成都康弘药业集团股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布
的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，成都康弘药业集
团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了公
司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及到位时间
1、2015 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1198 号文”核准，
成都康弘药业集团股份有限公司公开发行人民币普通股股票
4,560.00 万股，每股发行价为 13.62 元，扣除证券公司承销费、保
荐费等费用后实际募集资金净额为人民币 576,247,732.49 元。上述
募集资金已于 2015 年 6 月 23 日全部到位，经信永中和会计师事务所
1
（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2015CDA50084 号《验资报告》。
2、2020 年公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2572 号”文核准，
公司于 2020 年 3 月 5 日公开发行了 1,630 万张可转换公司债券，每
张面值 100 元，发行总额 16.30 亿元，扣除应支付的承销费、保荐费、
律师费等费用 2,064.30 万元后，实际募集资金净额为 160,935.70 万
元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账
情况进行了验证，并出具了“XYZH/2020CDA50024”《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
1、2015 年首次公开发行股票
2024 年度以前使用募集资金 54,571.47 万元，其中：使用募集
资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目 8,399.47 万元，2015
年度投入募投项目 1,083.57 万元，2016 年度投入募投项目 4,470.86
万元，2017 年度投入募投项目 9,051.95 万元,2018 年度投入募投项
目 16,939.03 万元,2019 年度投入募投项目 13,076.11 万元，2020 年
度投入募投项目 938.74 万元，2021 年度投入募投项目 562.75 万元，
2022 年度投入募投项目 48.99 万元,2023 年度投入募投项目 0 元。
2、2020 年公开发行可转换公司债券
2024 年度以前使用募集资金 155,259.39 万元，其中：使用募集
2
资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目 71,459.41 万元，2020
年 度 投 入 募 投 项 目 34,843.61 万 元 ， 2021 年 度 投 入 募 投 项 目
33,103.11 万元，2022 年度投入募投项目 10,301.56 万元，2023 年
度投入募投项目 5,551.70 万元。
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（三）2024 年上半年度使用金额及期末余额
首次公开发行股票
单位：人民币元
2024 年上半年募集资金使用
2023-12-31 余额 利息收入 2024-6-30 余额
置换前期自筹资金投入 本期支出 手续费 其他
3,603,325.46 14,066.28 1,000,000.00 180.00 2,617,211.74
公开发行可转换公司债券
单位：人民币元
2024 年上半年募集资金使用
2023-12-31 金额 利息收入 2024-6-30 余额
置换前期自筹资金投入 本期支出 手续费 其他
82,144,854.19 486,993.75 6,567,707.31 76,064,140.63
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投
资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性
文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存
储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进
行监督，保证专款专用。
对于首次公开发行股票的募集资金，2015 年 7 月，本公司分别
与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司
成都武侯支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限
公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》；2017 年 7 月,
因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐机构中银国际证券
有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有
限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。
对于公开发行可转换公司债券的募集资金，2020 年 4 月，本公
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司与保荐机构中银国际证券股份有限公司以及中国银行股份有限公
司成都武侯支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、保荐机构
中银国际证券股份有限公司分别与募集资金投资项目实施主体公司
控股子公司成都康弘生物科技有限公司、北京康弘生物医药有限公司、
四川济生堂药业有限公司以及对应的募集资金专户开户行中国银行
股份有限公司成都武侯支行、成都银行股份有限公司金牛支行、中国
光大银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》。
三方监管协议及四方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，
无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资
金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行股票和发行可
转换公司债券的募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 账号 余额（元）
