华西证券：2023年年度股东大会材料2024-06-07
华西证券股份有限公司
2023 年年度股东大会
会 议 资 料
2023年年度股东大会会议
议案目录
议案序号 议案名称
1 2023 年度董事会工作报告
2 2023 年度监事会工作报告
3 2023 年年度报告及其摘要
4 2023 年度财务决算报告
5 2023 年度利润分配预案
6 关于公司发行境内债务融资工具授权的议案
关于确认 2023 年度关联交易及 2024 年度预计日常关联交易的议
7
案
8 关于 2023 年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案
9 关于 2023 年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案
议案一
2023 年度董事会工作报告
各位股东：
2023 年，是全面贯彻党的二十大精神开局之年，也是金融
监管改革之年。全面注册制改革正式实施、印花税与交易经手费
下调、公募费率改革、“827”股权融资新政等一系列改革措施陆
续推出、落地，对证券行业影响深远；中央金融工作会议指出要
培育一流的投资银行和投资机构，证券业并购进程加速，行业洗
牌大幕再度拉开；A 股持续调整、低迷，各类风险突发，证券行
业面临诸多压力和挑战。
面对复杂多变的内外部环境，公司依靠广大股东的信任与支
持，在公司董事会的带领下，上下齐心，稳字当头，在风险挑战
面前砥砺前行。现将公司董事会工作情况汇报如下：
一、2023 年董事会主要工作情况
（一）持续优化治理结构，不断提升治理水平
1.董事会高效运作
2023 年，公司董事会高效运作，组织召开股东大会 3 次，
董事会会议召开 8 次，董事会各专门委员会会议召开 10 次。公
司董事会全体董事严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，忠
实、勤勉履行职责和义务。公司董事充分理解并积极配合公司相
关工作需要，按照规定出席董事会和相关专门委员会会议，认真
审议各项议案，在公司发展、制度修订、关联交易、风控合规等
方面为公司提供具有针对性、前瞻性和建设性的意见和建议，有
力促进公司规范运作和可持续发展。
2.圆满完成换届工作
2023 年，第三届董事会任期届满，依据有关法律法规和《公
司章程》，公司高效规范完成第四届董事会成员提名、资格审查、
股东大会选举、职工代表大会选举等事项，做好新老两届的工作
衔接，顺利完成了换届工作。公司董事会还新设了董事会提名委
员会、薪酬与考核委员会，完成了高级管理人员聘任工作。
在保证董事会工作连续性的基础上，公司继续探索优化董事
会构成，强化独立董事履职支撑。第四届董事会在拥有法律、财
务、金融等方面专家的基础上，引入拥有计算机领域先进经验的
独立董事，将在公司科技赋能、风险管理与内控建设等方面给予
充分的指导和建议，为公司作出科学决策发挥积极作用。
3.加强公司制度建设
随着注册制全面实施，《上市公司独立董事管理办法》《上
市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等各项制度
的发布、修订，监管对上市公司规范运作、公司治理提出了新的
要求。董事会深入领会法律法规和监管精神，结合自身的管理实
践，制定了《独立董事专门会议工作细则》，修订了《公司章程》
《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易制度》《募
集资金管理办法》等各项治理制度，确保治理制度建设工作与时
俱进，满足监管最新要求。
（二）增强全员合规风控意识，提升公司合规风控水平
公司坚持“合规融于业务，业务始终合规”的合规愿景，积极
贯彻执行各项监管政策，持续不断地提升全员合规展业意识，完
善合规管理体制机制，积极推动风险事项的化解工作，对全员、
全业务、全过程进行合规管理，有力促进了各项业务的合规运作
和健康发展。一是以人民银行执法检查整改为契机，全面加强反
洗钱工作，不断完善反洗钱内控机制，促进反洗钱工作质量跃上
新台阶；二是积极顺应全面注册制改革，强化合规前置，推动各
项业务新规落实落细；三是深化合规队伍建设，完善合规人员培
养体系，促进合规管理人员专业素质整体提升；四是制定宣贯《加
强合规风控的六条举措》，从思想意识、监管配合、职责定位、
对外报送、三道防线、责任追究等六个方面对加强合规风控管理
作出要求，同时持续强化合规培训宣导，推进合规文化走深走实，
推动合规理念更加深入人心。
（三）强调以人为本，厚积人才资本。
公司高度重视队伍建设，不断健全公司“选贤任能”机制，先
后开展部门负责人、公司营业部负责人和公司非市管副总裁内部
竞聘选聘，确保干部梯队配置更合理、人员结构更优化。同时，
公司持续加强员工福利保障，职工之家工会活动丰富多彩，员工
慰问常态化开展，有力提升员工获得感和幸福感。
（四）聚焦特点、凸显特色，公司品牌形象得到提升
公司联合成都金融业联合会等机构打造了“走遍成都”“走遍
四川”系列活动，赢得了发行人和投资人的一致好评，并获得成
都金融业联合会颁发的“最佳组织奖”。同时，在探索战略客户的
管理模式、客户营销服务模式方面积极作为并初见成效。公司加
快与中国中铁等优质国企的业务合作，其中中铁信托系列项目荣
获沪深交易所 2023 年度债券市场服务实体经济“优秀案例”的奖
项，被认定为是具备“标志性、引领性、示范性、创新性的典型
案例”。2023 年，公司在中央级媒体发表文化建设相关文章 4 篇、
行业研究相关文章 3 篇，在中证协突破性地获得了两项重点科研
课题，得到了有关部门的积极评价以及主流媒体的广泛报道。
（五）依法依规信披，重视高效投关
董事会坚持以信息披露作为促进公司发展的重要举措，带领
公司自上而下构建起严谨、规范、透明的信息披露意识，深化公
司上下对信息披露要求的理解和运用，促进公司规范运作。2023
年，公司严格落实监管要求，全年完成披露公告 114 份，确保应
当披露的信息真实、准确、完整、及时。
董事会高度重视投资者关系管理工作，关注中小股东诉求，
致力于构建、维护良好的投资者关系，增进投资者价值认同。2023
年，公司通过召开业绩说明会，投资者热线全天专人随时接听，
回复深交所互动易平台投资者提问等方式多渠道与投资者保持
通畅沟通，对投资者的诉求、咨询和建议进行及时回应。
（六）抓好社会责任，彰显国企担当
公司作为四川的重点国有金融企业，一直以来积极履行国企
社会责任，坚持服务和回报社会。2023 年，公司利用金融手段
开展产业振兴，激发帮扶地内生动力，让乡村振兴落地见效。一
是公司在泸州市古蔺县菜田村布局的“肉牛养殖项目”顺利落地，
初步实现了壮大集体经济、带动群众致富增收的初衷；二是公司
全资子公司华西期货在泸州市叙永县推行的生猪“保险+期货”试
点项目正式启动，为生猪产业的稳定发展保“价”护航，帮助叙永
县养殖户“锁成本、保收益、稳生产”。公司切实践行了社会责任，
获得了“中国红十字奉献奖章”等多项荣誉。
二、2023 年公司经营情况
2023 年，伴随市场对经济复苏预期的转变和宏观经济环境
的变化，市场整体上呈现快速轮动和宽幅震荡的特征，不同交易
逻辑驱动不同主线的结构化行情轮番演绎。同时，资本市场改革
不断深化，突出重典治本，强化综合施策，着眼长远的规划有条
不紊地推进。在此背景下，公司保持战略定力，把稳了公司健康
发展的主动舵。
2023 年，公司实现营业收入 31.81 亿元（合并口径，下同），
同比下降 5.77%；实现净利润 4.20 亿元，同比增加 0.52%；截至
2023 年末，公司总资产 888.90 亿元，较期初下降 9.06%；股东
权益 228.02 亿元，较期初增加 1.61%
各业务条线方面，公司零售业务持续为公司稳定贡献了收入
和利润，发挥着公司“压舱石”的作用。投资银行业务方面，公司
全年先后有 7 个股权项目通过审核或者注册，且撤否率较以往大
幅度下降，完成 44 只公司债、1 只金融债的主承销发行，承销
金额 211.53 亿元。投资业务方面，公司继续强化 FICC 业务布局，
稳步实施固定收益业务战略规划，在 2023 年度银行间本币市场
成员业务高质量发展评价中被评为“年度市场影响力机构”；在量
化投资业务上，采用多元化的投资策略，在控制风险的前提下，
通过参与资本市场的价格发现，获取非方向性绝对收益。资管业
务方面，公司在固收投资、资产证券化方面已经具备了较强的行
业竞争力和一定的品牌影响力，荣获证券时报“2023 中国证券业
资管 ABS 团队君鼎奖”。
三、2024 年董事会重点推动工作方向
2024 年是实施“十四五”规划的关键一年。中央金融工作会
议、中央经济工作会议为资本市场建设指明了方向，新“国九条”
的正式发布擘画了资本市场高质量发展的宏伟蓝图，券商作为资
本市场中介机构服务国家战略、服务实体经济和居民财富管理的
重要性进一步提升，相关业务有望放量扩张。另一方面，有效需
求不足，社会预期偏弱等仍是制约经济恢复的关键，资本市场仍
面临一些不确定性因素。总体来看，发展机会与挑战并存，但机
会大于挑战。
公司将积极应对困难与挑战，妥善处理被暂停保荐业务资格
产生的影响，抢抓机会，保持战略定力，深刻把握公司的发展定
位和历史担当，准确把握内外部发展的阶段性特征，结合自身资
源禀赋，不断巩固形成公司自身的核心竞争力和特色。
