证券代码：600619(A 股) 900910(B 股) 证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2023-046
上海海立（集团）股份有限公司
2023 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海海立（集团）股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕792 号）核准，上海海立（集团）股份有
限公司（以下简称“公司”或“海立股份”）非公开发行人民币普通股（A 股）
201,772,151 股，募集资金总额为人民币 1,593,999,992.90 元，扣除承销和保
荐 费 用 人 民 币 15,000,000.00 元 （ 包 含 增 值 税 ） 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
1,578,999,992.90 元。
上述募集资金已于 2021 年 7 月 12 日全部到账，募集资金到位情况业经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天职业字[2021]17425 号验资
报告。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投项目累计投入募集资金 65,468.33 万元，
支付及置换发行费用 965.22 万元，收到的银行利息与支付的手续费的净额
3,452.12 万元；使用 50,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金；公司募
集资金专项存储账户余额为人民币 44,889.86 万元（含利息收入）。2023 年上半
年度公司募投项目使用募集资金 9,303.10 万元。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律、法规的规定，结合公司
实际情况制定了公司《募集资金管理制度》，对所有募集资金实行专户存储，实
行严格的审批程序，以保证专款专用。
2021 年 7 月 22 日，公司与保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称
“国泰君安”）及上海浦东发展银行股份有限公司陆家嘴支行（以下简称“浦发
银行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海分行、中国工商银行股份有限公
司上海市分行第二营业部（以下简称“工商银行上海二营”）分别签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》；与保荐机构国泰君安、浦发银行陆家嘴支行及子
公司上海海立新能源技术有限公司（以下简称“海立新能源”）签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》。详见公司于 2021 年 7 月 23 日披露的《关于签订募
集资金专户存储三方及四方监管协议的公告》（临 2021-048）。
2022 年 7 月 25 日，公司与保荐机构国泰君安、浦发银行陆家嘴支行及全资
子公司芜湖海立新能源技术有限公司（以下简称“芜湖新能源”）签署了《募集
资金专户存储四方监管协议》。详见公司于 2022 年 7 月 27 日披露的《关于签订
募集资金专户存储四方监管协议的公告》（临 2022-036）。
以上符合证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以
及公司《募集资金管理制度》的规定和要求。
（二）募集资金专户存储情况
公司分别在浦发银行陆家嘴支行、中信银行股份有限公司上海淮海路支行
（以下简称“中信银行淮海路支行”）、工商银行上海二营开立了募集资金专项存
储账户；海立新能源在浦发银行陆家嘴支行开立了募集资金专项存储账户；芜湖
新能源在浦发银行陆家嘴支行开立了募集资金专项存储账户。
1、截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金在专储账户中的存储情况如下：
单位：人民币元
银行 账户名称 账号 余额
浦发银行陆家嘴支行 海立股份 98060078801700002182 45,454,382.47
中信银行淮海路支行 海立股份 8110201013701304201 291,530,697.13
浦发银行陆家嘴支行 海立新能源 98060078801600002170 476.46
浦发银行陆家嘴支行 芜湖新能源 98060078801700002834 111,913,058.88
合计 — — 448,898,614.94
截至 2023 年 6 月 30 日，海立新能源在浦发银行陆家嘴支行的募集资金专项
存储账户余额为 476.46 元。2023 年 2 月，为支付变更账户信息和变更印鉴的手
续费，海立新能源从一般账户转入 500.00 元，支付的手续费与收到利息收入净
额为-23.54 元。
2、注销募集资金专项账户情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司用于偿还有息负债的募集资金使用完毕，公司
注销了对应的工商银行上海二营募集资金专户，注销时留存的结息 287,631.54
元转入公司自有资金账户。注销完成后，该募集资金专户将不再使用。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年上半年募投项目使用募集资金 9,303.10 万元，其中，新增年产 65 万
台新能源车用空调压缩机项目投入 7,495.36 万元，海立集团建设海立科技创新
中心（HTIC）项目投入 1,807.74 万元；收到的银行利息与支付的手续费的净额
人民币 454.67 万元。
公司募集资金实际使用情况详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本次募集资金各项发行费用合计人民币 2,473.11 万元（包含增值税）。其中，
承销和保荐费用人民币 1,500.00 万元（包含增值税）已从募集资金总额中扣除，
