甬兴证券有限公司
关于金字火腿股份有限公司
向特定对象发行股票限售股份上市流通的核查意见
甬兴证券有限公司（以下简称“保荐机构”或“甬兴证券”）作为金字火腿股
份有限公司（以下简称“公司”或“金字火腿”）2022 年向特定对象发行股票并在
主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司向特定对象发行股票限售股份
上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意金字火腿股份有限公司向特定对象发
行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕890 号）同意，公司已向 13 名特定对象
发行人民币普通股（A 股）232,300,884 股，发行价格为 4.52 元/股，实际募集资
金总额为 1,049,999,995.68 元，扣除各项发行费用 11,921,981.96 元（不含税）后，
募集资金净额为 1,038,078,013.72 元，本次发行募集资金已于 2023 年 8 月 10 日
全部汇入公司指定存储账户，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验
证，于 2023 年 8 月 11 日出具《验资报告》（天健验〔2023〕426 号）。
上述新增股份已于 2023 年 8 月 25 日在深圳证券交易所上市。本次发行后，
公司总股本由 978,313,280 股增加至 1,210,614,164 股。截至本公告披露日，公司
总股本 1,210,614,164 股，其中：限售条件流通股/非流通股为 284,979,355 股，占
公司总股本的 23.54%；无限售条件流通股为 925,634,809 股，占公司总股本的
76.46%。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行等情况说明
序号 承诺方 与限售有关的承诺内容 履行情况
1 谢服群 认购方承诺，所认购的 严格履行承
2 诺德基金管理有限公司 由金字火腿本次向特定 诺，不存在违
3 王晓平 对象发行的股票，自本 背相关承诺
4 陈哲 次发行结束新股上市之 的情形。
中阅资本管理股份公司-中阅定增优 日起锁定 6 个月。
5
化 8 号私募证券投资基金
安联保险资产管理有限公司-安联远
6
见 5 号资产管理产品
天津华人投资管理有限公司-华人和
7
晟 1 号证券投资私募基金
8 财通基金管理有限公司
9 袁黎雨
10 杨国芬
11 应琪军
12 竺伟
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2024 年 2 月 26 日（星期一）。
（二）本次解除限售股份的数量为 202,951,485 股，占公司股份总数的 16.76%，
本次实际可上市流通数量为 202,951,485 股，占公司股份总数的 16.76%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 12 名，涉及证券账户数共计 22
户。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次实际可上
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
总数（股） 数量（股）
（股）
1 谢服群 谢服群 28,761,061 28,761,061 28,761,061
诺德基金－五矿证券
FOF32 号单一资产管
诺德基金管 理计划－诺德基金浦 6,637,168 6,637,168 6,637,168
2
理有限公司 江 666 号单一资产管
理计划
诺德基金－中信证券
股份有限公司－诺德
884,956 884,956 884,956
基金浦江 688 号单一
资产管理计划
诺德基金－中信证券
股份有限公司－诺德
884,956 884,956 884,956
基金浦江 699 号单一
资产管理计划
诺德基金－毅远定增
多策略 3 号私募证券
投资基金－诺德基金 442,477 442,477 442,477
浦江 1126 号单一资
产管理计划
3 王晓平 王晓平 9,955,752 9,955,752 9,955,752
4 陈哲 陈哲 9,955,752 9,955,752 9,955,752
中阅资本管
理股份公司-
中阅资本管理股份公
中阅定增优
5 司－中阅定增优化 8 17,699,115 17,699,115 17,699,115
化 8 号私募
号私募证券投资基金
证券投资基
金
安联保险资
管－招商银 安联保险资管－招商
6 行－安联远 银行－安联远见 5 号 30,973,451 30,973,451 30,973,451
见 5 号资产 资产管理产品
管理产品
天津华人投
资管理有限
天津华人投资管理有
公司－华人
7 限公司－华人和晟 1 22,123,893 22,123,893 22,123,893
和晟 1 号证
号证券投资私募基金
券投资私募
基金
财通基金－中信银行
－财通基金全盈象 1 4,424,779 4,424,779 4,424,779
号集合资产管理计划
财通基金管 财通基金－财通国际
8
理有限公司 资产管理有限公司－
财通基金理享新动力 2,212,389 2,212,389 2,212,389
1 号单一资产管理计
划
财通基金－中信银行
－财通基金多彩象 1 2,212,389 2,212,389 2,212,389
号集合资产管理计划
财通基金－黄聿成－
财通基金理享 1 号单 1,106,194 1,106,194 1,106,194
一资产管理计划
财通基金－银网信联
3 号私募证券投资基
金－财通基金玉泉 442,478 442,478 442,478
1200 号单一资产管理
计划
财通基金－毅远一年
期多策略 1 号私募证
券投资基金－财通基 221,239 221,239 221,239
金毅远定增 1 号单一
资产管理计划
财通基金－中兵资产
富兵 5 号私募证券投
资基金－财通基金磐 221,239 221,239 221,239
恒金汇 1 号单一资产
管理计划
财通基金－中信证券
股份有限公司－财通
221,239 221,239 221,239
基金玉泉合富 78 号
单一资产管理计划
9 袁黎雨 袁黎雨 22,123,893 22,123,893 22,123,893
10 杨国芬 杨国芬 26,548,672 26,548,672 26,548,672
11 应琪军 应琪军 9,292,035 9,292,035 9,292,035
12 竺伟 竺伟 5,606,358 5,606,358 5,606,358
合计 202,951,485 202,951,485 202,951,485
四、本次限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
本次变动
股份类型 比例 比例
数量（股） （股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件的
284,979,355 23.54 -202,951,485 82,027,870 6.78
流通
其中：高管锁定股 52,678,471 4.35 — 52,678,471 4.35
首发后限售股 232,300,884 19.19 -202,951,485 29,349,399 2.42
二、无限售条件的
925,634,809 76.46 202,951,485 1,128,586,294 93.22
流通股
三、总股本 1,210,614,164 100.00 — 1,210,614,164 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并
上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定；公司本次解除
限售股份股东严格履行了其做出的承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次
限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对金字火腿本次向特定对象发行股票限售股份解除限售并上
市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《甬兴证券有限公司关于金字火腿股份有限公司向特定对象发
行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _______________ _______________
陈晨 赵江宁
甬兴证券有限公司
2024 年 月 日
