证券代码：837212           证券简称：智新电子          公告编号：2023-074



         潍坊智新电子股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、      审议及表决情况

    潍坊智新电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 26 日召开
了公司第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订公司相关制度的议
案》。



二、      制度的主要内容，分章节列示：



                       潍坊智新电子股份有限公司
                      内幕信息知情人登记管理制度
                              第一章 总则
    第一条 为规范潍坊智新电子股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公
正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》》（以下简
称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市
规则》”）等有关法律、法规、规范性文件和《潍坊智新电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工
作负责人，董事会秘书为组织实施人。董事会办公室是公司内幕信息登记备案的
日常办事机构。公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监
督。
    第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及
光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外
报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应
做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕
交易或配合他人操纵公司证券交易价格。
    第五条 公司内幕信息知情人应知悉相关法律法规，严守保密义务，并应严
格遵循本制度的相关规定进行登记，配合做好内幕信息知情人登记报备工作。
    第六条 公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
和北京证券交易所（以下简称“北交所”）相关规定，对内幕信息进行登记管理，
在披露以下重大事项时，应当按照北交所相关规定报备内幕信息知情人档案：
    （一）年度报告、中期报告；
    （二）证券发行；
    （三）股份回购；
    （四）重大资产重组；
    （五）公司被收购；
    （六）公司合并、分立；
    （七）申请转板或向境外其他交易所申请股票上市；
    （八）中国证监会和北交所规定的其他重大事项。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向北交所补充报
送内幕信息知情人档案。
                         第二章 内幕信息的范围
    第七条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的
经营、财务或者对公司股票交易价格及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的
尚未公开的信息。
                    第三章 内幕信息知情人的范围
    第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的单位或个人。
    第九条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：
    （一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三） 公司控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获得公司有关内幕信
息的人员；
    （五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券公司、证券服务机构的有关
人员；
    （七） 中国证监会、北交所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
                   第四章 内幕信息知情人的登记备案
    第十条 公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
等相关档案，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性，供公司自查和相
关监管机构查询。
    第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写《内幕信息知情人员
档案表》，如实、完整并及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶
段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知悉
内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并根据相关要求及时向北交
所报送相关文件。
    第十二条 公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购
股份等重大事项时，还应制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策
过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督
促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
    第十三条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。
内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人备案工作，按照相关要
求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人信息。
    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、分公司、控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人及其他内幕信息知情人
应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知
情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十五条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构
等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知
公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
    第十六条 在本制度第十二条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依
法需要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，董
事会秘书应当做好内幕信息知情人登记工作并依据北交所相关规定履行信息披
露义务。
    第十七条     登记备案工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘
书应要求内幕信息知情人于规定时间内登记备案完整信息，登记备案材料保存至
少十年以上。
                 第五章 内幕信息的保密管理及责任追究
    第十八条     公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在
内幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公
司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖公司股票及
其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、
亲属或他人谋利。
    公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要
方式告知内幕信息知情人保密义务、违法保密规定责任。
    第十九条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，
不得利用该信息进行交易。
    公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的
经营情况、财务情况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信
息。公司及其他信息披露义务人不得以新闻发布会或者答记者问等形式代替信息
披露或泄露未公开重大信息。
    第二十条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应在
内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应
指定专人报送和保管，并将扩大信息知情人的范围及时报告公司董事会办公室。
如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信息知情人
应立即告知公司董事会秘书，以便及时予以澄清。
    第二十一条     内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人、
直接或间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权利或支配地位，要求
公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
    第二十二条     内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信
息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损
失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
    第二十三条     为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构及其人员，直接或间接持有公司 5%以上股份的股东、控股股东或者公司的
实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的
权利。
    第二十四条     内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果或给公
司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
    第二十五条      内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法
活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送所在地证
监局和北交所，同时在公司指定的信息披露媒体上进行公告。
                              第六章 附则
    第二十六条       本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的规定为准。
    第二十七条       本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
    本制度由公司董事会审议通过后施行。




                                              潍坊智新电子股份有限公司
                                                                  董事会
                                                      2023 年 10 月 27 日