国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为桂林旅游
股份有限公司（以下简称“桂林旅游”或“公司”）非公开发行股票项目的保荐机构，
履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期已经届满，现根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，出具本保荐
总结报告书。



    1、保荐总结报告书和证明文件及相关资料的内容不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律
责任。

    2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

    3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》的有关规定采取的监管措施。



保荐机构名称      国投证券股份有限公司
注册地址          深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦
法 定 代表人      段 文务
保 荐 代表人      庄 国 春、田竹
联 系 电话        0755-81682788、010-57839113




公司名称          桂林旅游股份有限公司
股票简称          桂林旅游

                                     1
 股票代码           000978.SZ
 上市日期           2000 年 5 月 18 日
 成立日期           1998 年 4 月 29 日
 法定代表人         申光明
 注册资本           46,813.00 万元人民币
 注册地址           广西桂林市翠竹路 27-2 号
 本次证券发行类型   非公开发行股票
 本次证券上市地点   深圳证券交易所
 本次证券上市时间   2022 年 6 月 10 日




    根据中国证监会的相关规定，国投证券对桂林旅游的保荐工作期间分为两个阶段，
第一阶段为尽职推荐阶段，第二阶段为持续督导阶段，履行持续督导职责期间截
至 2023 年 12 月 31 日。国投证券保荐工作具体情况如下：



    国投证券积极组织协调各中介机构参与证券发行上市的相关工作，严格遵照
中国证监会和深圳证券交易所相关法律法规的规定，恪守业务规范和行业规范，
诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查、组织编制申请文件并出具推荐文件；
提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意
见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；取得发行核准文件后，按照交易所上
市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。



    国投证券针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相
关工作：

    督导公司规范运作，关注其内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公
司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导公司合规存放与使用募集资
金；督导公司有效执行并完善保证关联交易公允性和合规性的制度；持续关注公
司是否为他人提供担保等事项；督导公司的股东大会、董事会、监事会召开程序
及相关信息披露；定期对公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送持续督
导工作现场检查报告及年度保荐工作报告等相关文件。持续督导期间，公司按照
证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及

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临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；公司在独立性、募集资金使用、关联交易、对外
担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《深圳证券交易所股票上市
规则》等相关规范性文件的重大事项。



       保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的
情况。



       公司对保荐机构及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查等工作都
给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。



       在保荐机构持续督导期间，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律、法规的
规定向公司提供专业意见，出具相关报告，并配合保荐机构对有关事项的核查工
作。



       保荐机构对公司的信息披露进行持续关注，审阅其信息披露文件。保荐机构
认为，持续督导期内公司按照证券监督部门的相关规定进行信息披露，依法公开对
外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。



       保荐机构对公司募集资金的存放与使用情况进行了审阅，认为：截至 2023
年 12 月 31 日，公司募集资金已按规定用途使用完毕，募集资金账户已注销，募
集资金的存放与使用符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。公司对募集
资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律、
法规的情形。




                                       3
不存在中国证监会和深圳证券交易所要求的其他报告事项。

（以下无正文）




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   （本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于桂林旅游股份有限公司非
公开发行股票之保荐总结报告书》之签章页）




   保荐代表人： ________________      ________________

                      庄国春                田竹




                                                   国投证券股份有限公司

                                                     2024 年 4 月 9 日
   （本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于桂林旅游股份有限公司非
公开发行股票之保荐总结报告书》之签章页）




   法定代表人：         ________________

                             段文务




                                                国投证券股份有限公司

                                                  2024 年 4 月 9 日