中国银行武侯支行 118535908070 1,125,115.10
中国银行彭州支行 130701670750 1,492,096.64
成都银行金牛支行 1001300000768960 0.00
中国银行成都武侯支行 130716509058 76,064,140.63
合计 — 78,681,352.37
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三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
（1）2015年首次公开发行
单位：人民币万元
募集资金总额 57,624.77 报告期投入募集资金总额 100.000
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 14,000.00 已累计投入募集资金总额 54,671.47
累计变更用途的募集资金总额比例 24.30%
是否已变更 截至期末投资 项目达到预定 本报告期 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资总 本报告期投 截至期末累计
项目（含部 进度（%）(3) 可使用状态日 实现的效 到预计 是否发生重
金投向 诺投资总额 额（1） 入金额 投入金额(2)
分变更） ＝(2)/(1) 期 益 效益 大变化
承诺投资项目
康弘药业固体口服制剂 2019 年 6 月 30
是 29,659.17 25,131.24 23,181.67 92.24 34,776.57 是 否
异地改扩建项目(注 1) 日
康弘药业研发中心异地 2020 年 9 月 30
否 17,586.85 17,586.85 18,192.30 103.44 不适用 不适用 否
改扩建项目 日
已终止实施并
康弘药业营销服务网络 于 2017 年 4
是 7,584.00 1,117.40 1,117.40 —— 不适用 不适用 是
建设项目 月变更募集资
金投向
7
已终止实施并
济生堂扩建中成药生产 于 2017 年 4
是 2,794.75 15.20 15.20 —— 不适用 不适用 是
线二期技术改造项目 月变更募集资
金投向
济生堂中成药生产线技 2017 年 7 月 31
是 不适用 1,783.06 1,893.66 106.20 不适用 不适用 否
改扩能项目 日
济生堂技改配套生产项 2019 年 8 月 31
是 不适用 5,216.94 100.00 3,169.07 60.75 不适用 不适用 否
目（注 2） 日
KH 系列生物新药产业化 2021 年 9 月 30
否 不适用 5,000.00 5,085.17 101.70 不适用 不适用 否
建设项目 日
康柏西普眼用注射液产 2021 年 6 月 30
否 不适用 2,000.00 2,017.00 100.85 不适用 不适用 否
业化项目 日
承诺投资项目小计 57,624.77 57,850.69 100.00 54,671.47
超募资金投向 - - - -
超募资金投向小计 - - - -
合计 57,624.77 57,850.69 100.00 54,671.47
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
本公司以自筹资金预先投入募投项目 8,399.47 万元，该预先投入资金业经信永中和会计师事务所（特
募集资金投资项目先期投入及置换情况
殊普通合伙）审核（XYZH/2015CDA50096），经本公司第五届第八次董事会通过，于 2015 年 8 月 28 日
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公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金进行现金管理情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 注3
根据 2020 年 12 月 3 日第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议审议通过的《关于部分募
集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募集资金
投资项目中的“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、“济生堂技改配套生产项目”项目已结项，
在预留项目尚未支付的合同尾款和质保金所需资金的前提下，两个项目预计节余募集资金合计
尚未使用的募集资金用途及去向
5,189.11 万元。为了最大限度地发挥募集资金的使用效率，本着股东利益最大化的原则，公司拟将上
述募投项目节余募集资金合计 5,189.11 万元（包含理财收益及银行存款利息，已扣除尚未支付项目尾
款和质保金，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金。
截至 2024 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金 261.72 万元，作为活期存款存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：康弘药业营销服务网络建设项目、济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目已终止，调整后投资额为已投资金额；康弘药业固体口
服制剂异地改扩建项目募集资金承诺投资总额由 29,659.17 万元调整为 25,131.24 万元。
注 2：2019 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项
并将节余募集资金用于其他募集资金投资项目的议案》，将“济生堂中成药生产线技改扩能项目”节余募集资金及产生的利息 2,216.94 万元用
于“济生堂技改配套生产项目”。“济生堂技改配套生产项目”计划投入募集资金额由 3,000.00 万变更为 5,216.94 万元。
注 3：项目实施出现募集资金节余：“固体口服制剂异地改扩建项目”已于 2019 年 6 月完成建设，该项目计划投入募集资金 25,131.24
万元，项目已结项，根据相关合同规定，部分设备尾款和质保金尚未支付，在预留该项目尚未支付的合同尾款和质保金所需资金的前提下，项目
9
预计节余募集资金 3,192.38 万元，节余金额均用于永久性补充流动资金。“济生堂技改配套生产项目”已于 2019 年 8 月完成建设，该项目计
划投入募集资金 5,216.94 万元，项目已结项，根据相关合同规定，部分质保金尚未支付，在预留该项目尚未支付的质保金所需资金的前提下，
项目预计节余募集资金 1,996.73 万元，节余金额均用于永久性补充流动资金。“济生堂中成药生产线技改扩能项目”已于 2017 年 7 月完成建
设，该项目计划投入募集资金 4,000.00 万元，项目已结项，节余的募集资金 2,216.94 万元，节余金额均用于“济生堂技改配套生产项目”，
