证券代码：872953 证券简称：国子软件 公告编号：2023-68
山东国子软件股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
山东国子软件股份有限公司（以下简称“国子软件”“发行人”或“公司”）向不
特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）
超额配售选择权已于 2023 年 9 月 21 日行使完毕，新增发行股票数量 3,322,500
股，由此发行总股数扩大至 25,472,500 股，公司总股本由 88,582,400 股增加至
91,904,900 股，发行总股数约占发行后总股本的 27.72%。本次超额配售选择权
的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期
效果。具体内容请见本公司于 2023 年 9 月 22 日在北京证券交易所网站
（http://www.bse.cn/）披露的《山东国子软件股份有限公司超额配售选择权实施
公告》（公告编号：2023-65）。
二、超额配售股票和资金交付情况
国子软件于 2023 年 8 月 23 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于
2023 年 9 月 21 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 3,322,500
股股票，已于 2023 年 9 月 27 日登记于济南高新聚智投资管理合伙企业（有限合
伙）、山东益兴创业投资有限公司、济南侨梦苑源创创业投资合伙企业（有限
合伙）、山东伟民农机有限公司、金掘科技（山东）有限公司、上海雁丰投资
管理有限公司-雁丰贝寅研究精选私募证券投资基金、山东华宸股权投资管理有
限公司、济南康旭信息科技有限公司的股票账户名下。以上对象中，获配股票
（包括延期交付的股票）的限售期为 6 个月，限售期自本次公开发行股票在北
京证券交易所上市之日（2023 年 8 月 23 日）起开始计算。
保荐机构（主承销商）已于 2023 年 9 月 25 日将行使超额配售选择权新增股
1
票所对应的募集资金划付给发行人。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前
述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 25 日出具了《验资报告》
（天健验【2023】526）。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
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本次发行后（超额配售选择权 本次发行后（超额配售选择权
行使前） 行使后）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数量 占比 直接持股数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、自公司本次发行并上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理本人所持有的公司本次
发行并上市前已发行的股份，也不由公司回购上
述股份。
2、在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职
期间，每年转让持有的公司股份不超过本人持有
公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本 控股股东、
人持有的公司股份。 实际控制
韩承志 50,542,831 57.06 50,542,831 54.99
3、所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减 人、董事、
持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发 总经理
行的发行价。公司股票上市后六个月内如其股票
连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等
因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个
月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本
次发行的发行价，本人持有公司股票的锁定期限
自动延长六个月。
自公司本次发行并上市之日起十二个月内，不转 持股 10%以
济南国子学投 让或者委托他人管理本人所持有的公司本次发行 上股东
10,140,000 11.45 10,140,000 11.03
资有限公司 并上市前已发行的股份，也不由公司回购上述股
份。
1、自公司本次发行并上市之日起十二个月内，
庞瑞英 5,277,869 5.96 5,277,869 5.74 董事长
不转让或者委托他人管理本人所持有的公司本次
3
本次发行后（超额配售选择权 本次发行后（超额配售选择权
行使前） 行使后）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数量 占比 直接持股数量 占比
（股） （%） （股） （%）
发行并上市前已发行的股份，也不由公司回购上
述股份。
2、在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职
期间，每年转让持有的公司股份不超过本人持有
公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本
人持有的公司股份。
3、所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减
持价格不低于经除权除息等因素调整后的本次发
行的发行价。公司股票上市后六个月内如其股票
连续二十个交易日的收盘价均低于经除权除息等
因素调整后本次发行的发行价，或者上市后六个
月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本
次发行的发行价，本人持有公司股票的锁定期限
自动延长六个月。
济南高新聚智 本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
本次发行的
投资管理合伙 发行的股票在北交所上市之日起开始计算
443,000 0.50 1,772,000 1.93 战略配售对
企业（有限合
象
伙）
本次发行的
山东益兴创业 本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
221,500 0.25 886,000 0.96 战略配售对
投资有限公司 发行的股票在北交所上市之日起开始计算
象
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本次发行后（超额配售选择权 本次发行后（超额配售选择权
行使前） 行使后）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数量 占比 直接持股数量 占比
（股） （%） （股） （%）
济南侨梦苑源
本次发行的
创创业投资合 本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
110,750 0.13 443,000 0.48 战略配售对
伙企业（有限 发行的股票在北交所上市之日起开始计算
象
合伙）
本次发行的
山东伟民农机 本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
110,750 0.13 443,000 0.48 战略配售对
有限公司 发行的股票在北交所上市之日起开始计算
象
本次发行的
金掘科技（山 本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
84,000 0.09 336,000 0.37 战略配售对
东）有限公司 发行的股票在北交所上市之日起开始计算
象
上海雁丰投资
管理有限公司 本次发行的
本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
-雁丰贝寅研 65,000 0.07 260,000 0.28 战略配售对
发行的股票在北交所上市之日起开始计算
究精选私募证 象
券投资基金
山东华宸股权 本次发行的
本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
投资管理有限 47,500 0.05 190,000 0.21 战略配售对
发行的股票在北交所上市之日起开始计算
公司 象
本次发行的
济南康旭信息 本次获配的股票的限售期为 6 个月，自本次公开
25,000 0.03 100,000 0.11 战略配售对
科技有限公司 发行的股票在北交所上市之日起开始计算
象
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本次发行后（超额配售选择权 本次发行后（超额配售选择权
行使前） 行使后）
股东名称 限售期限 备注
直接持股数量 占比 直接持股数量 占比
（股） （%） （股） （%）
小计 67,068,200 75.71 70,390,700 76.59 - -
二、无限售流通股
小计 21,514,200 24.29 21,514,200 23.41 - -
合计 88,582,400 100 91,904,900 100 - -
注 1：数据尾数如存在差异系四舍五入所致。
注 2：发行人不存在高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划参与本次发行战略配售的情况；发行人不存在表决权差异安排的情况。
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特此公告。
山东国子软件股份有限公司
董事会
2023 年 9 月 28 日
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（此页无正文，为《山东国子软件股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》
之盖章页）
山东国子软件股份有限公司
2023年9月28日
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