中坚科技：德恒上海律师事务所关于浙江中坚科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见2024-02-01
德恒上海律师事务所
关于浙江中坚科技股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒上海律师事务所
DEHENG SHANGHAI LAW OFFICE
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德恒上海律师事务所 关于浙江中坚科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见
德恒上海律师事务所
关于浙江中坚科技股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
SHG20160035-00026 号
致：浙江中坚科技股份有限公司
德恒上海律师事务所接受浙江中坚科技股份有限公司（以下简称“公司”）
委托，指派律师（以下简称“本所律师”）列席公司2024年第一次临时股东大会
（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证并出具本法
律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会
规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及
《浙江中坚科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《浙江中
坚科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）
而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即公司已提供了本所律师为出具本法律意见所必需
的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、
完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数
据的真实性及准确性发表意见。
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本所及经办律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事
务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师根据相关法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出
具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
2024 年 1 月 16 日，公司在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
刊载了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》 以下简称“会议通知”）。
会议通知于本次股东大会召开 15 日前以公告方式发出，会议通知中列明了提交
本次股东大会审议的议案，载明了本次股东大会召开的时间、地点及股权登记日
等事项。
本次股东大会的现场会议于 2024 年 1 月 31 日（星期三）下午 2:00 在浙江
中坚科技股份有限公司会议室（浙江省永康市经济开发区名园北大道 155 号公司
二楼会议室）如期召开，由董事长吴明根主持。本次股东大会的网络投票时间为
2024 年 1 月 31 日，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2024 年 1 月 31 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 31 日上午 9:15 至下午 3:00
期间的任意时间。本次股东大会实际召开的时间、地点和方式均与会议通知一致。
经核查，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会
规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
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参加公司本次股东大会的股东（含股东代理人）共计 5 名，持有公司有表决
权的股份 5973 万股，占公司有表决权股份总数的 45.25%。其中，出席现场会议
的股东（含股东代理人）共 5 名，持有公司有表决权的股份 5973 万股，占公司
有表决权股份总数的 45.25%；参与本次股东大会网络投票的股东共 0 名，持有
公司有表决权的股份 0 万股，占公司有表决权股份总数的 0%。
出席本次会议的中小投资者（含中小投资者委托代理人）共计 0 名，持有公
司有表决权的股份 0 万股，占公司有表决权股份总数的 0%。其中，出席现场会
议的中小投资者（含中小投资者委托代理人）共 0 名，持有公司有表决权的股份
0 股，占公司有表决权股份总数的 0%；参与本次股东大会网络投票的中小投资
者共 0 名，持有公司有表决权的股份 0 万股，占公司有表决权股份总数的 0%。
出席本次股东大会的股东或股东代理人均为 2024 年 1 月 24 日下午收市时
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或公司股东
的代理人。
本次股东大会由公司董事会召集，公司的董事、监事、董事会秘书出席了本
次股东大会，公司的其他高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
经核查，出席本次股东大会人员的资格及召集人资格符合法律、行政法规、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会依据相关法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》
的规定，采取现场投票和网络投票的方式进行表决。深圳证券信息有限公司向公
司提供了本次股东大会网络投票的统计数据。本次股东大会按《公司章程》规定
的程序进行投票和监票，将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计，并对
议案 1-3 的中小投资者表决情况进行了单独计票。本次股东大会审议的议案 1-3
采用累积投票制进行表决。
本次股东大会各项议案的表决结果如下：
1．《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》（共有 6 个子议案）
1.01．选举吴明根先生为公司第五届董事会非独立董事
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表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
1.02．选举赵爱娱女士为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
1.03．选举杨一理先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
1.04．选举李卫峰先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
1.05．选举杨海岳先生为公司第五届董事会非独立董事
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表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
1.06．选举卢赵月女士为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
2．《关于选举第五届董事会独立董事的议案》（共有 3 个子议案）
2.01．选举冯虎田先生为公司第五届董事会独立董事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
2.02．选举沈志峰先生为公司第五届董事会独立董事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
2.03．选举祝锡萍先生为公司第五届董事会独立董事
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表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
3．《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》（共有 2 个子议案）
3.01．选举郇怀明先生为公司第五届监事会非职工代表监事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
3.02．选举徐露霞女士为公司第五届监事会非职工代表监事
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者的表决情况为：同意股 0 万股，占出
席大会中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，候选人当选。
4．《关于修订〈浙江中坚科技股份有限公司章程〉的议案》
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%；反对股 0 股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权股 0 股，
占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席大会股东所持有表决权股份总
数三分之二以上同意通过。
5．《关于修订〈浙江中坚科技股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
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表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%；反对股 0 股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权股 0 股，
占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席大会股东所持有表决权股份总
数三分之二以上同意通过。
6．《关于修订〈浙江中坚科技股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%；反对股 0 股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权股 0 股，
占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%。
议案获审议通过。
7． 关于制定〈浙江中坚科技股份有限公司会计师事务所选聘制度〉的议案》
表决结果：同意股 5973 万股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的
100%；反对股 0 股，占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%；弃权股 0 股，
占出席大会股东所持有表决权股份总数的 0%。
议案获审议通过。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格和召集人的资格
合法有效，会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见正本一式贰份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为德恒上海律师事务所《关于浙江中坚科技股份有限公司 2024
年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
德恒上海律师事务所（公章）
负责人：____________________
沈宏山
经办律师：____________________
陈 波
经办律师：____________________
卢星光
二〇二四年一月三十一日
