证券代码：688700 证券简称：东威科技 公告编号：2023-041
昆山东威科技股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
昆山东威科技股份有限公司（以下简称“公司”或“东威科技”）董事会根
据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》
等有关规定，编制了截至 2023年 6月 30日 的《2023年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证监会核发的《关于同意昆山东威科技股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可[2021]1585号），昆山东威科技股份有限公司获准
向社会公开发行人民币普通股（A股）3,680万股，发行价格为9.41元/股，募集
资金总额34,628.80万元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币5,223.81万
元后，公司本次募集资金净额为29,404.99万元。
上述募集资金到账事项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021
年6月10日出具的XYZH/2021GZAA70451号《验资报告》验证。
（二）2023 年半年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司募集资金实际使用情况为：公司首发募集资
金净额 294,049,940.83 元，本年度募投项目投入额 13,263,547.70 元，累计已
投入 192,524,314.58 元。公司 IPO 募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，
达到预定运行条件，均已结项。
单位：元
项目 金额
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 63,488,529.04
加：利息收入扣除手续费金额 176,332.29
闲置募集资金理财收益 615,617.41
减：2023 年 1-6 月对募投项目的累计投入 13,263,547.70
销户补充流动资金 51,016,931.04
截止 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 0.00
注1：公司于2023年4月28日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，
审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，节余募集资金50,931,000.00
元全部用于永久补充公司流动资金，具体内容详见公司于 2023年4月28日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山东威科技股份有限公司关于首次公开发行股票募投项
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023—018）。
注2：公司于2023年4月28日将“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”结项，于2023
年5月10日办理募集资金账户注销工作，募集资金余额51,016,931.04元（含利息收入扣除银
行手续费的净额)补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1.募集资金在各银行专项账户的存储情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等
有关规定，本公司对募集资金实行专户存储、专人审批、专款专用，随时接受本
公司保荐机构的监督。在募集资金到位后，本公司董事会为募集资金开设了专项
账户。
2《募集资金三方监管协议》签署情况
2021年 6月 10日 ，本公司、本公司全资子公司与保荐机构安信证券股份有
限公司及开户银行中信银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司
昆山分行、招商银行股份有限公司昆山支行、江苏苏州农村商业银行股份有限公
司广德支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年 6月
30日 ，公司IPO募投项目已建设完毕，生产线能够稳定生产，达到预定运行条件，
均已结项。公司已办理完毕银行销户手续，《募集资金专户存储三方监管协议》
也相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金 备注
中国农业银行股份有限
10532701040024028 0 2022 年销户
公司昆山青阳港支行
招商银行苏州分行昆山
512905172910803 0 2022 年销户
支行
中信银行股份有限公司 2023 年 5 月
8112001013400606606 0
昆山支行 10 日销户
江苏苏州农村商业银行 2023 年 5 月
0706678851120100077895 0
股份有限公司广德支行 10 日销户
合计 0
注：截至 2023 年 4 月 28 日，中信银行股份有限公司昆山支行存放未使用募集资金 40.16
万元，江苏苏州农村商业银行股份有限公司存放未使用募集资金 5,052.94 万元。后经第二
届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，将以上未使用募集资金金额
5,093.10 万元永久补充流动资金，相应账户于 2023 年 5 月 10 日注销。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
具体情况详见附表1《本年度募集资金实际使用情况》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021年 7 月 5日 ，公司召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币64,209,096.22元置换预先投入募
投项目57,095,700.00元，已支付发行费用的自筹资金7,113,396.22元。该事项
已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具XYZH/2021GZAA70487
号《昆山东威科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报
告》。独立董事及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
因本公司“PCB垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”实施地址变更，前期支付
的1,200.01万元土地出让金于2021年12月已原路返还至本公司募集资金户。截至
2023年 6月 30日 ，本公司实质已置换前期已投入的资金5,220.90万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 6 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
拟使用不超过人民币150,000,000.00元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，本次现金管理事宜自董
事会前次授权到期日（2022年7月5日）起12个月内有效，现金管理到期后将归还
至募集资金账户。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日对闲置募集资金理财具体情况如下：
本公司在 2023 年 1 月 1 日-4 月 30 日期间分次利用闲置募集资金共 14,000
万元进行理财共获得理财收益 615,379.86 元。
单位：人民币元
截止报告期
产品
受托机构 投资金额 认购日期 到期日 预期收益率 收益类型 末是否完成
名称
赎回
江苏苏州农村
商业银行股份 结构性 保本浮动
20,000,000.00 2022/9/13 2023/1/11 1.44%~3.30% 是
有限公司广德 存款 收益型
支行
中信银行股份
结构性 保本浮动
有限公司昆山 30,000,000.00 2022/10/1 2023/1/3 1.6%~3.08% 是
存款 收益型
支行
江苏苏州农村 结构性 保本浮动
40,000,000.00 2023/3/1 2023/3/31 1.38%~2.90% 是
商业银行股份 存款 收益型
有限公司广德
支行
江苏苏州农村
商业银行股份 七天通 保本浮动
