证券代码：830839           证券简称：万通液压           公告编号：2023-077



              山东万通液压股份有限公司承诺管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。



   一、   审议及表决情况

    公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第四次会议，逐项审议《关
于修订及制定公司内部治理制度的议案》，通过了对《承诺管理制度》的修订，
该制度尚需提交股东大会审议。
    表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。



   二、   制度的主要内容，分章节列示：


                      山东万通液压股份有限公司

                              承诺管理制度

                                第一章 总则

    第一条 为加强对山东万通液压股份有限公司(以下简称“公司”) 控股股
东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切
实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、
《上市公司监管指引第 4 号--上市公司及其相关方承诺》及《山东万通液压股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规、公司制度的规
定，并结合公司实际情况，制定本制度。




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                             第二章 承诺管理

    第二条 本制度所称承诺是指公司就重要事项向公众或者监管部门所作
的保证和相关解决措施；其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监
管部门所作的保证和相关解决措施。
    第三条 公司及其股东、实际控制人、关联方、收购人（以下简称承诺人）
做出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，并符合法律法规、
部门规章和业务规则的要求。
    公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在符合《证券法》规定的信息披露
平台的专区披露。
    第四条 承诺人以及公司在申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重
组、公司治理专项活动等过程中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注
入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售等各项承诺事项必须有明确的履
约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期
限。
    第五条 公开承诺应当包括以下内容：
    （一）承诺的具体事项；
    （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能
履约时的责任；
    （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）
主要条款、担保责任等（如有）；
    （四）违约责任和声明；
    （五）中国证监会、北京证券交易所要求的其他内容。
    承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊
性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时
限。
    第六条 承诺人以及公司承诺事项应为可实现的事项，不得对根据当时情
况判断明显不可能实现的事项作出承诺。
    承诺事项需要相关主管部门审批的，承诺人以及公司应明确说明需要取得
的审批内容，并明确说明如无法取得审批的补救措施。
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    第七条 公司应当在定期报告中披露报告期内发生或者正在履行中的所
有承诺事项及具体履行情况。
    第八条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，
公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相
应责任。

                       第三章 承诺人的权利与义务

    第九条 承诺人应当严格履行其作出的各项承诺，采取有效措施确保承诺
的履行，不得擅自变更或者豁免。
下列承诺不得变更或豁免：
    （一）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；
    （二）除中国证监会明确的情形外，公司重大资产重组中按照业绩补偿协
议作出的承诺；
    （三）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。
    当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并
履行承诺和信息披露义务。
    第十条 出现以下情形的，承诺人可以变更或者豁免履行承诺：
    （一）因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因
导致承诺无法履行的；
    （二）其他确已无法履行或者履行承诺不利于维护上市公司权益的。
    公司及承诺人应充分披露变更或者豁免履行承诺的原因，并及时提出替代
承诺或者提出豁免履行承诺义务。
    第十一条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客
观原因及北京证券交易所另有要求的外，承诺已无法履行或者履行承诺不利于
维护公司权益的，承诺人应当充分披露原因，并向公司或者其他股东提出用新
承诺替代原有承诺或者提出豁免履行承诺义务。
    上述变更方案应当经公司独立董事专门会议审议，并经公司全体独立董事
过半数同意后，提交董事会和股东大会审议，向股东提供网络投票方式，承诺
人及其关联方应当回避表决。违反承诺是指未按承诺的履约事项、履约方式、
履约时限、履约条件等履行承诺的行为。变更、豁免承诺的方案未经股东大会
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审议通过且承诺到期的，视为未履行承诺。监事会应当就承诺相关方提出的变
更方案是否合法合规、是否有利于保护上市公司或者投资者利益发表意见。
    第十二条 公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其
披露的承诺事项。
    公司应当及时披露承诺事项的履行进展情况。公司未履行承诺的，应当及
时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承
诺的，公司应当主动询问，并及时披露原因以及董事会拟采取的措施。
    第十三条 收购人成为公司新的实际控制人时，如原实际控制人承诺的相
关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由收购人予以承接，相关事项
应在收购报告书或权益变动报告书中明确披露。
    承诺人作出股份限售等承诺的，其所持有股份因司法强制执行、继承、遗
赠等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。

                            第四章 附则

    第十四条 本制度所称信息披露义务人包括公司，公司的董事、监事、高
级管理人员、股东、实际控制人，收购人及其相关人员，重大资产重组交易对
方及其相关人员，破产管理人及其成员，主办券商等。
    第十五条 本制度未尽事宜，依照有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文
件或修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件
及《公司章程》的规定执行，并及时修订本制度。
    第十六条 本制度由公司董事会负责制定，由公司董事会负责解释和修改
    第十七条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效实施。




                                             山东万通液压股份有限公司
                                                                董事会
                                                    2023 年 10 月 26 日




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