人人乐连锁商业集团股份有限公司

                     独立董事2023年度述职报告

                               （王凡）


    本人王凡，2023年8月14日起担任人人乐连锁商业集团股份有限公司（以下
简称“公司”）第六届董事会独立董事。2023年度任职期间，本人严格按照《中
华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司
章程》、《独立董事制度》的相关规定和要求，依法合规行使独立董事的权利，
忠实、勤勉、独立履行独立董事的职责，充分发挥自身专业优势，推动董事会科
学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法权益。
    本人对2023年8月14日至2023年12月31日任职期间履职情况做述职报告。具
体如下：


    一、个人基本情况


    （一）个人履历
     王凡，女，1977 年出生，西北政法大学民商法法学学士，英国谢菲尔德大
学国际商法及欧洲法专业硕士研究生，律师，中共党员。曾任职于中国工商银行
陕西省分行营业部，陕西省投资集团有限公司； 2006 年加入北京观韬（西安）
律师事务所（主要从事资本市场、并购重组、中国企业境外直投、私募基金等法
律事务）；现任观韬中茂律师事务所高级合伙人、证券业务内核委员；北京观韬
（西安）律师事务所高级合伙人。曾于 2017 年 5 月至 2020 年 5 月任宁夏东方钽
业股份有限公司（000962）第七届董事会独立董事。
    （二）在公司的任职情况
    本人于2023年8月14日获选担任公司第六届董事会独立董事，同时还担任公
司第六届薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员。
    （三）独立性说明


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    经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的要求，不存
在影响独立性的情形。本人已向公司董事会提交2023年独立性自查报告。


    二、2023年履职情况


    （一）出席董事会和股东大会情况
    2023年8-12月，本人出席了任职期间所有应出席的董事会、股东大会，具体
情况如下：
                          董事出席董事会及股东大会的情况
       本报告期     现场出    以通讯方       委托出   缺席董   是否连续两次   出席股
董事
       应参加董     席董事    式参加董       席董事   事会次   未亲自参加董   东大会
姓名
       事会次数     会次数    事会次数       会次数     数       事会会议       次数

王凡         5        1          4             0        0          否           2

    公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他
重大事项均履行了所需审批程序。本着勤勉尽责的态度，本人认真审阅了会议议
案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科
学决策发挥积极作用。报告期内，本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均
投了赞成票。

    （二）董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况
    本人作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员，
2023年8-12月任职期间，积极组织及参加会议，认真参与研讨，为提高董事会科
学决策水平、高效履行职责提供专业保障。具体情况如下：
    1、薪酬与考核委员会
    本人为薪酬与考核委员会召集人，2023年任职期间，共组织召开了1次会议，
审议了《关于第六届新任副总裁李毅的薪酬方案》。本人对议案投了同意票，并
同意将议案提交董事会审议。
    2、提名委员会
    本人为提名委员会委员，2023年任职期间，提名委员会共召开了1次会议，
本人按规定参加，提名审议了第六届高级管理人员候选人的议案。认真审查了拟
聘人员的简历资料，未发现有不得担任上市公司高级管理人员的情形。本人对议
案投了同意票，并同意将议案提交董事会审议。

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    3、独立董事专门会议
    报告期内，未召开独立董事专门会议。
    （三）行使独立董事特别职权的情况
    2023年任职期间，公司各项运作合法合规，未发生行使《上市公司独立董事
管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的情况。
    （四）现场工作情况
    2023年度任职期间，本人通过现场或通讯方式积极参加公司董事会及股东大
会等各项会议，认真审议议案，提出建议，参会期间与公司管理层、财务部、审
计部、证券事务部等进行交流，对公司治理、战略执行、重大项目进展、经营情
况及困难等进行深入了解；平时通过电话、微信等途径与公司董事会秘书、财务
负责人、内部审计负责人及其他相关工作人员保持密切联系，多方及时了解公司
日常经营情况，及时获悉公司重大事项及进展情况，掌握公司运行动态，充分发
挥独立董事的监督与指导职能。
    （五）与中小股东交流情况
    2023年度任职期间，本人通过参加公司股东大会等方式，积极与中小股东等
投资者进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议，解答投资者提出的问题，
积极履行独立董事职责。
    （六）本年度履职重点关注事项的情况
    1、信息披露的监督情况
    本人持续关注公司的信息披露工作，对公司的定期报告及其他事项认真审
核，提出客观、公正的意见和建议，督促公司严格按照相关法律法规规范性文件
有关规定操作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，切实维护
广大投资者的合法权益。
    2、聘任新一届高级管理人员事项
    2023 年 8 月，公司完成换届后，第六届董事会第一次会议审议了聘任首席
财务官、董事会秘书、副总裁等议案。本人与其他独立董事认真审查了拟聘人员
的简历资料，未发现有不得担任上市公司高级管理人员的情形，均具备与履职相
关的资格与能力；聘任高级管理人员的提名、审议和表决程序符合《中华人民共
和国公司法》及《公司章程》等有关法律法规的规定。


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    3、2023年度非公开发行股票事项
    2023年8月24日，公司召开第六届董事会第二次（临时）会议，审议了《关
于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等议案。本人与其他独立
董事与公司董事会秘书及其他相关工作人员保持密切联系，及时了解非公开发行
股票进展情况。
    4、关联方资金占用情况、对外担保情况
    本人对公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金的情况、公司对
外担保的情况，进行了认真仔细的核查，基于客观、独立判断的立场，对公司进
行了必要的检查和问询后，发表以下说明及独立意见：报告期内，公司与控股股
东及其他关联方发生的资金往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其
他关联方违规占用公司资金的情形，亦不存在以前年度发生并累计至报告期的控
股股东及其他关联方违规占用资金情况，公司子公司及其附属企业占用公司资金
属内部正常往来，未损害股东利益，不存在违反规定的情形；报告期内，公司未
发生任何形式的对外担保事项，也没有以前期间发生但延续到报告期的对外担保
事项。
    5、公司可能被实施退市风险警示事项
    经公司财务部门初步测算，预计2023年末归属于上市公司股东的净资产为
负，如果公司2023年度经审计的期末净资产为负值，根据深圳证券交易所股票上
市规则（2023年修订）9.3.1的相关规定，公司股票交易可能在披露2023年年度
报告后被实施退市风险警示。作为独立董事，本人高度关注公司目前经营业绩及
经营困难，与公司高管和相关人员沟通，了解公司近年来特别是2023年度经营中
主要存在的问题和高管层的解决思路，督督促公司管理层商讨制定解决目前困
境，提升业绩的方案措施。


    三、总体评价和建议


    在2023年任职期内，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律
法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审
议，充分发挥独立董事的作用，积极维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。

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    2024年，本人将继续秉承独立公正的原则，认真学习法律、法规和有关规定，
结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，利用专业知识和经验为公司发
展提供更多有建设性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，努力推动公
司实现高质量发展。以上是本人作为公司独立董事在2023年度任职期间履行职责
情况的汇报。


                                       人人乐连锁商业集团股份有限公司
                                               独立董事：王凡
                                                2024 年 4 月 15 日




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