2024 年，董事会将着力推动以下几方面重点工作：
（一）全面推动党建与业务经营深度融合
“国有背景下的市场化运作道路”是公司经营发展最鲜明的
特征和最突出的优势，其中最核心的原则就是坚持和加强党的全
面领导，这是公司应对一切不确定性的最大确定性。面对当前的
新形势、新挑战、新使命，公司要继续坚持和加强党的全面领导，
胸怀“国之大者”，强化使命担当，进一步提高政治站位，树牢大
局意识，拓宽发展视野，以党的建设为统领，树立争当国有金融
企业排头兵的勇气和目标，以稳中求进为基调，坚持问题导向，
全面推进改革、全面强化管理、全力推进业务，推动公司高质量
发展。
（二）聚焦模式创新，全力推进业务协同
当前，依靠单兵作战、各自为战的模式已无法满足客户综合
性、多样性的金融需求，行业更加注重以客户为中心，强化各业
务条线间的综合作战、协同作战。尤其对中小券商来说，能否做
好协同已经到了影响生存和发展的地步。因此，公司将推进业务
协同，以资本支持实体经济发展，用好“股债通”，培育一批科技
含量高，符合强国战略的中小企业，积极探讨为企业提供全生命
周期资本市场服务。同时，集中突破特定行业或区域，聚焦细分
领域打造专业品牌，向特色化、精品化方向转型；通过“研究+
投资+投行+财富管理”，为优质上市公司及其股东提供全方位的
综合金融服务，全面延伸公司业务链条。
（三）聚焦内外变化，优化资产配置
公司要密切关注内外部环境的变化，聚焦监管政策、市场趋
势、客户需求。加大低波、固收类资产的配置，降低高波、权益
类交易资产的配置，积极拓展中介业务，大力发展资本中介业务，
谨慎开展重资本业务，积极把握上市公司及股东客户中诞生的新
业务机会，丰富、完善客户服务“工具箱”，围绕优化 PE 投资的
退出模式、定增、大宗交易等业务机会，作为资产配置的重点，
不断提升对上市公司股东的综合金融服务能力和服务效率，做大
上市公司及股东客户客群，实现公司业务模式的转型和升级。
（四）紧密结合监管新规，提升公司治理水平
公司将按照最新法律法规和监管要求，持续完善以公司章程
为核心的制度体系。深化董事会能力建设，开展新任董事履职培
训，提高董事履职能力，提升董事会决策水平。积极落实独董新
规、新一轮国企改革，及深化国有企业公司治理示范企业创建活
动实施方案要求，进一步完善公司治理机制体制建设。
（五）聚焦科技赋能，护航业务发展
公司要建立从客户信息、需求采集、服务留痕到专业执行的
全流程、数字化客户服务平台，提升客户营销、专业服务、项目
管理的专业支持及运维保障能力，以数字化平台赋能业务开展，
通过数据业务化、业务线上化、业务智能化，升级管理模式，加
快数字化转型。要加强风险与合规、质控与内核、稽核审计、纪
检监察的协同管控，利用数据驱动完成合规、风控前置业务的转
型。要加强信息安全管理，建立跨领域、跨组织、端到端的安全
度量指标体系，全面推动运维工作的数字化转型，建设全面数字
化运维管理保障体系，切实防范运行风险。
（六）加强与投资者沟通，践行以投资者为本理念
在专注主业发展的同时，公司将持续加强投资者关系管理，
通过投资者电话热线、公司邮箱、网上业绩说明会、现场交流、
股东大会等多种形式积极与投资者沟通，为投资者搭建更加多元
立体和畅通便捷的沟通平台，增进投资者对公司经营情况、发展
战略的了解，增加投资者对企业价值观及经营理念的深入了解，
有效改善投资者预期，践行“以投资者为本”的上市公司发展理念。
（七）强化合规风控建设，筑牢风险底线
公司董事会将持续提升合规风控的主动性，筑牢风险底线，
护航业务开展。一是继续将合规风控放在首要位置，加强与业务
发展的深度融合，针对行业内新业态、新模式、新问题及公司业
务发展需要，做好前瞻性研究，提升响应能力、预判和应对能力。
二是继续高度重视合规文化建设，不断拓展文化建设新思路，探
索新举措，推动合规文化建设走深走实。三是加强检查，重点关
注相关制度执行过程中的关键环节的规范性、有效性，确保各项
制度得到严格执行。四是依据《证券公司操作风险管理指引》等
新规要求，从制度修订、组织架构完善、职责分工梳理、管理工
具使用方法的改进、考核与责任追究机制的建立等方面进一步完
善操作风险管理体系。
2024 年，在资本市场改革不断深化，监管执法全面强化新
形势下，董事会将贯彻新发展理念，领会监管精神，持续提升履
职能力，勤勉尽责带领公司上下结合自身资源禀赋和专业能力，
围绕“差异化发展、特色化经营”苦练内功，在不断优化公司治理
架构、努力开拓市场份额、稳慎推进业务创新，促进发展模式转
型升级的同时，树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与
全员合规管理要求，践行“成为价值驱动，极具活力和特色的全
国一流证券金融服务商”的企业愿景，更好地立足资本市场服务
实体经济，保护投资者利益，力争为股东创造更大价值，实现高
质量发展。
以上报告，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案二
2023 年度监事会工作报告
各位股东：
2023 年，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支持与积极配合下，
严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公
司治理准则》等法律、法规以及上市公司规范运作的要求，按照
《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东
负责的精神，围绕公司战略和经营发展目标，持续加强自身建设，
依法履行监督职责，密切关注公司业务运行、信息披露等重点工
作，促进了公司规范运作和稳健发展。现将 2023 年度主要工作
报告如下：
一、2023 年度监事会主要工作
（一）依法换届，促进监事会治理结构进一步完善
监事会紧紧围绕公司战略规划，切实推动监事会治理结构建
设和健全。2023 年，由于第三届监事会任期届满，公司依据《公
司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定进行了监事会换届，
具体情况如下：
根据《公司章程》中有关监事会组成的规定，公司监事会由
3 名监事组成，其中由股东大会选举的股东代表 2 名，职工代表
担任的监事 1 名。公司 2023 年第二次临时股东大会同意徐海、
何江为公司第四届监事会非职工监事；第四届监事会 2023 年第
一次会议选举徐海为第四届监事会主席；公司职工代表大会选举
刘向荣为职工监事。公司监事会换届工作的顺利完成，进一步完
善了监事会治理结构，提高了监事会履职效能。
（二）按照相关法律法规要求，修订《监事会议事规则》
2023 年，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》规定，以及相关监管要求，公司
结合实际情况对《监事会议事规则》进行了修订，进一步促进监
事会高效履职。
（三）规范履行监事会职责，依法依规召开监事会会议
报告期内，公司召开 5 次监事会会议。具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引
1、《2022 年度监事会工作
报告》
2、《关于修订<监事会议
事规则>的议案》
披露网址：巨
3、《2022 年年度报告》及
潮资讯
其摘要
(www.cninfo.c
4、《2023 年第一季度报告》
om.cn），公告
第三届监事会 5、《2022 年度合规报告》
2023 年 04 全部议案均 2023 年 04 名称：《第三
2023 年第一次 6、《2022 年度风险管理报
月 27 日 获通过 月 28 日 届监事会 2023
会议 告》
年第一次会议
7、《2022 年度风险控制指
决议公告》，
标情况报告》
公告编号：
8、《2022 年度内部控制有
2023-018。
效性评价报告》
9、《关于 2022 年度监事履
职情况、绩效考核情况及薪
酬情况的议案》
第三届监事会 1、《2023 年半年度报告及 披露网址：巨
2023 年 08 全部议案均 2023 年 08
2023 年第二次 其摘要》 潮资讯
月 23 日 获通过 月 24 日
会议 2、《2023 年上半年风险控 (www.cninfo.c
制指标情况报告》 om.cn），公告
名称：《第三
届监事会
2023 年第二次
会议决议公
告》，公告编
号：2023-038。
披露网址：巨
潮资讯
(www.cninfo.c
om.cn），公告
第三届监事会
2023 年 10 《华西证券股份有限公司 全部议案均 2023 年 10 名称：《第三
2023 年第三次
月 30 日 2023 年第三季度报告》 获通过 月 31 日 届监事会
会议
2023 年第三次
会议决议公
告》，公告编
号：2023-049。
披露网址：巨
潮资讯
(www.cninfo.c
om.cn），公告
第三届监事会 《关于提名公司第四届监
2023 年 12 全部议案均 2023 年 12 名称：《第三
2023 年第四次 事会非职工监事候选人的
月 13 日 获通过 月 14 日 届监事会
会议 议案》
2023 年第四次
会议决议公
告》，公告编
号：2023-057。
披露网址：巨
潮资讯
(www.cninfo.c