其他发行费用人民币 973.11 万元（包含增值税）。公司使用自筹资金预先支付其
他发行费用人民币 921.21 万元（包含增值税）。普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）已对公司使用自筹资金预先支付上述发行费用进行了专项审核，并
出具了《以自筹资金预先支付发行费用情况报告及鉴证报告》（普华永道中天特
审字（2021）第 3112 号）。
2021 年 10 月 27 日，公司召开第九届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于公司使用募集资金置换已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换
已支付发行费用人民币 921.21 万元。公司独立董事、公司监事会以及保荐机构
均对该事项发表了意见，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金。
详见公司于 2021 年 10 月 29 日披露的《关于使用募集资金置换已支付发行费用
的公告》（临 2021-063）。
目前，上述自筹资金已经完成置换。报告期内，公司不存在募集资金置换情
况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 4 月 26 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过
人民币 5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。公司独立董事、公司监事会及保
荐机构均对该事项发表了同意意见，使用期限自 2023 年 4 月 26 日至 2024 年 4
月 25 日。截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金人民币 50,000.00 万
元暂时补充流动资金。
（四）公司不存在用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况。
（七）公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于调整新增年产 65 万台新能源车用空调压缩机募投项目实施主体、实施地点及
内部投资结构的议案》。公司独立董事、公司监事会及保荐机构均对该事项发表
了意见，同意实施主体由公司控股子公司海立新能源变更为芜湖新能源，并相应
调整实施地点及本项目内部投资结构。2022 年 5 月 31 日，公司 2021 年年度股
东大会审议通过了上述议案。（详见临 2022-009、临 2022-015、临 2022-028 公
告）。
2022 年 8 月 29 日，公司召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于海立集团建设海立科技创新中心（HTIC）项目增加实施地点的议案》，同意新
增本项目的实施地点，新增地点为“上海市浦东新区浦东大道 2748 号”、“上海
市浦东新区金苏路 77 号” 以及“上海市金山区金廊公路 7225 号”。公司独立
董事、公司监事会及保荐机构均发表了明确同意的意见。 详见临 2022-042 公告）
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运
作》以及公司《募集资金管理制度》等管理要求，进行募集资金存放和使用，未
发现存在重大不符合管理要求的情况。
特此公告。
上海海立（集团）股份有限公司董事会
2023年8月31日
募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额(注) 156,926.89 本年度投入募集资金总额 9,303.10
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 65,468.33
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末承诺投 项目可行
已变更项 募集资金 调整后 截至期末承 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达
本年度投 入金额与累计投 性是否发
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 投资总 诺投入金额 计投入金额 入进度(%) 定可使用状 实现的 到预计
入金额 入金额的差额 生重大变
变更(如有) 总额 额 (1) (2) (4)=(2)/(1) 态日期 效益 效益
(3)=(1)-(2) 化
新增年产 65 万台
新能源车用空调压 - 50,000.00 - 50,000.00 7,495.36 14,585.64 35,414.36 29.17% 建设中 - - 否
缩机项目
海立集团建设海立
科 技 创 新 中 心 - 61,600.00 - 61,600.00 1,807.74 3,413.04 58,186.96 5.54% 建设中 - - 否
（HTIC）项目
偿还有息负债 - 47,800.00 - 47,800.00 - 47,469.65 330.35 99.31% - - - 否
合计 - 159,400.00 - 159,400.00 9,303.10 65,468.33 93,931.67 41.07% - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见“三、募集资金实际使用情况”之“(二)募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见“三、募集资金实际使用情况”之“(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 详见“三、募集资金实际使用情况”之“(八)募集资金使用的其他情况”
注：公司募集总额为人民币 1,593,999,992.90 元，扣除承销及保荐费用人民币 15,000,000.00 元（包含增值税），以及其他发行费用人民币 9,731,078.34 元（包含增值税），实际募集资金共计
人民币 1,569,268,914.56 元。
