证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴 A、苏常柴 B 公告编号：2024-011
常柴股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司自律监管指南第
2 号——公告格式》的规定，现将常柴股份有限公司（以下简称“公司”）
2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
公司于 2020 年 12 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简
称“中国证监会”）《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可【2020】3374 号），核准公司非公开发行不超过
168,412,297 股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）
144,318,181 股，每股发行价格 4.40 元，募集资金总额为 634,999,996.40
元。扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为 620,665,733.97
元，其中新增注册资本 144,318,181.00 元，增加资本公积 476,347,552.97
元。
2021 年 6 月 16 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对
上述募集资金进行验资并出具了《常柴股份有限公司非公开发行股票
验资报告》（苏公 W[2021]B062 号）。保荐承销商扣除保荐及承销费
用后，实际到账资金为 622,499,996.40 元。2021 年 6 月 16 日公司将实
际到账 622,499,996.40 元募集资金分别存放于公司及江苏常柴机械有
限公司（以下简称“常柴机械”）开立的三个募集资金专户中，具体情
况详见公司于 2021 年 6 月 22 日于巨潮资讯网上披露的《关于签订募
1
集资金专户三方监管协议的公告》（公告编号：2021-032）。
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 募 投 项 目 累 计 投 入 募 集 资 金
571,384,788.41 元，募集资金专户余额为 0.00 元。具体情况如下表：
单位：元
募集资金初始到账金额 622,499,996.40
减：截至报告期末募投项目累计使用金额（包括置换先期投入金额） 571,384,788.41
其中：轻型发动机及铸造搬迁项目投入金额（以下简称“搬迁项目”） 557,951,967.99
技术中心创新能力建设项目投入金额（以下简称“创新能力建设项
13,432,820.42
目”）
减：非公开发行股票登记费、验资费、发行费用 2,552,808.74
减：永久补充流动资金 60,242,041.74
减：创新能力建设项目结项后的质保金及尾款 2,490,016.12
加：暂时闲置的募集资金理财利息收入 11,065,095.53
加：募集资金活期利息收入等扣除手续费净额 3,104,563.08
截至2023年12月31日止募集资金专户余额 0.00
注 1：募集资金净额 620,665,733.97 元与到账金额 622,499,996.40 元之间的差异，是
因为募资资金到账后尚需扣除资金到账前已经支付的保荐承销费、审计费、律师费以及
尚未支付的验资费、股票登记费等发行费用（不含税）合计 1,834,262.43 元。
注 2：截至本公告日，创新能力建设项目结项后的质保金及尾款剩余未支付金额为
242.06 万元。
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权
益，公司依照《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定和要求，
并结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。
2、募集资金监管情况
根据公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2021 年 5 月 18
日召开了董事会 2021 年第二次临时会议审议通过了《关于拟开设非公
开发行股票募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。同
意公司分别在中国工商银行股份有限公司常州钟楼支行（以下简称“工
行常州钟楼支行”）、交通银行股份有限公司常州分行营业部（以下简
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称“交行常州分行”）开设非公开发行股票募集资金专户，公司全资子
公司江苏常柴机械有限公司（以下简称“常柴机械”）在中信银行股份
有限公司常州分行营业部（以下简称“中信银行常州分行”）开设非公
开发行股票募集资金专户。2021 年 6 月 21 日，公司及常柴机械与上
述银行及联席保荐承销商兴业证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司（以下合称“保荐机构”）签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。
截止 2023 年 12 月 31 日，搬迁项目拟投入募集资金（包含募集资
金专户利息与理财净收益）已按照计划全部使用完毕、创新能力建设
项目募集资金专户资金余额为 0。此次非公开发行募集资金对应的工
行常州钟楼支行、中信银行常州分行、交行常州分行三个募集资金专
户已全部按程序注销，公司与工行常州钟楼支行、保荐机构，常柴机
械与中信银行常州分行、保荐机构，公司与交行常州分行、保荐机构
签署的《募集资金三方监管协议》均相应终止。
公司履行完毕的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
3、募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：
单位：元
截至2023年12月
开户单位 开户行 银行账号
31日账户余额
常柴股份有限公司 工行常州钟楼支行 1105020529001520153 0.00（已注销）
江苏常柴机械有限公司 中信银行常州分行 8110501011901761631 0.00（已注销）
常柴股份有限公司 交行常州分行 324006010012000226771 0.00（已注销）
合计 0.00
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附表 1《募集资金使
用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
3
公司于 2022 年 8 月 22 日召开了董事会九届十三次会议、监事会
九届十二次会议，审议通过了《关于增加非公开发行募投项目之技术
中心创新能力建设项目实施地点的议案》，同意创新能力建设项目增
加母公司下属部分分公司及借用全资子公司常柴机械的场所为研发设
备安放地点暨研发项目实施地点。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金投资项目未发生实施方式变更
