供的担保需经发行人股东大会审议批准；
另外，发行人与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占发行人最近一期经审计总资
产 1%以上且超过 3,000 万元的关联交易，需经发行人股东大会审议批准。
因此，发行人将上述关联交易定为重大关联交易。
报告期内，发行人向国博电子以及参股公司数字金华的关联销售达到重大关联交易
标准，具体如下：
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
数字金华技术运营有限
系统研制 4,701.89 - -
公司
南京国博电子股份有限
软件开发 3,611.16 - -
公司
合计 - 8,313.04 - -
报告期内，发行人向国博电子销售内容主要为内部管理系统软件及相关服务、弱电
集成服务，原因系关联方内部生产经营建设所需，但其自身不具备相关能力、经验故向
发行人采购；发行人向参股公司数字金华销售的主要内容为城市综合指挥平台，原因系
数字金华作为金华城市大脑承建单位，但其自身不具备相关能力故向发行人采购。
（2）重大关联交易具体情况
1）对数字金华关联销售的具体情况
①情况说明
发行人对数字金华的关联销售为 2022 年确认收入 4,701.89 万元的金华城市大脑项
目，数字金华为发行人持股 36%的参股公司，具体股权结构如下：
序号 股东 持股比例
1 南京莱斯信息技术股份有限公司 36.00%
2 金华市金投集团有限公司 32.00%
3 浙江金报文化传媒有限公司 8.00%
4 金华广播电视集团有限公司 8.00%
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序号 股东 持股比例
5 金华理工科技发展有限公司 8.00%
6 杭州安恒信息技术股份有限公司 8.00%
合计 100.00%
其中，金华市金投集团有限公司、金华理工科技发展有限公司最终均受金华市人民
政府国有资产监督管理委员会控制，发行人虽为数字金华持股 36%的第一大股东，但无
特殊权益或一致行动等协议约定，不符合《公司法》关于“控股股东”的认定，且根据
内部审批决策文件，投资设立数字金华时明确其为参股公司，因此未将数字金华合并报
表处理。
金华城市大脑项目于 2021 年 12 月 30 日在金华市采购中心通过公开招标确定了中
标单位为数字金华技术运营有限公司，中标金额为 11,998.57 万元。数字金华于 2022 年
5 月 10 日向发行人发出金华城市大脑项目单一来源采购的邀请；于 2022 年 5 月 10 日
至 2022 年 5 月 19 日进行公示，期间无质疑；于 2022 年 5 月 19 日下午经专家评审确定
发行人中标。
金华城市大脑项目周期为 2022 年-2024 年 3 年，数字金华根据实际情况向发行人进
行采购，项目具有偶发性，预计执行完毕后不再产生销售收入。
②合规性分析
2021 年 12 月 30 日，金华城市大脑项目通过金华市采购中心通过公开招标，确定
了数字金华为中标单位，中标金额为 11,998.57 万元。
2022 年 2 月 16 日，数字金华技术运营有限公司 2022 年第一次股东会决议，通过
了《关于金华市城市大脑项目情况报告的议案》，决议按照投标文件价格卷中，投标费
用明细表里注有“莱斯”品牌的产品，采用单一来源谈判的方式向南京莱斯信息技术股
份有限公司采购。莱斯信息作为关联方，回避表决。
根据发行人与数字金华于 2022 年 7 月 30 日签订的采购合同，数字金华向发行人采
购金额为 4,984 万元（合同金额）。
综上所述，金华城市大脑项目系公司参股公司数字金华通过公开招投标取得项目，
数字金华在取得项目后，根据投标文件要求通过单一来源谈判的方式确定向莱斯信息进
行采购，上述交易不存在违反招投标相关程序的情况。
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数字金华系发行人参股公司，不属于发行人实际控制人、控股股东以及持有发行人
5%以上股权股东控制的其他企业。数字金华作为公司关联方，已履行关联交易的审议
程序。相关交易不存在违反发行人实际控制人、控股股东以及持有发行人 5%以上股权
股东出具《关于规范与减少关联交易的承诺》的情况。
③必要性、合理性分析
发行人参股公司数字金华作为金华城市大脑项目总体单位，主要负责项目组织实
施、服务运营等相关工作，其自身不具备城市综合指挥平台等城市治理领域产品开发、
生产与技术服务能力，而发行人在相关领域具有技术、经验、品牌等多维度优势，并成
功打造成都市网络理政中心等多个业内标杆项目，故数字金华向发行人采购相关产品，
相关交易具有必要性、合理性。
④定价公允性分析
发行人对数字金华重大关联销售的毛利率及同类项目毛利率如下：
关联方 项目名称 收入（万元） 毛利率 2022 年同类项目毛利率
金华城市大脑项目
数字金华 （城市治理-城市综合指挥平台业 4,701.89 27.93% 23.29%
务）
发行人对数字金华重大关联销售内容为定制化软件产品，无固定单价，最终定价系
发行人根据产品技术复杂程度、子系统数量等综合因素测算项目投入人月等实施成本，
并在此基础上加成一定利润率后与数字金华商定。经核查，该项目产品定价模式与同行
业保持一致，发行人向数字金华销售的毛利率与销售同类产品毛利率不存在重大差异，
相关交易定价具有公允性。
2）对国博电子关联销售的具体情况
①情况说明
发行人对国博电子的重大关联销售包含三个项目，2022 年共确认收入 3,611.16 万
元，具体如下：
关联方 项目名称 项目所属业务板块 收入（万元） 占比
中国电子科技集团公司第五 企业级信息化及其他
3,213.33 88.98%
南京国博电子 十五研究所新区智能化项目 -弱电集成
股份有限公司 企业级信息化及其他
综合办公管理系统采购项目 381.46 10.56%
-企业信息化
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关联方 项目名称 项目所属业务板块 收入（万元） 占比
企业级信息化及其他
信息化安全产品与服务 16.37 0.45%
-企业信息化
合计 3,611.16 100.00%
中国电子科技集团公司第五十五研究所新区智能化项目的建设内容主要为中国电
子科技集团公司第五十五研究所新区（主要系国博电子新办公场地）提供射频集成电路
产业化项目智能化系统设备及配套设备的供货及安装服务。国博电子因科研生产需要就
部分办公区域采购综合布线等弱电集成服务；因发行人具备弱电集成项目实施经验，且
对采购方办公场所及科研生产流程较为熟悉，双方前期接洽良好，莱斯信息因对相关业
务较为熟悉在招标中具有优势，最终中标。发行人于 2021 年 6 月 17 日中标，于 2021
年 7 月 30 日与国博电子签订合同，项目已于 2022 年 12 月 26 日竣工验收。项目因需配
合中国电子科技集团公司第五十五研究所新区统一建设规划，故项目建设周期略长。
综合办公管理系统采购项目内容主要为发行人向国博电子提供综合办公管理系统，
包含企业信息化系统运行基础设施硬件采购和软件功能开发两部分。国博电子因内部科
研生产管理要求提升，需采购企业信息化软件，实现综合办公管理能力提升；发行人在
企业级信息化业务领域主要面向大型军工央企集团、科研院所等提供相关产品及服务，
具备较为成熟的产品研发体系，且较为了解采购方科研管理信息化需求，故国博电子向
发行人采购。发行人于 2020 年 10 月 30 日中标，于 2020 年 11 月 20 日与国博电子签订
合同，项目已于 2022 年 6 月竣工验收，后续不再执行。该项目因用户方组织机构调整
等原因导致建设周期略长。
信息化安全产品与服务项目主要内容为综合办公管理系统相关设备补充采购。国博
电子因公司发展、员工人数增加，因此需在原综合办公管理系统采购项目中补充采购部
分内容用于增加主机审计、杀毒软件授权点。发行人于 2022 年 4 月 19 日与国博电子签
订合同，项目于 2022 年 6 月 29 日竣工验收，后续不再执行。该项目仅涉及硬件设备采
购，无软件开发实施相关内容，故项目周期较短。
②合规性分析
国博电子系发行人实际控制人中国电科控制的公司，中国电子科技集团公司第五十
五研究所新区智能化项目、综合办公管理系统采购项目系发行人通过公开招投标取得，
信息化安全产品与服务项目金额较小系通过商务谈判方式取得。发行人 2022 年 5 月 17
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日召开的 2022 年度股东大会，审议通过了《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议
案》，上述关联交易属于公司 2022 年度日常关联交易预计范畴，交易金额未超过议案审
议预计金额范围，双方已依法签订书面协议，相关交易按照正常的商业条件进行，未损
害莱斯信息及其他投资者的合法权益，符合中国电科的出具的《关于规范与减少关联交
易的承诺》的要求。
③必要性、合理性分析
中国电子科技集团公司第五十五研究所新区智能化项目系国博电子新办公场地建
设等科研生产需要就部分办公区域采购综合布线等弱电集成服务；因发行人具备弱电集
成项目实施经验，且对采购方办公场所及科研生产流程较为熟悉，双方前期接洽良好，
莱斯信息因对相关业务较为熟悉在招标中具有优势，最终中标。相关交易具有必要性、
合理性。
综合办公管理系统采购项目及信息化安全产品与服务项目系国博电子因内部科研
生产管理要求提升，需采购企业信息化软件，实现综合办公管理能力提升；发行人在企
业级信息化业务领域主要面向大型军工央企集团、科研院所等提供相关产品及服务，具
备较为成熟的产品研发体系，且较为了解采购方科研管理信息化需求，故国博电子向发
行人采购。相关交易具有必要性、合理性。
④定价公允性分析
发行人对国博电子重大关联销售的毛利率及同类项目毛利率如下：
关联
项目名称 收入（万元） 毛利率 2022 年同类项目毛利率
方
中国电子科技集团公司第五十五研究
所新区智能化项目
3,213.33 12.12% 10.45%
（企业级信息化及其他-弱电集成业
务）
国博 综合办公管理系统采购项目
电子 （企业级信息化及其他-企业信息化 381.46 19.94% 25.04%
业务）
信息化安全产品与服务
（企业级信息化及其他-企业信息化 16.37 21.62% 25.04%
业务）
发行人对国博电子的重大关联销售涉及 2 个子业务板块，分别为企业信息化及弱电
集成。发行人对国博电子提供的企业信息化、弱电集成产品均为定制化软件产品或服务，
无固定单价，最终定价系发行人根据产品技术复杂程度、子系统数量、工程量等综合因
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素测算项目投入人月等实施成本，并在此基础上加成一定利润率后参与投标或协商定
价。经核查，相关项目产品定价模式与同行业保持一致，发行人向国博电子销售的毛利
率与销售同类产品毛利率不存在重大差异，相关交易定价具有公允性。
（2）重大关联销售占当期营业收入及当期同类业务收入交易的比例
上述重大关联销售占当期营业收入及当期同类业务收入交易的比例如下：
关联方 关联交易内容 占比类型 2022 年度 2021 年度 2020 年度
占当期同类业
数字金华技 系统研制（归属“民用 9.40% - -
务收入比例
术运营有限 指挥信息系统-城市治
占当期营业收
公司 理”业务板块） 2.98% - -
入比例
占当期同类业
南京国博电 软件开发（归属“企业 17.25% - -
务收入比例
子股份有限 级信息化及其他”业务
占当期营业收
公司 板块） 2.29% - -
入比例
（3）重大关联销售应收款项余额
上述重大关联销售应收款项余额如下：
单位：万元
2022 年 12 月 31 2021 年 12 月 31 日账 2020 年 12 月 31 日账
项目名称 关联方
日账面余额 面余额 面余额
应收票据 南京国博电子股份有限公司 744.60 502.64 -
应收账款 南京国博电子股份有限公司 1,149.30 - -
合同资产 南京国博电子股份有限公司 218.23 - -
其他应收款 数字金华技术运营有限公司 1.04 - -
（4）重大关联销售对手方主要财务数据
数字金华技术运营有限公司、国博电子主要财务数据如下：
单位：万元
2022 年度/2022 年 12 月 31 日
数字金华 是否经
总资产 净资产 营业收入 净利润 审计机构名称
技术运营 过审计
有限公司 浙江中健会计师事
3,880.39 3,116.16 8,582.08 209.37 是 务所（特殊普通合
伙）
南京国博 2022 年度/2022 年 12 月 31 日
电子股份 是否经
有限公司 总资产 净资产 营业收入 净利润 审计机构名称
过审计
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天健会计师事务所
832,514.51 563,554.21 346,051.11 52,058.78 是
（特殊普通合伙）
3、一般关联交易概览
报告期内，发行人一般关联交易情况如下：
单位：万元
分类 2022 年度 2021 年度 2020 年度
1、经常性关联交易
采购商品、接受劳务 5,736.91 5,304.37 4,300.18
占营业成本的比例 5.03% 4.40% 4.42%
销售商品、提供劳务 3,771.37 7,734.27 5,099.00
占营业收入的比例 2.39% 4.78% 3.78%
关联租赁
339.09 544.56 869.47
（提供租赁）
占营业收入的比例 0.22% 0.34% 0.64%
关联租赁
21.49 108.79 137.14
（接受租赁）
占营业成本的比例 0.02% 0.09% 0.14%
关键管理人员报酬 800.83 726.88 570.07
占营业成本的比例 0.70% 0.60% 0.59%
2、偶发性关联交易
单位：万元
2022 年度 2021 年度 2020 年度
科研项目拨款
250.00 600.00 200.00
3、关联方应收、应付款项余额
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
分类
12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
货币资金 30,816.57 17,415.85 19,827.86
应收账款 2,297.79 2,877.19 1,331.60
应收票据 359.42 401.20 1,263.01
预付账款 141.75 327.95 53.70
合同资产 208.73 673.67 327.08
短期借款 - - 5,000.00
应付账款 10,779.89 12,191.63 12,519.78
应付票据 1,557.28 737.58 352.15
合同负债 3,056.52 1,827.82 4,647.73
其他应付款 264.96 359.02 104.96
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注：货币资金为报告期各期末公司在中国电子科技财务有限公司的存款金额，短期借款为报告期各
期末公司在中国电子科技财务有限公司的贷款金额。
除上述交易外，二十八所还向公司部分事业编制员工提供人事档案管理、社会保险
及年金日常事务代理综合服务，为该部分员工代缴社会保险及住房公积金费用。
发行人生产所需的元器件及设备部分来源于国产产品，中国电科业务覆盖电子信息
产业链的各个环节，在行业内具有较为突出的竞争优势，因而中国电科内部分发行人上
游单位成为发行人的供应商。同时，发行人作为中国电科民航空中交通管理、城市道路
交通管理和城市治理领域“民用指挥信息系统”业务的发展平台，其产品在国内处于领
先地位，也是中国电科下属相关单位的采购对象，这是形成发行人与中国电科其他单位
关联交易的客观原因。无论是采购还是销售，各方均按照市场化方式，本着公平、公允
的原则进行定价交易。
4、经常性一般关联交易
报告期内，公司与关联方发生的经常性关联交易包括采购商品及接受劳务、出售商
品及提供劳务、关联租赁、向关键管理人员提供报酬、关联方存款贷款等，具体如下：
（1）采购商品、接受劳务
单位：万元
关联交易
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
内容
杭州海康威视数字
采购商品 - 716.02 336.79
技术股份有限公司
南京莱斯电子设备
采购商品 2,535.65 1,271.92 1,652.41
有限公司
溧阳二十八所系统
采购商品 379.44 379.84 6.64
装备有限公司
南京莱斯科技服务
采购商品 112.15 682.52 114.97
有限责任公司
中国电子科技集团
公司电子科学研究 采购商品 - 42.45 -
院
南京莱斯网信技术
采购商品 80.31 72.64 233.11
研究院有限公司
中电莱斯信息系统
采购商品 214.59 56.37 75.22
有限公司
北京波谱华光科技
采购商品 1.50 - 1.88
有限公司
太极计算机股份有
采购服务 - - 2.50
限公司
南京国睿信维软件
采购商品 - - 249.23
有限公司
1-1-448
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
关联交易
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
内容
南京洛普股份有限
采购商品 282.24 - -
公司
中电科信息产业有
采购商品 - 4.30 -
限公司
中国电子科技集团
采购商品及
公司第二十八研究 806.80 1,022.16 839.85
服务
所
莱斯国际（明斯克）
采购商品 - - 112.80
信息技术有限公司
成都卫士通信息安
采购商品 - 192.88 88.17
全技术有限公司
安徽博微智能电气
采购商品 7.66 176.79 -
有限公司
四创电子股份有限
采购商品 - - 0.35
公司
中电科卫星导航运
采购商品 3.58 10.62 17.88
营服务有限公司
中电科新型智慧城
采购商品 - - 16.04
市研究院有限公司
河南中原光电测控
采购商品 - 19.10 -
技术有限公司
南京普天通信股份
采购商品 - - 81.42
有限公司
南京海康威视数字
采购商品 6.00 294.00 -
技术有限公司
中国电子科技集团
公司第三十三研究 采购商品 - 5.43 -
所
中电科华云信息技
采购商品 34.53 310.75 -
术有限公司
河北远东通信系统
采购商品 - 46.59 -
工程有限公司
中华通信系统有限
采购商品 - - 470.93
责任公司
北京奥特维科技有
采购商品 30.62 - -
限公司
成都天奥信息科技
采购商品 205.89 - -
有限公司
中国远东国际招标
采购商品 54.91 - -
有限公司
浙江嘉科电子有限
采购商品 913.10 - -
公司
上海五零盛同信息
采购商品 59.43 - -
科技有限公司
电科云（北京）科技
采购商品 8.49 - -
有限公司
合计 - 5,736.91 5,304.37 4,300.18
1-1-449
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
关联交易
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
内容
占营业成本比例 - 5.03% 4.40% 4.42%
报告期内，公司向关联方采购的主要内容为业务开展所需的部分计算机及网络设
备、电子设备及外包服务。报告期内，发行人关联采购金额分别为 4,300.18 万元、5,304.37
万元和 5,736.91 万元，占当期营业成本的比例分别为 4.42%、4.40%和 5.03%。
报告期内，公司关联采购定价主要依据市场化原则确定，定价公允，对公司经营无
重大不利影响。
（2）出售商品、提供劳务
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
中电莱斯信息系统有
系统开发等 10.38 94.36 0.04
限公司
中国电子科技集团有
系统开发 253.77 1,302.17 206.60
限公司
中国电子科技集团公
其他 - - 0.73
司第十研究所
中国电子科技集团公
系统开发 - - 682.99
司第十三研究所
中国电子科技集团公
系统开发 36.79 - 819.57
司第十四研究所
南京洛普股份有限公
系统集成 4.96 283.02 -
司
中国电子科技集团公
其他 28.30 - 0.12
司第二十三研究所
北京太极信息系统技
其他 247.08 218.59 -
术有限公司
江西太极信息系统技
软件开发 - 26.55 -
术有限公司
中电科西安导航技术
其他 - - 0.16
有限公司
中国电子科技集团公
系统开发等 123.87 60.19 202.17
司第二十研究所
中国电子科技集团公
其他 - - 1.74
司第二十二研究所
天博电子信息科技有
系统开发等 - 2,133.91 -
限公司
中国电子科技集团公
系统开发等 2,012.97 2,858.07 1,240.78
司第二十八研究所
莱斯国际（明斯克）
产品销售 - 61.17 -
信息技术有限公司
南京莱斯网信技术研
系统开发等 - - 73.43
究院有限公司
1-1-450
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
南京莱斯电子设备有
系统开发等 - 132.74 575.22
限公司
中国电子科技集团公
其他 - - 1.41
司第二十九研究所
中国电子科技网络信
其他 - - 2.70
息安全有限公司
中国电子科技集团公
其他 - - 10.16
司第三十研究所
成都卫士通信息产业
其他 - - 0.67
股份有限公司
中国电子科技集团公
系统开发等 - - 35.85
司第三十二研究所
四创电子股份有限公
系统开发等 41.86 46.39 131.20
司
中国电子科技集团公
其他 - - 0.02
司第四十八研究所
杭州富阳海康保泰安
产品销售 - - 17.35
防技术服务有限公司
河北远东通信系统工
系统开发等 264.58 - 136.23
程有限公司
中国电子科技集团公
其他 - - 82.15
司第五十四研究所
中国电子科技集团公
系统开发等 116.57 298.83 73.25
司第五十五研究所
中科芯集成电路有限
其他 - - 0.26
公司
中国电子科技集团公
其他 342.45 207.55 17.46
司电子科学研究院
北京联海科技有限公
其他 - - 0.44
司
三沙国海信通科技发
其他 - - 0.70
展有限公司
中国电子科技集团公
系统开发等 - - 83.96
司信息科学研究院
中电科技国际贸易有
其他 - 10.72 -
限公司
中电科航空电子有限
其他 135.66 - -
公司
中电科新型智慧城市
软件开发等 - - 420.00
研究院有限公司
中电科嘉兴新型智慧
城市科技发展有限公 系统开发 - - 281.65
司
北京国信安信息科技
软件开发 22.88 - -
有限公司
中国电子科技集团公
软件开发 9.43 - -
司第九研究所
重庆吉芯科技有限公 软件开发 14.15 - -
1-1-451
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
司
联合微电子中心有限
软件开发 91.51 - -
责任公司
重庆声光电智联电子
软件开发 14.15 - -
有限公司
合计 - 3,771.37 7,734.27 5,099.00
占营业收入比例 - 2.39% 4.78% 3.78%
报告期内，公司向关联方销售的主要内容为系统研制、系统集成、软件开发及相关
服务。报告期内，发行人一般关联销售金额分别为 5,099.00 万元、7,734.27 万元和 3,771.37
万元，占当期营业收入的比例分别为 3.78%、4.78%和 2.39%。
报告期内，公司关联销售定价主要依据市场化原则确定，定价公允，对公司经营无
重大不利影响。
（3）关联租赁
1）公司作为出租方
单位：万元
租赁资产 2022 年度确认的租赁 2021 年度确认的租 2020 年度确认的
承租方名称
种类 收入 赁收入 租赁收入
二十八所 房屋租赁 304.95 510.42 835.33
二十八所 土地租赁 34.14 34.14 34.14
合计 - 339.09 544.56 869.47
占营业收入的比例 - 0.22% 0.34% 0.64%
2）公司作为承租方
单位：万元
租赁资产 2022 年度确认的租赁 2021 年度确认的租 2020 年度确认的
出租方名称
种类 支出 赁支出 租赁支出
二十八所 设备租赁 - 108.79 102.06
二十八所 房屋租赁 21.49 - 35.08
合计 - 21.49 108.79 137.14
占营业成本的比例 - 0.02% 0.09% 0.14%
（4）关键管理人员报酬
单位：万元
发生额
项目
2022 年度 2021 年度 2020 年度
1-1-452
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
发生额
项目
2022 年度 2021 年度 2020 年度
关键管理人员报酬 800.83 726.88 570.07
占营业成本的比例 0.70% 0.60% 0.59%
（5）关联方存款、贷款业务
中国电子科技财务有限公司作为中国电科下属财务公司，其业务经营范围包括吸收
集团成员单位存款、对成员单位办理贷款等业务；另报告期前二十八所曾代莱斯三维归
还贷款余额为 2,200.00 万元，公司分别于 2019 年、2020 年将借款本金归还二十八所并
支付利息。报告期内，公司与中国电子科技财务有限公司、二十八所发生的资金业务情
况如下：
单位：万元
存款业务
关联方名称 类别
2022 年度 2021 年度 2020 年度
存入存款 186,814.03 200,395.44 208,901.23
中国电子科技财务 使用存款 173,413.31 202,807.46 222,920.69
有限公司 利息收入 33.82 67.72 99.42
手续费 8.43 6.28 0.43
贷款业务
关联方名称 类别
2022 年度 2021 年度 2020 年度
新增借款 - 3,000.00 5,000.00
中国电子科技财务
归还借款 - 8,000.00 -
有限公司
利息支出 - 170.36 18.93
新增借款 - - -
二十八所 归还借款 - - 2,150.00
利息支出 - - 91.22
（6）其他关联交易
二十八所向公司部分员工提供人事档案管理、社会保险及年金等日常事务代理综合
服务。2020 年度、2021 年度及 2022 年度，二十八所为公司员工代缴的社会保险及年金
等费用分别为 459.99 万元、408.78 万元和 380.16 万元，该部分费用由二十八所代缴后
再与公司进行结算。
1-1-453
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
5、偶发性一般关联交易
（1）关联担保
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在关联担保情况。
（2）科研项目拨款
报告期内，中国电子科技集团有限公司以拨款方式资助公司实施科研项目。2020
年度、2021 年度和 2022 年度，公司收到的中国电子科技集团有限公司拨款金额分别为
200.00 万元、600.00 万元和 250.00 万元，公司在收到拨款时计入资本公积核算。
6、关联方应收、应付款项余额
（1）应收项目
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
中国电子科技财务有
货币资金 30,816.57 17,415.85 19,827.86
限公司
中国电子科技集团公
应收票据 - 401.20 494.93
司第五十四研究所
中国电子科技集团公
应收票据 - - 295.00
司第二十八研究所
中国电子科技集团公
应收票据 - - 147.91
司第十三研究所
天博电子信息科技有
应收票据 230.00 - -
限公司
中国电子科技网络信
应收票据 - - 24.03
息安全有限公司
中国电子科技集团公
应收票据 - - 182.55
司第三十研究所
南京国博电子股份有
应收票据 744.60 502.64 -
限公司
中国电子科技集团公
应收票据 - - 69.60
司第五十五研究所
中电科技集团重庆声
应收票据 - - 49.00
光电有限公司
中电科航空电子有限
应收票据 129.42 - -
公司
小 计 - 1,104.02 903.84 1,263.01
天博电子信息科技有
应收账款 846.98 841.46 -
限公司
中国电子科技集团公
应收账款 - 3.62 406.18
司第五十四研究所
应收账款 中国电子科技集团公 623.76 1,139.08 322.13
1-1-454
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
司第二十八研究所
新疆联海创智信息科
应收账款 - 50.86 150.67
技有限公司
中国电子科技集团公
应收账款 135.66 43.50 76.60
司第二十研究所
中国电子科技集团公
应收账款 35.60 35.60 62.30
司信息科学研究院
中电科新型智慧城市
应收账款 - 42.00 134.90
研究院有限公司
中国电子科技集团公
应收账款 - - 58.60
司第十四研究所
四创电子股份有限公
应收账款 12.00 6.00 1.44
司
中国电子科技集团有
应收账款 53.83 15.20 40.47
限公司
中国电子科技集团公
应收账款 126.63 105.76 28.08
司第五十五研究所
广州杰赛通信规划设
应收账款 - - 17.00
计院有限公司
中国电子科技集团公
应收账款 190.30 132.00 3.63
司电子科学研究院
南京莱斯网信技术研
应收账款 - 10.85 10.85
究院有限公司
中电科航空电子有限
应收账款 - 8.14 6.17
公司
中电科嘉兴新型智慧
应收账款 城市科技发展有限公 7.68 7.68 7.68
司
中国电子科技集团公
应收账款 - - 4.00
司第二十二研究所
中国电子科技集团公
应收账款 - 0.90 0.90
司第二十七研究所
南京莱斯电子设备有
应收账款 22.70 150.00 -
限公司
中国电子科技集团公
应收账款 1.98 - -
司第二十九研究所
河北远东通信系统工
应收账款 76.80 - -
程有限公司
中电莱斯信息系统有
应收账款 - 5.09 -
限公司
南京洛普股份有限公
应收账款 81.00 231.00 -
司
北京太极信息系统技
应收账款 35.13 40.95 -
术有限公司
江西太极信息系统技
应收账款 1.50 7.50 -
术有限公司
应收账款 南京国博电子股份有 1,149.30 - -
1-1-455
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
限公司
中国电子科技集团公
应收账款 7.00 - -
司第九研究所
北京国信安信息科技
应收账款 24.25 - -
有限公司
重庆吉芯科技有限公
应收账款 15.00 - -
司
小 计 - 3,447.09 2,877.19 1,331.60
中国电子科技集团公
合同资产 5.75 9.87 12.82
司第二十研究所
天博电子信息科技有
合同资产 - 235.52 -
限公司
中国电子科技集团公
合同资产 73.93 100.99 31.21
司第二十八研究所
南京莱斯电子设备有
合同资产 - 19.50 19.50
限公司
新疆联海创智信息科
合同资产 - 263.54 263.54
技有限公司
南京洛普股份有限公
合同资产 9.00 9.00 -
司
北京太极信息系统技
合同资产 - 4.55 -
术有限公司
江西太极信息系统技
合同资产 - 1.50 -
术有限公司
中国电子科技集团公
合同资产 1.01 7.20 -
司第五十五研究所
中国电子科技集团公
合同资产 58.30 22.00 -
司电子科学研究院
南京国博电子股份有
合同资产 218.23 - -
限公司
河北远东通信系统工
合同资产 23.20 - -
程有限公司
中国电子科技集团有
合同资产 13.45 - -
限公司
中电科航空电子有限
合同资产 14.38 - -
公司
联合微电子中心有限
合同资产 9.70 - -
责任公司
小 计 - 426.96 673.67 327.08
中国电子科技集团公
预付款项 - 5.66 -
司第二十八研究所
南京莱斯电子设备有
预付款项 48.77 90.14 32.49
限公司
中国电子科技集团公
预付款项 - - 0.93
司第三十三研究所
预付款项 杭州海康威视数字技 0.05 0.94 3.32
1-1-456
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
术股份有限公司
溧阳二十八所系统装
预付款项 - 216.84 -
备有限公司
南京莱斯网信技术研
预付款项 - 14.37 -
究院有限公司
安徽博微智能电气有
预付款项 - - 16.97
限公司
四创电子股份有限公
预付款项 92.92 - -
司
小 计 - 141.75 327.95 53.70
数字金华技术运营有
其他应收款 1.04 - -
限公司
小 计 - 1.04 - -
（2）应付项目
单位：万元
