辽宁和展能源集团股份有限公司董事会
  关于本次重大资产出售事宜采取的保密措施及保密制度
                               的说明


    铁岭源盛资产管理有限公司（以下简称“源盛资产”）拟以 38,000.00 万元
认购铁岭财京投资有限公司（以下简称“财京投资”）的新增注册资本 6,591.46
万元，同时以 42,000.00 万元受让辽宁和展能源集团股份有限公司（以下简称
“上市公司”）持有财京投资的 7,285.29 万元股权，合计取得财京投资 22.95%
股权（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。本次交易完成后，上市公司对
财京投资的持股比例将由 56.93%下降至 38.68%。根据《上市公司重大资产重组
管理办法》的相关规定，本次交易预计构成重大资产重组。
    本次重大资产重组已严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资
产重组管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》及公司内部相关规章制度，采取了必要且充分的保密措施，严格执行
保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。具体情况说明如下：
    1.公司筹划本次重大资产重组期间高度重视内幕信息管理，公司与交易相关
方就本次交易进行初步磋商时，已经采取了必要且充分的保密措施，并严格控制
本次交易事项参与人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范
围。
    2.公司按照相关规定对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，并编制
了交易进程备忘录，记载本次交易商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人
及筹划过程。
    3.公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务与责任，在内幕信息依
法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖
公司股票。公司将在本次交易的重大资产出售报告书披露后，向中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司申请查询有关自查期间内本次交易内幕信息知情人
是否存在买卖公司股票的行为。
    综上，公司董事会认为公司已采取必要且有效的保密措施以防止保密信息泄
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露，相关人员严格履行了保密义务，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
   特此说明。




                                      辽宁和展能源集团股份有限公司董事会
                                                   2024 年 11 月 8 日




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