情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
鉴于在募集资金到位前，为保证募集资金投资项目的顺利实施，
公司已使用自有资金投入了部分募集资金投资项目，并支付了部分发
行费用。公司于 2021 年 6 月 28 日召开董事会 2021 年第三次临时会议
及监事会 2021 年第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置
换预先投入的项目资金及垫付的发行费用的议案》，同意公司使用募
集资金合计 184,161,818.50 元置换已预先投入募投项目及已支付发行
费用的自有资金。上述预先投入资金已置换完毕。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充
流动资金情况。
5、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 7 月 13 日召开了董事会 2021 年第四次临时会议、
监事会 2021 年第二次临时会议并审议通过了《关于使用闲置募集资金
购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资
项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过 3.5 亿元
人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层
具体实施相关事宜。上述 3.5 亿元理财额度可滚动使用，授权期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司监事会、独立董事、保荐
机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 15 日在巨
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潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告》（公
告编号：2021-043）。
2022 年 7 月 11 日，公司召开了董事会 2022 年第三次临时会议、
监事会 2022 年第三次临时会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集
资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金
投资项目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过 2.0
亿元人民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管
理层具体实施相关事宜。上述 2.0 亿元理财额度可滚动使用，授权期
限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。公司监事会、独立董事、
保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 12 日
在巨潮资讯网上披露的《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的
公告》（公告编号：2022-037）。
2023 年 7 月 10 日召开了董事会 2023 年第二次临时会议、监事会
2023 年第二次临时会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购
买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项
目正常进行、不影响募集资金使用的前提下，使用不超过 1.0 亿元人
民币闲置募集资金购买理财产品进行现金管理，并授权公司管理层具
体实施相关事宜。上述 1.0 亿元理财额度可滚动使用，授权期限自董
事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理共取得利息
收入 1,106.51 万元。具体情况如下：
金额 实际收回 实际获
（预期）
签约方 产品名称 （万 起息日 到期日 本金金额 得收益
年化收益率
元） （万元） （万元）
2023 年 2023 年
光大银行 结构性存款 5,000 2.55% 5,000 31.88
9 月 26 日 12 月 26 日
2023年 2023年
光大银行 结构性存款 5,000 2.95% 5,000 36.88
6 月 19 日 9 月 19 日
2023年 2023年
光大银行 结构性存款 5,000 2.85% 5,000 35.63
3 月 14 日 6 月 14 日
2023年 2023年
光大银行 结构性存款 5,000 2.75% 5,000 11.46
3 月 14 日 4 月 14 日
5
2022年 2023年
光大银行 结构性存款 10,000 3.05% 10,000 76.25
12 月 9 日 3月9日
2022年 2022 年 12
光大银行 结构性存款 18,000 3.20% 18,000 144.00
9月6日 月6日
2022年 2022年
工商银行 结构性存款 10,000 2.64% 10,000 65.74
6月2日 9月1日
2022年 2022年
光大银行 结构性存款 8,000 3.52% 8,000 72.00
5 月 31 日 8 月 31 日
2022年 2022年
工商银行 结构性存款 10,000 1.95% 10,000 49.68
3 月 30 日 7月1日
2022年 2022年
光大银行 结构性存款 5,000 3.5% 5,000 43.75
2 月 21 日 5 月 21 日
2022年 2022年
工商银行 结构性存款 8,500 1.98% 8,500 40.58
2 月 18 日 5 月 17 日
2021年 2022年
工商银行 结构性存款 10,000 3.47% 10,000 138.85
11 月 2 日 3 月 28 日
2021年 2022年
工商银行 结构性存款 7,000 3.58% 7,000 65.22
11 月 5 日 2月8日
2021年 2022年
交通银行 结构性存款 4,000 1.35% 4,000 26.48
8月2日 1月28日
2021年 2022年
东海证券 结构性存款 5,000 3.85% 5,000 94.93
7月29日 1月25日
2021年 2021年
工商银行 结构性存款 10,000 3.15% 10,000 79.44
7月29日 10月29日
2021年 2021年
光大银行 结构性存款 10,000 3.75% 10,000 93.75
7月27日 10月27日
合计 1,106.51
6、节余募集资金使用情况
公司于 2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审
议通过了《关于非公开发行募投项目之技术中心创新能力建设项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司创新能
力建设项目结项并将项目节余募集资金 6,023.63 万元（实际数据以银
