广东精艺金属股份有限公司

                    独立董事2023年度述职报告（祁和刚）



    本人作为广东精艺金属股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，在2023年
的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，及时了解公司的生产经营信息，全
面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公
司相关事项发表独立意见，有效保证了公司运作的规范性，切实维护了公司和
股东尤其是社会公众股股东的合法利益。
    现将本人2023年度履行职责情况汇报如下：

     一、出席会议的情况
    2023年度，在本人任职期间，公司共召开了3次董事会会议，1次股东大
会。本人自担任公司独立董事以来，按时出席公司董事会，不存在连续两次未
亲自出席会议的情况。在职期间，本人在会议召开前获取并详细审阅了公司提
前准备的会议资料，会议上认真审议每个议题，积极参与讨论、提出合理建议
与意见，对相关事项发表独立意见。2023年度，本人本着勤勉务实和诚信负责
的原则，对董事会会议审议的议案经过客观谨慎的思考，均投了同意票，没有
投反对票和弃权票。本人对上述议案及本公司其他事项没有提出异议。
    2023年，本人作为独立董事出席会议的情况如下：


            2023年度应参加董事 亲自出 委托 缺席次 2023年度应出席股 出席股东大
 独立董事
                  会次数         席   出席   数      东大会次数      会次数

  祁和刚             3           3      0      0         1             1


     二、发表独立意见的情况
    （一）2023年4月23日，在公司召开的第七届董事会第六次会议上，本人对
公司第七届董事会第六次会议相关事项发表独立意见：

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    1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说
明和独立意见；
    2、对董事会利润分配预案的独立意见；
    3、关于公司2022年度内部控制评价报告的独立意见；
    4、关于确认2022年高级管理人员薪酬的独立意见；
    5、关于2023年度担保额度预计的独立意见；
    6、关于使用自有资金进行证券投资的独立意见；
    7、关于使用自有资金开展外汇衍生品交易业务的独立意见；
    8、关于使用自有资金购买银行理财产品的独立意见；
    9、关于公司开展电解铜期货套期保值业务的独立意见；
    10、关于续聘会计师事务所的独立意见；
    同意将关于续聘会计师事务所的议案提交公司2022年度股东大会审议。
    （二）关于续聘会计师事务所的事前认可意见
    本人通过跟踪、了解苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况及其
2022年度开展的审计工作、审阅其出具的报告后认为：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合
伙）具有证券从业资格、期货相关业务资格及金融业务审计资格，具备足够的独立
性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司2023年度审计工作的要求，能
够独立对公司财务状况及内部控制实施情况进行审计，续聘有利于保障公司审计
工作的质量，有利于保护上市公司及全体股东，特别是中小股东的利益。公司续聘
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，相关审议程序
符合相关法律、法规及公司《章程》的有关规定。基于以上情况，我们同意将《关
于续聘会计师事务所的议案》提交公司第七届董事会第六次会议审议。

     （三）2023年8月29日，在公司召开的第七届董事会第七次会议上，本人
 对公司第七届董事会第七次会议相关事项发表独立意见：
    1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说
明和独立意见；根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担
保的监管要求》等的规定和要求，我们本着认真负责的态度，在审查公司财务
报告和董事会相关资料的基础上，就控股股东及其他关联方占用公司资金和公
司2023年半年度当期对外担保事项向公司相关人员进行了调查和核实，现将有


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关情况说明如下：
    截至2023年6月30日，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内子公司提
供的担保）为0元；公司尚未履行完毕的担保为公司对子公司提供的担保；公司
及合并报表范围内实际担保总额43,919万元，占公司净资产的比例为32.94%，
且严格履行了审议程序及信息披露义务。
    公司能严格遵守相关法律法规的规定，报告期内不存在控股股东及其他关
联方占用上市公司资金的情况；未发现公司为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情形，无违规担保情况发生。
    2、关于公司聘任副总经理的独立意见
    经审阅孔岩先生的相关材料，我们认为孔岩先生具备担任《公司法》和《公
司章程》等相关法律法规中规定的上市公司高级管理人员资格，具备履行高级管
理人员职责所必需的工作经验。未发现有《公司法》《深圳证券交易所股票上市
规则》和《公司章程》等相关法律法规中规定的不得担任高级管理人员的情况，
不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，也未受到过中
国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，不属于“失信被执行人”。本次
公司聘任副总经理程序合法有效。我们同意聘任孔岩先生为公司副总经理，任期
自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