om.cn），公告
第四届监事会
2023 年 12 《关于选举公司第四届监 全部议案均 2023 年 12 名称：《第四
2023 年第一次
月 29 日 事会主席的议案》 获通过 月 30 日 届监事会
会议
2023 年第一次
会议决议公
告》，公告编
号：2023-064。
报告期内，公司监事出席会议情况如下：
本报告期应 亲自出席监 委托出席监 缺席监事会 投票表决情
姓名 职务
参加监事会 事会次数 事会次数 次数 况
次数
监事会主
徐海 5 5 0 0 均同意
席
赵明川（已离
监事 4 2 2 0 均同意
任）
谢红（已离任）职工监事 4 4 0 0 均同意
何江 监事 1 1 0 0 均同意
刘向荣 职工监事 1 1 0 0 均同意
（四）切实履行监事会监督检查职能，密切关注公司经营管理
及合规风控情况
1、2023 年，监事会成员依据《公司章程》的规定，出
席了 3 次股东大会，列席了现场召开的董事会会议。监事会监督
股东大会、董事会会议的召开程序和决策程序，督促董事会和经
营管理层执行相关决议，并就相关事项发表意见，切实履行监督
职责，维护了公司利益和全体股东权益。
2、监事会紧紧围绕公司战略规划，密切关注公司经营管理
工作。监事会主席参加公司党委会及重要经营管理工作会议，立
足公司实际，从监事会角度提出意见和建议。
3、监事会检查公司财务、合规、风险管理运行情况
（1）监事会检查公司财务运行情况
报告期内，监事会对公司财务运行情况进行了 2 次检查。
2023 年，公司持续完善内控体系，强化制度建设，不断优化财
务内控流程，保障公司财务规范运行；不断夯实基础，全面扎实
推进高质量信披核算工作；充分发挥税务专业价值，为公司节省
税收成本 8000 余万元，实现节税效应 150 余万元，落地高新区
运营补贴 500 万元，公司持续获评 2022 年度纳税信用 A 级评级
（为纳税信用体系最高级）；公司采购中心有序推进采购项目，
实现了提质增效的采购目标；坚持系统化思维与信息化手段结合，
拓展财务服务公司业务深度，增强了财务服务公司韧性；围绕金
融科技发展方向，稳步推进财务数智化体系建设，以科技赋能管
理，助力公司降本增效，为公司高质量发展持续提供运营保障。
通过检查，监事会认为公司财务制度健全、财务内控有效，
财务情况运行良好，2023 年度财务报告能真实、客观地反映公
司的财务状况和经营成果。
（2）监事会检查公司合规运行情况
报告期内，监事会对公司合规运行情况进行了 2 次检查。
2023 年，公司合规积极配合落实全面注册制改革，全力助推证
券经纪业务新规落地。切实加强了合规风控及内部管理，积极落
实中证协廉洁从业相关规定，大力加强利益冲突管理，做好风险
事项处置，持续加强反洗钱工作，进一步深化内核管理，持续加
强合规队伍建设。
通过检查，监事会认为：2023 年，公司秉承“合规融于业
务，业务始终合规”的管理理念，持续完善合规管理机制，大力
培育合规文化，不断提升全员合规展业意识，强化合规检查与培
训，严肃合规问责，积极推动风险事项的化解工作，促进了各项
业务的合规运作和健康发展。
（3）监事会检查公司风险管理运行情况
报告期内，监事会对公司风险管理运行情况进行了 2 次检查。
2023 年，公司顺利完成全面风险管理迎检工作；完成母子公司
风险并表项目建设和信用风险内评二期项目建设，提升风险管理
信息化水平；优化风险限额管理体系，提升风险限额管理实效；
按照新规要求完善压力测试工作；从风险应对、授信管理、风险
分类、内评模型等角度，持续加强信用风险管理体系建设；进一
步建设制度、演练培训、编撰期刊，持续完善声誉风险管理体系
建设；强化风险文化建设，夯实风险管理工作基石；持续做好风
险排查、风险监测、风险化解工作。
通过检查，监事会认为：2023 年公司继续从组织架构、制
度体系、信息系统、指标体系、员工队伍、风险处置等六个方面
推动了全面风险管理体系建设，公司以净资本和流动性为核心的
主要风控指标均符合监管标准。总体来看，公司 2023 年运行情
况符合公司稳健的风险偏好，风险管理各项工作有效开展，风险
管理总体运行平稳。
4、监事会监督公司高管人员履职情况
报告期内，监事会通过召开监事会会议，听取公司高级
管理人员述职报告等形式对高管人员履职情况进行监督。同时，
监事会开展了对公司财务负责人、合规总监及首席风险官履职情
况专项检查。2023 年，监事会还按照法律法规及公司制度要求，
组织完成了对部分高级管理人员的任中审计工作。监事会认为公
司高级管理人员能严格遵守法律法规和《公司章程》的规定，勤
勉履职，公司持续稳健运行，没有发生系统性风险。
监事会通过检查，及时了解和掌握公司运行情况。同时，针
对检查中发现的问题和不足之处，监事会及时向公司经营管理层
进行了提示和建议。
二、监事会对公司 2023 年度有关事项发表的意见
（一）监事会对公司董事会编制的定期报告的意见
报告期内，监事会对公司《2022 年年度报告》《2023 年第
一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》
等定期报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制
和审核华西证券股份有限公司《2022 年年度报告》《2023 年第
一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》
的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、
准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
（二）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2022 年度内部控制评价报告进行了审核，监
事会认为：公司内部控制自我评价真实、完整地反映了公司内部
控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部控制自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。
三、2024 年监事会工作安排
2024 年，公司监事会将紧密围绕公司战略规划，继续依法
履行监督职能，充分发挥监督作用，切实维护好公司和全体股东
的合法权益，促进公司实现高质量发展。
（一）坚持监事会规范运作，提升监事会履职效能
2024 年，公司监事会将一如既往，坚持规范运作。一方面
严守合规底线，高效、规范完成监事会会议召开工作；另一方面
持续关注相关法律法规和监管要求的变化，立足公司实际，完善
制度建设，优化监事会运作效率，提升监事会履职效能。
（二）切实履行监督管理职责，依法依规推进监事会工作
监事会将继续依法依规推进相关工作。一是按照规定列席股
东大会和董事会，审议各项定期报告和公司重大事项，从监事会
角度提出意见和建议；二是切实发挥监督管理职能，继续加强对
公司财务、合规、风险管理及各业务条线的监督检查，及时发现
问题、解决问题；三是履行全面风险管理监督职责，不断促进公
司董事及高级管理人员勤勉尽责、合规履职。
（三）持续深化监事会自身建设，构建科学高效的监事会履
职体系
2024 年，监事会将继续组织公司监事学习相关法律法
规、监管规则，了解证券行业动态，促进监事会成员牢固树立底
线意识，切实做到“守住底线”、“有所作为”；进一步加强与
同业机构的沟通交流，持续不断强化自身建设，切实提升监事会
工作水平和履职效能。
以上报告，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案三
2023 年年度报告及其摘要
各位股东：
根据中国证监会、深交所有关定期报告编制规范及相关通知，
公司已完成《2023 年年度报告》及其摘要编制工作，详见公司
2024 年 4 月 27 日披露的《2023 年年度报告》及其摘要。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案四
2023 年度财务决算报告
各位股东：
2023 年，公司按照《企业会计准则》及其他相关规定，对
各项交易与经济事项进行确认和计量，经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。在此基
础上，组织编制了本年度财务决算报告。现提请股东大会审议。
一、市场环境
2023 年，在国际局势复杂变化、通胀水平居高不下的大环
境下，全球经济总体缓慢复苏。主要发达经济体超预期大幅、频
繁加息，货币政策的错位调整持续影响金融市场定价机制和资产
配置方向，跨境资本异常流动对全球股市、汇市、债市带来较大
外溢影响。
面对复杂严峻的国内外形势和多重超预期因素冲击，我国资
本市场继续朝着“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”
的特色金融发展道路稳步迈进，以投资者为本持续推进股票发行
注册制、北交所、独立董事制度、债券注册制、公募基金费率等
市场化改革落地，进一步加深对证券行业的发展生态、竞争格局、
交易模式、盈利模式的影响，券商经营发展面临的困难和挑战增
多。
二、主要财务指标
单位：亿元
项目 2023 年 2022 年 增减额 增减幅
