证券代码：002877 证券简称：智能自控 公告编号：2024-100
债券代码：128070 债券简称：智能转债
无锡智能自控工程股份有限公司
2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002877 证券简称：智能自控
转债代码：128070 转债简称：智能转债
转股价格：人民币 8.26 元/股
转股时间：2020 年 1 月 8 日至 2025 年 7 月 2 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）现
将 2024 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、关于可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]683 号”文核准，公司于 2019 年 7 月
2 日公开发行了 230 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 2.30 亿元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深交所“深证上[2019]408 号”文同意，公司可转换公司债券于 2019 年 7 月 23 日
起在深交所挂牌交易，债券简称“智能转债”，债券代码“128070”。
（三）可转换公司债券转股情况
根据有关规定和《无锡智能自控工程股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券
募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债转股期自可
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转债发行结束之日（2019 年 7 月 8 日）满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日
止，即 2020 年 1 月 8 日至 2025 年 7 月 2 日。初始转股价格为 9.55 元/股。
二、智能转债转股价格调整情况
经公司 2019 年度股东大会审议通过，公司实施了 2019 年年度权益分派方案，
每 10 股派发现金红利 0.38 元（含税），除权除息日为 2020 年 6 月 16 日。根据《募
集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转
债的转股价格于 2020 年 6 月 16 日起由初始转股价 9.55 元/股调整为 9.51 元/股。
经公司 2020 年度股东大会审议通过，公司实施了 2020 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.38 元（含
税）。除权除息日为 2021 年 7 月 2 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证监
会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2021 年 7 月 2 日
起由 9.51 元/股调整为 9.47 元/股。
经公司 2021 年度股东大会审议通过，公司实施了 2021 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元（含
税），除权除息日为 2022 年 6 月 17 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2022 年 6 月 17
日起由 9.47 元/股调整为 9.42 元/股。
经公司 2022 年度股东大会审议通过，公司实施了 2022 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含
税），除权除息日为 2023 年 6 月 20 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2023 年 6 月 20
日起由 9.42 元/股调整为 9.39 元/股。
2023年8月18日，公司收到中国证监会出具的《关于同意无锡智能自控工程股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1779号），同意公
司以简易程序向特定对象发行股票的注册申请。本次以简易程序向特定对象发行人
民币普通股（A 股）20,905,922股，本次发行新增股份于2023年8月30日在中国结算
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深圳分公司完成股份登记、托管等手续，并于2023年9月11日在深交所上市。本次向
特定对象发行股票导致公司总股本增加20,905,922股，公司总股本由本次发行前的
332,581,485股（截至2023年8月29日股本数），增加至本次发行后的353,487,407股。
根据《无锡智能自控工程股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，“智能转债”
的转股价格将作相应调整：
P1=（P0+A×k）/（1+n+k）=（9.39+8.61×6.29%）/（1+6.29%）=9.34（元/股）
智能转债的转股价格由原来的 9.39 元/股调整为 9.34 元/股。调整后的转股价格
于 2023 年 9 月 11 日（本次新增股份上市日）起生效。
公司分别于 2024 年 5 月 14 日、2024 年 5 月 31 日召开的第四届董事会第三十
一次会议、2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“智
能转债”转股价格的议案》。公司于 2024 年 5 月 31 日召开了第五届董事会第二次
会议，审议通过了《关于向下修正“智能转债”转股价格的议案》。
董事会根据 2024 年第三次临时股东大会的授权及《募集说明书》中相关条款，
综合考虑公司未来发展前景及股票价格走势等因素，董事会决定“智能转债”的转
股价格向下修正为 8.30 元/股，修正后的转股价格自 2024 年 6 月 3 日起生效。
经公司 2023 年度股东大会审议通过，公司实施了 2023 年度权益分派方案，向
权益分派股权登记日收市后登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.45 元（含
税），除权除息日为 2024 年 6 月 25 日。根据《募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2024 年 6 月 25
日起由 8.30 元/股调整为 8.26 元/股。
三、智能转债转股及公司股份变动情况
2024 年第三季度，智能转债因转股减少 96,000 元（960 张），转股数量为 11,621
股。截至 2024 年 9 月 30 日，智能转债剩余金额为 228,833,800 元，累计转股 124,933
股。
公司 2024 年第三季度股份变动情况如下：
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本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
积
发行 送
数量 比例 金 其他 小计 数量 比例
新股 股
转
股
一、限售条件流通
120,796,787 34.17% -1,366,936 -1,366,936 119,429,851 33.79%
股/非流通股
高管锁定股 120,796,787 34.17% -1,366,936 -1,366,936 119,429,851 33.79%
二、无限售条件流
232,677,307 65.83% 1,378,557 1,378,557 234,055,864 66.21%
通股
三、总股本 353,474,094 100% 11,621 11,621 353,485,715 100%
注：公司离任监事原锁定的限售条件流通股转为无限售条件流通股，致使高管锁定股减少
1,366,936 股，无限售条件流通股相应增加。
四、其他
投资者如需了解智能转债的其他相关内容，请查阅公司于 2019 年 6 月 28 日刊
登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明
书》全文。
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者咨询电话 0510-
88551877 进行咨询。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 9 月 30 日
发行人股本结构表（智能自控）；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 9 月 30 日
发行人股本结构表（智能转债）。
特此公告。
无锡智能自控工程股份有限公司董事会
2024 年 10 月 8 日
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