弘业期货股份有限公司
总经理办公会议事规则（2024 年修订版）

    第一条 为规范弘业期货股份有限公司（以下简称“弘业
期货”）总经理办公会议事方式和决策程序，进一步提高决策
水平，防范决策风险，根据《公司法》、《公司章程》、《弘业
期货股份有限公司“三重一大”决策制度实施办法》以及其他
有关规定，制订本议事规则。
    第二条 总经理办公会的主要任务是按照公司党委和董
事会要求，讨论公司经营管理及有关事项。事关公司改革发
展稳定的重大问题、重大投资方向性问题，须经公司党委会
前置决策后再由总经理办公会审议。
    第三条 总经理办公会的出席会议人员为公司总经理、
副总经理、财务负责人、党委委员、总法律顾问等。
    党委副书记、纪委书记、监事会主席、董事会秘书、总
经理助理、首席风险官列席会议，根据工作需要，可指定财
务、合规、法务、证券等职能部门负责人参加会议。
    第四条 总经理办公会的主要审议范围包括：
   （1）传达贯彻控股集团、各监管部门（中国证监会、江
苏证监局、中国期货业协会、江苏省期货业协会等）等上级
单位的重要指示、决定和工作部署；落实公司党委、董事会
的决定、决议和工作部署。




                           - 1 -
   （2）研究向控股集团、监管部门等上级单位请示或报
告有关经营管理的重要事项；讨论向董事会报告工作的有关
内容。
    （3）根据党委会、董事会要求，拟订公司战略规划草
案并向党委会、董事会提出战略规划建议。
    （4）拟订公司年度经营重点工作计划，提交党委会审
议；制定落实年度经营计划的工作部署等。
    （5）拟订公司年度投资计划，研究子公司年度投资计
划，提交董事会审议，并按有关规定报控股集团；根据董事
会审议通过的投资计划制定相应的实施方案。
    （6）拟定公司年度财务预算、决算方案和弥补亏损方
案，审议子公司年度预算、决算方案，提请董事会审议，并
按规定报送控股集团。
    （7）拟定公司对外借贷、融资、担保等计划，审议子
公司的借贷、融资、担保等计划，按规定提交董事会审议；
在授权范围内审批超计划借贷、融资、担保等事项。
    （8）根据公司“三重一大”等制度授权，研究决定公司及
子公司股权投资、金融资产投资、固定资产投资方案，研究
提交董事会审议的项目投资方案。
    （9）拟订公司改制、上市、破产、分立、撤销、兼并
重组、资产调整、产权转让、资产质押、处置、核销、拍卖
等方案，并按有关规定提交董事会审议及报送控股集团。
    （10）根据管理权限，在授权范围内研究审议子公司改
制、上市、破产、分立、撤销、兼并重组、资产调整、产权

                         - 2 -
转让、资产质押、处置、核销、拍卖等方案，并按有关规定
提交董事会审议及报送控股集团。
    （11）根据授权，审议公司年度预算内大额度资金调动
和使用、授权范围内的对外大额捐赠或赞助；审议超预算的
资金调动和使用、对外大额捐赠或赞助，以及其他大额度资
金运作事宜，并按规定提交董事会审议、报送控股集团。
    （12）根据公司党委要求，拟订公司内部组织机构调整、
设置方案及基本管理制度，并提交党委会或董事会审议，研
究制定具体经营管理规定。
    （13）拟订公司薪酬调整方案、子公司绩效考核方案并
按规定提请党委会、董事会或职代会审议。
    （14）根据公司与子公司、分支机构管理权限的划分，
行使公司管理总部的职权，依法对公司下属子公司、分支机
构进行管理。
    （15）听取公司经营层、职能部门、分支机构和子公司
落实董事会、总经理办公会决议及生产经营情况的报告。
    （16）审议子公司年度分配方案。
    （17）研究违规投资经营造成的损失认定及行政处理意
见方案，提交公司党委会。
    （18）其他需要总经理办公会研究的事项。
    第五条 会议议案由公司分管领导、职能部门、子公司
等部门提前提交。所有议案均须附议题提交单，议题提交单
须经议题提交单位（部门）负责人签字，并根据工作要求，
由财务、合规、法务、证券及相关部门负责人会签，并报提