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
中国电子科技财务有
短期借款 - - 5,000.00
限公司
中国电子科技集团公
应付账款 1,950.36 3,686.06 3,560.92
司第二十八研究所
中电科信息产业有限
应付账款 927.04 1,759.95 2,716.21
公司
杭州海康威视数字技
应付账款 1,516.54 2,005.19 1,779.83
术股份有限公司
南京莱斯电子设备有
应付账款 3,248.21 2,008.30 1,817.75
限公司
中电科新型智慧城市
应付账款 155.79 302.83 517.92
研究院有限公司
安徽博微智能电气有
应付账款 6.72 133.15 133.15
限公司
北京奥特维科技有限
应付账款 178.86 178.86 178.86
公司
溧阳二十八所系统装
应付账款 364.72 388.90 227.65
备有限公司
南京莱斯网信技术研
应付账款 115.63 70.53 109.54
究院有限公司
莱斯国际（明斯克）
应付账款 - 44.09 112.80
信息技术有限公司
南京国睿信维软件有
应付账款 - 112.50 110.86
限公司
中电莱斯信息系统有
应付账款 360.47 145.40 89.03
限公司
成都卫士通信息安全
应付账款 108.49 683.31 666.76
技术有限公司
1-1-457
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
成都三零普瑞科技有
应付账款 41.60 41.60 41.60
限公司
南京普天天纪楼宇智
应付账款 - - 30.73
能有限公司
中电科大数据研究院
应付账款 7.67 24.33 22.95
有限公司
中电科卫星导航运营
应付账款 - 2.80 20.68
服务有限公司
中国电子科技集团公
应付账款 21.23 42.45 -
司电子科学研究院
中国电子科技集团公
应付账款 9.91 9.91 9.91
司第五十四研究所
南京莱斯科技服务有
应付账款 - - 18.75
限责任公司
南京洛普股份有限公
应付账款 282.24 - 8.13
司
南京南方电讯有限公
应付账款 7.86 7.86 7.86
司
中国电子科技集团公
应付账款 4.37 4.37 4.37
司第三十三研究所
天博电子信息科技有
应付账款 0.45 0.45 0.78
限公司
北京波谱华光科技有
应付账款 1.50 - -
限公司
浙江嘉科电子有限公
应付账款 730.90 24.17 -
司
南京普天通信股份有
应付账款 - - 16.28
限公司
南京海康威视数字技
应付账款 243.72 294.00 -
术有限公司
中电科华云信息技术
应付账款 255.16 220.64 -
有限公司
深圳市远东华强导航
应付账款 - - 28.90
定位有限公司
中华通信系统有限责
应付账款 - - 287.57
任公司
上海五零盛同信息科
应付账款 47.31 - -
技有限公司
成都天奥信息科技有
应付账款 162.40 - -
限公司
中国远东国际招标有
应付账款 18.85 - -
限公司
北京太极联睿科技发
应付账款 3.40 - -
展有限公司
电科云（北京）科技
应付账款 8.49 - -
有限公司
小计 - 10,779.89 12,191.63 12,519.78
1-1-458
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
南京国睿信维软件有
应付票据 - - 219.00
限公司
安徽博微智能电气有
应付票据 127.45 - 133.15
限公司
中电科信息产业有限
应付票据 - 163.80 -
公司
中国电子科技集团公
应付票据 99.37 - -
司第二十八研究所
南京莱斯电子设备有
应付票据 65.81 345.78 -
限公司
中电科新型智慧城市
应付票据 152.00 228.00 -
研究院有限公司
南京海康威视数字技
应付票据 63.60 - -
术有限公司
杭州海康威视数字技
应付票据 224.31 - -
术股份有限公司
溧阳二十八所系统装
应付票据 273.66 - -
备有限公司
成都卫士通信息安全
应付票据 93.46 - -
技术有限公司
成都三零盛安信息系
应付票据 457.62 - -
统有限公司
小计 - 1,557.28 737.58 352.15
中国电子科技集团公
合同负债 1,751.53 749.52 1,979.72
司第二十八研究所
中国电子科技集团有
合同负债 - 202.08 1,278.47
限公司
南京第五十五所技术
合同负债 - - 16.20
开发有限公司
新疆联海创智信息科
合同负债 - - 156.33
技有限公司
中国电子科技集团公
合同负债 19.58 - 53.54
司第五十五研究所
南京国博电子股份有
合同负债 - 684.21 81.33
限公司
中国电子科技集团公
合同负债 11.32 149.43 -
司电子科学研究院
南京洛普股份有限公
合同负债 - 4.96 -
司
中国电子科技集团公
合同负债 - 28.91 18.06
司第二十研究所
上海长江智能数据技
合同负债 5.00 5.00 -
术有限公司
莱斯国际（明斯克）
合同负债 - - 4.00
信息技术有限公司
四创电子股份有限公
合同负债 3.44 3.72 0.86
司
1-1-459
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2022 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
项目名称 关联方
账面余额 账面余额 账面余额
天博电子信息科技有
合同负债 - - 1,059.22
限公司
河北远东通信系统工
合同负债 0.31 - -
程有限公司
中电莱斯信息系统有
合同负债 1,082.99 - -
限公司
北京太极信息系统技
合同负债 82.36 - -
术有限公司
中电科数字科技（集
合同负债 100.00 - -
团）有限公司
小计 - 3,056.52 1,827.82 4,647.73
中国电子科技集团公
其他应付款 260.00 357.58 103.52
司第二十八研究所
中国电子科技集团公
其他应付款 - 1.44 1.44
司第二十七研究所
四创电子股份有限公
其他应付款 4.00 - -
司
中电科技国际贸易有
其他应付款 0.96 - -
限公司
小计 - 264.96 359.02 104.96
注：货币资金为报告期各期末公司在中国电子科技财务有限公司的存款金额、短期借款为报告期各
期末公司在中国电子科技财务有限公司的贷款金额。
报告期各期末，公司对关联方的应收款项和应付款项往来主要系在中国电子科技财
务有限公司的存贷款业务以及公司与关联方正常业务往来所致。
（三）关联交易决策程序的履行情况及独立董事的意见
公司于 2022 年 4 月 20 日召开的第四届董事会第二十一次会议以及于 2022 年 5 月
17 日召开的 2021 年度股东大会分别在关联董事、关联股东回避表决的情况下，审议通
过了《关于确认公司 2019-2021 年度关联交易的议案》、《关于预计公司 2022 年度日常
关联交易的议案》，公司独立董事亦发表了独立意见，认为：1、公司 2019-2021 年度与
关联方发生的关联交易系公司业务发展所需，并遵循了公平、自愿、合理的交易原则，
定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情况；2、确定的 2022 年度日常关联交易
额度符合法规要求及市场原则，有利于公司的长远发展，且未损害公司及股东的利益。
（四）关于规范与减少关联交易的承诺
1、控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯承诺如下：
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“1、本公司及本公司控制的其他公司将尽量避免和减少目前和将来与莱斯信息之
间发生不必要的关联交易。
2、对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，则本公司将促使上述交易按
照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的
规定履行有关程序；涉及需要回避表决的，本公司将严格执行回避表决制度，并不会干
涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。将遵循公正、公开、公平的原则，关联交易
的定价原则上应遵循市场化原则，不偏离独立第三方的标准，关联交易价格在国家物价
部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，按照不高于同类交易的
市场价格、市场条件，由交易双方协商确定；对于难以比较市场价格或定价受到限制的
关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准，以维护莱斯信息及其他股东的合法
权益。本公司及本公司控制的其他公司还将严格和善意地履行与莱斯信息签订的各种关
联交易协议。本公司承诺将不会向莱斯信息谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利
益或收益。
3、本公司将严格遵守《公司法》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定，
自觉维护莱斯信息及全体股东的利益，不会利用关联交易损害莱斯信息及其他股东的合
法权益。
4、自本承诺函出具之日起，若本公司违反上述承诺，本公司承诺：给莱斯信息及
其他股东造成损失的，在有关的损失金额确定后，本公司将在莱斯信息董事会及其他股
东通知的时限内赔偿莱斯信息及其他股东因此遭受的损失，若本公司未及时、全额赔偿
莱斯信息及其他股东遭受的相关损失，莱斯信息有权扣减莱斯信息应向本公司支付的红
利，作为本公司对莱斯信息及其他股东的赔偿；本公司将配合莱斯信息消除及规范有关
关联交易，包括但不限于依法终止关联交易，采用市场公允价格等。
5、上述承诺自签署之日起生效，对本公司具有法律约束力；至本公司不再为莱斯
信息的关联方当日失效。”
2、实际控制人承诺
实际控制人中国电科承诺如下：
“1、本公司将尽可能减少或避免与南京莱斯信息技术股份有限公司及其拥有控制
权的单位（以下合称为“莱斯信息”）发生关联交易，对于将来不可避免发生的关联交
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易事项，本公司将促使该等交易严格按照国家有关法律、法规、莱斯信息章程履行审批
程序，在莱斯信息董事会或股东大会对关联交易进行表决时，本公司及/或本公司的关
联方、一致行动人将严格履行回避表决的义务；就该等交易与莱斯信息依法签订书面协
议，及时履行信息披露义务；保证相关交易按照正常的商业条件进行，且本公司不会要
求或接受莱斯信息给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过
关联交易损害莱斯信息及其他投资者的合法权益；本公司不会利用实际控制人的地位及
控制性影响谋求与莱斯信息达成交易的优先权利。
2、本公司将在合法权限范围内促成本公司控制的下属单位规范、减少与莱斯信息
之间已经存在或可能发生的关联交易。
3、本公司及本公司拥有控制权的单位承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其
他方式占用莱斯信息的资金和资产，也不要求莱斯信息为本公司及本公司拥有控制权的
单位提供违规担保。
4、本公司将严格和善意地履行与莱斯信息签订的各种关联交易协议。本公司不会
向莱斯信息谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
5、本承诺函在莱斯信息合法有效存续且本公司作为莱斯信息的实际控制人期间持
续有效。若因本公司违反本承诺函任何条款而致使莱斯信息造成任何损失或支出，本公
司将依法承担赔偿责任。”
3、其他持有发行人 5%以上股份的股东承诺
持有发行人 5%以上股份的中国建投承诺如下：
“1、本企业将尽最大可能避免与莱斯信息发生关联交易。
2、如果在今后的经营活动中，莱斯信息确需与本企业或关联方发生任何关联交易
的，则本企业将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格按照
国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序；涉及需要回避表决的，本企业及关
联方将严格执行回避表决制度，并不会干涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。关
联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，
按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护莱斯信息及
其他股东的合法权益。本企业及关联方还将严格和善意的履行与莱斯信息签订的各种关
联交易协议。本企业承诺将不会向莱斯信息谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利
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益或收益。
3、本企业将严格遵守《公司法》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定，
自觉维护莱斯信息及全体股东的利益，不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合
法权益。
4、若本企业违反上述承诺，本企业承诺：给莱斯信息及其他股东造成损失的，在
有关的损失金额确定后，本企业将在莱斯信息董事会及其他股东通知的时限内赔偿莱斯
信息及其他股东因此遭受的损失，若本公司未及时、全额赔偿莱斯信息及其他股东遭受
的相关损失，莱斯信息有权扣减莱斯信息应向本公司支付的红利，作为本企业对莱斯信
息及其他股东的赔偿；本企业将配合莱斯信息消除及规范有关关联交易，包括但不限于
依法终止关联交易，采用市场公允价格等。
5、上述承诺自签署之日起生效，对本公司具有法律约束力；至本公司不再为莱斯
信息的关联方当日生效。”
4、发行人董事、监事及高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员承诺如下：
“1、在本人为莱斯信息的关联方期间，本人及本人所控制的企业（包括但不限于
独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大
的努力减少或避免与莱斯信息的关联交易，对于确属必要的关联交易，应按照公平、公
允和等价有偿的原则进行，并依据法律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所的有
关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露，本人将严格执行相关回避制
度。本人及与本人控制的企业不得要求或接受莱斯信息给予比在任何一项市场公平交易
中第三方更为优惠的条件。本人及本人控制的企业将严格及善意地履行与莱斯信息之间
的关联交易协议，不向莱斯信息谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或收益，不
损害莱斯信息及其股东的合法权益。
2、若本人未履行上述承诺，将赔偿莱斯信息因此而遭受或产生的任何损失或开支。
3、上述承诺自签署之日起生效，对本人具有法律约束力；至本人不再为莱斯信息
的关联方当日失效。”
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5、关于规范和减少关联交易的补充承诺
为更好地规范和减少关联交易，发行人控股股东电科莱斯进一步承诺如下：
“今后本单位及其他下属单位将在符合市场经济规律及法律法规规定的前提下，优
先支持莱斯信息在民航空中交通管理业务领域除纯硬件采购项目外的其他项目中的投
标行为，或优先支持发行人在前述项目中获取项目总包方地位。”
（五）发行人报告期内关联方的变化情况
发行人报告期内的关联方情况，具体参见本招股说明书“第八节 公司治理与独立
性”之“七、关联方及关联交易”之“（一）关联方及关联关系”。报告期内，与发行人
发生关联交易的关联方不存在变为非关联方的情形。
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第九节 投资者保护
一、滚存利润分配
公司于 2021 年 4 月 28 日召开的第三次临时股东大会，审议通过了本次发行前滚存
未分配利润分配方案，同意公司首次公开发行股票前的滚存未分配利润，在公司首次公
开发行股票并上市后由全体新老股东按持股比例共享。
二、股利分配政策
（一）现行股利分配政策
根据《公司法》和《公司章程》，公司的股利分配政策如下：
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公
积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之
前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本
章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
（二）本次发行完成后本公司的股利分配政策
根据《公司上市后股东回报规划》，本次发行完成后，公司的股利分配政策如下：
1、利润分配原则
公司实施连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回
报，并兼顾公司的可持续发展。在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，如无重大
投资计划或重大现金支出等事项发生，公司将积极采取现金方式分配利润。
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2、利润的分配形式
公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利
润。其中，在利润分配方式的分配顺序上现金分红优先于股票分配。具备现金分红条件
的，公司应当优先采用现金分红进行利润分配，且每年以现金方式分配的利润应不低于
当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现
的年均可供股东分配利润的 30%。
其中，公司实施现金分红时须同时满足条件：（1）公司该年度实现的可分配利润（即
公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红
不会影响公司后续持续经营；（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意
见的审计报告。
公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本
规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同步，在确保足额现金股
利分配的前提下，公司可以另行采取股票股利分配的方式进行利润分配。
3、现金分红政策
公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，并综合考虑所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，制定以下差异化的现金
分红政策：
（1）当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）当公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
重大投资计划或重大现金支出是指：
1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、股权或购买设备、土地房产等累
计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产或市值的 10%；
2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、股权或者购买设备、土地房产等
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累计支出达到或超过公司最近一期经审计营业收入的 10%。
公司董事会未作出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例少于当年实现
的可供分配利润的 30%的，应说明下列情况：
1）结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，
对于未进行现金分红或现金分红水平较低原因的说明；
2）留存未分配利润的确切用途及其相关预计收益情况；
3）独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事会可以
根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
4、利润分配的决策程序
公司每年利润分配预案由公司经理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资
金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。董事会、
独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。独立董
事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。
董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件
和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中
小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会等），充
分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。利润分配方案应由出
席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表决权通过。
公司年度盈利，经理层、董事会未提出、拟定现金利润分配方案的，经理层需就此
向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途
和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露；董事会审议通过
后提交股东大会通过现场或网络投票的方式审议批准，并由董事会向股东大会做出情况
说明。
监事会应对董事会和经理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策
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程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情
况发表专项说明和意见。
公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分
红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要或因外部经营环境发
生重大变化，确需调整利润分配政策和股东回报规划的，调整后的利润分配政策不得违
反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定。有关调整利润分配政策的议案，
由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席
股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司同时应当提供网络投票方式以方便中
小股东参与股东大会表决。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征
集其在股东大会上的投票权。公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指以
下情形之一：（1）因国家法律、法规及行业政策发生重大变化，对公司生产经营造成重
大不利影响而导致公司经营亏损；（2）因出现战争、自然灾害等不可抗力因素，对公司
生产经营造成重大不利影响而导致公司经营亏损；（3）因外部经营环境或者自身经营状
况发生重大变化，公司连续三个会计年度经营活动产生的现金流量净额与净利润之比均
低于 30%；（4）证券监督管理部门、证券交易所等主管部门规定的其他事项。
5、信息披露要求
公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情
况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确
和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护
等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合
规和透明等。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原
因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
（三）发行前后股利分配政策的差异
本次发行前后股利分配政策的差异主要在于进一步完善了发行后的利润分配政策，
对现金分红的条件和比例、利润分配方案的决策程序和机制、利润分配政策的披露等进
行了明确。
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三、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排
截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份、协议控制或类似特殊安
排。
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第十节 其他重要事项
一、重大合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司正在履行或将要履行的对生产经营活动、未来发展
或财务状况具有重要影响的合同情况如下：
（一）销售合同
1、正在履行的重大销售合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司正在履行的金额超过 5,000 万元的重大销售合同情
况如下：
单位：万元
序号 签订时间 买方 项目名称 销售标的 合同金额
主城区智能交通系 以城市道路交通信号控制设
重庆市公安 统升级改造工程 备与系统为核心的产品及相
1 2022 年 10,000.64
局 （标段二）外场基 关集成服务、运行维护服务
础子系统项目 等
以城市道路交通信号控制系
中国二十二
余庆县平安余庆智 统、电子警察与智能卡口系
2 2022 年 冶集团有限 9,205.12
能化管理建设项目 统为核心的产品及相关集成
公司
服务、运行维护服务等
莱斯空中交通管制自动化系
统应用软件 V1.0
民航通用航空运行 莱斯空中交通管制自动化系
中国民航管
3 2022 年 重点实验室运行仿 统应用软件 V2.0 7,888.00
理干部学院
真平台建设项目 民航通用航空运行重点实验
室运行仿真平台相关硬件设
备
莱斯空中交通管制自动化系
统应用软件 V1.0
中国民用航
呼和浩特新机场空 莱斯空中交通管制模拟训练
空华北地区
管工程（白塔机场 系统应用软件 V1.0
4 2021 年 空中交通管 7,359.48
部分）空管自动化 空管主用自动化系统（含信
理局内蒙古
主用系统采购项目 息转发平台）
分局
呼和浩特主用自动化系统硬
件设备
LED 显示系统、液晶显示系
江苏省公安厅大楼 统、视频交互平台、信息发
显示、音视频系统 布系统、集中控制系统、
江苏省公安
5 2021 年 集成建设项目（网 视频会议摄像系统、音响系 6,798.78
厅
安总队网络靶场音 统、拾音系统、高分服务器、
视频项目） 坐席终端、办公设备及其他
配套设备
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序号 签订时间 买方 项目名称 销售标的 合同金额
兰州中川国际机场
中国民用航
三期扩建工程空管
空西北地区 民航空中交通管理主用自动
工程航管工程标段
6 2022 年 空中交通管 化系统、培训与测试系统及 6,199.51
2-主用空管自动化
理局甘肃分 相关配套设备采购
及配套系统设备采
局
购
南部新城红花-机场
南京市南部 临时监控中心、环境与设备
地区基础设施项目
新城开发建 监控系统、安全防范系统、
7 2020 年 综合管廊系统控制 6,080.09
设（集团） 通信系统、感温光缆系统、
及相关服务采购项
有限公司 脐带式无线通信基站组
目
昆山市长三角协调
昆山鹿达畅 以城市治理为核心的
区综合功能提升项
8 2022 年 城建设发展 大数据应用系统 5,895.66
目数据服务中心及
有限公司 及相关软硬件设备
智能化应用（一期）
2、已履行完毕的重大销售合同
报告期内，公司已履行完毕的金额超过 5,000 万元的重大销售合同情况如下：
单位：万元
序号 签订时间 买方 项目名称 销售标的 合同金额
民航运行管理中心 运行管理自动化系统及飞行
中国民用航
和气象中心工程运 计划集中处理等系统设备、
1 2018 年 空局空中交 31,356.91
行管理自动化等系 莱斯空管流量管理系统软件
通管理局
统招标采购项目 V1.0
成都市智慧治理中
成都市数字 智慧治理中心硬件、莱斯城
心硬件采购、软件
2 2018 年 城市运营管 市智慧治理软件（城市运营 16,117.98
开发及项目总集成
理有限公司 管理软件）V1.0
项目
佛山市南海 南海区交通三年行
货物设备及软件服务、施工
3 2018 年 区交通安全 动计划—智能交通 9,498.92
安装工程
管理中心 管理系统（三期）
中国民用航 青岛新机场空管工 青岛新机场空管工程主用自
4 2019 年 空青岛空中 程主用自动化系统 动化系统及配套系统及技术 8,911.42
交通管理站 及配套系统项目 服务
在新建乌鲁木齐终端区建设
主用空管自动化系统 1 套，
乌鲁木齐机场改扩
中国民用航 在线模拟培训系统 1 套，主
建工程空管工程主
5 2020 年 空新疆空中 用空管自动化软件支持系统 6,998.00
用自动化系统采购
交通管理局 1 套，报文前置处理系统 1 套，
项目
配套建设雷达信号引接设备
1 套。
中国民用航 江苏空管分局空管 莱斯空中交通管制自动化系
空华东地区 设施设备建设工程 统应用软件 V1.0
6 2020 年 6,759.64
空中交通管 主用自动化系统项 江苏空管主用自动化系统硬
理局 目 件设备
7 2018 年 买方甲 项目甲 - 6,050.47
1-1-471
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
序号 签订时间 买方 项目名称 销售标的 合同金额
中国民用航 浙江空管分局空管 莱斯空中交通管制自动化系
空华东地区 设施设备建设工程 统应用软件 V1.0
8 2020 年 5,703.35
空中交通管 主用自动化系统项 浙江空管主用自动化系统硬
理局 目 件设备
中国民用航 珠海终端管制中心
空中南地区 改造工程主用自动 硬件设备、莱斯空中交通管
9 2018 年 5,237.86
空中交通管 化系统扩容设备采 制自动化系统应用软件 V1.0
理局 购项目
中国民用航 江西空管分局空管 莱斯空中交通管制自动化系
空华东地区 设施设备建设工程 统应用软件 V1.0
10 2020 年 5,218.37
空中交通管 主用自动化系统项 江西空管主用自动化系统硬
理局 目 件设备
道路照明、智能杆柱、部分
中国雄安集 容易线（新区段） 杆柱基础及上引管的建设及
11 2020 年 团基础建设 公路一期照明监控 安装、搭建智能杆柱运维 管 5,177.77
有限公司 工程施工项目 理平台、交通信号控制及监
控系统、系统相关配套软件
（二）采购合同
1、正在履行的重大采购合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司正在履行的金额超过 2,500 万元的重大采购合同情
况如下：
单位：万元
序号 签订时间 供应商 采购标的 合同金额
中天思创信息技术（北京）有 项目货物、设备、软件服务、施
1 2019 年 4,761.11
限公司 工安装
2 2020 年 河北万方中天科技有限公司 视频监控系统项目设备 3,705.07
3 2022 年 中移建设有限公司 项目外场基础子系统施工及服务 3,518.26
4 2021 年 江苏素唯电子科技有限公司 大厅设施设备 3,073.59
