[临时公告]锦波生物：公司章程2023-09-19
证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-083
山西锦波生物医药股份有限公司章程
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带法律责任。
第一章 总则
第一条 为维护山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下
简称《上市规则》）和其他有关法律法规、行政规章、规范性文件的规定，制
订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司由太原锦波生物医药科技有限公司依法整体变更设立。在山西省太原
市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：
91140100672338346F。
第三条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承
担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第四条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、
董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的法律文件。依据本章程，股东可
以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股
东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人
员。
第五条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务总监、
董事会秘书等董事会聘任的高级管理人员。
第二章 公司名称和住所
第六条 公司注册名称：
中文全称：山西锦波生物医药股份有限公司
英文名称为：SHANXI JINBO BIO-PHARMACEUTICAL CO. LTD
第七条 公司住所：山西综改示范区太原唐槐园区锦波街18号
第八条 公司类型：股份有限公司。
第三章 公司经营范围和经营期限
第九条 经依法登记，公司的经营范围：医疗器械、化妆品、卫生用品、
多肽类原料、消毒剂、胶原蛋白的研发、生产和销售；生物医药的技术咨询服
务、技术转让；货物进出口、技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。
第十条 公司的经营宗旨：以客户需求为导向，以经济效益为中心，以技
术创新为动力，以现代管理为依托，不断提升公司价值，努力实现股东合理回
报，积极承担社会责任，为建设创新型国家贡献力量。
第十一条 公司为永久存续的股份有限公司。
第四章 公司设立方式
第十二条 公司系依照《公司法》和其他相关规定以有限公司整体变更，由
杨霞、北京华医济世投资基金（有限合伙）、任先炜、刘妍、李广、陆晨阳、
李万程为发起人，通过对太原锦波生物医药科技有限公司原账面净资产值折股
发起设立的股份有限公司。
第五章 公司股份总数、每股金额和注册资本
第十三条 公司股份总数为6,808.60万股，每股面值1元人民币。股东以其认
购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十四条 注册资本为人民币6,808.60万元。
第六章 发起人的名称、认购的金额、出资方式和出资时间
第十五条 公司各发起人持有的公司股份数额和股权比例为：
序
发起人名称 认购股份数（万） 出资方式 出资比例（%） 出资时间
号
1 杨霞 1,601.60 净资产折股 80.08 2015年3月2日
北京华医济世投资
2 200.00 净资产折股 10.00 2015年3月2日
基金（有限合伙）
3 刘妍 88.00 净资产折股 4.40 2015年3月2日
4 李广 52.80 净资产折股 2.64 2015年3月2日
5 陆晨阳 20.00 净资产折股 1.00 2015年3月2日
6 李万程 20.00 净资产折股 1.00 2015年3月2日
7 任先炜 17.60 净资产折股 0.88 2015年3月2日
合计 2,000.00 - 100.00 -
第七章 股份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。公司股票在中国证券登记结算有限
公司集中存管。
若公司股份未获准在依法设立的证券交易场所公开转让，公司股东应当以
非公开方式协议转让股份，不得采取公开方式向社会公众转让股份，股东协议
转让股份后，应当及时告知公司，同时在登记存管机构办理登记过户；公司股
票在依法设立的证券交易场所公开交易的，公司股东应当以公开方式交易股份。
第十七条 公司发行的所有股票均采取记名方式，均为普通股。
第十八条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一
股份具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格相同；任何单位或者个人
所认购的股份，每股应当支付相同价额。
股份发行前的在册股东在同等条件下对公司发行的股票没有优先认购权。
第十九条 公司发行的股票，以人民币标明面值，公司的股票面值为每股人
民币壹元。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经
股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加注册资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国
证监会）批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照
《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收
购其股份。
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得收购本公司的股份。
第二十四条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（二）项的原因
收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因第二十三条第（三）项、第
（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规
定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司因第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
当自收购之日起10日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六
个月内转让或者注销；属于第（三）项情形的，公司合计持有的本公司股份数
不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在三年内转让或者注销。
第三节 股份转让
第二十五条 公司的股份可以依法转让。
第二十六条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司其他
股东自愿锁定其所持股份的，锁定期内不得转让其所持公司股份。
公司控股股东、实际控制人及其亲属，以及上市前直接持有10%以上股份的
股东或虽未直接持有但可实际支配10%以上股份表决权的相关主体，持有或控制
的本公司向不特定合格投资者公开发行前的股份，自公开发行并上市之日起12
个月内不得转让或委托他人代为管理。
前款所称亲属，是指公司控股股东、实际控制人的配偶、子女及其配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母以
及其他关系密切的家庭成员。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及
其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的
25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公
司股票：
（一）公司年度报告、中期报告公告前30日内及季度报告公告前10日内；
因特殊原因推迟年度报告、中期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，
直至公告日日终；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大
事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（四）中国证监会、北京证券交易所（以下简称北交所）认定的其他期间。
第二十八条 公司控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖本公司股
票：
（一）公司年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告公告日期的，
自原预约公告日前30日起算，直至公告日日终；
（二）第二十七条第（二）项至第（四）项规定的期间。
第八章 股东和股东大会
第一节 股东
第二十九条 股东按其所持的股份的种类享有权利，承担义务；持有同
一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十条 公司应依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。
第三十一条 公司的股东名册应按照公司规定交于公司统一保管，并依
照《公司法》的规定，根据股东需求接受查询。
第三十二条 公司应依照公司章程的规定，最大限度的维护公司股东对
公司必要事务的知情权、参与权、表决权和咨询权。
第三十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认
股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日
收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十四条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，
并行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事
会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的
分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收
购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向
公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股
东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，
股东有权请求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本
章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求
人民法院撤销。
第三十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规
