证券代码：001367           证券简称：海森药业          公告编号：2024-032



                     浙江海森药业股份有限公司

          监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划

       首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    浙江海森药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月12日召开了
第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于<浙江
海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
等相关议案。具体内容详见公司于2024年9月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.co
m.cn）披露的相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券
交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南
1号》”）等相关法律、法规、规范性文件及《浙江海森药业股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公
示。公司监事会结合公示情况对首次授予的激励对象名单进行了核查，相关公示
情况及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    （一）公示情况

    公司于2024年9月13日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《浙江海
森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计
划（草案）》”）及其摘要、《浙江海森药业股份有限公司2024年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单》等相关公告，并于2024年9月13日起在公司内部对本
次激励计划首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。具体情况如下：
    1、公示内容：本次激励计划首次授予激励对象的姓名与职务；

    2、公示时间：2024年9月13日至2024年9月22日；

    3、公示方式：公司OA系统及内部公告栏张贴；

    4、反馈方式：以书面方式或邮件方式进行反馈，公司监事会对相关反馈进
行核查；

    5、公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划
首次授予激励对象提出的任何异议。

    （二）核查方式

    公司监事会对本次激励计划首次授予激励对象的姓名、身份证件、激励对象
与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司担任的
职务等情况进行了核查。

    二、监事会核查意见

    根据《管理办法》《自律监管指南 1 号》《激励计划（草案）》及《公司章程》
的相关规定，结合公司对本次激励计划首次授予激励对象名单的公示情况及核查
结果，公司监事会发表核查意见如下：

    （一）列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》
规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象
条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公
司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    （二）本次激励计划首次授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的
不得成为激励对象的下列情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    （三）本次激励计划首次授予的激励对象为在公司任职的董事、高级管理人
员、中层管理人员及核心技术（业务）人员，均为与公司建立正式聘用或劳动关
系的在职员工。前述激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

    （四）列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员基本情况属实，不存
在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

    综上，公司监事会认为，列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人
员均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》
规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。




                                       浙江海森药业股份有限公司监事会

                                                      2024 年 9 月 24 日