安徽华尔泰化工股份有限公司

                       2023 年度监事会工作报告


    2023 年，安徽华尔泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格

按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司

章程》《监事会议事规则》等相关规定，积极出席或列席相关会议，审慎行使和

履行法律法规赋予的各项职权和义务，督促董事、高级管理人员履行职责的合法

合规性，促进公司规范运作和健康持续发展。现将本年度工作情况报告如下：

    一、监事会会议召开情况

    2023 年，公司监事会共召开会议 4 次，会议的召集、召开、表决、决议等

均符合《公司法》和《公司章程》以及其他法律法规的相关规定，具体情况如下：
  会议届次      召开日期                             议案
                            1、《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
                            2、《关于<2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告>
                            的议案》
                            3、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
                            4、《关于 2022 年度日常关联交易确认及 2023 年度日常关
                            联交易预计的议案》
                            5、《关于 2023 年度申请银行综合授信额度的议案》
第五届监事会
               2023.3.16    6、《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》
第八次会议
                            7、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的
                            议案》
                            8、《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
                            9、《关于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）
                            方案的议案》
                            10、《关于续聘会计师事务所的议案》
                            11、《关于会计政策变更的议案》
第五届监事会                1、《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
               2023.4.24
第九次会议                  2、《关于投资建设 15 万吨/年稀硝酸装置项目的议案》
                            1、《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》
第五届监事会
               2023.8.22    2、《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
第十次会议
                            告>的议案》
                            1、《关于<2023 年第三季度报告>的议案》
第五届监事会
               2023.10.19   2、《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理
第十一次会议
                            的议案》
    二、监事会对公司 2023 年度有关事项的审核意见

    报告期内，公司监事会对公司的规范运作、财务状况、内部控制、关联交易、
内幕信息知情人管理制度以及信息披露管理制度的建立和实施情况等进行了认
真监督、检查，具体工作如下：

    1、公司依法运作情况

    报告期内，通过对公司规范运作情况进行检查，监事会认为：公司按照相关
法律、法规建立了完善的内部控制制度，公司信息披露真实、准确、完整。公司
股东大会、董事会运作规范、程序合法、决策合规。公司董事、高级管理人员均
能履行诚信、勤勉义务，维护公司股东利益，不存在违反法律、法规、《公司章
程》或损害公司股东利益的行为。

    2、检查公司财务状况

    报告期内，通过对公司的财务制度和财务状况进行监督和检查，以及对董事
会编制的定期报告认真审议。监事会认为：公司 2023 年度的财务制度健全、财
务运作规范、财务状况良好，定期报告的编制和审核符合相关法律、法规以及中
国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的要求，未发生实际控制人及关联方非
经营性资金占用或资产流失情形。公司 2023 年度财务报告真实、准备、完整地
反映了财务状况和经营成果。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023
年度财务情况进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

    3、对公司内部控制评价报告的意见

    通过认真研读《2023 年度内部控制评价报告》，并与公司管理层积极交流
了解公司内部控制执行情况。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度
体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营
实际情况需要，并得到了有效执行，切实保护了公司股东的利益。公司董事会出
具的《2023 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设和运行情况。

    4、公司关联交易情况
    报告期内，公司监事会对公司关联交易情况进行监督和检查，认为：公司关
联交易均属于正常经营性往来，决策程序合法合规、交易价格以市场价格为基础，
双方遵循公平、公允的定价原则，未损害公司和股东的利益。

    5、内幕信息知情人登记管理制度的建立和实施情况

    报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案和内幕信息知情人管理制
度实施情况进行检查，认为：公司严格按照监管机构和《内幕信息知情人登记管
理制度》的相关要求，及时做好内幕信息知情人登记工作。公司董事、监事、高
级管理人员以及其他相关知情人，严格遵守内幕信息知情人管理制度，严格执行
内幕信息管理和内幕信息知情人登记、报备工作。公司未发现内幕信息知情人在
影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况。

    6、信息披露事务管理制度的建立和实施情况

    报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的建立和实施情况进行检查，认
为：公司严格按照相关法律、法规以及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所的要求，建立了完善的《信息披露事务管理制度》，规范公司及相关信息披露
义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和质量，确保公司信息披露
的内容真实、准确、完整，确保所有投资者公平获取公司信息。在信息披露工作
中，相关制度得到有效执行，切实维护了全体股东的合法权益。

    2024 年，公司监事会成员将以更加严谨的工作态度履行监督职责，督促公
司规范运作，维护公司股东和广大中小投资者的利益。




                                      安徽华尔泰化工股份有限公司监事会

                                                       2024 年 4 月 16 日