中化岩土集团股份有限公司
                         2023 年度监事会工作报告
    在报告期内，公司监事会忠实履行了监督职能，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等相关法
律法规、规范性文件及《中化岩土集团股份有限公司章程》 以下简称《公司章程》）、
《中化岩土集团股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责
的精神，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履
行职责情况进行监督，维护了公司及股东的合法权益。具体工作如下：
    一、报告期内监事会的工作情况：
   （一）报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配合
下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，积极参与公司重大决策的讨论，依
法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序，对董事会执行股东大会
的决议、履行诚信义务进行了监督。
   （二）报告期内，监事会对公司的生产经营情况进行了监督，认为公司的生产经
营认真执行了董事会的各项决议，未发现违规操作行为。
   （三）报告期内，监事会共召开了七次会议，历次监事会议召集、召开、表决程
序规范，各项会议资料保存完整。情况如下：
    会议届次      召开日期       披露日期                           会议决议
                                               审议通过了：1．关于 2022 年度计提资产减值准备的议
第四届监事会第   2023 年 3 月   2023 年 3 月
                                               案；2．关于全资子公司北京场道市政工程集团有限公司
十八次临时会议   17 日          18 日
                                               签订合同暨关联交易的议案。

                                               审议通过了：1．2022 年度监事会工作报告；2．2022 年

                                               年度报告及摘要；3．2022 年度财务决算报告；4．2022 年

                                               度利润分配预案；5．2022 年度内部控制自我评价报告；

                                               6．内部控制规则落实自查表；7．2022 年度募集资金存放

                                               与使用情况的专项报告；8．关于续聘 2023 年度审计机构

第四届监事会第   2023 年 4 月   2023 年 4 月   的议案；9．2023 年度监事薪酬方案；10．关于 2023 年度
十九次会议       13 日          17 日          公司日常关联交易预计的议案；11.公司未来三年（2023-

                                               2025 年）股东回报规划；12．关于修订《董事、监事、高

                                               级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》的议案；13．关于

                                               公司向控股股东借款暨关联交易的议案；14．关于拟发行

                                               中期票据的议案；15．关于公司接受控股股东提供担保并

                                               向其提供反担保暨关联交易的议案。
第四届监事会第   2023 年 4 月   2023 年 4 月
                                               审议通过了：1．2023 年一季度报告。
二十次临时会议   26 日          27 日
第四届监事会第   2023 年 5 月   2023 年 5 月
                                               审议通过了：1．关于取消 2022 年度股东大会《2023 年度
二十一次临时会   4日            5日
     会议届次     召开日期       披露日期                           会议决议
议                                             监事薪酬方案》的议案；2．关于取消 2022 年度股东大会

                                               《关于修订〈董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效考核

                                               管理制度〉的议案》的议案。

                                               审议通过了：1．关于修订《董事、监事、高级管理人员
第四届监事会第
                 2023 年 6 月   2023 年 6 月
二十二次临时会                                 薪酬与绩效考核管理办法》的议案；2．关于调整 2023 年
                 25 日          27 日
议
                                               度监事薪酬方案的议案。

第四届监事会第   2023 年 8 月   2023 年 8 月   审议通过了：1．2023 年半年度报告及摘要；2．关于 2023
二十三次会议     21 日          22 日          年半年度计提资产减值准备的议案。
第四届监事会第
                 2023 年 10     2023 年 10
二十四次临时会                                 审议通过了：1．2023 年第三季度报告。
                 月 26 日       月 27 日
议
     二、监事会对有关事项的监督情况
     （一）监督公司依法运作情况
     经核查，监事会认为：报告期内，公司董事及高级管理人员能够严格按照《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》、《公
司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法运作，决策程序合法有效，建立
了较为完善的内控制度；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，能够认真遵
守国家法律法规、规范性文件、《公司章程》的相关规定及股东大会决议、董事会决
议，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在损害公司利益的行为。
     （二）检查公司财务情况
     报告期内，监事会对公司的财务情况进行了认真检查，未发现违规行为。监事
会认为：公司财务管理规范，制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失
情况，财务报表真实、准确的反映了公司财务状况和经营成果，符合《企业会计准
则》的有关规定；公司 2023 年度财务报告已经致同会计师事务所审计，并出具了标
准无保留意见的《审计报告》，监事会对此报告没有异议。
     （三）监督内幕信息知情人登记管理制度的执行情况
     通过监督和检查公司内幕信息知情人登记管理制度的建设情况和实施效果，监
事会认为：公司重视加强内幕信息保密工作，严格按照《中化岩土集团股份有限内
幕信息知情人登记管理制度》开展内幕信息的登记管理工作，有效控制和防范了泄
密风险。报告期内，公司无内幕信息知情人买卖本公司股票的情况，无因违反《中
化岩土集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》而被采取监管措施或行政
处罚的情况。
     （四）审核内部控制评价报告情况
     报告期内，监事会对公司《2023 年度内部控制评价报告》、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制
体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效
执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控
制作用，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。
   （五）检查公司对外担保情况
    对公司 2023 年度发生的对外担保情况进行了检查、监督，监事会认为：2023
年度公司的对外担保为对合并报表范围内公司的担保及公司向控股股东以自身债
务为基础的担保提供的反担保，在对外担保事项中严格按照有关规定审批和执行，
未有损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
   （六）核查公司对外投资、出售资产情况
    2023 年，公司对外投资及出售资产情况，均按照《公司章程》等规定执行。通
过对公司 2023 年交易情况进行核查，未发生损害公司股东利益或造成公司资产流
失的情况。
   （七）核查公司关联交易情况
    监事会对公司 2023 年度发生的关联交易进行了监督和检查，认为报告期内公
司发生的关联交易符合公司日常生产经营的实际需要，且均能严格按照董事会及股
东大会审议情况执行，关联交易遵循了市场公允性原则，各项关联交易均做到价格
公允、往来资金结算及时，对全体股东（包括关联股东及中小股东）公平、公正、
合理，不存在损害公司及股东利益的行为。
   三、监事会 2024 年工作计划
    2024 年，监事会将继续严格执行法律法规、规范性文件及公司制度等的有关规
定，忠实履行监事会的职责。积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，督促公
司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和
股东的权益。加强与内部审计、外部审计机构的沟通，定期不定期检查公司财务情
况，定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，防范或有风险。
适应公司的发展需求，拓展工作思路，加强相关法律法规的学习，提升自身专业业
务能力，不断提高监督效率，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。



                                                 中化岩土集团股份有限公司
                                                          监事会
                                                     2024 年 04 月 08 日