营业收入 31.81 33.76 -1.95 -5.77%
营业支出 26.97 29.30 -2.33 -7.95%
利润总额 4.42 4.60 -0.18 -3.84%
净利润 4.20 4.18 0.02 0.52%
资产总额 888.90 977.47 -88.57 -9.06%
负债总额 660.88 753.07 -92.18 -12.24%
所有者权益总额 228.02 224.40 3.62 1.61%
归属于上市公司股东的净利润 4.25 4.22 0.03 0.61%
基本每股收益（元/股） 0.16 0.16 0.00 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.16 0.00 0.00%
减少
加权平均净资产收益率 1.88% 1.89% 0.01 个 -
百分点
注：本表数据均为合并口径，下同。
三、收支情况
（一）营业收入
2023 年，公司实现营业收入 31.81 亿元，同比减少 1.95 亿
元，下降 5.77%。其中：
1、手续费及佣金净收入 18.04 亿元，同比减少 3.82 亿元，
下降 17.46%。
2、利息净收入 9.72 亿元，同比减少 2.45 亿元，下降 20.10%。
3、投资收益和公允价值变动收益合计 3.65 亿元，同比增加
4.48 亿元，增长 540.02%。
（二）营业支出
2023 年，公司发生营业支出 26.97 亿元，同比减少 2.33 亿
元，下降 7.95%。其中：业务及管理费增加 0.12 亿元，信用减值
损失减少 2.45 亿元。
（三）净利润
2023 年，公司实现净利润 4.20 亿元，同比增加 0.02 亿元，
增加 0.52%。
四、资产负债状况
（一）资产情况
2023 年末，公司资产总额为 888.90 亿元，同比减少 88.57
亿元，下降 9.06%。主要原因是交易性金融资产减少 54.17 亿元、
客户资金存款减少 28.59 亿元、买入返售金融资产减少 24.22 亿
元所致。其中：交易性金融资产为 239.63 亿元，货币资金 223.62
亿元，融出资金 180.41 亿元，买入返售金融资产 85.69 亿元，其
他债权投资 63.94 亿元，结算备付金 47.95 亿元。
（二）负债情况
2023 年末，公司负债总额为 660.88 亿元，同比减少 92.18
亿元，下降 12.24%。主要原因是卖出回购金融资产款减少 54.62
亿元、代理买卖证券款减少 23.60 亿元、应付债券减少 13.14 亿
元所致。其中：代理买卖证券款 242.22 亿元，应付债券 181.62
亿元，卖出回购金融资产 112.25 亿元，应付短期融资款 37.64 亿
元，拆入资金 37.53 亿元，交易性金融负债 31.52 亿元。
（三）所有者权益情况
2023 年末，股东权益为 228.02 亿元，同比增加 3.62 亿元，
增长 1.61%。
五、预算完成情况
2023 年，公司实现营业收入 31.81 亿元，预算完成率 69.18%。
利润总额 4.42 亿元，预算完成率 33.76%。实现净利润 4.20 亿元，
预算完成率 41.38%。营业收入、利润总额、净利润实际低于预
算，主要是由于 2023 年度预算基于万得全 A 指数涨幅 10%左右
的市场假设编制，而实际万得全 A 指数涨幅为-5.19%；同时受
基金发行规模下降、公募降费改革、股权融资发行收紧等多方面
因素影响。
2023 年，公司资本性支出预算 3.53 亿，立项金额 1.41 亿元，
预算完成率 39.94%，主要是项目建设计划伴随政策要求、市场
情况和业务竞争需要发生了变化，以及加强了项目立项的精细化
管理。其中：信息技术系统建设投入预算 2.71 亿元，立项金额
1.12 亿元，预算完成率 41.33%；营业部网点建设预算 0.41 亿元，
2023 年有 18 项工程未动工，立项金额 0.15 亿元，预算完成率
36.59%。公司资本性支出严格按《总经理（总裁）工作细则》、
《党委会议事制度》规定的决策程序执行。
单位：亿元
2023 年 2023 年实 预算
项 目
预算数 际数 完成率
营业收入 45.98 31.81 69.18%
营业支出 33.03 26.97 81.65%
其中：业务及管理费 32.47 25.58 78.77%
信用减值损失 - 0.87 -
利润总额 13.10 4.42 33.76%
净利润 10.16 4.20 41.38%
每股收益（元/股） 0.39 0.16 41.35%
资本性支出 3.53 1.41 39.94%
注：除资本性支出外，上表其他数据均为合并口径。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案五
2023 年度利润分配方案
各位股东：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，华西证券股份
有限公司 2023 年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为
42,495.16 万元，母公司实现净利润 39,614.11 万元。根据国家现
行财务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公
司净利润中提取 10%计入法定盈余公积金，提取 10%计入一般
风险准备金，提取 10%计入交易风险准备金，扣除当年产生的公
允价值变动收益对净利润的影响后，2023 年当年实现的可供分
配利润为 19,601.90 万元。
2023 年年初公司未分配利润为 682,579.35 万元，加上本年
度尚未分配利润，扣除 2023 年已实施的 2022 年度利润分配及累
计公允价值变动损益对净利润的影响后，2023 年年末公司累计
可供投资者分配利润为 702,434.22 万元。
根据证监会近期发布的《关于加强上市公司监管的意见（试
行）》中关于加强现金分红监管、增强投资者回报的相关文件精
神，综合考虑公司业务转型所需要的净资本储备及业务资金需求，
在遵循公司章程规定及交易所对利润分配的相关要求下，建议
2023 年度利润分配采用现金分红形式，按当年可供分配利润的
67%即 13,125.00 万元进行分配，占公司 2023 年度合并净利润的
31%。按分红前公司总股本 262,500.00 万股计算，每 10 股派发
现金红利 0.50 元（含税）。本次分配后剩余未分配利润结转至
下一年度。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案六
关于公司发行境内债务融资工具授权的议案
各位股东：
鉴于前期股东大会关于公司发行境内债务融资工具的授权
将于明年 1 月到期，为保障公司融资工作正常有序开展，支撑各
项业务发展，公司董事会本次拟向股东大会申请对公司发行境内
债务融资工具进行重新授权。
一、各境内债务融资工具前期授权及使用情况
公司境内债务融资工具以公开及非公开发行公司债券、次级
债券、短期公司债券、短期融资券、可续期公司债券、资产支持
证券、资产收益权转让及收益凭证等为主。
公司第三届董事会 2021 年第九次会议及公司 2022 年第一次
临时股东大会授权公司申请发行境内债务融资工具规模合计不
超过人民币 500 亿元（含 500 亿，以发行后待偿还余额计算），
授权有效期至 2025 年 1 月 13 日。
鉴于前期公司董事会及股东大会关于上述债务融资工具的
发行授权即将到期，为提前布局各期限、各类型融资品种，通过
多元化债务融资工具满足公司资金需求，公司董事会提请股东大
会对债务融资工具额度申请及发行进行重新授权。
二、公司申请发行境内债务融资工具授权内容
（一）申请发行境内债务融资工具的一般性授权
1.发行主体、发行规模及发行方式
公司境内债务融资工具的发行将由本公司作为发行主体。
公司申请发行境内债务融资工具规模合计不超过人民币 500
亿元（含 500 亿元，以发行后待偿还余额计算），并且符合相关
法律法规对单项债务融资工具发行上限的要求。
公司境内债务融资工具按相关规定由中国证监会及其它相
关部门审批或备案或履行适用法律规定的其他程序，以一次或多
次或多期的形式在中国境内向社会公开发行，或按照中国证监会
相关规定或其他适用法律法规的规定向专业投资者定向发行。
提请股东大会授权董事会，并同意公司董事会授权公司经营
管理层根据监管要求及公司资金需求情况，就每次具体发行规模
及发行方式进行决策并开展发行工作。
2.债务融资工具的品种
公司境内债务融资工具包括公开及非公开发行公司债券、次
级债券、短期公司债券、短期融资券、可续期公司债券、资产支
持证券、资产收益权转让及收益凭证等债务融资工具及监管机构
许可发行的其他融资品种。
3.债务融资工具的期限
公司境内债务融资工具的期限均不超过 15 年（含 15 年），
具体期限构成和各期限品种的规模，提请股东大会授权董事会，
并同意公司董事会授权公司经营管理层根据相关规定及发行时
的市场情况确定。
4.债务融资工具的利率
公司发行境内债务融资工具的利率及其计算和支付方式，提
请股东大会授权董事会，并同意公司董事会授权公司经营管理层
与保荐机构（主承销商，如有）根据市场情况依照债务融资工具
