证券代码：839792          证券简称：东和新材          公告编号：2023-072



               辽宁东和新材料股份有限公司监事会制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 16 日召
开了第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的
议案》，本规则尚需股东大会审议通过后生效。



二、   制度的主要内容，分章节列示：

                   辽宁东和新材料股份有限公司
                           监事会议事规则


    第一条     为了进一步规范辽宁东和新材料股份有限公司（以下简称“公司”

或“本公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监

督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

（以下简称“《上市规则》”）和《辽宁东和新材料股份有限公司章程》（以下简称

“《公司章程》”）等有关规定，制定本规则。

    第二条     监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，对全体股东负责，

对公司财务以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护

公司及股东的合法利益。
    第三条     监事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，对公司负有忠
实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的
财产。

    第四条     监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监

督权的活动受法律保护，公司保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要

的协助，任何单位和个人不得干预、阻挠。

    第五条     监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。

    第六条     监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成

员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规

和《公司章程》的规定，履行监事职务。

    第七条     监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，

应当承担赔偿责任。

    第八条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章

程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

    监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，也不委托其他监事出席监事会会

议的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。



    第九条     监事会由 3 名监事组成，其中包括股东代表 2 名和公司职工代表

1 名。监事会中股东代表由股东大会选举产生；监事会中的职工代表由公司职工

通过职工代表大会、职工大会或者其他形式选举产生。职工监事不低于占监事总

人数的 1/3。

    监事会设监事会主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会

主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半

数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。

    第十条     监事会行使下列职权：

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

    （二）了解公司经营情况，检查公司财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及其履职合法合规性进行

监督，对违反法律、行政法规、北京证券交易所业务规则、《公司章程》或者股

东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

    （九）法律、行政法规、部门规章、公司章程规定或股东大会授予的其他职

权，维护公司及股东的合法权益。

       第十一条 监事会不设下属机构。董事会秘书协助监事会做好会议准备工

作。

    监事会可指定一名监事为监事会会议记录员，也可根据需要临时指定人员进

行记录。

       第十二条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事

会会议。监事如已出席监事会会议，并且未在到会时提出未收到会议通知的异议，

视为已向其发出会议通知。

       第十三条 出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各

种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

中造成恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券

交易所公开谴责时；

    （六）证券监管部门要求召开时；

    （七）《公司章程》规定的其他情形。

       第十四条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直接

向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在董事会秘书或监事会主席收到监事的书面提议后三日内，董事会秘书应当

发出召开监事会临时会议的通知。

       第十五条 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前十日和五日通

知，并将会议通知通过专人送出、邮件、电子邮件、传真、微信等方式提交各监

事。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

       第十六条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；

    （二）事由及议题；

    （三）发出通知的日期：

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）监事表决所必需的会议材料；

    （六）监事应当亲自出席会议的要求；

    （七）联系人和联系方式。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽

快召开监事会临时会议的说明。

       第十七条 监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。相关监事拒

不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应

当及时向监管部门报告。

   董事会秘书应当列席监事会会议。

       第十八条 监事会会议原则上应当以现场方式召开，特殊情况下，监事会会

议可以视频、电话、电子邮件以及书面等通讯方式召开。

       第十九条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。监
事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未
做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒

不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

    第二十条 会议主持人应当逐一提请出席监事会会议的监事对各项提案发

表明确的意见。

    第二十一条     监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由

监事会主席确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解

释，如提案监事仍坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。

    监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题

可以讨论，但不能作出决议。

    第二十二条     监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得

以任何理由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺

序进行表决，对事项作出决议。

    第二十三条     监事会以填写表决票的方式进行表决，监事会召集人负责组

织制作监事会表决票。表决票应至少包括如下内容：

    （一）监事会届次、召开时间及地点；

    （二）监事姓名；

    （三）需审议表决的事项；

    （四）投赞成、反对、弃权票的方式指示；

    （五）其他需要记载的事项。

    表决票应在表决之前由工作人员负责分发给出席会议的监事，并在表决完成

后由工作人员负责收回。

    第二十四条     监事会表决票应由会议记录人负责清点；会议主持人根据表

决结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上宣布表决结果，决议的表决结

果载入会议记录。

    第二十五条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对

所投票数进行清算；如果会议主持人未进行验票，出席会议的监事对会议主持人

宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即请求验票，会议主持人应当及时
验票。
    第二十六条     监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，监事会会议记

录应当真实、准确、完整。出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签名。

    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

    第二十七条     监事会会议记录应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，董事会秘书应当参照上述规定，整理会议

记录。

    第二十八条     与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议进行签字确认。

监事对会议记录、会议纪要或者决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明

或发表公开声明。

    监事不按前款规定进行签字确认，且不对其不同意见做出书面说明或发表公

开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和会议决议的内容。

    第二十九条     监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法

律、行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司

负赔偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可

以免除责任。

    第三十条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议

录音资料、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录等，

由董事会秘书负责保存。

    监事会会议档案的保存期限为 10 年。

    第三十一条     公司监事会决议涉及《上市规则》等相关规则规定的应当披
露的重大信息，公司应当在会议结束后及时披露监事会决议公告和相关公告。
    第三十二条      对监事会决议中要求办理和纠正的事项，重大事项由董事会

根据股东大会决议安排实施，一般和具体事项由总经理直接安排实施。执行结果

向监事会通报。

    第三十三条      监事应当督促有关人员落实监事会决议。

    监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第三十四条      本规则所称“以上”、“以内”、“以下”、“不少于”，都含本

数；“不足”、“以外”、“低于”、“多于”、“少于”、“超过”、“过”不含本数。

    第三十五条      本规则未尽事宜或本规则与不时颁布的法律、行政法规、其

他有关规范性文件、《上市规则》、《公司章程》的规定有冲突的，以法律、行政

法规、其他有关规范性文件、《上市规则》、《公司章程》的规定为准。

    第三十六条      本规则为《公司章程》的附件，由公司监事会拟定，公司股

东大会审议批准。

    第三十七条      本规则由公司监事会负责解释。




                                                  辽宁东和新材料股份有限公司
                                                                          监事会
                                                             2023 年 11 月 17 日