或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%
以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职
务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书
面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收
到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司
利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名
义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以
依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规
定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法
人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔
偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公
司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押
的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害
公司利益。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股
东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对
外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利
用其控制地位损害公司和其他股东的利益。
公司控股股东及实际控制人违反相关法律、法规及本章程的规定，给公司
及其他股东造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四十二条 公司应积极采取措施不断完善防范股东非经营性资金占用
长效机制，严格控制股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源。
公司控股股东、实际控制人及其关联方不得以下列任何方式占用公司资金：
（一）公司为控股股东、实际控制人及其关联方垫付工资、福利、保险、
广告等费用、承担成本和其他支出；
（二）公司代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务；
（三）有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际
控制人及其关联方；
（四）不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其关联方的担保责任
而形成的债务；
（五）公司为控股股东、实际控制人及其他关联方开具没有真实交易背景
的商业承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情
况下以采购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；
（六）公司委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；
（七）中国证监会、北交所认定的其他形式的占用资金情形。
公司与股东或者实际控制人之间提供资金、商品、服务或者其他资产的交
易，应当严格按照有关关联交易的决策制度履行董事会、股东大会的审议程序，
关联董事、关联股东应当回避表决。
公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资产不被控股股东及其附
属企业占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占
公司资产时，公司董事会应当视情节轻重对直接责任人给予通报、警告处分，
对于负有严重责任的董事应提请公司股东大会予以罢免。
第四十三条 公司与大股东、控股股东、实际控制人彻底实现人员、资
产、财务、机构、业务上的“五分开”；公司在财务核算和资金管理上，不得
接受大股东、控股股东、实际控制人的直接干预，更不得根据大股东、控股股
东、实际控制人的指令调动资金。
第四十四条 公司总经理、主管会计工作负责人、监事会以及财务部等
相关部门，具体对公司财务过程、资金流程等进行监管，加强对公司日常财务
行为的控制和监控，防止大股东、控股股东、实际控制人及其关联方占用公司
资金情况的发生。
第四十五条 通过接受委托或者信托等方式持有或实际控制的公司股份
达到5%以上的股东或者实际控制人，应当及时将委托人或信托方情况告知公司，
配合公司履行信息披露义务。
第四十六条 公司应严格遵守公司章程和《对外担保管理制度》的相关
规定，规范公司对外担保行为，严格控制对外担保风险。
公司对控股股东、实际控制人及其他关联方提供担保，须经股东大会审议
通过。控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。股东大会审议为控
股股东及其他关联方提供担保议案时，相关股东应回避表决。
第二节 股东大会的一般规定
第四十七条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事
的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）审议批准公司年度报告及年度报告摘要；
（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；
（十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十一）修改公司章程；
（十二）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准变更募集资金用途事项；
（十四）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十五）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会
决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第四十八条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当提交股东大会
审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）
占公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且超过
5000万元；
（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且超过5,000万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，
且超过750万元；
（五）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元。
（六）公司与关联方发生的成交金额（除提供担保外）占公司最近一期经
审计总资产2%以上且超过3,000万元的交易，应当提供评估报告或者审计报告，
提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
上述（一）至（五）条金额标准不包括公司提供担保、提供财务资助；公
司提供财务资助的，应当以发生额作为成交金额，适用本条标准计算。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
交易标的为股权且达到前款规定标准的，公司应当提供交易标的最近一年
又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供
评估报告。经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过6个月，评估
报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。审计报告和评估报告应
当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。交易虽未达到本条第一款规定
的标准，但是北交所认为有必要的，公司应当提供审计或者评估报告。
公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续12个月内累计
计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当比照前款规定提供评估报告或
者审计报告，提交股东大会审议，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以
上通过。
已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担
保和资助等，可免于按照前款的规定履行股东大会审议程序。
公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发
生的交易，除另有规定或者损害股东合法权益的以外，免于按照本条规定履行
股东大会审议程序。
公司与关联方进行第二百一十四条规定的关联交易时，可以免予按照关联
交易的方式进行审议和披露。
第四十九条 公司提供担保，达到下列标准之一的，应经股东大会审议
通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净
资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
（五）公司为关联方、股东提供担保的。
（六）中国证监会、北交所或者本章程规定的其他需要由股东大会审议的
担保情形。
股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其
他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用
本条第（一）至（三）项标准。公司应当在年度报告和中期报告中汇总披露前
述担保。
第五十条 公司对外提供财务资助事项（不含对控股子公司的财务资助）属
于下列情形之一的，应当提交公司股东大会审议：
（一）被资助对象最近一期的资产负债率超过70%；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过
公司最近一期经审计净资产的10%；
（三）中国证监会、北交所或者本章程规定的其他情形。
前款所称提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资
金、委托贷款等行为。
公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制
的企业等关联方提供资金等财务资助。
对外财务资助款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资助
或者追加财务资助。
第五十一条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大
