证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-088
河南天马新材料股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新材
料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2022〕2026 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。经
北京证券交易所《关于同意河南天马新材料股份有限公司股票在北京证券交易所
上市的函》（北证函〔2022〕195 号）批准，公司股票于 2022 年 9 月 27 日在北
京证券交易所上市。
公司本次发行股数 14,406,668 股，发行价格为人民币 21.38 元/股，募集资金
总额为人民币 308,014,561.84 元，扣除发行费用人民币 25,859,452.20 元（不含增
值税），募集资金净额为人民币 282,155,109.64 元，募集资金已于 2022 年 9 月
21 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并于 2022 年 9 月 21 日出具《河南天马新材料股份有限公司
验资报告》（勤信验字【2022】第 0050 号）。募集资金已全部存放于公司设立
的募集资金专项账户。
（二）截至 2023 年 6 月 30 日募集资金使用金额及结余情况
项 目 募集资金发生额（元）
募集资金实际到账金额 288,145,675.68
加：累计利息收入扣除手续费净额 925,129.21
1
加：购买理财产品投资收益净额 15,083.72
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 46,338,335.41
以募集资金支付尚未支付的发行费用 1,763,207.57
直接投入募集项目资金 72,719,201.11
以闲置募集资金购买理财项目 100,000,000.00
以闲置募集资金暂时补充流动资金 42,000,000.00
期末余额 26,265,144.52
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上
市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相
关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采
取了专户存储管理制度，并已与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金
三方监管协议。
自《募集资金三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控
制制度，根据《河南天马新材料股份有限公司招股说明书》的募集资金用途使用
募集资金。
截止 2023 年 6 月 30 日，相关募集资金专项账户存储情况如下：
序 募集资金储备
开户行 账号 募集资金用途
号 金额（元）
广发银行股份有限公司郑州
1 9550880072443400132 34.05 补充流动资金
商鼎支行
北京银行股份有限公司总行 功能材料研发中心
2 20000060872000103176979 14,345,300.34
营业部 建设项目
中国建设银行股份有限公司 高导热填充粉体材
3 41050167700809788888 10,290,153.77
郑州上街区支行 料生产建设项目
郑州银行股份有限公司上街 电子陶瓷粉体材料
4 999156001890000550 12,933.27
金屏路支行 生产基地建设项目
招商银行股份有限公司郑州 电子陶瓷粉体材料
5 371908470010101 1,616,723.09
高新区支行（注） 生产基地建设项目
合计 26,265,144.52
注：公司于 2022 年 11 月 29 日和 2022 年 12 月 15 日分别召开了第三届董事会第十二次会议和 2022 年
第九次临时股东大会，审议通过了《关于增加开立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，
新开立的募集资金专户用于电子陶瓷粉体材料生产基地建设项目募集资金的存储和使用。为规范公司募集
资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易
2
所股票上市规则（试行》《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定及要求，公司与招商银行股份有
限公司郑州高新区支行、中国国际金融股份有限公司签署《募集资金专户三方监管协议》，对该专户资金
实施专款专用专项管理。
上述存款余额中，已计入募集资金专户累计利息收入扣除手续费净额以及购买理财产品投资收益净额
合计 940,212.93 元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募投项目情况详见本报告附表 1 募集资金使用情况对照表。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司于 2022 年 10 月 13 日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
资金 42,110,976.94 元，置换已支付发行费用的自筹资金 4,227,358.47 元（不含税），
合计 46,338,335.41 元。上述公司募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费
用的自筹资金，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，
并于 2022 年 10 月 13 日出具了《河南天马新材料股份有限公司募集资金置换专
项审核报告》（勤信专字【2022】第 1783 号）。
截止 2023 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为
42,110,976.94 元，以自筹资金已支付发行费用 4,227,358.47 元（不含税）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
公司拟使用额度不超过人民币 70,000,000.00 元的闲置募集资金用于暂时补充流
动资金，使用期限自本次董事会审议之日起不超过 12 个月。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行暂时补充流动资金
70,000,000.00 元，公司将于使用期限到期前及时、足额归还至募集资金专用账户。
截止 2023 年 6 月 30 日，使用闲置募集资金用于补充流动资金已转回
28,000,000.00 元，公司使用闲置募集资金用于补充流动资金金额为 42,000,000.00
元。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
3
委托 委托理 预计年
委托理财金 委托理财 委托理财 收益
方名 财产品 产品名称 化收益
额 起始日期 终止日期 类型
称 类型 率（%）
东 海
东海证券龙
证 券本 金 保 固 定
盈收益凭证
股 份障 型 收 30,000,000.00 2022/11/25 2023/9/19 收 益 3.45%
10 月型第 2
有 限 益凭证 类
期
公司
方 正
方正证券收
证 券本 金 保 固 定
益凭证“金
股 份障 型 收 30,000,000.00 2022/12/09 2023/10/9 收 益 3.30%
添 利 ”D295