2、已履行完毕的重大采购合同
报告期内，公司已履行完毕的金额超过 2,500 万元的重大采购合同情况如下：
单位：万元
序号 签订时间 供应商 采购标的 合同金额
成都卫士通信息安全技术有
1 2019 年 成都智慧治理中心设备货物 4,871.42
限公司
注：上述合同原供应商为成都三零盛安信息系统有限公司，由于该公司注销，其在原合同中的权利、
义务全部转移给成都卫士通信息安全技术有限公司，三方已签署《合同权利义务概括转移协议》，
同时签订《工程结算审定单》，合同总价由 4,904.22 万元变更为 4,871.42 万元
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（三）技术/软件许可合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司暂不涉及技术/软件许可合同。
（四）授信、借款及保理合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司正在履行的授信借款及保理合同如下：
1、授信合同及实际借款情况
单位：万元
序号 银行名称 批复授信额度
1 中国电子科技财务有限公司 35,000.00
2 中信银行股份有限公司南京分行 20,000.00
3 中国银行股份有限公司南京城南支行 30,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际向中国银行借款 5,000 万元。
2、保理合同
截至 2022 年 12 月 31 日，公司签署的金额超过 500 万元已履行完毕及正在履行的
保理合同具体如下：
单位：万元
序 保理手 履行
签订时间 保理银行 合同金额 保理期限 融资利率 使用额度
号 续费 情况
一年期全
交通银行
国银行间
股份有限 2022.12.29- 正在
1 2022 年 8,200.00 16.40 拆借贷款 8,180.68
公司江苏 2024.7.11 履行
基础利率
省分行
-0.85%
一年期全
交通银行
国银行间
股份有限 2022.12.19- 正在
2 2022 年 10,000.00 20.00 拆借贷款 7,997.26
公司江苏 2024.7.11 履行
基础利率
省分行
-0.85%
一年期全
交通银行
国银行间
股份有限 2022.8.25-2 正在
3 2022 年 510.84 1.02 拆借贷款 510.84
公司江苏 023.8.24 履行
基础利率
省分行
-0.65%
上述重大合同均正常签订及履行，符合相关法律法规要求，不构成对发行人的重大
不利影响和重大风险。
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二、对外担保
截至本招股说明书签署日，除合并报表范围内的母子公司担保外，本公司及下属子
公司不存在其他对外担保事项。
三、重大诉讼、仲裁事项
（一）公司重大诉讼、仲裁事项
截至本招股说明书签署日，公司及其控股子公司涉及的标的金额超过 500 万元的未
决诉讼、仲裁情况如下：
1、与北京建工集团有限责任公司合同纠纷案件
2022 年 3 月，公司向北京仲裁委员会提起仲裁，认为公司按约完成了全部合同及
变更内容，且所涉分包工程已通过终验，被申请人北京建工集团有限责任公司仅支付
3,500 万元工程款，拖延支付剩余款项，经公司多次催款，仍未履行。因此，公司主张：
（1）判令被北京建工集团有限责任公司支付工程款 1,895.71 万元及违约金 122.25 万元；
（2）判令北京建工集团有限责任公司承担公司聘请律师费用 34.84 万元；（3）判令北
京建工集团有限责任公司承担本案仲裁费用。2022 年 8 月 30 日，北京仲裁委员会对本
案进行了开庭仲裁，截至本招股说明书签署日，本案仲裁庭尚在审理中。
（二）控股股东或实际控制人、子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和其
他核心人员作为一方当事人可能对发行人产生影响的刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项
截至本招股说明书签署日，控股股东或实际控制人、子公司，发行人董事、监事、
高级管理人员和其他核心人员不存在作为一方当事人可能对发行人产生影响的刑事诉
讼、重大诉讼或仲裁事项。
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第十一节 声 明
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书的内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的
法律责任。
全体董事签名：
毛永庆 严勇杰 谢晓生 王志刚
王旭 谢渝 左洪福 王炜
唐婉虹
南京莱斯信息技术股份有限公司
年 月 日
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书的内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的
法律责任。
全体监事签名：
顾宁平 王伟 饶慧
全体高级管理人员签名：
严勇杰 李熠 王旭 王可平
唐皋 程先峰 山君泉 程健
席玉华
南京莱斯信息技术股份有限公司
年 月 日
1-1-476
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
发行人控股股东、实际控制人声明
本公司（或本人）承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
法定代表人或其授权代表（签字）
毛永庆
中电莱斯信息系统有限公司（签章）
年 月 日
1-1-477
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
发行人控股股东、实际控制人声明
本公司（或本人）承诺本招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
法定代表人或其授权代表（签字）
都本正
中国电子科技集团有限公司（签章）
年 月 日
1-1-478
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）声明
本公司已对招股说明书进行核查，确认招股说明书的内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
保荐代表人：
陈泽 何洋
项目协办人：
董凡
法定代表人：
张佑君
中信证券股份有限公司
年 月 日
1-1-479
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
保荐人管理层声明
本人已认真阅读南京莱斯信息技术股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股
说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、
完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长：
张佑君
中信证券股份有限公司
年 月 日
1-1-480
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
保荐人管理层声明
本人已认真阅读南京莱斯信息技术股份有限公司招股说明书的全部内容，确认招股
说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实性、准确性、
完整性、及时性承担相应法律责任。
总经理：
杨明辉
中信证券股份有限公司
年 月 日
1-1-481
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
发行人律师声明
本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意见书无矛
盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确
认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的
法律责任。
经办律师：
胡琪 董一平
律师事务所负责人：
张利国
北京国枫律师事务所
年 月 日
1-1-482
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的审计报
告、审阅报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之处。
本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、审阅报告、内部控制
鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，确认招股说明书不致因
上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
高平 陆西 马千里
会计师事务所负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-483
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
资产评估机构声明
本机构及签字资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的资产
评估报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评
估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册资产评估师：
陈林根 孙业林
资产评估机构负责人：
王小敏
上海东洲资产评估有限公司
年 月 日
1-1-484
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验资机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的验资
报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的验资报告的
内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
林国雄 黄平（已离职）
会计师事务所负责人：
郑启华
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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关于签字注册会计师离职的说明
中国证券监督管理委员会：
本所作为南京莱斯信息技术股份有限公司申请公开发行股票并在科创板上市的验
资机构，出具了《验资报告》（浙天会验﹝2009﹞19 号），签字注册会计师为林国雄同
志和黄平同志。
黄平同志已于 2011 年 5 月从本所离职，故无法在《南京莱斯信息技术股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》之“验资机构声明”中签字。
专此说明，请予察核！
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人：
郑启华
二〇二三年 月 日
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验资复核机构声明
本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出具的验资
复核报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的验资复
核报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
高平 陆西 马千里
会计师事务所负责人：
肖厚发
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
1-1-487
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
第十二节 附 件
一、备查文件目录
（一）发行保荐书；
（二）上市保荐书；
（三）法律意见书；
（四）财务报告及审计报告；
（五）公司章程（草案）；
（六）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制简
历情况；
（七）与投资者保护相关的承诺；
（八）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次上市相关的其他承诺事项；
（九）发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报告及审阅报
告；
（十）内部控制鉴证报告；
（十一）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
（十二）股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运
行情况说明；
（十三）审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明；
（十四）募集资金具体运用情况；
（十五）子公司、参股公司简要情况；
（十六）其他与本次发行有关的重要文件。
二、备查文件查阅
（一）查阅时间
工作日：上午 9:30-11:30，下午 1:30-4:30
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（二）查阅地点及联系方式
发行人：南京莱斯信息技术股份有限公司
联系地址：南京市秦淮区永智路 8 号
查询电话：025-82285907；传真：025-82285555；邮编：210024
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
查询电话：010-60836948；传真：010-60836960；邮编：100026
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
附件一、计算机软件著作权
截至本招股说明书签署日，发行人拥有的已登记计算机软件著作权共 641 项，情况
如下：
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
南京莱斯民防地理信息 软著登字第 莱斯 原始
1 2004SR09980 2004.7.20 无
系统软件 V2.0 028381 号 信息 取得
城市交通信号控制系统 软著登字第 莱斯 承受
2 2004SR12166 2001.5.10 无
软件 NATS1.0 030567 号 信息 取得
莱斯赛通单点交通信号 软著登字第 莱斯 承受
3 2004SR12167 2000.7.18 无
机控制软件 HTB1.0 030568 号 信息 取得
莱斯赛通系统交通信号 软著登字第 莱斯 承受
4 2004SR12168 2000.5.12 无
机控制软件 HTA1.0 030569 号 信息 取得
莱斯劳动和社会保障综
软著登字第 莱斯 原始
5 合管理信息系统软件 2005SR15973 2005.11.15 无
047474 号 信息 取得
V1.0
莱斯空中交通管制自动 软著登字第 莱斯 原始
6 2007SR09431 2006.8.1 无
化系统应用软件 V1.0 075426 号 信息 取得
莱斯空中交通管制模拟 软著登字第 莱斯 原始
7 2007SR09432 2006.9.28 无
训练系统应用软件 V1.0 075427 号 信息 取得
莱斯智能交通微波检测 软著登字第 莱斯 原始
8 2007SR11014 2007.5.10 无
器系统软件 V1.0 077099 号 信息 取得
莱斯工作流平台系统软 软著登字第 莱斯 原始
9 2007SR12961 2006.4.28 无
件 V1.0 078956 号 信息 取得
莱斯科研项目管理软件 软著登字第 莱斯 原始
10 2007SR20784 2006.12.28 无
V1.0 086779 号 信息 取得
莱斯退休人员社会化管
软著登字第 莱斯 原始
11 理信息系统应用软件 2007SR20785 2007.7.1 无
086780 号 信息 取得
V1.0
莱斯城镇居民医疗保险
软著登字第 莱斯 原始
12 管理信息系统应用软件 2007SR20786 2007.7.1 无
086781 号 信息 取得
V1.0
莱斯 CPK-1 型车载电源 软著登字第 莱斯 原始
13 2008SR12027 2008.3.20 无
控制器控制软件 V1.0 099206 号 信息 取得
莱斯民航雷达终端系统 软著登字第 莱斯 原始
14 2008SR14478 2006.7.1 无
应用软件 V1.0 101657 号 信息 取得
莱斯终端区五边监控系 软著登字第 莱斯 原始
15 2008SR14479 2007.9.1 无
统应用软件 V1.0 101658 号 信息 取得
莱斯气象探测全网运行 软著登字第 莱斯 原始
16 2008SR17037 2007.12.6 无
监控系统软件 V1.0 104216 号 信息 取得
莱斯质量信息管理系统 软著登字第 莱斯 原始
17 2008SR20833 2007.12.31 无
软件 V1.0 108012 号 信息 取得
莱斯社保查询短信平台 软著登字第 莱斯 原始
18 2008SR20894 2008.7.1 无
系统软件 V1.0 108073 号 信息 取得
莱斯干部保健信息管理 软著登字第 莱斯 原始
19 2008SR20895 2007.12.2 无
应用系统软件 V1.0 108074 号 信息 取得
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯地面管制电子进程 软著登字第 莱斯 原始
20 2008SR25524 2007.10.1 无
单系统应用软件 V1.0 112703 号 信息 取得
莱斯空管数据共享综合 软著登字第 莱斯 原始
21 2008SR25525 2007.10.1 无
信息系统应用软件 V1.0 112704 号 信息 取得
莱斯人力资源信息管理 软著登字第 莱斯 原始
22 2008SR25526 2008.1.1 无
系统软件 V1.0 112705 号 信息 取得
莱斯城市交通信息诱导 软著登字第 莱斯 原始
23 2008SR25527 2005.2.16 无
系统软件 V1.0 112706 号 信息 取得
莱斯城市交通信息采集 软著登字第 莱斯 原始
24 2008SR25528 2007.12.24 无
系统软件 V1.0 112707 号 信息 取得
莱斯数字化城市管理应 软著登字第 莱斯 原始
25 2009SR020258 2009.1.1 无
用系统软件 V1.0 0147257 号 信息 取得
莱斯城管通应用系统软 软著登字第 莱斯 原始
26 2009SR020381 2009.1.1 无
件 V1.0 0147380 号 信息 取得
莱斯协同办公信息管理 软著登字第 莱斯 原始
27 2009SR020383 2009.1.1 无
系统软件 V1.0 0147382 号 信息 取得
莱斯雷达数据远程网页 软著登字第 莱斯 原始
28 2009SR033545 2006.10.10 无
浏览系统软件 V1.0 0160544 号 信息 取得
莱斯进离港航班信息服 软著登字第 莱斯 原始
29 2009SR033546 2007.8.15 无
务系统软件 V1.0 0160545 号 信息 取得
莱斯大屏幕投影综合显 软著登字第 莱斯 原始
30 2009SR033547 2008.7.15 无
示系统应用软件 V1.0 0160546 号 信息 取得
莱斯便携式雷达数据分 软著登字第 莱斯 原始
31 2009SR033548 2006.7.1 无
析仪应用软件 V1.0 0160547 号 信息 取得
莱斯人防综合信息管理
软著登字第 莱斯 原始
32 系统（Web 服务器版） 2009SR040359 2008.3.15 无
0167358 号 信息 取得
软件 V1.0
莱斯人防综合信息管理
软著登字第 莱斯 原始
33 系统（C 端客户版）软 2009SR040360 2008.10.15 无
0167359 号 信息 取得
件 V1.0
莱斯交通指挥系统软件 软著登字第 莱斯 原始
34 2009SR040363 2009.5.22 无
V1.0 0167362 号 信息 取得
莱斯 TK-2 多业务通信 软著登字第 莱斯 原始
35 2009SR051429 2009.8.21 无
控制平台软件 V1.0 0178428 号 信息 取得
莱斯场面监视雷达录取 软著登字第 莱斯 原始
36 2009SR051449 未发表 无
终端显控软件 V1.0 0178448 号 信息 取得
莱斯场面监视雷达数据 软著登字第 莱斯 原始
37 2009SR051455 未发表 无
处理软件 V1.0 0178454 号 信息 取得
莱斯 TK-1 多业务通信 软著登字第 莱斯 原始
38 2009SR051684 2009.7.22 无
控制平台软件 V1.0 0178683 号 信息 取得
莱斯劳动保障行政执法 软著登字第 莱斯 原始
39 2009SR055647 2009.9.1 无
管理软件 V1.0 0182646 号 信息 取得
莱斯劳动保障人力资源 软著登字第 莱斯 原始
40 2009SR055951 2009.5.1 无
普查系统软件 V1.0 0182950 号 信息 取得
莱斯雷达录取终端综合 软著登字第 莱斯 原始
41 2010SR008949 未发表 无
显示软件 V1.0 0197222 号 信息 取得
1-1-491
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯省级医疗保险异地 软著登字第 莱斯 原始
42 2010SR046113 2009.8.2 无
就医联网结算软件 V1.0 0234386 号 信息 取得
莱斯医院信息管理系统 软著登字第 莱斯 原始
43 2010SR046665 2010.5.14 无
软件 V1.0 0234938 号 信息 取得
莱斯物资管理系统软件 软著登字第 莱斯 原始
44 2010SR063232 未发表 无
V1.0 0251505 号 信息 取得
莱斯软件开发项目管理 软著登字第 莱斯 原始
45 2010SR063257 未发表 无
系统软件 V1.0 0251530 号 信息 取得
莱斯符合国标的交通信 软著登字第 莱斯 原始
46 2010SR063293 未发表 无
号控制机软件 V1.0 0251566 号 信息 取得
莱斯行政权力阳光运行 软著登字第 莱斯 原始
47 2010SR063294 未发表 无
系统软件 V1.0 0251567 号 信息 取得
莱斯劳动保障就业补贴 软著登字第 莱斯 原始
48 2010SR065909 2010.2.1 无
系统软件 V1.0 0254182 号 信息 取得
莱斯视频监控系统软件 软著登字第 莱斯 原始
49 2011SR009525 2010.7.30
V1.0 0273199 号 信息 取得
莱斯交通设施管理系统 软著登字第 莱斯 原始
50 2011SR009527 2010.7.30 无
软件 V1.0 0273201 号 信息 取得
莱斯持证退休企业职工
软著登字第 莱斯 原始
51 一次性奖励系统软件 2011SR012058 2010.9.15 无
0275732 号 信息 取得
V1.0
莱斯交通设备运行维护 软著登字第 莱斯 原始
52 2011SR012195 2010.11.26
系统软件 V1.0 0275869 号 信息 取得
莱斯城市交通辅助决策 软著登字第 莱斯 原始
53 2011SR014429 2010.12.9 无
系统软件 V1.0 0278103 号 信息 取得
莱斯养老保险关系异地 软著登字第 莱斯 原始
54 2011SR044498 2010.9.15 无
转移系统软件 V1.0 0308172 号 信息 取得
莱斯姿态参考系统软件 软著登字第 莱斯 原始
55 2011SR012060 未发表 无
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莱斯城市交通信号控制 软著登字第 莱斯 原始
56 2011SR072299 2011.1.3 无
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57 莱斯姿态测量软件 V1.0 2011SR074923 未发表 无
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莱斯交通信号控制机无 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 JH-8 雷达录取软 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯弱小目标检测前跟 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯航管信息系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯交通信号控制机 软著登字第 莱斯 原始
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HT2000A 软件 V1.0 0353021 号 信息 取得
莱斯机动车载应急指挥 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯雷达质量分析监控 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯市民卡信息管理系 软著登字第 莱斯 原始
65 2011SR096169 2011.8.10 无
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莱斯大学生医疗保险信 软著登字第 莱斯 原始
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息管理系统软件 V1.0 0359914 号 信息 取得
莱斯工作流平台软件 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯音像资料库管理系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯卫星通信系统运行
软著登字第 莱斯 原始
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V1.0
莱斯劳动保障网上办事 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯建筑业农民工医疗
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莱斯机场高级地面活动 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯卫星通信系统运行
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莱斯雷达质量分析软件 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯民防通系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管自动化电报前 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯固定资产管理系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯被征地农民参保系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯城市交通集成控制 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 TK-2 型多业务通
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莱斯劳动监察两网化管 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 CCS-01N 型集中 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 282 号文养老系统 软著登字第 莱斯 原始
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86 软著登字第 莱斯 2012SR092278 未发表 原始 无
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莱斯空管信息模拟源系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯政务信息采集交换 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 ITMS-01 智能交通
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89 微波检测器检测软件 2012SR095677 未发表 无
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莱斯空中交通管制自动 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管业务运行电子 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 HT2000A-1 型交 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管减少地面滑行
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莱斯 4D 轨迹预测和评 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯闯红灯自动记录系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯卫星通信系统终端 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯被征地人员参加失 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯勤务管理系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯人防综合信息管理
软著登字第 莱斯 原始
111 系统初始数据导入软件 2013SR040540 未发表 无
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V1.0
莱斯人防指挥信息系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯交通执法视听资料 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯商业贿赂犯罪档案 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 HT2000A 型交通
软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管信息集成与分 软著登字第 莱斯 原始
119 2013SR090966 2011.11.24 无
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莱斯 CCS-01N 型集中 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管自动航站情报 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯交通警卫任务系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管地区级流量管 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯交通地理信息系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯交通态势系统软件 软著登字第 莱斯 原始
125 2013SR122085 2012.7.15 无
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莱斯软件版本管理应用 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯工程建设领域项目
软著登字第 莱斯 原始
127 信息和信用信息公开共 2013SR138246 未发表 无
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享专栏系统软件 V1.0