会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第五十二条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召
开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二
时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第五十三条 公司召开股东大会的地点为公司所在地会议室召开；股东
大会将设置会场，以现场形式会议。
第五十四条 公司召开股东大会，应当聘请律师对股东大会的召集、召
开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序和结果等事项是否合法
有效出具法律意见书。
第三节 股东大会的召集
第五十五条 股东大会由董事会召集，法律或公司章程另有规定的除外。
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时
股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提
议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意
召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知；
董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第五十六条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书
面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集
和主持。
第五十七条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请
求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股
东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股
东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第五十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事
会，会议必需的费用由公司承担。
董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
会议所必需的费用由本公司承担。
在股东大会决议公告前，召集会议的股东持股比例不得低于10%。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十九条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具
体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第六十条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东
大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十九条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。
第六十一条 召集人应于年度股东大会召开20日前通知各股东，临时股
东大会应于会议召开15日前通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第六十二条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）股东大会的股权登记日；
（四）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整地披露提案的具体内容，以及
为使股东对拟讨论事项做出合理判断所需的全部资料或解释。
股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于7个交易日，且应当晚于公告的
披露时间。股权登记日一旦确定，不得变更。
第六十三条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中
应当包括董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项
提案提出。
第六十四条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或
取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召
集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因；延期召开的，应当
在公告中说明延期后的召开日期。
第五节 股东大会的召开
第六十五条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会
的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第六十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席
股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十七条 自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能
够表明其身份的有效证件和股东账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人应
出示本人有效身份证件、股东的授权委托书及股东的股东账户卡。
法人股东应由法定代表人出席会议或者委托代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示股东单位营业执照、能证明其具有法定代表人资格的有效
证明以及股东账户卡及本人有效身份证件；委托代理人出席会议的，代理人应
出示本人有效身份证件、法人股东单位依法出具的书面授权委托书、法人股东
单位的法定代表人资格证明及委托人的股东账户卡。
受托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的
人作为代表出席公司的股东大会。
第六十八条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明
下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的
指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为非自然人股东的，应加盖股东单
位印章。
第六十九条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否
可以按自己的意思表决。
第七十条 授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其
他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委
托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第七十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册
载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代
表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第七十二条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的
股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其
所持有表决权的股份数。
在会议主持人宣布出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总
数之前，会议登记应当终止。
第七十三条 股东大会要求董事、监事、高级管理人员列席会议的，董
事、监事和高级管理人员应当列席并接受股东的质询。公司应当通过视频、电
话等方式为董事、监事和高级管理人员参与股东大会提供便利。
第七十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职
务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会
议主持人，继续开会。
第七十五条 公司制定《股东大会议事规则》，详细规定股东大会的召
开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、
会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的
授权原则，授权内容应明确具体。
《股东大会议事规则》应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的
工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和
建议作出解释和说明。
第七十八条 会议主持人应当在表决前宣布出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数以会议登记为准。
第七十九条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记
载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级
管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司
股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第八十条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董
事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与出席股东的签名册和代理出席的委托书、网络及其他方式
有效表决资料一并保存，保存期限不少于十年。
第八十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施
尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持表决权的三分之二以上通过。
第八十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告及年度报告摘要；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的
其他事项。
第八十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）变更公司形式；
（四）本章程的修改；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期
经审计总资产30%的；
（六）股权激励计划；
（七）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会
