东旭蓝天新能源股份有限公司

                  第十届董事会独立董事2023年度述职报告



    作为东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“东旭蓝天”或“公司”）的独立董事，2023

年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董

事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》等的有关要求，本着对全体股

东负责的态度，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利,积极参加公司股东大会和董

事会会议,对公司董事会会议审议的相关重大事项发表客观、公正的独立意见,充分发挥作

为独立董事的职能作用，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权

益。现将2023年度履行职责情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

    本人王晓东，男，毕业于清华大学化工系，硕士研究生、北京大学光华管理学院EMBA。

曾任中化泰国公司部门经理；中国联合石油公司部门总经理、中化实业有限公司石油项目

部总经理；北京市石油化工产品开发供应有限公司董事长；北京首创科技投资有限公司投

资部、运营部总经理、首创津燃燃气投资公司常务副总经理；清华控股有限公司投资部部

长；香港新能源（控股）有限公司部门总经理；北京易二零环境股份有限公司总经理；北

京上善易和投资管理有限公司总经理。2021年9月14日起担任东旭蓝天第十届董事会独立

董事。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的相关要求，

不存在影响独立性的任何情形。在履职过程中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与

公司存在利益关系的单位或个人的影响。

                                                                                 1/5
           二、独立董事年度履职概况

           （一）出席董事会及列席股东大会的情况
                                 参加董事会情况                                    参加股东大会情况

                  实际出席      委托出席                      是否连续两次                      实际出席
应出席次数                                      缺席次数                      应出席次数
                    次数             次数                      未亲自出席                           次数

       6              6               0            0               否                3               3


           （二）出席董事会专门委员会会议情况
 专门委员会名称            应出席次数         实际出席次数    委托出席次数               表决情况

第十届董事会薪酬                                                              各项议案均投赞成票，
                                 1                 1               0
与考核委员会                                                                      无反对票及弃权票


           报告期内，本人作为公司第十届董事会独立董事，本着对全体股东负责，以维护中小

 股东利益为目的，本人运用自身的专业知识做出独立、公正的判断，对董事会下列各项议

 案发表了独立意见：
                                                                                                     独立意见
序号           会议时间                届次                     发表独立意见的事项
                                                                                                         类型
                                                   1、关于控股股东及其他关联方资金往来情况和
                                                   对外担保情况的独立意见
                                                   2、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见
                                                   3、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的
                                                   独立意见
                                                   4、关于与东旭集团财务有限公司签署《金融服
                                                   务协议》的关联交易的事前认可及独立意见
                                第十届董事会第
 1         2023 年 4 月 26 日                      5、《关于在东旭集团财务有限公司开展金融业             同意
                                十一次会议
                                                   务的风险处置预案》的独立意见
                                                   6、《关于东旭集团财务有限公司 2022 年度风险
                                                   评估报告》的独立意见
                                                   7、关于公司涉及东旭集团财务有限公司关联交
                                                   易的存款、贷款等金融业务的独立意见
                                                   8、《董事会关于 2022 年度财务报告非标准审计
                                                   意见涉及事项的专项说明》的独立意见
                                                                                                           2/5
                                          9、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的事前
                                          认可及独立意见
                                          10、对公司会计政策变更的独立意见
                                          1、关于控股股东及其他关联方资金往来情况和
                                          对外担保情况的独立意见
                         第十届董事会第   2、《关于东旭集团财务有限公司 2023 年半年度
2   2023 年 8 月 29 日                                                                  同意
                         十二次会议       风险评估报告》的独立意见
                                          3、关于续聘公司 2023 年度财务及内控审计单位
                                          的事前认可及独立意见