莱斯 HT3000 型交通信 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯协同办公及公文交 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯持证退休企业职工
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莱斯人防指挥信息系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯浮动车道路交通信 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 HT2000B 型交通
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133 信号控制机手持终端设 2014SR062691 未发表 无
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置软件 V1.0
莱斯机关事业养老保险 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯科技进步奖审批评 软著登字第 莱斯 原始
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136 莱斯周志系统软件 V1.0 2014SR071209 2013.3.1 无
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莱斯农村保险转缴城保 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯物资竞价系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯人防战时文书拟制 软著登字第 莱斯 原始
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考评软件 V1.0 0752741 号 信息 取得
莱斯人防工程综合环境 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯人防指挥信息系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯人防指挥信息系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯人防综合态势图系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯计算机标图自动评 软著登字第 莱斯 原始
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分软件 V1.0 0752968 号 信息 取得
莱斯空管地理信息编辑 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管气象云信息处 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯人防战备值班系统 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯空管网上数据记录 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯桌面式塔台模拟训 软著登字第 莱斯 原始
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练系统应用软件 V1.0 0785086 号 信息 取得
莱斯科研院所管理驾驶 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯交通自动诱导控制 软著登字第 莱斯 原始
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154 莱斯交警外网软件 V1.0 2014SR117193 未发表 无
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莱斯综合气象观测运行 软著登字第 莱斯 原始
155 2014SR123773 未发表 无
监控移动应用软件 0793016 号 信息 取得
莱斯统一 WEB 平台软 软著登字第 莱斯 原始
156 2014SR124034 2014.6.5 无
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莱斯工商情报信息管理 软著登字第 莱斯 原始
157 2014SR125263 未发表 无
系统软件 0794506 号 信息 取得
莱斯食品行业企业信用
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158 信息公共服务平台软件 2014SR125389 未发表 无
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V1.0
莱斯电警卡口综合管理 软著登字第 莱斯 原始
159 2014SR128545 未发表 无
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莱斯集中监控系统应用 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯 HT3000A 型交通
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161 信号控制机手持终端设 2014SR136971 未发表 无
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莱斯灯岗提示板控制系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯机动车查缉布控系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯信息交互与关联系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯移动警务系统终端 软著登字第 莱斯 原始
165 2014SR137467 未发表 无
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莱斯空管流量统计软件 软著登字第 莱斯 原始
166 2014SR137593 未发表 无
V1.0 0806833 号 信息 取得
莱斯移动警务系统平台 软著登字第 莱斯 原始
167 2014SR137611 未发表 无
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莱斯公安交通集成指挥 软著登字第 莱斯 原始
168 2014SR138023 未发表 无
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莱斯室内 LED 显示软 软著登字第 莱斯 原始
169 2014SR149334 未发表 无
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莱斯重点车辆监管系统 软著登字第 莱斯 原始
170 2014SR149638 未发表 无
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莱斯空管安全管理系统 软著登字第 莱斯 原始
171 2014SR175117 未发表 无
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莱斯安全管理实用工具 软著登字第 莱斯 原始
172 2014SR175519 未发表 无
软件 V1.0 0844754 号 信息 取得
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莱斯数字化城市管理应 软著登字第 莱斯 原始
173 2014SR184981 未发表 无
用系统软件 V2.0 0854217 号 信息 取得
莱斯城管通应用系统软 软著登字第 莱斯 原始
174 2014SR184986 未发表 无
件 V2.0 0854222 号 信息 取得
莱斯人防多源情报接收 软著登字第 莱斯 原始
175 2015SR003604 未发表 无
应用系统软件 V1.0 0890686 号 信息 取得
莱斯空管雷达显示终端 软著登字第 莱斯 原始
176 2015SR183578 未发表 无
系统应用软件 V2.0 1070664 号 信息 取得
莱斯北斗定位导航软件 软著登字第 莱斯 原始
177 2015SR184213 未发表 无
V1.0 1071299 号 信息 取得
莱斯政府应急管理平台 软著登字第 莱斯 原始
178 2015SR189300 未发表 无
软件 v1.0 1076386 号 信息 取得
莱斯基于精细化预案的 软著登字第 莱斯 原始
179 2015SR189305 未发表 无
指挥调度系统软件 v1.0 1076391 号 信息 取得
莱斯 IT 业务服务管理 软著登字第 莱斯 原始
180 2015SR189318 未发表 无
系统软件 v1.0 1076404 号 信息 取得
莱斯移动应急通软件 软著登字第 莱斯 原始
181 2015SR189502 未发表 无
v1.0 1076588 号 信息 取得
莱斯内容管理与信息发 软著登字第 莱斯 原始
182 2015SR189652 未发表 无
布软件 v1.0 1076738 号 信息 取得
莱斯培训演练系统软件 软著登字第 莱斯 原始
183 2015SR229288 未发表 无
V1.0 1116374 号 信息 取得
莱斯应急综合业务管理 软著登字第 莱斯 原始
184 2015SR229294 未发表 无
系统软件 V1.0 1116380 号 信息 取得
莱斯智能辅助决策系统 软著登字第 莱斯 原始
185 2015SR229354 未发表 无
软件 v1.0 1116440 号 信息 取得
莱斯移动应急平台软件 软著登字第 莱斯 原始
186 2015SR229414 未发表 无
V1.0 1116500 号 信息 取得
莱斯综合监测防控系统 软著登字第 莱斯 原始
187 2015SR229484 未发表 无
软件 V1.0 1116570 号 信息 取得
莱斯指挥调度系统软件 软著登字第 莱斯 原始
188 2015SR229487 未发表 无
v1.0 1116573 号 信息 取得
莱斯运行维护系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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V1.0 1116575 号 信息 取得
莱斯应急保障系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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V1.0 1116610 号 信息 取得
莱斯应急评估系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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V1.0 1118173 号 信息 取得
莱斯综合预测预警系统 软著登字第 莱斯 原始
192 2015SR231090 未发表 无
软件 V1.0 1118176 号 信息 取得
莱斯应急基础数据库管 软著登字第 莱斯 原始
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理软件 V1.0 1118181 号 信息 取得
莱斯应急地理信息系统 软著登字第 莱斯 原始
194 2015SR231097 未发表 无
软件 V1.0 1118183 号 信息 取得
莱斯移动应急应用软件 软著登字第 莱斯 原始
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V1.0 1118188 号 信息 取得
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莱斯网络情报监测系统 软著登字第 莱斯 原始
196 2015SR231105 未发表 无
软件 v1.0 1118191 号 信息 取得
莱斯数据共享与交换系 软著登字第 莱斯 原始
197 2015SR231108 未发表 无
统软件 V1.0 1118194 号 信息 取得
莱斯大型活动系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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V1.0 1211525 号 信息 取得
莱斯交通安全态势评估 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯应急指挥与协作系 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯保密监管系统软件 软著登字第 莱斯 原始
201 2016SR040646 2013.8.1 无
V1.0 1219263 号 信息 取得
莱斯道路交通隐患排查 软著登字第 莱斯 原始
202 2016SR040656 未发表 无
系统软件 V1.0 1219273 号 信息 取得
莱斯协同办公系统软件 软著登字第 莱斯 原始
203 2016SR041082 2014.12.1 无
V2.0 1219699 号 信息 取得
莱斯空管流量管理离港
软著登字第 莱斯 原始
204 航班放行系统应用软件 2016SR052435 2015.4.1 无
1231052 号 信息 取得
V1.0
莱斯交通基础数据管理 软著登字第 莱斯 原始
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系统软件 V1.0 1231604 号 信息 取得
莱斯公共信用基础数据 软著登字第 莱斯 原始
206 2016SR053065 未发表 无
库和服务平台软件 V1.0 1231682 号 信息 取得
莱斯项目管理系统（集 软著登字第 莱斯 原始
207 2016SR055409 未发表 无
团版）软件 V1.0 1234026 号 信息 取得
莱斯交通大数据分析与 软著登字第 莱斯 原始
208 2016SR078652 未发表 无
辅助决策系统软件 V1.0 1257269 号 信息 取得
莱斯应急车辆组织管控 软著登字第 莱斯 原始
209 2016SR078868 未发表 无
系统软件 V1.0 1257485 号 信息 取得
莱斯可视化指挥系统软 软著登字第 莱斯 原始
210 2016SR079222 未发表 无
件 V1.0 1257839 号 信息 取得
莱斯停车信息自动诱导 软著登字第 莱斯 原始
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控制系统软件 V1.0 1257886 号 信息 取得
S 模式二次雷达数据处 软著登字第 莱斯 原始
212 2016SR080758 未发表 无
理应用软件 1259375 号 信息 取得
莱斯空情模拟训练系统 软著登字第 莱斯 原始
213 2016SR278356 未发表 无
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莱斯无线联网设备参数 软著登字第 莱斯 原始
214 2016SR278375 未发表 无
配置软件 V1.0 1456992 号 信息 取得
莱斯卫星过境预警与模 软著登字第 莱斯 原始
215 2016SR278379 未发表 无
拟系统软件 V1.0 1456996 号 信息 取得
莱斯人防指挥信息系统 软著登字第 莱斯 原始
216 2016SR278388 未发表 无
软件 V3.0 1457005 号 信息 取得
莱斯空中交通管制模拟 软著登字第 莱斯 原始
217 2016SR278688 未发表 无
训练系统应用软件 V2.0 1457305 号 信息 取得
莱斯应急管理信息展示 软著登字第 莱斯 原始
218 2016SR406305 未发表 无
系统软件 V1.0 1584921 号 信息 取得
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莱斯日常办公管理系统 软著登字第 莱斯 原始
219 2016SR406347 未发表 无
软件 V1.0 1584963 号 信息 取得
莱斯综合态势系统软件 软著登字第 莱斯 原始
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v1.0 1584969 号 信息 取得
莱斯局委应急终端系统 软著登字第 莱斯 原始
221 2016SR406357 未发表 无
软件 v1.0 1584973 号 信息 取得
莱斯精细化预案系统软 软著登字第 莱斯 原始
222 2016SR406364 未发表 无
件 V1.0 1584980 号 信息 取得
莱斯图上指挥系统软件 软著登字第 莱斯 原始
223 2016SR406369 未发表 无
V1.0 1584985 号 信息 取得
莱斯公共事件综合展示 软著登字第 莱斯 原始
224 2016SR406373 未发表 无
系统软件 V1.0 1584989 号 信息 取得
莱斯指挥中心综合展示 软著登字第 莱斯 原始
225 2016SR406388 未发表 无
系统软件 V1.0 1585004 号 信息 取得
莱斯重大活动事件管理 软著登字第 莱斯 原始
226 2016SR406391 未发表 无
软件 V1.0 1585007 号 信息 取得
莱斯状态监控及运行保
软著登字第 莱斯 原始
227 障系统软件（IOS 版） 2017SR010202 未发表 无
1595486 号 信息 取得
V1.0
莱斯工商互联网情报监 软著登字第 莱斯 原始
228 2017SR010246 未发表 无
测系统软件 V1.0 1595530 号 信息 取得
莱斯北斗体系化应用平 软著登字第 莱斯 原始
229 2017SR080021 未发表 无
台软件 V1.0 1665305 号 信息 取得
莱斯危险化学品协同安 软著登字第 莱斯 原始
230 2017SR092562 未发表 无
全监管系统软件 V1.0 1677846 号 信息 取得
莱斯危险化学品全程动 软著登字第 莱斯 原始
231 2017SR093647 未发表 无
态监管平台软件 V1.0 1678931 号 信息 取得
莱斯危险化学品运输流
软著登字第 莱斯 原始
232 向跟踪预警系统软件 2017SR096129 未发表 无
1681413 号 信息 取得
V1.0
莱斯交通信号仿真评估 软著登字第 莱斯 原始
233 2017SR158433 未发表 无
系统软件 V1.0 1743717 号 信息 取得
莱斯配时优化系统软件 软著登字第 莱斯 原始
234 2017SR158477 未发表 无
V1.0 1743761 号 信息 取得
莱斯交通信号溢出控制 软著登字第 莱斯 原始
235 2017SR158505 未发表 无
系统软件 V1.0 1743789 号 信息 取得
莱斯大数据分析挖掘系 软著登字第 莱斯 原始
236 2017SR158515 未发表 无
统软件 V1.0 1743799 号 信息 取得
莱斯危险化学品企业购
软著登字第 莱斯 原始
237 销使用废弃跟踪预警系 2017SR158519 未发表 无
1743803 号 信息 取得
统软件 V1.0
莱斯有轨电车优先通行 软著登字第 莱斯 原始
238 2017SR158535 未发表 无
系统软件 V1.0 1743819 号 信息 取得
莱斯危险化学品数据管 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯公交优先系统软件 软著登字第 莱斯 原始
240 2017SR158742 未发表 无
V1.0 1744026 号 信息 取得
1-1-500
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莱斯基于运输途径的
软著登字第 莱斯 原始
241 APP 数据采集系统软件 2017SR158950 未发表 无
1744234 号 信息 取得
V1.0
莱斯短信发布系统软件 软著登字第 莱斯 原始
242 2017SR158995 未发表 无
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莱斯城市交通信号中心 软著登字第 莱斯 原始
243 2017SR424657 未发表 无
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莱斯
软著等字第 莱斯 原始
244 XHJ-CW-GA-HT2000 2017SR485295 未发表 无
2070579 号 信息 取得
型信号机控制软件 V2.0
莱斯物联网智能感知系 软著登字第 莱斯 原始
245 2017SR488971 未发表 无
统软件 V1.0 2074255 号 信息 取得
莱斯安全生产隐患排查
软著登字第 莱斯 原始
246 及趋势分析系统软件 2017SR489306 未发表 无
2074590 号 信息 取得
V1.0
莱斯企业安全生产标准
软著登字第 莱斯 原始
247 化管理与评估系统软件 2017SR489367 未发表 无
2074651 号 信息 取得
V1.0
莱斯重大危险源综合监
软著登字第 莱斯 原始
248 测预警及可视化展示系 2017SR493039 未发表 无
2078323 号 信息 取得
统软件 V1.0
莱斯人防综管基础数据
软著登字第 莱斯 原始
249 移动采集终端管理软件 2017SR557007 未发表 无
2142291 号 信息 取得
V1.0
莱斯道路交通信号控制 软著登字第 莱斯 原始
250 2017SR557011 未发表 无
机无线控制软件 V1.0 2142295 号 信息 取得
莱斯人防综合信息管理 软著登字第 莱斯 原始
251 2017SR557081 未发表 无
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莱斯工作流平台软件 软著登字第 莱斯 原始
252 2017SR557393 未发表 无
V2.0 2142677 号 信息 取得
莱斯道路交通信号控制
软著登字第 莱斯 原始
253 机公交优先控制软件 2017SR557451 未发表 无
2142735 号 信息 取得
V1.0
莱斯安全管理系统软件 软著登字第 莱斯 原始
254 2017SR557840 2013.8.6 无
V1.0 2143124 号 信息 取得
莱斯道路交通信号控制
软著登字第 莱斯 原始
255 机协调式行人过街控制 2017SR557928 未发表 无
2143212 号 信息 取得
软件 V1.0
莱斯企业资产经营情况 软著登字第 莱斯 原始
256 2017SR559557 2016.12.1 无
分析系统软件 V1.0 2144841 号 信息 取得
莱斯交通信息服务平台 软著登字第 莱斯 原始
257 2017SR574472 未发表 无
软件 V1.0 2159756 号 信息 取得
莱斯交通信息资源平台 软著登字第 莱斯 原始
258 2017SR574578 未发表 无
软件 V1.0 2159862 号 信息 取得
莱斯信用查询报告服务 软著登字第 莱斯 原始
259 2017SR575015 未发表 无
系统软件 V1.0 2160299 号 信息 取得
莱斯自然人信用大数据 软著登字第 莱斯 原始
260 2017SR575321 未发表 无
采集处理平台软件 V1.0 2160605 号 信息 取得
1-1-501
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莱斯公务员信用管理系 软著登字第 莱斯 原始
261 2017SR575351 未发表 无
统软件 V1.0 2160635 号 信息 取得
莱斯信用联合奖惩系统 软著登字第 莱斯 原始
262 2017SR575731 未发表 无
软件 V1.0 2161015 号 信息 取得
莱斯商务诚信数据中心 软著登字第 莱斯 原始
263 2017SR575886 未发表 无
软件 V1.0 2161170 号 信息 取得
莱斯应急物资投送保障 软著登字第 莱斯 原始
264 2017SR593860 未发表 无
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莱斯应急物流保障物联
软著登字第 莱斯 原始
265 网智能感知系统软件 2017SR593954 未发表 无
2179238 号 信息 取得
V1.0
莱斯应急人员投送保障 软著登字第 莱斯 原始
266 2017SR594395 未发表 无
系统软件 V1.0 2179679 号 信息 取得
莱斯应急协同系统软件 软著登字第 莱斯 原始
267 2017SR594484 未发表 无
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莱斯应急资源管控系统 软著登字第 莱斯 原始
268 2017SR594485 未发表 无
软件 v1.0 2179769 号 信息 取得
莱斯应急物流保障图上 软著登字第 莱斯 原始
269 2017SR594812 未发表 无
指挥系统软件 V1.0 2180096 号 信息 取得
莱斯应急物流保障态势 软著登字第 莱斯 原始
270 2017SR594940 未发表 无
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莱斯应急物流保障综合 软著登字第 莱斯 原始
271 2017SR595189 未发表 无
监控软件 V1.0 2180473 号 信息 取得
莱斯
软著登字第 莱斯 原始
272 XHJ-CW-GA-GD7301 2017SR623251 未发表 无
2208535 号 信息 取得
型信号机控制软件 V3.0
莱斯 WebGIS 前端组件 软著登字第 莱斯 原始
273 2017SR623411 2016.11.30 无
软件 V1.0 2208695 号 信息 取得
莱斯视频融合平台软件 软著登字第 莱斯 原始
274 2017SR625613 2017.8.1 无
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莱斯人防综管基础数据 软著登字第 莱斯 原始
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采集软件 V1.0 2210927 号 信息 取得
莱斯国产化办公自动化 软著登字第 莱斯 原始
276 2017SR625648 2017.3.10 无
系统软件 V1.0 2210932 号 信息 取得
莱斯数据交换平台软件 软著登字第 莱斯 原始
277 2017SR625784 未发表 无
V1.0 2211068 号 信息 取得
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278 莱斯即时通信软件 V1.0 2017SR626059 未发表 无
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莱斯 WebGIS 态势标绘 软著登字第 莱斯 原始
279 2017SR626704 2016.11.30 无
软件 V1.0 2211988 号 信息 取得
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280 莱斯系统管理软件 V1.0 2017SR626995 未发表 无
2212279 号 信息 取得
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281 莱斯磐鼎平台软件 V1.0 2017SR628769 2016.9.30 无
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莱斯统一通信平台软件 软著登字第 莱斯 原始
282 2017SR629182 2017.5.26 无
V1.0 2214466 号 信息 取得
1-1-502
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯统一数据平台软件 软著登字第 莱斯 原始
283 2017SR672816 未发表 无
V1.0 2258100 号 信息 取得
莱斯政务信息资源管理 软著登字第 莱斯 原始
284 2017SR673380 未发表 无
系统软件 V1.0 2258664 号 信息 取得
莱斯 ADS-B 数据处理 软著登字第 莱斯 原始
285 2017SR244648 未发表 无
中心系统软件 V1.0 1829932 号 信息 取得
莱斯 360 度全景塔台模
软著登字第 莱斯 原始
286 拟训练系统应用软件 2017SR350084 未发表 无
1935368 号 信息 取得
V1.0
莱斯容灾备份与恢复系 软著登字第 莱斯 原始
287 2017SR359890 未发表 无
统软件 V1.0 1945174 号 信息 取得
莱斯地面管制电子进程 软著登字第 莱斯 原始
288 2018SR010879 未发表 无
单系统应用软件 V2.0 2339974 号 信息 取得
莱斯车内信号灯服务管 软著登字第 莱斯 原始
289 2018SR017852 未发表 无
理软件 V1.0 2346947 号 信息 取得
莱斯车内信号灯配置管 软著登字第 莱斯 原始
290 2018SR017915 未发表 无
理软件 V1.0 2347010 号 信息 取得
莱斯
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291 XHJ-CW-GA-GD5301 2018SR097491 未发表 无
2426586 号 信息 取得
型信号机控制软件 V3.0
莱斯城市路网交通信号
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292 决策服务与智能控制系 2018SR097501 未发表 无
2426596 号 信息 取得
统软件 V1.0
莱斯
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293 XHJ-AW-GA-GD5201 2018SR098286 未发表 无
2427381 号 信息 取得
型信号机控制软件 V1.0
莱斯校车优先系统软件 软著登字第 莱斯 原始
294 2018SR100364 未发表 无
V1.0 2429459 号 信息 取得
莱斯非机动车及行人闯
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295 机动车道抓拍系统软件 2018SR100446 未发表 无
2429541 号 信息 取得
V1.0
莱斯道路交通信号倒计 软著登字第 莱斯 原始
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莱斯重要经济目标防护 软著登字第 莱斯 原始
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管理软件 V1.0 3350906 号 信息 取得
莱斯食药案件办理系统 软著登字第 莱斯 原始
298 2018SR103363 未发表 无
软件 V1.0 2432458 号 信息 取得
莱斯食药移动执法系统 软著登字第 莱斯 原始
299 2018SR103446 未发表 无
软件 V1.0 2432541 号 信息 取得
莱斯食品安全与应急管 软著登字第 莱斯 原始
300 2018SR103940 未发表 无
理平台软件 V1.0 2433035 号 信息 取得
莱斯食品药品监管追溯 软著登字第 莱斯 原始
301 2018SR103948 未发表 无
平台软件 V1.0 2433043 号 信息 取得
莱斯
XHJ-CW-GA-GD7301 软著登字第 莱斯 原始
302 2018SR1040546 未发表 无
型信号机有轨电车控制 3369641 号 信息 取得
软件 V3.0
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莱斯元数据仓储系统软 软著登字第 莱斯 原始
303 2018SR1046296 未发表 无
件 V1.0 3375391 号 信息 取得
莱斯身份及访问管理系 软著登字第 莱斯 原始
304 2018SR1046540 未发表 无
统软件 V1.0 3375635 号 信息 取得
莱斯信用大数据可视化 软著登字第 莱斯 原始
305 2018SR1046654 未发表 无
应用平台软件 V1.0 3375749 号 信息 取得
莱斯互联网大数据采集 软著登字第 莱斯 原始
306 2018SR1046660 未发表 无
