甬兴证券有限公司
                          关于金字火腿股份有限公司
                 2023年下半年持续督导工作定期现场检查报告
保荐人名称：甬兴证券有限公司              被保荐公司简称：金字火腿
保荐代表人姓名：陈晨                      联系电话：0574-89265162
保荐代表人姓名：赵江宁                    联系电话：0574-89265162
现场检查人员姓名：陈晨、应怀涵、金泽、吴春晓
现场检查对应期间：2023年8月26日-2023年12月29日
现场检查时间：2023年12月29日-2024年1月5日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否     不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件等资料；
（2）核查董事会秘书、独立董事培训记录；
（3）核查相关承诺说明函；
（4）对公司管理层进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职 √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露                   √
义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程                   √
序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司内部审计部门提交的报告、内控评价报告等相关资料；
（3）对公司管理层进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）     √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
    5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √
    度、质量及发现的重大问题等（如适用）
    6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 √
    工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
    用）
    7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 √
    行一次审计（如适用）
    8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 √
    会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
    9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 √
    会提交年度内部审计工作报告（如适用）
    10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
    评价报告（如适用）
    11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
    完备、合规的内控制度
    （三）信息披露
    现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
    （1）对公司管理层进行访谈；
    （2）查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件；
    （3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料。
    1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                            √
    2.公司已披露的内容是否完整                                      √
    3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展              √
    4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                          √
    5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
    露管理制度的相关规定
    6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载              √
    （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
    现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
    （1）取得公司防止控股股东及其关联方资金占用专项制度、关联交易管理制度、对外担
    保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
    （2）查阅董事会、监事会、独立董事等相关决策文件及信息披露文件；
    （3）对公司管理层进行访谈。
    1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者 √
    间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
    2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接 √
    占用上市公司资金或者其他资源的情形
    3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √注1
    4.关联交易价格是否公允                                                       √
    5.是否不存在关联交易非关联化的情形                              √


1
    不适用主要系本次现场检查对应期间内，发行人不存在需履行审议程序的关联交易。
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等                √
情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审                √
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）取得公司募集资金管理制度、三方监管协议；
（2）查阅了募集资金专户对账单，抽查募集资金支付凭证及原始文件等材料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议             √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形     √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充 √
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更                  √

为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是 √
否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司与可比公司披露的定期报告，查阅了相关行业数据，了解公司业绩情况；
（2）与公司管理人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）查阅公司披露的定期报告；
（2）对公司管理层进行访谈；
（3）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
1.公司是否完全履行了相关承诺                               √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（1）对公司管理层进行访谈；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来相关资料、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，了解行业经营环境变化情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                    √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求 √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司 2023 年下半
年持续督导工作定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：




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                          陈晨                   赵江宁




                                                      甬兴证券有限公司
                                                     2024 年   月   日