以满足该项目的资金需求，助力公司的生产经营与发展。
项目募集资金节余产生原因：“固体口服制剂异地改扩建项目”实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节
约的原则谨慎使用募集资金，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金；在保证项目建设质量和控制风险的前提下，对设备选型进行优
化，兼顾经济性和质量安全的可靠性；在工程管理方面加强对项目的费用监督和成本管控。“济生堂技改配套生产项目”建设过程中公司为了尽
快推进项目实施，在募集资金到账前提前使用部分自有资金支付了该项目款项。另外，公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，
提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募集资金存放期间产生的利息收入。“济生堂中成药生产线技改扩能项目”建设过程
中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，有效控制了成本。同时公司为了尽快推进项目实施，在募集资金
到账前提前使用部分自有资金支付该项目款项。
注 4：康弘药业研发中心异地改扩建项目、济生堂中成药生产线技改扩能项目、KH 系列生物新药产业化建设项目、康柏西普眼用注射液产业
化项目投资进度大于 100%，原因为累计投入中包含募集资金产生的利息收益。
（2）2020年公开发行可转换公司债券
单位：人民币万元
募集资金总额 160,935.70 本报告期投入募集资金总额 656.77
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 155,916.16
累计变更用途的募集资金总额 0.00
10
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目可
是否
是否已变更 截至期末投资 项目达到预定 本报告期 行性是
承诺投资项目和超募资 募集资金承 本报告期投 截至期末累计 达到
项目（含部 调整后投资总额（1） 进度（%）(3) 可使用状态日 实现的效 否发生
金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2) 预计
分变更） ＝(2)/(1) 期 益 重大变
效益
化
承诺投资项目
济生堂技改配套生产项 2019 年 8 月 31 不适
否 1,678.47 1,678.47 1,678.47 100.00 不适用 否
目 日 用
KH 系 列生 物新 药 产业 2021 年 9 月 30 不适
否 20,734.05 20,734.05 21,039.60 101.47 不适用 否
化项目 日 用
康柏西普眼用注射液国
不适
际 III 期临床试验及注 否 42,101.96 42,101.96 42,101.96 100.00 已停止实施 不适用 是
用
册上市项目
康弘国际生产及研发中 2022 年 12 月 不适
否 96,421.22 96,421.22 656.77 91,096.13 94.48 不适用 否
心建设项目（一期） 31 日 用
承诺投资项目小计 160,935.70 160,935.70 656.77 155,916.16
超募资金投向 - - - -
超募资金投向小计 - - - -
合计 160,935.70 160,935.70 656.77 155,916.16
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
2021 年 4 月 9 日，根据科学指导委员会的建议，公司综合考虑诸多因素，停止了康
项目可行性发生重大变化的情况说明
柏西普眼用注射液国际 III 期临床试验
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
本公司以自筹资金预先投入募投项目 71,459.41 万元，该预先投入资金业经信永中和会
募集资金投资项目先期投入及置换情况 计师事务所（特殊普通合伙）审核（XYZH/2020CDA50134），经本公司第七届第三次董
事会通过，于 2020 年 4 月 29 日公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金进行现金管理情况 注1
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
截至 2024 年 6 月 30 日尚未使用的募集资金 7,606.41 万元，作为活期存款存放于募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金专户。
2021 年 4 月 9 日，根据科学指导委员会的建议，公司综合考虑诸多因素，停止了康柏
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
西普眼用注射液国际 III 期临床试验。
注 1： 2022 年 4 月 29 日，第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过 2.5 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于
购买安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 24 个月。在上述使用期限及额度范围内，资
金可滚动使用。本报告期内公司未使用闲置募集资金购买理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
12
单位：人民币万元
变更后项目拟投 截至期末实 截 至 期 末 投 资 项目达到预 变更后的项目
本报告期实 本期实现的效 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 际累计投入 进 度 （ % ） 定可使用状 可行性是否发
际投入金额 益 预计效益
（1） 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
济生堂扩建中成药生产线二期
济生堂中成药
技术改造项目；康弘药业营销 2017 年 7 月
生产线技改扩 1,783.06 1,893.66 106.20 不适用 不适用 否
服务网络建设项目；康弘药业 31 日
能项目
固体口服制剂异地改扩建项目
济生堂扩建中成药生产线二期
济生堂技改配 技术改造项目；康弘药业营销 2019 年 8 月
5,216.94 100.00 3,169.07 60.75 不适用 不适用 否
套生产项目 服务网络建设项目；康弘药业 31 日
固体口服制剂异地改扩建项目
济生堂扩建中成药生产线二期
KH 系列生物新
技术改造项目；康弘药业营销 2021 年 9 月
药产业化建设 5,000.00 5,085.17 101.70 不适用 不适用 否
服务网络建设项目；康弘药业 30 日