监测管理平台软件 V1.0 3375755 号 信息 取得
莱斯数据隐私保护脱敏 软著登字第 莱斯 原始
307 2018SR1046855 未发表 无
系统软件 V1.0 3375950 号 信息 取得
莱斯 WEB 通用报表平 软著登字第 莱斯 原始
308 2018SR1048159 未发表 无
台软件 V1.0 3377254 号 信息 取得
莱斯人防演习导调软件 软著登字第 莱斯 原始
309 2018SR1082106 未发表 无
V1.0 3411201 号 信息 取得
莱斯道路交通信号控制
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310 机自适应可变车道控制 2018SR108489 未发表 无
2437584 号 信息 取得
软件 V1.0
莱斯智慧停车物业管理 软著登字第 莱斯 原始
311 2018SR1086277 未发表 无
系统软件 V1.0 3415372 号 信息 取得
莱斯智慧停车共享停车 软著登字第 莱斯 原始
312 2018SR1086371 未发表 无
系统软件 V1.0 3415466 号 信息 取得
莱斯基于大数据的交通
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313 实时路况信息分析研判 2018SR164510 未发表 无
2493605 号 信息 取得
系统软件 V1.0
莱斯智能移动特勤车辆
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314 信号优先控制系统软件 2018SR164521 未发表 无
2493616 号 信息 取得
V1.0
莱斯 GIS 可视化管理实
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315 时路况交通诱导发布系 2018SR164597 未发表 无
2493692 号 信息 取得
统软件 V1.0
莱斯华北地区空域运行
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316 态势监控分析评估系统 2018SR249122 未发表 无
2578217 号 信息 取得
态势软件 V1.0
莱斯高级场面活动引导
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317 与控制系统的路径规划 2018SR318436 未发表 无
2647531 号 信息 取得
软件 V1.0
莱斯高级场面活动引导
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318 与控制系统的多源监视 2018SR318454 未发表 无
2647549 号 信息 取得
处理软件 V1.0
莱斯安监监管与预警业 软著等字第 莱斯 原始
319 2018SR359897 未发表 无
务软件 V1.0 2688992 号 信息 取得
莱斯应急一张图业务软 软著登字第 莱斯 原始
320 2018SR359926 未发表 无
件 V1.0 2689021 号 信息 取得
莱斯多媒体调度业务软 软著登字第 莱斯 原始
321 2018SR362663 未发表 无
件 V1.0 2691758 号 信息 取得
莱斯应急指挥平台软件 软著登字第 莱斯 原始
322 2018SR362743 未发表 无
V1.0 2691838 号 信息 取得
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莱斯智慧停车运维管理 软著等字第 莱斯 原始
323 2018SR362836 未发表 无
系统软件 V1.0 2691931 号 信息 取得
莱斯智慧停车大数据分 软著登字第 莱斯 原始
324 2018SR364382 未发表 无
析决策系统软件 V1.0 2693477 号 信息 取得
莱斯态势分析与标绘业 软著登字第 莱斯 原始
325 2018SR365315 未发表 无
务软件 V1.0 2694410 号 信息 取得
莱斯智慧停车公众号服 软著登字第 莱斯 原始
326 2018SR367160 未发表 无
务系统软件 V1.0 2696255 号 信息 取得
莱斯智慧停车云平台管 软著登字第 莱斯 原始
327 2018SR368009 未发表 无
理系统软件 V1.0 2697104 号 信息 取得
莱斯智慧停车运营服务 软著登字第 莱斯 原始
328 2018SR368014 未发表 无
管理系统软件 V1.0 2697109 号 信息 取得
莱斯智慧停车调度监控 软著登字第 莱斯 原始
329 2018SR368017 未发表 无
管理系统软件 V1.0 2697112 号 信息 取得
莱斯智慧停车用户停车 软著登字第 莱斯 原始
330 2018SR368048 未发表 无
服务管理系统软件 V1.0 2697143 号 信息 取得
莱斯智慧停车移动巡检 软著登字第 莱斯 原始
331 2018SR368053 未发表 无
收费系统软件 V1.0 2697148 号 信息 取得
莱斯财务业务一体化平 软著登字第 莱斯 原始
332 2018SR501756 未发表 无
台软件 V1.0 2830851 号 信息 取得
莱斯三维可视化 GIS 软 软著登字第 莱斯 原始
333 2018SR501759 未发表 无
件 V1.0 2830854 号 信息 取得
莱斯智慧粮食综合业务 软著登字第 莱斯 原始
334 2018SR501764 未发表 无
敏捷开发平台软件 V1.0 2830859 号 信息 取得
莱斯省级粮食综合管理 软著登字第 莱斯 原始
335 2018SR501884 未发表 无
平台软件 V1.0 2830979 号 信息 取得
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336 莱斯惠民服务软件 V1.0 2018SR619353 未发表 无
2948448 号 信息 取得
莱斯多门户管理软件 软著登字第 莱斯 原始
337 2018SR619385 未发表 无
V1.0 2948480 号 信息 取得
莱斯区划地名管理软件 软著登字第 莱斯 原始
338 2018SR619394 未发表 无
V1.0 2948489 号 信息 取得
莱斯城市路网全息自主
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339 感知与均衡智能控制系 2018SR658003 未发表 无
2987098 号 信息 取得
统软件 V1.0
莱斯城市道路指挥控制 软著登字第 莱斯 原始
340 2018SR658455 未发表 无
系统软件 V1.0 2987550 号 信息 取得
莱斯人防共性软件服务 软著登字第 莱斯 原始
341 2018SR690916 未发表 无
平台软件 V1.0 3020011 号 信息 取得
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342 莱斯智慧出行软件 V1.0 2018SR857676 未发表 无
3186771 号 信息 取得
莱斯医疗卫生资源供给 软著登字第 莱斯 原始
343 2018SR896901 未发表 无
分析系统软件 V1.0 3225996 号 信息 取得
莱斯旅游业运行态势分 软著登字第 莱斯 原始
344 2018SR896910 未发表 无
析软件 V1.0 3226005 号 信息 取得
莱斯旅游目的地综合监 软著登字第 莱斯 原始
345 2018SR896955 未发表 无
测系统软件 V1.0 3226050 号 信息 取得
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莱斯医疗卫生资源一张 软著登字第 莱斯 原始
346 2018SR897254 未发表 无
图系统软件 V1.0 3226349 号 信息 取得
莱斯经济运行监测系统 软著登字第 莱斯 原始
347 2018SR897319 未发表 无
软件 V1.0 3226414 号 信息 取得
莱斯环境态势一张图系 软著登字第 莱斯 原始
348 2018SR897558 未发表 无
统软件 V1.0 3226683 号 信息 取得
莱斯信号自适应协调控 软著登字第 莱斯 原始
349 2018SR899202 未发表 无
制系统软件 V1.0 3228297 号 信息 取得
莱斯人防综合运维管理 软著登字第 莱斯 原始
350 2018SR927802 未发表 无
系统软件 V1.0 3256897 号 信息 取得
莱斯人防空情接收处理 软著登字第 莱斯 原始
351 2018SR930447 未发表 无
系统软 V1.0 3259542 号 信息 取得
莱斯 GA1049_2 标准城
市交通信号控制系统和 软著登字第 莱斯 原始
352 2018SR969985 未发表 无
交通集成指挥平台接口 3299080 号 信息 取得
的客户端软件 V1.0
莱斯联合奖惩浏览器插 软著登字第 莱斯 原始
353 2018SR989962 未发表 无
件系统软件 V1.0 3319057 号 信息 取得
莱斯人工智能数据处理 软著登字第 莱斯 原始
354 2019SR0102428 未发表 无
系统软件 V1.0 3523185 号 信息 取得
莱斯人防项目管理系统 软著等字第 莱斯 原始
355 2019SR0113662 未发表 无
软件 V1.0 3534419 号 信息 取得
莱斯互联网情报监测系 软著登字第 莱斯 原始
356 2019SR0152460 未发表 无
统软件 V1.0 3573217 号 信息 取得
莱斯实名收寄验视系统 软著等字第 莱斯 原始
357 2019SR0152645 未发表 无
软件 V1.0 3573402 号 信息 取得
莱斯大数据可视化应用 软著登字第 莱斯 原始
358 2019SR0152649 未发表 无
平台软件 V1.0 3573406 号 信息 取得
莱斯移动式视频智能检 软著登字第 莱斯 原始
359 2019SR0152707 未发表 无
索系统软件 V1.0 3573464 号 信息 取得
莱斯模糊视频图像处理 软著登字第 莱斯 原始
360 2019SR0152735 未发表 无
系统软件 V1.0 3573492 号 信息 取得
莱斯空管流量管理系统 软著登字第 莱斯 原始
361 2019SR0340700 未发表 无
软件 V1.0 3761457 号 信息 取得
莱斯卫星通信系统运行 软著登字第 莱斯 原始
362 2019SR0478320 未发表 无
管理平台软件 V2.0 3899077 号 信息 取得
莱斯 SMC2000 卫星站 软著登字第 莱斯 原始
363 2019SR0478332 未发表 无
点监控器软件 V2.0 3899089 号 信息 取得
莱斯智慧停车综合运营 软著登字第 莱斯 原始
364 2019SR0494102 未发表 无
管理平台软件 V1.0 3914859 号 信息 取得
莱斯智慧化城市管理手 软著登字第 莱斯 原始
365 2019SR0669330 未发表 无
持应用软件 V1.0 4090087 号 信息 取得
莱斯智慧化城市管理系 软著登字第 莱斯 原始
366 2019SR0669665 未发表 无
统软件 V1.0 4090422 号 信息 取得
莱斯城市智慧治理软件 软著登字第 莱斯 原始
367 2019SR0669680 未发表 无
V1.0 4090437 号 信息 取得
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莱斯人防综合业务管理 软著登字第 莱斯 原始
368 2019SR0703471 未发表 无
系统软件 V1.0 4124228 号 信息 取得
软著登字第 莱斯 原始
369 莱斯指挥软件 V2.6 2019SR0808366 未发表 无
4229123 号 信息 取得
莱斯信用数据清洗和比 软著登字第 莱斯 原始
370 2019SR0857183 未发表 无
对系统软件 V1.0 4277940 号 信息 取得
莱斯信用双公示系统软 软著登字第 莱斯 原始
371 2019SR0857982 未发表 无
件 V1.0 4278739 号 信息 取得
莱斯空管模拟训练教务 软著登字第 莱斯 原始
372 2019SR0990514 未发表 无
管理系统软件 V1.0 4411271 号 信息 取得
莱斯视频监控综合应用 软著登字第 莱斯 原始
373 2019SR1089295 未发表 无
平台软件 V1.0 4510052 号 信息 取得
莱斯道路信息应用系统 软著登字第 莱斯 原始
374 2019SR1091021 未发表 无
软件 V1.0 4511778 号 信息 取得
莱斯公安大数据实战指 软著登字第 莱斯 原始
375 2019SR1091023 未发表 无
挥服务平台软件 V1.0 4411780 号 信息 取得
莱斯交通在线系统软件 软著登字第 莱斯 原始
376 2019SR1092096 未发表 无
V1.0 4512853 号 信息 取得
莱斯人防办公指挥一体 软著登字第 莱斯 原始
377 2019SR1127990 未发表 无
化平台软件 V1.0 4548747 号 信息 取得
S 模式及 ADS-B 技术应 软著登字第 莱斯 原始
378 2019SR1186430 未发表 无
用系统软件 V1.0 4607187 号 信息 取得
莱斯公交优先管理系统 软著登字第 莱斯 原始
379 2019SR1186542 未发表 无
软件 V1.0 4607299 号 信息 取得
莱斯人防战备数据服务 软著登字第 莱斯 原始
380 2019SR1186550 未发表 无
系统软件 V1.0 4607307 号 信息 取得
莱斯智能交通数据采集 软著登字第 莱斯 原始
381 2019SR1186558 未发表 无
分析系统软件 V1.0 4607315 号 信息 取得
莱斯异常分析处理系统 软著登字第 莱斯 原始
382 2019SR1186809 未发表 无
软件 V1.0 4607566 号 信息 取得
莱斯路口信号配时管理 软著登字第 莱斯 原始
383 2019SR1191312 未发表 无
系统软件 V1.0 4612069 号 信息 取得
莱斯流控策略管理及审 软著登字第 莱斯 原始
384 2019SR1192939 未发表 无
批软件 V1.0 4613696 号 信息 取得
莱斯多元交通信息感知
软著登字第 莱斯 原始
385 信号智能控制系统软件 2019SR1195937 未发表 无
4616694 号 信息 取得
V1.0
莱斯数据智能填报应用 软著登字第 莱斯 原始
386 2019SR1430929 未发表 无
平台软件 V1.0 4851686 号 信息 取得
莱斯数据开放应用平台 软著登字第 莱斯 原始
387 2019SR1430938 未发表 无
软件 V1.0 4851695 号 信息 取得
莱斯信息安全技术防范 软著登字第 莱斯 原始
388 2019SR1434294 未发表 无
系统软件 V1.0 4855051 号 信息 取得
莱斯电子政务综合服务 软著登字第 莱斯 原始
389 2019SR1441234 未发表 无
信息平台软件 V1.0 4861991 号 信息 取得
莱斯卫星通信网业务监 软著登字第 莱斯 原始
390 2020SR0456896 未发表 无
控管理软件 V1.0 5335592 号 信息 取得
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莱斯卫星通信网数据分 软著登字第 莱斯 原始
391 2020SR0456900 未发表 无
析统计软件 V1.0 5335596 号 信息 取得
莱斯国产化党建任务与 软著登字第 莱斯 原始
392 2020SR0677003 未发表 无
计划管理系统软件 V1.0 5555699 号 信息 取得
莱斯移动党建一体化管 软著登字第 莱斯 原始
393 2020SR0677119 未发表 无
理系统软件 V1.0 5555815 号 信息 取得
莱斯大型央企集团国产
软著登字第 莱斯 原始
394 化党建一体化管理系统 2020SR0677209 未发表 无
5555905 号 信息 取得
软件 V1.0
莱斯广域网消息中间件 软著登字第 莱斯 原始
395 2020SR0725278 未发表 无
软件 V1.0 5603974 号 信息 取得
莱斯战术流量管理 MIT
软著登字第 莱斯 原始
396 策略制定及评估软件 2020SR0729572 未发表 无
5608268 号 信息 取得
V1.0
莱斯交通信号与复合型
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397 交通诱导标志联动发布 2020SR0757376 未发表 无
5636072 号 信息 取得
系统软件 V1.0
莱斯交通信号与路口信
软著登字第 莱斯 原始
398 息联动发布系统软件 2020SR0757513 未发表 无
5636209 号 信息 取得
V1.0
莱斯 IMTR-01 型微波交
软著登字第 莱斯 原始
399 通流检测器数据分析软 2020SR0854407 未发表 无
5733103 号 信息 取得
件 V1.0
莱斯 IMTR-01 型微波交
软著登字第 莱斯 原始
400 通流检测器中心管理软 2020SR0858852 未发表 无
5737548 号 信息 取得
件 V1.0
莱斯信用监管服务软件 软著登字第 莱斯 原始
401 2020SR0891340 未发表 无
V1.0 5770036 号 信息 取得
莱斯空管集成塔台系统 软著登字第 莱斯 原始
402 2020SR0894080 未发表 无
软件 V1.0 5772776 号 信息 取得
莱斯监管效能评估评价 软著登字第 莱斯 原始
403 2020SR0894086 未发表 无
软件 V1.0 5772782 号 信息 取得
莱斯监管投诉举报软件 软著登字第 莱斯 原始
404 2020SR0894093 未发表 无
V1.0 5772789 号 信息 取得
莱斯监管风险预警软件 软著登字第 莱斯 原始
405 2020SR0898259 未发表 无
V1.0 5776955 号 信息 取得
莱斯信用数据资源管理 软著登字第 莱斯 原始
406 2020SR1041339 未发表 无
系统软件 V1.0 5920035 号 信息 取得
莱斯信用主题加工系统 软著登字第 莱斯 原始
407 2020SR1041347 未发表 无
软件 V1.0 5920043 号 信息 取得
莱斯信用信息报告系统 软著登字第 莱斯 原始
408 2020SR1044130 未发表 无
软件 V1.0 5922826 号 信息 取得
莱斯信用目录管理系统 软著登字第 莱斯 原始
409 2020SR1048016 未发表 无
软件 V1.0 5926712 号 信息 取得
莱斯信用数据采集系统 软著登字第 莱斯 原始
410 2020SR1050483 未发表 无
软件 V1.0 5929179 号 信息 取得
1-1-508
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
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莱斯信用数据处理系统 软著登字第 莱斯 原始
411 2020SR1052056 未发表 无
软件 V1.0 5930752 号 信息 取得
莱斯信用数据治理系统 软著登字第 莱斯 原始
412 2020SR1056859 未发表 无
软件 V1.0 5935555 号 信息 取得
莱斯信用业务管理系统 软著登字第 莱斯 原始
413 2020SR1057870 未发表 无
软件 V1.0 5936566 号 信息 取得
莱斯新一代信用基础库 软著登字第 莱斯 原始
414 2020SR1062023 未发表 无
和服务平台软件 V1.0 5940719 号 信息 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 莱斯 原始
415 2020SR1087439 未发表 无
合同管理系统软件 V1.0 5966135 号 信息 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 莱斯 原始
416 2020SR1088032 未发表 无
工作流引擎软件 V1.0 5966728 号 信息 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 莱斯 原始
417 2020SR1090649 未发表 无
项目管理系统软件 V1.0 5969345 号 信息 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 莱斯 原始
418 2020SR1100228 未发表 无
协同办公系统软件 V1.0 5978924 号 信息 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 莱斯 原始
419 2020SR1100891 未发表 无
综合信息门户软件 V1.0 5979587 号 信息 取得
莱斯综合计划管理平台 软著登字第 莱斯 原始
420 2020SR1108190 未发表 无
软件 V1.0 5986886 号 信息 取得
莱斯经济运行重大项目 软著登字第 莱斯 原始
421 2020SR1180027 未发表 无
管理系统软件 V1.0 6058723 号 信息 取得
莱斯市场监管特种设备 软著登字第 莱斯 原始
422 2020SR1180034 未发表 无
监管系统软件 V1.0 6058730 号 信息 取得
莱斯社会管理水务设施 软著登字第 莱斯 原始
423 2020SR1181412 未发表 无
管理系统软件 V1.0 6060108 号 信息 取得
莱斯城市疫情防控中台 软著登字第 莱斯 原始
424 2020SR1181805 未发表 无
软件 V1.0 6060501 号 信息 取得
莱斯容量评估及管理软 软著登字第 莱斯 原始
425 2020SR1183056 未发表 无
件 V1.0 6061752 号 信息 取得
莱斯高级场面活动引导
软著登字第 莱斯 原始
426 与控制系统的灯光引导 2020SR1183061 未发表 无
6061757 号 信息 取得
软件 V1.0
莱斯疫情防控共享信息 软著登字第 莱斯 原始
427 2020SR1183194 未发表 无
系统软件 V1.0 6061890 号 信息 取得
莱斯高级场面活动引导
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428 与控制系统监视数据及 2020SR1184864 未发表 无
6063560 号 信息 取得
告警处理软件 V1.0
莱斯综合业务管理平台 软著登字第 莱斯 原始
429 2020SR1517196 未发表 无
V1.0 6318168 号 信息 取得
莱斯城市交通信号路口
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430 控制效能评价系统软件 2020SR1586121 未发表 无
6387093 号 信息 取得
V1.0
莱斯城市交通信号干线
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431 控制效能评价系统软件 2020SR1598224 未发表 无
6399196 号 信息 取得
V1.0
1-1-509
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
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莱斯城市交通信号控制 软著登字第 莱斯 原始
432 2020SR1598372 未发表 无
统一管理平台软件 V1.0 6399344 号 信息 取得
莱斯群众防控组织管理 软著登字第 莱斯 原始
433 2020SR1652671 未发表 无
软件 V1.0 6453643 号 信息 取得
莱斯交通综合运输执法 软著登字第 莱斯 原始
434 2020SR1683146 未发表 无
系统软件 V1.0 6484118 号 信息 取得
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435 莱斯训练导调软件 V1.0 2020SR1683147 未发表 无
6484119 号 信息 取得
莱斯交通监测预警系统 软著登字第 莱斯 原始
436 2020SR1685959 未发表 无
软件 V1.0 6486931 号 信息 取得
莱斯动态警力分配与管 软著登字第 莱斯 原始
437 2020SR1709251 未发表 无
理软件 V1.0 6510223 号 信息 取得
莱斯营运车辆移动执法 软著登字第 莱斯 原始
438 2020SR1709252 未发表 无
系统软件 V1.0 6510224 号 信息 取得
莱斯工程维护管理平台 软著登字第 莱斯 原始
439 2020SR1768151 未发表 无
软件 V1.0 6571153 号 信息 取得
莱斯信用大数据分析系 软著登字第 莱斯 原始
440 2020SR1886245 未发表 无
统软件 V1.0 6691374 号 信息 取得
莱斯基于区块链的数据
软著登字第 莱斯 原始
441 存证与安全传输应用软 2020SR1918104 未发表 无
6723233 号 信息 取得
件 V1.0
莱斯危爆物品立体化溯 软著登字第 莱斯 原始
442 2021SR0148626 未发表 无
管控系统软件 V1.0 6872943 号 信息 取得
莱斯智慧安防小区治安 软著登字第 莱斯 原始
443 2021SR0148672 未发表 无
管控系统软件 V1.0 6872989 号 信息 取得
莱斯智慧街面巡防系统 软著登字第 莱斯 原始
444 2021SR0148704 未发表 无
软件 V1.0 6873021 号 信息 取得
莱斯娱乐场所及特种行
软著登字第 莱斯 原始
445 业治安管控系统软件 2021SR0148727 未发表 无
6873044 号 信息 取得
V1.0
莱斯智慧公交治安管控 软著登字第 莱斯 原始
446 2021SR0148728 未发表 无
系统软件 V1.0 6873045 号 信息 取得
莱斯智慧内保信息系统 软著登字第 莱斯 原始
447 2021SR0148729 未发表 无
软件 V1.0 6873046 号 信息 取得
莱斯大型活动安保信息 软著登字第 莱斯 原始
448 2021SR0148730 未发表 无
系统软件 V1.0 6873047 号 信息 取得
莱斯社会治安重点对象 软著登字第 莱斯 原始
449 2021SR0179222 未发表 无
管控系统软件 V1.0 6903539 号 信息 取得
莱斯治安综合信息门户 软著登字第 莱斯 原始
450 2021SR0179223 未发表 无
系统软件 V1.0 6903540 号 信息 取得
莱斯社会治安防范态势 软著登字第 莱斯 原始
451 2021SR0179227 未发表 无
感知系统软件 V1.0 6903544 号 信息 取得
莱斯社会治安大数据分 软著登字第 莱斯 原始
452 2021SR0179242 未发表 无
析研判系统软件 V1.0 6903559 号 信息 取得
莱斯护校安园工作信息 软著登字第 莱斯 原始
453 2021SR0179243 未发表 无
系统软件 V1.0 6903560 号 信息 取得
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莱斯社会治安实战绩效 软著登字第 莱斯 原始
454 2021SR0179266 未发表 无
考核系统软件 V1.0 6903583 号 信息 取得
莱斯社会治安大数据治 软著登字第 莱斯 原始
455 2021SR0179315 未发表 无
理系统软件 V1.0 6903632 号 信息 取得
莱斯社会治安大数据采 软著登字第 莱斯 原始
456 2021SR0179319 未发表 无
集和处理系统软件 V1.0 6903636 号 信息 取得
莱斯移动警务应用基础 软著登字第 莱斯 原始
457 2021SR0179420 未发表 无
服务平台软件 V1.0 6903737 号 信息 取得
莱斯物流寄递业治安管 软著登字第 莱斯 原始
458 2021SR0179421 未发表 无
控系统软件 V1.0 6903738 号 信息 取得
莱斯社会治安协同指挥 软著登字第 莱斯 原始
459 2021SR0179467 未发表 无
调度系统软件 V1.0 6903784 号 信息 取得
莱斯社会治安防控综合 软著登字第 莱斯 原始
460 2021SR0236670 未发表 无
应用系统软件 V1.0 6960987 号 信息 取得
莱斯基于管制语音识别
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461 的跑道侵入风险预警软 2021SR0321399 未发表 无
7043626 号 信息 取得
件 V1.0
莱斯交通信号控制舆情
软著登字第 莱斯 原始
462 数据采集管理系统软件 2021SR0426344 未发表 无
7148571 号 信息 取得
V1.0
莱斯路口交通信号台账 软著登字第 莱斯 原始
463 2021SR0426382 未发表 无
管理软件 V1.0 7148609 号 信息 取得
莱斯交通信号控制相位 软著登字第 莱斯 原始
464 2021SR0426391 未发表 无
自动化软件 V1.0 7148618 号 信息 取得
莱斯绿波带计算软件 软著登字第 莱斯 原始
465 2021SR0430066 未发表 无
V1.0 7152293 号 信息 取得
莱斯交通信号控制教学 软著登字第 莱斯 原始
466 2021SR0430067 未发表 无
软件 V1.0 7152294 号 信息 取得
莱斯交通信号控制实操 软著登字第 莱斯 原始
467 2021SR0430068 未发表 无
软件 V1.0 7152295 号 信息 取得
莱斯校园食品安全监管 软著登字第 莱斯 原始
468 2021SR0575522 未发表 无
系统软件 V1.0 7298148 号 信息 取得
莱斯地下管廊系统软件 软著登字第 莱斯 原始
469 2021SR0575523 未发表 无
V1.0 7298149 号 信息 取得
莱斯公园城市区域绿化 软著登字第 莱斯 原始
470 2021SR0575547 未发表 无
分析系统软件 V1.0 7298173 号 信息 取得
莱斯教育保考系统软件 软著登字第 莱斯 原始
471 2021SR0577152 未发表 无
V1.0 7299778 号 信息 取得
莱斯轨道交通人流分析 软著登字第 莱斯 原始
472 2021SR0582827 未发表 无
预警系统软件 V1.0 7305453 号 信息 取得
莱斯安全服务调度及监 软著登字第 莱斯 原始
473 2021SR0594170 未发表 无
管平台软件 V1.0 7316796 号 信息 取得
莱斯 SIP 录音管理系统 软著登字第 莱斯 原始
474 2021SR0630044 未发表 无
软件 V1.0 7352670 号 信息 取得
莱斯 AVDG-01 型飞机
软著登字第 莱斯 原始
475 泊位引导系统操作员控 2021SR0641687 未发表 无
7364313 号 信息 取得
制盒软件 V1.0
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莱斯 AVDG-01 型飞机
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476 泊位引导系统泊位检测 2021SR0642336 未发表 无
7364962 号 信息 取得
引导设备软件 V1.0
莱斯 AVDG-01 型飞机
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477 泊位引导系统泊位管理 2021SR0643632 未发表 无
7366258 号 信息 取得
系统软件 V1.0
莱斯 AVDG-01 型飞机
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478 泊位引导系统 web 后台 2021SR0647369 未发表 无
7369995 号 信息 取得
管理系统软件 V1.0
莱斯一键护航系统软件 软著登字第 莱斯 原始
479 2021SR0785902 未发表 无
V1.0 7508528 号 信息 取得
莱斯城市交通场景自适 软著登字第 莱斯 原始
480 2021SR0786369 未发表 无
应控制系统软件 V1.0 7508995 号 信息 取得
莱斯城市交通路口诊断 软著登字第 莱斯 原始
481 2021SR0786484 未发表 无
系统软件 V1.0 7509110 号 信息 取得
莱斯城市交通干线诊断 软著登字第 莱斯 原始
482 2021SR0786523 未发表 无
系统软件 V1.0 7509149 号 信息 取得
莱斯城市交通信号区域
软著登字第 莱斯 原始
483 控制效能评价系统软件 2021SR0790769 未发表 无
7513395 号 信息 取得
V1.0
莱斯大型活动管控预案 软著登字第 莱斯 原始
