《常柴股份有限公司股东会议事规则》
        （已经董事会十届五次会议审议通过，尚需股东大会审议通过）
                              第一章   总则
    第一条   为了维护股东合法权益，规范公司行为，保证股东会依法行使职权，
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》、《常柴股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制定本规则。
    第二条   公司应当严格按照法律、行政法规、部门规则及公司章程的相关规
定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当
勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
    第三条   股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。
    第四条   股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情
形之一的，应当在2个月内召开临时股东会：
  （一）董事人数不足6人时；
  （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
  （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
  （四）董事会认为必要时；
  （五）监事会提议召开时；
  （六）公司章程规定的其他情形。
    公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出
机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“深圳证券交易所”），说明原
因并公告。
    第五条   公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
  （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程和本议事规
则的规定；
  （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
  （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
  （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                        第二章     股东会的职权
    第六条   股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
   （一）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
   （二）审议批准董事会的报告；
   （三）审议批准监事会报告；
   （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
   （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
   （六）对发行公司债券作出决议；
   （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
   （八）修改公司章程；
   （九）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
   （十）审议批准公司属于下列情形之一的对外担保事项：
   1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资
产10％以后提供的任何担保；
   2、公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的10%以后提供的任
何担保；
   3、公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产10%的担保；
   4、为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；
   5、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产5％的担保；
   6、中国证监会、深圳证券交易所或公司章程规定的其他担保情形。
   股东会审议前款第3项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
   （十一）审议公司达到下列标准之一的购买、出售重大资产事项：
   1、购买、出售重大资产涉及的资产总额占公司最近一期经审计资产总额的
30%以上；
   2、购买、出售重大资产（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计
净资产的50%以上；
   3、购买、出售重大资产（如股权）相关的最近一个会计年度相关的营业收
入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上；
   4、购买、出售重大资产（如股权）相关的最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上；
   5、在一年内对外投资成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审
计净资产的50%以上；
   6、购买、出售重大资产产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的50%以上。
   （十二）审议批准对外投资达到下列标准之一的对外投资事项：
   1、在一年内对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%
以上；
   2、在一年内对外投资（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净
资产的50%以上；
   3、对外投资（如股权）相关的最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的50%以上；
   4、对外投资（如股权）相关的最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的50%以上；
   5、在一年内对外投资成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审
计净资产的50%以上；
   6、对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上。
   （十三）审议批准公司对自身项目投资总额占公司最近一期经审计净资产50%
以上的投资事项；
   （十四）审议批准达到下列标准之一的资产抵押事项：
   1、资产抵押涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上；
   2、资产抵押涉及的资产净额低于公司最近一期经审计净资产的50%以上。
   （十五）审议批准额度占公司最近一期经审计净资产50%以上的委托理财事
项；
   （十六）审议批准达到下列标准之一的关联交易事项：
   1、与关联自然人发生的成交金额超过三百万元以上；
   2、与关联法人达成的交易金额在3,000万元以上，且占公司最近一期经审计
   的净资产5%以上的关联交易事项；
   3、 关联交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上。
   （十七）审议批准变更募集资金用途事项；
   （十八）审议股权激励计划和员工持股计划；
   （十九）审议批准公司一年内累计金额在500万元以上的捐赠事项；
   （二十）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东会决定
的其他事项。
    股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。


                       第三章      股东会的召集
   第七条   董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。
   第八条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开
临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到
提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
   第九条   监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10
日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主
持。
   第十条   单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
规和公司章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的
书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开
股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，单
独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东会，并
应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求5日内发出召开股东会的通知，
通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股东会，
连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
    第十一条   监事会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同
时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
    在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%。
    监事会和召集股东应在发出股东会通知及发布股东会决议公告时，向公司所
在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第十二条   对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集
人可以持召集股东会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所
获取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
    第十三条   监事会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司承担。


                    第四章 股东会的提案与通知
    第十四条   股东会提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体
决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
    第十五条   单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以在股东会召开
10日前提出临时提案并书面提交召集人。临时提案应当有明确议题和具体决议事
项。召集人应当在收到提案后2日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容，
并将该临时提案提交股东会审议。但临时提案违反法律、行政法规或者公司章程
的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
    除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
    股东会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东会不得进行
表决并作出决议。
    第十六条   召集人应当在年度股东会召开20日前以公告方式通知各股东，临
时股东会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。根据提案需求，公司实
施网络投票的，在发布股东会通知后，应当在股权登记日后3日内再次公告股东
会通知。
    第十七条   股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内
容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论
的事项需要独立董事发表意见的，发出股东会通知或补充通知时应当同时披露独
立董事的意见及理由。
   第十八条     股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中应当充分披
露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    （三）披露持有公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
   第十九条     股东会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
   第二十条     发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东
会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定
召开日前至少2个工作日公告并说明原因。


