辽宁和展能源集团股份有限公司董事会
         关于不存在有偿聘请其他第三方机构或个人行为的说明



    铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称“源盛资产”）拟以 38,000.00 万元
认购铁岭财京投资有限公司（以下简称“财京投资”）的新增注册资本 6,591.46
万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称“上
市公司”）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%股权
（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。本次交易完成后，上市公司对财京
投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。
    按照中国证监会《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁
从业风险防控的意见》（证监会公告[2018]22 号）的规定，现就本公司在本次
交易中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为说明如下：
    1.本公司聘请东莞证券有限公司作为本次交易的独立财务顾问；
    2.本公司聘请北京市康达律师事务所作为本次交易的法律顾问；
    3.本公司聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机
构；
    4.本公司聘请中铭国际资产评估（北京）有限责任公司作为本次交易的评估
机构。
    上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规。
除上述聘请行为外，本公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行
为。


                                     辽宁和展能源集团股份有限公司董事会
                                                        2024 年 11 月 8 日