484 2021SR0798983 未发表 无
系统软件 V1.0 7521609 号 信息 取得
莱斯企业资产经营情况 软著登字第 莱斯 原始
485 2020SR1102522 未发表 无
分析系统软件 V1.0 5981218 号 信息 取得
莱斯“极目者-2000”远
软著登字第 莱斯 原始
486 程塔台全景视频监控系 2021SR1064599 未发表 无
7787225 号 信息 取得
统软件 V1.0
莱斯全国飞行计划集中 软著登字第 莱斯 原始
487 2021SR1136041 未发表 无
处理系统软件 V1.0 7858667 号 信息 取得
莱斯隐私数据保护系统 软著登字第 莱斯 原始
488 2021SR1151942 未发表 无
软件 V1.0 7874568 号 信息 取得
莱斯智慧城市治理软件 软著登字第 莱斯 原始
489 2021SR1197189 未发表 无
V1.0 7919815 号 信息 取得
莱斯空管模拟训练系统
软著登字第 莱斯 原始
490 管制培训智能评估软件 2021SR1384786 未发表 无
8107412 号 信息 取得
V1.0
莱斯消防救援实训演练 软著登字第 莱斯 原始
491 2021SR1402089 未发表 无
系统软件 V1.0 8124715 号 信息 取得
莱斯人防数字第化预案 软著登字第 莱斯 原始
492 2021SR1406638 未发表 无
软件 V1.0 8129264 号 信息 取得
莱斯封闭园区管理系统 软著登字第 莱斯 原始
493 2021SR1471517 未发表 无
软件 V1.0 8194143 号 信息 取得
莱斯智慧能源管理系统 软著登字第 莱斯 原始
494 2021SR1471518 未发表 无
V1.0 8194144 号 信息 取得
莱斯应急指挥救援业务 软著登字第 莱斯 原始
495 2021SR1490280 未发表 无
应用系统软件 V1.0 8212906 号 信息 取得
496 莱斯流批一体数据计算 软著登字第 莱斯 2021SR1629959 未发表 原始 无
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平台软件 V1.0 8352585 号 信息 取得
莱斯民生指数计算工具 软著登字第 莱斯 原始
497 2021SR1629971 未发表 无
软件 V1.0 8352597 号 信息 取得
莱斯全科网格画像系统 软著登字第 莱斯 原始
498 2021SR1630014 未发表 无
软件 V1.0 8352640 号 信息 取得
莱斯人脸识别系统软件 软著登字第 莱斯 原始
499 2021SR1629990 未发表 无
V1.0 8352616 号 信息 取得
莱斯人员画像系统软件 软著登字第 莱斯 原始
500 2021SR1629976 未发表 无
V1.0 8352602 号 信息 取得
莱斯社会安全指数计算 软著登字第 莱斯 原始
501 2021SR1629956 未发表 无
工具软件 V1.0 8352582 号 信息 取得
莱斯社会治理信息平台 软著登字第 莱斯 原始
502 2021SR1629989 未发表 无
系统软件 V1.0 8352615 号 信息 取得
莱斯数据采集平台软件 软著登字第 莱斯 原始
503 2021SR1629988 未发表 无
V1.0 8352614 号 信息 取得
莱斯图像识别系统软件 软著登字第 莱斯 原始
504 2021SR1629970 未发表 无
V1.0 8352596 号 信息 取得
莱斯网格化督导考核系 软著登字第 莱斯 原始
505 2021SR1629955 未发表 无
统软件 V1.0 8352581 号 信息 取得
莱斯网格化管理平台系 软著登字第 莱斯 原始
506 2021SR1629950 未发表 无
统软件 V1.0 8352576 号 信息 取得
莱斯语音处理系统软件 软著登字第 莱斯 原始
507 2021SR1629949 未发表 无
V1.0 8352575 号 信息 取得
莱斯智能辅助流转系统 软著登字第 莱斯 原始
508 2021SR1629951 未发表 无
软件 V1.0 8352577 号 信息 取得
莱斯自然语言解析系统 软著登字第 莱斯 原始
509 2021SR1629948 未发表 无
软件 V1.0 8352574 号 信息 取得
莱斯空管数据治理平台 软著登字第 莱斯 原始
510 2021SR1630097 未发表 无
软件 V1.0 8352723 号 信息 取得
莱斯机场车辆监视与管 软著登字第 莱斯 原始
511 2021SR1635325 未发表 无
理系统软件 V1.0 8357951 号 信息 取得
莱斯航班运行统计分析 软著登字第 莱斯 原始
512 2021SR1636071 未发表 无
系统软件 V1.0 8358697 号 信息 取得
莱斯机场协同决策系统 软著登字第 莱斯 原始
513 2021SR1650808 未发表 无
软件 V1.0 8373434 号 信息 取得
莱斯航班信息管理系统 软著登字第 莱斯 原始
514 2021SR1650801 未发表 无
软件 V1.0 8373427 号 信息 取得
莱斯机场基础信息管理 软著登字第 莱斯 原始
515 2021SR1650800 未发表 无
系统软件 V1.0 8373426 号 信息 取得
莱斯公共服务一张图系 软著登字第 莱斯 原始
516 2021SR1666845 未发表 无
统软件 V1.0 8389471 号 信息 取得
莱斯环境保护一张图系 软著登字第 莱斯 原始
517 2021SR1666846 未发表 无
统软件 V1.0 8389472 号 信息 取得
莱斯领导驾驶舱系统软 软著登字第 莱斯 原始
518 2021SR1666830 未发表 无
件 V1.0 8389456 号 信息 取得
莱斯航班信息查询系统 软著登字第 莱斯 原始
519 2021SR1675895 未发表 无
软件 V1.0 8398521 号 信息 取得
1-1-513
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯机场运行数据库系 软著登字第 莱斯 原始
520 2021SR1675645 未发表 无
统软件 V1.0 8398271 号 信息 取得
莱斯航班信息源处理系 软著登字第 莱斯 原始
521 2021SR1675646 未发表 无
统软件 V1.0 8398272 号 信息 取得
莱斯机场智能消息中间 软著登字第 莱斯 原始
522 2021SR1675644 未发表 无
件系统软件 8398270 号 信息 取得
莱斯运行资源管理系统 软著登字第 莱斯 原始
523 2021SR1684752 未发表 无
软件 V1.0 8407378 号 信息 取得
莱斯跑道状态灯控制策 软著登字第 莱斯 原始
524 2021SR1910903 未发表 无
略处理软件 V1.0 8633529 号 信息 取得
莱斯全国流量航班运行 软著登字第 莱斯 原始
525 2021SR1895827 未发表 无
态势显示系统软件 V1.0 8618453 号 信息 取得
莱斯全国流量日志分析 软著登字第 莱斯 原始
526 2021SR1895851 未发表 无
系统软件 V1.0 8618477 号 信息 取得
莱斯全国流量航空公司
软著登字第 莱斯 原始
527 机场专用终端系统软件 2021SR1895862 未发表 无
8618488 号 信息 取得
V1.0
莱斯国产化交通信号控 软著登字第 莱斯 原始
528 2022SR0173059 未发表 无
制系统软件 V1.0 9127258 号 信息 取得
莱斯全国流量运维监控 软著登字第 莱斯 原始
529 2022SR0077430 未发表 无
系统软件 V1.0 9031629 号 信息 取得
莱斯容量管理及评估软 软著登字第 莱斯 原始
530 2022SR0063086 未发表 无
件 V1.0 9017285 号 信息 取得
莱斯预战术流量管理策 软著登字第 莱斯 原始
531 2022SR0068985 未发表 无
略制定及评估软件 V1.0 9023184 号 信息 取得
莱斯战略流量管理策略 软著登字第 莱斯 原始
532 2022SR0068607 未发表 无
制定及评估软件 V1.0 9022806 号 信息 取得
莱斯信用专项治理系统 软著登字第 莱斯 原始
533 2022SR0063087 未发表 无
软件 V1.0 9017286 号 信息 取得
莱斯全国流量环境数据 软著登字第 莱斯 原始
534 2022SR0068635 未发表 无
管理系统软件 V1.0 9022834 号 信息 取得
莱斯流量预测和监控软 软著登字第 莱斯 原始
535 2022SR0061720 未发表 无
件 V1.0 9015919 号 信息 取得
莱斯机载数字化滑行引 软著登字第 莱斯 原始
536 2022SR0389901 未发表 无
导终端软件 V1.0 9344100 号 信息 取得
莱斯网络设计助手软件 软著登字第 莱斯 原始
537 2022SR0390582 未发表 无
V1.0 9344781 号 信息 取得
莱斯基于 CIM 平台的 软著登字第 莱斯 原始
538 2022SR0515230 未发表 无
智慧园区应用软件 V1.0 9469429 号 信息 取得
莱斯城市风险预警系统 软著登字第 莱斯 原始
539 2022SR0515482 未发表 无
软件 V1.0 9469681 号 信息 取得
莱斯城市体检管理系统 软著登字第 莱斯 原始
540 2022SR0515955 未发表 无
软件 V1.0 9470154 号 信息 取得
莱斯领导决策服务系统 软著登字第 莱斯 原始
541 2022SR0515998 未发表 无
软件 V1.0 9470197 号 信息 取得
莱斯航管信息自动化处 软著登字第 莱斯 原始
542 2022SR0637989 未发表 无
理系统软件 V1.0 9592188 号 信息 取得
1-1-514
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯智慧化工园区综合
软著登字第 莱斯 原始
543 管理与指挥一体化平台 2022SR0819391 未发表 无
9773590 号 信息 取得
软件 V1.0
软著登字第 莱斯 原始
544 莱斯业务中台软件 V1.0 2022SR0819390 未发表 无
9773589 号 信息 取得
莱斯 HT4000 型交通信
软著登字 莱斯 原始
545 号机手持终端设置软件 2022SR0922529 未发表 无
9876728 号 信息 取得
V1.0
莱斯西南二次代码集中 软著登字 莱斯 原始
546 2022SR0933068 未发表 无
处理系统软件 V1.0 9887267 号 信息 取得
莱斯进港航班仿真推演 软著登字 莱斯 原始
547 2022SR0933069 未发表 无
及分析评估软件 V1.0 9887268 号 信息 取得
莱斯流量管理措施分析 软著登字 莱斯 原始
548 2022SR1122164 未发表 无
及数据交互软件 V1.0 10076363 号 信息 取得
莱斯地区级流量管理复 软著登字 莱斯 原始
549 2022SR1248790 未发表 无
盘分析软件 V1.0 10202989 号 信息 取得
基于数据智能的航班进 软著登字 莱斯 原始
550 2022SR1449792 未发表 无
离场协同管理软件 V1.0 10403991 号 信息 取得
基于民航大数据的场面 软著登字 莱斯 原始
551 2022SR1449794 未发表 无
运行监管分析软件 V1.0 10403993 号 信息 取得
基于民航大数据的不安 莱斯
软著登字 原始
552 全事件监控与分析软件 信息 2022SR1447525 未发表 无
10401724 号 取得
V1.0
基于数据驱动的流量管 软著登字 莱斯 原始
553 2022SR1447524 未发表 无
理决策制定软件 V1.0 10401723 号 信息 取得
莱斯交通数据资源管理 软著登字 莱斯 原始
554 2022SR1497511 未发表 无
系统软件 V1.0 10451710 号 信息 取得
莱斯农路管养 APP 软件 软著登字 莱斯 原始
555 2022SR1497558 未发表 无
V1.0 10451757 号 信息 取得
莱斯农路管养信息化平 软著登字 莱斯 原始
556 2022SR1512716 未发表 无
台软件 V1.0 10466915 号 信息 取得
莱斯电子监察系统软件 软著登字第 扬州 原始
557 2009SR10879 2008.12.8 无
V1.0 137058 号 莱斯 取得
莱斯集约型数字化城市
软著登字第 扬州 原始
558 管理系统软件[简称：集 2009SR054832 2008.12.31 无
0181831 号 莱斯 取得
约型数字城管]V1.0
莱斯行政权力网上公开 软著登字第 扬州 原始
559 2010SR018152 2009.12.8 无
透明运行系统软件 V1.0 0206425 号 莱斯 取得
莱斯权力运行电子监察 软著登字第 扬州 原始
560 2010SR018213 2009.12.8 无
系统软件 V1.0 0206486 号 莱斯 取得
莱斯集约型城管通应用
软著登字第 扬州 原始
561 系统软件[简称：莱斯集 2010SR033645 2010.4.25 无
0221918 号 莱斯 取得
约型城管通]V1.0
莱斯智能公交调度系统
软著登字第 扬州 原始
562 软件[简称：莱斯智能公 2011SR032681 2010.3.25 无
0296355 号 莱斯 取得
交系统]V1.0
563 莱斯认证授权系统软件 软著登字第 扬州 2012SR021551 2011.12.8 原始 无
1-1-515
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
[简称：认证授权]V1.0 0389587 号 莱斯 取得
莱斯电子政务应用支撑
软著登字第 扬州 原始
564 平台系统软件[简称：应 2012SR066090 2012.5.30 无
0434126 号 莱斯 取得
用支撑平台]V1.0
莱斯机动车尾气检测在
线监控系统软件[简称： 软著登字第 扬州 原始
565 2012SR093550 2012.8.8 无
尾气检测在线监 0461586 号 莱斯 取得
控]V1.0
莱斯环保行业综合业务
软著登字第 扬州 原始
566 信息系统软件[简称：综 2012SR093671 2012.8.8 无
0461707 号 莱斯 取得
合业务信息系统]V1.0
莱斯收发文管理系统
软著登字第 扬州 原始
567 [简称：收发文管 2012SR110761 2012.9.8 无
0478797 号 莱斯 取得
理]V1.0
莱斯内控机制建设平台
软著登字第 扬州 原始
568 软件[简称：内控平台软 2013SR001726 2012.11.20 无
0507488 号 莱斯 取得
件]V1.0
莱斯数据交换系统软件
软著登字第 扬州 原始
569 [简称：数据交换系 2013SR033993 2013.2.20 无
0539755 号 莱斯 取得
统]V1.0
莱斯民防自建工程信息
交换与监察系统软件 软著登字第 扬州 原始
570 2013SR158789 2013.10.8 无
[简称：信息交换与监察 0664551 号 莱斯 取得
系统软件]V1.0
莱斯数字城管行政执法 软著登字第 扬州 原始
571 2014SR082221 2014.3.12 无
软件 V1.0 0751465 号 莱斯 取得
莱斯预算执行管理系统 软著登字第 扬州 原始
572 2015SR022883 2014.10.10 无
软件 V1.0 0909965 号 莱斯 取得
莱斯公共信用征信管理 软著登字第 扬州 原始
573 2015SR119686 2015.5.12 无
系统软件 V1.0 1006772 号 莱斯 取得
莱斯云计算平台监控软 软著登字第 扬州 原始
574 2015SR132761 2015.5.20 无
件 V1.0 1019847 号 莱斯 取得
莱斯订单管理系统软件 软著登字第 扬州 原始
575 2016SR166848 2016.3.20 无
V1.0 1345465 号 莱斯 取得
莱斯招投标管理系统软 软著登字第 扬州 原始
576 2016SR167309 2016.3.20 无
件 V1.0 1345926 号 莱斯 取得
莱斯基于云计算“e 审
软著登字第 扬州 原始
577 批”大数据平台系统软 2016SR169036 2016.4.25 无
1347653 号 莱斯 取得
件 V1.0
莱斯智慧人防平台软件 软著登字第 扬州 原始
578 2016SR170407 2016.4.1 无
V1.0 1349024 号 莱斯 取得
莱斯十字路口诱导系统 软著登字第 扬州 原始
579 2016SR191481 2016.5.25 无
控制软件 V1.0 1370098 号 莱斯 取得
莱斯云计算虚拟化资源 软著登字第 扬州 原始
580 2016SR198845 2015.12.10 无
管理和调度软件 V1.0 1377462 号 莱斯 取得
莱斯项目管理系统软件 软著登字第 扬州 原始
581 2016SR214439 2016.4.25 无
V1.0 1393056 号 莱斯 取得
1-1-516
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯数字档案馆应用系 软著登字第 扬州 原始
582 2016SR215846 2016.5.20 无
统软件 V1.0 1394463 号 莱斯 取得
莱斯民防智能信息统计 软著登字第 扬州 原始
583 2016SR224930 2016.5.25 无
平台软件 V1.0 1403547 号 莱斯 取得
莱斯智慧社区人口服务 软著登字第 扬州 原始
584 2016SR252494 2016.5.18 无
信息管理系统软件 V1.0 1431111 号 莱斯 取得
莱斯智能停车诱导系统 软著登字第 扬州 原始
585 2016SR253711 2016.5.8 无
软件 V1.0 1432328 号 莱斯 取得
莱斯 ITSS 运维交付平 软著登字第 扬州 原始
586 2016SR254864 2016.5.6 无
台软件 V1.0 1433481 号 莱斯 取得
莱斯绩效考核系统软件 软著登字第 扬州 原始
587 2016SR254894 2016.3.28 无
V1.0 1433511 号 莱斯 取得
莱斯基于云计算的智慧 软著登字第 扬州 原始
588 2017SR126720 2017.4.3 无
城市平台系统软件 V1.0 1712004 号 莱斯 取得
莱斯基于大数据支撑的
软著登字第 扬州 原始
589 智慧城市共性服务平台 2017SR394225 未发表 无
1979509 号 莱斯 取得
软件 V1.0
莱斯基于 SAAS 的可视
软著登字第 扬州 原始
590 化工作流管理平台软件 2017SR396572 2017.4.28 无
1981856 号 莱斯 取得
V1.0
莱斯公众服务共享平台 软著登字第 扬州 原始
591 2017SR396578 2017.3.31 无
软件 V1.0 1981862 号 莱斯 取得
莱斯食药监移动监督执 软著登字第 扬州 原始
592 2018SR085708 未发表 无
法系统软件 V1.0 2414803 号 莱斯 取得
莱斯智慧食药溯源监管
软著登字第 扬州 原始
593 及公共服务平台软件 2018SR892157 未发表 无
3221252 号 莱斯 取得
V1.0
莱斯运维管理系统软件 软著登字第 扬州 原始
594 2019SR0359488 未发表 无
V1.0 3780245 号 莱斯 取得
莱斯政务服务管理系统 软著登字第 扬州 原始
595 2019SR0368068 2018.5.26 无
软件 V1.0 3788825 号 莱斯 取得
莱斯智慧党建平台软件 软著登字第 扬州 原始
596 2019SR0387690 2018.6.20 无
V1.0 3808447 号 莱斯 取得
莱斯智慧交通综合管理 软著登字第 扬州 原始
597 2019SR0382267 2018.8.25 无
平台软件 V1.0 3803024 号 莱斯 取得
莱斯互联网+食品药品
软著登字第 扬州 原始
598 信息安全监督管理平台 2019SR0382235 2018.9.15 无
3802992 号 莱斯 取得
V1.0
软著登字第 扬州 原始
599 莱斯合同管理软件 V1.0 2019SR0382254 2018.10.20 无
3803011 号 莱斯 取得
莱斯药品经营许可事项 软著登字第 扬州 原始
600 2019SR0420287 2018.11.15 无
审批系统软件 V1.0 3841044 号 莱斯 取得
莱斯医疗器械生产监管 软著登字第 扬州 原始
601 2019SR0420292 2018.12.16 无
信息系统软件 V1.0 3841049 号 莱斯 取得
莱斯合同动态监管统计 软著登字第 扬州 原始
602 2019SR0420441 2019.1.16 无
平台软件 V1.0 3841198 号 莱斯 取得
603 莱斯 FDA 医疗器械信 软著登字第 扬州 2019SR0420301 2019.2.21 原始 无
1-1-517
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
息化管理系统软件 V1.0 3841058 号 莱斯 取得
莱斯建设工程质量检测 软著登字第 扬州 原始
604 2019SR0420285 2019.3.15 无
管理系统软件 V1.0 3841042 号 莱斯 取得
莱斯智慧校园互联管理 软著登字第 扬州 原始
605 2019SR0428749 2018.7.20 无
平台软件 V1.0 3849506 号 莱斯 取得
莱斯食药监局一体化综
软著登字第 扬州 原始
606 合业务系统及公共服务 2019SR0708383 2019.4.25 无
4129140 号 莱斯 取得
平台软件 V1.0
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 扬州 原始
607 2021SR0081228 2020.10.9 无
综合信息门户软件 6805545 号 莱斯 取得
莱斯综合计划管理平台 软著登字第 扬州 原始
608 2021SR0081061 2020.9.10 无
软件 6805378 号 莱斯 取得
莱斯企业资产经营情况 软著登字第 扬州 原始
609 2021SR0080689 2020.9.22 无
分析系统软件 6805006 号 莱斯 取得
莱斯移动党建一体化管 软著登字第 扬州 原始
610 2021SR0080690 2020.8.6 无
理系统软件 6805007 号 莱斯 取得
莱斯安全生产现场执法 软著登字第 扬州 原始
611 2020SR0679344 2020.6.12 无
移动终端系统软件 5558040 号 莱斯 取得
莱斯一网通安全监测管 软著登字第 扬州 原始
612 2020SR0679351 2020.6.10 无
理平台系统软件 5558047 号 莱斯 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 扬州 原始
613 2021SR0080765 2020.7.16 无
合同管理系统软件 6805082 号 莱斯 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 扬州 原始
614 2021SR0081096 2020.6.12 无
项目管理系统软件 6805413 号 莱斯 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 扬州 原始
615 2021SR0080767 2020.7.28 无
协同办公系统软件 6805084 号 莱斯 取得
莱斯基于国产化平台的 软著登字第 扬州 原始
616 2021SR0081095 2020.6.10 无
工作流引擎软件 6805412 号 莱斯 取得
莱斯国产化党建任务与 软著登字第 扬州 原始
617 2021SR0080688 2020.9.23 无
计划管理系统软件 6805005 号 莱斯 取得
莱斯大型央企集团国产
软著登字第 扬州 原始
618 化党建一体化管理系统 2021SR0080766 2020.10.10 无
6805083 号 莱斯 取得
软件
莱斯电子监察工作流平 软著登字第 扬州 原始
619 2009SR10878 2008.5.28 无
台软件 V1.0 137057 号 莱斯 取得
莱斯智慧城管项目综合 软著登字第 扬州 原始
620 2021SR0817507 2020.09.10 无
管理平台软件 V1.0 7540133 号 莱斯 取得
莱斯基于物联网的智慧 软著登字第 扬州 原始
621 2021SR0819764 2021.04.01 无
市政应用平台软件 V1.0 7542390 号 莱斯 取得
莱斯市场监督管理药械
软著登字第 扬州 原始
622 监管执法移动终端系统 2021SR1175177 2021.06.22 无
7897803 号 莱斯 取得
软件 V1.0
莱斯市场监督管理药品
软著登字第 扬州 原始
623 医疗器械监管平台软件 2021SR1209389 2021.06.22 无
7932015 号 莱斯 取得
V1.0
莱斯市场监督管理一体 软著登字第 扬州 原始
624 2021SR1635561 2021.07.22 无
化平台软件 V1.0 8358187 号 莱斯 取得
1-1-518
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
著作 首次 取得 他项
序号 软件名称 证书号 登记号
权人 发表日期 方式 权利
莱斯基于国产化的基础 软著登字第 扬州 原始
625 2021SR1638900 2021.06.11 无
通用支撑平台 V1.0 8361526 号 莱斯 取得
莱斯智慧城市指挥调度 软著登字第 扬州 原始
626 2021SR1644431 2021.09.01 无
管理软件 V1.0 8367057 号 莱斯 取得
莱斯基于国产化平台的
软著登字第 扬州 原始
627 重大任务管理系统软件 2021SR1656236 2021.09.17 无
8378862 号 莱斯 取得
V1.0
莱斯生态环境综合治理 软著登字第 扬州 原始
628 2021SR1696243 2021.10.15 无
一体化平台软件 V1.0 8418869 号 莱斯 取得
莱斯信创领域办公自动 软著登字第 扬州 原始
629 2022SR0516812 2022.2.15 无
化系统软件 V1.0 9471011 号 莱斯 取得
莱斯发热退烧药品销售 软著登字第 扬州 原始
630 2022SR0906487 2021.6.02 无
监管平台软件 V1.0 9860686 号 莱斯 取得
莱斯含麻黄碱药品销售 软著登字第 扬州 原始
631 2022SR0906486 2021.6.22 无
监管平台软件 V1.0 9860685 号 莱斯 取得
YZLES 危化品泄露事
软著登字第 扬州 原始
632 故应急指挥调度系统软 2022SR1518467 2022.7.18 无
10472666 号 莱斯 取得
件 V1.0
YZLES 汛期防洪防涝
软著登字第 扬州 原始
633 应急指挥调度系统软件 2022SR1518333 2022.7.18 无
10472532 号 莱斯 取得
V1.0
莱斯城市运营指挥调度 软著登字第 扬州 原始
634 2022SR1511172 未发表 无
平台软件 V1.0 10465371 号 莱斯 取得
莱斯基于 AI 智能识别
软著登字第 扬州 原始
635 秸秆焚烧指挥调度系统 2022SR1518491 2022.6.22 无
10472690 号 莱斯 取得
软件 V1.0
莱斯数据采集平台软件 软著登字第 扬州 原始
636 2022SR1518490 2022.3.1 无
V1.0 10472689 号 莱斯 取得
莱斯数据资产档案融合 软著登字第 扬州 原始
637 2022SR1518490 2022.5.16 无
系统软件 V1.0 10472689 号 莱斯 取得
YZLES 传染病监测预
软著登字第 扬州 原始
638 警应急指挥系统软件 2022SR1510864 2022.10.16 无
10465063 号 莱斯 取得
V1.0
莱斯基于大数据的重大
软著登字第 扬州 原始
639 突发公共卫生事件应急 2022SR1527574 2022.10.18 无
10481773 号 莱斯 取得
指挥系统软件 V1.0
莱斯生态环境监管暨综 软著登字第 扬州 原始
640 2022SR1562339 未发表 无
合执法系统软件 V1.0 10516538 号 莱斯 取得
莱斯基于大数据的重大
软著登字第 扬州 原始
641 突发公共卫生事件网络 2023SR0237555 未发表 无
10824726 号 莱斯 取得
舆情监测系统软件 V1.0
1-1-519
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
附件二、信息披露和投资者关系的主要安排
为规范公司信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《证券法》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，公司制定了《信息披露
管理制度》《投资者关系管理工作细则》。该等制度的有效执行有助于加强公司与投资者
之间的信息沟通，提升规范运作和公司治理水平，切实保护投资者的合法权益。
（一）信息披露制度和流程
2021 年 1 月 13 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《信息披露管
理制度》，对公司信息披露的总体原则、管理和责任、具体程序、披露内容、保密制度
等事项进行了详细规定，明确信息披露的具体流程，确保公司按照有关法律法规履行信
息披露义务，加强信息披露的管理工作。
（二）投资者沟通渠道的建立情况
2021 年 1 月 13 日，公司召开第四届董事会第十二次会议审议通过了《投资者关系
管理工作细则》，公司由董事会秘书担任投资者关系管理工作负责人；董事会办公室是
公司负责投资者关系管理的日常工作机构，负责投资者关系管理的日常工作。公司与投
资者沟通的方式包括但不限于：公告（包括定期报告和临时报告）；股东大会；业绩说
明会；投资者交流会；一对一沟通；电话咨询；邮寄资料；媒体、报刊或其他宣传资料；
路演；现场参观；公司网站以及其他符合中国证监会、上海证券交易所相关规定的方式。
信息披露和投资者关系负责人及联系方式如下：
联系人：王旭
电话：025-82285003
（三）未来开展投资者关系管理的规划
公司将严格按照《公司法》《证券法》《上市规则》等相关法律法规、规章和规则及
《公司章程》的要求，认真履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整，进
一步提升公司规范运作水平和透明度。
公司将不断提高公司投资者关系管理工作的专业性，确保投资者对公司的了解，促
进公司与投资者之间的良性互动关系，切实维护全体股东利益，特别是中小股东的利益，
努力实现公司价值最大化和股东利益最大化。
1-1-520
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
附件三、股东投票机制
根据《公司章程（草案）》规定，公司股东投票机制如下：
（一）累积投票制
股东大会就选举两名以上董事、监事进行表决时，实行累积投票制；股东大会以累
积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。前述累积投票制
是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决
权，股东拥有的表决权可以集中使用。获选董事、监事分别按应选董事、监事人数依次
以得票较高者确定。
（二）中小投资者单独计票机制
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
（三）网络投票方式召开股东大会进行审议表决
公司召开股东大会的地点为：公司住所地会议室，或为会议通知中明确记载的会议
地点。股东大会会议地点有变化的，应在会议通知中予以明确。股东大会将设置会场，
以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式或其他方式为股东参加股东大会提供便
利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
（四）征集投票权的相关安排
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集
股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的
方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
1-1-521
南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
附件四、与本次发行相关的各项承诺
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及
