海通证券股份有限公司
           关于吉林省中研高分子材料股份有限公司
              相关股东延长股份锁定期的核查意见


    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为吉林
省中研高分子材料股份有限公司（以下简称“中研股份”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《监管规则适用指引——发行类第 4 号》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规
定，对中研股份相关股东延长锁定期的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
    一、公司首次公开发行股票情况
    根据中国证券监督管理委员会《关于同意吉林省中研高分子材料股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1531 号），公司获准首次
向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,042 万股，发行价格为每股人
民币 29.66 元，并于 2023 年 9 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。
    本次发行完成后公司总股本为 12,168 万股。截至本公告出具日，公司未发
生增发、送股、公积金转增股本等事项，股本总额未发生变化。
    二、股东相关承诺情况
    （一）发行人控股股东及实际控制人谢怀杰、共同实际控制人谢雨凝、毕鑫
的承诺
    自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本
人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价
（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作
除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人在锁定期满后两年内进行股份减持的，
                                    1
减持价格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整），如超过上述
期限本人拟减持公司股份的，本人承诺将按照《公司法》、《证券法》、中
国证监会及上海证券交易所相关规定办理。
    股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、高级管理人员期间，本人每
年转让的股份（包括直接和间接持有的股份，下同）不超过本人持有公司股
份总数的 25%；本人自公司离职后 6 个月内，不转让持有的公司股票。如本
人在任职期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，仍将继续遵守前述限制性规定。
    以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离
职等原因而放弃履行。
    （二）发行人实际控制人的一致行动人金正新能源的承诺
    自公司首次公开发行的股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他
人管理本次发行前本企业持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的
有关规定作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本企业所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本企业在锁定期满后
两年内进行股份减持的，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格
相应调整），如超过上述期限本企业拟减持公司股份的，本企业承诺将按照
《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。
    （三）发行人实际控制人的一致行动人逄锦香的承诺
    自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行
前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的
有关规定作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价，本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人在锁期满后两年内

                                   2
进行股份减持的，减持价格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整），
如超过上述期限本人拟减持公司股份的，本人承诺将按照《公司法》、《证券法》、
中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。
    （四）持有公司股份的董事、高级管理人员杨丽萍、高芳、李振芳的承诺
    自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本
人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价
（指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作
除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持公
司股票的锁定期限自动延长 6 个月。本人在锁定期满后两年内进行股份减持的，
减持价格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整），如超过上述期限
本人拟减持公司股份的，本人承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会
及上海证券交易所相关规定办理。
    股份锁定期届满后，在本人担任公司董事、高级管理人员期间，本人每年转
让的股份（包括直接和间接持有的股份，下同）不超过本人持有公司股份总数的
25%；本人自公司离职后 6 个月内，不转让持有的公司股票。如本人在任职期届
满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，仍将继续遵守
前述限制性规定。
    以上承诺在发行人上市后承诺期限内持续有效，不因本人职务变更或离职等
原因而放弃履行。
    三、相关股东延长锁定期的情况
    公司自 2023 年 9 月 20 日上市，截止到 2023 年 10 月 26 日收市，公司股票
已连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 29.66 元/股，触发前述延长股份锁定
期承诺的履行条件。具体情况如下：

 股东名                        持股数量（股）
            与公司关系                                 原股份锁定到期日     现股份锁定到期日
   称                      直接持股      间接持股
                                        通过金正新
          控股股东，实际
                                        能源间接持
 谢怀杰   控制人，核心技   36,928,382                  2026 年 9 月 20 日   2027 年 3 月 20 日
                                        股 3,167,308
          术人员
                                        股
                                         3
                                       通过金正新
 谢雨凝   实际控制人       1,629,579   能源间接持     2026 年 9 月 20 日   2027 年 3 月 20 日
                                       股 15,996 股
          实际控制人，核
  毕鑫                       30,550              0    2026 年 9 月 20 日   2027 年 3 月 20 日
          心技术人员
 金正新   实际控制人的一
                           3,199,300             0    2026 年 9 月 20 日   2027 年 3 月 20 日
   能源   致行动人
                                       通过金正新
          实际控制人的一
 逄锦香                    9,965,019   能源间接持     2026 年 9 月 20 日   2027 年 3 月 20 日
          致行动人
                                       股 15,996 股

 杨丽萍   董事，财务总监    760,700              0    2024 年 9 月 20 日   2025 年 3 月 20 日

          董事、董事会秘
  高芳                      184,736              0    2024 年 9 月 20 日   2025 年 3 月 20 日
          书
 李振芳   董事               32,350              0    2024 年 9 月 20 日   2025 年 3 月 20 日

    在延长的锁定期内，上述股东不得转让或者委托他人管理其直接或间接
持有的公司本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
    四、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为，公司相关股东延长股份锁定期的行为符合其关
于股份锁定的相关承诺，不存在有损上市公司和全体股东特别是中小股东利
益的情形，保荐机构对本次公司相关股东延长股份锁定期的事项无异议。
    （以下无正文）




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