    （四）与会计师事务所沟通的情况

    报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，了解公司的

内部控制和财务状况，重点关注公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行

情况等相关事项。本人应邀列席审计委员会的有关会议，积极关注年审会计师执行年度审

计工作的进展情况，就年审计划、审计过程中发现的重点关注问题、审计报告的出具、内

部控制制度的完整性、合理性及实施的有效性等事项进行了问询、核查及沟通，并就可能

在审计过程中出现的问题和风险提出有关意见建议。

    （五）与中小股东的沟通交流情况

    作为公司的独立董事，我非常重视与中小股东之间的沟通交流。在 2023 年度，通过

参与公司股东大会，我与中小股东面对面交流，确保公司的利益与中小股东的利益始终保

持一致。

    （六）现场工作情况

    报告期内，本人积极利用参加股东大会、董事会、董事会各专门委员会以及赴公司现

场调研的时间，与公司董事、高级管理人员、证券事务部、内审部及相关人员保持有效沟

通，及时了解公司生产经营状况、合规经营、内部控制执行情况以及可能产生的风险，积

极关注董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇

到的问题及时提出意见和建议，充分发挥独立董事指导和监督的作用。

                                                                                         3/5
    （七）公司配合独立董事工作的情况

    在董事会及股东大会会议召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。公司管理层

高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况

和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为独立董事履职提供了完备的条件和支持。

    （八）履职能力提升情况

    本人高度重视履职能力提升，不断加强对资本市场法律法规、上市公司监管要求、独

立董事规范履职等法规制度的学习。报告期内，积极参加独立董事后续培训，认真研读监

管部门及上市公司协会发布的监管动态，主动了解和及时掌握上市公司的运作体系和监管

机构的合规要求，以便更好地履职尽责。

    三、独立董事年度履职重点关注的事项

    （一）定期报告相关事项

    报告期内，本人对公司定期报告及内部控制评价报告进行审查，认为公司定期报告编

制、审核、披露符合法律法规及公司相关规章制度要求，本着对公司、全体股东特别是中

小股东负责的态度，本人对公司经营和发展面临的风险尤其重视，专门就存放集团财务公

司存款支取受限、大额预付账款结算和回收困难等重大事项与公司内部董事和高级管理人

员进行了多次的沟通，并与另外两外独立董事一起，以书面形式提请公司董事长和管理层

就这两项重大事项对公司产生的影响、由此可能导致的风险予以高度重视，提请公司应采

取有效措施控制和减轻相关风险。

    和另外两名独立董事一起与会计师事务所进行了专门沟通，要求会计师事务所加强对

存放集团财务公司存款支取受限、大额预付账款结算和回收困难等问题进行审计，对存在

问题进行深一步的审核，找出问题原因。

    （二）聘用会计师事务所情况

    报告期内，本人对《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》进行了审查，认为中

                                                                            4/5
兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券服务业务审计资质，具有多年为上

市公司提供审计服务的经验与能力。公司续聘 2023 年度会计师事务所的相关决策程序符

合有关法律、法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利

益的情形。

    （三）董事、高级管理人员的薪酬情况

    2023 年度，本人作为第十届董事会薪酬与考核委员会委员，遵照《公司章程》、《薪

酬与考核委员会实施细则》所赋予的职责和权限，对公司 2022 年度董事、监事和高级管

理人员从公司获得报酬情况进行了审核，我认为：相关报酬情况符合公司经营实际，依照

工资管理制度、公司董事会及股东会决议有关劳动报酬或津贴标准进行发放，决策程序依

法合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

    （四）对公司信息披露工作的关注

    本人与其他两位独董一起，与公司证券部门和公司董秘一起召开了相关会议，重点就

公司的信息披露工作做了沟通，督促公司就进一步合规合法地做好公司的信息披露工作，

提升信息披露质量，确保公司信息披露及时、真实、准确、完整。

    四、总体评价和建议

    报告期内，公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人履职给予了积极有效的

配合和支持。作为公司的独立董事，本人本着客观、公正、独立的原则，积极参与公司治

理，切实履行职责，出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，参与公司重大事项

的决策，对重大事项发表独立意见，督促公司规范运作，充分发挥独立董事的职能，维护

了公司及全体股东的合法权益。

                                                   东旭蓝天新能源股份有限公司

                                                       独立董事：王晓东

                                                       二〇二四年七月五日

                                                                             5/5