华尔泰：恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告2024-04-18
恒泰长财证券有限责任公司关于
安徽华尔泰化工股份有限公司
2023年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称：恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称：华尔泰（001217）
保荐代表人姓名：陈跃杰 联系电话：010-56175817
保荐代表人姓名：任杰 联系电话：010-56175817
现场检查人员姓名：陈跃杰、任杰
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2024年4月14日至4月17日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公
司公开信息披露文件；（3）查阅并复印了公司历次三会会议材料；（4）实地查看
公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
是
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
不适用
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
不适用
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告；（2）查阅审计
委员会工作报告及会议文件；（3）查阅公司内部控制自我评价报告和会计师出具的
内部控制审计报告；对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
是
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用
审计部门（如适用） （上市前
已建立）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
是
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
是
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
是
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司三会会议材料；（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；（4）查
阅公司投资者关系活动记录表及相关文件并查询互动易网站，了解公司信息披露的
相关情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
是
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；（2）查
阅公司章程、三会规则等文件；（3）查阅公司审计报告、定期报告、征信报告、关
联交易合同、关联交易明细；（4）查阅关联交易相关审议程序以及信息披露文件
等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 是
务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
不适用
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
不适用
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三
会文件、披露文件；（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；（3）核对募集资
金存放银行对账单；抽查募集资金大额支出的凭证、合同；（4）核查募集资金大额
支出的付款审批手续；（5）查阅公司募集资金使用台账；（6）对上市公司管理层
及有关人员进行访谈；（7）走访及函证募集资金专户银行；（8）查阅会计师出具
的募集资金存放与使用情况鉴证报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
是
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
是
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 是
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 否（详
见
益是否与招股说明书等相符 “二、
现场检
查发现
的问题
及说
明”之
“1、
部分募
投项目
本年度
投资效
益未达
到预期
收
益”）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告；（2）查阅同行业上市公司的定期
报告资料。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；（2）查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件；（3）访谈公司相关人员，了解承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）针对公司现金分红制度、经营环境、大额资金往来情况、是否
对外提供财务资助、重大合同履行情况等事项对公司相关人员进行访谈；（2）查阅
公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（3）查阅公司重大合同、大额资
金往来等相关的内部程序文件及相关凭证、主要账户银行对账单；（4）查阅公司三
会会议文件及信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
是
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
是
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
1、部分募投项目本年度投资效益未达到预期收益
募集资金投 截至期末累 投资进 项目达到预 是否达
本年度实
募投项目 资总额（万 计投入（万 度 定可使用状 到预计
现的效益
元） 元） （%） 态日期 效益
1.热电联产项目 29,544.00 26,635.42 90.16 2022年 1,574.19 否
2.15万吨双氧水
16,000.00 16,000.00 100.00 2021年 2,590.87 否
（二期）项目
3.研发中心建设 5,099.00 3,522.44 69.08 2024年 不适用 不适用
项目
4.年产1万吨N-
甲基吗啉-吗啉 13,352.70 10,001.36 74.90 2022年 -1,436.08 否
联产项目
5.补充流动资产 12,093.58 12,093.58 100.00 不适用 不适用 不适用
部分募投项目本年度投资效益未达预期的主要原因：
（1）年产15万吨双氧水（二期）项目2021年投产后，装置运行良好，2023年度
上半年由于下游企业开工率不足导致产能未完全释放，未达到预期效益。
（2）年产1万吨N-甲基吗啉-吗啉联产项目2022年投产后，装置运行良好，叠加
经济下行导致产品销售价格在低位运行，未达到预期效益。
（3）热电联产项目于2022年投产后，设备运转符合预期要求，供电并网系统仍
处于建设完善期，公司正积极推进电力系统配套设施建设，尽快发挥项目效益。
（本页无正文，为《恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司2023年
度持续督导定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名： _____________ _____________
陈跃杰 任 杰
恒泰长财证券有限责任公司
年 月 日