                          第五章   股东会的召开
   第二十一条      公司股东会如召开现场会议，应当在公司住所地或公司章程规
定的地点召开股东会。
   股东会可以以现场会议形式召开，也可以采用电子通信方式召开，应当按照
法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络
和其他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为
出席。
   现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东会通知后，无正当
理由，股东会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当在现场会议
召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
   股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授权
范围内行使表决权。
   第二十二条      公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确
载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
   股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下
午3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股
东会结束当日下午3:00。
    第二十三条     董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩
序。除参加会议的股东（或代理人）、董事、监事、高级管理人员、聘请的律师
以及董事会特别邀请的人员外，公司有权拒绝其他人士入场。对于干扰股东会、
寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部
门查处。
    第二十四条     股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
    第二十五条     股东出席股东会，应按照会议通知进行登记，会议登记可以采
用传真或电子邮件方式进行。实施网络投票的，股东资格认定和登记按照有关规
定办理。
    第二十六条     股东进行会议登记应当提供下列文件：个人股东亲自出席会议
的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；
委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。法人股股
东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格
的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位
的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
    第二十七条     股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列
内容：
  （一）代理人的姓名；
  （二）是否具有表决权；
  （三）分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
  （四）委托书签发日期和有效期限；
  （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
    第二十八条     召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数之前，会议登记应当终止。
    第二十九条     公司召开股东会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
经理和其他高级管理人员应当列席会议。
    第三十条     股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由
副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共
同推举的一名董事主持。
   监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时，由过半数监事共同推举的一名监事主持。
   股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
   召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经现场
出席股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
   第三十一条    在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
   第三十二条    董事、监事、高级管理人员在股东会上应就股东的质询作出解
释和说明。
   第三十三条    会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
   第三十四条    召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召
开股东会或直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中
国证监会派出机构及证券交易所报告。


                    第六章 股东会的表决和决议
   第三十五条    股东会采取记名方式投票表决。
   第三十六条    股东或股东代理人以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
    公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决
权的股份总数。
   董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政
法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以征集股东投票权。
   第三十七条    股东会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或
者股东会的决议，可以实行累积投票制。单一股东及其一致行动人拥有权益的股
份比例在百分之三十及以上的上市公司，应当采用累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选
董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
    第三十八条     除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决。对同一事
项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原
因导致股东会中止或不能作出决议外，股东会不得对提案进行搁置或不予表决。
    第三十九条     股东与股东会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所
持有表决权的股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。股东会审议影响中小
投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应
当及时公开披露。公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股
东会有表决权的股份总数。股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十
三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月
内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。公司董事会、独
立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中
国证监会的规定设立的投资 者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投
票权应当向被 征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿
的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权 提出最低持股
比例限制。
    第四十条     股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当
被视为一个新的提案，不得在本次股东会上进行表决。
    第四十一条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    第四十二条     出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：
同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为
投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第四十三条     股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
    第四十四条     股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是
否通过。
    在正式公布表决结果前，股东会现场、网络、电子通信方式及其他表决方式
中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情
况均负有保密义务。
    第四十五条    股东会决议分为普通决议和特别决议。
    股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东或其代理人所持表决权的过
半数通过。
    股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东或其代理人所持表决权的
2/3以上通过。
    第四十六条    下列事项由股东会以普通决议通过：
  （一）董事会和监事会的工作报告；
  （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
  （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
  （四）公司年度预算方案、决算方案；
  （五）公司年度报告；
  （六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
   第四十七条    下列事项由股东会以特别决议通过：
  （一）公司增加或者减少注册资本；
  （二）公司的分立、合并、解散和清算；
  （三）公司章程的修改；
  （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产30%的；
  （五）股权激励计划；
  （六）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。


                     第七章 股东会的记录与公告
    第四十八条    股东会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方
式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。由于公司发行股份包括
境内上市外资股，决议公告中也应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决
情况分别统计。
   第四十九条    提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当
在股东会决议公告中作特别提示。
   第五十条     股东会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
  （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
  （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其
他高级管理人员姓名；
  （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例；
  （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
  （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
  （六）律师及计票人、监票人姓名；
  （七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于10年。
   第五十一条    股东会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按公
司章程的规定就任。
   第五十二条    股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司
应当在股东会结束后2个月内实施具体方案。
   第五十三条    公司股东会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者
决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤
销。


                             第八章   附则
   第五十四条    本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊上刊登有
关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊
上对有关内容作摘要性披露，但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。
    本规则所称的股东会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。
    第五十五条     本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”、“不
足”，不含本数。
    第五十六条     本规则未尽事宜，按国家的有关法律、行政法规和公司章程执
行。
    第五十七条     本规则由公司董事会负责修订、解释。
    第五十八条     本规则自公司股东会审议通过之日起生效。