证券代码：831152       证券简称：昆工科技       公告编号：2023-105


              昆明理工恒达科技股份有限公司
         独立董事关于第四届董事会第八次会议
                   相关事项的独立意见
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带法律责任。

    根据《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》《独立董事工

作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的（以

下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负责

的态度，仔细阅读了公司提交的有关资料，就公司第四届董事会第八

次会议审议的相关议案发表独立意见如下：

    一、对《关于修订公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的

独立意见

    经审阅该议案，我们认为根据《北京证券交易所上市公司证券发

行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性

文件的相关规定，对公司实际情况及相关事项进行逐项自查和论证后，

认为公司符合现行法律法规和规范性文件关于向特定对象发行股票

的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件，不存在损害公司及全

体股东，特别是中小股东利益的情形。在审议该事项时，关联董事已

回避表决，公司董事会审议上述事项的表决程序符合有关法律、法规、

规范性文件及《公司章程》的相关规定，决议内容、表决结果合法有

效。
证券代码：831152      证券简称：昆工科技      公告编号：2023-105


    我们一致同意《关于修订公司符合向特定对象发行股票条件的议

案》。

    二、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定

对象发行股票方案（修订稿）>的议案》的独立意见

    经审阅该议案，我们认为公司向特定对象发行股票的方案（修订

稿）有利于公司发展，符合公司的长远发展目标和股东的利益。发行

对象、定价原则、认购方式、募集资金金额以及投向等均符合《公司

法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的相关规

定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。在审

议该事项时，关联董事已回避表决，公司董事会审议上述事项的表决

程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，

决议内容、表决结果合法有效。

    我们一致同意《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度

向特定对象发行股票方案（修订稿）>的议案》。

    三、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定

对象发行股票募集说明书（草案）（修订稿）>的议案》的独立意见

    经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为《昆明理工恒达

科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（草案）

（修订稿）》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关规定，综

合考虑了公司所处行业和发展状况、经营实际、资金需求等情况，有

利于进一步增强公司的盈利能力，符合公司整体战略发展规划和全体

股东的利益。在审议该事项时，关联董事已回避表决，公司董事会审
证券代码：831152      证券简称：昆工科技       公告编号：2023-105


议上述事项的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章

程》的相关规定，决议内容、表决结果合法有效。

    我们一致同意《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度

向特定对象发行股票募集说明书（草案）（修订稿）>的议案》。

    四、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定

对象发行股票方案的可行性论证分析报告（修订稿）>的议案》的独

立意见

    经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为《昆明理工恒达

科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的可行性论证

分析报告（修订稿）》符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关

规定，综合考虑了公司所处行业和发展状况、经营实际、资金需求等

情况，有利于进一步增强公司的盈利能力，符合公司长远健康发展的

要求和全体股东的利益。在审议该事项时，关联董事已回避表决，公

司董事会审议上述事项的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件

及《公司章程》的相关规定，决议内容、表决结果合法有效。

    我们一致同意《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度

向特定对象发行股票方案的可行性论证分析报告（修订稿）>的议案》。

    五、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定

对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》的

独立意见

    经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为本次募集资金投

向符合公司的实际情况和发展需求，具备必要性和可行性，本次募集
证券代码：831152      证券简称：昆工科技        公告编号：2023-105


资金的到位和投入使用，有利于满足公司业务发展的资金需求，符合

公司的长远发展目标和股东利益。在审议该事项时，关联董事已回避

表决，公司董事会审议上述事项的表决程序符合有关法律、法规、规

范性文件及《公司章程》的相关规定，决议内容、表决结果合法有效。

    我们一致同意《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度

向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议

案》。

    六、对《关于与控股股东、实际控制人签署<附条件生效的股份

认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》的独立意见

    经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为公司本次向特定

对象发行股票的认购对象为公司控股股东、实际控制人郭忠诚先生，

为公司关联自然人，其认购本次发行股票构成关联交易。《附条件生

效的股份认购协议之补充协议》遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，

交易价格公允，交易方式符合市场规则，没有对公司独立性构成影响，

不存在有损害股东权益、尤其是中小股东权益的行为和情况。

    前述议案在提交董事会审议前，已经过全体独立董事的事前认可。

在审议该事项时，关联董事已回避表决，公司董事会审议上述事项的

表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规

定，决议内容、表决结果合法有效。

    我们一致同意《关于与控股股东、实际控制人签署<附条件生效

的股份认购协议之补充协议>暨关联交易的议案》。

    七、对《关于修订公司 2023 年度向特定对象发行股票摊薄即期
证券代码：831152      证券简称：昆工科技       公告编号：2023-105


回报、采取填补措施及相关承诺的议案》的独立意见

     经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为公司关于本次向

特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响的分析和提出的填补回报

措施，以及公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员对填补

回报措施所作出的承诺，符合公司实际经营情况和持续性发展的要求，

具备合理性、可行性，有利于保障投资者合法权益，不存在损害公司

及全体股东利益的情形。在审议该事项时，公司董事会审议上述事项

的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关

规定，决议内容、表决结果合法有效。

     我们一致同意《关于修订公司 2023 年度向特定对象发行股票摊

薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》。

     八、对《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》的独立意

见

     经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为《昆明理工恒达

科技股份有限公司截至 2023 年 3 月 31 日前次募集资金使用情况的专

项报告》及《前次募集资金使用情况的鉴证报告》内容真实、准确、

完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。公司对前次募集资

金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格管理的原则，符

合中国证监会、北京证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的

相关规定。公司董事会审议上述事项的表决程序符合有关法律、法规、

规范性文件及《公司章程》的相关规定，决议内容、表决结果合法有

效。
证券代码：831152     证券简称：昆工科技       公告编号：2023-105


    我们一致同意《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。




                                 昆明理工恒达科技股份有限公司

                                            独立董事：孙加林

                                                        李红斌

                                                        杨向红

                                              2023 年 6 月 6 日