洛阳北方玻璃技术股份有限公司
           关于向特定对象发行股票会后事项承诺函



深圳证券交易所：

    洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）申请向
特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）已
于 2024 年 1 月 11 日获得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心
审核通过，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2024 年 2 月
7 日出具《关于同意洛阳北方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的
批复》（证监许可〔2024〕270 号）。

    根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》《监管规则适用指
引——发行类第 7 号》及深交所《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》的要求，公司对本次发行自通过深交所上市审核中心审议之日（2024 年 1 月
11 日）起至本承诺函出具日（以下简称“会后事项期间”）发生的会后事项进行
了审慎核查，并作出说明和承诺如下：

    1、公司审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度、
2022 年度以及 2023 年度财务报表进行了审计，出具了 2021 年度、2022 年度以
及 2023 年度标准无保留意见的审计报告。公司 2024 年一季度的财务报表已经董
事会审议并对外披露，未经审计。

    2、公司没有出现影响本次向特定对象发行股票的情形。

    3、公司不存在重大违法违规行为。

    4、公司的财务状况正常，报表项目无异常变化。

    5、公司没有发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。

    6、公司的主营业务没有发生变更。

    7、公司的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对公司的经营管理有重大


                                     1
影响的人员变化。

    8、公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在本次发行申
请文件中披露的重大关联交易。

    9、经办公司本次发行的保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司及
保荐代表人、审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）、律师事务所北
京大成律师事务所及经办律师均未受到有关部门的处罚，亦未发生更换。

    公司经办会计师存在变更情形，因孙政军、赵利红对公司签字年限已达 5 年，
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《中国注册会计师职业
道德守则第 4 号——审计和审阅业务对独立性的要求》等法律法规要求，现将签
字会计师变更为高强、庞新宇，变更前后的签字会计师均未受到有关部门的处罚。
变更过程中相关工作安排已有序交接，上述变更事项不会对本次发行构成不利影
响，不会对本次发行构成障碍。

    10、公司未做任何形式的盈利预测。

    11、公司及其董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权
纠纷，也不存在影响公司本次发行的潜在纠纷。

    报告期内，公司与中健特种玻璃科技有限公司（以下简称“中健玻璃”）之
间主要存在两项诉讼纠纷，具体参见《募集说明书》“第二节 发行人基本情况”
之“九、诉讼、仲裁及行政处罚情况”相关内容。2024 年 4 月，公司收到哈尔滨
市中级人民法院执行裁定书（2023 黑 01 执 3596 号），裁定冻结北玻镀膜账户资
金 500 万元、冻结期限为 1 年，实际被冻结金额总计 18.36 万元，占公司 2023 年
末净资产的 0.01%。该账户冻结事项系上述诉讼纠纷进入执行阶段，以及诉讼双
方对个别备件认同存在差异所致，上述事项未对公司生产经营、经营业绩造成重
大不利影响。

    12、没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形。

    13、没有发生影响公司持续发展的法律、政策、市场等方面的重大变化。

    14、公司业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。



                                    2
    15、公司主要财产、股权没有出现限制性障碍。

    16、公司不存在违反信息披露要求的事项。

    17、公司及其控股股东、实际控制人不存在其他影响本次发行上市和投资者
判断的重大事项。

    18、公司及其控股股东、实际控制人不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报
道对本次发行产生实质性影响的事项。

    19、公司及其控股股东、实际控制人、公司的全体董事、监事、高级管理人
员分别签署了公司本次发行的申请文件。上述人员在有关申请文件中的盖章、签
名属实。

    20、公司承诺在批文有效期、股东大会决议有效期内发行。

    21、截至本承诺函出具日，公司存在利润分配事项尚未提交股东大会表决的
情形。

    公司已于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会
第十次会议，审议通过《公司 2023 年度利润分配预案》，具体利润分配方案如下：
公司拟以 2023 年 12 月 31 日的总股本 937,170,000 股为基数，向全体股东按每
10 股派发现金股利人民币 0.65 元（含税），预计派发现金 6,091.61 万元（含税），
不送红股、不进行公积金转增股本，剩余未分配利润结转下年度。

    本次利润分配预案的拟定符合《公司法》《证券法》《上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现
金分红》和《公司章程》等对利润分配的相关要求，符合公司确定的利润分配政
策、利润分配计划和其他公开披露文件中做出的承诺，具备合理性、合规性。

    本次利润分配预案将在提交公司 2023 年度股东大会审议通过后实施。本次
发行时公司将不存在利润分配事项、资本公积转增股本事项尚未提交股东大会表
决或虽经股东大会表决通过但未实施的情形。

    综上所述，本次发行自通过深交所上市审核中心审议之日（2024 年 1 月 11
日）至本承诺函出具日期间，公司不存在影响本次发行及对投资者做出投资决策


                                      3
有重大影响的事项，公司仍符合发行条件、上市条件和信息披露要求。本承诺函
签署日后，若发生重大事项，公司及保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任
公司将及时向深圳证券交易所报告。




    特此承诺。

    （以下无正文）




                                   4
（本页无正文，为《洛阳北方玻璃技术股份有限公司关于向特定对象发行股票会
后事项承诺函》之签章页）




    法定代表人：
                           高学明




                                         洛阳北方玻璃技术股份有限公司

                                                       年    月    日




                                    5