利率管理的有关规定确定。
5.募集资金用途
公司发行境内债务融资工具的募集资金将用于满足公司业
务发展，调整公司债务结构，补充公司流动资金和/或项目投资
等用途。具体用途，提请股东大会授权董事会，并同意公司董事
会授权公司经营管理层根据公司资金需求确定。
6.发行对象
公司境内债务融资工具的发行对象为符合法律法规规定认
购条件的投资者，具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以
及发行具体事宜等依法确定。
7.债务融资工具上市
公司境内债务融资工具申请上市流通、挂牌转让相关事宜，
提请股东大会授权董事会，并同意公司董事会授权公司经营管理
层根据公司实际情况确定。
8.债务融资工具的偿债保障措施
提请股东大会授权董事会，并同意公司董事会授权公司经营
管理层在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿
付债券本息时，发行人根据法律、法规或规范性文件的强制性要
求（如适用）采取如下措施：
（1）不向股东分配利润；
（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实
施；
（3）调减或停发公司董事和高级管理人员的工资和奖金；
（4）主要责任人不得调离。
（二）公司申请发行境内债务融资工具的其他授权
为有效协调发行境内债务融资工具，提请股东大会授权董事
会，并同意公司董事会授权公司经营管理层，根据有关法律法规
的规定及监管机构的意见和建议，全权办理发行公司境内债务融
资工具的全部事项，包括但不限于：
1.依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东
大会的决议，制定及调整公司境内债务融资工具的具体发行方案，
包括但不限于合适的发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、
发行对象、期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各
次、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、利率的决定方
式、定价方式、发行安排、担保安排、评级安排、具体申购办法、
是否设置回售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金用途、
登记注册、公司境内债务融资工具上市及上市场所、降低偿付风
险措施、偿债保障措施等与公司境内债务融资工具发行有关的全
部事宜。
2.决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与公司境内
债务融资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于保荐协
议、承销协议、（反）担保函或协议（如需）、支持函（如需）、
债券契约（如需）、聘用中介机构的协议、受托管理协议、清算
管理协议、登记托管协议、上市协议及其他法律文件等）以及按
相关法律法规及公司证券上市地的上市规则进行相关的信息披
露（包括但不限于与公司境内债务融资工具发行相关的所有公告
等）。
3.选择商业银行并开设募集资金专项账户，与保荐机构、存
放募集资金的商业银行签订募集资金专项账户监管协议和偿债
保证金专项账户监管协议。
4.办理公司境内债务融资工具发行的一切申报及上市事项，
包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送境内公
司债务融资工具发行、上市的申报材料，签署相关申报文件及其
他法律文件。
5.除涉及有关法律、法规及公司《公司章程》规定须由股东
大会表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件
变化，对与公司境内债务融资工具发行有关的事项进行相应调整，
或根据实际情况决定是否继续进行境内公司债务融资工具发行
的全部或部分工作。
6.办理与公司境内债务融资工具发行有关的其他相关事项。
（三）决议有效期
上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起 3 年。本决议
生效后，前期董事会及股东大会授权批准的债务融资工具授权议
案自动终止，在其授权项下发行的债务融资工具，已通过审批待
发行的额度及已发行尚未偿还的额度计入本次授权的额度范围
内。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案七
关于确认 2023 年度关联交易及
预计 2024 年度日常关联交易的议案
各位股东：
根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《企业
会计准则第36号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件
以及《华西证券股份有限公司章程》等公司制度的规定，华西证
券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）对2023年
度实际发生的关联交易进行确认，并对2024年度日常关联交易进
行合理预计。
一、2023年度关联交易实际发生情况
公司2023年度日常关联交易均依据《关于2023年度日常关联
交易预计的公告》（公告编号：2023-023）、《关于新增日常经
营性关联交易的公告》（公告编号：2023-059）开展。具体情况
如下：
实际发生额 实际发生额
关联交易类 关联交易内 实际发生
关联人 预计金额（万元） 占同类业务 与预计金额
别 容 金额
比例（%） 差异（%）
泸天化（集团）有限
0.00 0.00% -
责任公司
四川璞信产融投资 参照市场上同类
证券、期货 收取证券经纪 26.10 0.02% -
有限责任公司 交易服务的佣金
经纪服务 手续费及佣金
四川金舵投资有限 率定价。
51.64 0.04% -
责任公司
泸州临港投资集团 0.17 0.00% -
有限公司
泸州华西金智银聚
股权投资基金合伙 4.95 0.00% -
企业（有限合伙）
关联自然人 4.82 0.00% -
泸州老窖集团有限
117.00 0.6% -
提供证券发 责任公司 参照市场价格水
收取证券发行
行与承销、 泸州市国有资产监 平及行业惯例与
与承销费、财 12 0.06% -
财务顾问等 督管理委员会 客户协商定价。
务顾问服务费
服务 四川璞信产融投资
9.5 0.05% -
有限责任公司
参照市场价格水
存款利息收 泸州银行股份有限
利息收入 平及行业惯例定 2,136.83 2.20% -
入 公司
价。
公开募集证 参照市场上同类
泸州银行股份有限 收取基金认购
券投资基金 交易服务的佣金 0.60 0.00% -
公司 或申购手续费
管理业务 率定价。
基差贸易业 四川鑫炜业工贸发 参照市场行情协
销售铝锭 103.48 0.00% -
务 展有限公司 议定价。
泸州老窖物业服务
采购商品 绿化养护 10 2.99 0.00% -
有限公司
泸州老窖置业有限
代收水电费 代收水电费 300 229.22 不适用 -
公司
合计 - 2,699.30 - -
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存
不适用
在较大差异的说明
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计
不适用
存在较大差异的说明
（一）关联方在本公司的证券账户资金余额情况
开户单位 期末余额（万元） 期初余额（万元）
泸州老窖集团有限责任公司 0.00 0.00
泸州老窖股份有限公司 0.00 0.37
泸天化（集团）有限责任公司 2.52 0.94
四川金舵投资有限责任公司 26,328.14 0.07
四川璞信产融投资有限责任公司 25,425.17 0.09
泸州银行股份有限公司 0.00 9.25
四川剑南春（集团）有限责任公司 0.00 13.92
泸州临港投资集团有限公司 0.00 0.00
泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限合伙） 1.24 0.00
关联自然人 20.15 114.38
合计 51,777.22 139.02
（二）关联方持有本公司资产管理产品情况
报告期末
产品名称 委托人 成立日期 状态 产品受托资金
（单位：万元）
该产品于 2018 年 10 月 30 日起开
华 西 证 券 璞 信 定 向 资 四川璞信产融投资 始运作，投资标的为场内股票质
2018 年 10 月 22 日 16,480.00
产管理计划 有限责任公司 押式回购，初始规模为 16,350 万
元。
注：2024 年 3 月 21 日已向委托人返还资产。
（三）报告期内买卖关联方发行的证券情况
报告期内不存在买卖关联方发行的证券情况
（四）与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额
情况
是否存在非经 期初余额 本期新增金 本期收回金 期末余额
关联方 关联关系 形成原因