对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司及控股子公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席
股东大会有表决权的股份总数；同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方
式中的一种。
公司董事会、独立董事和持有1%表决权股份的股东或者《证券法》规定的
投资者保护机构可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。禁止以有偿或
者变相有偿的方式征集股东投票权。公司及股东大会召集人不得对股东征集投
票权设定最低持股比例限制。
第八十六条 股东大会审议下列影响中小股东利益的重大事项时，应当
提供网络投票方式，并对中小股东的表决情况单独计票并披露：
（一）任免董事；
（二）制定、修改利润分配政策，或者审议权益分派事项；
（三）关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、
对外提供财务资助、变更募集资金用途等；
（四）重大资产重组、股权激励、员工持股计划；
（五）公开发行股票、向境内其他证券交易所申请股票转板或向境外其他
证券交易所申请股票上市；
（六）法律法规、部门规章、北交所业务规则及公司章程规定的其他事项。
第八十七条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应提出回避
申请，否则其他知情股东也有权向股东大会要求关联股东回避。回避表决的股
东，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。全体股
东均为关联方的除外。
董事会应根据法律、法规和北交所的规定，对拟提交股东大会审议的有关
事项是否构成关联交易作出判断。如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有
关事项构成关联交易，则董事会应以书面形式通知关联股东。
董事会应在发出股东大会通知前，完成前款规定的工作，并在股东大会的
通知中对涉及拟审议议案的关联方情况进行披露。
第八十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议
批准，公司不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或
者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十九条 董事、监事提名的方式和程序：
（一）在章程规定的人数范围内，由董事会提出选任董事的建议名单，经
董事会决议通过后，然后由董事会向股东大会提出董事候选人提交股东大会选
举；由监事会提出选任非职工代表监事的建议名单，经监事会决议通过后，然
后由监事会向股东大会提出监事候选人提交股东大会选举。
（二）持有或者合并持有公司3%以上股份的股东可以提出董事候选人或由
股东代表出任的监事候选人，但提名的人数必须符合章程的规定。
第九十条 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的，
股东大会在董事、监事选举中应当推行累积投票制，其实施细则如下：
（一）累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会
应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况；
（二）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所
投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和
不能超过股东拥有的投票数，否则，该票作废；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但
每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持
股份总数的半数。如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，
应就缺额对所有不够票数的董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由
公司下次股东大会补选。如2位以上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟
选名额的限制只能有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选
人需单独进行再次投票选举。
除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同
提案的，按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东
大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第九十一条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关
变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。
第九十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加
计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、
监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
第九十四条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意
见之一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表
决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十五条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以
对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东
代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，
会议主持人应当立即组织点票。
第九十六条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股
东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、
表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十七条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议
的，应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十八条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监
事就任时间为股东大会通过决议之日，由职工代表出任的监事为职工代表大会
通过决议之日。
第九十九条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，
公司应在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第一百条 公司在股东大会上不得披露、泄露未公开的可能对公司股
票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的信息，会议结束后应当及时披露
股东大会决议公告，并在股东大会决议公告中披露法律意见书的结论性意见。
股东大会决议涉及重大事项，且股东大会审议未通过相关议案的，公司应当就
该议案涉及的事项，以临时报告的形式披露事项未审议通过的原因及相关具体
安排。
第九章 董事会
第一节 董事
第一百〇一条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的
董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五
年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限
尚未届满；
（七）被证券交易所或者全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下
简称全国股转公司）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，期限
尚未届满；
（八）法律、行政法规、部门规章、中国证监会和北交所规定的其他情形。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任
职期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大
会解除其职务。董事任期三年，任期届满，可连选连任。
董事任期自股东大会通过选举董事议案起计算，至本届董事会任期届满时
为止。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高
级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总
数的二分之一。
董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法
律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。
第一百〇三条 董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人
具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风
险：
（一）最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚；
（二）最近三年内受到全国股转公司或者证券交易所公开谴责或者三次以
上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查，尚未有明确结论意见。
上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事候选人聘任
议案的日期为截止日。
第一百〇四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列
忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户
存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金
借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或
者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属
于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应
当承担赔偿责任。
第一百〇五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列
勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行
为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营
业执照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息真
实、准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事
行使职权；
（六）应审慎对待和严格控制公司对控股股东及关联方提供担保产生的债
务风险，并对违规或失当的担保产生的损失依法承担连带责任，但经证明在表
决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任；
（七）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事
会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
董事出现下列情形之一的，应当作出书面说明并对外披露：
（一）连续二次未亲自出席董事会会议；
（二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会
会议总次数的二分之一。
第一百〇七条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。
董事的辞职自辞职报告送达董事会时生效，但是因董事的辞职导致公司董
事会低于法定最低人数的，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺
且相关公告披露后方能生效。
董事辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事仍应当继续履行职责。发生上述
情形的，公司应当在2个月内完成董事补选。
董事提出辞职在其辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东负有的忠实义务，在任期结束后2年内仍然有效，其对公司商业
机密的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
第一百〇八条 公司董事发生变化，公司应当自相关决议通过之日起 2 个
交易日内将最新资料向北交所报备。董事应当遵守公司上市时签署的《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。新任董事应当在股东大会通过其任
命后 1 个月内签署上述承诺书并报备。声明事项发生重大变化的（持有本公司
股份情况除外），应当在 5 个交易日内更新并提交。
第一百〇九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以
个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合
理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其
立场和身份。
第一百一十条 董事应对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、
行政法规或本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董
事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该
董事可以免除责任。
第二节 董事会
第一百一十一条 公司设董事会。董事会由九名董事组成，其中三名独立董
事。董事由股东大会选举产生，对股东大会负责。
第一百一十二条 董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举
产生。
公司董事会由公司董事长召集并主持，公司董事长不能或者不召集并主持
的，由半数以上董事共同推举一名董事召集并主持。
第一百一十三条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）编制公司定期报告或定期报告摘要；
（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（八）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更
公司形式的方案；
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项，董事会关于上
述事项的决策权限由股东大会审议通过的《董事会议事规则》《对外投资管理
制度》《对外担保管理制度》等公司制度以及专项授权案规定；
（十）决定公司内部管理机构的设置；
（十一）聘任或者解聘公司总经理；根据总经理的提名，聘任或者解聘公
司副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖
惩事项；
（十二）管理公司信息披露事项；
（十三）制订公司的基本管理制度；
（十四）制订公司章程的修改方案；
（十五）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十七）采取有效措施防范和制止控股股东及关联方占用或者转移公司资
金、资产及其他资源的行为，以保护公司及其他股东的合法权益；
（十八）法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。
第一百一十四条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会和
薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董
事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业
人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百一十五条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标
准审计意见向股东大会作出说明。
第一百一十六条 董事会制定《董事会议事规则》，以确保董事会落实股东
大会决议，提高工作效率，保证科学决策。
《董事会议事规则》作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第一百一十七条 公司的交易事项符合下列标准之一的，应由董事会批准：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以孰高为准）
占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且超过
1,000万元；
（三）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的10%以上且超过1,000万元；
（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，
且超过150万元；
（五）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元；
（六）除提供担保外，公司发生符合以下标准的关联交易：公司与关联自
然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易；与关联法人发生的成交金额占
公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万元。
上述（一）至（五）条不包括公司提供担保、提供财务资助。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
关联交易事项提交董事会审议前，应当取得独立董事事前认可意见。独立
董事事前认可意见应当取得全体独立董事的半数以上同意，并在关联交易公告
中披露。公司与关联方进行第二百一十四条的关联交易时，可以免予按照关联
交易的方式进行审议。
如未达到前述标准的，由总经理审议批准；如同时达到股东大会审议标准
的，应当在董事会审议通过后，提交股东大会审议。
第一百一十八条 公司提供财务资助事项属于下列情形之一的，应经董事会
批准，且经出席董事会会议的三分之二以上董事同意：
（一）本章程第五十条规定的需提交股东大会审议的对外提供财务资助事
项（不含对控股子公司的财务资助）；
（二）以提供财务资助的发生额作为成交金额，达到第一百一十七条标准
的。
第一百一十九条 公司提供担保的，应当提交公司董事会审议并对外披露。
董事会审议担保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
公司董事会或股东大会不得将对外担保事项的审批权授予公司董事个人或
经营管理层行使。
第一百二十条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符
合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
第一百二十一条 公司董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上
董事共同推举一名董事履行职务。
第一百二十二条 董事会会议包括定期会议和临时会议。定期会议每年至少
召开两次，包括审议公司定期报告的董事会会议。
代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提
议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会
会议。
第一百二十三条 定期会议应于会议召开日10日前书面通知全体董事和监事
和高级管理人员。公司董事会召开临时会议的通知时限为临时董事会会议召开
日2日前。
公司每届董事会第一次会议可于会议召开当日发出会议通知。
第一百二十四条 董事会召开董事会会议的通知方式为：专人送出、邮寄、
公告、传真、电话、邮件。
第一百二十五条 董事会会议通知至少应当包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十六条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议，必须经全体董事的过半数通过，但本章程另有规定的除外。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十七条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议
由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关
系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提
交股东大会审议。
第一百二十八条 董事会决议表决方式为记名投票式表决或举手表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行
并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十九条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授
权范围和有效期限等事项，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当
在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，