     三、任职董事会各专门委员会委员的工作情况
    （一）审计委员会
    本人作为董事会审计委员会委员，2023年参与审议内部审计部提供的内审
工作报告，定期与董事会沟通汇报工作情况。主要工作：对公司2023年度内审
工作计划进行了审核，听取了公司内部审计部的工作汇报和计划；对公司续聘
苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构提供意见；
了解年度审计工作计划及审计工作进程，对审计机构提供的审计意见进行细致
审查，充分发挥了审计委员会委员的作用。
    （二）薪酬与考核委员会
    报告期内，本人作为薪酬与考核委员会召集人，结合公司实际情况，根据
董事、监事及高级管理人员的主要职责范围、重点工作的完成等情况进行了监
督。对公司2022年度董事、高级管理人员的履职情况及年度绩效考核情况进行


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了审核，对薪酬方案进行了确认。
    （三）提名委员会
    本人作为董事会提名委员会委员，对聘任公司副总经理候选人进行审查并
发表了委员意见。

      四、对公司进行现场检查和上市公司配合情况
    报告期内，本人通过参加董事会、股东大会等对公司现场实地考察，重点对
公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行
考察。因为客观原因，主要通过电话、视频会议、审阅报告等方式，与公司内部
董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部
环境、行业形势及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情
况，掌握公司的运行动态，积极有效地履行独立董事的职责。
    为保障独立董事的知情权，不论是公司定期报告或重大决策前，公司董事长、高级管
理人员都事先与本人进行沟通，保障了独立董事的知情权。同时定期向本人介绍
公司生产经营情况，为本人做出独立判断提供了良好的依据。在公司每次召开董
事会及相关会议前，都会提前精心准备好会议材料提供给独立董事，这些会议材
料可以使本人全面了解事项的全貌，给本人充足的时间对相关事项进行了解，也便
于独立董事根据自身专业对相关问题进行讨论。报告期内全部会议材料没有出现
隐瞒、误导等情况，为独立董事的履职提供了必备的条件和充分的支持。

      五、保护投资者权益方面所做的其他工作
    （一）作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及公司《章程》和《独立董事工作制度》的有关规定履行职责，按时
亲自参加公司的董事会会议及其担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项
议案，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判
断。在公司续聘会计师事务所、聘任高级管理人员等相关事项上本人都发表了独
立意见，不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。对公司财务运作、资金往
来、日常经营情况，本人详细听取公司相关人员汇报并进行实地考察，在此基础
上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。
    （二）本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公

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司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《信息披露管理办
法》的有关规定，从而保证公司2022年度真实、及时、完整的完成了信息披露工作，
维护公司股东、债权人及其利益相关者的合法权益。
    （三）本人认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的法
律、法规和规章制度，积极参加广东证监局、深圳证券交易所等组织的相关培
训，加深对相关法规的认识和理解，切实加强对公司和股东合法权益的保护能
力。

        六、本人其他工作情况
       （一）不存在提议召开董事会的情况；
       （二）不存在提议解聘会计师事务所的情况；
    （三）不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

        七、联系方式
    独立董事姓名：祁和刚
    电子邮箱：qiheg@chinacoal.com
    2023年，公司管理层及相关工作人员对本人的工作给予了积极的配合与支持，在此
表示衷心的感谢！
    特此报告，谢谢！


                                                          独立董事：祁和刚
                                                              2024年4月27日




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