10,000,000.00 2023/2/23 2023/3/29 2.1% 是
有限公司广德 知存款 收益型
支行
江苏苏州农村
商业银行股份 结构性 保本浮动
40,000,000.00 2023/4/3 2023/4/30 1.38%~2.90% 是
有限公司广德 存款 收益型
支行
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于 2023 年 4 月 28 日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，同意将“PCB 垂直连续电镀设备扩产（一期）项目”
结项，节余募集资金 50,931,000.00 元全部用于永久补充公司流动资金。独立董
事对该事项发表了同意意见。
（八）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募投项目的资金使用情况
公司本报告内不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）本公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。
（二）本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、其他发行事项
2022 年 12 月 12 日，公司召开第二届董事会第七次会议，并于 2022 年 12
月 28 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司发行 GDR 并在瑞
士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等本次发行上市相关议
案。
公司于 2023 年 2 月 2 日取得了瑞士证券交易所监管局关于公司发行 GDR 并
在瑞士证券交易所上市的附条件批准。2023 年 3 月 21 日收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准昆山东威科技股份有
限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许
可〔2023〕608 号）。根据该批复，中国证监会核准公司发行全球存托凭证
（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）所对应的新增 A 股基础
股票不超过 11,776,000 股，按照公司确定的转换比例计算，对应的 GDR 发行
数量不超过 5,888,000 份。
2023 年 6 月 7 日，公司实际发行 GDR 数量为 5,888,000 份，所代表的新增
基础证券 A 股股票为 11,776,000 股，发行最终价格为每份 17.80 美元，募集资
金总额约为 1.05 亿美元，折合人民币 749,344,798.72 元（2023 年 6 月 13 日中
国人民银行外汇交易中心公布人民币汇率中间价为 1 美元对人民币 7.1498 元），
扣除发行费用人民币 37,527,514.41 元（不含税），募集资金净额为人民币
711,817,284.31 元。
根据 GDR 发行的招股说明书，公司拟将此次发行 GDR 所得款项净额的 50%
或以上将用于拓展公司主营业务，主要用于新能源设备的扩产扩能需求；所
得款项净额的约 30%用于提升公司全球研发能力、布局境外销售网络；剩余的
所得款项将用于补充营运资金与一般企业用途。公司将对所得款项净额的用
途具有广泛的酌情权。上述所得款项的预期用途为公司基于当前计划及业务
状况的意向，并可能根据商业计划、情况、监管要求和当时的市场情况，以
符合其商业策略及适用法律的方式作出变动。
（一）GDR 资金存储情况
公司本次发行股票募集的股款为美元 104,806,400.00 元，CLSA LIMITED
已于 2023 年 6 月 13 日将扣除相关承销保荐费美元 3,160,192.00 元的剩余资
金美元 101,646,208.00 元汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司香港分
行开立的账户。具体情况如下：
缴款人 缴款日期 银行账户 币种 汇入金额
CLSA LIMITED 2023-6-13 2888-012-123174-1 美元 101,646,208.00
截至 2023 年 6 月 30 日，公司 GDR 募集资金专户具体存放情况及余额如
下：
开户银行 银行账户 余额 币别
上海浦东发展银行香港分行 28880121231741 212.55 美元
上海浦东发展银行昆山支行 89070078814200003065 1,000,000.00 美元
上海浦东发展银行昆山支行 89070078801400003064 723,949,555.55 人民币
（二）GDR 资金的现金管理情况
公司于 2023 年 6 月 16 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司拟使用不超过人民币 850,000,000.00 元（含本数）的闲置资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期
限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内。在前述额度及期限范围内，资金
可以循环滚动使用。公司 GDR 资金于 2023 年 6 月 13 日到账，截至 2023 年 6
月 30 日，公司已用 3.5 亿元人民币购买理财产品。
截至报告
认购日 预期收
受托机构 产品名称 投资金额（元） 到期日 收益类型 期末是否
期 益率
完成赎回
上海浦东发展银行昆 七天通知 2023/6 2023/7 保本浮动
250,000,000.00 1.55% 否
山支行 存款 /27 /7 收益型
上海浦东发展银行昆 2023/6 2026/6 保本浮动
大额存单 100,000,000.00 3.10% 否
山支行 /30 /30 收益型
（三）GDR 资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，GDR 资金尚未正式使用。
特此公告。
昆山东威科技股份有限公司董事会
2023 年 7 月 25 日
附表1：本年度募集资金实际使用情况
募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币 万元
本年度投入
募集资金总额 29,404.99 募集资金总 1,326.35
额
变更用途的募集资金总额 5,806.46 已累计投入
募集资金总 19,252.43
变更用途的募集资金总额比例 19.75% 额
承诺投资 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末 本年度投 截至期末累 截至期末累计 截至期末 项目达到 本年度 是否达 项目可行
项目 项目，含 诺投资总额 总额 承诺投入 入金额 计投入金额 投入金额与承 投入进度 预定可使 实现的 到预计 性是否发
部分变 金额(1) （注） (2) 诺投入金额的 （%）(4) 用状态日 效益 效益 生重大变
更（如 差额(3)＝ ＝ 期 化
有） (1)-(2) (2)/(1)
1、PCB 垂直
连续电镀
设备扩产 30,398.00 15,000.00 15,000.00 1,326.35 10,479.18 4,520.82 69.86 2023.6 投产 投产 不适用
（一期）项
目
2 、水 平设
备产业化 11,676.00 9,000.00 9,000.00 0.00 5,258.98 3,741.02 58.43 2022.6 投产 投产 不适用
建设项目
3 、研 发中
心建设项 6,970.00 5,404.99 5,404.99 0.00 3,514.27 1,890.72 65.02 2022.6 不适用 不适用 不适用
目
4 、补 充流
8,000.00 - - - - - -
动资金
合计 — 57,044.00 29,404.99 29,404.99 1,326.35 19,252.43 11,776.55 65.47 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
相关产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因具体见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金使用情况”。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年募投项目支出金额及置换预先投入募投项目支出金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