股东持股及减持意向等承诺
1、关于股份锁定的承诺
（1）公司实际控制人中国电科关于股份锁定的承诺如下：
“一、本公司间接持有的莱斯信息的股份不存在委托持股、信托持股或其他可能导
致本公司所持莱斯信息的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质押、冻
结、查封等权利受到限制的情形。
二、除因法律、法规、规范性文件和国家有权部门的要求而需进行股权划转、转让
等导致本公司间接持有的莱斯信息股份发生变动的情况外，本公司于莱斯信息的股票在
证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前中国电科
已间接持有的莱斯信息的股份，也不由莱斯信息回购该部分股份。
三、莱斯信息上市后 6 个月内如莱斯信息股票连续 20 个交易日的收盘价均低于莱
斯信息首次公开发行股票时的价格（指公司首次公开发行股票的发行价格，若本次发行
后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上
述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该
日后第一个交易日）收盘价低于莱斯信息首次公开发行股票时的价格，则中国电科间接
持有莱斯信息股票的锁定期限自动延长 6 个月。
四、若莱斯信息存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司
法裁判作出之日起至莱斯信息股票终止上市前，本公司不减持间接控制的莱斯信息的股
份。
如因本公司未履行上述承诺，造成投资者和/或莱斯信息损失的，本公司将依法赔
偿损失。”
（2）公司控股股东电科莱斯关于股份锁定的承诺如下：
“一、本公司持有的莱斯信息的股份不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本
公司所持莱斯信息的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形；不存在任何质押、冻结、
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查封等权利受到限制的情形。
二、除因法律、法规、规范性文件和国家有权部门的要求而需进行股权划转、转让
等导致本企业所持公司股份发生变动的情况外，自莱斯信息的股票在证券交易所上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本公司已持有的莱斯信息的股
份，也不由莱斯信息回购该部分股份。
三、莱斯信息上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价
（指公司首次公开发行股票的发行价格，若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转
增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），
或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发
行价，则本公司持有的莱斯信息股票的锁定期限将自动延长六个月。
四、若莱斯信息存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司
法裁判作出之日起至莱斯信息股票终止上市前，本公司不减持间接控制的莱斯信息的股
份。
如因本公司未履行上述承诺，造成投资者和/或莱斯信息损失的，本公司将依法赔
偿损失。”
（3）公司股东中国建投关于股份锁定的承诺如下：
“1．自莱斯信息的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本次发行前本公司已持有的莱斯信息的股份，也不由莱斯信息回购该部分股份。
2．本承诺函出具后，若适用于本公司的相关法律、法规、规章、规范性文件对本
公司所持发行人股份减持有其他规定的，本公司承诺按照该等规定执行。
若本公司未履行上述承诺，本公司将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具
体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收入
的，所得的收入归发行人所有，本公司将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人
指定账户；如果因本公司未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本
公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
（4）公司股东航天紫金基金关于股份锁定的承诺如下：
“1．自发行人的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
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管理本次发行前本合伙企业已持有的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。
2．本承诺函出具后，若适用于本合伙企业的相关法律、法规、规章、规范性文件
对本合伙企业所持发行人股份减持有其他规定的，本合伙企业承诺按照该等规定执行。
若本合伙企业未履行上述承诺，本合伙企业将在中国证监会指定报刊上公开说明未
履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本合伙企业因未履行上述承诺事
项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，本合伙企业将在获得收入的 5 日内将前述
收入支付给发行人指定账户；如果因本合伙企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他
投资者造成损失的，本合伙企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
（5）公司股东中电基金关于股份锁定承诺如下：
“1．鉴于本合伙企业于发行人首次公开发行股票并上市申报日前十二个月内新取
得发行人股份，自取得上述发行人股份之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
前述本次发行前本合伙企业新取得的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。
2．本承诺函出具后，若适用于本合伙企业的相关法律、法规、规章、规范性文件
对本合伙企业所持发行人股份减持有其他规定或新规定的，则本合伙企业将按照该等规
定执行。
若本合伙企业未履行上述承诺，本合伙企业承诺承担相应的法律责任。”
（6）公司股东汇鑫隆腾关于股份锁定承诺如下：
“1．鉴于本合伙企业于发行人首次公开发行股票并上市申报日前十二个月内新取
得发行人股份，自取得上述发行人股份之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
前述本次发行前本合伙企业新取得的发行人的股份，也不由发行人回购该部分股份。
2．本承诺函出具后，若适用于本合伙企业的相关法律、法规、规章、规范性文件
对本合伙企业所持发行人股份减持有其他规定的，本合伙企业承诺按照该等规定执行。
若本合伙企业未履行上述承诺，本合伙企业将在中国证监会指定报刊上公开说明未
履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本合伙企业因未履行上述承诺事
项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，本合伙企业将在获得收入的 5 日内将前述
收入支付给发行人指定账户；如果因本合伙企业未履行上述承诺事项给发行人或者其他
投资者造成损失的，本合伙企业将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
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2、关于持股及减持意向的承诺
（1）公司实际控制人中国电科关于持股及减持意向的承诺如下：
“1、本公司在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交
易所监管规则且不违背已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方
面因素确定是否减持间接所持莱斯信息的股份。
2、本公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，同时将严格按照中国证券
监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委
员会公告[2017]9 号）及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、法
规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本公
司将按相关要求执行。”
（2）公司控股股东电科莱斯关于持股及减持意向的承诺如下：
“1、本公司在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性文件及上海证券交
易所监管规则且不违背已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方
面因素确定是否减持间接所持莱斯信息的股份。
2、本单位在锁定期（包括延长的锁定期）届满后两年内减持公司股份应符合以下
条件：
（1）减持方式：本公司减持莱斯信息股份应符合相关法律、法规、规章的规定，
具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（2）减持价格：减持价格不得低于发行价。
（3）减持公告：本单位减持莱斯信息股份前，将提前三个交易日予以公告，并按
照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
3、本公司将严格遵守关于股份锁定及减持的相关承诺，同时将严格按照中国证券
监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委
员会公告[2017]9 号）及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、法
规、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本公
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司将按相关要求执行。”
（3）公司其他持股 5%以上股东中国建投关于持股及减持意向的承诺如下：
“1．本公司将严格遵守本公司关于所持发行人股份锁定期及转让限制的有关承诺。
2．本公司作为发行人股东，对发行人未来发展充满信心，锁定期满后在一定时间
内将继续长期持有发行人股份，如锁定期满后拟减持发行人股份，将采用集中竞价、大
宗交易、协议转让等合法方式转让发行人股票，并于减持前三个交易日予以公告。
3．本承诺函出具后，若适用于本公司的相关法律、法规、规章、规范性文件对本
公司所持发行人股份减持有其他规定的，本公司承诺按照该等规定执行。
若本公司未履行上述承诺，本公司将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具
体原因并向股东和社会公众投资者道歉；如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收入
的，所得的收入归发行人所有，本公司将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人
指定账户；如果因本公司未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本
公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
（二）稳定股价的措施和承诺
1、公司承诺
公司关于稳定股价的承诺如下：
“1．本公司将严格遵守执行公司股东大会审议通过的《南京莱斯信息技术股份有
限公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》，包括按照该预案的规定履行
公司股价的义务，并接受未能履行稳定股价的义务时的约束措施。
2．本公司将要求新聘任的董事、高级管理人员履行《南京莱斯信息技术股份有限
公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》规定公司上市时董事、高级管理
人员已作出的相应承诺。
3．本承诺的生效
本承诺在公司完成首次公开发行 A 股股票并在科创板上市后自动生效，在此后三
年（36 个月）内有效。”
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2、公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于稳定股价的承诺如下：
“1．本公司将严格按照公司股东大会审议通过的《南京莱斯信息技术股份有限公
司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定，全面且有效地履行本公司
的各项义务和责任；
2．本公司将敦促公司及其他相关方严格按照《南京莱斯信息技术股份有限公司首
次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务
和责任。
3．本承诺的生效
本承诺在公司完成首次公开发行 A 股股票并在科创板上市后自动生效，在此后三
年（36 个月）内有效。”
3、公司董事及高级管理人员承诺
公司董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺如下：
“1．本人将严格按照公司股东大会审议通过的《南京莱斯信息技术股份有限公司
首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定，全面且有效地履行本人的各
项义务和责任。
2．本人将敦促公司及其他相关方严格按照《南京莱斯信息技术股份有限公司首次
公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务和
责任。
3．本承诺的生效
本承诺在公司完成首次公开发行 A 股股票并在科创板上市后自动生效，在此后三
年（36 个月）内有效。”
（三）股份回购和股份购回的措施和承诺
股份回购和股份购回的措施和承诺参见本附件“（二）稳定股价的措施和承诺”、
“（四）对欺诈发行上市股份回购的承诺”及“（七）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺”。
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（四）对欺诈发行上市股份回购的承诺
1、公司承诺
公司关于欺诈发行上市股份回购的承诺如下：
“1、本公司保证本次公开发行股票并上市不存在任何欺诈发行的情形。
2、若公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公
司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程序，从投资者手中购
回本次公开发行的全部股票。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人中国电科关于欺诈发行上市股份回购的承诺如下：
“1、本公司保证莱斯信息本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行
的情形。
2、如莱斯信息不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，
本公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份购回程
序，购回莱斯信息本次公开发行的全部新股。”
3、公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于欺诈发行上市股份回购的承诺如下：
“1．本公司保证发行人本次公开发行股票并上市不存在任何欺诈发行的情形。
2．如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，
本公司将督促发行人在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股份回购程序，
从投资者手中购回本次公开发行的全部股票。
3．发行人招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。若发行人招股
说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发
行条件构成重大、实质影响的，本公司将督促发行人在中国证监会等监管部门要求的期
间内从投资者手中购回本次公开发行的股票；若发行人招股说明书存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者
损失。该等损失的金额以经人民法院认定或各方协商确定的金额为准。”
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（五）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
1、公司承诺
公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“为保证本次募集资金合理使用、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回
报能力，公司拟通过采取多方面措施提升公司的盈利能力与水平，尽量减少因本次发行
造成的净资产收益率下降和每股收益摊薄的影响。
公司将通过严格执行募集资金管理制度，提高募集资金使用效率，加快募集资金投
资项目的建设速度，提高公司综合竞争力，努力扩大业务规模，完善公司治理，加大人
才引进等措施，提升资产质量、提高盈利水平，实现可持续发展，以填补可能被摊薄的
即期收益回报。具体措施如下：
1、加强募集资金管理，保证募集资金合理规范使用
为保障公司规范、有效使用募集资金，公司已按相关法律法规的要求制定了《募集
资金管理办法》，本次发行募集资金到位后，公司将与保荐机构、募集资金专户开户行
签署三方监管协议，对募集资金进行专项存储，按照法律法规及公司制度的规定合理合
法使用募集资金。
2、积极稳妥的实施募集资金投资项目
本次募集资金到位前，为尽快实现募集资金投资项目效益，公司将积极调配资源，
完成募集资金投资项目的前期准备工作，并根据募投项目实际进度以自筹资金先期投
入，待募集资金到位后，将以募集资金置换前期投入资金。本次发行募集资金到位后，
公司将积极稳妥的实施募集资金投资项目，争取募投项目早日达产并实现预期效益。公
司将结合本次发行的募集资金投资项目建设，升级和优化产品，加强技术研发能力，进
一步提高公司综合竞争力，提升公司市场地位，提升公司中长期的盈利能力及对投资者
的回报能力。
3、进一步提升公司经营管理水平和内部控制
公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东大会、董事会及各专门委
员会、监事会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理结构，夯实了公司经营管理
和内部控制的基础。未来公司将进一步提高经营管理水平，提升公司的整体盈利能力。
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另外，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更为合理的资
金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制公司资金成本，节省财务费用支出。
同时，公司也将继续加强企业内部控制，加强成本管理并强化预算执行监督，全面有效
地控制公司经营和管理风险。
4、优化投资者回报机制，实施积极的利润分配政策
根据《公司法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市
公司现金分红》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》等法律法规的规定，公司制订了上市后使用的《公司章程（草案）》，就利润分
配政策事宜进行详细规定，明确公司上市后未来三年分红回报规划的制定原则和具体规
划内容，充分维护公司股东依法享有的资产收益。公司将严格执行分红政策，在符合利
润分配条件的情况下，重视和积极推动对股东的利润分配，特别是现金分红，尊重并维
护股东利益。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人中国电科关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“1.不越权干预公司经营管理活动。
2.不侵占公司利益。
如果本公司未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊
上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会投资者道歉，违反承诺给公司或股东造成
损失的，依法承担赔偿责任。”
3、公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“1．不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2．不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害
公司利益，不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
3．切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回
报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司
或者投资者的补偿责任。
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作为填补回报措施相关责任主体之一，本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承
诺，则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述承诺向公司股东和
社会公众投资者道歉，并在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在公司处领取
股东分红（如有），同时本公司持有的公司股份（如有）将不得转让，直至本公司履行
上述承诺时为止。”
4、公司董事及高级管理人员承诺
公司董事及高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺如下：
“1．承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方
式损害公司利益。
2．承诺对职务消费行为进行约束。
3．承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
4．承诺由董事会或薪酬考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩。
5．若公司后续推出股权激励计划，承诺拟公布的股权激励计划的行权条件将与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6．自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若监管机构作出关于填补回报措
施及其承诺的相关规定有其他要求的，且上述承诺不能满足监管机构该等规定时，届时
将按照监管机构的最新规定出具补充承诺。若本人违反该等承诺并给公司或投资者造成
损失的，本人愿依法承担对公司或投资者的补偿责任。”
（六）利润分配政策的承诺
1、公司承诺
公司关于执行利润分配政策的承诺如下：
“（一）利润分配的原则：公司实施连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应
重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。在满足公司正常生产经营的
资金需求情况下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司将积极采取现金
方式分配利润。
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（二）利润分配的方式：公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律法
规允许的其他方式分配利润。其中，在利润分配方式的分配顺序上现金分红优先于股票
分配。具备现金分红条件的，公司应当优先采用现金分红进行利润分配，且每年以现金
方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配
的利润不少于该三年实现的年均可供股东分配利润的 30%。
其中，公司实施现金分红时须同时满足下列条件：
1．公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利
润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
2．审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
（三）公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，并综合考虑所处行业特点、发
展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，制定以下差异
化的现金分红政策：
1．当公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2．当公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3．当公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（四）在符合现金分红条件情况下，公司原则上每年进行一次现金分红，公司董事
会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（五）公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公
司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同步，在确保足额
现金股利分配的前提下，公司可以另行采取股票股利分配的方式进行利润分配。
（六）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。
（七）公司每年利润分配预案由公司经理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情
况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。董
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事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。
（八）董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、
条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。
（九）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特
别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会
等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。利润分配方
案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表决权通过。
（十）公司年度盈利，经理层、董事会未提出、拟定现金利润分配方案的，经理层
需就此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司
的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露；董事会审
议通过后提交股东大会通过现场或网络投票的方式审议批准，并由董事会向股东大会做
出情况说明。
（十一）监事会应对董事会和经理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况
及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划
执行情况发表专项说明和意见。
（十二）公司应严格按照有关规定在定期报告中披露利润分配预案和现金分红政策
执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是
否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有
的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充
分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序
是否合规和透明等。若公司年度盈利但未提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分
红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
（十三）公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议 批准
的现金分红具体方案。公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要 或因外部
经营环境发生重大变化，确需调整利润分配政策和股东回报规划的，调 整后的利润分
配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、公司章程的有关规定； 有关调整利润分
配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会
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批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司同时应当提供网络投
票方式以方便中小股东参与股东大会表决。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可
以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。
（十四）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红
利，以偿还其占用的资金。”
2、公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于执行利润分配政策的承诺如下：
“1．本公司将采取一切必要的合理措施，促使发行人按照股东大会审议通过的分
红回报规划及发行人上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的
利润分配政策和分红回报规划。
2．本公司将采取的措施包括但不限于：
（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关
方提出利润分配预案；
（2）在审议发行人利润分配预案的股东大会上，本公司将对符合利润分配政策和
分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；
（3）督促发行人根据相关决议实施利润分配。”
3、公司董事承诺
公司董事关于执行利润分配政策的承诺如下：
“1．本人将采取一切必要的合理措施，促使发行人按照股东大会审议通过的分红
回报规划及发行人上市后生效的《公司章程（草案）》的相关规定，严格执行相应的利
润分配政策和分红回报规划。
2．本人将采取的措施包括但不限于：
（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，提出利润