                           - 3 -
交部门分管领导签批。
    提交单位为子公司的，应附子公司履行决策程序的会议
纪要等材料。
    重要事项应附相关论证、项目可研报告、有关委员会评
审结果等。属于公司三项法律审核事项清单、需要双重法律
审核的事项，应按公司制度规定完成法律审核后方可提交。
    列入总经理办公会审议或决策范围的“三重一大”事项议
题，需按公司《“三重一大”决策制度实施办法》执行。
    第六条 凡总经理办公会研究的议案，应依据充分、程
序合规、材料完整、决策事项明确，对不符合要求的议题和
属子公司决策的事项，一律不列入研究议题。对按规定要向
总经理办公会通报事项，应在议题名称中写明“通报”。
    第七条 会议议题和召开时间由总经理确定。会议召开
时间和内容应提前通知与会人员，不涉密的会议材料一般应
事先提交与会者阅研。应按保密管理规定做好涉密内容的保
密工作。
    与会人员可以事先就会议议题要求提交单位（部门）提
供有关情况，议题提交单位（部门）可以事先向与会人员介
绍议题有关情况。
    第八条 总经理办公会由总经理召集并主持。遇特殊情
况，可委托其他副总经理主持。总经理办公会应有超过应出
席人数三分之二的出席人员参加方可召开。
    第九条 与会成员因故不能出席会议时，会前应向总经
理请假，对会议议题有意见或建议亦应同时提出。

                         - 4 -
       第十条 与会人员应对会议议题充分发表意见。会议主
持人最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研
究并做出决定。对有实质性争议事项，应推迟决策，待重新
调研、意见成熟后再提交会议讨论。
    纪委书记、监事会结合职务要求对会议履行监督义务。
    第十一条 讨论事项涉及经营管理层本人、亲属，以及
其他需要回避的事项，经营管理层本人应予以回避。经营管
理层本人应主动报告应回避的事项。
       第十二条 每次总经理办公会均须做出会议纪要。会议
纪要由会议主持人签发，必要时应经相关人员会签。重要会
议纪要签发前呈报公司董事长阅示。
       第十三条 总经理办公会会务工作由党政办公室负责，
包括会议通知、材料汇总、会议记录、起草纪要、整理归档
等。
       第十四条 总经理办公会议一般每半月召开一次。如遇
特殊情况，可临时召开。
       第十五条 总经理及各分管领导认为必要时，可就具体
业务召集专题办公会议。专题办公会议参加人员根据会议内
容确定，由相关职能部门组织并起草纪要。纪要由召集领导
签发，交党政办公室统一编号、存档。
       第十六条 本规则自印发之日起执行，由党政办公室负
责解释。2018 年 12 月发布的《总经理办公会议事规则（修
订版）》废止。
    附：总经理办公会议题提交单

                          - 5 -
                总经理办公会议题提交单
议题名称：
提交单位：
提交时间：                               汇报人：




   一、议案内容        议案内容简述，尽量 200 字以内。




                       提交单位为子公司的，需简述子公司董事会、办公会等内
二、议案提交单位（部   部决策情况，并由子公司主要负责人签字确认；提交单位
                       为各部门的，由部门负责人签字确认。
     门）意见


                                              签字：       日      期：




                       1.是否属于“三重一大”事项：是（） 否（）

                       2.是否属于党委会前置研究事项：是（） 否（）
   三、审议范围
                       3.是否属于双重法律审核范围：是（） 否（）

                       4.是否属于三项法律审核事项清单：是（） 否（）




                                 - 6 -
四、有关职能部门审核

意见(包括但不限于议

案内容涉及部门、财务、

合规、法务、证券及其

他相关部门)




  五、分管领导意见


                                 签字：   日   期：




   六、总经理意见


                                 签字：   日   期：




                         - 7 -