证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-066
湖南惠同新材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、 超额配售选择权实施情况
湖南惠同新材料股份有限公司（以下简称“惠同新材”、“发行人”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发
行”）超额配售选择权已于 2023 年 8 月 15 日行使完毕，新增发行股票数量
2,830,434 股，由此本次发行总股数扩大至 21,700,000 股，发行人公司总股本由
83,949,566 股增加至 86,780,000 股，发行总股数占发行后总股本的 25.01%。中国
国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任本次发行的保荐机构及主
承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施
方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 8 月 16 日在北
京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《湖南惠同新材料股份有限公司
超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-064）。
二、 超额配售股票和资金交付情况
公司于 2023 年 7 月 17 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于
2023 年 8 月 15 日行使完毕。
实际获配数量 延期交付数量
序号 投资者名称 限售期安排
（股） （股）
桃江县城市建设投资运营集
1 1,500,000 1,132,174 6 个月
团有限公司
宁波威顺盈新材料合伙企业
2 900,000 679,304 6 个月
（有限合伙）
苏州润达创业投资合伙企业
3 700,000 528,348 6 个月
（有限合伙）
4 深圳市鑫瑞展投资有限公司 650,000 490,608 6 个月
合计 3,750,000 2,830,434 -
截至 2023 年 8 月 18 日，本次因行使超额配售选择权而延期交付的
2,830,434 股股票，已登记于上述投资者的股票账户名下。以上对象获配股票（包
括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2023 年
7 月 17 日）起锁定 6 个月。
保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司已于 2023 年 8 月 17 日
将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年
8 月 17 日出具了天职业字〔2023〕44361 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
本次发行前 （超额配售选择权实施 （超额配售选择权实施
股东名称 前） 后） 限售期限 备注
持股比例 持股比例 持股比例
数量（股） 数量（股） 数量（股）
（%） （%） （%）
一、限售流通股
（1）自公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并
在北交所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理本次发行前本公司直接或间接持有的公司股份，
也不提议由公司回购该部分股份。（2）本公司所持股
票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续
持有 10%以上股
益阳高新 19,980,000 30.7007 19,980,000 23.8 19,980,000 23.0237 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价（指公
份的股东
司向不特定合格投资者公开发行股票的发行价格，如
果因公司上市后 6 个月内发生派发现金红利、送股、
转增股本、配股等除息、除权事项的，则按照北交所
的有关规定作除权除息处理，下同），或者公司股票
上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，则
本公司直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长
6 个月；在延长锁定期内，本公司不转让或者委托他
人管理本公司直接或间接持有的公司本次发行前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份。（3）自本承
诺函出具后，若中国证监会、北交所作出其他监管规
定，且上述承诺不能满足中国证监会、北交所的该等
规定时，本公司承诺届时将按照该最新规定出具补充
持有 10%以上股
广东新力 10,850,000 16.6718 10,850,000 12.9244 10,850,000 12.5029 承诺。（4）本公司将严格遵守已作出的关于所持股份
份的股东
限售及减持意向的承诺，如违反上述承诺，除将按照
法律、法规、中国证监会和北交所的相关规定承担法
律责任外，本公司还应将因违反承诺而获得的全部收
益上缴给发行人。
（1）自公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并
在北交所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也
景丽莉 3,455,000 5.3089 3,455,000 4.1156 3,455,000 3.9813 董事
不提议由公司回购该部分股份。（2）本人所持股票在
锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于本次发行的发行价（指公司公开
发行股票的发行价格，如果因公司上市后 6 个月内发
生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除 董事、总经理、
吴晓春 1,603,000 2.4631 1,603,000 1.9095 1,603,000 1.8472 权事项的，则按照北交所的有关规定作除权除息处理， 财务负责人
下同），或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于
本次发行的发行价，则本人直接或间接持有公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本人
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司
