证券代码：873576 证券简称：天力复合 公告编号：2023-047
西安天力金属复合材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称“天力复合”、“发行人”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）
超额配售选择权已于 2023 年 8 月 10 日行使完毕，新增发行股票数量 195.00 万股，
由此本次发行总股数扩大至 1,495.00 万股，发行人总股本由 10,700.00 万股增加至
10,895.00 万股，发行总股数占发行后总股本的 13.72%。海通证券股份有限公司（以
下简称“海通证券”）担任本次发行的保荐机构及主承销商，为具体实施超额配售选择
权操作的获授权主承销商。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案
要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 8 月 11 日在北京证券交易
所网站（http://www.bse.cn/）披露的《西安天力金属复合材料股份有限公司超额配售
选择权实施公告》（公告编号：2023-046）。
二、超额配售股票和资金交付情况
天力复合于 2023 年 7 月 12 日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于 2023
年 8 月 10 日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 195.00 万股股票，
已于 2023 年 8 月 15 日登记于华夏基金管理有限公司（华夏北交所创新中小企业精
选两年定期开放混合型发起式证券投资基金）、嘉兴关天信远成长创业投资合伙企业
（有限合伙）、中山证券有限责任公司、晨鸣（青岛）资产管理有限公司（晨鸣 6 号
私募股权投资基金）、山东国泰资本管理有限公司、深圳能敬投资控股有限公司（能
敬稳健一号私募证券投资基金）、枣庄盛邦创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
广西青蓝成长伍号创业投资基金合伙企业（有限合伙）、重庆百瑞通商务咨询有限公
司、广东力量私募基金管理有限公司（力量创新 2 号私募股权投资基金）的股票账户
名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易
所上市交易之日（2023 年 7 月 12 日）起锁定 6 个月。
保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司已于 2023 年 8 月 11 日将行使超
额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。希格玛会计师事务所（特殊
普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 8 月 11 日出具了希
会验字（2023）0031 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
本次发行后
本次发行后
（超额配售选择权行
股东名称 （全额行使超额配售选择权） 限售期限 备注
使前）
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
一、限售流通股
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
西部金属材料股份
48,232,000 45.08 48,232,000 44.27 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前 控股股东
有限公司
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
整。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
陕西航空产业资产 持有 10%以上股份
25,874,000 24.18 25,874,000 23.75 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前
管理有限公司 的股东
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
整。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
李平仓 700,000 0.65 700,000 0.64 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前 副董事长
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
整。
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
樊科社 610,000 0.57 610,000 0.56 整。 董事、总经理
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
常务副总经理、财
孙昊 260,000 0.24 260,000 0.24 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前
务负责人
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
整。
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
吴江涛 200,000 0.19 200,000 0.18 整。 副总经理
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
庞国庆 200,000 0.19 200,000 0.18 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前 副总经理
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
整。
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
何波 166,750 0.16 166,750 0.15 整。 董事会秘书
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
王虎年 150,000 0.14 150,000 0.14 行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前 职工代表监事
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
整。
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
1、自公司本次发行上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发
行前本人/公司直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、公司股票上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有的公司股票在上市前
已发行的股份的锁定期限将自动延长 6 个月。若公司股票期间有派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，价格将进行除权除息相应调
黄杏利 140,000 0.13 140,000 0.13 整。 职工代表监事
3、担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司的股份不超过本
人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，任期届满离职后半年内不转让
公司股份。若本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期
届满后 6 个月内，如上述 12 个月锁定期满，则每年转让的公司的股份不超
过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，但自离职之日起 6 个月内
不转让本人直接或间接持有的公司股份。
华夏基金管理有限
公司(华夏北交所创
新中小企业精选两 本次发行的战略配
125,000 0.12 500,000 0.46 自北交所上市之日起锁定 6 个月
年定期开放混合型 售对象
发起式证券投资基
金)
嘉兴关天信远成长
本次发行的战略配
创业投资合伙企业 100,000 0.09 400,000 0.37 自北交所上市之日起锁定 6 个月
售对象
(有限合伙)
中山证券有限责任 本次发行的战略配
62,500 0.06 250,000 0.23 自北交所上市之日起锁定 6 个月
公司 售对象
晨鸣(青岛)资产管
理有限公司(晨鸣 6 本次发行的战略配
62,500 0.06 250,000 0.23 自北交所上市之日起锁定 6 个月
号私募股权投资基 售对象
金)
山东国泰资本管理 本次发行的战略配
62,500 0.06 250,000 0.23 自北交所上市之日起锁定 6 个月
有限公司 售对象
深圳能敬投资控股
有限公司(能敬稳健 本次发行的战略配
50,000 0.05 200,000 0.18 自北交所上市之日起锁定 6 个月
一号私募证券投资 售对象
基金)
枣庄盛邦创新股权
本次发行的战略配
投资基金合伙企业 50,000 0.05 200,000 0.18 自北交所上市之日起锁定 6 个月
售对象
(有限合伙)
广西青蓝成长伍号
本次发行的战略配
创业投资基金合伙 50,000 0.05 200,000 0.18 自北交所上市之日起锁定 6 个月
售对象
企业(有限合伙)
重庆百瑞通商务咨 本次发行的战略配
50,000 0.05 200,000 0.18 自北交所上市之日起锁定 6 个月
询有限公司 售对象
广东力量私募基金
管理有限公司(力量 本次发行的战略配
37,500 0.04 150,000 0.14 自北交所上市之日起锁定 6 个月
创新 2 号私募股权 售对象
投资基金)
小计 77,182,750 72.13 79,132,750 72.63 - -
二、无限售流通股
小计 29,817,250 27.87 29,817,250 27.37 - -
合计 107,000,000 100.00 108,950,000 100.00 - -
注：以上数据尾数上存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
西安天力金属复合材料股份有限公司
董事会
2023 年 8 月 15 日
（此页无正文，为西安天力金属复合材料股份有限公司关于《西安天力金属复合材料
股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》之签章页）
西安天力金属复合材料股份有限公司
2023 年 8 月 15 日