证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-069
山西锦波生物医药股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
一、 超额配售选择权实施情况
山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”或“公司”）股
票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市项目超额配售选择权
已于2023年8月18日全额实施，对应新增发行股份75.00万股，由此发行总股数
扩大至575.00万股，发行人总股本由6,733.60万股增加至6,808.60万股，发行总
股数占发行后总股本的8.45%。本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相
关超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见公司在北
京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《山西锦波生物医药股份有限公
司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-068）。
二、 超额配售股票和资金交付情况
锦波生物于2023年7月20日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售选
择权而延期交付的75.00万股股票，已于2023年8月23日登记至中信证券锦波生
物员工参与北交所战略配售1号集合资产管理计划、晨鸣（青岛）资产管理有限
公司（晨鸣5号私募股权投资基金）和新长期（海南）私募基金管理有限公司
（新长期中国稳健2号私募证券投资基金）的股票账户名下。以上对象获配股票
（包含延期交付的股票），中信证券锦波生物员工参与北交所战略配售1号集合
资产管理计划获配股份限售期为12个月，其余战略投资者获配股份限售期为6个
月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2023年7月20日）
起开始计算。
1
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为575.00万股，其
中，向战略投资者配售100.00万股，约占本次最终发行规模的17.39%；向网上
投资者发行股份475.00万股，约占本次最终发行规模的82.61%。
保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司已于2023年8月21日将全额行
使超额配售选择权所对应的募集资金划付给公司。中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了验资，并于
2023年8月22日出具了中汇验字[2023]8856号《验资报告》。
三、 超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售流通股
（1）上市之日起 12 个月
内；（2）在本人任职发
行人控股股东、实际控制
人、董事长期间，每年转
让的股份不超过直接或间
接持有发行人股份总数的
控股股
25% 。 本 人 离 职 后 半 年
东、实
内，不转让直接或间接持
杨霞 40,098,800 59.55 40,098,800 58.89 际控制
有的发行人股份；（3）
人、董
发行人上市后 6 个月内如
事长
发行人股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，本
人持有发行人股票的锁定
期自动延长 6 个月。
（1）上市之日起 12 个月
内；（2）在本人任职发
行人董事、高级管理人员
期间，每年转让的股份不
超过直接或间接持有发行
人股份总数的 25%。本人 董事、
金雪坤 1,203,000 1.79 1,203,000 1.77
离职后半年内，不转让直 总经理
接或间接持有的发行人股
份；（3）发行人上市后
6 个月内如发行人股票连
续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市
2
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人持有发行人
股票的锁定期自动延长 6
个月。
（1）上市之日起 12 个月
内；（2）在本人任职发
行人董事、高级管理人员
期间，每年转让的股份不
超过直接或间接持有发行
人股份总数的 25%。本人
离职后半年内，不转让直
董事、
接或间接持有的发行人股
陆晨阳 942,453 1.40 942,453 1.38 副总经
份；（3）发行人上市后
理
6 个月内如发行人股票连
续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人持有发行人
股票的锁定期自动延长 6
个月。
（1）上市之日起 12 个月
内；（2）在本人任职发
行人董事、高级管理人员
期间，每年转让的股份不
超过直接或间接持有发行
人股份总数的 25%。本人
离职后半年内，不转让直
董事、
接或间接持有的发行人股
李万程 857,841 1.27 857,841 1.26 副总经
份；（3）发行人上市后
理
6 个月内如发行人股票连
续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人持有发行人
股票的锁定期自动延长 6
个月。
（1）上市之日起 12 个月
内；（2）在本人任职发
行人监事期间，每年转让
的股份不超过直接或间接 监事会
冯伟 86,957 0.13 86,957 0.13
持有发行人股份总数的 主席
25% 。 本 人 离 职 后 半 年
内，不转让直接或间接持
有的发行人股份。
（1）上市之日起 12 个月 职工监
何振瑞 22,488 0.03 22,488 0.03
内；（2）在本人任职发 事
3
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
行人监事期间，每年转让
的股份不超过直接或间接
持有发行人股份总数的
25% 。 本 人 离 职 后 半 年
内，不转让直接或间接持
有的发行人股份。
（1）上市之日起 12 个
月内；（2）在本人任职
发行人高级管理人员期
间，每年转让的股份不
超过直接或间接持有发
行人股份总数的 25%。本
人离职后半年内，不转
让直接或间接持有的发 财务总
薛芳琴 48,000 0.07 48,000 0.07 行人股份；（3）发行人 监、副
上市后 6 个月内如发行 总经理
人股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行
价，本人持有发行人股
票的锁定期自动延长 6
个月。
（1）上市之日起 12 个
月内；（2）在本人任职
发行人高级管理人员期
间，每年转让的股份不
超过直接或间接持有发
行人股份总数的 25%。本
人离职后半年内，不转
让直接或间接持有的发
副总经
兰小宾 67,972 0.10 67,972 0.10 行人股份；（3）发行人
理
上市后 6 个月内如发行
人股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行
价，本人持有发行人股
票的锁定期自动延长 6
个月。
中信证券锦
波生物员工 本次发
参与北交所 行的战
125,000 0.19 500,000 0.73 上市之日起 12 个月内
战略配售 1 略配售
号集合资产 对象
管理计划
4
本次发行后 本次发行后
（超额配售选择权行 （全额行使超额配售
股东名称 使前） 选择权） 限售期限 备注
占比 占比
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
晨鸣（青
岛）资产管 本次发
理有限公司 行的战
68,750 0.10 275,000 0.40 上市之日起 6 个月内
（晨鸣 5 号 略配售
私募股权投 对象
资基金）
新长期（海
南）私募基
金管理有限 本次发
公司（新长 行的战
56,250 0.08 225,000 0.33 上市之日起 6 个月内
期中国稳健 略配售
2 号私募证 对象
券投资基
金）
小计 43,577,511 64.72 44,327,511 65.11 - -
二、无限售流通股
小计 23,758,489 35.28 23,758,489 34.89 - -
合计 67,336,000 100.00 68,086,000 100.00 - -
注：数据尾数差异系四舍五入所致
特此公告。
山西锦波生物医药股份有限公司
董事会
2023年8月24日
5
（此页无正文，为《山西锦波生物医药股份有限公司关于超额配售选择权实施
结果的公告》之盖章页）
发行人：山西锦波生物医药股份有限公司
年 月 日
6