营性资金占用 （万元） 额（万元） 额（万元） （万元）
泸州老窖集团有
泸州银行股份
限责任公司重要 银行存款 否 77,095.49 820,033.71 842,228.98 54,900.23
有限公司
联营企业
（五）与关联方现券、回购交易
报告期内不存在与关联方现券、回购交易。
（六）关联债权债务往来
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
应付关联方债务
期初余额 本期新增金额 本期归还金额 期末余额
关联方 关联关系 形成原因
（万元） （万元） （万元） （万元）
泸州老窖集团有
公司控股股东 上市承诺款 2,022.38 0 0 2,022.38
限责任公司
受泸州老窖集
泸州老窖定制酒 团有限责任公 采购定制酒 5.20 0 0 5.20
有限公司 司控制
泸州老窖集团
泸州银行股份有 有限责任公司 应收利息
限公司 重要联营企业 0 225.5 0 225.5
1、对公司经营成果及财务状况无重大影响。
2、公司上市前，共有 5 处房产尚未取得房产证，老窖集团承诺：自承诺函出具之日起三年内，
关联债务对公司 依然未取得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公司时的该等
经营成果及财务 房产账面净资产值以货币资金注入公司的方式予以规范。截止报告期末，公司已收到老窖集团承
状况的影响 诺款共计 2,022.38 万元。有关土地房产的承诺，老窖集团已履行完毕。
如公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，公司将按注入的相应资金等值退还老窖集
团。
报告期内，公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易；
未发生共同对外投资的关联交易。公司与存在关联关系的财务公
司之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。
二、预计2024年度日常关联交易的情况
截至
2024 年
上年发
关联交 关联交易 预计 2024 年 3 月末已
关联人 关联交易内容 生金额
易类别 定价原则 交易金额 发生金
（万元）
额（万
元）
泸天化（集团）有
- 0.00
限责任公司 1、公司关联人在公司（含
子公司，下同）开立证券交
四川璞信产融投资
易账户，为关联人提供证券 因该项业务受证 5.61 26.10
有限责任公司
经纪业务交易通道和相关 参照市场 券市场影响较
证券、期 四川金舵投资有限 服务； 上同类交 大，证券市场情
货经纪 2、公司关联人在公司子公 易服务的 况无法预测，交 21.56 51.64
责任公司
服务 司华西期货有限责任公司 佣金率定 易量难以预计，
泸州临港投资集团 开立期货交易账户，为关联 价。 以实际发生数计
- 0.17
有限公司 人提供期货经纪业务交易 算。
泸州华西金智银聚 通道和相关服务。
股权投资基金合伙 2.26 4.95
企业（有限合伙）
关联自然人 1.97 4.82
其他关联人 - -
泸州老窖集团有限
因证券市场行情 - 117.00
责任公司
证券承 公司为关联人提供股权、债 参照市场 的波动、新增业
泸州市国有资产监
销保荐 券及其他融资工具在内的 价格水平 务量的开发情 - 12
督管理委员会
及财务 融资服务、财务顾问服务、 及 行 业 惯 况，项目进度难
顾问服 四川璞信产融投资 咨询服务。 例与客户 以预计，最终交
- 9.5
务 有限责任公司 协商定价。 易金额，以实际
发生数计算。
所有关联人 - -
1、关联人发行管理的资管
泸州老窖集团有限 计划、基金等产品认购或申
- -
责任公司 购公司发行管理的资产管
理计划。
2、为关联人提供以下资产 因公司受托关联
管理服务，取得管理费等相 人的资产规模以 “华西证
关收入： 及根据管理业绩 券璞信定
受托客 参照市场
（1）集合计划、定向计划、 产生的收入尚不 向资产管
户资产 价格水平
资产支持专项计划； 确定，因此资产 理计划”
管理业 泸州老窖集团有限 及行业惯
（2）单一计划：发行的纾 管理规模及管理 已于 2024
务 责任公司控制的四 例与客户
困系列产品。 费相关收入难以 年 3 月 21 -
川璞信产融投资有 协商定价。
3、公司与关联人共同发起 预计，以实际发 日原状返
限责任公司等公司
成立资产管理计划、有限合 生数计算。 还，实收
伙基金或其他形式的主体； 资金为 0，
为该主体提供投顾服务、资 无 管 理
产管理服务，取得投顾费、 费。
管理费等相关收入。
其他关联人 - -
专业化 参照市场 因业务的发生及
研究和 收取专业化研究和咨询服 价格水平 规模的不确定
所有关联法人 - -
咨询服 务费用 及行业惯 性，按实际发生
务业务 例与客户 额计算。
协商定价。
1、公司资金存放关联方，
取得利息等相关收入，发生
相关服务费支出；
2、在银行间市场、上海证
券交易所、深圳证券交易所
发生的标准化交易（包括但 存款利息 存款利息
泸州银行股份有限
不限于现券买卖、质押式回 收 入 ： 收入：
公司
购、买断式回购、协议回购、 440.72 2,136.83
信用拆借、债券借贷、匿名 交易量需根据当
价格将根
证券和 拍卖等）； 期市场情况和公
据当日市
金融产 3、公司自有资金认购或购 司流动性实时决
场价格确
品交易 买关联人发行的债券、基 定，暂无法确定
定
金、理财产品等金融产品， 交易金额。
取得利息收入、投资收益等 现券交易
相关收入； 金 额 ：
晋商银行股份有限
4、与关联方进行同业资金 5110.02 -
公司
拆借产生利息收入或支出； 投 资 收
5、向关联方支付公司发行 益：0.02
的各类融资工具的利息支
其他关联人 出、手续费和承销费等佣金 - -
支出等。
泸州老窖集团有限 因基金产品中公
1、关联人及其资管计划、
责任公司及其控制 司关联人的资产 - -
基金等产品可能认购或申 参照交易
的公司 规模以及产生的
公开募 购华西基金管理有限责任 时基金单
收入尚不确定，
集证券 公司发行管理的公开募集 位净值、申
泸州银行股份有限 因此涉及基金产
投资基 证券投资基金产品。 购/赎回费 - 0.6
公司 品关联人的基金
金管理 2、华西基金管理有限责任 率等行业
规模及管理费相
业务 公司为关联人提供公开募 惯例进行
关收入难以预
集证券投资基金管理服务， 定价。
其他关联人 计，以实际发生 - -
取得管理费等相关收入。
数计算。
公司同关联法人以确定价 交易量需根据当
泸州老窖集团有限 参照市场
基差贸 格或以点价、均价等方式提 期市场情况决
责任公司下属子公 行情协议 - 103.48
易业务 供报价并与其进行现货交 定，暂时无法确
司等关联法人 定价。
易的业务。 定交易金额。
参照市场 交易量需根据当
场外衍 公司与关联法人达成协议
价格水平 期市场情况决
生品业 所有关联法人 与其直接进行场外衍生品 - -
及市场行 定，暂时无法确
务 交易。
情定价。 定交易金额。
期货资 公司（含子公司）及其资管 参照市场 因公司受托关联
所有关联人 - -
产管理 计划、基金等产品和其关联 价格水平 人的资产规模以
业务 人持有华期梧桐资产管理 及行业惯 及根据管理业绩
有限公司发行管理的资产 例与客户 产生的收入尚不
管理计划，2024 年内可能 协商定价。 确定，因此资产
发生退出，也可能新增认购 管理规模及管理
或申购其他资产管理计划。 费相关收入难以
预计，以实际发
生数计算。
交易量需根据当
参照市场 期市场价格情况
泸州老窖股份有限 公司向关联方采购定制白
行情协议 和公司需求实时 - -
公司及其子公司 酒等商品。
定价。 决定，暂无法确
定交易金额。
交易量需根据当
采购商 泸州老窖集团有限
泸州老窖物业服务有限公 参照市场 期市场价格情况
品及服 责任公司控制的泸
司提供会议、保洁、绿化等 行情协议 和公司需求实时 5.12 2.99
务等 州老窖物业服务有
服务 定价。 决定，暂无法确
限公司
定交易金额。
交易量需根据当
关联方向公司提供其他与 参照市场 期市场情况决
其他关联人 - -
经营相关的服务。 水平协议 定，暂无法确定
定价。 交易金额。
泸州老窖集团有限 公司成都综合办公楼、B 区
责任公司控制的泸 （部分）、西玉龙（部分） 按 招 投 标
物业费 760 万 135.14 -
州老窖物业服务有 项目由泸州老窖物业服务 价格结算
限公司 有限公司进行物业服务。
泸州老窖集团有限
责任公司控制的泸
31.01 229.22
州老窖置业有限公 公司综合办公楼先后由泸 按供电局
代收水 司 州老窖置业有限公司、泸州 等部门规 金额以实际发生
电费等 泸州老窖集团有限 老窖物业服务有限公司代 定价格结 额计算
责任公司控制的泸 收水电气费用。 算。
60.51
州老窖物业服务有
限公司
注：2024 年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务报表编
制时相互抵消
三、关联人介绍及关联关系
（一）泸州老窖集团有限责任公司（以下简称“老窖集团”）
法定代表人：刘淼
注册地址：泸州市中国白酒金三角酒业园区爱仁堂广场
注册资本：2,798,818,800元
