深圳市沃特新材料股份有限公司

     董事会关于公司 2024 年员工持股计划（草案）合规性说明

    深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点
的指导意见》（以下简称“指导意见”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，制订《深圳市沃特新材
料股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（下称“本次员工持股计划”），
现对本次员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：

    1、本次员工持股计划的内容符合《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》
等有关法律、法规及规范性文件的规定。公司不存在《指导意见》、《自律监管
指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。

    2、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本
次员工持股计划的情形。

    3、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为本次员工持股计
划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、法规及规范性文件规定的持有
人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持
有人的主体资格合法、有效。

    4、本次员工持股计划有利于公司的长期持续发展，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。

    综上，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》《自律监管
指引第 1 号》等相关规定。

                                           深圳市沃特新材料股份有限公司

                                                      董事会

                                                二〇二四年四月一日