项目
固体口服制剂异地改扩建项目
济生堂扩建中成药生产线二期
康柏西普眼用
技术改造项目；康弘药业营销 2021 年 6 月
注射液产业化 2,000.00 2,017.00 100.85 不适用 不适用 否
服务网络建设项目；康弘药业 30 日
项目
固体口服制剂异地改扩建项目
康弘药业固体
2019 年 6 月
口服制剂异地 25,131.24 23,181.67 92.24 34,776.57 是 否
30 日
改扩建项目
合计 - 39,131.24 100.00 35,346.57 - - - -
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变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 注 1、注 2、注 3
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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注 1：募投项目变更原因
（1）济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目
该项目主要建设内容为六味地黄丸、杞菊地黄丸等 7 个中成药丸剂品种有关的药材
前处理提取车间与制剂生产线，于 2011 年完成立项备案。2015 年公司 IPO 募集资金到
位后，丸剂品种的市场行情已经发生了较大变化。7 个丸剂品种中，六味地黄丸市场规
模虽大，但药品批文数量众多，价格竞争激烈，市场份额领先的企业品牌地位稳固，作
为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、
银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小，且生产企业众多，其市场前景有限。公司对该等
丸剂品种市场行情进行了充分调研及综合评估，预计该项目继续实施难以达到预期效益。
基于上述原因，公司决定终止该项目的实施。
（2）康弘药业营销服务网络建设项目
该项目主要建设内容系在全国 20 个省的 22 个中心城市购置办公室场地设立销售办
事处，建设营销信息化系统，该项目于 2011 年完成立项备案。之后随着国内医疗体制
改革的逐步深入，国家实施的一系列相关政策，对整个医药行业尤其药品流通行业产生
了深远的影响。公司根据国家相关政策的出台以及行业环境变化，持续优化公司营销策
略。2015 年 6 月公司 IPO 募集资金到位后，国内房地产市场环境已发生较大变化，各地
房价波动加剧，房产限购政策陆续出台；同时，随着渠道的快速变革以及移动办公便利
性的提高，购置房产已不再是公司营销服务网络建设的优先选项。若继续按原计划实施
该项目购置办公场地，将增加募集资金投资风险，降低募集资金的使用效率，不符合股
东利益。基于上述原因，该项目已不符合最新的商业环境以及公司最新的营销策略，公
司决定终止该项目的实施。
（3）康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目
该项目主要建设内容为新增盐酸文拉法辛胶囊/缓释片、阿立哌唑片/阿立哌唑口腔
崩解片、枸橼酸莫沙必利分散片和右佐匹克隆片等化学药产品产能。2015 年 8 月，《国
务院关于改革药品医疗器审评审批制度的意见》（国发[2015]44 号）提出了开展仿制药
质量和疗效一致性评价工作的相关要求，要求国内各大化学仿制药生产企业尽快完成化
学仿制药一致性评价工作。为此，公司高度重视并在 2015 年启动了化学药品一致性评
价工作。该项工作涉及到该项目原有设计方案的部分优化和调整，并导致了该项目计划
建设周期的延后。基于上述原因，公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额，并将
该项目部分剩余募集资金合计 4,527.93 万元变更投向，用于公司当时其他需近期投资
的项目，以加快公司募集资金的使用进度，提高募集资金的使用效率，使公司募集资金
发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。
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注 2：募投项目变更决策程序
2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分
别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》 ，将“济生堂扩建中
成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康
弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康
弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93 万元，合计共
14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套
生产项目”、“KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项
目”。独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司（于 2017
年 12 月变更为中银国际证券股份有限公司）已出具核查意见。2017 年 4 月 28 日，
公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。
注 3：信息披露情况说明
相关信息披露情况：刊登于 2017 年 4 月 7 日巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：
2017-018）； 刊登于 2017 年 4 月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的
《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-016）；刊登于 2017 年 4 月
29 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度股东大会决议公告》（公
告编号：2017-028）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、公司《募集资金管理
制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信
息披露工作，不存在募集资金违规存放、使用、管理及披露的情形。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
二○二四年八月二十二日
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