经营范围为：一般项目：社会经济咨询服务；企业管理咨询；
财务咨询；企业总部管理；进出口代理；贸易经纪；农作物栽培
服务；树木种植经营；养老服务；旅游开发项目策划咨询；科技
中介服务；工程和技术研究和试验发展；显示器件制造；供应链
管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；国内货物运输代理；自有资金投资的资产管理服
务；旅客票务代理；商务代理代办服务。（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：代理记账；
职业中介活动；食品生产；食品销售；医疗服务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目
以相关部门批准文件或许可证件为准）。
最近一期财务数据：截至2023年6月30日，老窖集团总资产
2,209.52亿元，净资产667.85亿元；2023年1-6月，实现营业收
入434.41亿元，实现净利润81.20亿元（以上数据未经审计）。
与公司关联关系：公司为老窖集团的控股子公司，符合《深
圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。
履约能力：老窖集团依法存续且经营正常，财务状况较好，
具备履约能力。
（二）华能资本服务有限公司（以下简称“华能资本”）
法定代表人：叶才
注册地址：北京市西城区复兴门南大街2号及丙4幢10-12层
注册资本：980,000万元
经营范围：投资及投资管理；资产管理；资产受托管理；投
资及管理咨询服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容
开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
最近一期财务数据：截至2023年6月30日，华能资本总资产
2,433.07亿元，净资产789.06亿元；2023年1-6月，实现营业总
收入690.79亿元，实现净利润28.91亿元（以上数据未经审计）。
与公司关联关系：华能资本为公司持股5%以上股东，符合《深
圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。
履约能力：华能资本依法存续且经营正常，财务状况较好，
具备履约能力。
（三）泸州老窖股份有限公司（以下简称“老窖股份”）
法定代表人：刘淼
注册地址：四川泸州国窖广场
注册资本：147,198.7769万元
经营范围：酒类产品的生产、销售（白酒、葡萄酒及果酒、
啤酒、其他酒等）；（以上项目未取得相关行政许可，不得开展
经营活动）。进出口经营业务；技术推广服务；发酵制品生产及
销售；销售：汽车配件、建材及化工原料。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
最近一期财务数据：截至2023年9月30日，老窖股份总资产
614.06亿元，净资产388.21亿元；2023年1-9月，实现营业收入
219.43亿元，实现净利润106.01亿元（以上数据未经审计）。
与公司关联关系：公司与老窖股份均为老窖集团的控股子公
司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。
履约能力：泸州老窖依法存续且经营正常，财务状况较好，
具备履约能力。
（四）泸州银行股份有限公司（以下简称“泸州银行”）
法定代表人：游江
注册地址：四川省泸州市酒城大道一段1号
注册资本：27.18亿元
经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据有关法律、
行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。
主营业务从事包括公司银行业务、零售银行业务及金融市场业务。
最近一期财务数据：截至2023年12月31日，泸州银行资产总
额为1,576.36亿元，净资产109.27亿元；2023年年度泸州银行实
现营业收入47.70亿元，净利润9.94亿元。
与公司关联关系：泸州银行没有绝对控股股东，第一大股东
为老窖集团，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联
关系情形。
履约能力：泸州银行依法存续且经营正常，财务状况较好，
具备履约能力。
（五）泸州临港投资集团有限公司（以下简称“临港投资”）
法定代表人：熊开荣
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区川南临港片区鱼塘
街道振兴路136号3号楼
注册资本：219,283.25万元人民币。
经营范围：投融资业务（不得从事非法集资、吸收公众资金
等金融活动）、资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众
资金等金融活动）、不良资产处置及其收益经营管理（不得从事
非法集资、吸收公众资金等金融活动）；市政公用工程、房屋建
筑工程、园林绿化工程、电气管道安装工程设计及施工、工程管
理服务、房地产开发及经营、土地整理；国际贸易、进出口贸易；
物业管理、会议服务；建材生产及销售（不含危险化学品）；旅
游资源开发、住宿服务、餐饮服务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
最近一期财务数据：截至2023年6月末，临港投资总资产
216.86亿元，净资产68.31亿元；2023年1-6月实现营业收入5.54
亿元，实现净利润-0.07亿元。
与公司关联关系：公司控股股东董事在临港投资担任董事，
符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。
履约能力：临港投资依法存续且经营正常，财务状况较好，
具备履约能力。
（六）泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（以下简称“金智银聚”）
执行事务合伙人：华西金智投资有限责任公司
主要经营场所：四川自贸区川南临港片区西南商贸城17区二
层C栋61号
注册资本：30,000万元
经营范围：对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股
权、非公开交易的股权投资以及相关咨询服务（不得从事非法集
资、吸收公众资金等金融活动）；在有效控制风险、保持流动性
的前提下，以现金管理为目的，将闲置的资本金投资于依法公开
发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等流动性
较强的证券；证监会同意的其他业务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
与公司关联关系：截至2023年12月末，金智银聚总资产1.22
亿元，净资产1.22亿元；2023年度实现营业收入-0.78亿元，实
现净利润-0.78亿元。
与公司关联关系：金智银聚为公司全资子公司华西金智投资
有限责任公司的联营企业，符合《深圳证券交易所股票上市规则》
规定的关联关系情形。
履约能力：泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业（有限
合伙）依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（七）其他关联方
除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：
1、其他关联法人
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，除以上介绍
的关联方外，其他关联法人包括：（1）由老窖集团直接或者间
接控制的除华西证券股份有限公司及其控股子公司以外的法人
（或者其他组织）；（2）持有华西证券股份有限公司5%以上股
份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；（3）公司关联自
然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立
董事）、高级管理人员的，除华西证券股份有限公司及其控股子
公司以外的法人（或其他组织）；在过去十二个月内或者根据相
关协议安排在未来十二个月内，存在（1）－（3）项所述情形之
一的法人（或其他组织）；（4）中国证监会、深圳证券交易所
或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司
有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人
（或者其他组织）。
2、关联自然人
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的
关联自然人包括：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份
