信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
                 关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司
               向特定对象发行股票会后事项的承诺函
                                                           XYZH/2024ZZAA3F0018
                                                  洛阳北方玻璃技术股份有限公司

深圳证券交易所：

    洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）申请向特定对象
发行 A 股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）已于 2024 年 1 月

11 日获得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心审核通过，中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2024 年 2 月 7 日出具《关于同意洛阳北
方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕270 号）。

    根据中国证监会《监管规则适用指引——发行类第 3 号》《监管规则适用指引——
发行类第 7 号》及深交所《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》的要求，
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“本所”）对本次发行自通过深交所

上市审核中心审议之日（2024 年 1 月 11 日）起至本承诺函出具日（以下简称“会后事
项期间”）发生的会后事项进行了审慎核查，并作出说明和承诺如下：

    1、本所已对发行人 2021 年度、2022 年度以及 2023 年度的财务报表进行审计，并

出具了 2021 年度、2022 年度以及 2023 年度标准无保留意见的审计报告。发行人 2024
年一季度的财务报表已经董事会审议并对外披露，未经审计。

    2、发行人没有出现影响本次向特定对象发行股票的情形。

    3、发行人不存在重大违法违规行为。

    4、发行人的财务状况正常，报表项目无异常变化。

    5、发行人没有发生重大资产置换、股权、债务重组等发行人架构变化的情形。

    6、发行人的主营业务没有发生变更。

    7、发行人的管理层及核心技术人员稳定，没有出现对发行人的经营管理有重大影
响的人员变化。

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                               承诺函（续）               XYZH/2024ZZAA3F0018
                                                  洛阳北方玻璃技术股份有限公司


    8、发行人没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在本次发行申请文
件中披露的重大关联交易。

    9、经办本次发行的保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司及保荐代表人、

审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）、律师事务所北京大成律师事务所及
经办律师均未受到有关部门的处罚，亦未发生更换。

    发行人经办会计师存在变更情形，因孙政军、赵利红对发行人签字年限已达 5 年，

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《中国注册会计师职业道德守则
第 4 号——审计和审阅业务对独立性的要求》等法律法规要求，现将签字会计师变更为
高强、庞新宇，变更前后的签字会计师均未受到有关部门的处罚。变更过程中相关工作

安排已有序交接，上述变更事项不会对本次发行构成不利影响，不会对本次发行构成障
碍。

    10、发行人未做任何形式的盈利预测。

    11、发行人及其董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠纷，
也不存在影响发行人本次发行的潜在纠纷。

    报告期内，发行人与中健特种玻璃科技有限公司（以下简称“中健玻璃”）之间主要
存在两项诉讼纠纷，具体参见《募集说明书》“第二节 发行人基本情况”之“九、诉讼、
仲裁及行政处罚情况”相关内容。2024 年 4 月，发行人收到哈尔滨市中级人民法院执行
裁定书（2023 黑 01 执 3596 号），裁定冻结北玻镀膜账户资金 500 万元、冻结期限为 1
年，实际被冻结金额总计 18.36 万元，占发行人 2023 年末净资产的 0.01%。该账户冻结
事项系上述诉讼纠纷进入执行阶段，以及诉讼双方对个别备件认同存在差异所致，上述
事项未对发行人生产经营、经营业绩造成重大不利影响。

    12、没有发生大股东占用发行人资金和侵害小股东利益的情形。

    13、没有发生影响发行人持续发展的法律、政策、市场等方面的重大变化。

    14、发行人业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。

    15、发行人主要财产、股权没有出现限制性障碍。

    16、发行人不存在违反信息披露要求的事项。



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                                 承诺函（续）             XYZH/2024ZZAA3F0018
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    17、发行人及其控股股东、实际控制人不存在其他影响本次发行上市和投资者判断
的重大事项。

    18、发行人及其控股股东、实际控制人不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报道对

本次发行产生实质性影响的事项。

    19、发行人及其控股股东、实际控制人、公司的全体董事、监事、高级管理人员分
别签署了公司本次发行的申请文件。上述人员在有关申请文件中的盖章、签名属实。

    20、发行人承诺在批文有效期、股东大会决议有效期内发行。

    21、截至本承诺函出具日，发行人存在利润分配事项尚未提交股东大会表决的情形。

    发行人已于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十
次会议，审议通过《公司 2023 年度利润分配预案》，具体利润分配方案如下：发行人拟
以 2023 年 12 月 31 日的总股本 937,170,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金
股利人民币 0.65 元（含税），预计派发现金 6,091.61 万元（含税），不送红股、不进行
公积金转增股本，剩余未分配利润结转下年度。

    本次利润分配预案的拟定符合《公司法》《证券法》《上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公
司章程》等对利润分配的相关要求，符合发行人确定的利润分配政策、利润分配计划和
其他公开披露文件中做出的承诺，具备合理性、合规性。

    本次利润分配预案将在提交发行人 2023 年度股东大会审议通过后实施。本次发行

时发行人将不存在利润分配事项、资本公积转增股本事项尚未提交股东大会表决或虽经
股东大会表决通过但未实施的情形。

    综上所述，本次发行自通过深交所上市审核中心审议之日（2024 年 1 月 11 日）至

本承诺函出具日期间，发行人不存在影响本次发行及对投资者做出投资决策有重大影响
的事项，发行人仍符合发行条件、上市条件和信息披露要求。本承诺函签署日后，若发
生重大事项，本所将及时向深圳证券交易所报告。




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                       承诺函（续）             XYZH/2024ZZAA3F0018
                                        洛阳北方玻璃技术股份有限公司




特此承诺。

（以下无正文）




签字注册会计师：




会计师事务所负责人：




                                信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）



                                                     年     月    日




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