西部创业：2024年第二次临时股东会之法律意见书2024-12-24
国浩律师（银川）事务所
关于宁夏西部创业实业股份有限公司
2024 年第二次临时股东会之
法律意见书
地址：宁夏银川市金凤区北京中路 166 号德宁国际中心 28、29 层
电话: (0951) 6011966 电子邮箱：
grandallyc@grandall.com.cn
二〇二四年十二月
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国浩律师（银川）事务所
关于宁夏西部创业实业股份有限公司
2024 年第二次临时股东会之
法律意见书
GHFLYJS[2024]704 号
致:宁夏西部创业实业股份有限公司
国浩律师（银川）事务所（以下称“本所”）受宁夏西部创业实
业股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师金晶、李
斐然出席公司于 2024 年 12 月 23 日 15:30 在宁夏银川市金凤区北京
中路 168 号 C 座召开的 2024 年第二次临时股东会（以下简称“本次
会议”），并对公司提供的与本次会议召开相关文件和事实进行审验
后，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等中国现行法律、行政
法规和其它规范性文件以及《宁夏西部创业实业股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东会的召集、召开、
出席人员资格、审议事项、表决程序等相关事宜出具本法律意见书。
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本所律师同意将本法律意见书随本次股东会决议一起予以公告，
并依法对本法律意见书承担相应的责任。
一、本次会议的召集和召开
1、本次会议的召集
经本所律师审查，本次会议由公司董事会召集。公司董事会已于
2024 年 12 月 7 日在公司信息披露指定媒体《证券时报》及巨潮资讯
网上发布了《宁夏西部创业实业股份有限公司关于召开 2024 年第二
次临时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》
对本次会议召开会议基本情况、召开时间、召开方式、出席会议对象、
会议召开地点、会议审议事项、现场股东会登记办法、参加网络投票
的具体操作流程等予以了明确规定。
本所律师认为：本次会议由公司董事会召集，本次会议召开通知
已提前 15 日以公告方式发出，《会议通知》内容及通知程序符合我
国现行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，会议召集
程序及召集人资格合法、有效。
2、本次会议的召开
根据《会议通知》，本次会议的股权登记日为 2024 年 12 月 17
日，会议日期为 2024 年 12 月 23 日，股权登记日与会议日期之间的
间隔不多于 7 个工作日，符合《上市公司股东大会规则》股权登记日
与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日的规定；本次会议采取
现场会议与网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2024 年 12 月 23
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日 15：30 在会议通知的地点召开，会议由过半数董事推选的董事陈
存兵先生主持，现场会议召开时间、地点均符合《会议通知》规定；
本次会议网络投票在《会议通知》中通知的交易系统投票平台的投票
时间为 2024 年 12 月 23 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00，
通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 12 月 23 日 9:15-15:00。
本所律师认为：本次会议的召开符合我国现行相关法律、法规、
规范性文件以及《公司章程》之规定，会议的召开程序合法、有效。
二、出席本次会议人员的资格
出席本次会议现场会议的股东或股东代理人共 4 人，代表股份
587,342,636 股,占公司有表决权股份总数的 40.2738％。参与本次会
议网络投票的股东共 304 人，代表股份 14,512,948 股,占公司有表决
权股份总数的 0.9951％。出席本次会议现场会议和参与本次会议网
络投票的股东合计 308 人，代表股份共计 601,855,584 股，占公司有
表决权股份总数的 41.2689％。通过现场和网络投票的中小股东及股
东代理人 306 人，代表有效表决权的股份 156,681,996 股，占公司有
表决权股份总数的 10.7436％。中小股东是指除公司董事、监事、高
级管理人员以及单独或者合计持有公司 5％以上股份的股东以外的其
他股东。
除股东或股东代理人出席本次会议外，公司董事、监事、高级管
理人员出席了本次股东会现场会议。
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经本所律师审查，出席本次会议现场会议的股东或其代理人及参
与本次会议网络投票的股东均为本次会议股权登记日 2024 年 12 月
17 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的股东，出席本次会议现场会议及参与本次会议网络
投票的股东均有合法股东资格，出席会议现场会议的股东代理人也已
取得委托股东合法有效的授权。
本所律师认为：出席本次会议现场会议的人员和参与本次会议网
络投票人员的资格符合我国现行相关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定，与会人员及参与网络投票人员资格合法、有效。
三、本次会议审议事项
本次会议审议事项为《关于预计 2025 年度日常关联交易的提案》。
经本所律师核查，本次会议审议事项与《会议通知》规定内容相
一致，未对《会议通知》未列明的事项进行审议，会议审议事项符合
我国现行法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
四、本次会议的表决方式、表决程序及表决结果
本次会议的表决方式采取现场投票与网络投票相结合的方式进
行，其中：本次会议现场会议就《会议通知》中列明的审议事项以现
场记名投票方式进行了表决，并按规定程序进行清点、监票，当场公
布了表决结果，本次会议网络投票在《会议通知》规定的时间进行。
具体表决结果如下：
《关于预计 2025 年度日常关联交易的提案》
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同意股份数为 601,041,652 股，占参加本次会议股东所持有效表
决权代表股份总数的 99.8648％；反对股份数为 622,532 股，占参加
本次会议股东所持有效表决权代表股份总数的 0.1034％；弃权股份
数为 191,400 股，占参加本次会议股东所持有效表决权代表股份总数
的 0.0318％。关联股东国家能源集团宁夏煤业有限责任公司对该项
提案回避表决。
其中，中小股东同意 155,868,064 股，占出席本次会议中小股东
所持有效表决权股份总数的 99.4805％；反对 622,532 股，占出席本
次会议中小股东所持有效表决权股份总数的 0.3973％；弃权 191,400
股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.1222％。
本次会议审议的议案为普通决议事项，以参加本次会议股东所持
有的有效表决权股份总数的二分之一以上同意获得通过。
本所律师认为：本次会议的表决方式和表决程序符合我国现行相
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、
有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为：公司本次会议的召集、召开程序，出席
会议人员、召集人资格及表决程序符合我国现行相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果和形成的会议决议合
法有效。
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实业股份有限公司 2024 年第二次临时股东会之法律意见书》之签章
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国浩律师（银川）事务所
负 责 人：_____________
柳向阳
经办律师：_____________
金 晶
经办律师： _____________
李斐然
二○二四年十二月二十三日
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