视为放弃在该次会议上的投票权。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过二名董事的委托代为出席会议。
独立董事不得委托非独立董事代为投票。
第一百三十条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的董事、信息披露负责人和记录人应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百三十一条 董事会会议记录至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃
权的票数）。
第十章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司根据需要
设副总经理，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百三十三条 本章程第一百〇一条关于不得担任董事的情形、同时适用
于高级管理人员。
财务总监作为高级管理人员，除符合前款规定外，还应当具备会计师以上
专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上。
本章程第一百〇四条关于董事的忠实义务和第一百〇五条（四）至（六）
关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
本章程第一百一十四条规定的董事候选人应当披露并提示相关风险的具体
情形，同样适用于高级管理人员候选人。
高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司
提供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证明（如适用）。
董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现候选人不符合任
职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名，提名人应当撤销。
第一百三十四条 在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任
除董事、监事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百三十五条 总经理每届任期三年，总经理可以连任。
第一百三十六条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会
报告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、董事会秘书；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会决定聘任或解聘以外的负责管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。总经理列席董事会会议。
第一百三十七条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十八条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理办公室会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）公司资金、资产运用，以及向董事会、监事会的报告制度；
（三）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十九条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的
具体程序和办法由总经理与公司之间的合同规定。
第一百四十条 副总经理协助总经理工作，根据总经理工作细则中确定的
工作分工和总经理授权事项行使职权。
第一百四十一条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管、投资者关系管理、信息披露以及公司股东资料管理等事宜。
董事长应当保证董事会秘书的知情权，不得以任何形式阻挠其依法行使职
权。董事长在接到重大事件的报告后，应当立即敦促董事会秘书及时履行信息
披露义务。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加相关会议，
查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会
秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以向北交所报告。
第一百四十二条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。
董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事
会秘书：
（一）出现本章程第一百五十七条规定不得担任董事会秘书情形的；
（二）连续3个月以上不能履行职责的；
（三）违反法律法规、北交所相关业务规则、公司章程，给公司或者股东
造成重大损失的。
公司应在原任董事会秘书离职3个月内聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期
间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责，并及时
公告，同时向北交所报备。公司指定代行人员之前，由董事长代行董事会秘书
职责。
第一百四十三条 公司与公司总经理及其他高级管理人员均依法订立劳动合
同，约定各自的岗位职责、权利和义务。
公司总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部
门规章或者本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
高级管理人员辞职的，应该提交书面辞职报告，不得通过辞职等方式规避
其应当承担的责任。
董事会秘书辞职的，在完成工作移交且相关公告披露后方能生效。辞职报
告尚未生效之前，拟辞职董事会秘书仍应当继续履行职责。
除前款约定情形外，公司高级管理人员的辞职自辞职报告送达董事会时生
效。
第一百四十四条 公司高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之
日起2个交易日内将最新资料向北交所报备。高级管理人员应当遵守公司上市时
签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。新任高级管理人员应
当在董事会通过其任命后1个月内签署上述承诺书并报备。声明事项发生重大变
化的（持有本公司股份情况除外），应当在5个交易日内更新并提交。
第一百四十五条 基于公司发展的需要，根据法律、行政法规、部门规章或
者本章程的规定，公司建立科学完善的聘用、考评、激励和约束机制。
第十一章 公司法定代表人
第一百四十六条 董事长为公司的法定代表人。
第十二章 监事会
第一节 监事
第一百四十七条 本章程第九十九条关于不得担任董事的规定，同时适用于
监事。
董事、高级管理人员不得兼任监事；其配偶、父母和子女在公司董事、高
级管理人员任职期间不得担任公司监事。
本章程第一百〇三条规定的董事候选人应当披露并提示相关风险的具体情
形，同样适用于监事候选人。
第一百四十八条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的
财产。
第一百四十九条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十条 监事辞职的，应当提交书面辞职报告，不得通过辞职等方
式规避其应当承担的责任。
除下列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
（一）监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数；
（二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之
一。
在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺且相关
公告披露后方能生效。
辞职报告尚未生效之前，拟辞职监事仍应当继续履行职责。发生上述情形
的，公司应当在2个月内完成监事补选。
第一百五十一条 公司监事发生变化，公司应当自相关决议通过之日起2个交
易日内将最新资料向北交所报备。监事应当遵守公司上市时签署的《董事（监
事、高级管理人员）声明及承诺书》。新任监事应当在职工代表大会通过其任
命后1个月内签署上述承诺书并报备。声明事项发生重大变化的（持有本公司股
份情况除外），应当在5个交易日内更新并提交。
第一百五十二条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百五十三条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议。
第一百五十四条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
第一百五十五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十六条 公司设监事会；由股东大会选举产生，对股东大会负责。
监事会包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不
低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工大会选举产生。
第一百五十七条 监事会由3名监事组成，设主席一人，监事会主席由全体监
事过半数选举产生。
监事会由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
每届监事会第一次会议由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第一百五十八条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）提议召开董事会临时会议；
（八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
（十）要求公司董事、高级管理人员出席监事会会议并解答监事会关注的
问题；
（十一）负责对控股股东、其他关联方占用或者转移公司资金、资产及其
他资源的日常监督，指导和检查公司建立的防止控股股东及其他关联方资金占
用的内部控制制度和相关措施，对报送监管机构公开披露的控股股东、其他关
联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的有关资料和信息进行审核；
（十二）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。
监事履行职责所需的有关费用由公司承担。
第一百五十九条 监事会每六个月至少召开一次会议，应于会议召开日10日
前通知全体监事；监事可以提议召开监事会临时会议，临时会议通知应于会议
召开日前2日发出；每届监事会第一次会议可于会议召开日当日通知全体监事。
监事会决议应当由过半数监事通过。
第一百六十条 监事会制定《监事会议事规则》，明确监事会的议事方式
和表决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。《监事会议事规则》作为