分配预案；
（2）在审议发行人利润分配预案的董事会上，对符合利润分配政策和分红回报规
划要求的利润分配预案投赞成票；
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（3）督促发行人根据相关决议实施利润分配。”
（七）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
1、公司承诺
公司关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“1．本公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的
法律责任。
2．若证券监督管理部门或其他有权部门认定本公司首次公开发行股票招股说明书
所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断公司是
否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将在证券监督管理部门或其他
有权部门就公司存在上述重大信息披露瑕疵作出有法律效力的决定或认定之日起 30 个
工作日内（或证券监督管理部门或其他有权部门要求的其他期限内）按照届时有效的法
律、法规、规范性文件的规定及证券监督管理部门或其他有权部门对要求回购公司首次
公开发行的全部新股，回购价格依据证券监督管理部门或其他有权部门作出上述决定或
认定之日起前 20 个交易日本公司股票均价与本公司股票首次公开发行价格孰高者确定
（如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价格为经除权除息
调整后的价格）。上述回购实施时法律法规另有规定的从其规定。
3．若本公司首次公开发行股票招股说明书及其他信息披露资料所载之内容存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，则公
司将依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据公司与投资者协商确定的金额，或按证券监督
管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
4．本公司保证将严格履行招股说明书披露的承诺事项，同时提出未能履行承诺时
的约束措施如下：
（1）如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项，本公司将在股东大会及中国
证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众
投资者道歉。
（2）公司若未能履行上述承诺，则公司将按有关法律、法规的规定及监管部门的
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要求承担相应的责任。
（3）如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券发行和交易中遭受损
失的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失。”
2、公司实际控制人承诺
公司实际控制人中国电科关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“1、本公司保证首次公开发行股票所提供的信息是真实、准确、完整和及时的，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息真实性、准确性、完整性
承担个别或连带的法律责任。
2、本公司保证向参与首次公开发行股票的各中介机构所提供的资料均为真实、原
始的书面资料或副本资料，该等资料副本或复印件与其原始资料或原件一致，是准确和
完整的，所有文件的签名、印章均是真实的，并无任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
3、根据首次公开发行股票的进程，需要继续提供相关文件及相关信息时，本公司
保证继续提供的文件和信息仍然符合真实、准确、完整、及时、有效的要求。
4、本公司保证，如违反上述声明和承诺，愿意承担由此产生的个别及连带的法律
责任。”
3、公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“1．发行人首次公开发行招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，且本公司对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带
的法律责任。
2．若证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人首次公开发行股票招股说明书
及其他信息披露资料所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该
等情形对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将购
回已转让的原限售股份（届时如有），并督促发行人依法回购首次公开发行的全部新股。
具体操作办法根据届时有关法律法规执行。
3．若证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人首次公开发行股票招股说明书
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及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和
交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失，方式如下：
（1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人招股说明书及其他信息披露
资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且本公司因此应当依法承担责任的，本
公司在收到该等认定书面通知后十个交易日内，将启动赔偿投资者损失的相关工作。
（2）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司
法机关认定的方式或金额确定。
4．本公司保证将严格履行招股说明书披露的本公司承诺事项，同时提出未能履行
承诺时的约束措施如下：
（1）如果本公司未履行招股说明书披露的本公司承诺事项，本公司将在发行人股
东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发
行人的股东和社会公众投资者道歉。
（2）如果本公司未履行招股说明书披露的本公司承诺事项给发行人或者其他投资
者造成损失的，本公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（3）如果本公司未承担赔偿责任，则本公司持有的发行人首次公开发行股票前的
股份在本公司履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本公司所获分
配的现金红利用于承担前述赔偿责任。”
4、公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺如下：
“1．发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
本人对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
2．若证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人首次公开发行股票招股说明书
所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之情形，且该等情形对判断发行人
是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将督促发行人依法回购首次
公开发行的全部新股。
3．若证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人首次公开发行股票招股说明书
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将
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依法赔偿投资者损失，方式如下：
（1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，且本人因此应当依法承担责任的，本人在收到该等认定书面通
知后 30 个工作日（或证券监督管理部门或其他有权部门要求的其他期限）内，将与发
行人及其控股股东等相关主体启动赔偿投资者损失的相关工作。
（2）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部门、司
法机关认定的方式或金额确定。
4．本人保证将严格履行招股说明书披露的承诺事项，同时提出未能履行承诺时的
约束措施如下：
（1）如果本人未履行招股说明书披露的本人承诺事项，本人将在发行人股东大会
及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的
股东和社会公众投资者道歉。
（2）如果本人未履行招股说明书披露的本人承诺事项给发行人或者其他投资者造
成损失的，本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（3）如果本人未承担赔偿责任，本人将在前述事项发生之日起十个交易日内，停
止领取薪酬，同时本人直接或间接持有的公司股份（若有）不得转让，直至本人履行完
成相关承诺事项。”
（八）控股股东、实际控制人避免新增同业竞争的承诺
1、公司实际控制人承诺
公司实际控制人中国电科关于避免同业竞争承诺如下：
“一、本公司作为国务院授权投资机构向莱斯信息等有关单位行使出资人权利，进
行国有股权管理。本公司自身不参与具体业务，与莱斯信息不存在同业竞争情况。
二、莱斯信息首次公开发行股票并上市后，本公司直接或间接控制的其他单位不会
直接或间接地从事任何与莱斯信息主要经营业务（即：以民航空中交通管理、城市道路
交通管理和城市治理为主的民用指挥信息系统业务）构成重大不利影响的同业竞争的业
务。
三、如果本公司及本公司控制的其他单位获得的商业机会与莱斯信息主要经营业务
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构成重大不利影响的同业竞争的，如莱斯信息拟争取该等商业机会的，本公司将加强内
部协调与控制管理，避免出现因为同业竞争损害莱斯信息及其公众投资者利益的情况。
四、本承诺函在莱斯信息合法有效存续且本公司作为莱斯信息的实际控制人期间持
续有效。自本承诺函出具之日起，若因本公司违反本承诺函任何条款而致使莱斯信息遭
受或产生任何损失，在有关的损失金额确定后，本公司将在合理时限内予以全额赔偿。”
2、公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于避免同业竞争承诺如下：
“按照中国电子科技集团有限公司统一布局，中电莱斯信息系统有限公司、中国电
子科技集团公司第二十八研究所聚焦指挥控制为核心的信息系统主业，主要从事军民用
信息系统顶层设计及总体论证、系统研制生产、软件设计开发、专用设备与装备设计制
造集成业务，各下属单位均有着明晰的主营业务。其中南京莱斯信息技术股份有限公司
（以下简称“莱斯信息”）主要从事以民航空管指挥信息系统和城市治理指挥信息系统
为主的民用指挥信息系统业务。
本单位控股或实际控制的其他公司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接
或间接参与任何导致或可能导致与莱斯信息主营业务直接或间接产生竞争的业务或活
动，亦不生产任何与莱斯信息产品相同或相似的产品。
若本单位或本单位控股或实际控制的其他公司从事了对莱斯信息的业务构成竞争
的业务，本单位将及时转让或者终止、或促成本单位控股或实际控制的其他公司转让或
终止该等业务。若莱斯信息提出受让请求，本单位将按公允价格和法定程序将该等业务
优先转让、或促成本单位控股或实际控制的其他公司将该等业务优先转让给莱斯信息。
如果本单位或本单位控股或实际控制的其他公司将来可能获得任何与莱斯信息产
生直接或者间接竞争的业务机会，本单位将立即通知莱斯信息并尽力促成该等业务机会
按照莱斯信息能够接受的合理条款和条件首先提供给莱斯信息。
本单位将保证合法、合理地运用股东权利，不采取任何限制或影响莱斯信息正常经
营的行为。
若本单位未能履行上述承诺，本单位承诺：在有关监管机构认可的媒体上向社会公
众道歉；由此所得净收益归莱斯信息所有，本单位将向莱斯信息董事会上缴该等收益；
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给莱斯信息及其他股东造成损失的，在有关的损失金额确定后，本单位将在合理时限内
赔偿莱斯信息及其他股东因此遭受的损失，若本单位未及时、全额赔偿莱斯信息及其他
股东遭受的相关损失，莱斯信息有权扣减莱斯信息应向本单位支付的红利，作为本单位
对莱斯信息及其他股东的赔偿；本单位将在接到公司董事会通知之日起 10 日内启动有
关消除同业竞争的相关措施，包括但不限于依法终止有关投资、转让有关投资股权或业
务等。”
（九）其他承诺事项
1、关于未履行承诺的约束措施的承诺
（1）公司承诺
公司关于未履行承诺的约束措施如下：
“1、本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的公开
承诺事项中的各项义务和责任。
2、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项（相关法律法规、政策变化、自
然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和
社会公众投资者道歉。
3、若因本公司自身原因导致未能履行已作出承诺，则本公司将按有关法律、法规
的规定及监管部门的要求承担相应的责任，且本公司将立即停止制定或实施重大资产购
买、出售等行为，以及增发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直
至本公司履行相关承诺或提出替代性措施；若因本公司未履行相关承诺事项，致使投资
者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法向投资者承担赔偿责任。本公司因违反承诺
有违法所得的，按相关法律法规处理。
4、对未履行其已作出承诺、或因该等人士的自身原因导致本公司未履行已做出承
诺的本公司股东、董事、监事、高级管理人员，本公司将立即停止对其进行现金分红，
并停发其应在本公司领取的薪酬、津贴，直至该人士履行相关承诺。
5、如因不可抗力原因导致本公司未能履行公开承诺事项的，本公司将提出新的承
诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
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（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，
尽可能地保护本公司投资者利益。”
（2）公司实际控制人承诺
公司实际控制人中国电科关于未履行承诺的约束措施如下：
“1、鉴于本公司间接持有莱斯信息股份，如违反承诺擅自减持莱斯信息股份，违
规减持莱斯信息股份所得归莱斯信息所有，同时本公司间接持有的剩余莱斯信息股份的
锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个月。
2、及时在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行
的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。
3、给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。”
（3）公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于未履行承诺的约束措施如下：
“1、本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的公开
承诺事项中的各项义务和责任。
2、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项（相关法律法规、政策变化、自
然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和
社会公众投资者道歉。
3、如果本公司未能履行上述承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部
门的要求承担相应的责任；因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司
所有；如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公
司将依法向投资者赔偿相关损失。
4、如果本公司未承担前述赔偿责任，公司有权立即停发本公司应在公司领取的薪
酬、津贴（如有），直至本公司履行相关承诺，并有权扣减本公司从公司所获分配的现
金分红（如有）用于承担前述赔偿责任，如当年度现金利润分配已经完成，则从下一年
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度应向本公司分配现金分红中扣减。
5、如因不可抗力原因导致本公司未能履行公开承诺事项的，本公司将提出新的承
诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，
尽可能地保护公司投资者利益。”
（4）公司其他持股 5%以上的股东承诺
公司持股 5%以上的股东中国建投关于未履行承诺的约束措施如下：
“1、本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的公开
承诺事项中的各项义务和责任。
2、如果本公司未履行招股说明书披露的承诺事项（相关法律法规、政策变化、自
然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将在股东大
会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和
社会公众投资者道歉。
3、如果本公司未能履行上述承诺，则本公司将按有关法律、法规的规定及监管部
门的要求承担相应的责任；因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司
所有；如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公
司将依法向投资者赔偿相关损失。
4、如果本公司未承担前述赔偿责任，公司有权扣减本公司从公司所获分配的现金
分红（如有）用于承担前述赔偿责任，如当年度现金利润分配已经完成，则从下一年度
应向本公司分配现金分红中扣减。
5、如因不可抗力原因导致本公司未能履行公开承诺事项的，本公司将提出新的承
诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，
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尽可能地保护公司投资者利益。”
（5）公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺的约束措施如下：
“1、本人将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的公开承
诺事项中的各项义务和责任。
2、如果本人未履行招股说明书披露的承诺事项（相关法律法规、政策变化、自然
灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将在股东大会及中
国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公
众投资者道歉。
3、如果本人未能履行上述承诺，则本人将按有关法律、法规的规定及监管部门的
要求承担相应的责任；因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益全部归公司所有；
如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法向
投资者赔偿相关损失。
4、如果本人未承担前述赔偿责任，公司有权立即停发本人应在公司领取的薪酬、
津贴（如有），直至本人履行相关承诺，并有权扣减本人从公司所获分配的现金分红（如
有）用于承担前述赔偿责任，如当年度现金利润分配已经完成，则从下一年度应向本人
分配现金分红中扣减。
5、如因不可抗力原因导致本人未能履行公开承诺事项的，本人将提出新的承诺并
接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
公司股东和社会公众投资者道歉；
（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，
尽可能地保护公司投资者利益。”
2、关于减少并规范关联交易的承诺
（1）公司实际控制人承诺
公司实际控制人中国电科关于减少并规范关联交易的承诺如下：
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“1、本公司将尽可能减少或避免与南京莱斯信息技术股份有限公司及其拥有控制
权的单位（以下合称为“莱斯信息”）发生关联交易，对于将来不可避免发生的关联交
易事项，本公司将促使该等交易严格按照国家有关法律、法规、莱斯信息章程履行审批
程序，在莱斯信息董事会或股东大会对关联交易进行表决时，本公司及/或本公司的关
联方、一致行动人将严格履行回避表决的义务；就该等交易与莱斯信息依法签订书面协
议，及时履行信息披露义务；保证相关交易按照正常的商业条件进行，且本公司不会要
求或接受莱斯信息给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过
关联交易损害莱斯信息及其他投资者的合法权益；本公司不会利用实际控制人的地位及
控制性影响谋求与莱斯信息达成交易的优先权利。
2、本公司将在合法权限范围内促成本公司控制的下属单位规范、减少与莱斯信息
之间已经存在或可能发生的关联交易。
3、本公司及本公司拥有控制权的单位承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其
他方式占用莱斯信息的资金和资产，也不要求莱斯信息为本公司及本公司拥有控制权的
单位提供违规担保。
4、本公司将严格和善意地履行与莱斯信息签订的各种关联交易协议。本公司不会
向莱斯信息谋求任何超出上述协议规定以外的利益或收益。
5、本承诺函在莱斯信息合法有效存续且本公司作为莱斯信息的实际控制人期间持
续有效。若因本公司违反本承诺函任何条款而致使莱斯信息造成任何损失，本公司将依
法承担赔偿责任。”
（2）公司控股股东承诺
公司控股股东电科莱斯关于减少并规范关联交易的承诺如下：
“1．本公司及本公司控制的其他公司将尽量避免和减少目前和将来与莱斯信息之
间发生不必要的关联交易。
2．对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，则本公司将促使上述交易按
照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的
规定履行有关程序；涉及需要回避表决的，本公司将严格执行回避表决制度，并不会干
涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。将遵循公正、公开、公平的原则，关联交易
的定价原则上应遵循市场化原则，不偏离独立第三方的标准，关联交易价格在国家物价
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部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，按照不高于同类交易的
市场价格、市场条件，由交易双方协商确定；对于难以比较市场价格或定价受到限制的
关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准，以维护莱斯信息及其他股东的合法
权益。本公司及本公司控制的其他公司还将严格和善意地履行与莱斯信息签订的各种关
联交易协议。本公司承诺将不会向莱斯信息谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利
益或收益。
3．本公司将严格遵守《公司法》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定，
自觉维护莱斯信息及全体股东的利益，不会利用关联交易损害莱斯信息及其他股东的合
法权益。
4．自本承诺函出具之日起，若本公司违反上述承诺，本公司承诺：给莱斯信息及
其他股东造成损失的，在有关的损失金额确定后，本公司将在莱斯信息董事会及其他股
东通知的时限内赔偿莱斯信息及其他股东因此遭受的损失，若本公司未及时、全额赔偿
莱斯信息及其他股东遭受的相关损失，莱斯信息有权扣减莱斯信息应向本公司支付的红
利，作为本公司对莱斯信息及其他股东的赔偿；本公司将配合莱斯信息消除及规范有关
关联交易，包括但不限于依法终止关联交易，采用市场公允价格等。
5．上述承诺自签署之日起生效，对本公司具有法律约束力；至本公司不再为莱斯
信息的关联方当日失效。”
（3）公司其他持股 5%以上的股东承诺
公司持股 5%以上的股东中国建投关于减少并规范关联交易的承诺如下：
“1．本公司将尽最大可能避免与莱斯信息发生关联交易。
2．如果在今后的经营活动中，莱斯信息确需与本公司或关联方发生任何关联交易
的，则本公司将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的条件进行，并且严格按照
国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序；涉及需要回避表决的，本公司及关
联方将严格执行回避表决制度，并不会干涉其他董事和/或股东对关联交易的审议。关
联交易价格在国家物价部门有规定时，执行国家价格；在国家物价部门无相关规定时，
按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护莱斯信息及
其他股东的合法权益。本公司及关联方还将严格和善意的履行与莱斯信息签订的各种关
联交易协议。本公司承诺将不会向莱斯信息谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利
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益或收益。
3．本公司将严格遵守《公司法》等法规或公司制度中关于关联交易的相关规定，
自觉维护莱斯信息及全体股东的利益，不会利用关联交易损害公司或公司其他股东的合
法权益。
4．若本公司违反上述承诺，本公司承诺：给莱斯信息及其他股东造成损失的，在
有关的损失金额确定后，本公司将在莱斯信息董事会及其他股东通知的时限内赔偿莱斯
信息及其他股东因此遭受的损失，若本公司未及时、全额赔偿莱斯信息及其他股东遭受
的相关损失，莱斯信息有权扣减莱斯信息应向本公司支付的红利，作为本公司对莱斯信
息及其他股东的赔偿；本公司将配合莱斯信息消除及规范有关关联交易，包括但不限于
依法终止关联交易，采用市场公允价格等。
5．上述承诺自签署之日起生效，对本公司具有法律约束力；至本公司不再为莱斯
信息的关联方当日失效。”
（4）公司董事、监事、高级管理人员承诺
公司董事、监事、高级管理人员关于减少并规范关联交易的承诺如下：
“1．在本人为莱斯信息的关联方期间，本人及本人所控制的企业（包括但不限于
独资经营、合资经营、合作经营以及直接或间接拥有权益的其他公司或企业）将尽最大
的努力减少或避免与莱斯信息的关联交易，对于确属必要的关联交易，应按照公平、公
允和等价有偿的原则进行，并依据法律、行政法规、中国证监会及上海证券交易所的有
关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露，本人将严格执行相关回避制
度。本人及与本人控制的企业不得要求或接受莱斯信息给予比在任何一项市场公平交易
中第三方更为优惠的条件。本人及本人控制的企业将严格及善意地履行与莱斯信息之间
的关联交易协议，不向莱斯信息谋求任何超出正常商业交易价格以外的利益或收益，不
损害莱斯信息及其股东的合法权益。
2．若本人未履行上述承诺，将赔偿莱斯信息因此而遭受或产生的任何损失或开支。
3．上述承诺自签署之日起生效，对本人具有法律约束力；至本人不再为莱斯信息
的关联方当日失效。”
（5）关于规范和减少关联交易的补充承诺
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为更好地规范和减少关联交易，发行人控股股东电科莱斯进一步承诺如下：
“今后本单位及其他下属单位将在符合市场经济规律及法律法规规定的前提下，优
先支持莱斯信息在民航空中交通管理业务领域除纯硬件采购项目外的其他项目中的投
标行为，或优先支持发行人在前述项目中获取项目总包方地位。”
3、发行人关于股东情况披露的承诺
发行人关于股东情况披露的承诺如下：
“1、发行人股东中不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股
份的情形；其中各级自然人股东不属于中国证券监督管理委员会及其派出机构、证券交
易所前任及现任工作人员、公务员、事业单位工作人员、党政领导干部、国有企业领导、
高校党员领导干部、现役军人等身份，不存在《公司法》《公务员法》《中国共产党廉洁
自律准则》《关于严禁党政机关和党政干部经商、办企业的决定》《关于进一步制止党政
机关和党政干部经商、办企业的规定》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《直属高
校党员领导干部廉洁自律“十不准”》《中共中央纪委、教育部、监察部关于加强高等学
校反腐倡廉建设的意见》《中国人民解放军内务条令》等规定不适宜担任股东的情形；
2、本次发行中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员与发行人的股东之间
不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排；
3、不存在发行人股份以发行人股份进行不当利益输送的情形。
4、发行人已及时向本次发行上市的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积
极和全面配合了本次发行上市的中介机构开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中
真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务，若本公司违反上述承诺，
将承担由此产生的一切法律后果。”
4、本次发行的保荐人及证券服务机构作出的承诺
（1）保荐人和主承销商承诺
本次发行的保荐人和主承销商中信证券股份有限公司承诺：
“本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏的情形；若因本公司作为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
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南京莱斯信息技术股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
上述承诺为本公司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众
的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。”
（2）发行人律师承诺
发行人律师北京国枫律师事务所承诺：
“本所为本项目制作、出具的申请文件真实、准确、完整、无虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏；若因本所未能勤勉尽责，为本项目制作、出具的申请文件有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者损失。”
（3）发行人会计师承诺
发行人会计师容诚会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：
“本所为南京莱斯信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市出具
的报告如有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资
者损失。”
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