有 限 益凭证 类
号
公司
东 海
东海证券龙
证 券本 金 保 固 定
盈收益凭证
股 份障 型 收 40,000,000.00 2022/12/27 2023/10/9 收 益 3.60%
10 月型定制
有 限 益凭证 类
第3期
公司
2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，
同意公司使用部分闲置募集资金购买理财产品。公司独立董事就该事项发表了
同意的独立意见。为提高闲置募集资金使用效率，在确保资金安全、不影响募
集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用额度不超过人民币 100,000,000.00
元的闲置募集资金进行现金管理。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，拟
投资的期限最长不超过 12 个月。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
截止 2023 年 6 月 30 日，公司不存在变更资金用途的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
4
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《北京证券交易所股票上市规
则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规
及《公司章程》、《募集资金管理制度》的相关规定，真实、准确、完整、及时地
披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规
的情形。
六、备查文件
（一）《河南天马新材料股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》；
（二）《河南天马新材料股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》；
（三）《河南天马新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告》。
河南天马新材料股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 29 日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 28,215.51 本报告期投入募集资金总额 4,655.79
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 12,082.08
0.00%
总额比例
是否已变更 截至期末投入 项目达到预 是否达 项目可行性
调整后投资 本报告期投入 截至期末累计
募集资金用途 项目，含部 进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
总额（1） 金额 投入金额（2）
分变更 (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
电子陶瓷粉体材
料生产基地建设 - 16,968.00 4,093.57 9,914.60 58.43% 不适用 不适用 不适用
项目
高导热填充粉体
材料生产建设项 - 5,928.60 411.38 681.82 11.50% 不适用 不适用 不适用
目
6
功能材料研发中
- 4,785.96 150.84 353.30 7.38% 不适用 不适用 不适用
心建设项目
补充流动资金项
- 1,132.00 0.00 1,132.35 100.00% 不适用 不适用 不适用
目
合计 - 28,814.57 4,655.79 12,082.08 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
计划进度项目，如存在，请说明应对措施、投 无
资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金用途变更的（分具体募集资金用途）
无
情况说明
公司于 2022 年 10 月 13 日召开了第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 42,110,976.94 元，
募集资金置换自筹资金情况说明
置换已支付发行费用的自筹资金 4,227,358.47 元（不含税），合计 46,338,335.41 元。上
述公司募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，中勤万信会计师事
务所（特殊普通合伙）对此进行了专项审核，并于 2022 年 10 月 13 日出具了《河南天
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马新材料股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（勤信专字【2022】第 1783 号）。
截止 2023 年 6 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际金额为 42,110,976.94
元，以自筹资金已支付发行费用 4,227,358.47 元（不含税）。
2022 年 11 月 29 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用额度
不超过人民币 70,000,000.00 元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自本
使用闲置募集资金 次董事会审议之日起不超过 12 个月。
暂时补充流动资金情况说明 截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行暂时补充流动资金 70,000,000.00
元，公司将于使用期限到期前及时、足额归还至募集资金专用账户。
截止 2023 年 6 月 30 日，使用闲置募集资金用于补充流动资金已转回 28,000,000.00 元，
公司使用闲置募集资金用于补充流动资金金额为 42,000,000.00 元。
2022 年 10 月 13 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用部分闲
置募集资金购买理财产品。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。中金公司出
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
具了《中国国际金融股份有限公司关于河南天马新材料股份有限公司使用部分闲置募集
明
资金购买理财产品的核查意见》，公司已在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台（http://www.neeq.com.cn）披露了《河南天马新材料股份有限公司关于使用部分闲置
募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022-150）。截至 2023 年 6 月 30 日，公
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司已使用闲置募集资金购买理财产品的金额为 100,000,000.00 元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
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