常柴股份有限公司
                    2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    作为常柴股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会的独立董事，
2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律
法规和《公司章程》、《独立董事制度》等公司相关规定和要求，在2023年度
工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会
各项议案，充分发挥了独立董事的作用，维护公司和公众股东的合法权益，促
进公司规范运作。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：

     一、独立董事的基本情况
    本人王满仓，西北大学理论经济学博士后，历任西北大学经济管理学院管
理系教师、讲师、金融系讲师、教授，现任西北大学经济管理学院金融系主任。
于 2020 年 4 月起任职公司独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1
日至 2023 年 12 月 31 日。截至本公告日，本人兼任长安国际信托股份有限公
司董事、合容电气股份有限公司董事、西安国联质量检测技术股份有限公司董
事、西安炬光科技股份有限公司独立董事、西安万德能源化学股份有限公司独
立董事、供销大集集团股份有限公司独立董事（已递交书面辞职报告，尚未完
成补选工作）、本公司独立董事。
    2023 年，本人自查符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立
性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将《2023 年度独立董事
独立性自查报告》提交公司董事会。

     二、独立董事年度履职概况
    报告期内，本人积极参加了任期内公司召开的所有股东大会、董事会及董
事会下设委员会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主
动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作


                                   1
用。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其
他重大事项均履行了相关的审批程序。
       （一）出席会议情况
     1.出席股东大会情况
     报告期内，公司共召开 4 次股东大会，本人均列席参会。
     2.出席董事会情况
                              2023 年任期内出席董事会的情况
           本报告期     现场出席                   委托出席   缺席董    是否连续两次未
董事姓                               以通讯方式参
           应参加董     董事会次                   董事会次   事会次    亲自参加董事会
  名                                 加董事会次数
           事会次数         数                         数       数            会议
王满仓         10           1              9           0        0               否

     3.出席董事会专门委员会情况
     （1）出席董事会薪酬与考核委员会会议情况
     报告期内，本人担任董事会薪酬与考核委员会委员。2023 年 1 月 12 日出
席了董事会薪酬与考核委员会 2023 年第一次会议，会议审议了《2022 年公司
高级管理人员业绩考核结果》、《2023 年公司高级管理人员业绩考核合同书》。
     （2）出席董事会审计委员会会议情况
     报告期内，本人担任董事会审计委员会委员，履职情况如下：
序号         召开日期                              会议审议内容
                             《2022 年年报预审情况》；《2022 年年报审计计划》；《2022
 1       2023 年 2 月 28 日 年年度内部审计工作汇报及 2023 年度内部审计计划》；《2022
                             年年度募集资金使用情况报告》。
                             《2022 年度财务报表》；《关于计提信用减值准备及资产减
 2       2023 年 4 月 6 日   值准备的议案》；《2022 年度募集资金存放与使用情况的专
                             项报告》； 《2022 年度内部控制自我评价报告》。
                             《2023 年第一季度报告》；《2023 年一季度募集资金存放与
 3       2023 年 4 月 25 日
                             使用情况的专项报告》。
                             《关于续聘 2023 年度财务审计机构及其审计费用的议案》；
 4       2023 年 7 月 24 日 《关于续聘 2023 年度内部控制审计机构及其审计费用的议
                             案》。
                             《2023 年半年度报告》；《关于计提信用减值准备及资产减
 5       2023 年 8 月 18 日 值准备的议案》；《2023 年半年度募集资金存放与使用情况
                             的专项报告》。
                             《审计部 2023 年三季度工作总结》；《2023 年第三季度报告》；
                             《2023 年三季度募集资金存放与使用情况的专项报告》；《关
 6       2023 年 10 月 25 日
                             于非公开发行募投项目之技术中心创新能力建设项目结项并
                             将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

                                           2
       （二）与中小股东的沟通交流情况
    2023 年度，本人通过出席公司股东大会，与中小股东进行面对面沟通交
流，就投资者提出的问题及时向公司核实，切实维护公司和中小股东的合法权
益。
       （三）现场工作情况
        2023年度，本着勤勉尽责、对公司负责和投资者负责的态度，利用参
 加股东大会、董事会的机会提前到公司对现场进行检查，与公司高级管理
 人员进行沟通，着重了解需要独立董事发表独立意见的事项及相关事宜，
 重点对公司生产经营状况、管理情况、董事会决议执行情况等进行了解和
 检查；时刻关注公司外部环境、市场的变化及媒体对公司的相关报道，及
 时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，有效地履行了
 独立董事职责。
       （四）公司配合独立董事工作情况
    我在行使职权时，公司管理层积极配合，与我进行积极的沟通，能对我关
注的问题予以妥帖的落实和改进，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。

        三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
       （一）应当披露的关联交易
    报告期内，公司无违规关联交易情况，也无达到披露标准的关联交易。
       （二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
    报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各
项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
       （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
    报告期内，公司不存在被收购的情形。
       （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定披露定期报告，
分别于 2023 年 4 月 12 日、2023 年 4 月 28 日、2023 年 8 月 24 日、2023 年 10
月 28 日在巨潮资讯网披露了 2022 年年度报告及其摘要，2023 年第一季度报
告、2023 年半年度报告及其摘要、2023 年第三季度报告。公司披露的定期报


                                      3
告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董监高均保证定期报告
内容真实、准确、完整。公司积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较
为完备的内部控制制度。确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范
运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合
法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露；维护了投资者
和公司的利益。报告期内，公司于 2023 年 4 月 12 日在巨潮资讯网披露《2022
年度内部控制评价报告》。
    （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
    报告期内，公司续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年
度财务审计和内部控制审计的会计师事务所，未更换会计师事务所。
    （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
    报告期内，公司完成了董事会、监事会、高级管理人员的换届工作，并对
聘任公司财务负责人事项发表了明确的独立意见，认为受聘人员符合《中华人
民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定的任职资格，不存在法律
法规和《公司章程》规定的不能担任公司高级管理人员的情形。
    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重
大会计差错更正
    报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    报告期内，公司完成了董事会、高级管理人员的换届工作，并对上述事项
发表了明确的独立意见，认为受聘人员符合《中华人民共和国公司法》和《中
华人民共和国证券法》规定的任职资格，不存在法律法规和《公司章程》规定
的不能担任公司董事、高级管理人员的情形。
    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工
持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划
    2023 年度，本人参与审议了公司 2022 年度董事、高级管理人员薪酬事项，
认为公司董事、高级管理人员的薪酬情况符合国家有关法律、法规及《公司章
                                   4
程》等规定，决策程序合法有效，不存在损害公司和股东利益的情形。
    2023 年度，公司不涉及制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激
励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
司安排持股计划相关事项。

     四、总体评价和建议

    报告期，本人积极履行了独立董事职责，为促进公司的发展和规范运作、
切实维护公司和广大投资者的合法权益，发挥了积极的作用。2024 年，本人
将严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司
独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，继续勤勉尽职履行
独立董事职责，充分发挥独立董事职能作用，积极参与公司决策，促进公司规
范运作。同时，充分利用自身的专业知识和经验，为公司董事会科学决策提出
更多合理化建议，更好地发挥独立董事“参与决策、监督制衡、专业咨询”的
职能，维护广大投资者特别是中小股东的合法权益。



                                      独立董事（签字）：王满仓
                                                  2024年4月10日




                                 5