本章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百六十一条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事、记录人应当在会议记录上签名。
会议记录包括会议召开的日期、地点和召集人姓名、出席监事的姓名以及
受他人委托出席监事会的监事姓名、会议议程、监事发言要点、每一决议事项
的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会
会议记录作为公司档案至少保存十年。
第一百六十二条 监事会会议通知至少包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第十三章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十三条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。
第一百六十四条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资
产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百六十五条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百六十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或
者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本
的25%。
第一百六十七条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须
在股东大会召开后两个月内完成股利（或股票）的派发事项。
第一百六十八条 公司利润分配政策为：
（一）利润分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报、
兼顾公司的可持续发展，公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决
策和论证过程中应当充分考虑董事、监事和公众投资者的意见。
（二）如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该
股东应分配的现金红利中扣减其占用的资金。
（三）在公司当期的盈利规模、现金流状况、资金需求状况允许的情况下，
可以进行中期分红。
（四）利润分配具体政策如下：
1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他方式分配利润。
2、公司现金分红的条件和比例：
公司在当年盈利、累计未分配利润为正，且不存在影响利润分配的重大投
资计划或重大现金支出事项的情况下，可以采取现金方式分配股利。公司是否
进行现金方式分配利润以及每次以现金方式分配的利润占母公司财务报表可分
配利润的比例须由公司股东大会审议通过。
3、公司发放股票股利的条件：
公司在经营情况良好，董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体
利益时，可以提出股票股利分配预案交由股东大会审议通过。
4、如公司同时采取现金及股票股利分配利润的，在满足公司正常生产经营
的资金需求情况下，公司实施差异化现金分红政策：
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利
之和。
（五）利润分配方案的审议程序：
公司董事会根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，
并对其合理性进行充分讨论，利润分配预案经董事会、监事会审议通过后提交
股东大会审议。股东大会审议利润分配方案时，公司应当通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及
时答复中小股东关心的问题。
（六）利润分配政策的调整：
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的
利润分配政策进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会审议，
且应当经出席股东大会的股东（或股东代理人）所持表决权的三分之二以上通
过。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和北交所的有关规定。
第二节 内部审计
第一百六十九条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。
公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负
责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十条 公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报
表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百七十一条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得
在股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百七十二条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十三条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。公司解聘或者
不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就
解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十四章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十四条 公司可以依法进行合并或者分立。公司合并可以采取吸收
合并和新设合并两种形式。
第一百七十五条 公司合并或者分立，按照下列程序办理：
（一）董事会拟订合并或者分立方案；
（二）股东大会按照章程的规定做出决议；
（三）各方当事人签订合并或者分立合同；
（四）依法办理有关审批手续；
（五）处理债权、债务等各项合并或者分立事宜；
（六）办理解散登记或者变更登记。
第一百七十六条 公司合并或者分立，合并或者分立各方应当编制资产负债
表和财产清单。公司自股东大会做出合并或者分立决议之日起10日内通知债权
人，并在30日内在报纸上公告。
第一百七十七条 债权人自接到通知之日起30日之内，未接到通知书的自公
告之日起45日之内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司不能清偿债务或者提供担保的，不进行合并。
第一百七十八条 公司合并或者分立时，公司董事会应当采取必要的措施保
护反对公司合并或者分立的股东的合法权益。在异议股东要求收购其股份时，
公司应依法回购。
第一百七十九条 公司合并或者分立各方的资产、债权、债务的处理，通过
签订合同加以明确规定。
公司合并后，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司后者新设
的公司承继。
公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与
债权人就债务清偿达成书面协议另有约定的除外。
第一百八十条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内
在媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自公告之日
起45日之内，有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百八十一条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公
司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新
公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十二条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
第一百八十三条 公司因有本章程第一百八十二条第（一）项情形的，可以
通过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
公司因本章程第一百八十二条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第
（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始
清算。清算组由董事会或股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清
算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组合清算组进行清算。
第一百八十四条 清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期
间，公司不得展开新的经营活动。
第一百八十五条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）通知或者公告债权人；
（二）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单；
（三）处理公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十六条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并于60日内
在至少一种报刊上公告。
第一百八十七条 债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的
自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。债权人申报债权，应当说明债权
的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。在申报债权期间，
清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十八条 清算组在清算公司财产、编制资产负债表和财产清单后应
当制定清算方案，并报股东大会或者有关主管机关确认。
第一百八十九条 公司财产按下列顺序清偿：
（一）支付清算费用；
（二）支付公司职工工资、社会保险费用和法定补偿金；
（三）交纳所欠税款；
（四）清偿公司债务；
（五）按股东持有的股份比例进行分配。
公司财产未按前款第（一）至（四）项规定清偿前，不分配给股东。
第一百九十条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
认为公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法
院宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十一条 清算结束后，清算组应当制作清算报告，以及清算期间收
支报表和财务帐册，报股东大会或者有关主管机关确认。
清算组应当自股东大会或者有关主管机关对清算报告确认之日起30日内，