本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股 董事会秘书、副
钟黎 1,580,000 2.4278 1,580,000 1.8821 1,580,000 1.8207 份。（3）上述股份限售期届满后，在担任公司董事、 总经理
监事、高级管理人员期间，本人每年直接或间接转让
持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股
份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职
后 6 个月内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直
接或间接方式持有的公司的股份。本人不会因职务变
李鸿 870,000 1.3368 870,000 1.0363 870,000 1.0025 更、离职等原因，而放弃、拒绝履行前述承诺。如违 职工代表监事
反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证监会和北
交所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反
承诺而获得的全部收益上缴给发行人。（4）自本承诺
函出具后，若中国证监会、北交所作出其他监管规定，
且上述承诺不能满足中国证监会、北交所的该等规定
时，本人承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。
黄俊杰 667,500 1.0257 667,500 0.7951 667,500 0.7692 副总经理
本计划持有的公司股票在以下两个日期的较晚者之后
解除限售，解除限售的股票数量为参与对象持有的已
解除限售的本计划份额（不含已回购且尚未再次授予
的份额）对应的公司股票：（1）公司实现沪深交易所
上市 12 个月后。法律法规另有规定的，从其规定。（2）
本计划持有公司股份已满 36 个月，自本计划涉及的定
惠同企管 560,000 0.8605 560,000 0.6671 560,000 0.6453 员工持股平台
向发行股份登记完成之日起计算。该次定向发行股份
已于 2021 年 1 月 13 日完成股份登记。上述条件未达
成之前，本计划持有的公司股票全部限售。本员工持
股计划所取得标的股票，因公司派发股票股利、资本
公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股
份锁定安排。
（1）自公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并
在北交所上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人
管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也
张景鹏 460,000 0.7068 460,000 0.5479 460,000 0.5301 不提议由公司回购该部分股份。（2）本人所持股票在 副总经理
锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；
自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于本次发行的发行价（指公司公开
发行股票的发行价格，如果因公司上市后 6 个月内发
生派发现金红利、送股、转增股本、配股等除息、除
权事项的，则按照北交所的有关规定作除权除息处理，
下同），或者公司股票上市后 6 个月期末收盘价低于
魏少锋 350,000 0.5378 350,000 0.4169 350,000 0.4033 副总经理
本次发行的发行价，则本人直接或间接持有公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月；在延长锁定期内，本人
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司
本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份。（3）上述股份限售期届满后，在担任公司董事、
监事、高级管理人员期间，本人每年直接或间接转让
持有的公司股份不超过本人直接或间接所持有公司股
姚创明 200,000 0.3073 200,000 0.2382 200,000 0.2305 份总数的 25%。如本人出于任何原因离职，则在离职 监事
后 6 个月内，亦不转让或者委托他人管理本人通过直
接或间接方式持有的公司的股份。本人不会因职务变
更、离职等原因，而放弃、拒绝履行前述承诺。如违
反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证监会和北
交所的相关规定承担法律责任外，本人还应将因违反
承诺而获得的全部收益上缴给发行人。（4）自本承诺
函出具后，若中国证监会、北交所作出其他监管规定，
颜松彬 80,000 0.1229 80,000 0.0953 80,000 0.0922 且上述承诺不能满足中国证监会、北交所的该等规定 职工代表监事
时，本人承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。
桃江县城市建设
本次发行的战略
投资运营集团有 - - 367,826 0.4382 1,500,000 1.7285 自北交所上市之日起锁定 6 个月
配售对象
限公司
宁波威顺盈新材
本次发行的战略
料合伙企业（有 - - 220,696 0.2629 900,000 1.0371 自北交所上市之日起锁定 6 个月
配售对象
限合伙）
苏州润达创业投
本次发行的战略
资合伙企业（有 - - 171,652 0.2045 700,000 0.8066 自北交所上市之日起锁定 6 个月
配售对象
限合伙）
深圳市鑫瑞展投 本次发行的战略
- - 159,392 0.1899 650,000 0.749 自北交所上市之日起锁定 6 个月
资有限公司 配售对象
小计 40,655,500 62.47 41,575,066 49.5239 44,405,500 51.1702 - -
二、无限售流通股
无限售流通股 24,424,500 37.53 42,374,500 50.4761 42,374,500 48.8298 - -
合计 65,080,000 100 83,949,566 100 86,780,000 100 - -
注：1、本次发行后股本结构（超额配售选择权实施前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权实施后）包括延期交付部分股票数量；
2、小计数与各分项数之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
特此公告。
湖南惠同新材料股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 18 日