证券代码：833394 证券简称：民士达 公告编号：2023-040
烟台民士达特种纸业股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
烟台民士达特种纸业股份有限公司（以下简称“民士达”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本
次发行”）超额配售选择权已于2023年5月24日行使完毕，新增发行股票数量
525.00万股，由此本次发行总股数扩大至4,025.00万股，发行人总股本由14,100.00
万股增加至14,625.00万股，发行总股数占超额配售选择权全额行使后发行后总股本
的27.52％。中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”、“保荐机构（主承销
商）”、“主承销商”）担任本次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操
作的获授权主承销商。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2023年5月25日在北京证券
交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《烟台民士达特种纸业股份有限公司超
额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-039）。
二、超额配售股票和资金交付情况
民士达于2023年4月25日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于2023
年5月24日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的525.00万股股票
已于2023年5月26日登记于华夏基金管理有限公司（华夏北交所创新中小企业精
选两年定开混合发起式证券投资基金）、青岛晨融鼎力私募股权投资基金合伙企
业（有限合伙）、开源证券股份有限公司、山东国泰平安投资管理有限公司、上
海处厚私募基金管理有限公司（处厚增信私募证券投资基金）、共青城汇美盈创
投资管理有限公司（汇美益佳精选五号私募股权投资基金）、深圳巨鹿投资管理
1
企业（有限合伙）（犀牛之星-北交精选巨鹿2号私募证券投资基金）、北京煜诚
私募基金管理有限公司（煜诚六分仪私募证券投资基金）、广东力量鼎泰股权投
资合伙企业（有限合伙）、山东望水泉私募投资基金有限公司（望水泉锦上二号
私募证券投资基金）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）
自本次发行的股票在北京交易所上市交易之日（2023年4月25日）起锁定6个月。
保荐机构（主承销商）已于2023年5月26日将行使超额配售选择权新增股票
所对应的募集资金划付给发行人。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对前
述 募 集 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 于 2023 年 5 月 26 日 出 具 了
XYZH/2023BJAA5B0292《烟台民士达特种纸业股份有限公司验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后（超额配售 本次发行后（全额行使
选择权行使前） 超额配售选择权）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数 占比 直接持股数 占比
量（股） （%） 量（股） （%）
一、限售流通股
（1）自民士达股票在北京证券交易所上市
交易之日起十二个月内，本公司不转让或者
委托他人管理本公司在本次发行上市前
直接或间接持有的民士达股份，也不由民士
达回购本公司持有的该等股份。
（2）自愿限售：“1、若发行人在北京证券交
易所（以下简称“北交所”）上市后发生资
金占用，违规担保，虚假陈述等严重违法违
泰和新材集团股份 规行为的，自前述违规行为发生之日起，至
96,860,000 68.70 96,860,000 66.23 控股股东
有限公司 违法违规行为发现后六个月内，本公司自愿
限售直接或间接持有的股份，并按照北交所
相关要求办理自愿限售手续。2、若发行人
在北交所上市后，本公司发生内幕交易、操
纵市场、虚假陈述等严重违法违规行为的，
前述违规行为发生之日起，至违法违规行为
发现后十二个月内，本公司自愿限售直接或
间接持有的股份，并按照北交所相关要求办
理自愿限售手续。”
（1）自民士达股票在北京证券交易所上市
交易之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本人在本次发行上市前直接或间接持
有的民士达股份，也不由民士达回购本人持
有的该等股份；在任职期间每年转让的股份
王志新 5,165,000 3.66 5,165,000 3.53 不超过其所持本公司股份总数的 25%，离职 董事长
后 6 个月内不得转让。
（2）自愿限售：“1、若发行人在北京证券交
易所（以下简称“北交所”）上市后发生资
金占用，违规担保，虚假陈述等严重违法违
规行为的，自前述违规行为发生之日起，至
2
本次发行后（超额配售 本次发行后（全额行使
选择权行使前） 超额配售选择权）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数 占比 直接持股数 占比
量（股） （%） 量（股） （%）
违法违规行为发现后六个月内，本人自愿限
售直接或间接持有的股份，并按照北交所相
关要求办理自愿限售手续。2、若发行人在
北交所上市后，本人发生内幕交易、操纵市
场、虚假陈述等严重违法违规行为的，前述
违规行为发生之日起，至违法违规行为发现
后十二个月内，本人自愿限售直接或间接持
有的股份，并按照北交所相关要求办理自愿
限售手续。”
自民士达股票在北京证券交易所上市交易之
日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本人在本次发行上市前直接或间接持有的民
鞠成峰 1,915,000 1.36 1,915,000 1.31 士达股份，也不由民士达回购本人持有的该 董事会秘书
等股份；在任职期间每年转让的股份不超过
其所持本公司股份总数的 25%，离职后 6
个月内不得转让。
华夏基金管理有限
公司（华夏北交所 本次发行的
创新中小企业精选 250,000 0.18 1,000,000 0.68 上市之日起6个月 战略配售对
两年定开混合发起 象
式证券投资基金）
青岛晨融鼎力私募 本次发行的
股权投资基金合伙 250,000 0.18 1,000,000 0.68 上市之日起6个月 战略配售对
企业（有限合伙） 象
本次发行的
开源证券股份有限
175,000 0.12 700,000 0.48 上市之日起6个月 战略配售对
公司
象
本次发行的
山东国泰平安投资
175,000 0.12 700,000 0.48 上市之日起6个月 战略配售对
管理有限公司
象
上海处厚私募基金
本次发行的
管理有限公司（处
175,000 0.12 700,000 0.48 上市之日起6个月 战略配售对
厚增信私募证券投
象
资基金）
共青城汇美盈创投
资管理有限公司 本次发行的
（汇美益佳精选五 175,000 0.12 700,000 0.48 上市之日起6个月 战略配售对
号私募股权投资基 象
金）
深圳巨鹿投资管理
企业（有限合伙） 本次发行的
（犀牛之星-北交精 175,000 0.12 700,000 0.48 上市之日起6个月 战略配售对
选巨鹿2号私募证券 象
投资基金）
北京煜诚私募基金
本次发行的
管理有限公司（煜
175,000 0.12 700,000 0.48 上市之日起6个月 战略配售对
诚六分仪私募证券
象
投资基金）
广东力量鼎泰股权 本次发行的
投资合伙企业（有 125,000 0.09 500,000 0.34 上市之日起6个月 战略配售对
限合伙） 象
山东望水泉私募投 本次发行的
资基金有限公司 75,000 0.05 300,000 0.21 上市之日起6个月 战略配售对
（望水泉锦上二号 象
3
本次发行后（超额配售 本次发行后（全额行使
选择权行使前） 超额配售选择权）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数 占比 直接持股数 占比
量（股） （%） 量（股） （%）
私募证券投资基
金）
小计 105,690,000 74.96 110,940,000 75.86 - -
二、无限售流通股
小计 35,310,000 25.04 35,310,000 24.14 - -
合计 141,000,000 100.00 146,250,000 100.00 - -
注：以上数据位数上如存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
烟台民士达特种纸业股份有限公司
董事会
2023年5月26日
4
（此页无正文，为《烟台民士达特种纸业股份有限公司超额配售选择权实施结果
公告》之盖章页）
发行人：烟台民士达特种纸业股份有限公司
年 月 日
5