证券代码：688700                证券简称：东威科技




          昆山东威科技股份有限公司
          2023年第一次临时股东大会
                  会议资料




                   2023年 6月
 昆山东威科技股份有限公司                2023 年第一次临时股东大会会议材料




                            目         录

2023 年第一次临时股东大会会议须知 ................................... 1

2023 年第一次临时股东大会会议议程 ................................... 3

2023 年第一次临时股东大会会议议案 ................................... 5

议案一   《关于变更注册资本及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

.................................................... 错误!未定义书签。
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                      昆山东威科技股份有限公司
               2023年第一次临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》以及《昆山东威科技股份有限公司章程》等相关规定，昆
山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定 2023 年第一次临时股东大
会会议须知：

    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者在会议召开前 30 分钟到达会场办理签到
手续，经验证后方可参会。会议开始后，在会议主持人宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。

    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。



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    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人
或其指定的有关人员有权拒绝回答。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认、未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

    十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。

    十一、本次会议由公司聘请的律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。

    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在股东
大会结束后再离开会场。对干扰会议正常秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，
会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

    十三、本公司股东大会平等对待所有股东，不向参加股东大会的股东及股东
代理人发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的交通、食宿等事项。

    十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023
年 6 月 19 日在上海证券交易所网站披露的《昆山东威科技股份有限公司关于召
开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-035）。




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              2023年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

    （一）会议时间：2023年7月10日14点30分

    （二）会议地点：昆山东威科技股份有限公司1楼会议室

    （三）会议召集人：公司董事会

    （四）会议主持人：董事长刘建波

    （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间：

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：      自2023年7月10日

                            至2023年7月10日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

    二、会议议程

    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

    （二）主持人宣布会议开始，介绍出席现场会议的股东（股东代表）人数及
所持有表决权的股份总数，出席及列席会议的公司董事、监事、高管和律师

    （三）宣读股东大会会议须知

    （四）审议议案

         议案一：《关于变更注册资本及修改<公司章程>并办理工商变更登记的
议案》

    （五）与会股东及股东代理人发言及提问


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  （六）推举计票、监票成员

  （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

  （八）休会，统计投票表决结果

  （九）复会，宣布投票表决结果

  （十）见证律师宣读法律意见书

  （十一）签署相关会议文件

  （十二）主持人宣布会议结束




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                    昆山东威科技股份有限公司
              2023年第一次临时股东大会会议议案


议案一

《关于变更注册资本及修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》


各位股东及股东代理人：
    2023 年 4 月 28 日，公司 2022 年度股东大会审议通过《关于 2022 年年度利
润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意以实施权益分派股权登记日的总
股本为基数，公司拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.8 股。以 2023 年 5
月 18 日为股权登记日实施权益分派，实施完毕后公司总股本由 147,200,000 股
变更为 217,856,000 股，增加 70,656,000 股。
    该权益分派已于 2023 年 5 月 18 日实施完成，公司注册资本由 147,200,000
元变更为 217,856,000 元，公司股份总数由 147,200,000 股变更为 217,856,000
股。具体内容详见公司于 2023 年 5 月 11 日、2023 年 5 月 18 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山东威科技股份有限公司 2022 年年度权
益分派实施公告》（公告编号：2023-020）及《昆山东威科技股份有限公司 2022
年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-021）。
    2022 年 12 月 28 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司
发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》和《关
于公司发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等与发行 GDR 有关议案，
同意发行 GDR 并在瑞交所上市，公司本次发行 GDR 所代表的新增基础证券 A 股股
票不超过 11,776,000 股，不超过本次发行前公司普通股总股本的 8%（据截至 2022
年 9 月 30 日公司的总股本测算，不超过 11,776,000 股）。
    公司于 2023 年 6 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于发行 GDR 对应的新增基础 A 股股票上市暨股份变动的提示性公告》（公告
编号：2023-028），本次发行的全球存托凭证数量为 5,888,000 份，其中每份 GDR
代表 2 股新增公司 A 股股票，相应新增基础 A 股股票数量为 11,776,000 股。本

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次 GDR 发行完成后，公司注册资本由 217,856,000 元变更为 229,632,000 元，公
司股份总数由 217,856,000 股变更为 229,632,000 股。
    公司于 2022 年 12 月 28 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《公
司章程（草案）》，上述《公司章程（草案）》自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易
所上市之日起生效。鉴于公司已于 2023 年 6 月 13 日（瑞士时间）在瑞士证券交
易所上市，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司
实际情况，拟对《公司章程（草案）》有关条款进行修订。具体内容详见公司于
2023 年 6 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更
注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告》公告编号：2023-034）。
    为履行《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章等规定要求，现
需将注册资本由 147,200,000 元变更至 229,632,000 元，对应修改《公司章程》，
同时一并进行工商注册变更事宜，提请授权公司董事长及其授权人员根据上述变
更办理相关工商变更登记、章程备案手续。本议案已经第二届董事会第十三次会
议审议通过，现提请股东大会审议。




                                            昆山东威科技股份有限公司董事会
                                                       2023 年 6 月 28 日




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