华尔泰:恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司2023年度保荐工作报告2024-04-18
恒泰长财证券有限责任公司
关于安徽华尔泰化工股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐机构名称:恒泰长财证券有限责任公司 被保荐公司简称:华尔泰
保荐代表人姓名:陈跃杰 联系电话:010-56175817
保荐代表人姓名:任杰 联系电话:010-56175817
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
1
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2023年3月10日
持续督导相关监管要求、董监高和实际
(3)培训的主要内容 控制人的规范性要求、信息披露、募集
资金使用等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 收到监管关注函 督促披露、培训
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险 不适用
无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 不适用
无
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管 不适用
无
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.本次发行前股份流通限制、自愿锁定及延长
是 不适用
锁定期限的承诺
2.公开发行前持股5%以上股东的持股意向及
是 不适用
减持意向
3.稳定股价预案及承诺 是 不适用
2
4.相关责任主体关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺及未能履行 是 不适用
承诺的约束措施
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6.关于同业竞争和关联交易的承诺 是 不适用
7.关于承担补缴社会保险金和住房公积金的承
是 不适用
诺
8.关于瑕疵资产的承诺 是 不适用
9.关于股东信息披露的承诺函 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2023年11月,原持续督导保荐代表人
周木红因工作调整的原因,不再负责
公司的持续督导工作。为保证公司持
1.保荐代表人变更及其理由 续督导工作的有序进行,恒泰长财证
券有限责任公司委派保荐代表人任杰
担任公司持续督导期间的保荐代表
人,继续履行持续督导职责。
2023年7月,公司收到安徽证监局《监
管关注函》皖证监函[2023]205号。针
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 对该行政监管措施,公司已进行了相
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 应整改,提高信息披露完整性。保荐
改情况 机构已通过培训、问询和核查等方式
督促公司总结教训,严格按照监管规
定,进一步完善规范运作水平。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
(此页无正文,为《恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司 2023 年
度保荐工作报告》之签署页)
保荐代表人签名: _____________ _____________
陈跃杰 任杰
恒泰长财证券有限责任公司
年 月 日
4