证券代码：002877                证券简称：智能自控               公告编号：2024-001
债券代码：128070                债券简称：智能转债

                   无锡智能自控工程股份有限公司
          2023 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    证券代码：002877                        证券简称：智能自控
    转债代码：128070                        转债简称：智能转债
    转股价格：人民币 9.34 元/股
    转股时间：2020 年 1 月 8 日至 2025 年 7 月 2 日


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2023 年第四季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、关于可转换公司债券发行上市概况

    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]683 号”文核准，公司于 2019 年 7 月
2 日公开发行了 230 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 2.30 亿元。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深交所“深证上[2019]408 号”文同意，公司可转换公司债券于 2019 年 7 月 23 日
起在深交所挂牌交易，债券简称“智能转债”，债券代码“128070”。
    （三）可转换公司债券转股情况
    根据有关规定和《无锡智能自控工程股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券
募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债转股期自可
转债发行结束之日（2019 年 7 月 8 日）满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日
止，即 2020 年 1 月 8 日至 2025 年 7 月 2 日。初始转股价格为 9.55 元/股。


                                        1
证券代码：002877               证券简称：智能自控             公告编号：2024-001
债券代码：128070               债券简称：智能转债




    二、智能转债转股价格调整情况

    经公司 2019 年度股东大会审议通过，公司实施了 2019 年年度权益分派方案，
每 10 股派发现金红利 0.38 元（含税），除权除息日为 2020 年 6 月 16 日。根据《募
集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转
债的转股价格于 2020 年 6 月 16 日起由初始转股价 9.55 元/股调整为 9.51 元/股。
    经公司 2020 年度股东大会审议通过，公司实施了 2020 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.38 元（含
税）。除权除息日为 2021 年 7 月 2 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监
会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2021 年 7 月 2 日
起由 9.51 元/股调整为 9.47 元/股。
    经公司 2021 年度股东大会审议通过，公司实施了 2021 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含
税），除权除息日为 2022 年 6 月 17 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2022 年 6 月 17
日起由 9.47 元/股调整为 9.42 元/股。
    经公司 2022 年度股东大会审议通过，公司实施了 2022 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含
税），除权除息日为 2023 年 6 月 20 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2023 年 6 月 20
日起由 9.42 元/股调整为 9.39 元/股。
    2023年8月18日，公司收到中国证监会出具的《关于同意无锡智能自控工程股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1779号），同意公
司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。本次以简易程序向特定对象发行人
民币普通股（A 股）20,905,922股，本次发行新增股份于2023年8月30日在中国结算
深圳分公司完成股份登记、托管等手续，并于2023年9月11日在深交所上市。本次向
特定对象发行股票将导致公司总股本增加20,905,922股，公司总股本由本次发行前的



                                       2
           证券代码：002877                  证券简称：智能自控                公告编号：2024-001
           债券代码：128070                  债券简称：智能转债

           332,581,485股（截至2023年8月29日股本数），增加至本次发行后的353,487,407股。
                 根据《无锡智能自控工程股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
           书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“智能转债”
           的转股价格将作相应调整：
                 P1=（P0+A×k）/（1+n+k）=（9.39+8.61×6.29%）/（1+6.29%）=9.34（元/股）
                 智能转债的转股价格由原来的 9.39 元/股调整为 9.34 元/股。调整后的转股价格
           于 2023 年 9 月 11 日（本次新增股份上市日）起生效。

                 三、智能转债转股及公司股份变动情况

                 2023 年第四季度，智能转债因转股减少 1,000 元（10 张），转股数量为 107 股。
           截至 2023 年 12 月 29 日，智能转债剩余金额为 229,134,800 元，累计转股 91,354 股。
                 公司 2023 年第四季度股份变动情况如下：

                        本次变动前                   本次变动增减（＋，－）                 本次变动后
                                                            公积
                                            发行新
                      数量       比例                送股   金转   其他       小计        数量       比例
                                              股
                                                              股
一、有限售条件股
                   145,015,773   41.02%                                                145,015,773   41.02%
份
  高管锁定股       124,109,851   35.11%                                                124,109,851   35.11%

  首发后限售股      20,905,922   5.91%                                                  20,905,922       5.91%
二、无限售条件股
                   208,474,196   58.98%                              107               208,474,303   58.98%
份
三、股份总数       353,489,969       100%                            107               353,490,076       100%

                 四、其他

                 投资者如需了解智能转债的其他相关内容，请查阅公司于 2019 年 6 月 28 日刊
           登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
           书》全文。
                 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者咨询电话 0510-
           88551877 进行咨询。

                 五、备查文件


                                                      3
证券代码：002877             证券简称：智能自控              公告编号：2024-001
债券代码：128070             债券简称：智能转债

    1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2023 年 12 月 29 日
发行人股本结构表（智能自控）；
    2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2023 年 12 月 29 日
发行人股本结构表（智能转债）。


    特此公告。




                                         无锡智能自控工程股份有限公司董事会
                                                    2024 年 1 月 2 日




                                     4