的自然人；（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；（3）直
接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监
事及高级管理人员；（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士
的关系密切的家庭成员。在过去十二个月内或者根据相关协议安
排在未来十二个月内，存在（1）－（4）项所述情形之一的自然
人；（5）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质
重于形式的原则，认定其他与上市公司有特殊关系，可能或者已
经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
四、关联交易的主要内容、定价原则及依据
1、证券经纪服务、期货经纪服务：参照市场上同类交易服
务的佣金率定价。
2、证券承销保荐及财务顾问服务：参照市场价格水平及行
业惯例与客户协商定价。
3.受托客户资产管理业务：参照市场价格水平及行业惯例与
客户协商定价。
4、证券和金融产品交易：价格将根据当日市场价格确定。
5、公开募集证券投资基金管理业务：参照交易时基金单位
净值、申购/赎回费率等行业惯例进行定价。
6、基差贸易业务：参照市场行情协议定价。
7、场外衍生品业务：参照市场价格水平及市场行情定价。
8、期货资产管理业务：参照市场价格水平及行业惯例与客
户协商定价。
9、采购商品及服务等：参照市场行情协议定价。
10、物业费：按招投标价格结算。
11、代收水电费等：按供电局等部门规定价格结算。
五、交易的目的及对上市公司的影响
1、公司为关联方提供相关证券业务服务等关联交易，均在
公司正常经营范围内，有利于公司拓展业务，增加盈利机会。公
司向关联方采购商品或由关联方代收相关费用为业务经营实际
需要，交易金额较小，不会对公司产生不利影响。
2、相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以
公允价格实施，不会损害公司及其他股东的利益。
3、相关关联交易不影响公司的独立性，主营业务未因上述
关联交易形成对关联方的依赖。
六、表决方式
本议案需分项表决，各子议案如下：
1、与泸州老窖集团有限责任公司及其所属公司的日常关联
交易预计；
2、与其他关联法人的日常关联交易预计；
3、与其他关联自然人的日常关联交易预计。
关联股东应分别回避相关子议案的表决，且不得接受其他股
东委托进行投票。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案八
关于 2023 年度董事履职情况、绩效考核情况
及薪酬情况的议案
各位股东:
根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规和
《华西证券股份有限公司章程》、《华西证券股份有限公司董事、
监事履职考核与薪酬管理制度》等有关规定，现将 2023 年度公司董
事履职考核和薪酬情况报告如下：
年度内，公司董事会共召开会议 8 次，内容涉及公司董事会工
作报告、经营工作报告、财务事项、关联交易、利润分配、履职考
核、聘任高管、完善制度、合规风控等重大事项；召集股东大会 3
次。
董事会各专门委员会累计召开会议 10 次，内容涉及财务事项、
合规风控、聘任高管等事项。其中审计委员会召开会议 4 次，薪酬
与提名委员会召开会议 4 次，提名委员会召开会议 1 次，风险控制
委员会召开会议 1 次。
年度内，公司董事会全体董事严格遵守国家法律法规和《章程》
有关规定，忠实、勤勉地履行职责和义务。按照规定出席董事会会
议和各专门委员会会议，认真审议各项议题。各位董事以丰富的专
业经验，结合公司实际情况，在公司发展、制度修订、合规风控等
方面发表了大量专业见解，提出了具有针对性、前瞻性和建设性的
意见和建议。为董事会科学决策起到了重要作用，保护了股东特别
是中小股东的权益，有力地促进了公司规范运作和可持续发展。
年度内，董事会专门委员会均按照《章程》和相关工作细则规
定，发挥专业优势，认真履行职责，为提升董事会科学决策提供有
力支持。公司独立董事积极出席董事会及各专门委员会会议，深入
了解公司经营情况，充分发挥专业所长，确保在研究和审议重大事
项时能够客观、有效和独立地做出判断和决策。
年度内，公司董事会薪酬与考核委员会对公司全体董事履职的
勤勉程度、履职能力、廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司
文化理念、是否受到监管部门处罚、是否损害公司利益等方面进行
了考核，对独立董事的独立性作出考核，结果均为称职。
年度内，任职于股东单位的外部董事每月津贴人民币 5,000 元；
独立董事每月津贴人民币 12,000 元，上述津贴由公司按月发放，代
扣代缴个人所得税。第三届董事会副董事长相立军先生未在公司领
取津贴。董事长、兼任高级管理人员的董事作为公司领导班子成员
领取薪酬，不再单独领取董事津贴。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
议案九
关于 2023 年度监事履职情况、绩效考核情况及
薪酬情况的议案
各位股东:
根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》
等法律法规及《公司章程》《华西证券股份有限公司董事、监事
履职考核与薪酬管理制度》有关规定，现将公司监事 2023 年度
履职情况、绩效考核情况及薪酬情况报告如下：
一、2023 年度监事履职情况、绩效考核情况
2023 年度公司监事充分发挥自身专业优势、认真履行监事职
责、为公司持续稳定发展奠定了坚实基础。
（一）依法换届，促进监事会治理结构进一步完善。公司监
事会紧紧围绕公司战略规划，切实推动监事会治理结构建设和健
全。2023 年，由于第三届监事会任期届满，公司依据《公司法》
等相关法律法规及《公司章程》的规定进行了监事会换届，具体
情况如下：
根据《公司章程》中有关监事会组成的规定，公司监事会由
3 名监事组成，其中由股东大会选举的股东代表 2 名，职工代表
担任的监事 1 名。公司 2023 年第二次临时股东大会同意徐海、
何江为公司第四届监事会非职工监事；第四届监事会 2023 年第
一次会议选举徐海为第四届监事会主席；公司职工代表大会选举
刘向荣为职工监事。公司监事会换届工作的顺利完成，进一步完
善了监事会治理结构，提高了监事会履职效能。
（二）按照相关法律法规要求，修订《监事会议事规则》。
2023 年，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》规定，以及相关监管要求，公司结合
实际情况对《监事会议事规则》进行了修订，进一步促进监事会
高效履职。
（三）2023 年，公司监事会共召开会议 5 次，其中以现场
方式召开会议 3 次，通讯方式召开会议 2 次。各位监事均出席会
议、行使表决权并签署相关文件，无缺席情况。同时，公司监事
出席了股东大会会议，列席了现场召开的董事会会议，依法对会
议程序和决策过程进行了监督，并对董事会编制的各项定期报告、
公司内部控制自我评价报告等事项发表了意见。
（四）监事会切实发挥监督检查职能。一方面，公司监
事通过听取报告、进行专项检查等方式，对公司财务、合规、风
险管理运行情况进行检查和监督。另一方面，监事会通过召开监
事会会议，听取公司高级管理人员述职报告等形式对高管人员履
职情况进行监督。同时，监事会开展了对公司财务负责人、合规
总监及首席风险官履职情况专项检查。2023 年，监事会还按照
法律法规及公司制度要求，组织完成了对部分高级管理人员的任
中审计工作，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。
（四）监事会高度关注公司的经营决策与管理。监事会成员
通过参加会议、调阅资料等方式，深入了解公司经营管理情况，
对公司相关决策程序进行监督，随时掌握决策实施的效果。监事
会积极履职，立足公司经营发展实际，从监事会角度出发提出意
见与建议，为公司战略的顺利实施提供了新思路、新视角，保障
了公司平稳快速发展。
2023 年，公司监事会在公司股东、董事会和经营管理层的
大力支持与积极配合下，严格遵守《公司法》《证券法》、《证
券公司治理准则》等法律、法规以及上市公司规范运作的要求，
按照《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体
股东负责的精神，始终围绕公司战略和经营发展目标，持续加强
自身建设，依法履行监督职责，密切关注公司业务运行、信息披
露等重点工作，促进了公司规范运作和稳健发展。公司监事会对
公司全体监事履职的勤勉程度、履职能力、廉洁从业、合规诚信
执业、践行行业和公司文化理念、是否受到监管部门处罚、是否
损害公司利益等方面进行了考核，结果均为称职。
二、2023 年度监事薪酬情况
公司监事会主席及职工监事在公司领取薪酬，其薪酬按照公
司薪酬标准执行；赵明川监事（已离任）、何江监事（新任）未
在公司领取薪酬。具体薪酬情况详见公司 2023 年年度报告。
以上议案，请予以审议。
华西证券股份有限公司
2024 年 6 月 27 日