依法向公司登记机关办理注销公司登记，并公告公司终止。
第一百九十二条 清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用
职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第十五章 通知和公告
第一百九十三条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送达；
（二）以电子邮件、邮寄或传真方式送达；
（三）以公告方式送达；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百九十四条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所
有相关人员收到通知。
第一百九十五条 公司召开股东大会的会议通知，以专人送达、邮寄、传真、
公告等方式进行；公司召开董事会的会议通知，以专人送达、电子邮件、邮寄、
传真、公告等方式进行；公司召开监事会的会议通知，以专人送达、电子邮件、
邮寄、传真、公告等方式进行。
第一百九十六条 公司通知以专人送达的，由被送达人在送达回执上签名
（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送达的，自交付
邮局之日起第5个工作日为送达日期；公司通知以传真送出的，以公司发出传真
日为送达日期；公司通知以公告方式送达的，第一次公告刊登日为公告送达日。
第一百九十七条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送达会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第十六章 修改章程
第一百九十八条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改
后的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程；
（四）其他需要修改章程的情形。
第一百九十九条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，
须报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十七章 信息披露和投资者关系管理
第一节 信息披露
第二百〇一条 公司应严格按照法律、法规、规章和本章程的规定，真实、
准确、完整、及时、持续地披露信息。
第二百〇二条 公司应依法披露定期报告和临时报告。其中定期报告包括
年度报告和半年度报告；临时报告包括股东大会决议公告、董事会决议公告、
监事会决议公告以及其他重大事项。
第二百〇三条 公司指定北交所网站(https://www.bse.cn/)以及中国证监
会与交易所指定的其他报纸或网站，作为刊登公司公告和其他需要披露信息的
媒体。公司在其他媒体发布信息的时间不得先于前述指定网站。
第二百〇四条 公司董事会为公司信息披露的负责机构，董事会指定专人
负责信息披露事务。
董事会指定负责披露信息的人员不能履行职责时，由公司董事长或董事长
指定的董事代行信息披露职责。
第二百〇五条 董事会及经理人员应对董事会指定负责信息披露人员的工
作予以积极支持。
任何机构及个人不得干预董事会指定负责信息披露人员的正常工作。
第二节 投资者关系管理
第二百〇六条 董事会指定负责信息的披露人员负责公司投资者关系管理
工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责
策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第二百〇七条 投资者关系管理的工作内容为，在遵循公开信息披露原则
的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经
营方针等；
（二）本章程规定的信息披露内容；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；公司如委托分析师或其
他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位
置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资
产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或
仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第二百〇八条 公司应积极建立健全投资者关系管理工作制度，通过多种
形式主动加强与股东特别是社会公众股股东的沟通和交流。
第二百〇九条 公司董事长为投资者关系管理事务的第一负责人，董事会
指定负责信息披露的人员具体负责公司投资者关系管理工作。
公司与投资者的沟通方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东大会；
（三）分析会议和业绩说明会；
（四）一对一沟通；
（五）邮寄资料；
（六）电话咨询；
（七）广告、宣传单或者其他宣传材料；
（八）媒体采访和报道；
（九）现场参观。
第二百一十条 公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说
明会，公司董事长（或者经理）、财务负责人、董事会秘书、保荐代表人（如
有）应当出席说明会，会议包括下列内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等
方面存在的困难、障碍、或有损失；
（五）投资者关心的其他内容。
公司应当至少提前2个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括日期及时间、召开方式（现场或网络）、召开地点或者网址、公司出席
人员名单等。
第二百一十一条 公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理
档案制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者与公司之间的纠纷解决机制
若公司与投资者之间发生纠纷，可以通过以下解决方式处理：
（一）自行协商解决；
（二）提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解；
（三）向公司住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第二百一十二条 若公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的，
应当充分考虑股东的合法权益，并对异议股东作出合理安排。
公司应设置与终止挂牌事项相关的投资者保护机制。其中，公司主动终止
挂牌的，控股股东、实际控制人应该制定合理的投资者保护措施，通过提供现
金选择权等方式为其他股东的权益提供保护；公司被强制终止挂牌的，控股股
东、实际控制人应该与其他股东主动、积极协商解决方案，可以通过设立专门
基金等方式对投资者损失进行赔偿。
第十八章 争议的解决
第二百一十三条 本公司及股东、董事、监事、高级管理人员应遵循以下争
议解决的规则：公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间发生涉及本章程
规定的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成的，可以通过诉讼方式解决。
第十九章 附则
第二百一十四条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者
其他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移
的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关
系。
（四）中小股东，是指除公司董事、监事、高级管理人员及其关联方，以
及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及其关联方以外的其他股东。
（五）交易，是指公司发生（1）购买或者出售资产；（2）对外投资（含
委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司及购买银行理财产品除
外）；（3）提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
（4）提供财务资助；（5）租入或者租出资产；（6）签订管理方面的合同（含
委托经营、受托经营等）；（7）赠与或者受赠资产；（8）债权或者债务重组；
（9）研究与开发项目的转移；（10）签订许可协议；（11）放弃权利；（12）
中国证监会、北交所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品
或者商品等与日常经营相关的交易行为。
（六）日常性关联交易，是指公司和关联方之间发生的购买原材料、燃料、
动力，出售产品、商品，提供或者接受劳务等与日常经营相关的交易行为。
第二百一十五条 公司与关联方进行下列关联交易时，可以免予按照关联交
易的方式进行审议和披露：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行股票、公司债券或者企业
债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公
允价格的除外；
（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、
接受担保和资助等；
（六）关联交易定价为国家规定的；
（七）关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期
贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保的；
（八）公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提
供产品和服务的；
（九）中国证监会、北交所认定的其他交易。
第二百一十六条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得
与章程的规定相抵触。
第二百一十七条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本
章程有歧义时，以在山西省市场监督管理局最近一次备案后的中文版章程为准。
第二百一十八条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”、“不超过”，
都含本数；“不满”、“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
第二百一十九条 本章程由公司董事会负责解释。如后续法律、行政法规和
部门规章有新规定的，则以新规定为准。
第二百二十条 本章程附件包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》
和《监事会议事规则》。
第二百二十一条 本章程未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件执行；
相悖之处，应按法律、法规、规范性文件执行；遇法律、法规、规范性文件修
改，董事会应及时修订本制度，提交股东大会审议通过。
本章程 由股东大会授权董事会拟定并负责解释 , 经公司股东大会审议通过之 日
生效实施 。
蚓股锄
山西锦波 生