行结算金额为准）永久补充流动资金。截止 2023 年 12 月 31 日，公司
已将上述全部节余资金划至自有资金账户，实际补流金额为
60,242,041.74 元。公司董事会、独立董事、监事会对上述事项发表了
明确的同意意见。保荐机构对本事项出具了同意的核查意见。
7、超募资金使用情况
公司不存在超募资金情况。
6
8、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司此次非公开发行募投项目之搬迁项
目配套募集资金已全部使用完毕、非公开发行募投项目之创新能力建
设项目已结项，创新能力建设项目结项后待支付的质保金及尾款为
249.00 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金
管理制度》的有关规定和文件使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
常柴股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 12 日
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额（已扣除承销及保荐费用以及其他
62,066.57
发行费用） 本报告期投入募集资金总额 23,960.95
报告期内变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集资金总额 57,138.48
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变
募集资金 截至期末 截至期末投 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金 更项目 调整后投 本报告期 本年度实现 是否达到
承诺投资 累计投入 资进度（3） 可使用状态日 否发生重大变
投向 （含部分 资总额（1） 投入金额 的效益 预计效益
总额 金额（2） ＝（2）/（1） 期 化
变更）
承诺投资项目
轻型发动机及铸造搬迁项
否 54,766.71 54,766.71 23,376.88 55,795.20 101.88% 2022 年 5 月 -6,000.61 否 否
目
技术中心创新能力建设项
否 8,733.29 7,299.86 584.07 1,343.28 18.40% 2023 年 12 月 无 不适用 否
目
承诺投资项目小计 -- 63,500.00 62,066.57 23,960.95 57,138.48 -- -- -6,000.61 -- --
超募资金投向 -- -- -- -- -- -- -- -- --
合计 63,500.00 62,066.57 23,960.95 57,138.48 -6,000.61
未达到计划进度或预计收 轻型发动机及铸造搬迁项目本报告期未实现预计效益的原因：该项目由铸造、单缸机装配等多条产线组成，主要客户为母公
益的情况和原因（分具体 司，且受市场形势影响，铸造业务内外部订单有一定程度的减少，且项目主要利润来源单缸机业务在 2023 年底才从母公司
项目） 全部转移至该项目，致使该项目未达到预期效益。
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
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公司于 2022 年 8 月 22 日召开了董事会九届十三次会议、监事会九届十二次会议，审议通过了《关于增加非公开发行募投项
募集资金投资项目实施地
目之技术中心创新能力建设项目实施地点的议案》，同意 2020 年度非公开发行募投项目之技术中心创新能力建设项目增加
点变更情况
母公司下属部分分公司及借用全资子公司常柴机械的场所为研发设备安放地点暨研发项目实施地点。
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
公司于 2021 年 6 月 28 日召开董事会 2021 年第三次临时会议及监事会 2021 年第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集
募集资金投资项目先期投
资金置换预先投入的项目资金及垫付的发行费用的议案》，同意公司使用募集资金合计 184,161,818.50 元置换已预先投入募
入及置换情况
投项目及已支付发行费用的自有资金。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
结余金额：公司于 2023 年 11 月 14 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于非公开发行募投项目之技术中心
创新能力建设项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将公司非公开发行股票募集资金投资项目之“技
术中心创新能力建设项目”结项并将项目节余募集资金 6,023.63 万元（实际数据以银行结算金额为准）永久补充流动资金。
项目实施出现募集资金结 截止 2023 年 12 月 31 日，公司已将上述全部节余资金划至自有资金账户，实际补流金额为 60,242,041.74 元。
余的金额及原因 结余原因：1.公司在创新能力建设项目实施过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，科学审慎地使用募集资金，在保证
项目进度的前提下，坚持节约资金、提高资产利用率的原则，整合现有设备等资源，采用技术创新的手段完成了部分研发过
程，节约了部分资金开支。2.为提高募集资金的使用效率，公司在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，使用
部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。同时，募集资金存放期间产生了一定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途 截至 2023 年 12 月 31 日，公司此次非公开发行募投项目之搬迁项目配套募集资金已全部使用完毕、非公开发行募投项目之
及去向 创新能力建设项目已结项，创新能力建设项目结项后待支付的质保金及尾款为 249.00 万元。
公司于 2021 年 7 月 13 日召开董事会 2021 年第四次临时会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，
同意将公司非公开发行股票募集资金投资项目之“轻型发动机及铸造搬迁项目”的运营主体由公司全资子公司常柴机械变更
募集资金使用及披露中存 为常柴股份有限公司母公司，该事项未改变募集资金的用途和实施方式，不属于募集资金投资项目的重大变化；公司于 2022
在的问题或其他情况 年 8 月 22 日召开了董事会九届十三次会议、监事会九届十二次会议，审议通过了《关于增加非公开发行募投项目之轻型发
动机及铸造搬迁项目实施主体的议案》，同意增加常柴机械作为搬迁项目的运营主体，与母公司共同运营搬迁项目，以提升
项目运营的灵活性、增强项目的市场竞争力。
注:上表中合计值尾差系四舍五入导致。
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