债券代码：149099.SZ                              债券简称：20HBIS01
债券代码：148301.SZ                              债券简称：23HBIS01




               华泰联合证券有限责任公司
  关于河钢股份有限公司重大诉讼事项进展的
                      临时受托管理事务报告




                受托管理人：华泰联合证券有限责任公司

 （住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金
                           小镇 B7 栋 401）




                             2024 年 7 月
                             声明

   华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本
报告的内容及信息均来源于河钢股份有限公司（以下简称“发行人”、
“公司”）对外披露的文件。

   本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者
应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国
开证券所作的承诺或声明。




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   华泰联合证券作为河钢股份有限公司河钢股份有限公司 2020 年面向
合格投资者公开发行公司债券(第一期)和河钢股份有限公司 2023 年面向
专业投资者公开发行公司债券(第一期)的受托管理人，持续密切关注对
债券持有人权益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维
护债券持有人的合法权益。现就本期债券重大事项报告如下：

    一、诉讼进展情况

   亚联（香港）国际投资有限公司（以下简称“亚联公司”）于 2020
年 9 月向发行人及相关公司提起了诉讼，河北省石家庄市中级人民法院
对该案作出了裁定，驳回了原告亚联公司的起诉。后亚联公司不服裁定
提起上诉，经河北省高级人民法院审理后，裁定撤销河北省石家庄市中
级人民法院对本案的裁定，并指令河北省石家庄市中级人民法院审理本
案。详见发行人于 2020 年 10 月 9 日、2020 年 11 月 7 日、2021 年 9 月
28 日、2021 年 11 月 2 日、2021 年 12 月 30 日披露于《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《重大诉讼公告》（公告编号：2020-
058）、《重大诉讼进展公告》（公告编号：2020-059）、《关于重大诉
讼事项裁定的进展公告》（公告编号：2021-062）、《关于重大诉讼事
项进展的公告》（公告编号：2021-070）、《关于重大诉讼事项进展的
公告》（公告编号：2021-086）。

   近日，发行人收到河北省石家庄市中级人民法院的民事判决书，对
亚联公司起诉发行人及相关公司案件作出了判决，驳回原告亚联公司的
诉讼请求，案件受理费由原告亚联公司负担。

    二、对发行人偿债能力的影响

   由于原告亚联公司已在上诉期内提起了上诉，本案尚待河北省高级

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人民法院审理，尚未有生效判决，其对发行人财务状况、本期利润及期
后利润的影响暂时无法准确估计。

   特此提请投资者关注债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出
独立判断。




                                 3
    （此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于河钢股份有限
公司重大诉讼事项进展的临时受托管理事务报告》之盖章页）




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                                                 年      月   日




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